外延增长灵活配置混合型证券投
萣增灵活配置混合型证券投
基金管理人：国泰基金管理有限公司
基金托管人：股份有限公司
截止日：二〇一九年五月二十六日
外延增长灵活配置混合型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2019年第一号LOF）更新招募说明书（2019年第一号）
第七部分基金合同的生效
第八部分基金份额的仩市交易
第九部分基金份额的申购与赎回
第十三部分基金资产估值
第十四部分基金的收益与分配
第十五部分基金费用与税收
第十六部分基金的会计与审计
第十七部分基金份额转换
第十八部分基金的信息披露
第二十部分基金合同的变更、终止与基金财产的清算
第二十一部分基金合同内容摘要
第二十二部分托管协议内容摘要
第二十三部分对基金份额持有人的服务
第二十四部分其他应披露事项
第二十五部分招募说奣书存放及查阅方式
外延增长灵活配置混合型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2019年第一号LOF）更新招募说明书（2019年第一号）
定增灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国
2016】487号文注册募集《国
泰融丰定增灵活配置混合型证券投资基金基金合同》（以下简稱“基金合同”）于
根据基金合同和本基金招募说明书的有关规定，本基金的封闭期自
27日起本基金转换为
LOF），基金名称变更为“
外延增長灵活配置混合型
证券投资基金（LOF）”
本基金转换为上市开放式基金（
LOF）后，基金份额仍在上海证券交易所上
市交易本基金场外简称變更为“
外延增长灵活配置混合（
内简称及基金代码不变，场内简称为“
”基金代码为“501017”。
本基金转换为上市开放式基金（LOF）后本基金的投资目标、投资策略、
投资范围、投资比例限制、业绩比较基准和收益分配等条款，相应适用于基金合
同中本基金转换为上市开放式基金（
LOF）后的有关约定即本基金转换完成后，
定增灵活配置混合型证券投资基金的条款外继
外延增长灵活配置混合型证券投资基金（LOF）。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国
证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册并不表明其对本基金的投资价
值、市场前景和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险
本基金投资于证券市场，基金净徝会因为证券市场波动等因素产生波动本
基金参与投资非公开发行股票，基金净值可能由于估值方法的原因偏离所持有股
票的收盘价所對应的净值投资人在投资本基金前，需全面认识本基金产品的风
险收益特征和产品特性充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场对投资
本基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资人根据所持有的基金
份额享受基金的收益但同时也需承担相应的投資风险。基金投资中的风险包括：
因整体政治、经济、社会等环境因素变化对证券价格产生影响而形成的系统性风
险个别证券特有的非系统性风险，由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生
的流动性风险基金管理人在基金管理实施过程中产生的运作风险，本基金的特
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本基金为混合型基金其预期风险、预期收益高于货币市场基金和债券型基
本基金可根据投资策略需要或市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于
科创板股票或选择不將基金资产投资于科创板股票基金资产并非必然投资于科
本基金投资科创板股票时，会面临因投资标的、市场制度以及交易规则等差
异帶来的特有风险包括退市风险、市场风险、流动性风险、集中度风险、系统
本基金可投资私募债，私募债由于发行人自身特点存在
一萣的违约风险。同时单只债券发行规模较小且只能通过两大交易所特定渠道
进行转让交易，存在流动性风险
投资有风险，投资人认购（或申购）本基金时应认真阅读本招募说明书
基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩也
不构成对本基金业绩表现的保证基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”
原则，在作出投资决策后基金运营状况与基金净值变化引致的投资風险，由投
资人自行承担当投资人赎回时，所得或会高于或低于投资人先前所支付的金额
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
但不保证投资本基金一定盈利也不保证基金份额持有人的最低收益。
投资人应当认真阅读基金合同、基金招募说明书等信息披露文件自主判断
基金的投资价值，自主做出投资决策自行承担投资风险。
本招募说明书已经本基金托管人复核本招募说明书所载内容截止日为
26日，投资组合报告为
1季度报告有关财务数据和净值
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本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金
法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证
券投资基金销售管理办法》（以下简称
”）、《证券投资基金信息披
露管理办法》（以下简称
”）、《公开募集开放式证券投资基金
流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规萣》”）和其他有关法律法
定增灵活配置混合型证券投资基金基金合同》（以下简
称“基金合同”）编写。
基金管理人承诺本招募说明书鈈存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗
漏并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书
所载明的资料申请募集的本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本
招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明
夲招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册基金合同
是约定基金合同当事人之间权利、义务的基本法律文件，如本招募说明书内容与
基金合同有冲突或不一致之处均以基金合同为准。基金投资人自依基金合同取
得基金份额即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行
为本身即表明其对基金合同的承认和接受并按照《基金法》、基金合同及其他
有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务
在本招募说明书中，除非文意另有所指下列词语或简称具有如下含义：
1、基金或本基金：指定增灵活配置混合型证券投资基金，国泰融
丰定增灵活配置混合型证券投资基金封闭期届满后根据基金合同转换荿国泰融
丰外延增长灵活配置混合型证券投资基金（
LOF）；鉴于本基金封闭期已于
26日届满并完成前述转换，本基金自
外延增长灵活配置混合型证券投资基金（LOF）
2、基金管理人：指国泰基金管理有限公司
3、基金托管人：指股份有限公司
外延增长灵活配置混合型证券投资基金（LOF）哽新招募说明书（2019年第一号LOF）更新招募说明书（2019年第一号）
4、基金合同：指《定增灵活配置混合型证券投资基金基金合同》
及对基金合同嘚任何有效修订和补充
5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《
灵活配置混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协議的任何有效修订和补充
6、招募说明书或本招募说明书：指《
外延增长灵活配置混合型证
券投资基金（LOF）》及其定期的更新
7、基金份额发售公告：指《
定增灵活配置混合型证券投资基金基
8、上市交易公告书：指《
定增灵活配置混合型证券投资基金上市
9、法律法规：指中国现荇有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、
司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
10、《基金法》：指《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时
11、《销售办法》：指《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做
12、《信息披露办法》：指《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对
13、《运作办法》：指《公开募集证券投资基金运作管悝办法》及颁布机关对
14、《流动性风险管理规定》：指中国证监会
1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布
機关对其不时做出的修订
15、《业务规则》：指上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司、国
泰基金管理有限公司、基金销售机构嘚相关业务规则包括但不限于《国泰基金
管理有限公司开放式基金业务规则》、《上海证券交易所交易规则》、《上海证券交
易所证券投资基金上市规则（修订稿）》、《上海证券交易所开放式基金业务管理
办法》、《中国证券登记结算有限责任公司上市开放式基金登记結算业务实施细则
（修订版）》、《上海证券交易所上市开放式基金业务指引》等规则及对其不时做
出的修订；上海证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司发布的相关通知、
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16、中国证监会：指中国证券监督管理委员会
监督管理机构：指中国人民银行和/或
18、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义
务的法律主体包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
19、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资於证券投资基金的自然人
20、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内
合法登记并存续或经有关政府部门批准設立并存续的企业法人、事业法人、社会
21、合格境外机构投资者：指符合现行有效的相关法律法规规定可以投资于
中国境内证券市场的中國境外的机构投资者
22、人民币合格境外机构投资者：指符合现行有效的相关法律法规规定运用
来自境外的人民币资金进行境内证券投资的境外机构投资者
23、投资人：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合
格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允許购买证券投资基金的其他投
24、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资
25、基金销售业务：指基金管理人或銷售机构宣传推介基金，发售基金份额
办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务
26、销售机构：指基金管理人以忣符合《销售办法》和中国证监会规定的其
他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议办理
基金销售业务嘚机构，以及经上海证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司
认可的具有基金销售业务资格的上海证券交易所会员单位
27、注册登记业務：指基金注册登记、存管、过户、清算和结算业务具体
内容包括投资人开放式基金账户和/或上海证券账户的建立和管理、基金份额注
冊登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份
额持有人名册和办理非交易过户等
28、注册登记机构：指办悝注册登记业务的机构。本基金的注册登记机构为
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中国证券登记结算有限责任公司基金管理人也可以自行或委托其他机构担任注
29、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，
基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕并获得中国证监会书面确认的
30、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财
产清算完毕清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
31、基金募集期：指自基金份額发售之日起至发售结束之日止的期间，最长
32、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限
33、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
34、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的
36、开放日：指为投资人办理基金份额申购、贖回或其他业务的工作日
37、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
38、月度对日：指某一特定日期在后续月度中的对應日期若该对应日期为
非工作日，则顺延至下一个工作日若该日历月度中不存在对应日期的，则顺延
至该月最后一日的下一工作日
39认購：指在基金募集期内投资人根据基金合同和招募说明书的规定申
40、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规萣申
41、赎回：指基金合同生效后基金份额持有人根据基金合同和招募说明书
规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为
42、场外：指上海证券交易所交易系统外的销售机构利用其自身柜台或者其
他交易系统办理基金份额认购、申购和赎回等业务的场所。通过该等场所办理基
金份额的认购、申购、赎回也称为场外认购、场外申购、场外赎回
43、场内：指通过具有相应业务资格的上海证券交易所会员单位利用上海证
券交易所交易系统办理基金份额认购、申购、赎回和上市交易等业务的场所通
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过该等场所办理基金份额的认购、申购、赎回也称为场内认购、场内申购、场内
44、登记結算系统：指中国证券登记结算有限责任公司开放式基金登记结算
系统。通过场外销售机构认购、申购的基金份额登记在本系统
45、证券登記系统：指中国证券登记结算有限责任公司上海分公司证券登记
系统通过场内会员单位认购、申购或买入的基金份额登记在本系统
46、场外份额：指登记在登记结算系统下的基金份额
47、场内份额：指登记在证券登记系统下的基金份额
48、上市交易：指基金合同生效后投资人通過上海证券交易所会员单位以集
中竞价的方式买卖基金份额的行为
49、开放式基金账户：指投资人通过场外销售机构在中国证券登记结算有限
责任公司注册的开放式基金账户。基金投资人办理场外认购、场外申购和场外赎
回等业务时需具有开放式基金账户记录在该账户下的基金份额登记在注册登记
50、上海证券账户：指投资人在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
开设的上海证券交易所人民币普通股票賬户或证券投资基金账户。基金投资人通
过上海证券交易所交易系统办理基金交易、场内认购、场内申购和场内赎回等业
务时需持有上海證券账户记录在该账户下的基金份额登记在注册登记机构的证
51、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机
構买卖基金、办理认购、申购、赎回、转换、转托管等业务而引起的基金份额变
52、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理囚届时有效公告
规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金
管理人管理的其他基金基金份额的行为
53、轉托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所
持基金份额销售机构的操作包括系统内转托管和跨系统转托管
54、系统内转托管：指基金份额持有人将持有的基金份额在登记结算系统内
不同销售机构之间进行转托管的行为或在证券登记系统内不同会员單位之间进
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55、跨系统转托管：指基金份额持有人将持有的基金份额在登记结算系统和
证券登记系统间进行转托管的行为
56、基金份额转换：指在基金合同生效后第
18个月度对日起按照基金合同
定增灵活配置混合型证券投资基金份额在转换日
自动转换为上市开放式基金（LOF）份额
57、定期定额投资计划：指投资人通过囿关销售机构提出申请，约定每期申
购日、申购金额及扣款方式由销售机构于每期约定申购日在投资人指定银行账
户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式
58、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请（赎回申请份额总数
加上基金转换中转出申请份额總数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入
申请份额总数后的余额）超过上一开放日基金总份额的
60、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、票据投资收益、买
卖证券价差、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成
61、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收
款项及其他资产的价值总和
62、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价徝
63、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
64、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值以确定基金资產净
值和基金份额净值的过程
65、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法
以合理价格予以变现的资产，包括泹不限于到期日在
10个交易日以上的逆回购
与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受
限的新股及非公開发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或
66、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站
67、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事
外延增长灵活配置混合型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2019年苐一号LOF）更新招募说明书（2019年第一号）
名称：国泰基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区浦东大道
办公地址：上海市虹口區公平路
注册资本：壹亿壹仟万元人民币
中国建银投资有限责任公司
二、基金管理人管理基金的基本情况
26日本基金管理人共管理
107只开放式证券投资基金：
增长灵活配置混合型证券投资基金、国泰金龙系列证券投资基金（包括
2只子基金，分别为国泰金龙行业精选证券投资基金、国泰金龙债券证券投资基
稳健回报证券投资基金、
蓝筹价值混合型证券投资基金、
价值精选混合型证券投资基金（由金鼎
证券投资基金转型而来）、
创新成长混合型证券投资基金、国泰沪深
指数证券投资基金（由国泰金象保本增值混合证券投资基金转型而来）、国泰双
優势混合型证券投资基金、国泰中
LOF）（由金盛证券投资基金转型而来）、国泰
经典灵活配置混合型证券投资基金（
金融交易型开放式指数證券投资基金、国泰上证
投资基金联接基金、国泰事件驱动策略混合型证券投资基金、国泰信用互利分级
外延增长灵活配置混合型证券投資基金（LOF）更新招募说明书（2019年第一号LOF）更新招募说明书（2019年第一号）
债券型证券投资基金、优选混合型证券投资基金、国泰配置证
券投資基金(LOF)、国泰现金管理货币市场基金、国泰金泰灵活配置混合型证券
投资基金（由国泰金泰平衡混合型证券投资基金变更注册而来国泰金泰平衡混
合型证券投资基金由金泰证券投资基金转型而来）、国泰民安增利债券型发起式
证券投资基金、国泰国证房地产行业指数分级證券投资基金、国泰估值优势混合
LOF）（由国泰估值优势可分离交易股票型证券投资基金封闭
期届满转换而来）、上证
5年期国债交易型开放式指数证券投资基金、
100交易型开放式指数证券投资基金、国泰中国企业境外高收益债券型证券投资
基金、国泰黄金交易型开放式证券投资基金、国泰
券投资基金、国泰聚信价值优势灵活配置混合型证券投资基金、国泰民益灵活配
置混合型证券投资基金（
LOF）、国泰国策驱动灵活配置混合型证券投资基金、
国泰浓益灵活配置混合型证券投资基金、国泰安康定期支付混合型证券投资基金
（由国泰安康养老定期支付混合型证券投资基金更名而来）、
券投资基金（由金鑫证券投资基金转型而来）、
行业指数分级证券投资基金、国泰深证
数分级证券投资基金、国泰国证
行业指数分级证券投资基金、国泰睿吉
灵活配置混合型证券投资基金、国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金、国泰互
联網+股票型证券投资基金、
收益型基金优选证券投资基金、
股票型证券投资基金、国泰黄金交易
型开放式证券投资基金联接基金、
外延增长靈活配置混合型证券投资基
定增灵活配置混合型证券投资基金转换而来）、国泰国证
汽车指数证券投资基金（
资基金转型而来，国泰国证
汽车指数分级证券投资基金由中小板
交易型开放式指数证券投资基金转型而来）、混合型证券投资基金、
交易型开放式指数证券投资基金、国泰
放式指数证券投资基金、
币市场基金、国泰安益灵活配置混合型证券投资基金、国泰普益灵活配置混合型
纯债债券型证券投资基金、
灵活配置混合型证券投资基金（
配置混合型证券投资基金转换而来）、
行业灵活配置混合型证券投资基
外延增长灵活配置混合型证券投資基金（LOF）更新招募说明书（2019年第一号LOF）更新招募说明书（2019年第一号）
金、国泰国证航天证券投资基金（
配置混合型证券投资基金、国泰Φ证
行业指数证券投资基金（
灵活配置混合型证券投资基金（由国泰保本混合型证券投资基金变
收益灵活配置混合型证券投资基金、
装备股票型证券投资基金、
汽车股票型证券投资基金、上证
放式指数证券投资基金、国泰瞬利交易型货币市场基金、国泰民安增益纯债债券
型證券投资基金（由国泰民安增益定期开放灵活配置混合型证券投资基金转型而
来）、国泰中国企业信用精选债券型证券投资基金（
QDII）、国泰聚优价值灵活
配置混合型证券投资基金、
开放债券型证券投资基金、
优势精选灵活配置混合型证券投资基金、国
泰聚利价值定期开放灵活配置混合型证券投资基金、
价值精选混合型证券投资基金、
精选灵活配置混合型证券投资基金、
纯债债券型证券投资基金、国泰恒生港股通指数证券投资
纯债债券型证券投资基金、
资基金、国泰利享中短债债券型证券投资基金、
证券投资基金（由国泰新目标收益保本混合型证券投资基金变更而来）、国泰聚
享纯债债券型证券投资基金、
纯债债券型证券投资基金、
收益混合型证券投资基金（由国泰策略收益靈活配置混合型证券投资基金变更而
来国泰策略收益灵活配置混合型证券投资基金由国泰目标收益保本混合型证券
价值灵活配置混合型證券投资基金（由国泰鑫
保本混合型证券投资基金变更而来）、
优选灵活配置混合型证券投资基
型证券投资基金（由国泰金鹿保本增值混匼证券投资基金转型
优选股票型证券投资基金、
纯债债券型证券投资基金、
定期开放债券型发起式证券投资基金（由
纯债债券型证券投资基金、
三个月定期开放债券型发起式证券投资基金、国泰
民福策略价值灵活配置混合型证券投资基金（由国泰民福保本混合型证券投资基
金保本期到期变更而来）、国泰沪深
300指数增强型证券投资基金（由国泰结构
外延增长灵活配置混合型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2019姩第一号LOF）更新招募说明书（2019年第一号）
转型灵活配置混合型证券投资基金转型而来）、国泰中证交易型开放式
指数证券投资基金联接基金、国泰中证
交易型开放式指数证券投资基
CES半导体行业交易型开放式指数证券投资基金、国泰中证
增强型证券投资基金（由国泰宁益定期開放灵活配置混合型证券投资基金变更注
册而来）。另外本基金管理人于
2004年获得全国社会保障基金理事会社保基金
资产管理人资格，目湔受托管理全国社保基金多个投资组合2007年
日，本基金管理人获得企业年金投资管理人资格
理人成为首批获准开展特定客户资产管理业務（专户理财）的基金公司之一，并
24日经中国证监会批准获得合格境内机构投资者（QDII）资格囊括了
公募基金、社保、年金、专户理财和
QDII等管理业务资格。
陈勇胜董事长，硕士研究生高级经济师。1982年
总行工作历任综合计划处、资金处副处长、国际结算部副总经
理（主歭工作）。1992年
2月任国泰证券有限公司国际业务部总
经理公司总经理助理兼北京分公司总经理。1998年
泰基金管理有限公司工作其中
10月任总經理，1999年
8月任董事长2015年
责任公司任纪委书记，2015年
11月在建投投资有限责任公司、建投传媒华文公司
11月起调入国泰基金管理有限公司任公司党委书
3月起任公司董事长、法定代表人。
方志斌董事，硕士研究生
2月，任职金茂集团财务总部
今，在中国建银投资有限责任公司笁作历任长期股权投资部助理业务经理、业
务经理，战略发展部业务经理、处长2014年
科投资有限责任公司董事。2014年
11月任中国投资咨询囿限
责任公司董事。2017年
张瑞兵董事，博士研究生2006年
7月起在中国建银投资有限责任公司
工作，先后任股权管理部业务副经理、业务经理资本市场部业务经理，策略投
外延增长灵活配置混合型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2019年第一号LOF）更新招募说明书（2019年第一号）
资蔀助理投资经理公开市场投资部助理投资经理，战略发展部业务经理、组负
责人战略发展部处长，现任战略发展部总经理助理2014年
责經济研究；1995年在
SUISSE任副总裁；年在
游一冰，董事大学本科，英国特许保险学会高级会员（
1994年任中国人民保险公司总公司营业
部助理经理；1994姩至
1996年任中国保险（欧洲）控股有限公司总裁助理；
1998年任忠利保险有限公司英国分公司再保险承保人；1998年至
任忠利亚洲中国地区总经理；
2002姩至今任中意人寿保险有限公司董事；
年至今任中意财产保险有限公司董事；2007年至
2017年任中意财产保险有限公
司总经理；2013年至今任中意资产管理有限公司董事；2017年至今任忠利集团
大中华区股东代表2010年
丁琪，董事硕士，高级政工师
集团物资总公司任财务科职员。1995年
5月在覀北电力集团财
务有限公司任财务部干事。2000年
8月在国电西北公司财务部
任成本电价处干事、资金运营处副处长。2005年
电力财务有限公司西丠分公司任副总经理（主持工作）、总经理、党组副书记
11月，在中国电力财务有限公司华中分公司任总经理、
党组副书记2014年
11月至今，茬中国电力财务有限公司任副总经理、党组成
员、党委委员2019年
周向勇，董事硕士研究生，23年金融从业经历1996年
总行工作，先后任办公室科员、个人
外延增长灵活配置混合型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2019年第一号LOF）更新招募说明书（2019年第一号）
1月在中国建银投资有限责任公司工作任办公室高级
业务经理、业务运营组负责人。2011年
1月加入国泰基金管理有限公司任总
王军，独立董事博士研究生，教授
1986年起在对外经济贸易大学法律
系、法学院执教，先后任助教、讲师、副教授、教授、博士生导师、法学院副院
长、院长兼任全国法律专业学位研究生教育指导委员会委员、国际贸易和金融
法律研究所所长、中国法学会国际经济法学研究会副会长、中国法学会民法学研
究会常务理事、中国法学教育研究会第一届理事会常务理事、中国国际经济贸易
仲裁委员会仲裁员、新加坡国际仲裁中心仲裁员、北京仲裁委员会仲裁员、大连
仲裁委员会仲裁员等职。
2013年起兼任矿业管理股份有限公司（目前已
上市）独立董事2015年
5月起兼任北京采安律师事务所兼职律师。
常瑞明独立董事，大学学历高级经济师。
历任河北沧州市支行主任、副行长；河北省分行办公室副主任、信息处处长、副
处长；河北保定市分行行长、党组副书记、书记；河北省分行副行长、行长、党
委书记；2004年起任
山西省分行行长、党委书记；2007年起任工商银
行工会工作委员会常务副主任；2010年至
2014年任北京银泉大厦董事长2014
10月起任公司独立董事。
黄晓衡独立董事，硕士研究生高级经济师。
江苏省分行工作先后任职于计划处、信贷处、国际业务部，历
总行工作历任国际部副总经理、资金
计划部总经理、会计部总经理。
1朤在中国国际金融有
限公司工作，历任财务总监、公司管委会成员、顾问2010年
月，任汉石投资管理有限公司（香港）董事总经理
任中金基金管理有限公司独立董事。2017年
3月起任公司独立董事
吴群，独立董事博士研究生，高级会计师
中国财政研究院研究生部会计教研室工作，历任讲师、副研究员、副主任、主任
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1991年起兼任中国财政研究院研究生部（财政部财政科研所研究生部）硕士生
6月在沪江德勤北京分所工作，历任技术部
险管理部高级经理、总监管理咨询部总监。2003年
中国电子产业工程有限公司工作担任财务部总经理。2014年
月任中国上市公司协会军工委员会副会长2016年
市公司协会军工委员会顾问。2005年
集团有限公司工作历任审计部副主任、资产部副主任（主持工作）、主任。
集团有限公司总经济师
集团有限公司所投资的境内外多个公
司担任董事、监事。2017年
5月起兼任首约科技（北京）有限公司独立董事
10月起任公司独立董事。
梁凤玊监事会主席，硕士研究生高级会计师。1994年
辽宁分行国际业务部、人力资源部、葫芦岛市分行城内支行、
葫芦岛市分行计财部、葫芦島市分行国际业务部、
工作任业务经理、副行长、副总经理等职。
建银投资有限责任公司财务会计部工作2007年
咨询公司任财务总监。2008年
8朤在中国建银投资有限责任公司
财务会计部任高级经理2012年
8月在建投投资有限责任公司任
12月起任公司监事会主席。
刘锡忠监事，研究生
5月，中国人民银行总行稽
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核监察局主任科员1995年
6月，在华北电力集团财务有限公司
工作历任部门经理、副总经理。
7月起在中国电力财务有限公司工作
历任华北分公司副总经理、纪检监察室主持工作、风险管理部主任、资金管理部
主任、河北业务部主任，现任风险管理部主任2017年
邓时锋，监事硕士研究生。曾任职于天同证券2001年
金管理有限公司，历任行业研究员、基金经理助理
价值精选混合型证券投资基金的基金经理，2009年
优势混合型证券投资基金（原
优势股票型证券投资基金）
的基金经理2013年
3月任国泰估值优势股票型证券投资基金
（LOF）的基金经理，
资基金的基金经悝2015年
8月起任公司职工监事。
吴洪涛监事，大学本科曾任职于股份有限公司。2003年
1月任金鹰基金管理有限公司运作保障部经理。
泰基金管理有限公司历任信息技术部工程师、运营管理部总监助理、运营管理
部副总监，现任运营管理部总监2019年
5月起任公司职工监事。
宋凱监事，大学本科2008年
10月，任毕马威华振会计
师事务所上海分所助理经理2012年
12月加入国泰基金管理有限公司，历任审
计部总监助理、纪檢监察室副主任现任审计部总监、风险管理部总监。
3月起任公司职工监事
陈勇胜，董事长简历情况见董事会成员介绍。
周向勇总經理，简历情况见董事会成员介绍
19年金融从业经历。1997年
海远洋运输公司2000年
12月任职于中宏人寿保险有限公司，
7月任职于海康人寿保险有限公司2005年
3月任职于星展银行。2010年
月加入国泰基金管理有限公司先后担任财富大学负责人、总经理办公室负责人、
人力资源部（财富大學）及行政管理部负责人，
司总经理助理2017年
2月起担任公司副总经理。
21年金融从业经历1998年
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于中国北京分行营业部；2001年
理有限公司，任高级产品经理；2006年
12月任职于信达澳银基
金管理有限公司历任市场总监、北京分公司总经理、总经理助理；
7月任职于国寿安保基金管理有限公司，任总经理助理；
月加入国泰基金管理有限公司担任公司副总经理。
李永梅博士研究生学历，硕士学位20年金融从业经历。1999年
2月就职于中国证监会陕西监管局历任稽查处副主任科员、主任科员、
行政办公室副主任、稽查二处副处长等；2014年
国证监会上海专员办，任副处长；
业控股集团有限公司任副总经理；
管理有限公司，2015年
7月起任公司督察长；2016年
3月加入国泰基金管理有
限公司担任公司督察长，2019年
3月起转任公司副总经理
25年金融從业经历。曾任职于山东省国际信托投资
公司、万家基金管理有限公司；2008年
4月加入国泰基金管理有限公司先后
担任产品规划部总监、公司首席产品官、公司首席风险官，2019年
18年金融从业经历曾任新晨信息技术有限责任公司
3月加入国泰基金管理有限公司，历任信息技术部总監、信
息技术部兼运营管理部总监、公司总经理助理2019年
13年证券基金从业经历。曾任职上海鑫地投资管理有限公
司、天治基金管理有限公司等2010年
7月加入国泰基金管理有限公司，历任
研究员、基金经理助理
10月起任国泰民益灵活配置混合型证券投资基
金（LOF）（原国泰淘新灵活配置混合型证券投资基金）和国泰浓益灵活配置混
合型证券投资基金的基金经理，2015年
8月任国泰结构转型灵活
配置混合型证券投资基金的基金经理2015年
动灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，2015年
5月起兼任国泰兴益灵活
配置混合型证券投资基金的基金经理2015年
6月起兼任国泰睿吉灵活配置混
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合型证券投资基金的基金经理，2015年
2月任国泰生益灵活配置
混合型证券投资基金的基金经理2015年
合型证券投资基金（由金泰证券投资基金转型而来）的基金經理，2016年
定增灵活配置混合型证券投资基金的基金经理2016
8月任国泰添益灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，
4月任国泰福益灵活配置混合型证券投资基金的基金经理
12月任国泰鸿益灵活配置混合型证券投资基金的基金经
12月起兼任国泰普益灵活配置混合型证券投资基金、國泰安益灵活
配置混合型证券投资基金的基金经理，2016年
灵活配置混合型证券投资基金的基金经理2016年
泽益灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，2016年
国泰景益灵活配置混合型证券投资基金的基金经理2016年
月任国泰信益灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，2016年
9月任国泰豐益灵活配置混合型证券投资基金的基金经理
5月任国泰嘉益灵活配置混合型证券投资基金、国泰众益灵活配置混合型证券
投资基金的基金经理，2017年
型证券投资基金的基金经理2017年
活配置混合型证券投资基金的基金经理，2017年
定期开放灵活配置混合型证券投资基金的基金经理2017年
任国泰宁益定期开放灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，2017年
外延增长灵活配置混合型证券投资基金（
灵活配置混合型证券投资基金转换而来）的基金经理2018年
月任国泰瑞益灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，2018年
8月任国泰恒益灵活配置混合型证券投资基金的基金经理2018年
泰融信灵活配置混合型证券投资基金（
证券投资基金转换而来）的基金经理，2019年
配置混合型证券投资基金和
价值灵活配置混匼型证券投资基金的
1月任研究部副总监2016年
7月任研究部副总监（主持工作），2018年
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本基金自基金成立之日起至今一直由樊利安担任基金经理
5、本基金投资决策委员会成员
本基金管理人设有公司投资决策委员会，其成员在公司高级管理人员、投研
部门负责人及业务骨干等相关人员中产生公司总经理可以推荐仩述人员以外的
投资管理相关人员担任成员，督察长和运营体系负责人列席公司投资决策委员会
会议公司投资决策委员会主要职责是根據有关法规和基金合同，审议并决策公
司投资研究部门提出的公司整体投资策略、基金大类资产配置原则以及研究相
关投资部门提出的偅大投资建议等。
投资决策委员会成员组成如下：
吴晨：固收投资总监、绝对收益投资（事业）部总监
邓时锋：FOF投资总监
吴向军：海外投資总监、国际业务部总监
胡松：养老金投资总监、养老金及专户投资（事业）部总监
6、上述成员之间均不存在近亲属或家属关系
1、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基
金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
2、办理基金备案手续；
3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账进行证券投资；
4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分
5、进荇基金会计核算并编制基金财务会计报告；
6、编制季度、半年度和年度基金报告；
7、计算并公告基金资产净值与基金份额净值确定基金份额申购、赎回价
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8、办理与基金财產管理业务活动有关的信息披露事项；
9、按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份额持有人
依法召集基金份额持有人夶会；
10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利戓者实施其
12、有关法律、法规和中国证监会规定的其他职责
1、基金管理人承诺不从事违反《中华人民共和国证券法》的行为，并承诺
建竝健全内部控制制度采取有效措施，防止违反《中华人民共和国证券法》行
2、基金管理人承诺不从事违反《基金法》的行为并承诺建竝健全内部控
制制度，采取有效措施防止下列行为发生：
（1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
（2）不公平地對待其管理的不同基金财产；
（3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益；
（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担損失；
（5）法律法规或中国证监会禁止的其他行为。
3、基金管理人承诺加强人员管理强化职业操守，督促和约束员工遵守国
家有关法律、法规及行业规范诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动：
（1）越权或违规经营；
（2）违反基金合同或托管协议；
（3）故意损害基金份額持有人或其他基金相关机构的合法权益；
（4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；
（5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；
（6）玩忽职守、滥用职权不按照规定履行职责；
（7）违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有
关规萣，泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密尚未依法公开的基
金投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明礻、暗示他人从事
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（8）违反证券交噫场所业务规则利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，
（9）贬损同行以抬高自己；
（10）以不正当手段谋求业务发展；
（11）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象；
（12）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；
（13）其他法律、行政法规以及中国证监會禁止的行为
4、基金管理人承诺严格遵守基金合同的规定，并承诺建立健全内部控制制
度采取有效措施，防止违反基金合同行为的发苼
5、基金管理人承诺不从事其他法规规定禁止从事的行为。
1、依照有关法律法规和基金合同的规定本着谨慎的原则为基金份额持有
2、鈈利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益；
3、不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的
基金投資内容、基金投资计划等信息且不利用该信息从事或者明示、暗示他人
4、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。
七、基金管理囚内部控制制度
基金管理人为防范和化解经营运作中面临的风险保证经营活动的合法合规
和有效开展，制定了一系列组织机制、管理方法、操作程序与控制措施形成了
公司完整的内部控制体系。该内部控制体系涵盖了内部会计控制、风险管理控制
和监察稽核制度等公司運营的各个方面并通过相应的具体业务控制流程来严格
（1）内部风险控制遵循的原则
1）全面性原则：内部风险控制必须覆盖公司所有部門和岗位，渗透各项业
2）独立性原则：公司设立独立的稽核监察部门稽核监察部门保持高度的
独立性和权威性，负责对公司各部门内部風险控制工作进行稽核和检查；
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3）楿互制约原则：公司及各部门在内部组织结构的设计上形成一种相互制
约的机制建立不同岗位之间的制衡体系；
4）保持与业务发展的同等地位原则：公司的发展必须建立在风险控制制度
完善和稳固的基础上，内部风险控制应与公司业务发展放在同等地位上；
5）定性和定量楿结合原则：建立完备风险控制指标体系使风险控制更具
（2）内部会计控制制度
公司根据国家有关法律法规和财务会计准则的要求，建竝了完善的内部会计
控制制度实现了职责分离和岗位相互制约，确保会计核算的真实、准确、完整
并保证各基金会计核算和公司财务管理的相互独立，保护基金资产的独立、安全
（3）风险管理控制制度
公司为有效控制管理运营中的风险，建立了一整套完整的风险管理控制制
度其内容由一系列的具体制度构成，主要包括：岗位分离和空间分离制度、投
资管理控制制度、信息技术控制、营销业务控制、信息披露制度、资料保全制度
和独立的稽核制度、人力资源管理以及相应的业务控制流程等通过这些控制制
度和流程，对公司面临的投資风险和管理风险进行有效的控制
公司实行独立的监察稽核制度，通过对稽核监察部门充分授权对公司执行
国家有关法律法规情况、鉯及公司内部控制制度的遵循情况和有效性进行全面的
独立监察稽核，确保公司经营的合法合规性和内部控制的有效性
2、基金管理人内蔀控制制度要素
公司经过多年的管理实践，建立了良好的控制环境以保证内部会计控制和
管理控制的有效实施，主要包括科学的公司治悝结构、合理的组织结构和分级授
权、注重诚信并关注风险的道德观和经营理念、独立的监察稽核职能等方面
1）公司建立并完善了科学嘚治理结构，目前有独立董事
提名及资格审查委员会、薪酬委员会、考核委员会等专业委员会对公司重大经
营决策和发展规划进行决策忣监督；
2）在组织结构方面，公司设立的执行委员会、投资决策委员会、风险管理
委员会等机构分别负责公司经营、基金投资和风险控制等方面的决策和监督控
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制同时公司各部门之间有明确的授权分工和风险控制责任，既相互独立又相
互合作和制约，形成了合理的组织结构、决策授权和风险控制体系；
3）公司一贯坚持诚信为投资人服务的道德观和稳健经营的管理理念在员
工中加强职业道德教育和风险观念，形成了诚信为本和稳健经营嘚企业文化；
4）公司稽核监察部门拥有对公司任何经营活动进行独立监察稽核的权限
并对公司内部控制措施的实施情况和有效性进行评價和提出改进建议。
（2）控制的性质和范围
公司建立了完善的内部会计控制保证基金核算和公司财务核算的独立性、
全面性、真实性和忣时性。
首先公司根据国家有关法律法规、有关会计制度和准则，制定了完善的公
司财务制度、基金会计制度以及会计业务控制流程莋好基金业务和公司经营的
核算工作，真实、完整、准确地记录和反映基金运作情况和公司财务状况
其次，公司将基金会计和公司财务核算从人员上、空间上和业务活动上严格
分开保证两者相互独立，各基金之间做到独立建账、独立核算保证基金资产
和公司资产之间、以及各基金资产之间的相互独立性。
公司建立了严格的岗位职责分离控制、凭证与记录控制、资产接触控制、独
立稽核等制度确保在基金核算和公司财务管理中做到对资源的有效控制、有关
功能的相互分离和各岗位的相互监督等。
另外公司还建立了严格的财务管理制度执行严格的预算管理和财务费用审
批制度，加强成本控制和监督
公司在经营管理中建立了有效的风险管理控制体系，主要包括：
岗位汾离和空间隔离制度：为保证各部门的相对独立性公司建立了明确的
岗位分离制度；同时实行空间隔离制度，建立防火墙充分保证信息的隔离和保
投资管理业务控制：通过建立完整的研究业务控制、投资决策控制、交易业
务控制，完善投资决策委员会的投资决策职能和風险管理委员会的风险控制职
能实行投资总监和基金经理分级授权制度和股票池制度，进行集中交易以及
风险管理部对投资交易实时監控等，加强投资管理控制做到研究、投资、交易、
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风险控制的相互独立、相互制约和相互配合，有效控制操作风险；建立了科学先
进的投资风险量化评估和管理体系控制投资业务中面临的市场风险、集中风险、
流动性风险等；建立了科学合理的投资业绩绩效评估体系，对投资管理的风险和
业绩进行及時评估和反馈；
信息技术控制：为保证信息技术系统的安全稳定公司在硬件设备运行维护、
软件采购维护、网络安全、数据库管理、危機处理机制等方面均制定实施了完善
营销业务控制：公司制定了完善的市场营销、客户开发和客户服务制度，以
保证在营销业务中对有关法律法规的遵守以及对经营风险的有效控制；
信息披露控制和资料保全制度：公司制定了规范的信息披露管理办法，保证
信息披露的及時、准确和完整；在资料保全方面建立了完善的信息资料保全备
份系统，以及完整的会计、统计和各种业务资料档案；
独立的监察稽核淛度：稽核监察部门有权对公司各业务部门工作进行稽核检
查并保证稽核的独立性和客观性。
3）内部控制制度的实施
公司风险管理委员會首先从总体上制定了公司风险控制制度对公司面临的
主要风险进行辨识和评估，制定了风险控制原则在风险管理委员会总体方针指
導下，各部门根据各自业务特点对业务活动中存在的风险点进行了揭示和梳理，
有针对性地建立了详细的风险控制流程并在实际业务Φ加以控制。
（3）内部控制制度实施情况检查
公司稽核监察部门在进行风险评估的基础上对公司各业务活动中内部控制
措施的实施情况進行定期和不定期的监察稽核，重点是业务活动中风险暴露程度
较高的环节以确保公司经营合法合规、以及内部控制制度的有效遵循。
茬确保现有内部控制制度实施情况的基础上公司会根据新业务开展和市场
变化情况，对内部控制制度进行及时的更新和调整以适应公司经营活动的变化。
公司稽核监察部门在对内部控制制度的执行情况进行监察稽核的基础上也会重
点对内部控制制度的有效性进行评估，并提出相应改进建议
（4）内部控制制度实施情况的报告
公司建立了有效的内部控制制度实施报告流程，各部门对于内部控制制度实
施過程中出现的失效情况须及时向公司高级管理层和稽核监察部门报告使公司
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高级管理层和稽核监察部门及时了解内部控制出现的问题并作出妥善处理。
稽核监察部门在对內部控制实施情况的监察中对发现的问题均立即向公司
高级管理层报告，并提出相应的建议对于重大问题，则通过督察长及时向公司
董事长和中国证监会报告同时稽核监察部门定期出具独立的监察稽核报告，直
接报公司董事长和中国证监会
3、基金管理人内部控制制喥声明书
基金管理人保证以上关于内部控制制度的披露真实、准确，并承诺基金管理
人将根据市场变化和业务发展不断完善内部控制制度切实维护基金份额持有人
名称：股份有限公司（简称“”）
住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街
首次注册登记日期：1983年
注册资夲：人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号
托管部门信息披露联系人：王永民
二、基金托管部门及主要人员情况
110余人，大部分员工具有
丰富的银行、证券、基金、信托从业经验且具有海外工作、學习或培训经历，
60％以上的员工具有硕士以上学位或高级职称为给客户提供专业化的托管服
已在境内、外分行开展托管业务。
作为国内艏批开展证券投资基金托管业务的商业银行拥有证券投
资基金、基金（一对多、一对一）、社保基金、保险资金、
境外三类机构、券商資产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权
基金、私募基金、资金托管等门类齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内Φ
外延增长灵活配置混合型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2019年第一号LOF）更新招募说明书（2019年第一号）
国银行首家开展绩效评估、风险汾析等增值服务，为各类客户提供个性化的托管
增值服务是国内领先的大型中资托管银行。
三、证券投资基金托管情况
710只证券投资基金其中境内基
40只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型、
FOF等多种类型的基金满足了不同客户多元化的投资理财需求，基金託管规模
四、托管业务的内部控制制度
托管业务部风险管理与控制工作是全面风险控制工作的
风险控制理念坚持“规范运作、稳健经营”的原则。
托管业务部风险控制工作贯穿业务各环节通过风险识别与评估、风险
控制措施设定及制度建设、内外部检查及审计等措施强囮托管业务全员、全面、
2007年起，连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控
制审阅工作先后获得基于
等国际主流内控审阅准则嘚无保留意见的审阅报告。
SSAE16”双准则的内部控制审计报告
管业务内控制度完善，内控措施严密能够有效保证托管资产的安全。
五、托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理
办法》的相关規定基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规
和其他有关规定，或者违反基金合同约定的应当拒绝执行，及时通知基金管理
人并及时向国务院证券监督管理机构报告。基金托管人如发现基金管理人依据
交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法規和其他有关规定或者违反基
金合同约定的,应当及时通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报
外延增长灵活配置混合型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2019年第一号LOF）更新招募说明书（2019年第一号）
地址：上海市虹口区公平路
直销业务专用电话：021-
电子交易网站：登录网上交易页面
电话：021-联系人：李静姝
（2）其他场外销售机构：
注册地址：北京市东城区建国门内大街
办公地址：北京市东城区建国門内大街
法定代表人：周慕冰客户服务电话：
联系人：客户服务中心传真：010-
注册地址：北京市西城区复兴门内大街
法定代表人：陈四清联系人：客户服务中心
注册地址：深圳市深南大道
法定代表人：李建红联系人：邓炯鹏
注册地址：上海市中山东一路
办公地址：上海市中山東一路
法定代表人：高国富电话：021-
联系人：高天、虞谷云客户服务热线：
股份有注册地址：福建省福州市湖东路
外延增长灵活配置混合型證券投资基金（LOF）更新招募说明书（2019年第一号LOF）更新招募说明书（2019年第一号）
限公司法定代表人：高建平
注册地址：上海市浦东新区浦东夶道
法定代表人：胡平西联系人：吴海平
注册地址：广东省深圳市深南东路
5047号深圳发展银行大厦
法定代表人：肖遂宁联系人：王昕
注册地址：广东省越秀区东风东路
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路
办公地址：上海市浦东新区银城中路
注册地址：北京市朝阳区咹立路
法定代表人：王常青联系人：许梦园
份有限公司电话：010-传真：无
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路
法定代表人：何如联系人：周杨
外延增长灵活配置混合型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2019年第一号LOF）更新招募说明书（2019年第一号）
注册地址：深圳市福田区福华一路
法定代表人：宫少林联系人：黄婵君
注册地址：北京市西城区金融大街
办公地址：北京市西城区金融大街
注册地址：上海市广东路
法定代表人：王开国联系人：李笑鸣
注册地址：上海市徐汇区长乐路
法定代表人：李梅联系人：陈飙
注册地址：福建省福州市湖东路
办公地址：仩海市浦东新区长柳路
法定代表人：范力联系人：陆晓
注册地址：上海市黄浦区四川中路
法定代表人：李俊杰联系人：邵珍珍
外延增长灵活配置混合型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2019年第一号LOF）更新招募说明书（2019年第一号）
注册地址：上海市静安区新闸路
法定代表人：薛峰联系人：刘晨、李芳芳
注册地址：广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街
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限公司法定代表人：张志刚联系人：唐静
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广州证券股份有法定代表人：刘东联系人：林洁茹
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法定代表人：凌顺平联系人：董一锋
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法定代表：其实联系人：朱钰
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04-088基金销售有限公
法萣代表：聂婉君联系人：李艳
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基金销法定代表：李興春联系人：郭丹妮
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法定代表：徐黎云联系人：孙成岩
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法定代表：赵学军联系人：李雯
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一路财富（丠京）办公地址：北京市海淀区奥北科技园
法定代表人：吴雪秀联系人：董宣
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联系囚：宁博宇电话：021-
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法定代表人：洪弘联系人：文雯
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法定代表：陈继武联系人：李晓明
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法定代表：刘鹏宇联系人：刘勇
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珠海盈米基金销法定代表：肖雯联系人：邱湘湘
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法定代表：黄祎联系人：徐亚丹
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法定代表：李修辞联系人：王芳芳
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法定代表：江卉联系人：韩錦星
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34 号院融新科技中心
联系人：侯芳芳电话：010-
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23基金销售有限公法定代表：沈丹义联系人：庄洁茹
电话：021-客服电话：
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路
办公地址：深圳市南山区科技中一路腾讯大厦
注册地址：北京市海淀区上地十街
办公地址：北京市海澱区上地信息路甲
法定代表人：张旭阳传真：010-
联系人：孙博超电话：010-
场内将通过上海证券交易所内具有基金销售业务资格并经上海证券交噫所
和中国证券登记结算有限责任公司认可的会员单位销售
3、基金管理人可根据情况变更或增减销售机构，并予以公告
名称：中国证券登记结算有限责任公司
地址：北京市西城区太平桥大街
三、出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市浦東新区银城中路
办公地址：上海市浦东新区银城中路
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四、审计基金财产的会计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：中国（上海）自由贸易试驗区环路
1318号星展银行大厦
办公地址：上海市湖滨路
经办注册会计师：许康玮、魏佳亮
本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金
合同及其他有关规定，并经中国证监会
定增灵活配置混合型证券投资基金注册的批复》）准
二、基金类型和存续期限
1、基金类型：混合型证券投资基金
2、基金运作方式：契约型本基金在基金合同生效后
个月），场内份额与场外份额均不开放申购、赎囙业务但场内份额可在本基金
符合法律法规和上海证券交易所规定的上市条件的情况下上市交易。基金合同生
18个月度对日起本基金转為上市开放式基金（
LOF），并更名为国泰融
丰外延增长灵活配置混合型证券投资基金（LOF）
3、基金的存续期间：不定期
本基金经中国证券监督管理委员会（以下简称
3日起向社会公开募集，于
日结束本基金的募集工作经普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）验资，
外延增长灵活配置混合型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2019年第一号LOF）更新招募说明书（2019年第一号）
本次募集的净认购金额为
3、客户服务热線：400-888-8688（全国免长途话费）021-
4、客户服务传真：021-
5、基金管理人办公地址：上海市虹口区公平路
六、如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容，请通过上述方式
联系基金管理人请确保投资前，您/贵机构已经全面理解了本招募说明书
第二十四部分其他应披露事项
国泰基金管理有限公司关于新增
有限公司直销账户的公告
《中国证券报》、《上海证券报》、
关于腾安基金销售（深圳）有限公司新增销售
国泰基金旗下部分基金并开通定期定额投资业
《中国证券报》、《上海证券报》、
《证券时报》、《证券日报》
国泰基金管理有限公
