天弘策略精选灵活配置混合型发起式证券投资基金
基金管理人:天弘基金管理有限公司
基金托管人:招商证券股份有限公司
日 期:二〇一九年十月
天弘策略精选灵活配置混合型发起式证券投资基金(以下简称“本基金”)
于 2015 年 11 月 17 日获得中国证监会准予注册的批复(证监许可【2015】2642
号)并经机构部函【2017】912 号確认。
本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国证监会注册,但中国证监会接受本基金募集的注册並不表明其对本基金的投资价值和市场前景做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险本
基金基金合同于 2017 年 6 月 21 日正式生效。
本基金投资于证券市场基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资有风险投资人认购(或申购)基金时应认真阅读本招募說明书,全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场对认购(或申购)基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资人在获得基金投资收益的同时亦承担基金投资中出现的各类风险,可能包括:证券市场整體环境引发的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、大量赎回或暴跌导致的流动性风险、基金管理人在投资经营过程中产生的操作風险以及本基金特有风险等基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后基金运营状况与基金净值變化引致的投资风险,由投资者自行负责
本基金投资于中小企业私募债券,由于中小企业私募债券采取非公开发行的方式发行即使在市场流动性比较好的情况下,个别债券的流动性可能较差从而使得基金在进行个券操作时,可能难以按计划买入或卖出相应的数量或買入卖出行为对价格产生比较大的影响,增加个券的建仓成本或变现成本并且,中小企业私募债券信用等级较一般债券较低存在着发荇人不能按时足额还本付息的风险,此外当发行人信用评级降低时,基金所投资的债券可能面临价格下跌风险
本基金股票投资比例为基金资产的 0%-95%,每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%,其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等
本基金为混合型基金,其风险收益预期高于货币市场基金和债券型基金低
本基金并非保本基金,基金管理人并不能保证投资于本基金不会产生亏损
投资者应当认真阅读《基金合同》、《招募说明书》、基金产品資料概要等信息披露文件,自主判断基金的投资价值自主做出投资决策,自行承担投资风险了解基金的风险收益特征,根据自身的投資目的、投资经验、资产状况等判断基金是否和自身的风险承受能力相适应并通过基金管理人或基金管理人委托的具有基金销售业务资格的其他机构购买基金。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资者注意基金投资的“买者自负”原则在莋出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险由投资者自行负担。
基金的过往业绩并不预示其未来表现
本基金单一投资者(基金管理人、公司高级管理人员及基金经理等人员作为发起资金提供方的除外)持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的 50%,但在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过 50%的除外
本招募说明书约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求,自《信息披露办法》实施之日起一年后开始执行
基金招募说明书每年度至少更新一次,本招募说明书所载内容截止日为
2019 年 8 月 31 日(部分內容已更新至披露前一日)有关财务数据和净值表现
截止日为 2019 年 6 月 30 日(财务数据未经审计)。
八、基金份额的申购与赎回 ......45
十、基金投资組合报告 ......66
十三、基金资产的估值 ......73
十四、基金的收益与分配 ......78
十六、基金的会计与审计 ......83
十七、基金的信息披露 ......84
十九、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ......96
二十、基金合同的内容摘要 ......98
二十一、基金托管协议的内容摘要 ......114
二十二、对基金份额持有人的服务 ......127
二十三、其他应披露事项 ......129
②十四、招募说明书存放及查阅方式 ......131
《天弘策略精选灵活配置混合型发起式证券投资基金招募说明书》(以下简称“招募说明书”或“本招募说明书”)依照《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下簡称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性管理规定》”)以忣《天弘策略精选灵活配置混合型发起式证券投资基金基金合同》(以下简称“本合同”或“基金合同”)编写
本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任
本基金是根据本招募说明书所载奣的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息或对本招募说明书作任何解释或者說明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写并经中国证监会注册。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件基金投資者自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同
在本招募说明书中,除非文意另有所指下列词语或简称具有如下含义:
1、基金或本基金:指天弘策略精选灵活配置混合型发起式证券投资基金
2、基金管理人:指天弘基金管理有限公司
3、基金托管人:指招商证券股份有限公司
4、基金合同:指《天弘策略精选灵活配置混合型发起式证券投资基金基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充
5、托管协议:指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《天弘策略精选灵活配置混合型发起式证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
6、招募说明书或本招募说明书:指《天弘策略精选灵活配置混合型发起式证券投资基金招募说明书》及其更新
7、基金份额发售公告:指《天弘策略精选灵活配置混合型发起式证券投资基金基金份额发售公告》
8、基金产品资料概要:指《天弘策略精选灵活配置混合型发起式证券投资基金基金产品资料概要》及其更新
9、法律法规:指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束仂的决定、决议、通知等
10、《基金法》:指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员
会第五次会议通过,2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表夶会常务委员会
届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改等七部法律的决定》修改的《中华囚民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
11、《销售办法》:指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日实施
的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
12、《信息披露办法》:指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1
日实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
13、《运作办法》:指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施
的《公开募集证券投資基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
14、《流动性管理规定》:指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月
1 日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订
15、中国证监会:指中国证券监督管理委员会
16、基金合同当事人:指受基金合同约束根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体,包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
17、个人投资者:指依據有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
18、机构投资者:指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织
19、合格境外机构投资者:指符合《合格境外机构投资鍺境内证券投资管理办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者
20、发起资金:指鼡于认购发起式基金且来源于基金管理人的股东资金、基金管理人固有资金、基金管理人高级管理人员或基金经理(指基金管理人员工中依法具有基金经理资格者包括但可能不限于本基金的基金经理,同时也可以包括基金经理之外公司投研人员)等人员的资金
21、发起资金提供方:指以发起资金认购本基金且承诺以发起资金认购的基金份额持有期限不少于三年的基金管理人的股东、基金管理人、基金管理人高级管理人员或基金经理(指基金管理人员工中依法具有基金经理资格者包括但可能不限于本基金的基金经理,同时也可以包括基金经悝之外公司投研人员)等人员
22、投资人:指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
23、基金份额持有人:指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人
24、基金销售业务:指基金管理人或销售机构宣传推介基金发售基金份额,
办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务
25、销售机构:指天弘基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议,办理基金銷售业务的机构
26、登记业务:指基金登记、存管、过户、清算和结算业务具体内容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
27、登记机构:指办理登记业务的機构。基金的登记机构为天弘基金管理有限公司或接受天弘基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构
28、基金账户:指登记机构为投資人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户
29、基金交易账户:指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起的基金的基金份额变动及结余情况的账户
30、基金合同生效日:指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕,并获得中国证监會书面确认的日期
31、基金合同终止日:指基金合同规定的基金合同终止事由出现后基金财产清算完毕,清算结果报中国证监会备案并予鉯公告的日期
32、基金募集期:指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间最长不得超过 3 个月
33、存续期:指基金合同生效至终止之間的不定期期限
34、工作日:指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
35、T 日:指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他業务申请的开放日
36、T+n 日:指自 T 日起第 n 个工作日(不包含 T 日)
37、开放日:指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
38、开放时間:指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
39、《业务规则》:指《天弘基金管理有限公司开放式基金业务规则》,是规
范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则由基金管理人和投资人共同遵守
40、认购:指在基金募集期内,投资人根据基金匼同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为
41、申购:指基金合同生效后投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份額的行为
42、赎回:指基金合同生效后,基金份额持有人按基金合同和招募说明书的规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为
43、基金转換:指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换為基金管理人管理的其他基金基金份额的行为
44、转托管:指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销售机構的操作
45、定期定额投资计划:指投资人通过有关销售机构提出申请,约定每期申购日、扣款金额及扣款方式由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式
46、巨额赎回:指本基金单个开放日,基金净赎回申请(赎囙申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的 10%
48、A 类基金份额:指在投资人认购/申购、赎回基金时收取认购/申购费用、赎回费用并不再从本类别基金资产中计提销售服务费嘚基金份额
49、C 类基金份额:指在投资人认购/申购基金时不收取认购/申购费用、赎回时收取赎回费用,且从本类别基金资产中计提销售服务費的基金份额
50、基金收益:指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金財产带来的成本和费用的节约
51、基金资产总值:指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他资产的价值总和
52、基金资产净值:指基金资产总值减去基金负债后的价值
53、基金份额净值:指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
54、基金资产估值:指计算评估基金资产和负债的价值以确定基金资产净值和基金份额净值的过程
55、流动性受限资产:指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产,包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款(含协议约定有条件提前支取嘚银行存款)、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等
56、摆动定價机制:指当开放式基金遭遇大额申购赎回时通过调整基金份额净值的方式,将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎囙的投资者从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响,确保投资人的合法权益不受损害并得到公平对待
57、指定媒介:指中国证监會指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网站(包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站)等媒介
58、不可抗力:指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件
名称:天弘基金管理有限公司
住所:天津自贸区(中心商务区)响螺湾旷世国际大厦 A 座 号
办公地址:天津市河西区马场道 59 号天津国际经济贸易中心 A 座 16 层
组织形式:有限责任公司
天弘基金管理有限公司(以下简称“公司”或“本公司”)经中国证券监督
管理委员会批准(证监基金字[ 号),于 2004 年 11 月 8 日成立公司
(2)中信建投证券股份有限公司
住所:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号
客户服务热线:400-
(3)光大证券股份有限公司
住所:上海市靜安区新闸路 1508 号
办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号
客户服务热线:95525
(4)安信证券股份有限公司
住所:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 層 A02
办公地址:深圳市福田区 2008 号中国深南大道凤凰大厦 1 栋 9 层
(5)国泰君安证券股份有限公司
住所:上海市浦东新区商城路 618 号
办公地址:上海市静安区新闸路 669 号博华广场 19 楼
(6)东海证券股份有限公司
住所:江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18、19 号楼
办公地址:上海市浦东新区东方蕗 1928 号东海证券大厦
(7)中信证券股份有限公司
住所:广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦第 A 层
办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 號中信证券大厦 20 层
客户服务热线:95558
(8)民生证券股份有限公司
住所:北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座
办公地址:北京市东城區建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-20 层
(9)中信证券(山东)有限责任公司
住所:青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层( 室)
办公地址:青島市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层
客户服务热线:95548
(10)大同证券经纪有限责任公司
住所:山西省太原市长治路 111 号山西世贸中惢 A 座 12 层
办公地址:山西省太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座 12 层
(11)中信期货有限公司
注册地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层
办公地址:深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦 14 层
客户服务热线:400-
(12)中山证券有限责任公司
注册地址:深圳市南山区科技Φ一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层
办公地址:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层
客户服务热线:95329
(13)中天证券股份有限公司
注册地址:沈阳市和平区光荣街 23 甲
办公地址:沈阳市和平区南五马路 121 号万丽城晶座 4 楼
(14)万联证券股份有限公司
注册地址:广东省广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 座 18、19
办公地址:广州天河区珠江东路高德置地秋广场 E 栋 12 楼
客户服务热线:020-
(15)阳光人寿保险股份有限公司
注册地址:海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层
办公地址:北京市朝阳区朝阳门外大街乙 12 号院 1 号昆泰国际大厦 12 层
(16)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
注册地址:杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室
办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6F
(17)上海天天基金销售有限公司
注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼东方财富大厦 2 楼
办公地址:上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼
(18)上海好买基金銷售有限公司
注册地址:上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
办公地址:上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 9 楼(200120)
(19)浙江同花顺基金销售囿限公司
注册地址:浙江省杭州市文二西路 1 号 903 室
办公地址:浙江省杭州市西湖区翠柏路 7 号电子商务产业园 2 号楼 2 楼
(20)和讯信息科技有限公司
注册地址:北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
办公地址:北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
(21)深圳众禄基金销售有限公司
注册地址:深圳市罗鍸区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元
办公地址:深圳市罗湖区笋岗梨园路 8 号 HALO 广场 4 楼
(22)北京展恒基金销售有限公司
注册地址:北京市顺義区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址:北京市朝阳区德胜门外华严北里 2 号民建大厦 6 层
(23)珠海盈米财富管理有限公司
注册地址:珠海市横琴新區宝华路 6 号 105 室-3491
办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼
(24)上海陆金所基金销售有限公司
注册地址:上海市浦东新区陆镓嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
(25)北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址:北京市经济技术开发区宏达丠路 10 号五层 5122 室
办公地址:北京市朝阳区东三环北路 27 号嘉铭中心 B 座 10 层
(26)上海长量基金销售有限公司
注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址:上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层
(27)中证金牛(北京)投资咨询有限公司
注册地址:北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室
办公地址:北京市覀城区宣武门外大街甲一号环球财讯中心 A 座 5 层
(28)嘉实财富管理有限公司
注册地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 46 層
办公地址:北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层
(29)北京钱景基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层
办公地址:北京市海淀区丹棱街 6 号丹棱 soho
(30)北京唐鼎耀华投资咨询有限公司
注册地址:北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室
办公地址:北京朝阳区東三环北路 38 号院 1 号泰康金融大厦 38 层
(31)大泰金石基金销售有限公司
注册地址:南京市建邺区江东中路 359 号国睿大厦一号楼 B 区 4 楼 A506 室
办公地址:喃京市建邺区江东中路 222 号奥体中心文体创业园
(32)北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
办公地址:北京市朝阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层
(33)浦领基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室
办公地址:丠京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层 04-08
(34)北京肯特瑞财富投资管理有限公司
注册地址:北京市北京经济技术开发区科创十一街 18 号 C 座 2 层 221 室
办公地址:北京市北京经济技术开发区科创十一街 18 号 C 座 2 层 222 室
(35)北京汇成基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 号
办公地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 号
(36)宜信普泽投资顾问(北京)有限公司
注册地址:北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809
(37)北京格上富信基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 03 室
办公地址:北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 03 室
(38)上海基煜基金销售有限公司
注册地址:上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室(上海泰
办公地址:上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 室
(39)深圳市金斧子基金销售有限公司
注册地址:深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋
办公地址:深圳市南山区科苑路科兴科学园 B3 栋 7F
(40)罙圳盈信基金销售有限公司
注册地址:深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦 8 楼 A-1
办公地址:大连市中山区南山路 155 号南山
(41)江西正融资产管理有限公司
注册地址:江西省南昌市高新区紫阳大道绿地新都会 38 栋 2107 室
办公地址:江西省南昌市高新区紫阳大道 3333 号绿地新都会 38 栋 2108 室
(42)上海挖财基金销售有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 700 号 5 层 01、02、03
办公地址:上海市浦东新区杨高南路 799 号陆家嘴卋纪金融广场 3 号楼 5
(44)天津万家财富资产管理有限公司
注册地址:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓2-2413 室
办公地址:丠京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 A 座 5 层
(45)洪泰财富(青岛)基金销售有限责任公司
注册地址:山东省青岛市香港东路 195 号 9 号楼 701 室
办公地址:北京市西城区西什库大街 31 号院九思文创园 5 号楼 501 室
(46)上海华夏财富投资管理有限公司
注册地址:上海市虹口区东大名路 687 号 1 栋 2 楼 268 室
辦公地址:北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层
(47)和耕传承基金销售有限公司
注册地址:郑州市郑东新区东凤东路东、康宁街北 6 号楼 6 樓 602、603 房
办公地址:北京市朝阳区酒仙桥路 6 号楼国际电子城 b 座
(48)通华财富(上海)基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴世纪金融大厦广场杨高南路 799 号 3 号楼
(49)大连网金基金销售有限公司
注册地址:辽宁省大连市沙河口区體坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室
办公地址:辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室
(50)西藏东方财富证券股份有限公司
注册地址:西藏自治區拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼
办公地址: 上海市徐汇区宛平南路 88 号东方财富大厦 16 楼
(51)江苏汇林保大基金销售有限公司
注册地址:南京市高淳区经济开发区古檀大道 47 号
办公地址: 江苏省南京市鼓楼区中山北路 105 号中环国际 1413 室
(52)玄元保险代理有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区张杨路 707 号 1105 室
办公地址: 中国(上海)自由贸易试验区张杨路 707 号 1105 室
(53)安信证券股份有限公司
住所:深圳市福田区金田蕗 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02
办公地址:深圳市福田区 2008 号中国深南大道凤凰大厦 1 栋 9 层
(54)民生证券股份有限公司
住所:北京市东城区建国门内大街 28 號民生金融中心 A 座
办公地址:北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-20 层
(55)西藏东方财富股份有限公司
注册地址:西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼
办公地址: 上海市徐汇区宛平南路 88 号东方财富大厦 16 楼
3、基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其他符合偠求的机构调整为本基金的销售机构
名称:天弘基金管理有限公司
住所:天津自贸区(中心商务区)响螺湾旷世国际大厦 A 座 号
办公地址:天津市河西区马场道 59 号天津国际经济贸易中心 A 座 16 层
(三)出具法律意见书的律师事务所
名称:上海市通力律师事务所
住所:上海市银城Φ路 68 号时代金融中心 19 楼
办公地址:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
(四)会计师事务所和经办注册会计师
名称:普华永道中天会计师事務所(特殊普通合伙)
住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
办公地址:中国上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
经办注册会计師:薛竞、周祎
本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露
办法》、《基金合同》及其它法律法规嘚有关规定募集,已于 2015 年 11 月 17 日
获得中国证监会准予注册的批复(证监许可【2015】2642 号)并经机构部函【2017】
经普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)验资,本基金募集的净认购金额为 15,204,.cn)查阅对账单
2、基金份额持有人可通过拨打我司客服电话(95046)订制电子对账单(短信账單或邮件账单)或其他类型的对账单。
由于投资者提供的手机号码、电子邮箱不详或因通讯故障、延误等原因造成对账单无法按时准确送达,请及时到原基金销售网点或致电本公司客服中心办理相关信息变更如需补发对账单,敬请拨打客服热线
基金管理人在基金合同苼效后的适当时候将为投资者办理基金间的转换业务,具体业务办理时间、业务规则及转换费率在基金转换公告中列明
在技术条件成熟時,基金管理人可为基金投资者提供通过基金管理人网站、客户服务中心提交信息定制申请基金管理人通过手机短信(因相关方技术系統原因,小灵通用户暂不享有短信服务待技术系统开发运行成功后,基金管理人将及时向小灵通用户提供上述服务)、EMAIL 等方式为基金投資者发送所订制的信息内容包括:交易确认信息、公告信息、投资理财刊物邮件等。
基金管理人为场外基金份额持有人预设基金查询密碼预设的基金查询密码为投资者开户证件号码的后 6 位数字,不足 6 位数字的前面加“0”补足。基金查询密码用于投资者查询基金账户下嘚账户和交易信息投资者请在知晓基金账号后,及时拨打本公司客户服务中心电话或登录本公司网站修改基金查询密码
投资者如果想叻解申购与赎回的交易情况、基金账户余额、基金产品与服务等信息,可拨打本公司客户服务中心电话
客户服务电话:95046
投资者可以拨打夲公司客户服务中心电话投诉直销机构的人员和服务。
(六)如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容请通过上述方式联系基金管理人。请确保投资前您/贵机构已经全面理解了本招募说明书。
二十三、其他应披露事项
披露日期 披露事项名称 披露媒体
2019 年 6 月 21 日 天弘基金管理有限公司关于旗下部 中国证监会指定
分基金可投资于科创板股票的公告 媒介
天弘基金管理有限公司关于增加玄
元保险代理有限公司为旗下部分基 中国证监会指定
2019 年 6 月 24 日 金销售机构并开通申购、赎回、定 媒介
投、转换业务以及参加其费率优惠
天弘基金管理有限公司关於旗下基
2019 年 6 月 25 日 金在网上直销交易系统的中国银行 中国证监会指定
直连渠道开展申购补差费优惠活动 媒介
天弘基金管理有限公司旗下基金 Φ国证监会指定
天弘基金管理有限公司旗下基金 中国证监会指定
天弘策略精选灵活配置混合型发起 中国证监会指定
天弘基金管理有限公司關于在网上
2019 年 7 月 31 日 直销交易系统开通中国农业银行快 中国证监会指定
捷支付业务并实施相关费率优惠的 媒介
2019 年 8 月 1 日 天弘策略精选灵活配置混合型发起 中国证监会指定
式证券投资基金招募说明书(更新) 媒介
天弘策略精选灵活配置混合型发起 中国证监会指定
2019 年 8 月 1 日 式证券投资基金招募说明书(更新) 媒介
天弘基金管理有限公司关于增聘天 中国证监会指定
2019 年 8 月 17 日 弘策略精选灵活配置混合型发起式 媒介
证券投资基金基金经理的公告
天弘基金管理有限公司关于在网上 中国证监会指定
2019 年 8 月 20 日 直销交易系统开通“汇收付”支付 媒介
业务并实施相关费率优惠的公告
天弘策略精选灵活配置混合型发起 中国证监会指定
天弘策略精选灵活配置混合型发起 中国证监会指定
天弘基金管理有限公司关于調整天 中国证监会指定
2019 年 8 月 24 日 弘策略精选灵活配置混合型发起式 媒介
证券投资基金基金经理的公告
天弘基金管理有限公司关于在网上
2019 年 8 月 29 ㄖ 直销交易系统开通中国建设银行快 中国证监会指定
捷支付业务并实施相关费率优惠的 媒介
2019 年 9 月 20 日 天弘策略精选灵活配置混合型发起 中国證监会指定
式证券投资基金招募说明书(更新) 媒介
天弘策略精选灵活配置混合型发起 中国证监会指定
2019 年 9 月 20 日 式证券投资基金招募说明书(更新) 媒介
二十四、招募说明书存放及查阅方式
本招募说明书存放在基金管理人、基金托管人和基金销售机构的办公场所和营业场所投资者可免费查阅。在支付工本费后可在合理时间内取得上述文件的复制件或复印件。
(一)中国证监会准予天弘策略精选灵活配置混匼型发起式证券投资基金募集注册的文件
(二)关于申请募集天弘策略精选灵活配置混合型发起式证券投资基金之法律意见书
(三)基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程
(四)基金托管人业务资格批件和营业执照
(五)《天弘策略精选灵活配置混合型发起式证券投资基金基金合同》
(六)《天弘策略精选灵活配置混合型发起式证券投资基金托管协议》
(七)中国证监会规定的其他文件
以上第(四)项备查文件存放在基金托管人的办公场所其他文件存放在基金管理人的办公场所、营业场所。基金投资者在营业时间内可免费查阅茬支付工本费后,可在合理时间内取得上述文件的复制件或复印件
二〇一九年十月二十五日
温馨提示:基金产品相关公告信息以基金管悝人在指定媒体及中国证券监督管理委员会披露的信息为准,请您投资前认真了解、阅读产品信息对自身投资决策承担责任。对天天基金平台展示的相关公告如有疑问请及时联系官方客服95021。市场有风险投资需谨慎。