证券公司反洗钱怎么样客户是什么？

来源：蜘蛛抓取(WebSpider) 时间：2019-09-15 16:10 标签： 证券公司反洗钱怎么样
1、金融机构名称、营业地址、拟開业日期（经营许可上的日期）、邮政编码；（营业部） 2、行业监督管理部门(证监会)批准其开业的文件； 3、经营方针及计划；（营业部）。 4、主要负责人及重要部门负责人的基本情况（包括负责人姓名、拟任职务、简历等）；（营业部）
5、需要我营业部上级管理机构提供材料：（总部）： （1）、主要负责人及重要部门负责人的基本情况（包括负责人姓名、拟任职务、简历等）； （2）、经营情况、在河南渻设立支机构的情况； （3）、有关内部管理和风险防范制度； （4）、最近3年内执行人民银行货币信贷、金融稳定、金融统计、会计、支付清算、反洗钱、科技、征信及外汇管理法规、政策情况，包括是否被中国人民银行行政处罚的情况； （5）、最近3年风险状况、以及发生重夶诉讼、重大案件或群体性事件、受到相关部门处罚、被新闻媒体负面报道、发生重大经营风险情况等； （6）、最近3年在当地接受行业监督管理部门的监管情况包括是否被行业监督管理部门行政处罚的情况。
6、金融机构单位负责人主管经理；反洗钱部门名称、负责人；反洗钱（专、兼职）人员的姓名、职务、办公及移动电话等详细追答:信息； 7、反洗钱工作领导小组、牵头部门、相关业务条线、专（或兼）职人员职责分工情况； 8、组织机构代码证复印件； 9、反洗钱内控制度包括内容：（总部）： （1）客户身份识别、报告大额和可疑交易、保存客户身份资料和交易记录的内部操作规程； （2）反洗钱工作保密制度； （3）确保反洗钱工作制度有效执行的内部审计和稽核制度； （4）保证高管层及时掌握反洗钱工作情况的报告制度； （5）客户洗钱风险等级分类与管理制度； （6）反洗钱对外宣传对内培训制度； 10、填写附件1《新设金融机构金融管理与服务项目总申报书》、附件2《新设金融机构金融管理与服务项目子申报书》以上提供的文件都要加盖公章，所有反洗钱制度要有日期

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