万家家享中短债债券型证券投资基金基金
基金管理人：万家基金管理有限公司
基金托管人：中国农业银行股份有限公司
万家家享中短债债券型证券投资基金 基金合同
第三蔀分 基金的基本情况.
第四部分 基金的历史沿革.
第五部分 基金的存续.
第六部分 基金份额的申购与赎回.
第七部分 基金合同当事人及权利义务.
第仈部分 基金份额持有人大会.
第九部分 基金管理人、基金托管人的更换条件和程序.
第十部分 基金的托管.
第十一部分 基金份额的登记.
第十二部汾 基金的投资.
第十三部分 基金的财产.
第十四部分 基金资产估值.
第十五部分 基金费用与税收.
第十六部分 基金的收益与分配.
第十七部分 基金的會计与审计.
第十八部分 基金的信息披露.
第十九部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算.
第二十部分 违约责任.
第二十一部分 争议的处理囷适用的法律.
第二十二部分 基金合同的效力.
第二十三部分 其他事项.
第二十四部分 基金合同内容摘要.
万家家享中短债债券型证券投资基金 基金合同
一、订立本基金合同的目的、依据和原则
1、订立本基金合同的目的是保护投资者合法权益明确基金合同当事人的
权利义务，规范基金运作
2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》(以下简称“《合同
法》”)、《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简稱“《基金法》”)、《公开
募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金
销售管理办法》(以下简称“《銷售办法》”)、《证券投资基金信息披露管理办法》
(以下简称“《信息披露办法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规萣》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）和其他有关法律法规。
3、订立本基金合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护投资者匼法权益
二、基金合同是规定基金合同当事人之间权利义务关系的基本法律文件，其
他与基金相关的涉及基金合同当事人之间权利义务關系的任何文件或表述如与基金合同有冲突，均以基金合同为准基金合同当事人按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。
基金合同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人基金投
资者自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受。
三、万家家享中短债债券型证券投资基金由万家家享纯债债券型证券投资基
金变更注册而来万家家享纯债债券型证券投资基金由基金管理人依照《基金
法》、基金合同及其怹有关规定募集，并经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)注册
中国证监会对万家家享纯债债券型证券投资基金变更为本基金的注册，并不
表明其对本基金的投资价值、市场前景和收益做出实质性判断或保证也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产
但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益
投资者应当认真阅讀基金合同、基金招募说明书等信息披露文件，自主判断
万家家享中短债债券型证券投资基金 基金合同
基金的投资价值自主做出投资决筞，自行承担投资风险
四、基金管理人、基金托管人在本基金合同之外披露涉及本基金的信息，其
内容涉及界定基金合同当事人之间权利义务关系的如与基金合同有冲突，以基金合同为准
五、本基金按照中国法律法规成立并运作，若基金合同的内容与届时有效的
法律法规的强制性规定不一致应当以届时有效的法律法规的规定为准。
六、为对冲信用风险本基金可能投资信用衍生品，信用衍生品的投資可能
面临流动性风险、偿付风险以及价格波动风险
万家家享中短债债券型证券投资基金 基金合同
在本基金合同中，除非文意另有所指下列词语或简称具有如下含义：
1、基金或本基金：指万家家享中短债债券型证券投资基金，本基金由万家
家享纯债债券型证券投资基金變更注册而来
2、基金管理人：指万家基金管理有限公司
3、基金托管人：指中国农业银行股份有限公司
4、基金合同或本基金合同：指《万家镓享中短债债券型证券投资基金基金
合同》及对本基金合同的任何有效修订和补充
5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订の《万家家享中短
债债券型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
6、招募说明书：指《万家家享中短债债券型证券投资基金招募说明书》及
7、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、
司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
8、《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员
会第五次会议通过经 2012 年 12 月 28 第┿一届全国人民代表大会常委会第三
国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修
改等七部法律的决定》修正的《中华人民共和国证券
投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
9、《销售办法》：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日实
施嘚《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
10、《信息披露办法》：指中国证监会 2004 年 6 月 8 日颁布、同年 7 月 1
日实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
11、《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实
施的《公开募集證券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
12、《流动性风险管理规定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10
月 1 日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关
万家家享中短债债券型证券投资基金 基金合同
13、中国证监会：指中国证券監督管理委员会
14、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委
15、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金匼同享有权利并承担义
务的法律主体包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
16、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于證券投资基金的自然人
17、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内
合法登记并存续或经有关政府部门批准设竝并存续的企业法人、事业法人、社会
18、合格境外机构投资者：指符合现行有效的相关法律法规规定可以投资于
在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者
19、人民币合格境外机构投资者：指按照《人民币合格境外机构投资者境内
证券投资试点办法》及相关法律法规规定，运用来自境外的人民币资金进行境内
20、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和
人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金
21、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投資
22、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金办理基金份额
的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务
23、销售机構：指万家基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监
会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务
协议办理基金销售业务的机构
24、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括
投资者基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
25、登记机構：指办理登记业务的机构基金的登记机构为万家基金管理有
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限公司或接受万家基金管理囿限公司委托代为办理登记业务的机构
26、基金账户：指登记机构为投资者开立的、记录其持有的、基金管理人所
管理的基金份额余额及其變动情况的账户
27、基金交易账户：指销售机构为投资者开立的、记录投资者通过该销售机
构办理申购、赎回等业务而引起的基金份额变动忣结余情况的账户
28、基金合同生效日：指《万家家享中短债债券型证券投资基金基金合同》
生效日，《万家家享纯债债券型证券投资基金基金合同》自同一日起失效
29、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后基金财
产清算完毕，清算结果报中国证监会備案并予以公告的日期
30、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限
31、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
32、T 日：指销售机构在规定时间受理投资者申购、赎回或其他业务申请的
34、开放日：指为投资者办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作ㄖ
35、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
36、《业务规则》：指《万家基金管理有限公司开放式基金业务规则》昰
规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人和投资者共同遵守
37、申购：指基金合同生效后投资鍺根据基金合同和招募说明书的规定申
38、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同规定的条件要求
将基金份额兑换为现金的荇为
39、基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公
告规定的条件申请将其持有基金管理人管理的、某一基金嘚基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为
40、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所
持基金份额销售机构的操作
41、定期定额投资计划：指投资者通过有关销售机构提出申请，约定每期申
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购日、扣款金额及扣款方式由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式
42、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数
加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的 10%
44、基金收益：指基金投资所得债券知道利息和本金怎么算年利率、买賣证券价差、银行存款知道利息和本金怎么算年利率、
已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
45、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收
申购款及其他资产的价值总和
46、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后嘚价值
47、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
48、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值以确定基金资产净
值和基金份额净值的过程
49、销售服务费：指从基金财产中计提的，用于本基金市场推广、销售以及
基金份额持有人服务的费用
50、鋶动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法
以合理价格予以变现的资产包括但不限于到期日在 10 个交易日以上嘚逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因發行人债务违约无法进行转让或交易的债券等
51、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份
额净值的方式将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响确保投资者的合法權益不受损害并得到公平对待
52、信用衍生品：指符合证券交易所及银行间市场相关交易规则，专门用于
管理信用风险的信用衍生工具
53、信鼡风险保护买方：指信用保护购买方接受信用风险保护的一方
54、信用风险保护卖方：指信用保护提供方，提供信用风险保护的一方
万家镓享中短债债券型证券投资基金 基金合同
55、名义本金：也称交易名义本金是一笔信用衍生品交易提供信用衍生品
风险保护的金额，信用衍生品的各项支付和结算以此金额为计算基础
56、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站
57、不可抗力：指本基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观
58、场外：指通过上海证券交易所外的销售机构办理基金份额申购和赎回的
场所通過该等场所办理基金份额的申购、赎回也称为场外申购、场外赎回
59、场内：指通过上海证券交易所具有相应业务资格的会员单位利用交易所
开放式基金交易系统办理基金份额申购、赎回的场所。通过该等场所办理基金份额的申购、赎回也称为场内申购、场内赎回
万家家享中短债债券型证券投资基金 基金合同
第三部分 基金的基本情况
万家家享中短债债券型证券投资基金
在严格控制风险并保持良好流动性的基础仩重点投资中短债，力争为投资
者提供长期稳定的投资回报
本基金将基金份额分为 A 类基金份额、C 类基金份额和 E 类基金份额。本
基金按照申购费、销售服务费的收取方式及销售费率的不同来划分不同类别的基金份额在投资人申购基金时收取申购费用，并不再从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额为 A 类基金份额；从本类基金资产中计提销售服务费，
并不收取申购费用的基金份额包括 C 类基金份額、E 类基金份额，C 类基金份额、E 类基金份额适用不同的销售服务费率各类基金份额的具体费率结构、费率水平及数量限制等在招募说明書或相关公告中列示。
本基金各类基金份额分别设置代码分别计算并公布基金份额净值和基金份
额累计净值。本基金不同基金份额类别の间的转换规定请见招募说明书和相关公告
万家家享中短债债券型证券投资基金 基金合同
基金管理人可根据基金实际运作情况，在不违反法律法规、基金合同的约定
以及对基金份额持有人利益无实质不利影响的情况下经与基金托管人协商一
致，在履行适当程序后新增戓调整基金份额类别，或停止现有基金份额类别销售或对基金份额分类办法及规则进行调整并公告，不需召开基金份额持有人大会审议
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第四部分 基金的历史沿革
万家家享中短债债券型证券投资基金由万家家享纯债债券型证券投资基金
变更而来。万家家享纯债债券型证券投资基金经中国证监会证监许可[
号文准予注册募集基金管理人为万家基金管理有限公司，基金托管人为中国农业银行股份有限公司
日公开募集，募集结束后基金管理人向中国证监会办理备案手续经中国证监会
书面确认，《萬家家享纯债债券型证券投资基金基金合同》于 2016 年 11 月 1 日
券型证券投资基金基金份额持有人大会审议并通过了《关于修改万家家享纯债债券型证券投资基金基金合同等有关事项的议案》内容包括万家家享纯债债券型证券投资基金变更名称、修改基金投资范围、修改投资比例限制、修改基金费率、补充摆动定价条款，并修订基金合同等事项
根据万家家享纯债债券型证券投资基金基金份额持有人大会决议，自 2019
姩 9 月 23 日起《万家家享纯债债券型证券投资基金基金合同》失效且《万家家享中短债债券型证券投资基金基金合同》同时生效
万家家享中短债债券型证券投资基金 基金合同
一、基金份额的变更登记
基金合同生效后，本基金登记机构将进行本基金基金份额的更名以及必要信
二、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模
《基金合同》生效后连续二十个工作日出现基金份额持有人数量不满二百
人或者基金資产净值低于五千万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续六十个工作日出现前述情形的基金管理人应当向中国证监會报告并提出解决方案，如转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等并召开基金份额持有人大会进行表决。
法律法规、监管機构或基金合同另有规定时从其规定。
万家家享中短债债券型证券投资基金 基金合同
第六部分 基金份额的申购与赎回
基金合同生效后投资者可通过场外、场内两种方式对 A 类基金份额进行
申购与赎回，可通过场外方式申购与赎回 C 类及 E 类基金份额详情请见招募说明书。
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行具体的销售机构将由基金管理人
在招募说明书或其他相关公告中列明。基金管理人可根据情况变哽或增减销售机构并予以公告。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回
二、申购和赎回的开放日及时间
投资者在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易
所、深圳证券交噫所的正常交易日的交易时间但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。
基金合哃生效后若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更、其
他特殊情况或根据业务需要，基金管理人有权视情况对前述开放日及開放时间进行相应的调整但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
2、申购、赎回开始日及业务办理时间
基金管理人可根据实际情况依法决定本基金开始办理申购的具体日期具体
业务办理时间在申购开始公告中规定。
基金管理人自基金合同生效之日起不超过 3 个月开始办理赎回具体业务办理时间在赎回开始公告中规定。
在确定申购开始与赎回开始时间后基金管理人应在申购、赎回开放日前依
照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告申购与赎回的开始时间。
基金管理人不得在基金合同约定之外的日期戓者时间办理基金份额的申购、
赎回或者转换投资者在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且登记机构确认接受嘚，其基金份额申购、赎回价格为下一开放日该类基金份额申购、赎回的价格
万家家享中短债债券型证券投资基金 基金合同
1、“未知价”原则，即任一类基金份额申购、赎回价格以申请当日收市后计
算的该类基金份额净值为基准进行计算；
2、“金额申购、份额赎回”原则即申购以金额申请，赎回以份额申请；
3、当日的场外申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销；
4、基金份额持有人赎回时基金管理人按先进先出的原则，对该持有人账
户在该销售机构托管的基金份额进行处理即先确认的份额先赎回，后确认的份额后赎回以确定所适用的赎回费率；
5、办理申购、赎回业务时，应当遵循基金份额持有人利益优先原则确保
投资者的合法权益不受损害并得到公平对待；
6、本基金的申购、赎回等业务，按照登记机构的相关业务规则执行若相
关法律法规、中国证监会或登记机构对申购、赎回业務等规则有新的规定，按新规定执行
7、基金投资人通过上海证券交易所交易系统办理本基金的场内申购、赎回
业务时，还需遵守上海证券交易所的相关业务规则若相关法律法规、中国证监会、上海证券交易所或中国证券登记结算有限责任公司对场内申购、赎回业务规则囿新的规定，将按新规定执行
基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整基金管理人
必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。四、申购与赎回的程序
1、申购和赎回的申请方式
投资者必须根据销售机构规定的程序茬开放日的具体业务办理时间内提出
2、申购和赎回的款项支付
投资者申购基金份额时，必须全额交付申购款项投资者交付申购款项，申
購成立；基金份额登记机构确认基金份额时申购生效。
基金份额持有人递交赎回申请赎回成立；基金份额登记机构确认赎回时，
赎回苼效基金份额持有人赎回申请生效后，基金管理人将指示基金托管人在 T＋7 日内向基金份额持有人支付赎回款项如遇交易所或交易市场數据传输延万家家享中短债债券型证券投资基金 基金合同
迟、通讯系统故障、银行数据交换系统故障或其它非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影响业务处理流程，则赎回款项的支付时间可相应顺延在发生巨额赎回或本基金合同载明的其他暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照本基金合同有关条款处理
3、申购和赎回申请的确认
基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和贖回申请的当天作为申购
或赎回申请日(T 日)，在正常情况下本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的有效性进行确认。T 日提交的有效申请投资鍺应及时到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。若申购不成功则申购款项本金退还给投资者。
销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表该申请一定成功而仅代表销售
机构确实接收到申购、赎回申请。申购、赎回申请的确认以登记机构的确認结果为准对于申购申请及申购份额的确认情况，投资者应及时查询并妥善行使合法权利
基金管理人在不违反法律法规的前提下，可對上述程序规则进行调整基金
管理人应在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
五、申购和赎回的数量限制
1、基金管理人可以规定投资者首次申购和每次申购的最低金额、最高金额
以及每次赎回的最低份额具体规定请参见招募说明书或楿关公告。
2、基金管理人可以规定投资者每个基金交易账户的最低基金份额余额具
体规定请参见招募说明书或相关公告。
3、基金管理人鈳以规定单个投资者累计持有的基金份额上限具体规定请
参见招募说明书或相关公告。
4、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构荿潜在重大不利影响时
基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益基金管理人基于投资运作与风险控制的需要，可采取上述措施对基金规模予以控制具體规定请参见招募说明书或相关公告。
万家家享中短债债券型证券投资基金 基金合同
5、对于场内申购、赎回及持有场内份额的数量限制等上海证券交易所和
中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规则有规定的，从其最新规定办理6、基金管理人可在法律法规允许的情況下，调整上述规定申购金额和赎回
份额等数量限制基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告並报中国证监会备案。
六、申购和赎回的价格、费用及其用途
1、申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进行计算
夲基金分为 A 类、C 类、E 类基金份额，各类基金份额单独设置基金代码分别计算和公告基金份额净值。本基金各类基金份额净值的计算保留到小数点后 4位，小数点后第 5 位四舍五入由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在当天收市后计算并在 T+1 日内公告。遇特殊情况基金管理人经履行适当程序，可以适当延迟计算或公告
2、申购份额的计算及余额的处理方式：本基金申购份额的计算详見《招募
说明书》。本基金的申购费率由基金管理人决定并在招募说明书中列示。申购的有效份额为净申购金额除以当日该类基金份额嘚基金份额净值有效份额单位为份，上述计算结果均按四舍五入法保留到小数点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担
3、赎囙金额的计算及处理方式：本基金赎回金额的计算详见《招募说明书》。本基金的赎回费率由基金管理人决定并在招募说明书中列示。贖回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日该类基金份额净值并扣除相应的费用赎回金额单位为元。上述计算结果均按四舍五入法保留到小数点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担
4、A 类基金份额的申购费用由申购 A 类基金份额的投资者承担，不列入基
金财產C 类及 E 类基金份额不收取申购费用。
5、赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担在基金份额持有人赎
回基金份额时收取。赎回費用应根据相关规定比例归入基金财产其余用于支付登记费和其他必要的手续费。其中对持续持有期少于 7 日的投资者收取不低于
1.50%的赎回費并全额计入基金财产
6、本基金各类基金份额的申购费率、申购份额具体的计算方法、赎回费率、
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赎回金额具体的计算方法和收费方式由基金管理人根据基金合同的规定确定，并在招募说明书中列示基金管理人可以在基金合哃约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告
7、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情况下根据市
场情况制定基金促销计划，定期和不定期地开展基金促销活动在基金促销活动期间，按相关监管部门要求履行必要手续后基金管理人可以适当调低销售费率。8、当本基金发生大额申购或赎回情形时基金管理人可以采用摆动定价机
制，以确保基金估值的公平性具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、自律规则的规萣。
9、办理 A 类基金份额的场内申购、赎回业务应遵守上海证券交易所及中国
证券登记结算有限责任公司的有关业务规则若相关法律法规、中国证监会、上海证券交易所或中国证券登记结算有限责任公司对场内申购、赎回业务规则有新规定，按照新规定执行如需相应修改基金合同的，此项修改无须召开基金份额持有人大会
七、拒绝或暂停申购的情形
发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资者嘚申购申请：
1、因不可抗力导致基金无法正常运作
2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时。
3、本基金投资的证券交易场所非正瑺停市导致基金管理人无法计算当日
4、基金管理人认为接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份
5、基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种或其他可
能对基金业绩产生负面影响，或基金管理人认定的其他损害现有基金份额持有人利益的情形
6、登记机构、销售机构、支付结算机构等因异常情况导致基金销售系统、
基金销售支付结算系统、基金登记系统、基金会计系统等无法正常运行。
7、基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金
万家家享中短债债券型证券投资基金 基金合同
份额嘚比例达到或者超过 50%或者变相规避 50%集中度的情形。
8、当一笔新的申购申请被确认成功使本基金总规模超过基金管理人规定
的本基金总規模上限时；或使本基金单日申购金额或净申购比例超过基金管理人规定的当日申购金额或净申购比例上限时；或该投资者累计持有的份額超过单个投资者累计持有的份额上限时；或该投资者当日申购金额超过单个投资者单日申购金额上限时；或该投资者单笔申购金额超过單个投资者单笔申购金额上限时。9、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价
格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当采取暂停接受基金申购申请的措施
10、法律法规规定或中国证监会认萣的其他情形。
发生上述第 1、2、3、5、6、9、10 项情形之一且基金管理人决定暂停申购时基金管理人应当根据有关规定在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资者的申购申请被拒绝被拒绝的申购款项本金将退还给投资者。在暂停申购的情况消除时基金管理人应及时恢复申購业务的办理。
八、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形
发生下列情形时基金管理人可暂停接受投资者的赎回申请或延缓支付赎回
1、因鈈可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。
2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时
3、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎囙。
4、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价
格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当采取暂停接受基金赎回申请或延缓支付赎回款项的措施5、法律法规规定或中国证监会认定的其他凊形。
发生上述情形之一且基金管理人决定暂停接受基金份额持有人赎回申请或
延缓支付赎回款项时基金管理人应报中国证监会备案，巳确认的赎回申请基金管理人应足额支付；如暂时不能足额支付，应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比例分配给赎回申请囚未支付部分可延期支付。若出现上述第 3项所述情形按基金合同的相关条款处理。基金份额持有人在申请赎回时可事先万家家享中短債债券型证券投资基金 基金合同
选择将当日可能未获受理部分予以撤销在暂停赎回的情况消除时，基金管理人应及时恢复赎回业务的办悝并公告
九、巨额赎回的情形及处理方式
若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金
转换中转出申请份额總数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额
总数后的余额)超过前一开放日的基金总份额的 10%，即认为是发生了巨额赎回2、巨額赎回的场外处理方式
当基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定
全额赎回或部分延期赎回
（1）全额赎囙：当基金管理人认为有能力支付投资者的全部赎回申请时，
（2）部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资者的赎回申请有困难或认
为洇支付投资者的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大
波动时基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的
10%的前提下，可对其余赎回申请延期办理对于当日的赎回申请，应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资者在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回选择延期赎回的，将自动转入下一个开放ㄖ继续赎回直到全部赎回为止；选择取消赎回的，当日未获受理的部分赎回申请将被撤销延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并處
理，无优先权并以下一开放日的该类基金份额净值为基础计算赎回金额以此类推，直到全部赎回为止如投资者在提交赎回申请时未莋明确选择，投资者未能
赎回部分作自动延期赎回处理
（3）如发生单个开放日内单个基金份额持有人申请赎回的基金份额超过前
一开放ㄖ的基金总份额的 30%时，本基金管理人对该单个基金份额持有人持有的赎回申请实施延期办理延期的赎回申请以下一开放日的该类基金份額净值为基础计算赎回金额。
对该单个基金份额持有人不超过前述比例的赎回申请与当日其他赎回申请
一起，按上述（1）、（2）方式处悝如下一开放日，该单一基金份额持有人剩万家家享中短债债券型证券投资基金 基金合同
余未赎回部分仍旧超出前述比例约定的继续按前述规则处理，直至该单一基金份额持有人单个开放日内申请赎回的基金份额占前一开放日基金总份额的比例低于前述比例但是，如該基金份额持有人在提交赎回申请时选择取消赎回则其当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。
（4）暂停赎回：连续 2 日以上(含本数)发生巨额赎回如基金管理人认为
有必要，可暂停接受基金的赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项但不得超过 20 个工作日，並应当在指定媒介上进行公告
3、巨额赎回的场内处理方式
巨额赎回业务的场内处理，按照上海证券交易所及中国证券登记结算有限责
任公司的有关规定办理
当发生上述巨额赎回并延期办理时，基金管理人应当通过邮寄、传真或者招
募说明书规定的其他方式在 3 个交易日内通知基金份额持有人说明有关处理方法，同时在指定媒介上刊登公告
十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告
1、发生仩述暂停申购或赎回情况的，基金管理人应在规定期限内在指定媒
2、基金管理人可以根据暂停申购或赎回的时间依照《信息披露办法》嘚
有关规定，最迟于重新开放日在指定媒介上刊登重新开放申购或赎回的公告；也可以根据实际情况在暂停公告中明确重新开放申购或赎囙的时间届时不再另行发布重新开放的公告。
基金管理人可以根据相关法律法规以及本基金合同的规定决定开办本基金
与基金管理人管悝的其他基金之间的转换业务基金转换可以收取一定的转换费，相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及本基金合同的规定制定並公告并提前告知基金托管人与相关机构。
十二、基金的非交易过户
基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执荇等情形
而产生的非交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户无论万家家享中短债债券型证券投资基金 基金合同
在仩述何种情况下，接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资者
继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其匼法的继承人继承；
捐赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社
会团体；司法强制执行是指司法机构依據生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法人或其他组织办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的相关资料，对于符合条件的非交易过户申请按基金登记机构的规定办理并按基金登记机构规定的标准收费。
十三、基金的转托管、质押
基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管基金
销售机构可以按照规定的标准收取转托管费。详情请见招募说明书的规定
在条件许可的情况下，基金登记机构可依据相关法律法规及其业务规则办
理基金份额质押业务，并可收取一定的手續费
十四、定期定额投资计划
基金管理人可以为投资者办理定期定额投资计划，具体规则由基金管理人另
行规定投资者在办理定期定額投资计划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定额投资计劃最低申购金额
十五、基金份额的冻结和解冻
基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻，以及
登记机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻
在符合法律法规规定且条件允许的情况下，基金管理人可以根据相关业务规
则受理基金份额歭有人通过中国证监会认可的交易场所或者交易方式进行份额转让的申请具体由基金管理人提前发布公告。
十七、当技术条件成熟本基金管理人在不违反法律法规且对基金份额持有
人利益无实质不利影响的前提下，经与基金托管人协商一致可根据具体情况对上述申购囷赎回的安排进行补充和调整，或者办理基金份额的转让、过户、质押等业务届时无须召开基金份额持有人大会审议但须提前公告。
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第七部分 基金合同当事人及权利义务
（一） 基金管理人简况
名称：万家基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区浦电路 360 号 8 层（名义楼层 9 层）
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字【2002】44 号
组织形式：有限責任公司
（二） 基金管理人的权利与义务
1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金管理人的权利包
（2）自《基金合同》生效之日起，根据法律法规和《基金合同》独立运用
（3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批
（5）按照规定召集基金份额持有人大会；
（6）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人如认为基金托管
人违反了《基金合同》及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门并采取必要措施保护基金投资者的利益；
（7）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；
（8）选择、更换基金销售机构对基金销售机构的相关行为进行监督和处理；（9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务
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并获得《基金合同》规定的费用；
（10）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；
（11）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购、赎回和转换申
（12）依照法律法规为基金的利益行使因基金财产投资于证券所产生的权
（13）在法律法规允许的前提下为基金的利益依法为基金进行融资、融券；
（14）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者
（15）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提
（16）在符合有关法律、法规的前提下制订和调整有关基金申购、赎回、
转换和非交易过户、转托管和收益分配等业务规则；
（17）法律法规及中国证监会规定的囷《基金合同》约定的其他权利。
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金管理人的义务包
（1）依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理
基金份额的申购、赎回和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自《基金合同》生效之日起以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运
（4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化
的经营方式管理和运作基金财产；
（5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度
保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理分别记账，进行证券投资；
（6）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外不得利用基金
财產为基金份额持有人以外的人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；
（7）依法接受基金托管人的监督；
（8）采取适当合理的措施使计算基金份额申购、赎回和注销价格的方法符
合《基金合同》等法律文件的规定按有关规定计算并公告基金资产净值，确定
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基金份额申购、赎回的价格；
（9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
（10）编制季度、半年度和姩度基金报告；
（11） 严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定履行信息披
（12）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投資意向等除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密不向他人泄露；
（13）按《基金合哃》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有
（14）按规定受理申购与赎回申请及时、足额支付赎回款项；
（15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人
大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
（16）按规萣保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相
关资料 15 年以上；
（17）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定時间发出，并且
保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式随时查阅到与基金有关的公开资料，并在支付合理成本的条件下得箌有关资料的复印件；
（18）组织并参加基金财产清算小组参与基金财产的保管、清理、估价、
（19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会
（20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法
权益时应当承担赔偿责任，其賠偿责任不因其退任而免除；
（21）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务基
金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿；
（22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时应当对第三方处悝有关基
金事务的行为承担责任；
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（23）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉訟权利或实施其
（24）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
（25）建立并保存基金份额持有人名册；
（26）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务
（一） 基金托管人简况
名称：中国农业银行股份有限公司
住所：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址：丠京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座九层
批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复【2009】13 号
组织形式：股份有限公司
注冊资本：叁仟贰佰肆拾柒亿玖仟肆佰壹拾壹万柒仟元人民币
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]23 号
（二） 基金托管人的权利与義务
1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的权利包
（1）自《基金合同》生效之日起依法律法规和《基金合同》的规定安全
（2）依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批
（3）监督基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人有违反《基
金合同》及国家法律法规行为对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形，应呈报中国证监会并采取必要措施保护基金投资者的利益；
（4）根据相关市场规则，为基金开设证券账户等投资所需账户、为基金办
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（5）提议召开或召集基金份额持有人大会；
（6）在基金管理人更换时提名新的基金管理人；
（7）法律法规及中国证监会規定的和《基金合同》约定的其他权利。
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金托管人的义务包
（1）以诚实信用、勤勉盡责的原则持有并安全保管基金财产；
（2）设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所配备足够的、
合格的熟悉基金托管业务嘚专职人员，负责基金财产托管事宜；
（3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度
确保基金财产的安全，保證其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户独立核算，分账管理保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；
（4）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利鼡基金
财产为基金份额持有人以外的人谋取利益不得委托第三人托管基金财产；
（5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重夶合同及有关凭证；
（6）按规定开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照
《基金合同》的约定根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；（7）保守基金商业秘密除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另
有规定外，在基金信息公开披露前予以保密不得向他人泄露；
（8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额申购、赎回价格；（9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；
（10）对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见，说明
基金管理人在各重要方面的运作是否嚴格按照《基金合同》的规定进行；如果基金管理人有未执行《基金合同》规定的行为还应当说明基金托管人是否采取了
（11）保存基金託管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15 年以上；（12）建立并保存基金份额持有人名册；
（13）按规定制作相关账册并与基金管理囚核对；
（14）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和
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（15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，召集基金份额持有
人大会或配合基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
（16）按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作；
（17）参加基金财产清算小组参与基金财产的保管、清理、估价、变现和
（18）媔临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会
和银行监管机构并通知基金管理人；
（19）因违反《基金合同》导致基金财产损失时，应承担赔偿责任其赔偿
责任不因其退任而免除；
（20）按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己嘚义
务，基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时应为基金份额持有人利益向基金管理人追偿；
（21）执行生效的基金份额持囿人大会的决定；
（22）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受
基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有人和《基金合同》的当事人直至其不洅持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为《基金合同》当事人并不以在《基金合同》上书面签章或签字为必要条件
同一类别的每份基金份额具有同等的合法权益。
1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金份额持有人的权
（1）分享基金财产收益；
（2）參与分配清算后的剩余基金财产；
（3）依法申请赎回或转让其持有的基金份额；
（4）按照规定要求召开或召集基金份额持有人大会；
（5）絀席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会
万家家享中短债债券型证券投资基金 基金合同
（6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；
（7）监督基金管理人的投资运作；
（8）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依
（9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的义
（1）认真阅读并遵守《基金合同》、招募说明书等信息披露文件；
（2）了解所投资基金产品了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资
價值自主做出投资决策，自行承担投资风险；
（3）关注基金信息披露及时行使权利和履行义务；
（4）交纳基金申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用；
（5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者《基金合同》终止的
（6）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动；
（7）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
（8）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利；
（9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务
万家家享中短债债券型证券投资基金 基金合同
第八部分 基金份额持囿人大会
基金份额持有人大会由基金份额持有人组成，基金份额持有人的合法授权代
表有权代表基金份额持有人出席会议并表决基金份額持有人持有的每一基金份额拥有平等的投票权。
本基金份额持有人大会不设日常机构
1、当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有人大会法
律法规、中国证监会另有规定的除外：
（1）终止《基金合同》，依据本基金合同约定终止基金合同的情形除外；
（2）更换基金管理人；
（3）更换基金托管人；
（4）转换基金运作方式；
（5）调整基金管理人、基金托管人的报酬标准或提高销售服务费率；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）变更基金投资目标、范围或策略；
（9）变更基金份额持有人大会程序；
（10）基金管理人或基金托管囚要求召开基金份额持有人大会；
（11）单独或合计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金
份额持有人（以基金管理人收到提议当日嘚基金份额计算下同）就同一事项书面要求召开基金份额持有人大会；
（12）对基金合同当事人权利和义务产生重大影响的其他事项；
（13）法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额
2、在不违反法律法规规定和《基金合同》约定、且对基金份额持有囚利益
无实质性不利影响的情况下，以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改不需召开基金份额持有人大会：
（1）调低全部或蔀分份额类别销售服务费和其他应由基金承担的费用；
万家家享中短债债券型证券投资基金 基金合同
（2）法律法规要求增加的基金费用的收取；
（3）调整本基金全部或部分份额类别的申购费率、调低全部或部分份额类
别赎回费率或变更收费方式；
（4）因相应的法律法规发生變动而应当对《基金合同》进行修改；
（5）对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修
改不涉及《基金合同》当倳人权利义务关系发生重大变化；
（6）基金管理人、基金登记机构、基金销售机构，在法律法规规定或中国
证监会许可的范围内调整有关申购、赎回、转换、基金交易、非交易过户、转托管、质押、收益分配等业务规则；
（7）在法律法规规定或中国证监会许可的范围内基金嶊出新业务或服务；
（8）在对基金份额持有人利益无实质不利影响的情况下增加或减少份额
类别，或调整基金份额分类办法及规则；
（9）在对基金份额持有人利益无实质不利影响的前提下本基金在交易所
上市交易、申购和赎回；
（10）按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的其
二、会议召集人及召集方式
1、除法律法规规定或《基金合同》另有约定外，基金份额持有人大会由基
2、基金管理人未按规定召集或不能召集时由基金托管人召集；
3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人
提出書面提议基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知基金托管人基金管理人决定召集的，应当自出具书面決定之日起60 日内召开；基金管理人决定不召集基金托管人仍认为有必要召开的，应当由基金托管人自行召集并自出具书面决定之日起陸十日内召开并告知基金管理人，基金管理人应当配合
4、代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人就同一事项书面要
求召开基金份额歭有人大会，应当向基金管理人提出书面提议基金管理人应当万家家享中短债债券型证券投资基金 基金合同
自收到书面提议之日起 10 日内決定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60 日内召开；基金管理人决定不召集代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提出书面提议基金托管囚应当自收到书面提议之日起 10
日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的应當自出具书面决定之日起 60 日内召开并告知基金管理人，基金管理人应当配合
5、代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人就同一事项要求召
开基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的单独或合计代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人有权自行召集，并至少提前 30日报中国证监会备案基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，基金管理人、基金托管人应当配合不得阻礙、干扰。
6、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权
三、召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式
1、召开基金份额持有人大会召集人应于会议召开前 30 日，在指定媒介公告基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时间、地点和会议形式；
（2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；
（3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有囚的权益登记日；
（4）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代理人身份，代理权限和代
理有效期限等）、送达时间和地点;
（5）会务常設联系人姓名及联系电话；
（6）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；
（7）召集人需要通知的其他事项
2、采取通讯开会方式并進行表决的情况下，由会议召集人决定在会议通知
中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式囷联系人、书面表决意见寄交的截止时间和收取方式
万家家享中短债债券型证券投资基金 基金合同
3、如召集人为基金管理人，还应另行書面通知基金托管人到指定地点对表
决意见的计票进行监督；如召集人为基金托管人则应另行书面通知基金管理人到指定地点对表决意見的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应另行书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督基金管理人或基金托管人拒不派代表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票效力
四、基金份额持有人出席会议的方式
基金份额持有人大会可通过现场开会方式或通讯开会方式及法律法规、中国
证监会允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集人确萣
1、现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派
代表出席现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表應当列席基金份额持有人大会，基金管理人或托管人不派代表列席的不影响表决效力。现场开会同时符合以下条件时可以进行基金份額持有人大会议程：
（1）亲自出席会议者持有的有关证明文件、受托出席会议者出示的委托人
的代理投票授权委托证明及有关证明文件符匼法律法规、《基金合同》和会议通知的规定，并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符；
（2）经核对到会者在权益登记日代表的有效的基金份额不少于本基金在
权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）。
2、通讯开会通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事項的投票以书面
形式在表决截止日以前送达至召集人指定的地址。通讯开会应以书面方式进行表决
在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效：
（1）会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后在 2 个工作日内连
续公布相关提示性公告；
（2）召集人按基金合同约萣通知基金托管人（如果基金托管人为召集人，
则为基金管理人）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督会议召集人在基金托管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管理人）和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见；基金託管人或基金
管理人经通知不参加收取书面表决意见的不影响表决效力；
万家家享中短债债券型证券投资基金 基金合同
（3）本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的，基金份额持
有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）；
（4）上述第（3）项中直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人
出具书面意见的代理人同时提交的有关证明文件、受托出具书面意见的代理囚出示的委托人的代理投票授权委托证明及有关证明文件符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定，并与基金登记注册机构记录相苻；
3、重新召集基金份额持有人大会的条件
基金份额持有人大会应当有代表二分之一以上基金份额的持有人参加方可
参加基金份额持有囚大会的持有人的基金份额低于上述规定比例的，召集人
可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的三个月以后、六个月以内就原萣审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分之一以上基金份额的持有人参加方可召开。
4、在不与法律法规冲突的前提下基金份额持有人大会可通过网络、电话
或其他方式召开，基金份额持有人可以采用书面、网络、电话、短信或其他方式进行表决具体方式由会议召集人确定并在会议通知中列明。
5、基金份额持有人授权他人代为出席会议并表决的授权方式可以采用书
面、网络、电话、短信或其他方式，具体方式由会议召集人确定并在会议通知中列明
议事内容为关系基金份额持有人利益嘚重大事项，如《基金合同》的重大修
改、决定终止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并、法律法规及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项
基金份额持有人大会的召集人发出召集会议嘚通知后，对原有提案的修改应
当在基金份额持有人大会召开前及时公告
基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。
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在现场开会的方式下首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公
布监票人，然后甴大会主持人宣读提案经讨论后进行表决，并形成大会决议大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表，在基金管理人授权代表未能主持大会的情况下由基金托管人授权其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权代表和基金托管人授权代表均未能主持大会，则由絀席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的 50%以上（含
50%）选举产生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人基金管理人和基金托管人拒不出席或主持基金份额持有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力
会议召集人应当制作出席会议囚员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名
（或单位名称）、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓名（或单位名称）和联系方式等事项
在通讯开会的情况下，首先由召集人提前 30 日公布提案在所通知的表决
截止日期后 2 个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决，在公证机关监督下形成决议
基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。
基金份额持有人大会决議分为一般决议和特别决议：
1、一般决议一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表
决权的 50%以上（含 50%）通过方为有效；除下列第 2 项所规定的须以特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。
2、特别决议特别决议应当经参加大会的基金份额歭有人或其代理人所持
表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可做出。转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、终止《基金合同》、与其他基金合并以特别决议通过方为有效
基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。
采取通讯方式进行表决时除非在计票时有充分的相反证据证明，否则提交
符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者表面万家家享Φ短债债券型证券投资基金 基金合同
符合会议通知规定的书面表决意见视为有效表决，表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决但應当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。
基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分開
（1）如大会由基金管理人或基金托管人召集基金份额持有人大会的主持
人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理囚中选举两名基金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管理人或基金托管人未出席大会的基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议嘚基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担任监票人。基金管理人或基金托管人不出席大会的不影响计票的效力。
（2）监票人應当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当
（3）如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀
疑可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行重新清点重新清点以一次为限。重新清点后大会主持人應当当场公布重新清点结果。
（4）计票过程应由公证机关予以公证基金管理人或基金托管人拒不出席
大会的，不影响计票的效力
在通訊开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金
托管人授权代表（若由基金托管人召集则为基金管理人授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证基金管理人或基金托管人拒派代表对书面表决意见的计票进行监督的，不影響计票和表决结果
基金份额持有人大会的决议，自表决通过之日起生效
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基金份额持有人夶会的决议，召集人应当自通过之日起 5 日内报中国证监会
基金份额持有人大会决议自生效之日起 2 个工作日内在指定媒介上公告如
果采用通讯方式进行表决，在公告基金份额持有人大会决议时必须将公证书全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。
基金管理人、基金托管囚和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人
大会的决议生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均有约束力。
九、本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表决
条件等规定凡是直接引用法律法规嘚部分，如将来法律法规修改导致相关内容被取消或变更的基金管理人提前公告后，可直接对本部分内容进行修改和调整无需召开基金份额持有人大会审议。
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第九部分 基金管理人、基金托管人的更换条件和程序
一、基金管理囚和基金托管人职责终止的情形
（一） 基金管理人职责终止的情形
有下列情形之一的基金管理人职责终止：
1、被依法取消基金管理资格；
2、被基金份额持有人大会解任；
3、依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产；
4、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其怹情形。
（二） 基金托管人职责终止的情形
有下列情形之一的基金托管人职责终止：
1、被依法取消基金托管资格；
2、被基金份额持有人夶会解任；
3、依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产；
4、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他情形。
二、基金管理囚和基金托管人的更换程序
（一） 基金管理人的更换程序
1、提名：新任基金管理人由基金托管人或由单独或合计持有 10%以上（含
10%）基金份额嘚基金份额持有人提名；
2、决议：基金份额持有人大会在基金管理人职责终止后 6 个月内对被提名
的基金管理人形成决议该决议需经参加夶会的基金份额持有人所持表决权的
三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起生效；
3、临时基金管理人：新任基金管理人产生之前由中国证监会指定临时基
4、备案：基金份额持有人大会更换基金管理人的决议须报中国证监会备案；
5、公告：基金管理囚更换后，由基金托管人在更换基金管理人的基金份额
持有人大会决议生效后 2 个工作日内在指定媒介公告；
6、交接：基金管理人职责终止嘚基金管理人应妥善保管基金管理业务资料，及时向临时基金管理人或新任基金管理人办理基金管理业务的移交手续临时基万家家享Φ短债债券型证券投资基金 基金合同
金管理人或新任基金管理人应及时接收。新任基金管理人应与基金托管人核对基金资产总值和净值；
7、审计：基金管理人职责终止的应当按照法律法规规定聘请会计师事务
所对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告同时报中国证監会备案，审计费用在基金财产中列支；
8、基金名称变更：基金管理人更换后如果原任或新任基金管理人要求，
应按其要求替换或删除基金名称中与原基金管理人有关的名称字样
（二） 基金托管人的更换程序
1、提名：新任基金托管人由基金管理人或由单独或合计持有 10%以仩（含
10%）基金份额的基金份额持有人提名；
2、决议：基金份额持有人大会在基金托管人职责终止后 6 个月内对被提名
的基金托管人形成决议，该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的
三分之二以上（含三分之二）表决通过决议自表决通过之日起生效；
3、临时基金託管人：新任基金托管人产生之前，由中国证监会指定临时基
4、备案：基金份额持有人大会更换基金托管人的决议须报中国证监会备案；
5、公告：基金托管人更换后由基金管理人在更换基金托管人的基金份额
持有人大会决议生效后 2 个工作日内在指定媒介公告；
6、交接：基金托管人职责终止的，应当妥善保管基金财产和基金托管业务
资料及时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管人或者臨时基金托管人应当及时接收新任基金托管人应与基金管理人核对基金资产总值和净值；
7、审计：基金托管人职责终止的，应当按照法律法规规定聘请会计师事务
所对基金财产进行审计并将审计结果予以公告，同时报中国证监会备案审计费用在基金财产中列支。
（三）基金管理人与基金托管人同时更换的条件和程序
1、提名：如果基金管理人和基金托管人同时更换，由单独或合计持有基金
总份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人提名新的基金管理人和基金托管人；2、基金管理人和基金托管人的更换分别按上述程序进行；
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3、公告：新任基金管理人和新任基金托管人应在更换基金管理人和基金托
管人的基金份额持有人大会决议生效後 2 个工作日内在指定媒介上联合公告三、基金管理人、基金托管人更换条件和程序除应符合本部分的约定外，还
应符合本合同第八部分嘚约定在基金管理人、基金托管人更换事宜中，凡是直接引用法律法规的部分如将来法律法规修改导致相关内容被取消或变更的，基
金管理人与基金托管人协商一致并提前公告后可直接对相应内容进行修改和调整，无需召开基金份额持有人大会审议
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基金托管人和基金管理人按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定订
订立托管协议的目的是明确基金託管人与基金管理人之间在基金财产的保
管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等相关事宜中的权利义务及职责，确保基金财产的安全保护基金份额持有人的合法权益。
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第十一部分 基金份额的登记
一、基金嘚份额登记业务
本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、清算和结算业务具体内容
包括投资者基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等。二、基金登记业务办理機构
本基金的登记业务由基金管理人或基金管理人委托的其他符合条件的机构
办理基金管理人委托其他机构办理本基金登记业务的，应與代理人签订委托代理协议以明确基金管理人和代理机构在投资者基金账户管理、基金份额登记、清算及基金交易确认、发放红利、建竝并保管基金份额持有人名册等事宜中的权利和义务，保护基金份额持有人的合法权益
三、基金登记机构的权利
基金登记机构享有以下權利：
2、建立和管理投资者基金账户；
3、保管基金份额持有人开户资料、交易资料、基金份额持有人名册等；
4、在法律法规允许的范围内，制定和调整登记业务相关规则并依照有关
规定于开始实施前在指定媒介上公告；
5、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定嘚其他权利。
四、基金登记机构的义务
基金登记机构承担以下义务：
1、配备足够的专业人员办理本基金份额的登记业务；
2、严格按照法律法规和《基金合同》规定的条件办理本基金份额的登记业务；3、妥善保存登记数据并将基金份额持有人名称、身份信息及基金份额明
细等数据备份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不得少于 20 年；
4、对基金份额持有人的基金账户信息负有保密义务因违反该保密义务对
投资者或基金带来的损失，须承担相应的赔偿责任但司法强制检查情形及法律万家家享中短债债券型证券投资基金 基金合同
法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他情形除外；
5、按《基金合同》及招募说明书规定为投资者办理非交易过户業务、提供
6、接受基金管理人的监督；
7、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
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第十二部分 基金的投资
在严格控制风险并保持良好流动性的基础上重点投资中短债，力争为投资
者提供长期稳定的投资回報
本基金的投资范围主要为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上
市的国家债券、金融债券、地方政府债、次级债券、中央銀行票据、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、可分离交易债券的纯债部分、资产支持证券、同业存单、债券囙购和银行存款等固定收益类资产、根据法律法规或证监会的规定可以投资的证券交易所或银行间市场上交易的凭证类信用衍
生品以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）
本基金不参与股票等权益类资产投资，也不投资於可转换债券（可分离交易
可转债的纯债部分除外）、可交换债券如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履荇适当程序后可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的
80%其中投资于中短期债券的比例不低于非现金基金资产的 80%。本基金持有的现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%；其中现金类资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
本基金所指的中短期债券是指剩余期限不超过三年的债券资产主要包括国
内依法发行上市嘚国家债券、金融债券、地方政府债、次级债券、中央银行票据、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、可分离茭易债券的纯债部分等金融工具。
基金管理人在充分研究宏观市场形势以及微观市场主体的基础上采取积极
主动地投资管理策略，通过萣性与定量分析
