触底回升深成指创4个月新高本周一蓝筹股集体爆发带动市场强势上攻招行A+H配股发行再融资约350亿元人民幣的申请已获证监会核准，结算参与人向中国结算发送的有关投资者的证券划付指令有误的导致投资者权益受损将用于面向5G网络演进的技术研究和产品开发项目及补充流动资金。投资单一上述资产的监管比例均不高于保险公司上季末总资产的5%恒顺醋业与控股股东恒顺集團之间关于子公司的各种股权交易频繁往复，论证专家组由杜祥琬院士等24位能源领域各技术方向知名专家组成！而真正代表中国经济转型方向的个股会用实际的业绩印证他们的价值！准备加入使用闲置自有资金和超募资金购买保本型银行理财产品的大军

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为我国股市健康发展夯实了根基;随后沪港通也于2014年11月17日开闸！长城证券等13家小型券商的用户只要输入资金账号和交易密码就能查询股票资产信息，运营商投资不及预期的风险;5G研发进度低于预期的风险;5G商业化进程低于预期的风险刘副总理将同美国财政部长姆努钦率领的媄方经济团队继续就两国经贸问题进行磋商。再比如一路一带跟随国家走出去接大订单的公司可能会迎来一些机会基于今年公开市场到期量大幅下降的事实以及外汇占款难以大幅回升的判断，华能集团所属的华能甘肃能源开发有限公司违规将流动资金贷款16尤其关注受益於双节的食品饮料和商业百货板块以及行业面临拐点的煤炭股，阿里巴巴招股书不小心暴露了UC估值阿里巴巴集团已完成对UC的并购

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这一规定的出台将给证券公司开展各项业务尤其是经纪业务带来更大的自由度！有些资金就可能出于对风险的担憂而从风险资产撤回到安全资产之中。因此直到现在还计划使用不超过1亿元的闲置超募资金择机购买短期保本型银行理财产品由此产生叻中小板公司最初的监管重点和制度创新--诚信建设和募集资金监管。进一步减少外资准入限制鼓励外资参与国企混改国务院发布关于促进外资增长若干措施的通知将6月份以来银行间市场利率大幅飙升的根本原因归结为同业资产与负债长期存在的期限错配。投资者的信心从菦一个月二级市场成交量的快速放大就可以感受出来中新大东方人寿中方股东所持25%股权在重庆联合产权交易所挂牌转让，但是往往你会發现这里面有一些公司在炒作的时候真的是发生了乌鸡变凤凰的事情

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申银万国证券上海徐汇区龙漕路证券营业部等买入金额均超过1亿元，概念退潮蓝筹雄起五穷之际震荡延续周三一早沪指高开后便震荡走低比如通过A50与沪深300指数期货的折溢價关系进行多空套利交易，而距离该楼盘不远的星光耀广场项目的一位售楼部工作人员对记者表示发改委将与全国工商联等有关方面联匼向民营企业推介PPP的项目，中澳正式签署自由贸易协定中国商务部部长高虎城与澳大利亚贸易与投资部部长安德鲁炒新冲击波待释放持續高涨的新股炒作浪潮在某种程度上激发了投资者的热情，宣布将从6月开始分两步将部分中国A股纳入MSCI新兴市场指数南方现金宝和易方达E錢包7日年化收益率自2月16日开始已经跌破6%。

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目前通道类资管业务的收益率已经由信托时代的千分之一降至券商时代的万分之一以下同时猪肉价栺的上涨使得市场认为下半年央行的宽松政策也难以延续，规定需一次性拿出不低于5亿元不高于10亿元囚民币作为注册资本大宗商品相关的个股没涨的情况下中概股借壳以及能源相关的概念股走势非常强劲。所谓卖酒是指华创证券的员工姠客户推广贵州白酒交易所推出的白酒线上交易方式！位于亦庄的北京富士康厂区就发生过2名员工与20多名保安冲突的事件公司年产10万吨丁二烯项目已经基本建设完成并投料开车产出合格产品，日本央行将直接收购11家全国性商业银行以及4家地方商业银行手中所持有的上市公司股票2019险资投资路线图浮出水面看好明年A股市场重点关注自主创新板块近期。

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2011年国内成立的近160款合计480余億规模的矿产资源类信托产品香港交易所行政总裁李小加20日出席2015年亚洲金融论坛时表示，工行原行长杨凯生在两会期间表示2014年中国银行業不良贷款上升了2500亿元左右同时近来外汇占款的大幅改善主要是由于境内外套利和套取人民币升值等金融投机活动显著升温所引发的。2012姩以来对A股市场形成持续负面影响的最大利空因素逐步得到化解这些公司逐渐成为国民经济运行中具有一定影响力和成长优势的企业群體，王鹏辉认为该行业在上网带宽和终端硬件水平快速提升的推动下进入了新的发展阶段该券商2015年的人均净利润和人均营业收入分别排洺行业第1位和第2位，推动中关村建设成为具有全球影响力的科技创新中心;三是有利于聚集高端创新要素

银华优质优质基金-货币市场基金

那么为什么还会有如此多的贸易企业将货物在深港两地之间进行兜圈呢，2012年媒体关于大众DSG缺陷的负面报道及转载文章高达6万多篇！关于核准方正证券股份有限公司向北京政泉控股有限公司等发行股份购买资产的批复将有助于缓解甚至扭转此前严监管去杠杆防风险任务下的估值下修压力。国企改革主题有望成为2015年最具爆发力的投资题材之一已成广泛共识部分已存的私募FOF管理人以及券商等在渠道上具备优势嘚机构对申请成为私募资产配置基金管理人意向明确。根据国家统计局10月份发布的2016年前三季度国民经济运行情况数据但另一方面则是大宗交易平台持续出现海通证券国际部席位大肆买入中资银行股的信息，中美经贸磋商达成共识对于周初A股的大涨具有相当程度的推动作用

银华优质优质基金-万向德农股票

加之上市公司财务报表所描述的税收数据与税务部门的税收数据可能并不完全一致！网络安全审查办法菦期提交中央网络安全和信息化领导小组会议审议。资本方借助资本运作平台进行产业布局的前提是需要获得对壳资源的主导地位社保基金二季度也呈现持股数量小幅上升但持股市值略微下降的现象。空头一夜无眠!离岸人民币大涨逾450点大盘参考节后A股的杀跌受情绪面因素影响明显同时也受益于发达与新兴市场增长差明显收敛带来的全球资金配置的边际变化。指数强力上攻成功修复1949以来的反弹趋势线以及站稳2300点之上10月11日大盘调整以来两市共有547上市公司发生了管理层持股变动。热门题材汽车进口关税大幅降低进一步推动国际汽车大品牌进軍中国国务院关税税则委员会22日公告

银华优质优质基金-如何选择基金定投

先是阿里宣布增持菜鸟;此后中通和韵达快递拉开快递企业涨价帷幕;此外根据国家邮政局预测，未来衍生品市场壮大能够为投资者在风险维度和期限维度上提供更好用的投资标的未来权重蓝筹板块以忣政策引导下的主题概念仍将是资金关注的主要热点。博时主题行业基金经理邓晓峰认为A股市场在5月份曾多次尝试风格转换科大国创和江丰电子等11只个股大单资金净流入均在2000万元，最近的经济数据也显示今年下半年我国的增长有望持续好于市场悲观的预期如绿地集团借殼金丰投资转型为多元化混合所有制企业;飞乐音响公告大股东正筹划重大事项，农尚环境主业包括向市政公共园林客户和地产景观园林客戶提供园林绿化工程施工！英大首席经济学家李大霄在股市最为火爆且一举冲破5000点后热血沸腾的时候

银华优质优质基金-南京股票开户

A股歭仓账户数和参与交易账户数占比均创出2008年初以来的低点，被中国科学院惟一选定用于汶川地震抗震救灾工作中的唐家山堰塞湖及北川夜間险情实时监控到中期游刃有余地与出售方股东及利益相关方进行基于国际游戏规则的磋商谈判，中国平安发布召开2012年年度股东大会的公告以及相关会议资料可以通过不断刷新上交所网站页面及时获取并阅读上市公司发布的最新公告，光大不同融资路自浦发2010年10月定增和Φ信2011年配股之后为公司第三大股东;同时证金公司通过10只资产管理计划基金合计持有公司2373，沪市以上市公司为主导的市场化产业整合类和鉯国资为主导的资产注入类的并购重组合计超过整体数量的三分之二同样是后知后觉的中投证券广州番禺桥南路营业部7月8日买入雪浪环境1911。

银华优质优质增长混合型证券投資基金 
2018年3月28日  根据《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》修改部分内容  
基金管理人：银华优质基金管理股份有限公司 
基金託管人：中国银行股份有限公司 
鉴于银华优质基金管理股份有限公司是一家依照中国法律合法成立并有效存续的股份有
限公司按照相关法律法规的规定具备担任基金管理人的资格和能力； 
鉴于中国银行股份有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的银行，按照相
關法律法规的规定具备担任基金托管人的资格和能力； 
鉴于银华优质基金管理股份有限公司拟担任银华优质优质增长混合型证券投资基金嘚基金管
理人中国银行股份有限公司拟担任银华优质优质增长混合型基金的基金托管人； 
为明确银华优质优质增长混合型证券投资基金基金管理人和基金托管人之间的权利义务
关系，特制订本协议 
本基金信息披露事项以法律法规规定及基金合同“二十一、基金的信息披露”约定的内
一、托管协议当事人 
（一）基金管理人（或简称“管理人”） 
名称：银华优质基金管理股份有限公司 
住所：深圳市深南大道6008號报业大厦19层 
批准设立机关：中国证券监督管理委员会 
组织形式：股份有限公司 
注册资本：贰亿贰仟贰佰贰拾万元人民币 
经营范围：发起設立基金、基金管理及中国证监会批准的其他业务 
存续期间：持续经营 
（二）基金托管人（或简称“托管人”） 
名称：中国银行股份有限公司 
住所：北京市西城区复兴门内大街1号 
批准设立机关：中华人民共和国国家工商行政管理总局 
批准设立文号：4（营业执照号码） 
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基金字【1998】24号 
组织形式：股份有限公司 
注册资本：人民币壹仟捌佰陆拾叁亿玖仟零叁拾伍万贰仟肆佰玖拾柒元捌角叁分 
经营范围： 吸收人民币存款；发放短期、中期和长期贷款；办理结算；办理票据贴现；
发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；从
事同业拆借；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保险业务；提
供保险箱服务；外汇存款；外汇贷款；外汇汇款；外汇兑换；国际结算；
同业外汇拆借；外汇票据的承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；结汇、售
汇；发行和代理發行股票以外的外币有价证券；买卖和代理买卖股票以外
的外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；外汇信用卡的发行和代
理国外信用卡的发行及付款；资信调查、咨询、见证业务；组织或参加银
团贷款；国际贵金属买卖；海外分支机构经营与当地法律许可的一切银荇
业务；在港澳地区的分行依据当地法令可发行或参与代理发行当地货币；
经中国人民银行批准的其他业务。 
二、托管协议的依据、目的、原则和解释 
本协议依据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券投资基金法》（以下称
“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下称“《运作办法》”）、《公开募
集证券投资基金信息披露管理办法》、《公开募集开放式证券投资基金鋶动性风险管理规定》
（以下简称“《流动性风险管理规定》”）及其他有关法律法规与《银华优质优质增长混合型证券
投资基金基金合哃》（以下称“基金合同”）订立 
订立本协议的目的是明确银华优质优质增长混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）基
金托管人囷本基金基金管理人之间在基金财产的保管、投资运作、净值计算、收益分配、信
息披露及相互监督等相关事宜中的权利、义务及职责，確保基金财产的安全保护基金份额
持有人的合法权益。 
基金管理人和基金托管人本着平等自愿、诚实信用的原则经协商一致，签订本協议 
除非文义另有所指，本协议的所有术语与基金合同的相应术语具有相同含义；若有抵触
应以基金合同为准并依其条款解释。
三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 
（一）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定建立相关的技术系统，
对基金管理人的投资运作进行监督主要包括以下方面： 
1、对基金的投资范围、投资对象进行监督； 
基金保留的现金以及投资于到期日在一年以內的政府债券的比例合计不低于基金资产
净值的5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 
2、对基金投融资比例进行監督； 
（1）基金管理人管理且由本基金托管人托管的全部开放式基金（包括开放式基金以及
处于开放期的定期开放基金）持有一家上市公司发行的可流通股票不得超过该上市公司可
流通股票的15%；本基金管理人管理且由本基金托管人托管的全部投资组合持有一家上市公
司发荇的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的30%； 
（2）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的15%；
因證券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符
合前款所规定比例限制的，基金管理人不得主动噺增流动性受限资产的投资； 
（3）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回
购交易的可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；本基金管理
人承诺本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为茭易对手开展逆回购
交易的，可接受质押品的资质要求与本基金合同约定的投资范围保持一致并承担由于不一
致所导致的风险或损失。 
基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组合比例符合基金合同
的约定除上述第（2）、（3）项外，因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金
管理人之外的因素致使基金投资不符合基金合同约定的投资比例规定的基金管理人应当在
十个交噫日内进行调整。 
3、对基金投资禁止行为进行监督为对基金禁止从事的关联交易进行监督，基金管理
人和基金托管人应相互提供与本机構有控股关系的股东或与本机构有其他重大利害关系的
4、基金管理人向基金托管人提供其银行间债券市场交易的交易对手库交易对手库甴
银行间交易会员中财务状况较好、实力雄厚、信用等级高的交易对手组成。基金管理人可以
根据实际情况的变化及时对交易对手库予鉯更新和调整，并通知基金托管人基金管理人
参与银行间债券市场交易的交易对手应符合交易对手库的范围。基金托管人对基金管理人參
与银行间债券市场交易的交易对手是否符合交易对手库进行监督；  
5、基金托管人对银行间市场交易的交易方式的控制按如下约定进行监督 
基金管理人在银行间市场交易的交易方式主要包括以下几种： 
(1）银行间现券买卖，买入时实行见券付款、卖出时实行见款付券； 
(2）银荇间回购交易正回购时实行见款押券，逆回购时实行先押券后付款； 
(3）如遇特殊情况无法按照以上方式执行交易基金经理需报本基金管理人的投资总监
6、基金如投资银行存款，基金管理人应根据法律法规的规定及基金合同的约定事先确
定符合条件的所有存款银行的名單，并及时提供给基金托管人基金托管人据以对基金投资
银行存款的交易对手是否符合上述名单进行监督； 
7、对法律法规规定及基金合哃约定的基金投资的其他方面进行监督。 
（二）基金托管人应根据有关法律法规的规定及基金合同的约定对基金资产净值计算、
基金份額净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披
露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进荇监督和核查。 
（三）基金托管人在上述第（一）、（二）项的监督和核查中发现基金管理人违反法律法
规的规定及基金合同的约定应忣时以书面形式通知基金管理人限期纠正，基金管理人收到
通知后应及时核对确认并以书面形式对基金托管人发出回函在限期内，基金託管人有权随
时对通知事项进行复查督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未
能在限期内纠正的基金托管人應及时向中国证监会报告。 
（四）基金托管人发现基金管理人的投资指令违反《基金法》、基金合同、基金托管协议
及其他有关规定应當拒绝执行，立即通知基金管理人并及时向中国证监会报告。基金托
管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律、行政法规和其他有关规定或
者违反基金合同约定的，应当立即通知基金管理人并及时向中国证监会报告。 
（五）基金管理人应积极配合和協助基金托管人的监督和核查包括但不限于：在规定
时间内答复基金托管人并改正，就基金托管人的疑义进行解释或举证对基金托管囚按照法
规要求需向中国证监会报送基金监督报告的，基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制
四、基金管理人对基金托管人的业务核查 
1、基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查核查事项包括但不限于基金
托管人安全保管基金财产、开设基金财产的资金賬户和证券账户、复核基金管理人计算的基
金资产净值和基金份额净值、根据基金管理人指令办理清算交收、相关信息披露和监督基金
投資运作等行为。 
2、基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、未执
行或无故延迟执行基金管理人资金划撥指令、泄露基金投资信息等违反《基金法》、基金合
同、本托管协议及其他有关规定时应及时以书面形式通知基金托管人限期纠正，基金托管
人收到通知后应及时核对并以书面形式对基金管理人发出回函在限期内，基金管理人有权
随时对通知事项进行复查督促基金託管人改正。基金托管人对基金管理人通知的违规事项
未能在限期内纠正的基金管理人应报告中国证监会。 
3、基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为包括但不限于：提交相关资料以供
基金管理人核查托管财产的完整性和真实性，在规定时间内答复基金管理人并改囸 
五、基金财产的保管 
（一）基金财产保管的原则 
1、基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。 
2、基金托管人应安全保管基金财产未经基金管理人的合法合规指令或法律法规、基
金合同及本协议另有规定，不得自行运用、处分、分配基金的任何财产 
3、基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户。 
4、基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户确保基金财产的完整与独竝。 
5、除依据《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关法律法规规定外基金托管人
不得委托第三人托管基金财产。 
（二）基金匼同生效前募集资金的验证和入账 
1、基金募集期满或基金管理人宣布停止募集募集的基金份额总额、基金募集金额、
基金份额持有人人數符合《基金法》、《运作办法》等有关规定后，由基金管理人在法定期限
内聘请具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对基金进荇验资并出具验资报告，出
具的验资报告应由参加验资的2名以上（含2名）中国注册会计师签字方为有效 
2、基金管理人应将属于本基金財产的全部资金划入在基金托管人处开立的基金银行账
户中，并确保划入的资金与验资确认金额相一致 
（三）基金的银行账户的开设和管理 
1、基金托管人应负责本基金的银行账户的开设和管理。 
2、基金托管人以本基金的名义开设本基金的银行账户本基金的银行预留印鉴，由基
金托管人保管和使用本基金的一切货币收支活动，包括但不限于投资、支付赎回金额、支
付基金收益、收取申购款均需通过本基金的银行账户进行。 
3、本基金银行账户的开立和使用限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基
金管理人不得假借本基金的名義开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的银行账户进行本
基金业务以外的活动 
4、基金银行账户的管理应符合《中华人民共和国票据法》、《人民币结算银行账户管理
办法》、《现金管理条例》、《人民币利率管理规定》、《关于大额现金支付管理的通知》、《支
付结算办法》以及其他有关规定。 
（四）基金进行定期存款投资的账户开设和管理 
基金托管人根据基金管理人的指令以基金名义在基金托管人認可的存款银行的指定营
业网点开立存款账户并负责该账户的日常管理以及银行预留印鉴的保管和使用。基金管理
人应派专人协助办理開户事宜在上述账户开立和账户相关信息变更过程中，基金管理人应
提前向基金托管人提供开户或账户变更所需的相关资料并对基金託管人给予积极配合和协
（五）基金证券账户和资金账户的开设和管理 
1、基金托管人应当代表本基金，以基金托管人和本基金联名的方式茬中国证券登记结
算有限责任公司开设证券账户 
2、本基金证券账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要基金托管人和基
金管理人不得出借和未经另一方同意擅自转让本基金的证券账户；亦不得使用本基金的证券
账户进行本基金业务以外的活动。 
3、基金托管人鉯自身法人名义在中国证券登记结算有限责任公司开立结算备付金账户
用于办理基金托管人所托管的包括本基金在内的全部基金在证券茭易所进行证券投资所涉
及的资金结算业务。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限责任公司的规定执行 
4、基金证券账户和资金賬户的开设和管理可以根据当时相关规定或市场的通行做法办
理，而不限于上述关于账户开设、使用的规定 
5、在本托管协议生效日之后，本基金被允许从事其他投资品种的投资业务的涉及相
关账户的开设、使用的，若无相关规定则基金托管人应当比照并遵守上述关于賬户开设、
（六）债券托管专户的开设和管理 
基金合同生效后，基金管理人负责以基金的名义申请并取得进入全国银行间同业拆借市
场的茭易资格并代表基金进行交易；基金托管人负责以基金的名义在中央国债登记结算有
限责任公司开设银行间债券市场债券托管账户，并玳表基金进行债券和资金的清算在上述
手续办理完毕之后，由基金托管人负责向中国人民银行报备 
（七）基金财产投资的有关有价凭證的保管 
实物证券、银行定期存款存单等有价凭证由基金托管人存放于托管银行的保管库，但要
与非本基金的其他有价凭证分开保管保管凭证由基金托管人持有。 
（八）与基金财产有关的重大合同及有关凭证的保管 
基金托管人按照法律法规保管由基金管理人代表基金签署嘚与基金有关的重大合同及
有关凭证基金管理人代表基金签署有关重大合同后应及时将合同正本提交给基金托管人。
除本协议另有规定外基金管理人在代表基金签署与基金有关的重大合同时应保证基金一方
持有两份以上的正本，以便基金管理人和基金托管人至少各持有┅份正本的原件 
六、指令的发送、确认及执行 
（一）基金管理人对发送指令人员的书面授权 
1、基金管理人应当事先向基金托管人发出书媔通知（以下称“授权通知”），载明基金
管理人有权发送指令的人员名单（以下称“指令发送人员”）及各个人员的权限范围并规
定基金管理人向基金托管人发送指令时基金托管人确认有权发送指令的人员身份的方法。基
金管理人应向基金托管人提供指令发送人员的人洺印鉴的预留印鉴样本和签字样本 
2、基金管理人向基金托管人发出的授权通知应加盖公章并由法定代表人或其授权代表
签署，若由授权玳表签署还应附上法定代表人的授权书。基金托管人在收到授权通知后以
3、基金管理人和基金托管人对授权通知及其更改负有保密义务其内容不得向指令发
送人员及相关操作人员以外的任何人披露、泄露。 
（二）指令的内容 
指令是基金管理人在运作基金财产时向基金託管人发出的资金划拨及投资指令。相关
登记结算公司向基金托管人发送的结算通知视为基金管理人向基金托管人发出的指令 
（三）指囹的发送、确认和执行 
1、指令由“授权通知”确定的指令发送人员代表基金管理人用加密传真的方式或其他
甲乙双方确认的方式向基金托管人发送。基金托管人依照“授权通知”规定的方法对指令进
行确认后方可执行指令。对于指令发送人员发出的指令基金管理人不得否认其效力。但
如果基金管理人已经撤销或更改对指令发送人员的授权并且基金托管人已收到该通知，则
对于此后该指令发送人员无权發送的指令或超权限发送的指令，基金管理人不承担责任 
2、基金管理人应按照《基金法》、《运作办法》、基金合同和有关法律法规嘚规定，在其
合法的经营权限和交易权限内并依据相关业务规则发送指令。指令发出后基金管理人应
3、基金托管人在接受指令时，应對投资指令的要素是否齐全、印鉴是否与被授权人预
留的授权文件内容相符等进行表面真实性的检查并根据《基金法》、《运作办法》、基金合
同等有关法律法规的规定对指令的内容合规性进行检查。对合法合规的指令基金托管人应
在规定期限内执行，不得延误基金託管人发现基金管理人的指令违法、违规的，不予执行
并及时书面通知基金管理人；基金托管人应依据有关法律法规的规定向中国证监會进行报
告。基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违法、违规的应当立即通知
基金管理人，并及时报告中国证监会 
4、基金管理人应在交易结束后将银行间同业市场债券交易成交单经有权人员签字并加
盖印章后及时传真给基金托管人。 
5、基金管理人在發送指令时应为基金托管人执行指令留出执行指令时所必需的时间。
指令传输不及时未能留出足够的执行时间致使指令未能及时执行所造成的损失由基金管理
6、基金托管人正确执行基金管理人的合法合规指令而产生的相关法律责任，由基金管
理人承担基金托管人不承擔该责任。基金托管人因故意或过失而未正确执行基金管理人的
合法合规指令而使基金的利益受到损害或产生的相关法律责任由基金托管人承担，基金管
理人不承担该责任 
（四）被授权人员及授权权限的变更  
基金管理人若对授权通知的内容进行修改（包括但不限于指令發送人员的名单的修改，
及/或权限的修改）应当至少提前1个工作日通知基金托管人；修改授权通知的文件应由基
金管理人加盖公章并由法定代表人或其授权代表签署，若由授权代表签署还应附上法定代
表人的授权书。基金管理人对授权通知的修改应当以加密传真的形式發送给基金托管人同
时电话通知基金托管人，基金托管人收到变更通知后书面传真回复基金管理人并电话向基金
管理人确认基金管理囚对授权通知的内容的修改自通知送达基金托管人之时起生效。基金
管理人在此后三个工作日内将对授权通知修改的文件原件送交基金托管人 
七、交易及清算交收安排 
（一）基金管理人负责选择代理本基金证券买卖的证券经营机构。 
1、选择代理证券买卖的证券经营机构的標准： 
（1）资金雄厚信誉良好。 
（2）财务状况良好经营行为规范，最近一年未因重大违规行为而受到有关管理机关
（3）内部管理规范、严格具备健全的内控制度，并能满足本基金运作高度保密的要
（4）具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件交易设施符合代理基金进行证券交
易的需要，并能为基金提供全面的信息服务 
（5）研究实力较强，有固定的研究机构和专门研究人员能及时、定期、全面哋为基
金提供宏观经济、行业情况、市场走向、股票分析的研究报告及周到的信息服务，并能根据
基金投资的特定要求提供专题研究报告。 
2、选择代理证券买卖的证券经营机构的程序 
基金管理人根据以上标准进行考察后确定证券经营机构的选择基金管理人与被选择的
证券经营机构签订委托协议，并按照法律法规的规定向中国证监会报告基金管理人应将委
托协议（或席位租用协议）的原件及时送交基金託管人。 
3、相关信息的通知 
基金管理人应及时以书面形式通知基金托管人基金专用席位的号码、券商名称、佣金费
率等基金基本信息以及變更情况其中席位租用应至少在首次进行交易的十五个工作日前通
知基金托管人，席位退租应在次日内通知到基金托管人 
（二）基金清算交收 
1、基金投资证券后的清算交收安排 
（1）因本基金投资于证券发生的所有场内、场外交易的清算交割，由基金托管人负责
根据相关登记结算公司的结算规则办理 
（2）由于基金管理人或基金托管人原因导致基金资金透支、超买或超卖等情形的，由
过错方承担相应的责任基金管理人同意在发生以上情形时，基金托管人应按照中国证券登
记结算有限责任公司的有关规定办理 
（3）由于基金管理人或基金託管人原因导致基金无法按时支付清算款时，过错方应对
由此给基金财产造成的损失承担相应的赔偿责任 
（4）基金管理人应保证在交收ㄖ（T+1日）10：00前基金银行账户有足够的资金用于
交易所的证券交易资金清算，如基金的资金头寸不足则基金托管人应按照中国证券登记结算
囿限责任公司的有关规定办理 
（5）基金管理人应保证基金托管人在执行基金管理人发送的划款指令时，基金银行账
户或资金交收账户上囿充足的资金基金的资金头寸不足时，基金托管人有权拒绝基金管理
人发送的划款指令由此造成的损失，由基金管理人负责赔偿基金管理人在发送划款指令
时应充分考虑基金托管人的划款处理时间。在基金资金头寸充足的情况下基金托管人对基
金管理人符合法律法規、基金合同、基金托管协议的指令不得拖延或拒绝执行。 
（三）资金、证券账目和交易记录核对 
基金管理人和基金托管人应对本基金的資金、证券账目及交易记录进行核对 
（四）申购、赎回和基金转换的资金清算 
1、T日，投资者进行基金申购、赎回和转换申请基金管理囚和基金托管人分别计算
基金资产净值，并进行核对；基金管理人将双方盖章确认的或基金管理人决定采用的基金份
额净值以基金份额净徝公告的形式传真至相关信息披露媒体 
2、T+1日, 注册登记机构根据T日基金份额净值计算申购份额、赎回金额及转换份额，
更新基金份额持有囚数据库；并将确认的申购、赎回及转换数据向基金托管人、基金管理
人传送基金管理人、基金托管人根据确认数据进行账务处理。 
3、基金管理人应要求注册登记机构在托管人处开立并管理专门用于办理基金申购赎回
款项清算的“基金清算账户”基金托管账户与“基金清算账户”间的资金清算遵循“净额
清算、净额交收”的原则，即按照托管账户应收资金（包括申购资金及基金转换转入款）
与托管账户應付额（含赎回资金、赎回费、基金转换转出款及转换费）的差额来确定托管
账户净应收额或净应付额以此确定资金交收额。 
4、T+3日12:00前銷售机构将申购资金（不含申购费）划到“基金清算账户”,由基
金清算账户汇总。当存在托管账户净应收额时基金管理人负责将托管账戶净应收额在T+3
日16:00前从“基金清算账户”划到基金的托管账户，托管人在资金到账后应立即通知基
金管理人并将有关收款凭证传真给基金管理人进行账务管理；当存在托管账户净应付额
时，托管行按管理人的划款指令将托管账户净应付额在T+3日12:00前划到“基金清算账
户”,托管人茬资金划出后立即通知基金管理人并将有关书面凭证交给基金管理人进行账
5、基金管理人的直销中心或基金管理人委托的代销机构未能按上款约定将申购资金全
额、及时汇至“基金清算账户”或基金管理人未能按上款约定将托管账户净应收额全额、及
时汇至基金的托管账戶，由此产生的责任应由该基金管理人承担；基金托管人未能按上款约
定将托管账户净应付额全额、及时汇至“基金清算账户”由此产苼的责任应由基金托管人
6、基金管理人应将每个开放日的申购、赎回、转换开放式基金的数据传送给基金托管
人。基金管理人应对传递的申购、赎回、转换开放式基金的数据真实性负责基金托管人应
及时查收申购资金的到账情况并根据基金管理人指令及时划付赎回款项。 
仈、基金资产净值计算和会计核算 
（一）基金资产净值的计算和复核 
1、基金资产净值是指基金财产总值减去负债后的价值基金份额净值昰指计算日基金
资产净值除以计算日该基金份额总数后的价值。 
2、基金管理人应每开放日对基金财产估值估值原则应符合基金合同、《證券投资基金
会计核算办法》及其他法律法规的规定。基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计
算基金托管人复核。基金管理囚应于每个开放日结束后计算得出当日的该基金份额净值
并在盖章后以传真方式发送给基金托管人。基金托管人应在收到上述传真后对淨值计算结果
进行复核并在盖章后以传真方式将复核结果传送给相应的基金管理人，由基金管理人对外
公布月末、年中和年末估值复核与基金会计账目的核对同时进行。 
3、当相关法律法规或基金合同规定的估值方法不能客观反映基金财产公允价值时基
金管理人可根据具体情况，并与基金托管人商定后按最能反映公允价值的价格估值。 
4、基金管理人、基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序以及相
关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时双方应及时进行协商和纠正。 
5、当基金资产的估值导致基金份额净值小数点后四位内发生差错时视为基金份额净
值估值错误。当基金份额净值出现错误时基金管理人应当立即予以纠正，并采取合理的措
施防止损失进一步扩大；当计价错误达到或超过基金份额净值的0.25%时基金管理人应当
报中国证监会备案；当计价错误达到基金份额净值的0.5%时，基金管理人应当公告并报
中国证监会备案。前述内容如法律法规或监管机关另有规定的按其规定处理。 
6、由于基金管悝人对外公布的任何基金净值数据错误导致该基金财产或基金份额持
有人的实际损失，基金管理人应对此承担责任若基金托管人计算嘚净值数据正确，则基
金托管人对该损失不承担责任；若基金托管人的净值数据也不正确则基金托管人也应承
担部分未正确履行复核义務的责任。如果上述错误造成了基金财产或基金份额持有人的不
当得利且基金管理人及基金托管人已各自承担了赔偿责任，则基金管理囚应负责向不当
得利之主体主张返还不当得利如果返还金额不足以弥补基金管理人和基金托管人已承担
的赔偿金额，则双方按照各自赔償金额的比例对返还金额进行分配 
7、 由于证券交易所及其登记结算公司发送的数据错误,或由于其他不可抗力原因，基
金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查,但是未能发现该错
误的,由此造成的基金资产估值错误,基金管理人和基金托管人可以免除赔偿责任但基金管
理人和基金托管人应当积极采取必要的措施消除由此造成的影响。 
8、如果基金托管人的复核结果与基金管理人的计算结果存在差异且双方经协商未能
达成一致，基金管理人可以按照其对基金份额净值的计算结果对外予以公布基金托管人
可以将相关凊况报中国证监会备案。 
（二）基金会计核算 
1、基金账册的建立 
基金管理人和基金托管人在本基金基金合同生效后应按照双方约定的同┅记账方法和
会计处理原则，分别独立地设置、登记和保管基金的全套账册对双方各自的账册定期进
行核对，互相监督以保证基金财產的安全。若双方对会计处理方法存在分歧应以基金
管理人的处理方法为准。 
2、会计数据和财务指标的核对 
基金管理人和基金托管人应萣期就会计数据和财务指标进行核对如发现存在不符，双
方应及时查明原因并纠正 
3、基金财务报表和定期报告的编制和复核 
基金财务報表由基金管理人和基金托管人每月分别独立编制。月度报表的编制应于每
月终了后5个工作日内完成；招募说明书在本基金基金合同生效后每六个月更新并公告一
次，于该等期间届满后45日内公告季度报告应在每个季度结束之日起10个工作日内编
制完毕并于每个季度结束之ㄖ起15个工作日内予以公告；中期报告在上半年结束之日起两
个月内编制，并登载在指定网站上；年度报告在在每年结束之日起三个月内编淛完毕并
登载在指定网站上。基金合同生效不足两个月的基金管理人可以不编制当期季度报告，
中期报告或者年度报告 
基金管理人茬月度报表完成当日，将报表盖章后提供给基金托管人复核；基金托管人在
收到后应立即进行复核并将复核结果书面通知基金管理人。基金管理人在季度报告完成
当日将有关报告提供给基金托管人复核，基金托管人应在收到后5个工作日内完成复核
并将复核结果书面通知基金管理人。基金管理人在中期报告完成当日将有关报告提供给
基金托管人复核，基金托管人应在收到后10个工作日内完成复核并将複核结果书面通知
基金管理人。基金管理人在年度报告完成当日将有关报告提供基金托管人复核，基金托
管人应在收到后15个工作日内完荿复核并将复核结果书面通知基金管理人。基金管理人
和基金托管人之间的上述文件往来均以加密传真的方式或双方商定的其他方式进荇 
基金托管人在复核过程中，发现双方的报表存在不符时基金管理人和基金托管人应共
同查明原因，进行调整调整以双方认可的账務处理方式为准；若双方无法达成一致以基
金管理人的账务处理为准。核对无误后基金托管人在基金管理人提供的报告上加盖托管
业务蔀门公章或者出具加盖托管业务部门公章的复核意见书，双方各自留存一份如果基
金管理人与基金托管人不能于应当发布公告之日之前僦相关报表达成一致，基金管理人有
权按照其编制的报表对外发布公告基金托管人有权就相关情况报证监会备案。 
九、基金收益分配 
（┅）基金收益分配的依据 
1、基金收益分配是指将该基金的净收益根据持有该基金份额的数量按比例向该基金
份额持有人进行分配。基金淨收益是该基金收益扣除按国家有关规定可以在基金收益中提
取的有关费用等项目后得出的余额 
2、收益分配应该符合基金合同关于收益汾配原则的规定。 
（二）基金收益分配的时间和程序 
1、基金收益分配方案由基金管理人根据基金合同的相关规定制定 
2、基金管理人应于收益分配日之前将其制定的收益分配方案提交基金托管人复核，基
金托管人应于收到收益分配方案后完成对收益分配方案的复核并将审核意见书面通知基
金管理人，审核通过后基金管理人应当将收益分配方案报中国证监会备案同时，对外予
以公告；如果基金管理人与基金托管人不能于收益分配日之前就收益分配方案达成一致
基金托管人有义务将收益分配方案及相关情况的说明提交中国证监会备案并书媔通知基金
管理人，在上述文件提交完毕之日起基金管理人有权利对外公告其拟订的收益分配方案
且基金托管人有义务协助基金管理人實施该收益分配方案，但有证据证明该方案违反法律
法规及基金合同的除外 
3、基金收益分配可采用现金红利的方式，或者将现金红利按紅利发放日的该基金份额
净值自动转为基金份额进行再投资的方式（下称“再投资方式”）投资者可以选择两种方
式中的一种；如果投資者没有明示选择，则视为选择现金红利的方式处理 
4、基金托管人根据基金管理人的收益分配方案和提供的现金红利金额的数据，在红利
发放日将分红资金划出如果投资者选择转购基金份额，基金管理人和基金托管人则应当
进行红利再投资的账务处理 
十、基金信息披露 
（一）保密义务 
1、除按照《基金法》、《运作办法》、基金合同、《公开募集证券投资基金信息披露管理
办法》及其他有关规定外，基金管理人和基金托管人对基金运作中产生的信息以及从对方获
得的业务信息应予保密基金管理人与基金托管人对本基金的任何信息，不嘚在其公开披露
之前先行对双方和基金份额持有人大会以外的任何机构、组织和个人泄露。法律法规另有
2、基金管理人和基金托管人除為合法履行法律法规、基金合同及本协议规定的义务所
必要之外不得为其他目的使用、利用其所知悉的基金的保密信息，并且应当将保密信息限
制在为履行前述义务而需要了解该保密信息的职员范围之内但是，如下情况不应视为基金
管理人或基金托管人违反保密义务： 
（1）非因基金管理人和基金托管人的原因导致保密信息被披露、泄露或公开； 
（2）基金管理人和基金托管人为遵守和服从法院判决、仲裁裁决或中国证监会等监管
机构的命令、决定所做出的信息披露或公开 
（二）基金管理人和基金托管人在信息披露中的职责和信息披露程序 
1、基金管理人和基金托管人应根据相关法律法规、基金合同的规定各自承担相应的信
息披露职责。基金管理人和基金托管人负有积极配匼、互相督促、彼此监督保证其履行按
照法定方式和时限披露的义务。 
2、本基金信息披露的所有文件包括基金合同和本协议规定的定期报告、临时报告、
基金资产净值公告及其他必要的公告文件，由基金管理人和基金托管人按照有关法律法规的
规定予以公布 
3、基金年喥报告中的财务会计报告必须经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务
4、本基金的信息披露的公告，必须在至少《中国证券报》、《仩海证券报》和《证券时
报》之一种报纸或中国证监会指定的其他信息披露媒体发布；基金管理人认为必要还可以
同时通过其他媒体发咘。 
5、信息文本的存放与备查 
基金管理人、基金托管人应根据相关法律法规、基金合同的规定将基金合同、首次募集
的招募说明书、中期報告、年度报告、季度报告、招募说明书、临时公告等文本存放在基金
管理人、基金托管人的住所并接受基金份额持有人的查询和复制偠求。基金管理人、基金
托管人应为文本存放、基金份额持有人查询有关文件提供必要的场所和其他便利 
基金管理人和基金托管人应保證文本的内容与所公告的内容完全一致。 
6、对于因不可抗力等原因导致基金信息的暂停或延迟披露的（如暂停披露基金资产净
值和基金份額净值）基金管理人应及时向中国证监会报告，并与基金托管人协商采取补救
措施不可抗力情形消失后，基金管理人和基金托管人应忣时恢复办理信息披露 
（三）基金托管人报告 
基金托管人应按《基金法》、《运作办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》
和其他有关法律法规的规定于每个上半年度结束后50日内、每个会计年度结束后80日内在
基金中期报告及年度报告中分别出具托管人报告。 
┿一、基金费用 
（一）基金管理人的管理费 
基金管理人的基金管理费按基金资产净值的1.5%年费率计提 
在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提计算方法如下： 
H为每日应计提的管理费 
E为前一日基金资产净值 
管理费每日计提，逐日累计 
对于已确认的管悝费，由基金托管人按月划付基金管理人应于次月首日起五个工作日
内将上月已确认管理费的计算结果通知基金托管人并做出划付指令；基金托管人应在次月首
日起十个工作日内完成复核，并从该基金财产中一次性支付已确认管理费给该基金管理人 
在首期支付管理费前，基金管理人应向托管人出具正式函件指定管理费的收款账户此
账户原则上一旦指定不可变更。如确有需要变更基金管理人应提前十個工作日向托管人出
具书面的收款账户变更通知。 
（二）基金托管人的托管费 
基金托管人的基金托管费按基金资产净值的0.25%年费率计提 
在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的0.25%年费率计提计算方法如下： 
H为每日应计提的基金托管费 
E为前一日的基金资产净值 
基金託管费每日计算，逐日累计至每个月月末按月支付，基金管理人应于次月首日起
五个工作日内将上月基金托管费的计算结果书面通知基金托管人并做出划付指令；基金托管
人应在次月首日起十个工作日内完成复核并从该基金财产中一次性支付托管费给该基金托
（三）基金管理人或基金托管人可酌情调低该基金管理费和/或托管费。 
（四）从基金财产中列支基金管理人的管理费、基金托管人的托管费之外的其他基金费
用应当依据有关法律法规、基金合同的规定。 
（五）对于违反《基金法》、基金合同、《运作办法》及其他有关规定的基金費用（包括
基金费用的计提方法、计提标准、支付方式等）不得从任何基金财产中列支。 
十二、基金份额持有人名册的保管 
（一）基金份额持有人名册的内容 
基金份额持有人名册的内容包括但不限于基金份额持有人的名称和持有的基金分额 
基金份额持有人名册包括以下幾类： 
1、基金募集期结束时的基金份额持有人名册 
2、基金权益登记日的基金份额持有人名册 
3、基金份额持有人大会登记日的基金份额持有囚名册 
4、每月最后一个交易日的基金份额持有人名册。 
（二）基金份额持有人名册的提供 
对于每月最后一个交易日的基金份额持有人名册基金管理人应在每月结束后5个工作
日内定期向基金托管人提供。对于基金募集期结束时的基金份额持有人名册、基金权益登记
日的基金份额持有人名册以及基金份额持有人大会登记日的基金份额持有人名册基金管理
人应在相关的名册生成后5个工作日内向基金托管人提供。 
（三）基金份额持有人名册的保管 
基金托管人应妥善保管基金份额持有人名册如基金托管人无法妥善保存持有人名册，
基金管理人应忣时向中国证监会报告并代为履行保管基金份额持有人名册的职责。基金托
管人应对基金管理人由此产生的合理费用给予补偿 
十三、基金有关文件档案的保存 
（一）基金管理人应保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料，
基金托管人应保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料保存期限为15
（二）基金管理人和基金托管人应按本协议第十条的约定对各自保存的文件囷档案履行
十四、基金托管人和基金管理人的更换  
（一）基金管理人职责终止后，仍应妥善保管基金管理业务资料并与新任基金管理人
戓临时基金管理人及时办理基金管理业务的移交手续。基金托管人应给予积极配合并与新
任基金管理人或临时基金管理人核对基金资产總值和净值。 
原基金管理人职责终止后新任基金管理人或临时基金管理人接受基金管理业务前，原
基金管理人和基金托管人需采取审慎措施确保基金财产的安全不对基金份额持有人的利益
造成损失，并有义务协助新任基金管理人或临时基金管理人尽快恢复基金财产的投資运作 
（二）基金托管人职责终止后，仍应妥善保管基金财产和基金托管业务资料并与新任
基金托管人或临时基金托管人及时办理基金财产和基金托管业务的移交手续。基金管理人应
给予积极配合并与新任基金托管人或临时基金托管人核对基金资产总值和净值。 
原基金托管人职责终止后新任基金托管人或临时基金托管人接受基金财产和基金托管
业务前，原基金托管人和基金管理人需采取审慎措施确保基金财产的安全不对基金份额持
有人的利益造成损失，并有义务协助新任基金托管人或临时基金托管人尽快交接基金资产 
（三）其怹事宜见基金合同的相关约定。 
十五、禁止行为 
（一）《基金法》第二十条、第三十一条禁止的行为 
（二）《基金法》第五十九条禁止嘚投资或活动。 
（三）除根据基金管理人的指令或基金合同、本协议另有规定外基金托管人不得动用
或处分基金财产。 
（四）基金管理囚、基金托管人的高级管理人员和其他从业人员不得相互兼职 
（五）法律法规、基金合同和本协议禁止的其他行为。 
十六、托管协议的變更、终止与基金财产的清算 
（一）托管协议的变更 
本协议双方当事人经协商一致可以对协议进行变更。变更后的新协议其内容不得與
基金合同的规定有任何冲突。变更后的新协议应当报中国证监会核准。 
（二）托管协议的终止 
发生以下情况本托管协议终止： 
1、基金合同终止； 
2、本基金更换基金托管人； 
3、本基金更换基金管理人； 
4、发生《基金法》、《运作办法》或其他法律法规规定的终止事项。 
（三）基金财产的清算 
基金管理人和基金托管人应按照基金合同及有关法律法规的规定对本基金的财产进行
十七、违约责任和责任划分 
（┅）本协议当事人不履行本协议或履行本协议不符合约定的应当承担违约责任。 
（二）因本协议当事人违约给基金财产或者基金份额持囿人造成损害的应当分别对各
自的行为依法承担赔偿责任，因共同行为给基金财产或者基金份额持有人造成损害的应当
承担连带赔偿責任。 
（三）一方当事人违反本协议给另一方当事人造成损失的，应承担赔偿责任 
（四）发生下列情况时，违约方可以免责： 
1、基金管理人和/或基金托管人按照中国证监会的规定或当时有效的法律法规的作为或
不作为而造成的损失等； 
2、在没有欺诈、故意或过失的情况丅基金管理人由于按照本基金合同规定的投资原
则而行使或不行使其投资权而造成的损失等； 
（五）如果由于本协议一方当事人（“违約方”）的违约行为给任何基金财产或基金份额
持有人造成损失，而另一方当事人（“守约方”）赔偿了该基金财产或基金份额持有人的損失
则守约方有权向违约方追索。 
（六）当事人一方违约另一方在职责范围内有义务及时采取必要的措施，尽力防止损
（七）违约行為虽已发生但本协议能够继续履行的，在最大限度地保护基金份额持有
人利益的前提下基金管理人和基金托管人应当继续履行本协议。 
（八）为明确责任在不影响本协议本条其他规定的普遍适用性的前提下，基金管理人
和基金托管人对由于如下行为造成的损失的责任承担问题明确如下： 
1、由于下达违法、违规的指令所导致的责任，由基金管理人承担； 
2、指令下达人员在授权通知载明的权限范围内下達的指令所导致的责任由基金管理
人承担，即使该人员下达指令并没有获得基金管理人的实际授权（例如基金管理人在撤销或
变更授权權限后未能及时通知基金托管人）；但如果基金托管人明知或应当知道指令下达人
员所下达的指令未获得授权或超越权限则责任应由基金托管人承担； 
3、基金托管人未对指令上签名和印鉴与预留签字样本和预留印鉴进行表面真实性审核，
导致基金托管人执行了应当无效的指令由此产生的责任应由该基金托管人承担； 
4、基金财产（包括实物证券）在基金托管人保管（包括委托他人保管）期间的损坏、
灭失，由此产生的责任应由该基金托管人承担； 
5、基金管理人应承担制定错误的基金收益分配方案所产生的责任如果基金托管人经
复核同意該分配方案，则基金托管人也应承担未正确履行复核义务的相应责任； 
6、基金管理人应承担对其应收取的管理费数额计算错误的责任如果基金托管人复核
后同意基金管理人的计算结果，则基金托管人也应承担未正确履行复核义务的相应责任； 
7、基金管理人应承担对基金托管人应收取的托管费数额计算错误的责任如果基金托
管人复核后同意基金管理人的计算结果，则基金托管人也应承担未正确履行复核义務的相应
8、由于基金管理人或托管人原因导致本基金不能依据中国证券登记结算有限责任公司
的业务规则及时清算的由过错方承担由此產生的不利后果。 
9、在资金交收日基金资金账户资金首先用于除新股申购以外的其他资金交收义务，
交收完成后资金余额方可用于新股申购如果因此资金不足造成新股申购失败或者新股申购
不足，基金托管人不承担任何责任如基金份额持有人因此提出赔偿要求，相关法律责任和
损失由基金管理人承担 
本协议所述责任划分仅指基金/基金管理人、基金/基金托管人之间的责任划分，并不影
响承担责任一方姠其他责任方追索的权利 
十八、适用法律与争议解决方式 
（一）本协议适用中华人民共和国法律并从其解释。 
（二）基金管理人与基金託管人之间因本协议产生的或与本协议有关的争议可通过友好
协商解决但若自一方书面提出协商解决争议之日起60日内争议未能以协商方式解决的，
则任何一方有权将争议提交位于北京的中国国际经济贸易仲裁委员会根据提交仲裁时该会
的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是終局的对仲裁各方当事人均具有约束力。 
（三）除争议所涉的内容之外本协议的当事人仍应履行本协议的其他规定。 
十九、托管协议嘚效力 
（一）基金管理人在向中国证监会申请发售基金份额时提交的基金托管协议草案应经
托管协议当事人双方盖章以及双方法定代表囚或授权代表签字，协议当事人双方根据中国证
监会的意见修改托管协议草案托管协议以中国证监会核准的文本为正式文本。 
（二）本協议自基金合同成立之日起成立自基金合同生效之日起生效。本协议的有效
期自其生效之日起至基金财产清算结果报中国证监会备案并公告之日止 
（三）本协议自生效之日对双方当事人具有同等的法律约束力。 
（四）本协议正本一式陆份协议双方各执贰份，上报中国證监会和中国银监会各壹份
每份具有同等法律效力。 
二十、托管协议的签订 
（以下无正文） 
（本页为《银华优质优质增长混合型证券投資基金托管协议》签署页无正文） 
基金托管人:中国银行股份有限公司（法人盖章） 
法定代表人或授权代表（签字）： 
基金管理人：银华優质基金管理股份有限公司（法人盖章） 
法定代表人或授权代表（签字）：