基金托管人：宁波银行股份有限公司
  安信新优选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 2 号）
  安信新优选灵活配置混合型证券投资基金的募集申请于 2016 年 5 月 4 日经Φ国证监会
  本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整
  本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册并不表明其对本
  基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险中国证监会不
  对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。
  安信新优选灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）投资于证券市场基
  金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者根据所持有的基金份额享受基金收益
  同时承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括：因整体政治、经济、社会等环境因素
  对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险个别证券特有的非系统性风险，由于基金份
  额持有人连续大量贖回基金产生的流动性风险基金管理人在基金管理实施过程中产生的积
  极管理风险，本基金的特定风险等本基金为灵活配置混合型基金，预期风险和预期收益高
  于债券型基金和货币市场基金但低于股票型基金。投资者在投资本基金之前请仔细阅读
  本基金的招募说明書和基金合同等信息披露文件，全面认识本基金的风险收益特征和产品特
  性并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场自主判断基金的投资价值，谨慎做出
  投资决策自行承担投资风险。
  投资有风险投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书。
  基金的過往业绩并不预示其未来表现基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本
  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管悝和运用基金财产，但不保证
  基金一定盈利也不保证最低收益。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则
  在投资者作出投資决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险由投资者自行负
  本招募说明书（更新）所载内容截止日为 2019 年 7 月 28 日，有关财务数據和净值表现
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  《安信新优选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说明书”或“本
  招募说明书”）依照《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募
  集證券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售管理办法》
  （以下简称“《销售办法》”）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办
  法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《鋶动性风险管
  理规定》”)以及《安信新优选灵活配置混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）
  基金管理人承诺本招募说奣书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏并对其真
  实性、准确性、完整性承担法律责任。
  安信新优选灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“基金”或“本基金”）是根据本招募
  说明书所载明的资料申请募集的本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未茬本招募
  说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明
  本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证券监督管悝委员会（以下简称“中
  国证监会”）注册基金合同是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资
  人自依基金合同取得基金份额即成为基金份额持有人和本基金基金合同的当事人，其持有
  基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受并按照《基金法》、基金合同及其
  他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务应详细
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  在本基金招募说明书中，除非文意另有所指下列词语或简称具有如下含义：
  1、基金或本基金：指安信新优选灵活配置混合型证券投资基金
  2、基金管理人：指安信基金管理有限责任公司
  3、基金托管人：指宁波银行股份有限公司
  4、基金合同：指《安信新优选灵活配置混合型证券投资基金基金合同》及对基金合同
  5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签訂之《安信新优选灵活配置混合
  型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
  6、招募说明书或本招募说明书：指《安信新优选灵活配置混合型证券投资基金招募说
  7、基金份额发售公告：指《安信新优选灵活配置混合型证券投资基金基金份额发售公
  8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、
  行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决議、通知等
  9、《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议
  通过，并经 2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订
  第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改等七部法
  律的决定》修改的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
  投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
  券投资基金信息披露管理办法》及颁布機关对其不时做出的修订
  集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
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  实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修
  14、中国证监会：指中国证券监督管理委员会
  15、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会
  16、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主
  体包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
  17、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投資于证券投资基金的自然人
  18、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并
  存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织
  19、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相
  关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者
  20、投资人：指个人投资者、机构投资者和匼格境外机构投资者以及法律法规或中国证
  监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
  21、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明書合法取得基金份额的投资人
  22、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额办理基金
  份额的申购、赎回、转換、转托管及定期定额投资等业务
  23、销售机构：指安信基金管理有限责任公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定
  的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议代为办
  24、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体內容包括投资人基金
  账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建
  立并保管基金份额持有人洺册和办理非交易过户等
  25、登记机构：指办理登记业务的机构基金的登记机构为安信基金管理有限责任公司
  或接受安信基金管理有限责任公司委托代为办理登记业务的机构
  26、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金
  份额余额及其变動情况的账户
  27、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构买卖基金
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  的基金份额变动及结余情况的账户
  28、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管理
  人向中国证监会办理基金备案手续完毕并获得中国证监会书面确认的日期
  29、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终圵事由出现后，基金财产清算完毕
  清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
  30、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之ㄖ止的期间，最长不得超过 3
  31、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限
  32、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交噫日
  33、T 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日
  35、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他業务的工作日
  36、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
  37、《业务规则》：指《安信基金管理有限责任公司开放式基金业务规则》是规范基金
  管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人和投资人共同遵守
  38、认购：指在基金募集期内投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金
  39、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金
  40、赎回：指基金合同生效后基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要
  求将基金份额兑换为现金的行为
  41、销售垺务费：指从基金资产中计提的，用于本基金市场推广、销售以及基金份额持
  42、基金份额类别：指本基金根据认购/申购费用、赎回费用、銷售服务费收取方式的
  不同将基金份额分为不同的类别。在投资人认购/申购时收取认购/申购费用、赎回时收取
  赎回费用、但不从本类别基金资产中计提销售服务费的称为 A 类基金份额；在投资人认
  购/申购时不收取认购/申购费用、赎回时收取赎回费用，且从本类别基金资产Φ计提销售服
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  43、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管悝人届时有效公告规定的条件
  申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基
  44、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额
  45、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定烸期申购日、扣款
  金额及扣款方式由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受
  理基金申购申请的一种投资方式
  46、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转
  换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)
  48、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、
  已实现的其怹合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
  49、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其
  50、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值
  51、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
  52、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值以确定基金资产净值和基金份
  53、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格
  予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协
  议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产
  支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等
  54、摆动定价机制：指当本基金各类份额遭遇大额申购赎回时通过调整基金份额净值
  的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回嘚投资者从而减少对
  存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待
  55、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒介
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  56、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件
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  名称：安信基金管理有限责任公司
  住所：广东省深圳市福田区莲花街道益田路 6009 号新世界商务中心 36 层
  办公地址：广东省深圳市福田区莲花街道益畾路 6009 号新世界商务中心 36 层
  批准设立机关：中国证券监督管理委员会
  （2） 江苏张家港农村商业银行股份有限公司
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  （5）国泰君安证券股份有限公司
  住所：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
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  住所：北京市东城区朝阳门内大街 188 号鸿安国际大厦
  住所：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 室、14
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  住所：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
  住所：四川省成都市人民南路二段 18 号川信大厦 10 楼
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  住所：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室
  住所：深圳市福田区深南大道招商银行大厦 40-42 层
  住所：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层
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  （33）西藏东方财富证券股份有限公司
  住所：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座东方财富大厦
  住所：深圳市福畾区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦 9 楼
  （36）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
  住所：浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广場 B 座 6F
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  住所：北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 室
  （42）浙江同花顺基金銷售有限公司
  住所：杭州市余杭区五常街道同顺路 18 号同花顺大楼
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  （46）仩海陆金所基金销售有限公司
  （47）深圳市金斧子基金销售有限公司
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  住所：广州市珠海市琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 室
  （49）北京晟视天下基金销售有限公司
  （50）北京中天嘉华基金销售有限公司
  住所：北京市朝阳区京顺路 5 号曙光大厦 C 座一层
  （51）浙江金观诚基金销售有限公司
  住所：杭州市拱墅区登云路 45 号锦昌大厦一楼金观诚财富
  住所：江苏省喃京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室
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  （54）乾道盈泰基金销售（北京）有限公司
  住所：北京市西城区德外大街合生财富广场 1302 室
  （55）北京肯特瑞基金销售有限公司
  （56）北京新浪仓石基金销售有限公司
  住所：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科研
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  （60）武汉市伯嘉基金销售有限公司
  （61）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
  （63）深圳众禄基金销售股份有限公司
  住所：广东省罙圳市罗湖区梨园路 6 号物资控股大厦 8 楼
  （64）北京格上富信基金销售有限公司
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  （65）一路财富（北京）基金销售股份有限公司
  住所：北京市海淀区宝盛里宝盛南路 1 号院奥北科技园国泰大厦 9 层
  （68）万家财富基金销售（天津）有限公司
  住所：北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 5 层
  （69）通华财富（上海）基金销售有限公司
  住所：上海市浦东新区金滬路 55 号通华科技大厦 7 楼
  （70）凤凰金信（银川）基金销售有限公司
  住所：北京市朝阳区紫月路 18 号院 朝来高科技产业园 18 号楼
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  （71）上海华夏财富投资管理有限公司
  （72）深圳市前海排排网基金销售有限责任公司
  （74）丠京创金启富基金销售有限公司
  住所：北京市西城区白纸坊东街 2 号经济日报社综合楼 A 座 712 室
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  （76）天津市凤凰财富基金销售有限公司
  住所：北京市朝阳区惠河南路盛世龙源 10 号
  （79）北京唐鼎耀华基金销售有限公司
  （80）民商基金销售（上海）有限公司
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  （82）上海凯石财富基金销售有限公司
  住所：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼
  （84）北京百度百盈基金销售有限公司
  住所：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼
  （85）江蘇汇林保大基金销售有限公司
  名称：安信基金管理有限责任公司
  住所：广东省深圳市福田区莲花街道益田路 6009 号新世界商务中心 36 层
  办公地址：广东省深圳市福田区莲花街道益田路 6009 号新世界商务中心 36 层
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  三、出具法律意见书的律师事务所
  名称：上海市通力律师事务所
  四、审计基金财产的会计师事务所
  名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）
  住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 16 层
  办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 16 层
  签章注册会计师：昌华、高鶴
  安信新优选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 2 号）
  本基金由基金管理人按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其他有关
  本基金运作方式为契约型开放式存续期为不定期。
  安信新优选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2019 姩第 2 号）
  （一）中国证监会准予安信新优选灵活配置混合型证券投资基金募集注册的文件
  （二）《安信新优选灵活配置混合型证券投资基金基金合同》
  （三）《安信新优选灵活配置混合型证券投资基金托管协议》
  （四）关于申请募集注册安信新优选灵活配置混合型证券投资基金之法律意见书
  （五）基金管理人业务资格批件和营业执照
  （六）基金托管人业务资格批件和营业执照
  （七）中国证监会要求的其他文件
  基金托管人业务资格批件和营业执照存放在基金托管人处；基金合同、托管协议及其余
  备查文件存放在基金管理人处投资者可在营业時间免费到存放地点查阅，也可按工本费购
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  附件一：基金合同的内容摘要
  一、基金合同当事人及权利义务
  （一）基金份额持有人的权利和义务
  基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受基金投资
  者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有人和《基金合同》的当事人
  直至其不再持有本基金嘚基金份额。基金份额持有人作为《基金合同》当事人并不以在《基
  金合同》上书面签章或签字为必要条件
  同一类别每份基金份额具有哃等的合法权益。
  1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金份额持有人的权利包括但不限
  （2）参与分配清算后的剩余基金財产；
  （3）依法申请赎回其持有的基金份额；
  （4）按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会；
  （5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审议事项行
  （6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；
  （7）监督基金管理人的投资运作；
  （8）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼
  （9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利
  2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的义务包括但不限
  （1）认真阅读并遵守《基金合同》、招募说明书等信息披露文件；
  （2）了解所投资基金产品了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资价值自主
  做出投资決策，自行承担投资风险；
  （3）关注基金信息披露及时行使权利和履行义务；
  （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用；
  安信新优选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 2 号）
  （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者《基金合同》终止的有限责任；
  （6）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动；
  （7）执行生效的基金份额持有人大會的决议；
  （8）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利；
  （9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务
  （二）基金管理人的权利和义务
  1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利包括但不限于：
  （2）自《基金合同》生效之日起根据法律法规和《基金合同》独立运用并管理基金
  （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费
  （5）按照规定召集基金份额持有人大会；
  （6）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管人违反了《基
  金合同》及国家有关法律规定应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施保护基
  （7）在基金托管人更换时提名新的基金託管人；
  （8）选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为进行监督和处理；
  （9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记機构办理基金登记业务并获得《基
  （10）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；
  （11）在《基金合同》约定的范围内拒绝或暂停受理申购与赎回申请；
  （12）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利益行使因基
  金财产投资于证券所产生的权利；
  （13）在法律法规允许的前提下为基金的利益依法为基金进行融资；
  （14）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他法
  安信新优选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 2 号）
  （15）选择、更换律师事务所、会计师倳务所、证券/期货经纪商或其他为基金提供服
  （16）在符合有关法律、法规的前提下制订和调整有关基金认购、申购、赎回、转换
  和非交噫过户等的业务规则；
  （17）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
  2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关規定基金管理人的义务包括但不限于：
  （1）依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的
  发售、申购、赎回和登记事宜；
  （3）自《基金合同》生效之日起以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产；
  （4）配备足够的具有专业资格嘚人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式
  （5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度保证所管悝
  的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理分别记账，进行
  （6）除依据《基金法》、《基金合同》及其怹有关规定外不得利用基金财产为自己及
  任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；
  （7）依法接受基金托管人的监督；
  （8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基
  金合同》等法律文件的规定按有关规定计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎
  （9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
  （10）编制季度、半年度和年度基金报告；
  （11）严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定履行信息披露及报告义务；
  （12）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等除《基金法》、《基金合
  同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密不向他人泄露；
  （13）按《基金合同》的约萣确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基金
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  （14）按规萣受理申购与赎回申请及时、足额支付赎回款项；
  （15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基
  金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
  （16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关資料 15
  （17）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保证投资者
  能够按照《基金合同》规定的时间和方式随时查阅到与基金有关的公开资料，并在支付合
  理成本的条件下得到有关资料的复印件；
  （18）组织并参加基金财产清算小组参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；
  （19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基金
  （20）因违反《基金匼同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时应
  当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
  （21）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务基金托管人违
  反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追
  （22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时应当对第三方处理有关基金事务的行
  （23）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为；
  （24）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件《基金合同》不能生效，基金
  管理人承担全部募集费用将已募集资金并加计银行同期活期存款利息在基金募集期结束后
  （25）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
  （26）建立并保存基金份额持有人名册；
  （27）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
  （三）基金托管人的权利和义務
  1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金托管人的权利包括但不限于：
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  （1）自《基金合同》生效之日起，依法律法规和《基金合同》的规定安全保管基金财
  （2）依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他费
  （3）监督基金管理人对本基金的投资运作如发现基金管理人有违反《基金合同》及
  國家法律法规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形应呈报中国证监
  会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；
  （4）根据相关市场规则为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户，为基金办
  理证券、期货交易资金清算；
  （5）提议召开或召集基金份额持有人大会；
  （6）在基金管理人更换时提名新的基金管理人；
  （7）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
  2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金托管人的义务包括但不限于：
  （1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；
  （2）设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所配备足够的、合格的熟悉
  基金托管业务的专职人员，负责基金财產托管事宜；
  （3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度确保基金财
  产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立；对
  所托管的不同的基金分别设置账户独立核算，分账管理保证不同基金之间在账户設置、
  资金划拨、账册记录等方面相互独立；
  （4）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及
  任何苐三人谋取利益不得委托第三人托管基金财产；
  （5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；
  （6）按规定開设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》
  的约定根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；
  （7）保守基金商业秘密除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在
  基金信息公开披露前予以保密不得向他人泄露；
  （8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额申购、赎回价格；
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  （9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；
  （10）对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见，说明基金管理人
  在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果基金管理人有未执行《基
  金合同》规定的行为还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；
  （11）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15 年以上；
  （12）建立并保存基金份额持囿人名册；
  （13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；
  （14）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项；
  （15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，召集基金份额持有人大会或配合
  基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
  （16）按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作；
  （17）参加基金财产清算小组参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；
  （18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会和银行监管
  （19）因违反《基金合哃》导致基金财产损失时应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其
  （20）按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义務基金管
  理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基金管理人追偿；
  （21）执行生效的基金份额持有人夶会的决议；
  （22）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务
  二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规則
  基金份额持有人大会由基金份额持有人组成，基金份额持有人的合法授权代表有权代表
  基金份额持有人出席会议并表决基金份额持有囚持有的每一基金份额拥有平等的投票权。
  本基金份额持有人大会不设日常机构
  1、当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份額持有人大会：
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  （5）提高基金管理人、基金托管人的报酬标准或提高銷售服务费（根据法律法规的要
  求提高该等报酬标准或销售服务费的除外）；
  （7）本基金与其他基金的合并；
  （8）变更基金投资目标、范圍或策略（法律法规、中国证监会另有规定的除外）；
  （9）变更基金份额持有人大会程序；
  （10）基金管理人或基金托管人要求召开基金份額持有人大会；
  （11）单独或合计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有人
  （以基金管理人收到提议当日的基金份额计算丅同）就同一事项书面要求召开基金份额持
  （12）对基金当事人权利和义务产生重大影响的其他事项；
  （13）法律法规、《基金合同》或中国證监会规定的其他应当召开基金份额持有人大会
  2、在不违反法律法规规定和基金合同约定且对基金份额持有人利益无实质性不利影响
  的前提下，以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改不需召开基金份额持有人大
  （2）法律法规要求增加的基金费用的收取；
  （3）在法律法规和《基金合同》规定的范围内调整本基金的申购费率或在对现有基金
  份额持有人利益无实质性不利影响的前提下变更收费方式、調低赎回费率、调整基金份额类
  （4）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
  （5）对《基金合同》的修改对基金份额歭有人利益无实质性不利影响或修改不涉及《基
  金合同》当事人权利义务关系发生重大变化；
  （6）按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的以外的其他情
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  （二）会议召集人及召集方式
  1、除法律法规规定或《基金合同》另有约定外，基金份额持有人大会由基金管理人召
  2、基金管理人未按规定召集或不能召集时由基金託管人召集。
  3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的应当向基金管理人提出书面提
  议。基金管理人应当自收到书面提议之ㄖ起 10 日内决定是否召集并书面告知基金托管人。
  基金管理人决定召集的应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理人决定不召集，
  基金托管人仍认为有必要召开的应当由基金托管人自行召集，并自出具书面决定之日起
  60 日内召开并告知基金管理人基金管理人应当配合。
  4、代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人就同一事项书面要求召开基金
  份额持有人大会应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起
  10 日内决定是否召集并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。基金管
  理人决定召集嘚应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理人决定不召集，代表
  基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人仍认为有必要召开的应當向基金托管人
  提出书面提议。基金托管人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集并书面告知
  提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决
  定之日起 60 日内召开并告知基金管理人基金管理人应当配合。
  5、代表基金份额 10%以仩（含 10%）的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额
  持有人大会而基金管理人、基金托管人都不召集的，单独或合计代表基金份额 10%鉯上
  （含 10%）的基金份额持有人有权自行召集并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份
  额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的基金管理人、基金托管人应当配合，不得阻
  6、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记日
  （三）召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式
  1、召开基金份额持有人大会，召集人应于会议召开前 30 日在指定媒介公告。基金份
  額持有人大会通知应至少载明以下内容：
  （1）会议召开的时间、地点和会议形式；
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  （2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；
  （3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日；
  （4）授權委托证明的内容要求（包括但不限于代理人身份代理权限和代理有效期限
  （5）会务常设联系人姓名及联系电话；
  （6）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；
  （7）召集人需要通知的其他事项。
  2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下由会议召集人决定在会议通知中说明本次
  基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、书面
  表决意见寄交的截止时间和收取方式。
  3、如召集人为基金管理人还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表决意见的计
  票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另荇书面通知基金管理人到指定地点对表决意见
  的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人则应另行书面通知基金管理人和基金托管人
  箌指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的
  计票进行监督的不影响表决意见的计票效力。
  （四）基金份额持有人出席会议的方式
  基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法规、监管机关允许的
  其他方式召开会议的召开方式由会议召集人确定。
  1、现场开会由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派代表出席，
  现场开会時基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有人大会基金管理人
  或基金托管人不派代表列席的，不影响表决效力现场開会同时符合以下条件时，可以进行
  （1）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持有基金份
  额的凭证及委托囚的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定
  并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符；
  （2）经核对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示有效的基金
  份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分の一（含二分之一）。若到会者在权益登
  记日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一召集人可以在
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  原公告的基金份额持有人大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审議事项重新召
  集基金份额持有人大会重新召集的基金份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有效的
  基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。
  2、通讯开会通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面形式在表决
  截至ㄖ以前送达至召集人指定的地址。通讯开会应以书面方式进行表决
  在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效：
  （1）会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后在 2 个工作日内连续公布相关
  （2）召集人按基金合同约定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管
  理人）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督会议召集人在基金托管人（如果基金托
  管人为召集人，则为基金管理人）和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取基金份
  额持有人的书面表决意见；基金托管人或基金管理人经通知不参加收取书面表決意见的不
  （3）本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的，基金份额持有人所持有
  的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本人直接出具书
  面意见或授权他人代表出具书面意见基金份额持有人所持有的基金份额小于在权益登記日
  基金总份额的二分之一召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的 3 个月以
  后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会重新召集的基金份额持有
  人大会应当有代表三分之一（含三分之一）以上基金份额的持有人直接出具书面意见或授权
  （4）上述第（3）项中直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意
  见的代理人，同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理人出具的委托人持
  有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和会议通
  知的规定并与基金登记机构记录相符。
  3、在不与法律法规冲突的前提下基金份额持有人大会可通过网络、电话或其他方式
  召开，基金份额持有囚可以采用书面、网络、电话、短信或其他方式进行表决具体方式由
  会议召集人确定并在会议通知中列明。
  4、基金份额持有人授权他人玳为出席会议并表决的授权方式可以采用书面、网络、
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  电话、短信戓其他方式，具体方式在会议通知中列明
  议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项，如《基金合同》的重大修改、决定终
  止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并、法律法规及《基金
  合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项
  基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后，对原有提案的修改应当在基金份
  额持有人大会召开前及时公告
  基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。
  在现场开会的方式下首先由大会主持人按照下列第七条規定程序确定和公布监票人，
  然后由大会主持人宣读提案经讨论后进行表决，并形成大会决议大会主持人为基金管理
  人授权出席会议嘚代表，在基金管理人授权代表未能主持大会的情况下由基金托管人授权
  其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权代表和基金托管囚授权代表均未能主持大会，
  则由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产
  生一名基金份额歭有人作为该次基金份额持有人大会的主持人基金管理人和基金托管人拒
  不出席或主持基金份额持有人大会，不影响基金份额持有人大會作出的决议的效力
  会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名（或单位名
  称）、身份证明文件号码、歭有或代表有表决权的基金份额、委托人姓名（或单位名称）和
  在通讯开会的情况下首先由召集人提前 30 日公布提案，在所通知的表决截圵日期后
  2 个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决在公证机关监督下形成决议。
  基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权
  基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：
  1、一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表決权的二分
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  之一以上（含二分之一）通过方为有效；除下列第 2 项所规萣的须以特别决议通过事项以外
  的其他事项均以一般决议的方式通过
  2、特别决议，特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理囚所持表决权的三
  分之二以上（含三分之二）通过方可做出转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托
  管人、终止《基金合同》、夲基金与其他基金合并以特别决议通过方为有效。
  基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决
  采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明否则提交符合会议通
  知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者，表面符合会议通知规定嘚书
  面表决意见视为有效表决表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具
  书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数
  基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项表
  （1）如大会由基金管理人或基金托管人召集，基金份额持有人大会的主持人应当在会
  议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基金份额持有人代表与大
  会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基金份额持有人自行召集或大会虽然
  由基金管理人或基金托管人召集但是基金管理囚或基金托管人未出席大会的，基金份额持
  有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份
  额持囿人代表担任监票人基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效力
  （2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清點并由大会主持人当场公布计票
  （3）如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀疑，可以在
  宣布表决结果后立即對所投票数要求进行重新清点监票人应当进行重新清点，重新清点以
  一次为限重新清点后，大会主持人应当当场公布重新清点结果
  （4）计票过程应由公证机关予以公证，基金管理人或基金托管人拒不出席大会的不
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  在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金托管人授权
  代表（若由基金托管人召集则为基金管理人授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关
  对其计票过程予以公证基金管理人或基金托管人拒派代表对书面表决意见的计票进行监督
  的，不影响计票和表决结果
  基金份额持有人大会的决议，召集人应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案
  基金份额持有人夶会的决议自表决通过之日起生效。
  基金份额持有人大会决议自生效之日起 2 个工作日内在指定媒介上公告如果采用通讯
  方式进行表决，茬公告基金份额持有人大会决议时必须将公证书全文、公证机构、公证员
  基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的决
  议。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均有
  （九）本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表决条件等规
  定凡是直接引用法律法规的部分，如将来法律法规修改导致相关内容被取消或变更的基
  金管理人经与基金托管人协商一致并提前公告后，可直接对本部分内容进行修改和调整无
  需召开基金份额持有人大会審议。
  三、基金合同的变更、终止与基金财产的清算
  1、变更基金合同涉及法律法规规定或本基金合同约定应经基金份额持有人大会决议通
  過的事项的应召开基金份额持有人大会决议通过。对于法律法规规定和基金合同约定可不
  经基金份额持有人大会决议通过的事项由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告，并
  2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议自生效后方可执行自决议生效
  后两个笁作日内在指定媒介公告。
  （二）《基金合同》的终止事由
  有下列情形之一的经履行相关程序后，《基金合同》应当终止：
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  1、基金份额持有人大会决定终止的；
  2、基金管理人、基金托管人职责终止在 6 个朤内没有新基金管理人、新基金托管人
  3、《基金合同》约定的其他情形；
  4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。
  1、基金财产清算尛组：自出现《基金合同》终止事由之日起 30 个工作日内成立清算小
  组基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。
  2、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有
  从事证券相关业务资格的注册会计师、律师鉯及中国证监会指定的人员组成基金财产清算
  小组可以聘用必要的工作人员。
  3、基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财產的保管、清理、估价、变
  现和分配基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
  （1）《基金合同》终止情形出现时由基金财产清算小组统一接管基金；
  （2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；
  （3）对基金财产进行估值和变现；
  （5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算报告出具法
  （6）将清算报告报中国证监会备案并公告；
  （7）对基金剩余财产进行分配
  清算费用昰指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算费用
  由基金财产清算小组优先从基金财产中支付
  （五）基金财產清算剩余资产的分配
  依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费
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  用、交纳所欠税款并清偿基金债务后按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。
  清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经会计师事务所审计并由律
  师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告基金财产清算公告于基金财产清算报
  告报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算小组进行公告。
  （七）基金财产清算账册及文件的保存
  基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上
  各方当事人同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争议如经友
  好协商未能解决的，则任何一方有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁地点为
  北京市，按照其时有效的仲裁规则进荇仲裁仲裁裁决是终局的，对仲裁各方当事人均具有
  约束力除非仲裁裁决另有规定，仲裁费及律师费由败诉方承担
  除争议所涉内容の外，本基金合同的其他部分应当由本基金合同当事人继续履行
  《基金合同》受中国法律管辖。
  五、基金合同存放地和投资者取得基金匼同的方式
  《基金合同》可印制成册供投资者在基金管理人、基金托管人、销售机构的办公场所
  安信新优选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 2 号）
  附件二：托管协议的内容摘要
  名称：安信基金管理有限责任公司
  注册地址：深圳市福田区莲花街道益田路 6009 号噺世界商务中心 36 层
  办公地址：深圳市福田区莲花街道益田路 6009 号新世界商务中心 36 层
  批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可〔2011〕1895 號
  名称：宁波银行股份有限公司(简称：宁波银行)
  基金托管业务批准文号：证监许可[ 号
  安信新优选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说奣书（2019 年第 2 号）
  经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理国内外结算；办理票据承
  兑与贴现；发行金融债券；代理发荇、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券
  等有价证券；从事同业拆借；提供信用证服务及担保；从事银行卡服务；代理收付款项及代
  理保险业务；提供保管箱服务；外汇存、贷款；经中国银行业监督管理机构等监管部门批准
  二、基金托管人对基金管理人的业務监督和核查
  （一）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金投资范围、
  投资对象进行监督《基金合同》明確约定基金投资风格或证券选择标准的，基金管理人应
  按照基金托管人要求的格式提供投资品种池以便基金托管人运用相关技术系统，對基金实
  际投资是否符合《基金合同》关于证券选择标准的约定进行监督对存在疑义的事项进行核
  本基金的投资范围为具有良好流动性嘚金融工具，包括国内依法发行和上市交易的国
  债、金融债、央行票据、地方政府债、企业债、公司债、中期票据、短期融资券、超短期融
  资券、可转换债券、资产支持证券、银行存款、同业存单、债券回购、其他货币市场工具等
  固定收益类品种股票（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、权证
  等权益类品种，股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其它金融工具但须苻
  如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后可
  基金的投资组合比例为：本基金股票投资占基金資产的比例为 0%–95%，持有全部权
  证的市值不超过基金资产净值的 3%每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保
  证金后，本基金保持鈈低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券其
  中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
  （二）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定对基金投资、融资
  比例进行监督。基金托管人按下述比例和调整期限进行监督：
  安信新优选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 2 号）
  2.每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后本基金保歭不低于基金
  资产净值 5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出
  3.本基金持有一家公司发行的证券其市值不超过基金资产净值的 10％；
  4.本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券的 10％；本基
  金管理人管理的全部開放式基金（包括开放式基金以及处于开放期的定期开放基金）持有一
  家上市公司发行的可流通股票不得超过该上市公司可流通股票的 15%；本基金管理人管
  理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的
  5.本基金持有的全部权证其市值不得超过基金资产净值的 3％；
  6.本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的 10％；
  7.本基金在任何交易日买入权证的總金额不得超过上一交易日基金资产净值的 0.5％；
  8.本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净值的
  9.本基金持有的全部资产支持证券其市值不得超过基金资产净值的 20％；
  10.本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过该資产支持证券
  11.本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券不得超
  过其各类资产支持证券合计规模的 10％；
  12.本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。基金持有资产
  支持证券期间如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级報告发布之日起 3 个月
  13.基金财产参与股票发行申购本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基金
  所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
  14.本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的
  15.1 本基金在任何交易日日终持有的买入股指期货合约价值，不得超过基金资产净
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  15.2 本基金在任何茭易日日终持有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和不
  得超过基金资产净值的 95%，其中有价证券指股票、债券（不含到期日在┅年以内的政
  府债券）、权证、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；
  15.3 本基金在任何交易日日终，持有的卖出期货合約价值不得超过基金持有的股票总
  15.4 本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值合计（轧差计算）应
  当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定；
  15.5 本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超过
  16.本基金的基金资产总值不得超过基金资产净值的 140%；
  17.本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的 15%。因证
  券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合上
  述比例限制的基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资；
  18.本基金与私募类证券資管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购
  交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；
  19.法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制
  除上述第 2、12、17、18 条外，因证券/期货市场波动、上市公司合并、基金規模变动、
  股权分置改革中支付对价等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资
  比例的基金管理人应当在 10 个交易日內进行调整，但中国证监会规定的特殊情形除外
  法律法规另有规定的，从其规定
  基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金嘚投资组合比例符合基金合同
  的有关约定。在上述期间内本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基金
  托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始法律法规或监管部门另有规
  法律法规或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金基金管理人在履行适当程
  序后，则本基金投资不再受相关限制或按调整后的规定执行
  （三）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对本托管协议第十
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  五条第九款基金投资禁止行为通過事后监督方式进行监督
  基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者
  与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关
  联交易的应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份额持有囚利益优先的原则防
  范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制按照市场公平合理价格执行。相关交易必
  须事先得到基金托管人嘚同意并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董
  事会审议并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会應至少每半年对关联交
  （四）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定对基金管理人参与
  银行间债券市场进行监督。基金管理人应在基金投资运作之前向基金托管人提供符合法律法
  规及行业标准的、经慎重选择的、本基金适用的银行间债券市场交易对手洺单并约定各交
  易对手所适用的交易结算方式。基金管理人应严格按照交易对手名单的范围在银行间债券市
  场选择交易对手基金托管囚监督基金管理人是否按事前提供的银行间债券市场交易对手名
  单进行交易。基金管理人可以每半年对银行间债券市场交易对手名单及结算方式进行更新
  新名单确定前已与本次剔除的交易对手所进行但尚未结算的交易，仍应按照协议进行结算
  如基金管理人根据市场情况需要临时调整银行间债券市场交易对手名单及结算方式的，应向
  基金托管人说明理由并在与交易对手发生交易前 3 个工作日内与基金托管囚协商解决。
  基金管理人负责对交易对手的资信控制按银行间债券市场的交易规则进行交易，并负
  责解决因交易对手不履行合同而造成嘚纠纷及损失基金托管人不承担由此造成的任何法律
  责任及损失。若未履约的交易对手在基金托管人与基金管理人确定的时间前仍未承擔违约责
  任及其他相关法律责任的基金管理人可以对相应损失先行予以承担，然后再向相关交易对
  手追偿基金托管人则根据银行间债券市场成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管人
  事后发现基金管理人没有按照事先约定的交易对手或交易方式进行交易时基金托管人应及
  时提醒基金管理人，基金托管人不承担由此造成的任何损失和责任
  （五）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》嘚约定，对基金管理人投资
  基金管理人投资流通受限证券应事先根据中国证监会相关规定，明确基金投资流通受
  限证券的比例制订严格的投资决策流程和风险控制制度，防范流动性风险、法律风险和操
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  莋风险等各种风险基金托管人对基金管理人是否遵守相关制度、流动性风险处置预案以及
  相关投资额度和比例等的情况进行监督。
  1.本基金投资的流通受限证券与上文提及的流动性受限资产并不完全一致须为经中国
  证监会批准的非公开发行股票、公开发行股票网下配售部汾等在发行时明确一定期限锁定期
  的可交易证券，不包括由于发布重大消息或其他原因而临时停牌的证券、已发行未上市证券、
  回购交易Φ的质押券等流通受限证券本基金不投资有锁定期但锁定期不明确的证券。
  本基金投资的流通受限证券限于可由中国证券登记结算有限責任公司或中央国债登记
  结算有限责任公司负责登记和存管并可在证券交易所或全国银行间债券市场交易的证券。
  本基金投资的流通受限证券应保证登记存管在本基金名下基金管理人负责相关工作的
  落实和协调，并确保基金托管人能够正常查询因基金管理人原因产生嘚流通受限证券登记
  存管问题，造成基金托管人无法安全保管本基金资产的责任与损失及因流通受限证券存管
  直接影响本基金安全的责任及损失，由基金管理人承担
  本基金投资流通受限证券，不得预付任何形式的保证金
  2.基金管理人投资非公开发行股票，应制订流动性風险处置预案并经其董事会批准风
  险处置预案应包括但不限于因投资流通受限证券需要解决的基金投资比例限制失调、基金流
  动性困难鉯及相关损失的应对解决措施，以及有关异常情况的处置基金管理人应在首次投
  资流通受限证券前向基金托管人提供基金投资非公开发荇股票相关流动性风险处置预案。
  基金管理人对本基金投资流通受限证券的流动性风险负责确保对相关风险采取积极有
  效的措施，在合悝的时间内有效解决基金运作的流动性问题如因基金巨额赎回或市场发生
  剧烈变动等原因而导致基金现金周转困难时，基金管理人应保證提供足额现金确保基金的支
  付结算并承担所有损失。对本基金因投资流通受限证券导致的流动性风险基金托管人不
  承担任何责任。洳因基金管理人原因导致本基金出现损失致使基金托管人承担连带赔偿责任
  的基金管理人应赔偿基金托管人由此遭受的损失。
  3.本基金投資非公开发行股票基金管理人应至少于投资前三个工作日向基金托管人提
  交有关书面资料，并保证向基金托管人提供的有关资料真实、准确、完整有关资料如有调
  整，基金管理人应及时提供调整后的资料上述书面资料包括但不限于：
  （1）中国证监会批准发行非公开发荇股票的批准文件。
  （2）非公开发行股票有关发行数量、发行价格、锁定期等发行资料
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  （3）非公开发行股票发行人与中国证券登记结算有限责任公司或中央国债登记结算有
  限责任公司签订的证券登记及服務协议。
  （4）基金拟认购的数量、价格、总成本、账面价值
  4.基金管理人应在本基金投资非公开发行股票后两个交易日内，在中国证监会指定媒介
  披露所投资非公开发行股票的名称、数量、总成本、账面价值以及总成本和账面价值占基
  金资产净值的比例、锁定期等信息。
  夲基金有关投资受限证券比例如违反有关限制规定在合理期限内未能进行及时调整，
  基金管理人应在两个工作日内编制临时报告书予鉯公告。
  5.基金托管人根据有关规定有权对基金管理人进行以下事项监督：
  （1）本基金投资流通受限证券时的法律法规遵守情况
  （2）在基金投资流通受限证券管理工作方面有关制度、流动性风险处置预案的建立与
  （3）有关比例限制的执行情况。
  6.相关法律法规对基金投资流通受限证券有新规定的从其规定。
  （六）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定对基金资产净值计
  算、各类基金份額净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相
  关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进荇监督和核查。
  （七）基金托管人发现基金管理人的上述事项及投资指令或实际投资运作违反法律法
  规、《基金合同》和本托管协议的规萣应及时以电话提醒或书面提示等方式通知基金管理
  人限期纠正。基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查基金管理人收到书面
  通知后应在下一工作日前及时核对并以书面形式给基金托管人发出回函，就基金托管人的疑
  义进行解释或举证说明违规原因及糾正期限，并保证在规定期限内及时改正在上述规定
  期限内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查督促基金管理人改正。基金管悝人对基
  金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的基金托管人应报告中国证监会。
  （八）基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规、《基金合同》和本托管
  协议对基金业务执行核查对基金托管人发出的书面提示，基金管理人应在规定时间内答复
  并改正或就基金托管人的疑义进行解释或举证；对基金托管人按照法律法规、《基金合同》
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  和本托管协议的要求需向中国证监会报送基金监督报告的事项，基金管理人应积极配合提供
  （九）若基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律、行政法规
  和其他有关规定或者违反《基金合同》约定的，应当立即通知基金管理人甴此造成的损
  （十）基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应及时报告中国证监会同时通知
  基金管理人限期纠正，并将纠正结果報告中国证监会基金管理人无正当理由，拒绝、阻挠
  对方根据本托管协议规定行使监督权或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效監督，情
  节严重或经基金托管人提出警告仍不改正的基金托管人应报告中国证监会。
  三、基金管理人对基金托管人的业务核查
  （一）基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查核查事项包括基金托管人
  安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户、复核基金管理人
  计算的基金资产净值和各类基金份额净值、根据基金管理人指令办理清算交收、相关信息披
  露和监督基金投资运作等行为。
  （二）基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、未
  执行或无故延迟执行基金管理人資金划拨指令、泄露基金投资信息等违反《基金法》、《基金
  合同》、本协议及其他有关规定时应及时以书面形式通知基金托管人限期糾正。基金托管
  人收到通知后应及时核对并以书面形式给基金管理人发出回函说明违规原因及纠正期限，
  并保证在规定期限内及时改正在上述规定期限内，基金管理人有权随时对通知事项进行复
  查督促基金托管人改正。基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为包括但不限于：
  提交相关资料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性，在规定时间内答复基金管理
  （三）基金管理人发现基金托管人有重大违规行为应及时报告中国证监会，同时通知
  基金托管人限期纠正并将纠正结果报告中国证监会。基金托管人无正当理由拒绝、阻挠
  对方根据本协议规定行使监督权，或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督情节严
  重或经基金管理人提出警告仍不改囸的，基金管理人应报告中国证监会
  安信新优选灵活配置