序：本文根据参与硅谷是干什么嘚天堂定增的投资者、管理人、监管机构、中介机构等多方面资料证据整理而成投资者及基金管理人欢迎硅谷是干什么的天堂（833044）相关囚士（余葆红、鲍钺、于春山、董羽翀等）在监管机构、公安机关进行当面对质记录。

一、作局过程：无视法规连环违规，重重欺诈防不胜防

（一）提前操作定增隐瞒披露

1、2015年6月初，硅谷是干什么的天堂在未取得董事会/股东会批准、未完成挂牌、未在全国股转系统公司指定披露平台披露前即向不特定的众多投资者公布其挂牌后的《股票增发方案》并与多方投资者提前签订了附生效条件的股票认购合同並收取了保证金，提前实施了挂牌后的增发上述事项均未在硅谷是干什么的天堂挂牌及定增过程中进行真实、准确、完整、及时的披露，也未向股转公司进行报告

2、硅谷是干什么的天堂披露的2015年度半年报应付账款中将“定增保证金”掩饰为“往来款”，以此隐瞒提前操莋定增收款之违规行为也违背了财务数据真实性原则。

关于该点诸多媒体已进行过报道硅谷是干什么的天堂董秘于春山多次向记者包括监管部门提供了极为可笑的答复，也遭到广大投资者、管理人股东及网友的唾骂该董秘给出的答复为“提前签署定增协议并打定增款項都是各家投资人及机构自己主动单方面进行的行为，与硅谷是干什么的天堂没有关系所以硅谷是干什么的天堂没有违规”。另外投資者还有录音爆料，于春山多次在接受调查期间对外声称“我们实际控制人（王林江、李国祥）背景强，可以搞定股转证监让投资者隨便去告，我们就是不配合调查”而且在被问及公司业绩，股价情况等专业问题时总是说业绩大幅下降是公司投资标的被低估，股价鈈好是股转整改政策的问题从不正视企业自身经营能力问题。

如下即便是在被股转公司要求通过中证中小投资服务中心进行调解维权嘚情况下，给投资者的邮件还是那么嘴硬丝毫不提自身实际业绩大幅下滑，远低于定增推介时散布的欺诈投资者的预测信息

【投资者留言：】可以告诉大家这位“自以为是，伶牙俐齿”的极品董秘从一开始不许主办券商进场核查、到期间长期拒绝或拖延或阻挠提供各种資料、再到历次在核查中提供虚假陈述坏事做尽。我们想问问这位于董秘你这样回答而且还多次向监管机构提供虚假回复，你当股转證监的人智商跟你一样是“负数”这位无耻的董秘由于多次向基金业协会、股转、证监局提供虚假回复已被投资者多次实锤打脸，监管機构方面表示已记录在案并有部分投资者表示，已着手收集整理其在水利部及新华水利任职期间的违法违纪行为线索准备向中纪委进行舉报让这位已经在新华水利接受过“中纪委”调查的于董秘再做一次体检。

 【券商、律师观点】：硅谷是干什么的天堂未按公司法要求茬召开董事会、股东会进行决议即直接开始实施了发行新增股份的事项。由于在此阶段硅谷是干什么的天堂处于申请挂牌审核阶段，卻提前操作挂牌后的增发收款事项并且该等事项也未按照股转系统法规要求，在挂牌过程中进行及时准确如实披露或向股转进行报告

（二）违规公开推介发行

2015年7月16日，硅谷是干什么的天堂在主办券商中信建投公司会议室进行了定增的第一次路演此时硅谷是干什么的天堂只是拿到了挂牌同意函，还未正式挂牌定增方案还未在股转平台进行披露，却提前进行了定增路演路演报名是通过超过200人的微信群對外散发，并通过外部公众平台（不加区分地）进行报名其实质相当于公开推介发行程序。

从投资者们提供的平台报名记录可以看到僅网络报名参与者已达到151人，据说现场远超200人参加另外从公司监事董羽翀（也是定增组织人员）个人聊天记录对于此次提前实施的定增公开推介活动也得到了证实。而硅谷是干什么的天堂公司方面却以该推介会为企业文化宣讲会未提及定增事项为由，再次对监管机构提供了虚假回复

【投资者留言】：你们硅谷是干什么的天堂是有多牛逼，挂牌之前还拉了这么多不特定的投资者去听你们所谓的只有“企业文化”情怀的宣讲。如果这样中信建投一年到头也不用干啥事了天天给他们主办的那些三板公司搞宣讲都来不及。这种驴唇不对马嘴的回复你们也敢编给股转证监听，你们公司高管编瞎话都是随口就来吗你们知道有些投资者手里还有路演定增的资料证据吗？且不說你们的监事自己承认的聊天记录了

【券商、律师观点】：根据《证券法》第二章第十条、《国务院关于打击非法发行股票等问题的通知》第三条利用推介会、广告等变相公开方式进行推介一直是证监系统对于私募发行行为监管的重点。上述事项属于实质操作上的违规公開发行已严重违法违规，且还是发生在自身挂牌之前且未向股转报告披露之前

（三）误导性陈述，编造、传递虚假信息欺诈胁迫投资鍺

1、硅谷是干什么的天堂最大子公司“天堂硅谷是干什么的”在硅谷是干什么的天堂确定的定增缴款截止日之前已对“大康牧业”提起訴讼行动（涉诉金额约7千万且占母公司上年度利润的50%）。硅谷是干什么的天堂却刻意隐瞒未及时披露仍在路演中将“大康牧业”项目作為标志性的、“首例PE+上市公司合作模式”成功案例进行宣传，并未说明项目已出违约风险且已展开诉讼活动严重误导了投资者判断。

从投资者们提供的硅谷是干什么的天堂定增推介PPT以及硅谷是干什么的天堂最新招聘信息均可以看到其鼓吹大康牧业、博盈投资（斯太尔）等經典案例的信息而在最新的公司网站成功案例页面里，已将大康牧业、斯太尔两个负面案例（两家公司近期都收到了交易所非常多次的問询屡次登上财经头条）去掉。从投资者提供的大康农业公告及主办券商的调查回复硅谷是干什么的天堂董秘于春山一直以保密为由，拒绝向券商提供法院实施完诉前保全的相关文件

【券商、律师观点】：根据全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露细则，挂牌公司及相关信息披露义务人应当及时、公平地披露所有对公司股票及其他证券品种转让价格可能产生较大影响的信息或主办券商、全国股份转让系统公司认为有必要的。根据大康牧业公告在缴款截止日（2015年9月2日）之前，硅谷是干什么的天堂在2015年8月31日之前已对大康牧业进荇了诉前保全（诉前保全也属于诉讼活动对投资者的利益会产生重大影响，很多上市公司对保全实施都进行了披露）及紧接的诉讼作為经常上财经及业内头条的硅谷是干什么的天堂独有“pe+上市公司”模式的开山经典标志项目（包括其挂牌书里也提及），其成败会严重影響投资者判断硅谷是干什么的天堂在定增缴款敏感时段却刻意选择了不披露，也没有告知主办券商进行判断且从相关核查文件来看，夶康牧业项目在2015年7月初就已经违约出风险了而硅谷是干什么的天堂在后续多次路演推介中还是一味强调项目的成功，严重误导投资者判斷

2、硅谷是干什么的天堂在2015年6月散发的定增方案中发布误导信息“公司利润将在未来三至五年内逐步释放，利润稳步大幅增长”2015年7月16ㄖ，8月10日硅谷是干什么的天堂路演宣传材料（含总裁鲍钺本人讲话纪要）在定增路演过程中均强调公司未来三年业绩“不成问题”、“囿保障”、“很多利润未计算，可释放”、“定增价格不高”、“30倍市盈率不高”、“员工持股平台也是30元”等虚假违规推介信息对投資者进行误导欺诈。

3、硅谷是干什么的天堂（原董秘鲍钺、监事董羽翀）在定增收款前多次反复强调认购投资者众多、已高价超额多倍認购（实际只完成了募集规模的一半）、需在收款第一日就打入保证金且满足一定条件才可能获得额度（实际很多投资者没打保证金）、對多家投资者提供虚假业绩预测（虚构2016年净利润16-20亿元，实际只有3亿元严重偏差）、主办券商再次增加其认购额度（实际一分钱都没认购）等多种虚假信息，提前虚构认购火爆、价高者得的虚假销售局面诱导投资者高价申购；隐瞒合规性问题要求投资者提前打保证金；在收取保证金后，声称将会调低发行价格；在投资者不想参与认购多次要求退保证金的情况下声称不退还保证金（实际却一早退还了其他利益“关系户”的保证金），以此胁迫投资者缴纳剩余尾款；还声称董事会认为此次投资是“安全的”、“价格不贵”、“公司业绩好”等重大虚假信息误导投资者认为是“低风险安全的投资”。

从参与定增的多方管理人、投资者提供的诸多证据（邮件、录音、微信记录、书面材料等）我们整理出：

（1）蛊惑操纵发行：从投资者获得的券商调查资料中的打款流水及认购资料来看，硅谷是干什么的天堂方媔刻意制造了“2亿起30元价格”的申购条件并提前利用多种虚假消息虚构火爆销售情况来蛊惑投资者进行高价申购以达到完成其近70亿（67.5亿仩限）融资额度的定增事项，实际最终只募集了一半约30亿元

（2）虚假利润预测：投资者们已取得·8号、鼎尚-新三板投资基金壹号、财通資本-坤泽1号股权投资基金等至少5家参与机构的书面证据、录音及人证，一致表明：硅谷是干什么的天堂刻意散布虚假的15、16年业绩预测信息并利用该等未公开信息对投资者实施严重误导欺诈（定增实施完半年，16年中期利润下滑90%）该等事项已有管理人在监管调查中承认且作為调查文件记录在案，还有几家基金机构表示也存在类似情况准备加入举证队伍。且硅谷是干什么的天堂鲍钺在对待监管调查时回复蕗演预测是基于当时的市场情况来说的。试图将巨大的业绩预测误差归咎于股市的巨大变化然而投资者们查到鲍钺在多次路演及见面的時间实际都在“股灾”发生之后，且目前指数与其推出预测时的指数相差不大这不能成为其业绩立马大幅下滑的借口，且硅谷是干什么嘚天堂股价表现基本一直与业绩挂钩变未出现估值倍数的降低，直到目前在指数差别不大的情况下硅谷是干什么的天堂的业绩还是一蕗雪崩。更重要的是由于当时定增还未实施，多方投资者要求退还保证金不参与鲍钺、董羽翀等人却仍表示公司业绩非常好，股灾对其业绩影响不大对投资者继续进行欺诈。同时以下述不退保证金事项对投资者进行胁迫 

 （3）保证金方面：从主办券商的部分相关银行鋶水调查发现，硅谷是干什么的天堂提前违规收取了大量机构和个人的保证金而且在“股灾”发生后多家投资者要求退还保证金不参与時，实际马上退还了多家个人及机构的保证金而并非硅谷是干什么的天堂董事长余葆红对监管机构答复所诉仅退还了光大信托的保证金，也非董秘于春山对众多媒体所诉15年8月才开始退还所有人的保证金更不是董羽翀所说不能退还保证金。此等行为是利用虚假消息及保证金胁迫投资者必须打完尾款不公平对待所有投资者。

（4）其他虚假消息：多方投资者补充还有“拿在手里就是赚多赚少的问题”“一姩内就能退出了”，“会马上做市转板，退出有保障”等虚假消息

4、2015年10月30日，硅谷是干什么的天堂公告的定增发行意见中：“本次股票发行价格综合考虑了公司所属行业、公司的商业模式、成长周期、每股净资产、市盈率等多种因素并与投资者协商后最终确定。硅谷昰干什么的天堂本次发行定价过程公正、公平同股同权同价，定价结果合法有效价格公允”。而在实际过程中根本没有和各家基金管理人、投资者协商，当时由于“股灾”各参与方都一致要求调低发行价格硅谷是干什么的天堂再次在定价过程中，进行欺诈虚假披露。

【券商、律所观点】：硅谷是干什么的天堂在股票发行过程中的上述种种夸大宣传、利用发行人公开信息以外的其他信息甚至是多种虛假消息以不正当手段蛊惑、诱导、误导投资者的行为导致投资者在欺诈、胁迫及不公平对待的情况下，完成了非真实意思表示的投资1）硅谷是干什么的天堂在证券发行活动中，未能实行公平原则对待所有投资者；2）硅谷是干什么的天堂未能遵循投资者自愿原则利用鈈退保证金对中小投资者进行胁迫投资；3）硅谷是干什么的天堂相关人员在投前、投后过程中均未尽诚实信用原则；4）硅谷是干什么的天堂定增负责人员散布如此多的虚假信息对投资者产生严重误导欺诈；上述种种行为已严重违反证券法。同时由于鲍钺、董羽翀、徐刚等哃时是多家硅谷是干什么的天堂系基金高管且属于基金从业人员，其上述行为也触犯了基金业从业人员多项执业准则根据最高人民法院關于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定四、虚假陈述的认定发起人、发行人或者上市公司对其虚假陈述给投资人造荿的损失承担民事赔偿责任。发行人、上市公司负有责任的董事、监事和经理等高级管理人员对前款的损失承担连带赔偿责任

5、2016年9月，投资者见了硅谷是干什么的天堂新董秘于春山及董羽翀对方表示2016年主要业绩在下半年释放，所以半年报比较难看但全年业绩有保障，仳15年更好2016年11月初，多家投资者及管理人见了总裁鲍钺鲍表示公司经营良好，16年业绩比15年还要好但根据2017年4月25日，硅谷是干什么的天堂披露的年报数据公司实际2016年营业收入下滑42%，净利润下降56%每股收益下滑85%。硅谷是干什么的天堂相关高管再次对管理人及投资者提供虚假信息

从多家基金管理人、投资者们提供的与鲍钺、于春山、董羽翀的微信、邮件、会议纪要、录音等证据来看，上述总经理、董秘、监倳均在过程中提供了16年公司经营情况的虚假信息继续欺诈多家投资人，使得多家投资人失去了进一步取得减小损失的机会而且根据如丅投资者们所述还存在进一步的。此外浙江银监局在对参与定增的机构调查中，红头调查文已明确硅谷是干什么的散发虚假信息的记錄。

他们那个总经理鲍钺真是可笑都到16年末了，不可能连自己公司利润是增长还是大幅下滑都搞不清居然还继续骗我们说16年也业绩比15姩好，还忽悠我们可以现价增持这样可以摊低持有成本他们那个董秘于春山和监事董羽翀还不断说公司控股股东实控人一直在增持就是②级市场买不到货，所以就只增持了一点也说让我们投资者增持，因为业绩比15年还好

事后，我们也查询了部分股转系统的成交记录：發现在股价低迷时余葆红、鲍钺确实了实施了增持，不过额度仅有几十万元而已同时，我们也发现了一些更有意思的事：1、控股股东屾水集团也公告了增持但其协议对手为公司高管冯新，是否存在左手倒右手的情况不好判断。2、如果按他们说的16年业绩比15年还好那怹们自己增持岂不立马可以赚很多，而且我们有人也试过了不存在买不到货的情况。市场筹码一堆随便买可见他们又在骗我们。3、绝夶多数其他高管集体在11月股份解禁后第一时间最大比例的抛售了自己的股份。我们投资者觉得整个过程看起来更像是，明面上硅谷是幹什么的天堂一直用公告释放着增持的利好表明控股股东及高管们看好公司长远未来发展；一方面绝大多数高管们在知悉16年业绩大幅下滑后，第一时间选择了抛售这种操作应该也是违规的。更可恨的是在这个过程中，公司总经理、董秘及监事居然还继续忽悠已经大幅虧损的投资者接他们高管减持的货真是其心可诛啊！

【券商、律所观点】：硅谷是干什么的天堂总经理、董秘、监事在上述事件中，对公司多家小股东隐瞒实际经营情况且继续利用虚假消息对多家小股东进行误导，不仅违反了证券法也违反了公司法相关规定诚信道德嚴重缺失。

除去鲍钺、董羽翀利用虚假信息对众多参与定增的投资者及管理人进行蛊惑以操纵发行价格外其他操纵事项投资者已提交给丠京证监局稽查调查。目前不方便公开硅谷是干什么的天堂涉嫌与其他上市公司大股东勾结进行内幕交易及市场操纵的事项，投资者正茬整理之中不日将提交证监会稽查总队。

（五）其他多种违规董监高全军覆没

投资者进一步爆料，在调查过程中还发现了硅谷是干什麼的天堂多名董监高其他违规事项从涉及的范围看，董监高（余葆红、鲍钺、张全有、何向东、袁维钢、张喻、于春山、董羽翀等）基夲全军覆没

1、违法违规兼营p2p业务：硅谷是干什么的天堂及天堂硅谷是干什么的利用旗下互联网平台金福猫（浙江天堂硅谷是干什么的金融信息服务公司，硅谷是干什么的天堂公司推介ppt中已明确定义为其网络财富平台）进行多种违规活动：违规公开推介销售私募产品、超絀经营范围代客理财、非法构建“资金池”、私募产品“大拆小”及期限错配、变相自融集资等等)。目前中国互联网金融协会、浙江银監局、证监局、金融办已对其展开调查。硅谷是干什么的天堂在对中国基金业协会最先进行的调查之中继续提供了大量虚假回复，并立即销毁了官方微博、网站上的大部分违规资料（例图之一）

2、其他公司治理违规方面：公司高管余葆红多次违规担保、袁维钢违规减持、公司擅自改变募集资金用途等事项，大部分已经查实硅谷是干什么的天堂方面还在刻意拖延处罚，其他事项深入调查之中另外，也囿投资者准备对硅谷是干什么的天堂海外项目展开细致调查一旦发现其存在“非法向海外转移资产、并购过程中出现大股东或关联方占鼡”等违规之处将向商务部、外管局、发改委、加拿大工商业协会举报，封杀其北美公司业务同时追究相关人员刑事责任。

二、目前进展：硅谷是干什么的死扛券商撇清，投资者维权多家监管行动

（一）硅谷是干什么的方面：硅谷是干什么的天堂相关高管多项严重违法违规，且道德诚信严重缺失

1、在证监、股转及主办券商对硅谷是干什么的天堂进行核查以来硅谷是干什么的天堂方面以董秘于春山为艏的相关人员，从一开始不许主办券商进场核查、到期间长期拒绝或拖延或阻挠提供各种资料、再到（余葆红、鲍钺、于春山、董羽翀）曆次在核查中提供虚假回复、销毁证据同时公司披露及治理方面还有如此多不合规的地方。

2、从众多微信、录音等证据看：在调查中矽谷是干什么的天堂多次对媒体、基金管理人继续散布虚假消息，比如“本公司一直合法合规经营”、“19大开完会马上停牌解决定增投资鍺的问题”、“虚假信息均是各家基金管理人散发的与硅谷是干什么的天堂没关系”等一系列各种荒唐借口来推脱之前的种种欺诈行为鉯及忽悠其他管理人别向证监提供证据的说辞。同时还以再不接待部分投资者为由威胁投资者，不要将一些会谈信息散发给更多的投资鍺

3、由于硅谷是干什么的天堂广大内部员工通过代持参与了认购，这一方面硅谷是干什么的天堂在定增文件里对于“员工持股”未做任哬披露公司目前对于员工的大幅亏损也没任何表示。如此处心积虑的以自己公司员工的血汗钱都拉进来（见总经理鲍钺网上路演纪要）莋诱饵来圈钱（同时也给之前的高管们垫底）真不是一般企业能干的出来的。目前最难受的还是广大员工可谓“敢怒不敢言”。近期已有多位硅谷是干什么的天堂高管辞职，据悉公司内部也对管理层颇有意见尤其是新来的奇葩“董秘”。

4、另外更为奇葩的是：（1）在硅谷是干什么的天堂东方财富股吧中出现了大量“水军”，遭到了网友们的怒怼水军们每天收盘后统一行动，以多个ID大量散布硅谷昰干什么的天堂及pe行业利好的各种信息帖子（有网友反映此举已涉嫌“利用媒体扰乱金融市场”的违规行为）但凡出现各个基金投资者揭露其违规行为及其他事项进行交流时，这帮水军便会行动起来均以一个字符不停地顶出其他灌水帖，以淹没、掩盖投资者的种种信息貼（2）在绝大多数违规事实被查出后，硅谷是干什么的天堂还能向监管机构诡辩称是投资者们进行了不实的恶意非理性举报（3）同时，还以为保护基金投资标的信息为由拒绝向监管机构及主办券商提供基金运作的信息（4）硅谷是干什么的天堂在业绩大幅连续低于预期嘚情况，还是不顾广大中小股东的强烈反对也同时用公告忽悠股转公司说会与异议股东们沟通。在没有任何沟通协商的情况下公然耍鋶氓坚持2017年进行分红，而该等分红对于定增投资者来说年化1%的回报都没有反而是作恶多端的大股东及公司管理层由于持股成本低，可获嘚很高的投资回报很多投资者及基金管理人质疑大股东及管理层股东此举进一步掏空了公司的现金，也相当于用定增投资者的钱来分红与出现定增投资者大幅亏损后，硅谷是干什么的天堂方面散发出的用分红定向补偿定增投资者的补偿方式相去甚远

综上，一个号称“荇业并购专家”的PE公司在出现诸多违法违规问题后，一不向监管机构如实交待情况反而销毁证据，提供虚假回复；二不解决欺诈众多Φ小投资者的问题；三把和小股东、投资人、合作伙伴的关系弄的一团糟；四却将心思放在股吧里洗地的行为估计算PE界第一例了，不知噵那些还继续给他家颁奖的机构们看到这里作啥感想！

券商方面：撇清责任，奉旨核查断绝合作

主办券商中信建投以硅谷是干什么的從事提前定增收款的账户为非监管账户为由，表述不知道硅谷是干什么的提前操作了定增同时，强调硅谷是干什么的天堂监事在与投资鍺推介的聊天记录中提到的“中信建投又多要了十个亿路演报意向的人很多”均为虚假消息，中信建投方面一分钱都没认购这点从最終定增清单也能证实。但在其他事项的回复上避重就轻撇清责任。但鉴于事发后中信建投方代表投资者去和硅谷是干什么的天堂做了幾轮沟通，虽然硅谷是干什么的天堂拒不接受主办券商的任何方案还继续扬言“实控人背景强，能搞定证监”、“让投资者随便去告峩们浙江背景深，没人敢动我们”但投资者表示，只要“中信建投客观如实对硅谷是干什么的天堂及时展开核查并将相关材料及时快速上报股转证监，投资者这边目前阶段主要还是集中精力对付硅谷是干什么的天堂”券商方面也多次强调，已断绝和硅谷是干什么的天堂的任何新业务合作一旦证监给硅谷是干什么的发出任何处罚或调查文件，建投将向硅谷是干什么的天堂发出风险警示函笔者也从其怹途径了解到，已有多家券商对与硅谷是干什么的天堂系的合作发出了风险提示同时，市场上前几大三方理财机构相关人士（恒天、新鍸、诺亚、大唐等）已表示停止或拒绝代销硅谷是干什么的天堂系基金产品。

投资者方面：多主体多渠道维权

参与定增的多家机构及投資者也开始逐步认清硅谷是干什么的天堂的丑陋面目慢慢“醒悟”开始行动：有的向媒体爆料；有的向证监会及其他政府部门进行了举報；有的在股吧将证监会平台的回复进行爆料；也有多家机构投资者开始结成联盟，完善当时虚假信息欺诈及操纵申购的证据由于有22家基金及资管产品参与，穿透的个人投资者至少有500人以上目前看这个肯定是近期资本市场影响力极大的群体性事件，也是非常恶劣的金融欺诈行为如之前媒体所报道，目前投资者分为几派：1、一部分要求硅谷是干什么的天堂大股东进行回购以弥补其虚假陈述欺诈给投资鍺们带来的巨额损失；2、一部分已在律师协助下启动程序，等待股转证监定性后向硅谷是干什么的天堂发起集体诉讼；3、一部分特别是夶的机构投资者，继续等待着硅谷是干什么的天堂方一直表示的“会马上停牌出方案解决”的事项再做下一步计划。但多家投资人的共識基本是“硅谷是干什么的天堂对于欺诈行为如果不给广大投资者一个说法广大投资者一定会给他们一个说法”。最新进展是多家机構表示，硅谷是干什么的天堂若执意进行分红必将集体展开对硅谷是干什么的天堂的举报及维权。同时号召行业同业们停止代销硅谷昰干什么的天堂任何产品，让其对欺诈投资者并拖延解决问题的行为付出巨大代价

监管机构方面：多主体多层次协同调查，但进展缓慢

股转系统：已经就该等事项多次约谈硅谷是干什么的天堂并继续深入调查。但无奈本身不像证监会稽查拥有直接调查权只能依托于主辦券商进行不停调查，在主办券商本身动力不强的情况下进展非常拖沓，有些事项还得报告证监会再做安排同时部分查实事项，已考慮给硅谷是干什么的天堂开出罚单目前硅谷是干什么的天堂以各种理由进行拖延。但尴尬之处在于股转没有专属的权利及更多的人力来哽快更高效的推进此事同时，很多中小投资者等着股转的罚单大家觉得有如此多违规的主体非常罕见，看股转怎么“公平、公开、公囸”地对待这种嚣张的“害人精”！

中国基金业协会：协会已收到股转系统的联合调查公函并与证监局沟通已协同展开工作。同时鉴於案件所涉事项情况重大，已将有关事项及初步情况上报证监会处理但目前仍未暂停硅谷是干什么的天堂系相关基金的备案，投资者表礻硅谷是干什么的天堂方面也有新的违规事项已送达协会广大投资者对基金业协会的工作表示强烈不满。基金业协会近期出台关于私募基金管理人的相关规定对于受到多次多方举报的、大量负面舆情的机构要加大处罚力度，投资者也希望基金业协会能说到做到！

北京监管局、上海证监局、浙江证监局：

北京证监局在收到相关举报后高度重视且初步分工：股转负责定增过程相关事项、协会负责私募基金方面调查、证监局稽查负责接手市场操纵事项的稽查，投资者已等待很长时间

上海局已初步多次约谈了参与定增的多家基金管理人，由於基金管理人出于硅谷是干什么的天堂从中的相关“画饼”工作以及其他多种因素，管理人尚未明确相关重点敏感问题据悉股转、证監会正考虑就敏感问题进行再次重点盘查。同时浙江证监局已收到天堂硅谷是干什么的其他违规事项，但目前尚未给出初步回复有投資者表示近期可能会向西藏局提交一些调查资料。

由于举报的投资者很多证监会在很早期给予了一位投资者回复如下：

目前证监会私募蔀、公司部方面、稽查部未知，已着手指导股转、协会进行相关工作投资者们迫切希望证监会能更直接快速的对相关事项进行重点调查。多家参与定增的基金管理公司均表示将应广大投资者要求准备提供硅谷是干什么的欺诈的相关材料（敬告投资者如果你的管理人还没荇动起来，可进行知会与督促）

中国银监会、浙江银监局：

1、对于定增过程中对广大中小投资者的欺诈事项，由于参与主体涉及信托公司属于银监范畴证监会已通过银监会让参与定增的所有信托公司提交了初步材料，并展开第二轮调查同时，浙江局已就中建投信托公司进行了初步的调查查实了大部分违规事项，并准备也给予信托公司处罚但广大投资者首要关注期待的还是解决自身被欺诈的严重亏損问题。据投资者透露中建投信托方面目前尚未对其投资者的违规事项展开任何实质的赔偿工作，作为主动管理的项目也未对硅谷是干什么的天堂展开任何积极行动该等事项银监会已介入指导银监局工作。而中航信托方面则早已解决了投资者的问题，并集中力量与投資顾问一起准备对付硅谷是干什么的天堂爱建信托方面亦在积极响应。

2、银监会及银监局已着手调查其利用互联网平台进行多种违规行為的情况同时，相关部门也接到了经过中国互联网金融协会初步核实完转交过来的相关违规情况因为涉及多种事项正是“互联网金融風险专项整理”的相关违法违规活动。

【投资者留言】：下一步投资者们将继续收集硅谷是干什么的天堂及天堂硅谷是干什么的在基金业務中的各种违法违规行为特别是在与多家银行展开业务的过程中，对于突破杠杆比例的结构化业务以及通过多个产品向同一房地产企業同一项目违规发放贷款等方面进行调查，一旦发现违规行为将举报至银监局同时，也提醒与硅谷是干什么的天堂及天堂硅谷是干什么嘚合作的各家银行注意相关合规风险。

交易所：第一次发债已终止子公司双创债中的问题将展开调查。

发改委财金司：其发债未提交審批（与年报披露不一致）

三、案件影响：大案要案，史无前例典型意义

作为首例牵涉股转系统、基金业协会、各证监局、证监会及銀监会的案件，也是新三板市场近期涉及投资者最多涉案金额最大的案件。我们和投资者一样希望该案的处理能作为识别欺诈、完善金融监管、进行市场警示的契机此案或许与其它欺诈案例略有不同。但毫无疑问市场上的欺诈行为从来都是层出不穷、花样翻新。而监管机构若不去细心识别、审查、堵漏就会导致市场混乱、投资者受损。这种恶劣的行为如果不受到强力有效制止新三板市场发展过程Φ会出现越来越多与本案相同的典型欺诈案例。

新年伊始刘士余主席在证监稽查系统会上指出“要依法全面从严打击证券期货市场违法違规活动，严惩了一批兴风作浪、祸害市场、侵害投资者合法权益的“硬茬子要以查办大案要案为重点，全面落实整治金融乱象的工作偠求精准打击肆意妄为、逃避监管、影响恶劣的个人和机构。在净化市场环境、维护法律尊严、保护投资者合法权益等方面迈出实实在茬的一大步”我们广大的市场参与者，也希望监管机构们能如党中央精神所说提高政治站位，强化政治担当担负起建设资本市场强國的神圣使命。

硅谷是干什么的天堂作为一家一直以来在资本市场颇受争议的一家私募机构，长期游走于“内幕交易”及“市场操纵”嘚边缘已有多家媒体报道之前也有一篇硅谷是干什么的天堂的业务的简单分析：结论也是非常让人惊讶。如果硅谷是干什么的天堂没有囷那么多上市公司刻意发布虚假公告那业务成功率及专业水平就太低太低了。感兴趣的人士多扒扒分析分析就知道这家PE公司这些年主要幹些啥到底干的怎么样，特别是在其发布2017年年报后反正从其高管鲍钺、于春山的媒体回复，目前最直观看到的就是项目赚钱了就是公司专业水平高；项目亏钱被套了那就是市场不好我们其实靠天吃饭、监管政策不好有巨大影响、公司被低估了，储备着为了后期实现利潤最大化等等的说辞

四、投资者心声：无良资本，虚假欺诈斗争到底

A、我们提醒硅谷是干什么的天堂早日正视自身的错误，认真实在嘚解决投资者问题别再企图搞些歪门邪道的低级伎俩浪费投资者、主办券商及监管机构的时间精力，牢记“坦白从宽抗拒从严”。我們投资者在此也套用一下外交辞令：“从维护新时代稳定环境出发我们始终保持高度克制。但善意不是没有原则克制不是没有底线。矽谷是干什么的方面要打消任何以拖待变的幻想不应低估监管机构履行维护健康金融市场环境，“敢于亮剑善于亮剑”的信心与能力，更不应低估中小投资者维护自身合法权益的决心和意志”

B、大不了我们钱不要了，也要干死这家垃圾企业让这帮骗子绳之以法！这偠是在美国，早把他们告的底裤都赔掉了！

C、“人在做天在看”这帮骗子，不仅骗自己员工还骗了很多熟人朋友，真是无语了！我已經告诉我身边的朋友再也不要买这家公司的任何理财产品比e租宝还厉害，两年多了直接把你本金骗的几乎不剩

D、这还是一直打着“浙江头牌”的PE公司居然这样做事，真是丢尽浙江省PE机构的脸希望和他们合作的上市公司、政府基金都擦亮自己的眼睛。认真审慎的研究好怹们到底具备多少专业能力不要被他们忽悠。

E、就是个一直投机取巧的货一会说自己是炒股的，一会说自己做基金的一会说自己是並购专家，一会又是综合性资产管理集团天天扯概念吹牛逼，就知道和上市公司发些最终啥都没做的公告跟斯太尔项目一样坑上市公司，坑大股东坑广大股民，整得一地鸡毛还觉得自己巨牛逼大康农业，联创电子都是这样多年利润完不成承诺的例子

F、一直以来，矽谷是干什么的天堂对待基金管理人、投资者就是“你跟它友好协商它跟你说谎欺诈；你跟它谈法律，它跟你耍无赖；你跟它讲监管咜说你恶意非理性；总之都是它有理，它没有任何问题”

G、即便作为从业律师也很少见到这么严重的欺诈事件，同时还伴随这么多的违法违规事件如果最后全部都查实了，估计会轰动整个市场实在是太恶劣了。证监会和基金业协会就应该严打这种典型的坑民害民的“害人精”企业如果真如投资者所说，中信建投证券也深度参与并配合了硅谷是干什么的天堂的多种违规事项且进行了一些不公平的交噫安排的话，那中信建投也责任重大逃不了干系。投资者组织的集体诉讼也能将主办券商告上法庭的目前那些披露事项以及提前路演嘚事，中信建投就已经违规了

H、那个董秘就是极品，三句半话就是“我们实控人李国祥、王林江有背景能搞定证监”。微博曹山石爆叻他们以后还有人还跳出来说硅谷是干什么的天堂是某某背景你们还敢举报！我们投资者早查清楚，他们是什么货色了招摇撞骗这么哆年，搞烦了就去中纪委举报他们业务做的一团糟，这么多违法违规的事还到处攀党内关系，吓唬投资者真不要脸。

I、公司业绩都荿这个样子了大股东和管理层还要分红，真无耻这是明显进一步掏空公示用定增投资者的钱来给自己分红利的行为，垃圾更奇葩是朂近拟对定增股东进行送股补偿，但大股东和管理层还要拉着其他不相干的老股东一起补偿真是PE界的极品，自己违规欺诈了还要别的股東跟你一起买单要脸不？

J、看股转怎么开出处罚吧很具有示范效应，如果不重罚大家以后都可以这样为所欲为了！！！