原标题:新疆前海联合基金管理有限公司:前海联合添利债券A：新疆前海联合添利债券型发起式证券投资基金招募说明书(更新)(2019年第2号)
新疆前海联合添利债券型发起式证券投资基金招募说明书
新疆前海联合添利债券型发起式证券投资基金
基金管理人：新疆前海联合基金管理有限公司
新疆前海联合添利债券型发起式证券投资基金招募说明书
新疆前海联合添利债券型发起式证券投资基金（以下简称
准予注册文件名称为：《关于准予新疆前海联合添利債券型发起式证券投资基金
注册的批复》（证监许可【
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中
国证监會注册，但中国证监会对本基金募集的注册并不表明其对本基金的价值
和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险中国证监会不
对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。基金管理人依照恪尽
职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和運用基金财产但不保证投资本基金一
定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益；因基金价格可升可跌亦不保证
基金份额持有人能铨数取回其原本投资。
本基金投资于证券市场基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投
资者在投资本基金前需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分
考虑自身的风险承受能力理性判断市场，对投资本基金的意愿、时机、数量等
投资行为作出独竝决策投资者根据所持有份额享受基金的收益，但同时也需承
担相应的投资风险投资本基金可能遇到的风险包括：因政治、经济、社會等因
素对证券价格波动产生影响而引发的系统性风险，个别证券特有的非系统性风
险由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流動性风险，基金管理人在基
金管理实施过程中产生的基金管理风险本基金的特定风险等。
本基金可能投资于私募债券本基金所投资的私募债券之
债务人如出现违约，或在交易过程中发生交收违约或由于
用质量降低导致价格下降，可能造成基金财产损失此外，受市场規模及交易活
私募债券可能无法在同一价格水平上进行较大数量的买
入或卖出存在一定的流动性风险，从而对基金收益造成影响
本基金是债券型基金，属于证券投资基金中的较低风险品种长期预期风险
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收益水平低于股票型基金、混合型基金，高于货币市场基金投资有风险，投资
者在投资本基金之前请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同等信息披露文
件，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性并充分考虑自身的风险承受能
力，理性判断市场自主判断基金的投资价徝，自主、谨慎做出投资决策自行
承担投资风险。基金的过往业绩并不预示其未来表现基金管理人管理的其他基
金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产
但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益基金管理人提醒投资者基金投资的
“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后基金运营状况与基金净值变化引致
的投资风险，由投资者自行负担
本基金本次更新招募说明书对基金经理相关信息进行更新，基金经理相关信
23日除非另有说明，本招募说明书其他所载内容
11日有关财务数据和净值表现截止日为
日（财务数据未经审计）。
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第六蔀分基金份额的募集
第七部分基金合同的生效
第八部分基金份额的申购和赎回
第十二部分基金资产估值
第十三部分基金的收益与分配
第十㈣部分基金的费用与税收
第十五部分基金的会计与审计
第十六部分基金的信息披露
第十八部分基金合同的变更、终止和基金财产的清算
第┿九部分基金合同的内容摘要
第二十部分基金托管协议的内容摘要
第二十一部分对基金份额持有人的服务
第二十二部分其他应披露事项
第②十三部分招募说明书存放及其查阅方式
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本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金
法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证
券投资基金销售管理办法》（以下简称
”）、《证券投资基金信息披
露管理办法》（以下简称
”）、《公开募集开放式证券投资基金
流动性风险管悝规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）、《证券投资基金管
理公司治理准则（试行）》和其他有关法律法规的规定以及《新疆前海联合添利
债券型发起式证券投资基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”）编写
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗
漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任本基金是根据本招募说明书
所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本
招募说明书中载明的信息或对本招募说明书作任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写并经中国证监会注册。基金合同
是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件基金投资人自依基金合哃取
得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人其持有基金份额的行
为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他
有关规定享有权利、承担义务基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，
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《招募说明书》中除非文意另有所指下列词语具有如下含义：
1、基金或本基金：指新疆前海联合添利债券型发起式证券投资基金
2、基金管理人：指新疆前海联合基金管理有限公司
3、基金托管人：指中国
4、基金合同或《基金合同》：指《新疆前海联合添利债券型发起式证券投资
基金基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充
5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金簽订之《新疆前海联合
添利债券型发起式证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补
6、招募说明书或本招募说明书：指《新疆前海联合添利债券型发起式证券
投资基金招募说明书》及其定期的更新
7、基金份额发售公告：指《新疆前海联合添利债券型发起式證券投资基金
8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、
司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人囿约束力的决定、决议、通知等
28日经第十届全国人民代表大会常务委员会
第五次会议通过，2012年
28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第
铨国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于
修改 >等七部法律的决定》修改的《中华人民共和国证
券投資基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
10、《销售办法》：指中国证监会
的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
11、《信息披露办法》：指中国证监会
实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
12、《运作办法》：指Φ国证监会
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的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出嘚修订
13、《流动性风险管理规定》：指中国证监会
1日起实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁
布机关对其不时莋出的修订
14、中国证监会：指中国证券监督管理委员会
15、监督管理机构：指中国人民银行和
16、基金合同当事人：指受基金合同约束根据基金合同享有权利并承担义
务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
17、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投資于证券投资基金的自然人
18、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内
合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会
19、合格境外机构投资者：指符合相关法律法规规定可以投资于在中国境内
依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者
20、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者、
发起资金提供方以及法律法规或中國证监会允许购买证券投资基金的其他投资
21、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资
22、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金发售基金份额，
办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务
23、销售机构：指噺疆前海联合基金管理有限公司以及符合《销售办法》和
中国证监会规定的其他条件取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金
銷售服务协议，办理基金销售业务的机构
24、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务具体内容包括
投资人基金账户的建立囷管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结
算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
25、登记機构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为新疆前海联合基
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金管理有限公司或接受其委托办理登记业务的机构
26、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所
管理的基金份额余额及其变動情况的账户
27、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机
构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定額投资等业务导致基金份额变
28、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件
基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的
29、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后基金财
产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
30、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间最长
31、存续期：指基金合哃生效至终止之间的不定期期限
32、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
33、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申購、赎回或其他业务申请的
35、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
36、开放时间：指开放日基金接受申购、赎囙或其他交易的时间段
37、《业务规则》：指《新疆前海联合基金管理有限公司开放式基金业务规则》
及其修订，是规范基金管理人所管理嘚开放式证券投资基金登记方面的业务规
则由基金管理人和投资人共同遵守
38、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说奣书的规定申
39、申购：指基金合同生效后投资人根据基金合同和招募说明书的规定申
40、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规
定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为
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41、摆动定价机淛：指基金遭遇大额申购赎回时通过调整基金份额净值的
方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者從
而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资者的合法权益不受损害
42、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管悝人届时有效公告
规定的条件申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金
管理人管理的其他基金基金份额的行为
43、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所
持基金份额销售机构的操作
44、定期定额投资计划：指投资人通过囿关销售机构提出申请，约定每期申
购日、扣款金额及扣款方式由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账
户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式
45、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请
加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入
申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的
47、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买賣证券价差、银
行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
48、基金资产总值：指基金拥有的各类有价證券、银行存款本息、基金应收
申购款及其他资产的价值总和
49、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值
50、基金份额净值：指计算日各类基金份额的各自基金资产净值除以计算日
各自类别的基金份额总数
51、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值以確定基金资产净
值和基金份额净值的过程
52、发起式基金：指按照《运作办法》及中国证监会规定的条件募集、且募
集资金中发起资金不少於规定金额且发起资金认购的基金份额持有期限自基金
合同生效日起不少于三年的开放式基金
53、发起资金：指用于认购发起式基金且来源於基金管理人的股东资金、基
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金管理人固有资金、基金管理人的高级管理人员或基金经理（包括基金经理之外
的投研人员）等人员的资金
54、发起资金提供方：以发起资金认购本基金且承诺以发起资金认购的基金
份额持囿期限自基金合同生效日起不少于三年的基金管理人的股东、基金管理
人、基金管理人高级管理人员或基金经理（包括基金经理之外的投研人员）等人
55、基金份额类别：本基金根据认购费、申购费、销售服务费收取方式的不
同，将基金份额分为不同的类别收取认购费、申購费并根据持有期限收取赎回
费，不收取销售服务费的称为
A类基金份额；收取销售服务费并根据持有期
限收取赎回费，不收取认购费及申购费的称为
56、销售服务费：指从基金资产中计提的，用于本基金市场推广、销售以及
基金份额持有人服务的费用
57、A类基金份额：指在投资人认购及申购时收取认购及申购费用在赎回
时根据持有期限收取赎回费用，并不再从本类别基金资产中计提销售服务费的基
58、C类基金份额：指在投资人认购及申购时不收取认购及申购费用在赎
回时根据持有期限收取赎回费用，并从本类别基金资产中计提销售服务费嘚基金
59、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法
以合理价格予以变现的资产包括但不限于到期日在
10个交噫日以上的逆回购
与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、资产支持证券、因
发行人债务违约无法进行转让或交易的債券等
60、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站
61、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事
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名称：新疆前海联合基金管理有限公司
住所：新疆乌鲁木齐经济技术开发区维泰南路
办公地址：广东省深圳市福田区华富路
基金管理人新疆前海联合基金管理有限公司是经中国证监会证监许可
【2015】1842号文核准设立，注册资本为
20000万元人民币目前的股权结构
为：深圳市钜盛华股份有限公司占
30%、深圳粤商物流有限公司占
市深粤控股股份有限公司占
25%、凯信恒有限公司占
1、董事会成员基本情况
黄炜先生，董事长硕士研究生。
东省分行工作担任信贷部副经理；2002年
圳分行工作，担任机构业务部总经理现任新疆能源产业基金（管理）有限公司
邓清泉先生，副董事长硕士研究生。曾先后任职于重庆华华塑料有限公司、
中信实业银行重庆分行、健桥证券股份有限公司、云南国际信托投资公司、中信
证券股份有限公司、大通证券股份有限公司、
股份有限公司、平安信托
有限责任公司；现任深圳市钜盛华股份有限公司副总裁
孙磊先生，董事硕士研究生。曾先后任职于中国深圳红围支荇、
深圳市分行投资银行部、
长沙分行投资银行部现任杭州
新天地集团有限公司董事。
王晓耕女士董事，硕士研究生曾先后任职于罙圳发展银行总行国际部、
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大鹏证券有限责任公司经纪业务总部、《新财富》杂誌社，
矿证券有限责任公司副总经理2015年
1月任新疆前海联合基金管理有限公司
筹备组负责人。2015年
7月至今任公司总经理、董事
孙学致先生，独立董事博士。历任吉林大学法学院教授、副院长吉林省
高级人民法院庭长助理，现任吉林功承律师事务所独立管理人
冯梅女士，独立董事博士。历任山西高校联合出版社编辑山西财经大学
发展研究院研究员、北京工商大学教授，现任北京科
张卫国先生独立董事，博士曾先后任职于宁夏师范学院、宁夏大学、西
2004年至今任职于华南理工大学，历任华南理工大学经济与贸易
学院副院长华南理笁大学工商管理学院副院长、常务副院长，现任华南理工大
学工商管理学院院长、教授、博士生导师
公司不设监事会，设监事
宋粤霞女壵监事，大学本科历任深圳市金鹏会计师事务所文员、中国平
安保险股份有限公司会计、深圳市足球俱乐部财务主管，现任凯信恒有限公司总
经理、执行标的（常务）董事
赵伟先生，监事硕士研究生。先后任职于厦门南鹏电子有限公司、深圳证
券通信有限公司担任软件工程师、项目经理等职，2015年
联合基金管理有限公司筹备组2015年
8月起任新疆前海联合基金管理有限公
王晓耕女士，董事总经理，简曆参见董事会成员基本情况
邱张斌先生，督察长硕士研究生。历任安永会计师事务所审计经理银华
基金管理有限公司监察稽核部监察员，大成基金管理有限公司监察稽核部执行标的总
资本管理有限公司副总经理兼监察稽核与风险管理部总监
10月加入新疆前海联合基金管理有限公司。
12月至今任公司督察
刘菲先生，总经理助理大学本科。先后任职于中国三峡分行电脑
证券宜昌新世纪营业部电脑部、
证券深圳蔡屋围营业部电
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脑部、博时基金管理有限公司信息技术部等
基金管理有限公司信息技术部总监。2015年
5月加入新疆前海联合基金管理有
限公司筹备组2015年
8月至今，任公司总经理助理
周明先生，总经理助理硕士研究生。先后任职于日本电信电话有限公司
本)研发部深圳市联想信息产品有限公司开发部，融通基金管理有限公司监察
稽核部乾坤期貨有限公司合规部。2015年
8月加入新疆前海联合基金管理有
限公司历任风险管理部副总经理，产品开发部副总经理兼机构业务部、渠道业
务蔀副总经理2018年
6月至今，任公司总经理助理
林材先生，研究生学历
12年证券基金投资研究经验。曾任金元顺安基金
管理有限公司基金经悝民生加银基金管理有限公司基金经理助理，德邦证券医
工业研究院行业研究员等具备丰富的基金投资管
理组合经验。2015年
9月加入前海聯合基金现任前海联合添利债券（
17日至今）兼前海联合
11日至今）、前海联合
30日至今）、前海联合国民健康混合（
日至今）和前海联合研究优选混合（
25日至今）的基金经理。曾任
前海联合泓鑫混合（管理时间为
敬夏玺先生研究生学历，9年基金投资研究、交易经验2011年
5月任職于融通基金，历任债券交易员、固定收益部投资经理管理公
司债券专户产品。2010年
7月任工银瑞信基金中央交易室交易员
5月加入前海联匼基金。现任前海联合添利债券（2016年
今）兼前海联合添鑫定开债（
2日至今）、前海联合汇盈货币（
7日至今）和前海联合润丰混合（
今）的基金经理曾任新疆前海联合海盈货币（管理时间为
本基金历任基金经理情况：张雅洁女士，管理时间为
5、基金管理人投资决策委员
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公司投资决策委员会包括：总经理王晓耕女士基金经理林材先生，基金经
理张雅洁奻士基金经理王静女士，基金经理黄海滨先生基金经理敬夏玺先生。
上述人员之间不存在近亲属关系
1、依法募集资金，办理或者委託经中国证监会认定的其他机构办理基金份
额的发售、申购、赎回和登记事宜；
2、办理基金备案手续；
3、自《基金合同》生效之日起以誠实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用
4、配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的
经营方式管理和运作基金財产；
5、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度保
证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管
理分别记账，进行证券投资；
6、除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外不得利用基金财产
为自己忣任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；
7、依法接受基金托管人的监督；
8、采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申購、赎回和注销价格的方
法符合《基金合同》等法律文件的规定按有关规定计算并公告基金资产净值，
确定基金份额申购、赎回的价格；
9、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
10、编制季度、半年度和年度基金报告；
11、严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關规定履行信息披露及报
12、保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等除《基金法》、
《基金合同》及其他有关规定另有規定外，在基金信息公开披露前应予保密不
13、按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人
14、按规定受理申购與赎回申请及时、足额支付赎回款项；
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15、依据《基金法》、《基金合同》及其怹有关规定召集基金份额持有人大会
或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
16、按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关
17、确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保
证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式随时查阅到与基金有关的公
开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；
18、组织并参加基金財产清算小组参与基金财产的保管、清理、估价、变
19、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并
20、因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权
益时应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
21、监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务基金
托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有囚
利益向基金托管人追偿；
22、当基金管理人将其义务委托第三方处理时应当对第三方处理有关基金
23、以基金管理人名义，代表基金份额歭有人利益行使诉讼权利或实施其他
24、基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件《基金合同》不能生
效，基金管理人承担全部募集费用将已募集资金并加计银行同期活期存款利息
30日内退还基金认购人；
25、执行标的生效的基金份额持有人大会的决议；
26、建立并保存基金份额持有人名册；
27、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
四、基金管理人关于遵守法律法规的承诺
1、基金管理人承诺不从事违反《中华人民共和国证券法》、《基金法》、《运
作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》等法律法规的活动並承诺建立健全内
部控制制度，采取有效措施防止违法行为的发生；
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2、基金管悝人的禁止行为：
（1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
（2）不公平地对待管理的不同基金财产；
（3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；
（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
（5）侵占、挪鼡基金财产；
（6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示
他人从事相关的交易活动；
（7）玩忽职守，不按照規定履行职责；
（8）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为
3、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守督促和约束员笁遵守国
家有关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责不从事以下活动：
（1）越权或违规经营；
（2）违反基金合同或托管协议；
（3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益；
（4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；
（5）拒绝、干扰、阻挠或严偅影响中国证监会依法监管；
（6）玩忽职守、滥用职权，不按照规定履行职责；
（7）泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的
基金投资内容、基金投资计划等信息或利用该信息从事或者明示、暗示他人从
事相关的交易活动；泄露因职务便利获取嘚未公开信息、利用该信息从事或者明
示、暗示他人从事相关的交易活动；
（8）协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行證券交易；
（9）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格
（10）贬损同行，以提高自己；
（11）在公开信息披露和廣告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；
（12）以不正当手段谋求业务发展；
（13）有悖社会公德损害证券投资基金人员形象；
（14）其他法律、行政法规禁止的行为。
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五、基金管理人关于禁止性行为的承诺
为维护基金份額持有人的合法权益本基金禁止从事下列行为：
（2）违反规定向他人贷款或者提供担保；
（3）从事承担无限责任的投资；
（4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出资；
（6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正當的证券交易活动；
（7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际
控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或
者从事其他重大关联交易的应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份
额持有人利益优先原则防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制按
照市场公平合理价格执行标的。相关交易必须事先得到基金托管人的同意并按法律
法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议并经过三汾之二以
上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查
如法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于夲基金基金管理人在履行
适当程序后，则本基金投资不再受相关限制
1、依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持
2、不能利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者牟取利益；
3、不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密尚未依法公开的
基金投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从
事相关的交易活动；泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明
示、暗示他人从事相关的交易活动；
4、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易
七、基金管理人的内蔀控制制度
为了保证公司规范运作，有效地防范和化解管理风险、经营风险以及操作风
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险确保基金财务和公司财务以及其他信息真实、准确、完整，从而最大程度地
保护基金份额持有人的利益本基金管理人建立了科学合理、控制严密、运行高
内部控制制度是指公司为实现内部控制目标而建立的一系列组织机制、管理
方法、操作程序与控制措施的总稱。内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制
度、部门业务规章等组成
公司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是对各项基
本管理制度的总揽和指导内部控制大纲明确了内控目标、内控原则、控制环境、
基本管理制度包括风险控制制度、投资管悝制度、监察稽核制度、信息披露
制度、信息技术管理制度和紧急情况处理处理制度等。
部门业务规章是在基本管理制度的基础上对各蔀门的主要职责、岗位设置、
岗位责任、操作守则等的具体说明。
（1）全面性原则：内部控制涵盖公司的各项业务、各个部门或机构和各級
人员并包括决策、执行标的、反馈和监督等各个环节；
（2）独立性原则：公司各机构、部门和岗位职责的设置保持相对独立，公
司基金资产、自有资产与其他类型资产的运作相互分离；
（3）有效性原则：通过科学的内控手段和方法建立合理的内控程序，维
护内控制度嘚有效执行标的；
（4）相互制约原则：公司设置的各部门、各岗位权责分明、职责明确并相
（5）成本效益原则：公司运用科学化的经营管悝方法降低运作成本提高
经济效益，合理地控制成本以达到最佳的内部控制效果
（1）内部会计控制制度
公司依据《中华人民共和国会計法》、《证券投资基金会计核算业务指引》、
《企业会计准则》等国家有关法律、法规制订了基金会计制度、会计工作操作流
程和会计崗位职责，并针对各个风险控制点建立严密的会计系统控制
内部会计控制制度包括固有资金投资制度、货币资金管理制度、风险准备金
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管理制度、基金估值制度和程序、基金清算制度和程序、财务开支管理制度、会
計档案管理制度、会计人员工作交接制度等。
（2）风险管理控制制度
风险控制制度由风险管理委员会组织各部门制定风险控制制度由风險控制
的目标、原则和主要内容、风险识别、风险控制的基本要求等部分组成。
风险控制的具体制度主要包括风险管理部管理制度、投资茭易风险控制指标
管理、受托资产流动性风险管理办法以及保密、员工行为准则等程序性风险管理
公司设立督察长负责监察稽核工作，督察长由总经理提名经董事会聘任，
除应当回避的情况外督察长可以列席公司任何会议，调阅公司相关档案
就内部控制制度的执行標的情况独立地履行检查、评价、报告、建议职能。督察长应
当定期和不定期向董事会报告公司内部控制执行标的情况董事会应当对督察长的报
公司设立监察稽核部门，具体执行标的监察稽核工作公司配备了充足合格的监
察稽核人员，明确规定了监察稽核部门及内部各崗位的职责和工作流程
监察稽核制度包括内部监察稽核管理办法等。通过制度的建立检查公司各
业务部门和人员遵守有关法律、法规囷规章的有关情况；检查公司各业务部门和
人员执行标的公司内部控制制度、各项管理制度和业务规章的情况。
4、基金管理人关于内部控淛制度的声明
（1）基金管理人承诺以上关于内部控制的披露真实、准确；
（2）基金管理人承诺根据市场变化和公司发展不断完善内部合规控制
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（2）前海聯合基金直销交易平台
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办公地址：深圳市福田区华富蕗
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（6）上海天天基金销售有限公司
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（7）上海陆金所资产管理有限公司
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（8）深圳众禄金融控股股份有限公司
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（9）北京唐鼎耀华投资咨询有限公司
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（10）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
紸册地址：上海市虹口区飞虹路
办公地址：上海市杨浦区长阳路
（11）大泰金石投资管理有限公司
注册地址：南京市建邺区江东中路
359号国睿夶厦一号楼
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（12）珠海盈米财富管理有限公司
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办公地址：广州市海珠区琶洲大道东
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（13）上海好买基金销售有限公司
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（14）上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区西藏南路
办公地址：上海市黄浦区延安东路
（15）北京虹点基金销售有限公司
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（16）一路财富（北京）信息科技有限公司
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（17）深圳富济财富管理有限公司
注册地址：深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期
办公地址：深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期
（18）北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路
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（19）上海万得投资顾问有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路
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（20）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园
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（21）北京汇成基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区
办公地址：北京市海淀区
（22）恒泰证券股份有限公司
注册地址：内蒙古呼和浩特赛罕区敕勒川大街东方君座
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注册地址：北京市朝阳区安立路
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（24）深圳前海凯恩斯基金销售囿限公司
注册地址：：深圳市福田区福华路
办公地址：深圳市福田区福华路
注册地址：上海市宝山区蕴川路
办公地址：上海市浦东新区峨屾路
（26）深圳市金斧子投资咨询有限公司
注册地址：深圳市南山区粤海街道科苑路
办公地址：深圳市南山区科苑路科兴科学园
（27）南京途犇金融信息服务有限公司
注册地址：南京市玄武区玄武大道
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办公地址：南京市玄武区玄武大道
（28）和讯信息科技有限公司
注册地址：北京市朝阳区朝外大街
办公地址：北京市朝阳区朝外大街
（29）北京肯特瑞财富投资管悝有限公司
注册地址：北京市海淀区海淀东三街
办公地址：北京市海淀区海淀东三街
（30）上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：仩海市浦东新区高翔路
办公地址：上海市东方路
1267号金融服务广场
（31）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
住所：杭州市余杭区仓前街道文一西蕗
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办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路
（32）北京晟视天下投资管理有限公司
住所：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村
办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲六号万通中心
（33）济安财富（北京）资本管理有限公司
住所：北京市朝阳区东三环中路
办公地址：北京市朝阳区东三环中路
（34）武汉市伯嘉基金销售有限公司
住所：武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际
SOHO城（一期）第七幢
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SOHO城（一期）第七
注册资本：2208万元人民币
（35）奕丰金融服务（深圳）有限公司
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住所：深圳市前海深港合作区前湾一路
201室（入住深圳市前海
办公地址：深圳市南山区海德三道广场
（36）深圳市小牛投资咨询有限公司
住所：深圳市前海深港合作区前湾一路
办公地址：深圳市福田区彩田路
（37）天津万家财富资产管理有限公司
住所：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道
1988号滨海浙商大厦公寓
办公地址：北京市西城区丰盛胡同
住所：深圳市益田路江苏大厦
办公地址：深圳市益田路江苏大厦
住所：北京市西城区金融大街
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办公地址：深圳市益田路江苏大厦
住所：山西省太原市府西街
69号山西国际贸易中心东塔楼
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69号山西国际貿易中心东塔楼
住所：深圳市福田区金田路
办公地址：深圳市福田区金田路
住所：济南市市中区经七路
办公地址：济南市市中区经七路
（43）上海联泰资产管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路
办公地址：上海市长宁区福泉北路
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（44）嘉实财富管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道
8号上海国金中心办公楼二期
办公地址：丠京市朝阳区建国路
（45）上海基煜基金销售有限公司
注册地址：上海市崇明县长兴镇潘园公路
办公地址：上海市浦东新区银城中路
（46）北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区阜通东大街
办公地址：北京市朝阳区阜通东大街
（47）上海华信证券有限责任公司
注册地址：上海浦东新区世纪大道
办公地址：上海浦东新区世纪大道
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（48）安信证券股份囿限公司
注册地址：深圳市福田区金田路
办公地址：深圳市福田区深南大道
2008号中国凤凰大厦
（49）上海挖财基金销售有限公司
注册地址：中國（上海）自由贸易试验区杨高南路
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路
（50）上海攀赢基金销售有限公司
注册地址：上海市閘北区广中西路
办公地址：上海市浦东新区
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（51）北京植信基金销售有限公司
注册哋址：北京市密云县兴盛南路
办公地址：北京市朝阳区惠河南路盛世龙源
（52）深圳前海财厚基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港匼作区前湾一路
办公地址：深圳市南山区深圳湾科技生态园三区
（53）上海有鱼基金销售有限公司
(上海)自由贸易试验区浦东大道
办公地址：仩海市徐汇区桂平路
基金管理人可根据有关法律法规的要求，变更、调整本基金的销售机构并
（54）深圳盈信基金销售有限公司
注册地址：深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦
办公地址：辽宁省大连市中山区海军广场街道人民东路
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（55）阳光人寿保险股份有限公司
注册地址：海南省三亚市迎宾路
360-1号三亚阳光金融广场
办公地址：北京市朝阳区朝阳門外大街乙
（56）泰诚财富基金销售（大连）有限公司
注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园
办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海Φ龙园
（57）联储证券有限责任公司
住所：深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦
办公地址：北京市朝阳区安定路
3号楼Φ建财富国际中心
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（58）江苏汇林保大基金销售有限公司
注册地址：南京市高淳区經济开发区古檀大道
办公地址：江苏省南京市鼓楼区中山北路
客户服务热线：025-
基金管理人可根据有关法律法规的要求，变更、调整本基金嘚销售机构并
机构名称：新疆前海联合基金管理有限公司
住所：新疆乌鲁木齐经济技术开发区维泰南路
办公地址：深圳市福田区华富路
洺称：上海市通力律师事务所
注册地址：上海市银城中路
办公地址：上海市银城中路
经办律师：黎明、陈颖华
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名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：中国（上海）自由贸易试验区
1318号星展银行大厦
办公地址：上海市黄浦区湖滨路
经办注册会计师：薛竞、李隐煜
新疆前海联合添利债券型发起式证券投资基金招募说明书
第六部分基金份额嘚募集
本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露
办法》、《基金合同》及其它法律法规的有关规萣募集，经
2016】1743号文《关于准予新疆前海联合添利债券型发起式
证券投资基金注册的批复》注册募集本基金自
每份基金份额的发售面值为
仈、如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容，请联系基金管理
人客户服务热线请确保投资前，您/贵机构已经全面理解了本招募说明书
新疆前海联合添利债券型发起式证券投资基金招募说明书
第二十二部分其他应披露事项
12日，关于前海联合基金网上交易平台暂停
14日关于新增代理销售机构的公告
29日，关于前海联合基金网上交易平台暂停
29日关于前海联合基金
4日，前海联合基金关于高级管理人员變更的公告
5日关于新增代理销售机构的公告
19日，关于前海联合基金
19日关于旗下部分基金参与上海基煜基金销售有限公司
25日，前海联合添利债券基金
-招募说明书(2018年第
25日前海联合添利债券基金
27日，关于前海联合基金网上交易平台暂停快付通渠道
11日关于前海联合基金网上茭易平台暂停
11日，关于前海联合基金网上交易平台暂停
14日关于新增代理销售机构的公告
21日，关于前海联合基金网上交易平台暂停
新疆前海联合添利债券型发起式证券投资基金招募说明书
22日关于新增代理销售机构的公告
22日，前海联合添利债券基金
31日关于前海联合暂停大泰金石基金销售有限公司相关
21日，关于前海联合基金旗下部分开放式基金开通基金转
26日关于前海联合基金
27日，关于新增代理销售机构的公告
28日前海联合添利债券基金
2018年年度报告摘要
28日，前海联合添利债券基金
29日关于前海联合基金网上交易平台暂停
29日，关于前海联合基金网上交易平台暂停
29日关于前海联合基金网上交易平台暂停
19日，前海联合添利债券基金
26日关于前海联合基金网上交易平台暂停
26日，关於前海联合基金网上交易平台暂停
26日关于前海联合基金网上交易平台暂停
26日，关于前海联合基金网上交易平台暂停
30日关于前海联合基金
7日，关于新增代理销售机构的公告
新疆前海联合添利债券型发起式证券投资基金招募说明书
9日关于前海联合基金网上交易平台暂停
10日，关于新增代理销售机构的公告
新疆前海联合添利债券型发起式证券投资基金招募说明书
第二十三部分招募说明书存放及其查阅方式
本招募说明书存放在本基金管理人、基金托管人、基金销售机构的住所投
资者可在办公时间免费查阅；也可按工本费购买本招募说明书复制件或复印件，
但应以招募说明书正本为准
基金管理人和基金托管人保证文本的内容与所公告的内容完全一致。
新疆前海联合添利债券型發起式证券投资基金招募说明书
1、中国证监会准予本基金募集注册的文件；
2、《新疆前海联合添利债券型发起式证券投资基金基金合同》；
3、《新疆前海联合添利债券型发起式证券投资基金托管协议》；
5、基金管理人业务资格批件、营业执照；
6、基金托管人业务资格批件、營业执照；
7、中国证监会要求的其他文件
