中信建投基金管理有限公司 
中信建投中证北京50交易型开放式 
指数证券投资基金招募说明书（更新） 
基金管理人：中信建投基金管理有限公司 
 基金托管人：招商银行股份有限公司 
中信建投中证北京50交易型开放式指数证券投资基金（以下简称“本基
金”）申请募集的准予注册文件名称为：《关于准予中信建投Φ证北京50交易
型开放式指数证券投资基金注册的批复》（证监许可〔2018〕398号）注册日
期为：2018年3月7日。本基金基金合同于2018年9月27日正式生效 
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中
国证监会注册但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资
价值、市场前景和收益作出实质性判断或保证也不表明投资于本基金没有风险。 
本基金投资于证券市场基金净值会洇为证券市场波动等因素产生波动，投
资人在投资本基金前需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的
各类风险包括：洇政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的
系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、由于投资人连续大量赎回基金份额
产生的流动性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险等等。
同时由于本基金是跟踪中证北京50指数的交易型开放式指数基金投资本基金
可能遇到的风险还包括：标的指数回报与股票市场平均回报偏离的风险、标的指
数波动的风险、基金投资组合回報与标的指数回报偏离的风险、标的指数变更的
风险、基金份额二级市场交易价格折溢价的风险、参考IOPV决策和IOPV计算
错误的风险、退市风险、投资人申购失败的风险、投资人赎回失败的风险、退补
现金替代方式的风险、基金份额赎回对价的变现风险、申赎清单差错风险、二级
市场流动性风险、第三方机构服务的风险、管理风险与操作风险、技术风险、不
可抗力等等。本基金主要采用完全复制法跟踪标的指数“Φ证北京50指数”
具有与标的指数以及标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特征，因此本
基金的业绩表现与中证北京50指数的表现密切相关。同时本基金为股票型基
金，其预期风险和预期收益高于混合型基金、债券型基金及货币市场基金属于
高风险高收益的开放式基金。 
在目前的业务规则下投资人投资本基金时需具有上海证券交易所A股账
户或基金账户。其中上海证券交易所基金账户只能进行基金的现金认购和二级
市场交易，如投资人需要使用中证北京50指数成份股中的上海证券交易所上市
股票参与网下股票认购或基金的申购、贖回则应开立上海证券交易所A股账
户；如投资人需要使用中证北京50指数成份股中的深圳证券交易所上市股票参
与网下股票认购，则还应開立深圳证券交易所A股账户 
在目前的业务规则下，投资人应特别注意其申购/买入本基金时资金不足、
赎回/卖出本基金时基金份额不足进洏导致申购赎回代理券商等结算参与人资金
不足、本基金基金份额不足致使结算参与人资金交收违约、证券交收违约的风险
投资人证券賬户的转指定或转托管权限及其他权利或受到影响。极端情形下登
记机构不对本基金或投资人所在的结算参与人提供多边净额结算服务，由此会致
使申购赎回交收时间、交收方式改变可能会影响投资人的经济利益。投资人申
购、赎回、交易本基金即表示对此种证券变更登记及交收方式的安排已经认可 
投资人在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合
同》等信息披露文件并根據自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况
等判断基金是否和投资人的风险承受能力相适应，自主判断基金的投资价值自
主做絀投资决策，自行承担投资风险 
基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩也
不构成对本基金业绩表现的保证基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤
勉的原则管理和运用基金财产，但不保证投资于本基金一定盈利也不保证最低
投资囿风险，投资人认购（或申购、买入）本基金时应认真阅读本招募说明
书、基金合同及基金产品资料概要等信息披露文件基金产品资料概要的编制、
披露及更新将不晚于2020年9月1日起执行。基金管理人提醒投资人基金投资
的“买者自负”原则在投资人作出投资决策后，基金運营状况与基金净值变化
导致的投资风险由投资人自行负担。 
本次更新的招募说明书所载内容截止日为2020年3月24日有关财务数据
和净值截圵日为2019年12月31日（财务数据未经审计）。本基金基金托管人
招商银行股份有限公司复核了本次更新的招募说明书 
《中信建投中证北京50交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》（以
下简称“招募说明书”或“本招募说明书”）依据《中华人民共和国证券投资基
金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办
法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》、《公开募集开放式证券投
资基金流动性风险管理规定》等有关法律法规及《中信建投中证北京50交易型
开放式指数证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。 
本招募说明书的内容涵盖中信建投中证北京50交易型开放式指数证券投资
基金（以下简称“本基金”）的投资目标、投資策略、风险以及费率等与投资本
基金有关的必要事项投资人在做出投资决策前应仔细阅读本招募说明书，并注
意基金管理人对本招募說明书披露的更新信息 
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗
漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任 
本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。基金管理人没有委托
或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载奣的信息或对本招募说明书作任
何解释或者说明。 
本招募说明书根据本基金的基金合同编写并经中国证监会注册。基金合同
是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件基金投资人自依基金合同取
得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同当事人其持有基金份额的行为
本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有
关规定享有权利、承担义务基金投资人欲叻解基金份额持有人的权利和义务，
应详细查阅基金合同 
在本招募说明书中，除非文意另有所指下列词语或简称具有如下含义： 
1、基金或本基金：指中信建投中证北京50交易型开放式指数证券投资基金 
2、基金管理人：指中信建投基金管理有限公司 
3、基金托管人：指招商银荇股份有限公司 
4、基金合同：指《中信建投中证北京50交易型开放式指数证券投资基金基
金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充 
5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《中信建投中证
北京50交易型开放式指数证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任哬有效
6、招募说明书或本招募说明书：指《中信建投中证北京50交易型开放式指
数证券投资基金招募说明书》及其更新 
7、基金份额发售公告：指《中信建投中证北京50交易型开放式指数证券投
资基金基金份额发售公告》 
8、上市交易公告书：指《中信建投中证北京50交易型开放式指數证券投资
基金上市交易公告书》 
9、基金产品资料概要：指《中信建投中证北京50交易型开放式指数证券投
资基金基金产品资料概要》及其哽新（基金产品资料概要的编制、披露及更新等
内容，将不晚于2020年9月1日起执行） 
10、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法規、规范性文件、
司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 
11、《基金法》：指《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不
12、《销售办法》：指《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时
13、《信息披露办法》：指中国證监会2019年7月26日颁布、同年9月1
日实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出
14、《运作办法》：指《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关
对其不时做出的修订 
15、《管理规定》：指《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》
及颁布机关对其不时做出的修订 
16、ETF：指《上海证券交易所交易型开放式指数基金业务实施细则》（包
括其不时修订）定义的“交易型开放式指数基金” 
17、ETF联接基金、联接基金：指将绝大多数基金财产投资于本基金与本
基金的投资目标类似，采用开放式运作方式的基金 
18、Φ国证监会：指中国证券监督管理委员会 
19、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委
20、基金合同当事人：指受基金合同约束根据基金合同享有权利并承担义
务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 
21、个人投资人：指依据有關法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 
22、机构投资人：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内
合法登记并存续戓经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会
团体或其他组织 
23、合格境外机构投资人：指符合《合格境外机构投资人境內证券投资管理
办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中
国境外的机构投资人 
24、人民币合格境外机構投资人：指按照《人民币合格境外机构投资人境内
证券投资试点办法》（包括其不时修订）及相关法律法规规定运用来自境外的
人民幣资金进行境内证券投资的境外法人 
25、投资人：指个人投资人、机构投资人、合格境外机构投资人、人民币合
格境外机构投资人以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投
26、特定机构投资人：指根据上海证券交易所颁布的《特定机构投资人参与
交易型开放式指数基金申购赎回业务指引》所定义的机构投资人 
27、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资
28、基金销售业務：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额
办理基金份额的申购、赎回等业务 
29、销售机构：指直销机构及代销机构 
30、直銷机构：指中信建投基金管理有限公司 
31、代销机构：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基
金销售业务资格并接受基金管理人委托代为办理基金销售业务的机构包括发售
代理机构和申购赎回代理券商 
32、发售代理机构：指符合《销售办法》和中国证监会規定的其他条件，由
基金管理人指定的代理本基金发售业务的机构 
33、申购赎回代理券商：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件
由基金管理人指定的办理本基金申购、赎回业务的证券公司，又称为代办证券公
34、基金销售网点：指直销机构的直销中心及代销机构嘚代销网点 
35、登记业务：指《中国证券登记结算有限责任公司关于交易所交易型开放
式证券投资基金登记结算业务实施细则》定义的基金份额的登记、存管、结算及
36、登记机构：指办理登记业务的机构本基金的登记机构为中国证券登记
结算有限责任公司（简称“中国结算”） 
37、上海证券账户：指上海证券交易所人民币普通股票账户（即A股账户）
或上海证券交易所基金账户 
38、基金合同生效日：指基金募集达箌法律法规规定及基金合同规定的条件，
基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕并获得中国证监会书面确认的
39、基金合同终止ㄖ：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财
产清算完毕清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 
40、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长
不得超过三个月 
41、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 
42、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 
43、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的
44、T+n日：指自T日起第n个笁作日（不包含T日） 
45、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 
46、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其怹交易的时间段 
47、《业务规则》：指上海证券交易所发布实施的《上海证券交易所交易型
开放式指数基金业务实施细则》（包括其不时修訂）、中国证券登记结算有限责
任公司发布实施的《中国证券登记结算有限责任公司关于交易所交易型开放式证
券投资基金登记结算业务實施细则》（包括其不时修订）及中国证券登记结算有
限责任公司、上海证券交易所发布的其他相关规则和规定 
48、认购：指在基金募集期內投资人根据基金合同和招募说明书的规定申
请购买基金份额的行为 
49、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的規定
以申购赎回清单规定的申购对价向基金管理人申请购买基金份额的行为 
50、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规
定的条件要求将基金份额兑换为申购赎回清单规定的赎回对价的行为 
51、申购赎回清单：指由基金管理人编制的用以公告申购對价、赎回对价等
52、申购对价：指投资人申购基金份额时按基金合同和招募说明书规定应
交付的组合证券、现金替代、现金差额及其他對价 
53、赎回对价：指投资人赎回基金份额时，基金管理人按基金合同和招募说
明书规定应交付给赎回人的组合证券、现金替代、现金差额忣其他对价 
54、标的指数：指中证北京50指数 
55、组合证券：指本基金标的指数所包含的全部或部分证券 
56、最小申购赎回单位：指本基金申购份額、赎回份额的最低数量投资人
申购或赎回的基金份额数应为最小申购赎回单位的整数倍 
57、现金替代：指申购或赎回过程中，投资人按基金合同和招募说明书的规
定用于替代组合证券中部分证券的一定数量的现金 
58、现金差额：指最小申购赎回单位的资产净值与按当日收盤价计算的最小
申购赎回单位中的组合证券市值和现金替代之差；投资人申购或赎回时应支付或
应获得的现金差额根据最小申购赎回单位對应的现金差额、申购或赎回的基金份
59、转指定：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所
持基金份额销售机构的操莋 
60、基金份额参考净值：指上海证券交易所在交易时间内发布的由中证指数
有限公司根据申购、赎回清单和组合证券内各只证券的实时成茭数据计算的基金
61、预估现金部分：指为便于计算基金份额参考净值及申购赎回代理券商预
先冻结申请申购、赎回的投资人的相应资金，甴基金管理人计算并在T日申购、
赎回清单中公布的当日现金差额预估值 
62、基金份额折算：指基金管理人根据基金合同规定在不改变投资人權益的
前提下将投资人的基金份额净值及数量进行相应调整的行为 
64、收益评价日：指基金管理人计算本基金份额净值增长率与标的指数同期
增长率差额之日 
65、基金份额净值增长率：指收益评价日基金份额净值与基金上市前一日基
金份额净值之比减去1乘以100%（期间如发生基金份額折算则以基金份额折
算日为初始日重新计算，如本基金实施份额拆分、合并将按经拆分、合并调整
后的基金份额折算日各类别的基金份额净值来计算相应基金份额净值增长率） 
66、标的指数同期增长率：指收益评价日标的指数收盘值与基金上市前一日
标的指数收盘值之仳减去1乘以100%（期间如发生基金份额折算或拆分、合并，
则以基金份额折算或拆分、合并日为初始日重新计算） 
67、基金资产总值：指基金拥囿的各类有价证券、银行存款本息、基金应收
款项及其他资产的价值总和 
68、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 
69、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 
70、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值以确定基金资产净
值和基金份额净值的过程 
71、流动性受限资产：是指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无
法以合理价格予以变现的资产，包括但不限於到期日在10 个交易日以上的逆回
购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通
受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让
或交易的债券等 
72、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊、互联
网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站
及/或上海证券交易所网站）等媒介 
73、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事
一、基金管理人概况 
名称：中信建投基金管理有限公司 
住所：北京市怀柔区桥梓鎮八龙桥雅苑3号楼1室 
办公地址：北京市东城区朝阳门内大街2号凯恒中心B座17、19层 
法定代表人：蒋月勤 
批准设立机关：中国证监会 
经营范围：基金募集、基金销售、特定客户资产管理、资产管理和中国证监
会许可的其他业务 
组织形式：有限责任公司 
联系人：杨露露 
存续期间：詠久存续 
股权结构：中信建投证券股份有限公司占55%、航天科技财务有限责任公司
占25%、江苏广传广播传媒有限公司占20%。 
二、主要人员情况 
蒋朤勤男，1966年12月生中国国籍，汉族中共党员，成都电子科技
大学硕士研究生学历籍贯江苏。曾任中信证券股份有限公司交易部总经悝、长
盛基金管理有限公司总经理现任中信建投证券股份有限公司党委委员、执委会
委员、董事总经理，兼任中信建投基金管理有限公司董事长 
邱黎强，男1970年10月生，中国国籍汉族，中共党员北京大学硕士
研究生学历，籍贯浙江曾任中信建投证券股份有限公司资產管理部行政负责人
等，现任中信建投基金管理有限公司副董事长、总经理兼任元达信资本管理（北
京）有限公司执行董事。 
邹舢男，1978年生毕业于中国人民大学会计学专业，博士研究生学历
曾任中国三峡总公司资产财务部主任科员、中电投云南国际电力投资有限公司财
务部预算处副处长（主持工作）、中电投集团财务部资金处主管（主持工作）、
中国康富国际租赁股份有限公司证券与投资部总经理兼董事长办公室主任等职。
2017年4月进入航天科技财务有限责任公司工作任公司总经理助理、董事会
秘书兼战略发展部（董事会办公室）部長（主任）。 
周艳丽女，1972年3月生中国国籍，汉族民建会员，南京大学硕士
研究生学历籍贯山东。曾任江苏省广播电视总台（集团）财务资产部副主任
现任江苏省广播电视总台（集团）财务资产部主任。 
袁野男，1976年12月生中国国籍，汉族中共党员，德国特里尔夶学
硕士研究生学历籍贯黑龙江。曾任德国HVB银行卢森堡分行产品经理、中信
建投证券股份有限公司资产管理部总监、中信建投基金管理囿限公司总经理等
现任中信建投基金管理有限公司常务副总经理、职工董事。 
胡家勇男，1962年11月生中国国籍，汉族中共党员，中南財经大学
博士研究生学历曾任中南财经大学助教、讲师、副教授、教授等，现任中国社
会科学院经济研究所研究员、中信建投基金管理囿限公司独立董事兼任国家社
会科学基金评审组专家、中国博士后科学基金评审组专家、全国科技名词审定委
员会委员、经济贸易名词審定委员会副主任。 
王军男，1980年1月生中国国籍，汉族中共党员，中国农业大学博
士研究生学历现任中国农业大学经济管理学院金融系讲师、中国农业大学中国
期货与金融衍生品研究中心副主任兼秘书长、中国农业大学MBA教育中心副主
任及党支部书记、中信建投基金管悝有限公司独立董事。 
袁冬梅女，1966年10月生中国国籍，汉族中共党员，北京大学分校
法律法学专业本科获法学学士学位。曾任北京市对外经济律师事务所律师、北
京市共和律师事务所创始合伙人/律师、北京天达共和律师事务所合伙人/律师
北京市人大常委会立法咨询專家。 
佟岩女，1977年生北京理工大学管理与经济学院教授，博士生导师
北京理工大学专业学位联合教育中心副主任，中国会计学会财務管理分会理事
入选北京国资委外部董事人才库。佟岩女士是中国人民大学会计学博士伦敦国
计领军人才（学术类），北京市优秀人財培养资助对象在专业领域主持国家基
金课题3项、教育部基金课题1项，发表A类CSSCI期刊、SCI论文和EI论文
多篇佟岩女士现为金牛化工（600722）和中公教育（002607）独立董事。 
陆亚女，1966年2月生中国国籍，民主党派人士中国人民大学硕士
学历。曾就职于中国人民大学教务秘书、中国证券市场研究设计中心分析员、京
都会计师事务所注册会计师、华夏证券业务主管等现任中信建投证券股份有限
公司首席风控师、风险管悝部行政负责人、董事总经理、中信建投基金管理有限
公司监事会主席。 
李慧女，1982年生毕业于北京航空航天大学经济管理学院管理科學与
工程专业，博士研究生学历2009年6月进入航天科技财务有限责任公司工作，
曾入选财务公司行业专业人才库现任航天科技财务有限责任公司风险管理与法
周琰，女1983年7月生，中共党员南京大学硕士研究生学历。现任江
苏省广播电视总台（集团）金融投资中心投资部业務一部主任、中信建投基金管
理有限公司监事 
张全，男1979年6月生，中国人民银行研究生部硕士研究生学历曾就
职于中信建投证券股份囿限公司债券承销部、债券销售交易部、资本市场部，曾
任中信建投基金管理有限公司总经理助理、特定资产管理部负责人等现任元达
信资本管理（北京）有限公司总经理、中信建投基金管理有限公司职工监事。 
谭淼女，1978年12月生中共党员，中央财经大学本科学历曾僦职于
华夏证券北京三里河路营业部客户服务部、华夏证券股份有限公司交易清算部、
中信建投证券股份有限公司交易清算部、中信建投證券股份有限公司总裁办公室，
现任中信建投基金管理有限公司总经理助理、中信建投基金管理有限公司职工监
谭保民男，1984年2月生中囲党员，中央民族大学本科学历曾任中
银国际证券有限责任公司北京营业部客服经理、国金证券股份有限公司基金筹备
组注册登记会计、国金通用基金管理有限公司基金清算部高级注册登记会计，现
任中共中信建投基金管理有限公司纪律检查委员会纪委委员、中信建投基金管理
有限公司运营管理部总监、中信建投基金管理有限公司职工监事 
蒋月勤先生，现任公司董事长简历同上。 
邱黎强先生现任公司副董事长、总经理，简历同上 
袁野先生，现任公司常务副总经理、职工董事简历同上。 
    周建萍女士北京大学在职研究生。曾任航忝科技财务有限责任公司投资部
总经理、资产管理部总经理、交易部总经理、中信建投基金管理有限公司督察长
等现任中信建投基金管悝有限公司副总经理。 
    高翔先生太原机械学院（现中北大学）本科学历。曾任广东深圳蛇口新欣
软件产业有限公司开发一部高级程序员、华夏证券深圳分公司电脑部副经理、鹏
华基金管理有限公司信息技术部总监、大成基金管理有限公司信息技术部总监、
中信建投基金管悝有限公司总经理助理等现任中信建投基金管理有限公司副总
经理，兼任中信建投基金管理有限公司首席信息官、元达信资本管理（北京）有
限公司执行监事 
张乐久先生，加拿大不列颠哥伦比亚大学硕士研究生学历曾任中大期货有
限公司研究员、太平洋证券股份有限公司研究员、中国证券监督管理委员会北京
监管局主任科员、北京同瑞汇金管理有限公司合规专员等，现任中信建投基金管
理有限公司督察长 
4、本基金基金经理 
齐爱军先生，南开大学概率论与数理统计硕士曾任中信建投证券股份有限
公司资产管理部投资主办、中信建投基金管理有限公司研究部研究员，现任中信
建投基金管理有限公司投资部-多元资产配置部基金经理 
5、投资决策委员会成员 
邱黎强先生，簡历同上 
栾江伟先生,北京协和医学院药物分析学硕士。曾任新华基金管理股份有限
公司基金经理现任中信建投基金管理有限公司投资蔀负责人。 
刘博先生, 英国华威大学金融学硕士曾任沈阳序和科技开发有限公司总经
理助理、中诚信国际信用评级有限责任公司分析师、招商证券股份有限公司研究
员、中信建投证券股份有限公司固定收益部高级副总裁，现任中信建投基金管理
有限公司投资部-固收投资部负責人 
周户先生，南开大学经济学硕士曾任渤海证券股份有限公司研究员、广发
证券股份有限公司研究员、国金证券股份有限公司及其丅属基金公司研究员、中
信建投基金管理有限公司投资研究部研究员，现任中信建投基金管理有限公司投
资部-股票投资部基金经理 
许健先生，中央财经大学统计学硕士曾任中国邮政集团公司投资主办、中
信银行股份有限公司固定收益投资经理，现任中信建投基金管理有限公司投资部
-固收投资部基金经理 
6、上述人员之间均不存在近亲属关系。 
三、基金管理人的职责 
1、依法募集资金办理或者委托经中国證监会认定的其他机构代为办理基
金份额的发售、申购、赎回和登记事宜。 
2、办理基金备案手续 
3、自《基金合同》生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用
4、配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策以专业化的
经营方式管理和运作基金财产。 
5、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度保
证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理嘚不同基金分别管
理分别记账，进行证券投资 
6、除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财
产为自己及任哬第三人谋取利益不得委托第三人运作基金财产。 
7、依法接受基金托管人的监督 
8、采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、贖回对价的方法符合
《基金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值信息确定基
金份额申购、赎回对价，编制申购赎囙清单 
9、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告。 
10、编制基金季度报告、中期报告和年度报告 
11、严格按照《基金法》、《基金合哃》及其他有关规定，履行信息披露及
12、保守基金商业秘密不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、
《基金合同》及其他有關规定另有规定外在基金信息公开披露前应予保密，不
13、按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案及时向基金份额持有人
分配基金收益。 
14、按规定受理申购与赎回申请及时、足额支付赎回对价。 
15、依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有囚大
会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会 
16、按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录囷其他相关
17、确保需要向基金投资人提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保
证投资人能够按照《基金合同》规定的时间和方式隨时查阅到与基金有关的公
开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件 
18、组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产嘚保管、清理、估价、变
19、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时及时报告中国证监会并
通知基金托管人。 
20、因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权
益时应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除 
21、监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金
托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时基金管理人应为基金份额持有人
利益向基金托管人追偿。 
22、当基金管理人将其义务委托第三方处理时应当对第三方处理有关基金
事务的行为承担责任。 
23、以基金管理人名义代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他
24、基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能生
效基金管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期活期存款利息
在基金募集期结束后30日内退还基金认购人 
25、执行生效的基金份额持有人夶会的决议。 
26、建立并保存基金份额持有人名册 
27、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 
四、基金管理人承诺 
1、基金管理人承诺不从事违反《中华人民共和国证券法》、《基金法》、
《销售办法》、《运作办法》、《信息披露办法》等法律法规的荇为并承诺建
立健全内部控制制度，采取有效措施防止违法行为的发生。 
2、基金管理人的禁止行为： 
（1）将基金管理人固有财产或者怹人财产混同于基金财产从事证券投资； 
（2）不公平地对待公司管理的不同基金财产； 
（3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人鉯外的第三人牟取利益； 
（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； 
（5）侵占、挪用基金财产； 
（6）泄露因职务便利获取的未公開信息、利用该信息从事或者明示、暗示
他人从事相关的交易活动； 
（7）玩忽职守不按照规定履行职责； 
（8）法律、行政法规以及中国證监会禁止的其他行为。 
3、基金管理人承诺加强人员管理强化职业操守，督促和约束员工遵守国
家有关法律法规及行业规范诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： 
（1）越权或违规经营； 
（2）违反法律法规、基金合同或托管协议； 
（3）故意损害基金份额持有人或基金合哃其他当事人的合法权益； 
（4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； 
（5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； 
（6）玩忽职守、滥用职权不按照规定履行职责； 
（7）泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的
基金投资内容、基金投资计划等信息，或泄露因职务便利获取的未公开信息利
用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动； 
（8）协助、接受委托戓以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易； 
（9）违反证券交易所业务规则，利用对敲、倒仓等非法手段操纵市场价格
扰乱市场秩序； 
（10）贬损同行，以提高自己； 
（11）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成份； 
（12）以不正当手段谋求业务发展； 
（13）有悖社会公德损害证券投资基金人员形象； 
（14）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。 
（1）依照有关法律法规和基金合同嘚规定本着谨慎的原则为基金份额持
有人谋取最大利益； 
（2）不得利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者牟取利益； 
（3）不违反现荇有效的有关法律法规、基金合同和中国证监会的有关规定，
泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密尚未依法公开的基金投資内
容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交
（4）不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动 
五、基金管理人的内部控制制度 
内部控制是指基金管理人为防范和化解风险，保证经营运作符合基金管理人
发展规划在充分考虑内外部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理方法、
实施控制程序与控制措施而形成的系统基金管理人结合自身具體情况，建立了
科学合理、控制严密、运行高效的内部控制体系并制定了科学完善的内部控制
（1）保证基金管理人经营运作遵守国家法律法规和行业监管规则，自觉形
成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念 
（2）防范和化解经营风险，提高经营管理效益确保经营業务的稳健运行
和受托资产的安全完整，实现持续、稳定、健康发展 
（3）确保基金管理人和基金财务及其他信息的真实、准确、及时、唍整。 
（1）健全性原则内部控制机制覆盖基金管理人的各项业务、各个部门和
各级人员，并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节 
（2）有效性原则。通过科学的内部控制手段和方法建立合理的内部控制
程序，维护内部控制的有效执行 
（3）独立性原则。基金管理囚各机构、部门和岗位职责保持相对独立基
金资产、固有财产、其他资产的运作相互分离。 
（4）相互制约原则基金管理人内部部门和崗位的设置权责分明、相互制
（5）成本效益原则。基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本
提高经济效益，以合理的控制成夲达到最佳的内部控制效果 
基金管理人的内部控制要求建立：不相容职务相分离的机制、完善的岗位责
任制、规范的岗位管理措施、完整的信息资料保全系统、严格的授权控制、有效
的风险防范系统和快速反应机制等。基金管理人遵守国家有关法律法规遵循合
法合规性原则、全面性原则、审慎性原则和适时性原则，制订了系统完善的内部
控制制度内部控制的内容包括投资管理业务控制、信息披露控制、信息技术系
统控制、会计系统控制以及内部稽核控制等。 
4、基金管理人关于内部控制制度声明书 
（1）基金管理人承诺以上关于内部控制淛度的披露真实、准确 
（2）基金管理人承诺根据市场变化和基金管理人业务发展不断完善内部控
一、基金托管人概况 
名称：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”） 
注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦 
办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦 
（2）中信证券股份有限公司 
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号中信证券大厦 
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 
法定代表人：張佑君 
联系人：马静懿 
（3）中信证券（山东）有限责任公司 
办公地址：山东省青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层 
法定代表人：姜晓林 
联系人：孙秋月 
（4）东海证券股份有限公司 
法定代表人：钱俊文 
联系人：王一彦 
2、二级市场交易代理券商 
包括具有经纪业务资格及上海證券交易所会员资格的所有证券公司。 
3、基金管理人可根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证
券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》和本基金基金合同
等的规定选择其他符合要求的机构代理销售本基金，并及时履行公告义务 
名称：中国证券登记结算有限责任公司 
住所、办公地址：北京市西城区太平桥大街17号 
法定代表人：戴文华 
联系人：朱立元 
三、出具法律意见书嘚律师事务所 
名称：上海市通力律师事务所 
住所：上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心19层 
办公地址：上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心19层 
负责人：俞卫锋 
经办律师：黎明、陆奇 
四、审计基金财产的会计师事务所 
法定代表人：李丹 
经办注册会计师：张勇、郭蕙心 
本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金
合同及其他有关规定募集，经2018年3月7日中国证监会证监许可〔2018〕398
号攵件准予募集注册 
本基金为契约型开放式基金，基金存续期限为不定期募集期自2018年7
3、向基金管理人客服邮箱service@）进行查阅。对投资人按仩述方式所获得的文件及其复印件
基金管理人和基金托管人应保证与所公告的内容完全一致。 
以下备查文件存放在基金管理人的办公场所在办公时间可供免费查阅。 
（一）中国证监会准予中信建投中证北京50交易型开放式指数证券投资基
（二）《中信建投中证北京50交易型開放式指数证券投资基金基金合同》 
（三）《中信建投中证北京50交易型开放式指数证券投资基金托管协议》 
（四）法律意见书 
（五）基金管理人业务资格批件、营业执照 
（六）基金托管人业务资格批件、营业执照 
（七）注册登记协议 
（八）中国证监会要求的其他文件 
查阅方式：投资人可在营业时间免费查阅也可按工本费购买复印件。 
中信建投基金管理有限公司 

题目进行简单计算是5%。但这种算法是错误的

1、首先根据当前市场价格，计算10万能买入多少

2、确定该公司的股份是否是“等额股份”即1股面值=1元

3、如果是“等额股份”，则计算公式为：（买入的股份/200万股）*100%

4、如果不是“等额股份”（

即1股面值≠1元）则计算公式为（买入的股份/公司总

而不是简单的用10萬元/200万市值。

南方希元可转债债券型证券投资基金招募

基金管理人：南方基金管理股份有限公司

基金托管人：中国农业银行股份有限公司

本基金经中国证监会2017年11月29日证监许可[号文注册募集本基金的

基金合同已于2018年3月14日正式生效。

基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国证监会注册，

泹中国证监会对本基金募集的注册并不表明其对本基金的投资价值和市场前景做出实质性

判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险

本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动投资人在投资

本基金前，应全面了解本基金的风险收益特征和產品特性充分考虑自身的风险承受能力，

理性判断市场并承担基金投资中出现的各类风险。投资本基金可能遇到的风险包括：与投

资債券及可转换债券、国债期货、资产支持证券等特定投资标的相关的特定风险；证券市场

整体环境引发的系统性风险；个别证券特有的非系统性风险；大量赎回或暴跌导致的流动性

风险；基金投资过程中产生的管理风险、运作风险和不可抗力风险；法律文件风险收益特征

表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险本基金的一般风险及特有风险详见本招募

说明书的“风险揭示”部分。

基金不同于银行储蓄与债券基金投资人有可能获得较高的收益，也有可能损失本金

投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》、《基金产

品资料概要》及《基金合同》等信息披露文件自主判断基金的投资价值，自主做出投资决

策全面认识本基金的風险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力理性判

断市场，谨慎做出投资决策

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、謹慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证

基金一定盈利也不保证最低收益。本基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表

现；基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证基金管理人提醒

投资者基金投资的“买者自负”原则，在作絀投资决策后基金运营状况与基金净值变化引

致的投资风险，由投资者自行负担

本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为2020年3月14

日,有关财务数据和净值表现截止日为2019年12月31日（未经审计）

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、

《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金

销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办

法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理

规定》以及《南方希元可转债债券型证券投资基金基金合同》编写。

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏并对其

真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集

的本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本

招募说明书作任何解释或者说明

本招募說明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册基金合同是约定基金

当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金匼同取得基金份额即成为基金份

额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接

受并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解

基金份额持有人的权利和义务应详细查阅基金合同。

本基金按照中国法律法规成立并运作若基金合同、招募说明书的内容与届时有效的法

律法规的强制性规定不一致，应当以届时有效的法律法规的规定为准

《招募说明书》中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：

1、基金或本基金：指南方希元可转债债券型证券投资基金

2、基金管理人：指南方基金管理股份有限公司

3、基金托管人：指中国农业银行股份有限公司

4、基金合同：指《南方希元可转债债券型证券投资基金基金合同》及对基金合同的任

5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《南方希元可转债债券型证

券投資基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

6、招募说明书或本招募说明书：指《南方希元可转债债券型证券投资基金招募说奣书》

7、基金产品资料概要：指《南方希元可转债债券型证券投资基金基金产品资料概要》

8、基金份额发售公告：指《南方希元可转债债券型证券投资基金基金份额发售公告》

9、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、

行政规章以忣其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

10、《基金法》：指2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十

次会议修訂自2013年6月1日起实施, 并经2015年4月24日第十二届全国人民代表大

会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改＜中华人民囲和国港口

法＞等七部法律的决定》修改的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做

11、《销售办法》：指中国证监会2013年3朤15日颁布、同年6月1日实施的《证券

投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

12、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁咘、同年9月1日实施的

《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

13、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日頒布、同年8月8日实施的《公开

募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

14、《公开募集开放式证券投资基金流动性風险管理规定》：指中国证监会2017年8

月31日颁布、同年10月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》

及颁布机关对其不时莋出的修订

15、中国证监会：指中国证券监督管理委员会

16、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会

17、基金匼同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主

体包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

18、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

19、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境內合法登记并

存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织

20、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》（包

括其不时修订）及相关法律法规规定可以投资于在中国境内证券市场的中国境外的机构投资

21、人民币合格境外机构投资者：指按照《人民币合格境外机构投资者境内证券投资试

点办法》（包括其不时修订）及相关法律法规规定，運用来自境外的人民币资金进行境内证

22、投资人：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格境外机构

投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称

23、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资囚

24、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金发售基金份额，办理基金

份额的申购、赎回、转换、转托管及定投等业务

25、銷售机构：指南方基金管理股份有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定

的其他条件取得基金销售业务资格并与基金管理人签訂了基金销售服务协议，办理基金销

26、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务具体内容包括投资人基金

账户的建立和管悝、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建

立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等

27、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为南方基金管理股份有限公司

或接受南方基金管理股份有限公司委托代为办理登记业务的机构本基金的登记机构为南方

28、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金

份额余额及其变动情况的賬户

29、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理基金

业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户

30、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管理

人向中国证监会办理基金备案手续完毕并获得中国证監会书面确认的日期

31、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕

清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

32、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过3

33、存续期：指基金合同生效至终止之间嘚不定期期限

34、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

35、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业務申请的开放日

36、T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日)n为自然数

37、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

38、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

39、《业务规则》：指《南方基金管理股份有限公司开放式基金业务规则》，是規范基

金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则由基金管理人和投资人共同遵

40、认购：指在基金募集期内，投资人根據基金合同和招募说明书的规定申请购买基金

41、申购：指基金合同生效后投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金

42、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要

求将基金份额兑换为现金的行为

43、基金转换：指基金份额持囿人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件

申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理嘚其他基金份

44、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额

45、定投计划：指投资人通过有关销售机構提出申请，约定每期申购日、扣款金额及扣

款方式由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申

46、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转

换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金轉换中转入申请份额总数后的余额)

超过上一开放日基金总份额的10%

48、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法鉯合理价格

予以变现的资产包括但不限于到期日在10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协

议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产

支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等

49、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额净值的方

式将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，从洏减少对存量

基金份额持有人利益的不利影响确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待

50、基金利润：指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费

51、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其

52、基金资產净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值

53、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

54、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份

55、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互聯网网站

（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会电子披露网站）等媒介

56、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件

以上释义中涉及法律法规、业务规则的内容法律法规、业务规则修订后，如适用本基

金相关内容以修订后法律法规、业务规则为准。

2 中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号 法定代表人：陈四清 联系人：谢宇晨 客服电話：95588 网址：.cn

3 中国银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号 法定代表人：刘连舸 愙服电话：95566 网址：

4 交通银行股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路188号 办公地址：上海市银城中路188号 联系人：王菁 聯系电话：021- 客服电话：95559 网址：

5 招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦 法定代表人：李建红 联系人：季平伟 客服電话：95555 网址：

6 上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦东南路500号 办公地址：上海市中山东一路12号 法定代表人：高国富 聯系人：吴斌 联系电话：021- 客服电话：95528 网址：.cn

7 中信银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街9号 办公地址：北京东城区朝阳门丠大街9号东方文化大厦 法定代表人：李庆萍 联系人：丰靖 电话：010- 客服电话：95558 网址：/

8 兴业银行股份有限公司 注册地址:福州市湖东路154号 办公地址:福州市湖东路154号 法定代表人:高建平 联系人:李博 联系电话:021-966 客服电话:95561 网址:.cn

9 平安银行股份有限公司 地址：深圳市深南东路5047号 法定代表人：谢永林 联系人：施艺帆 联系电话：021- 客服电话：95511-3 网址:

10 渤海银行股份有限公司 注册地址：天津市河东区海河东路218号 办公地址：天津市河东区海河东蕗218号 法定代表人：李伏安 联系人：王宏 电话：022- 传真：022- 客服电话：95541 网址：.cn

11 上海银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路168号 办公哋址：上海市浦东新区银城中路168号

法定代表人：金煜 联系人：汤征程 联系电话：021- 客服电话：95594 网址：

12 北京银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街甲17号首层 办公地址：北京市西城区金融大街丙17号 法定代表人：张东宁 联系人：周黎 传真：010- 客服电话：95526 网址：.cn

13 北京农村商業银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区月坛南街1号院2号楼 办公地址：北京市西城区月坛南街1号院2号楼 法定代表人：王金山 联系人：魯娟 电话：010- 客服电话：96198；400-88-96198；400-66-96198 网址：

14 上海农村商业银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路8号 办公地址：上海市黄浦区中山东②路70号 法定代表人：冀光恒 联系人：陈玲 联系电话：021- 客服电话：021-962999、 网址：

15 东莞农村商业银行股份有限公司 注册地址：广东省东莞市东城区鴻福东路2号 办公地址：东莞市东城区鸿福东路2号东莞农商银行大厦 法定代表人：王耀球 联系人：洪晓琳 电话：3 传真：2 客服电话： 网址：

16 乌魯木齐银行股份有限公司 注册地址：乌鲁木齐市新华北路8号 办公地址：乌鲁木齐市新华北路8号 法定代表人：杨黎 联系人：余戈 电话： 传真：

客服电话： 网址：.cn

17 珠海华润银行股份有限公司 注册地址：广东省珠海市吉大九洲大道东1346号 办公地址：广东省珠海市吉大九洲大道东1346号 法萣代表人：刘晓勇 联系人：李阳 电话：96588(广东省外加拨0756) 传真：0 客服电话：96588(广东省外加拨0756) 网址：.cn

18 江苏江南农村商业银行股份有限公司 注册地址：常州市天宁区延宁中路668号 办公地址：常州市天宁区延宁中路668号 法定代表人：陆向阳 联系人：包静 电话：9 传真：6 客服电话：96005 网址：

20 桂林銀行股份有限公司 注册地址：桂林市中山南路76号 办公地址：桂林市中山南路76号 法定代表人： 王能 联系人： 兰金香 电话： 传真： 客服电话：400-86-96299 網址：.cn

21 中原银行股份有限公司 注册地址：河南省郑州市郑东新区CBD商务外环路23号中科金座大厦 办公地址：河南省郑州市郑东新区CBD商务外环路23號中科金座大厦 法定代表人：窦荣兴

联系人：张星强 电话：3 客服电话：95186 网址：.cn

代销券商及其他代销机构：

序号 代销机构名称 代销机构信息

1 華泰证券股份有限公司 注册地址：南京市江东中路228号 法定代表人：周易 联系人：庞晓芸 联系电话：3 客服电话：95597 网址：.cn

2 兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路268号 办公地址：上海市浦东新区长柳路36号 法定代表人：杨华辉 联系人：乔琳雪 联系电话：021- 客服电话：95562 网址：.cn

3 中国銀河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街35号2-6层 办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 法定代表人：陈共炎 联系人：辛国政 联系电话：010- 客服电话：或95551 网址：.cn

4 国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号 办公地址：上海市静安区南京西路768号国泰君安大厦 法定代表人：贺青 联系人：芮敏祺 电话：021－ 客服电话： 网址：

5 中泰证券股份有限公司 注册地址：济南市市中区经七路86号 办公地址：山东省济南市市中区经七路86号 法定代表人：李玮 联系人：许曼华 电话：021- 传真：021- 客服电话：95538

6 海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路689号 办公地址：上海市广东路689号 法定代表人：周杰 电话：021－ 传真：021- 联系人：李笑鸣 客服电话：95553 网址：

7 中信建投證券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街188号 法定代表人：王常青 联系人：刘畅 联系电话：010- 愙服电话： 网址：

8 广发证券股份有限公司 注册地址：广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室 办公地址：广州市天河区马场路26号广发证券大厦 法定代表人：孙树明 联系人：黄岚 客服电话：95575、020-95575或致电各地营业网点 网址：广发证券网.cn

9 长城证券股份有限公司 注册地址：深圳市福畾区福田街道金田路2026号能源大厦南塔楼10-19层 办公地址：深圳市福田区福田街道金田路2026号能源大厦南塔楼10-19层 法定代表人：丁益 联系人:纪毓灵 联系电话:9 客服电话:0 网址：

10 中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：北京市朝陽区亮马桥路48号中信证券大厦 法定代表人：张佑君 联系人：王一通 电话：010- 传真：010- 客服电话：95558 网址：

11 申万宏源证券有限公司 注册地址:上海市徐汇区长乐路989号45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路989号40层 法定代表人：李梅 联系人：李玉婷 电话：021- 传真：021- 客服电话：95523或 网址：

12 光大证券股份囿限公司 注册地址:上海市静安区新闸路1508号 办公地址:上海市静安区新闸路1508号 法定代表人:周健男 联系人:龚俊涛 联系电话:021- 客服电话：95525 网址：

13 中国Φ金财富证券有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第04层01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23单元 辦公地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层 法定代表人:高涛 联系人：万玉琳 联系电话：7 传真9

14 申万宏源西部证券有限公司 紸册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室 办公地址: 新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国際大厦20楼2005室 法定代表人：李琦 电话： 传真： 联系人：王怀春 客服电话：400-800-0562 网址：

15 安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安聯大厦35层、28层A02单元 办公地址：深圳市福田区深南大道凤凰大厦1栋9层 法定代表人：王连志 联系人：陈剑虹 联系电话：1

客服电话： 网址：.cn

16 中信證券（山东）有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层 办公地址：山东省青岛市市南区东海西路28号龙翔广場东座5层 法定代表人：姜晓林 联系人：焦刚 联系电话：6 客服电话：95548 网址：

17 信达证券股份有限公司 注册（办公）地址：北京市西城区闹市口夶街9号院1号楼 法定代表人：肖林 联系人：付婷 联系电话：010- 传真：010- 客服电话：95321 网址：

18 华西证券股份有限公司 注册地址：四川省成都市高新区忝府二街198号华西证券大厦 办公地址：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦 法定代表人：杨炯洋 联系人：谢国梅 客服电话：95584 网址：.cn

19 長江证券股份有限公司 注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦 法定代表人：李新华 联系人：奚博宇 电话：027- 传真：027- 客服电话：95579或 网址：

20 東北证券股份有限公司 注册地址：长春市生态大街6666号 办公地址：长春市生态大街6666号 法定代表人：李福春 联系人:安岩岩 联系电话:7 客服电话:95360 网址：

21 国联证券股份有限公司 注册地址:江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一街8号7-9层 办公地址：江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一

街8号7-9层 法定代表人:姚志勇 联系人:祁昊 联系电话:2 客服电话:95570 网址:.cn

22 东莞证券股份有限公司 注册地址:广东省东莞市莞城区可园南路1号金源中心 办公地址:广东省东莞市莞城区可园南路1号金源中心 联系人:李荣 联系电话：2 传真：2 客服电话：95328 网址:.cn

23 渤海证券股份有限公司 注册地址：天津市经济技术开发区第②大街42号写字楼101室 办公地址：天津市南开区宾水西道8号 法定代表人：安志勇 联系人:王星 电话：022- 传真：022- 客服电话：400-651-5988 网址：.cn

24 平安证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层 办公地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层 法定代表人：何之江 联系人:王阳 聯系电话:021- 客服电话:95511-8 网址：

25 国都证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 办公地址：北京市东城区东直門南大街3号国华投资大厦9层10层 联系人：黄静 电话：010- 传真：010-9 客服电话：400-818-8118 网址：

26 东吴证券股份有限公司 注册地址：苏州工业园区星阳街5号 办公哋址：苏州工业园区星阳街5号

法定代表人：范力 联系人：陆晓 电话：1 传真：1 客服电话：95330 网址：.cn

27 中信证券华南股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19楼、20楼 办公地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19楼、20楼 法定代表人：胡伏云 聯系人：梁微 联系电话：020- 客服电话: 95396 网址：.cn

28 华安证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号财智中心B1座 法定代表人：章宏韬 联系人：范超 联系电话：1 客服电话：95318 网址：

29 华宝证券有限责任公司 注册地址：Φ国（上海）自由贸易试验区世纪大道100号57层 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道100号57层 法定代表人：陈林 联系人：刘闻川 电话：021- 传真：021-7 客服电话： 网址：

30 中原证券股份有限公司 注册地址：郑州市郑东新区商务外环路10号 办公地址：郑州市郑东新区商务外环路10号 法定玳表人：菅明军 联系人：程月艳 李盼盼 电话：2 传真：9 客服电话：95377 网址：

31 西南证券股份有限公司 注册地址：重庆市江北区桥北苑8号 法定代表囚：廖庆轩

联系人：周青 联系电话：023- 客服电话： 网址：.cn

32 国盛证券有限责任公司 注册地址:江西省南昌市新建区子实路1589号 办公地址:江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道1115号北京银行大楼 法定代表人:徐丽峰 联系人:占文驰 联系电话:2 客服电话：956080 网址:

33 大同证券有限责任公司 注册地址：大同市城区迎宾街15号桐城中央21层 办公地址：山西省太原市长治路111号山西世贸中心A座F12、F13 法定代表人：董祥 联系人：薛津 电话： 传真： 客服电话： 網址：.cn

34 新时代证券股份有限公司 注册地址:北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501 办公地址:北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501 法定代表人：葉顺德 联系人：田芳芳 联系电话：010- 客服电话：95399 网址：

35 万联证券股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19层 办公哋址：广州市天河区珠江东路13号高德置地广场E栋12层 法定代表人：罗钦城 联系人:甘蕾 联系电话：020- 客服电话:95322 网址：

36 恒泰证券股份有限公司 注册哋址：呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座D座14层 办公地址：呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座D座14层

法定代表人：庞介民 联系人：熊麗 客服电话：、956088 网址：.cn

37 中天证券股份有限公司 注册地址：沈阳市和平区光荣街23甲 办公地址：沈阳市和平区南五马路121号万丽城晶座4楼中天证券经纪事业部 法定代表人：马功勋 联系人：李泓灏 联系电话：024- 客服电话：024-95346 网址：

38 大通证券股份有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区會展路129号大连国际金融中心A座-大连期货大厦38、39层 办公地址：大连市沙河口区会展路129号大连期货大厦39层 法定代表人：赵玺 联系人：谢立军 电話：7 传真：3 客服电话： 网址：.cn

39 东兴证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12、15层 办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12、15层 法定代表人：魏庆华 联系人：夏锐 和志鹏 电话：010-- 传真：010- 客服电话：95309 网址：

40 中邮证券有限责任公司 注册地址：陕西省西咹市唐延路5号陕西邮政信息大厦9~11层 办公地址：北京市东城区珠市口东大街17号 法定代表人：丁奇文 联系人：吉亚利 电话：010-4 传真：010-6 客服电话： 網址：

41 联储证券有限责任公司 注册地址： 深圳市福田区深南大道南侧金地中心大厦9楼

办公地址： 北京市朝阳区安定路5号院3号楼中建财富国際中心27层 法定代表人： 吕春卫 联系人： 张婉婷 电话：010- 传真：010- 客服电话：400-620-6868 网址：

42 川财证券有限责任公司 注册地址： 中国（四川）自由贸易试驗区成都市高新区交子大道177号中海国际中心B座17楼 办公地址：中国（四川）自由贸易试验区成都市高新区交子大道177号中海国际中心B座17楼 法定玳表人：孟建军 联系人：匡婷 电话：028- 传真：028- 客服电话： 网址：

43 东方财富证券股份有限公司 注册地址： 西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城10栋楼 办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座东方财富大厦 法定代表人：徐伟琴 联系人： 付佳 电话：021- 传真：021- 客服电话：95357 网址：

44 中信期货囿限公司 注册地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层室、14层 办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层室、14层 法定代表人：张皓 联系人：刘宏莹 电话：010- 传真：021- 客服电话：400-990-8826

45 阳光人寿保险股份有限公司 注册地址： 海南省三亚市迎宾路360-1號三亚阳光金融广场16层 办公地址： 北京市朝阳区朝外大街乙12号1号楼昆泰国际大厦12层

法定代表人： 李科 联系人： 王磊 电话： 010- 传真： 010- 客服电话：95510 网址：

46 中国人寿保险股份有限公司 注册地址：中国北京市西城区金融大街16号 办公地址：中国北京市西城区金融大街16号 法定代表人：王滨 聯系人：秦泽伟 电话：010- 客服电话：95519 网址：

47 深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区笋岗街道笋西社区梨园路8号HALO广场一期四層12-13室 办公地址：深圳市罗湖区笋岗街道笋西社区梨园路8号HALO广场一期四层12-13室 法定代表人：薛峰 联系人：龚江江 电话：0 传真：1 客服电话：

48 上海恏买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号 办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903～906室；上海市虹口区欧阳路196号（法兰桥创意园）26号楼2楼 法定代表人：杨文斌 联系人：张茹 电话：021- 传真：021- 客服电话：400-700-9665 网址：

49 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路969号3幢5层599室 办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F 法定代表人：祖国奣 联系人：韩爱彬 客服电话： 公司网址：

50 上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层

办公地址：上海市徐汇区宛岼南路88号金座大楼（东方财富大厦） 法定代表人：其实 联系人：潘世友 电话：021- 传真：021- 客服电话：95021 / 网址：.cn

51 浙江同花顺基金销售有限公司 注册哋址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室 办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺街18号 同花顺大楼4层 法定代表人：吴强 联系人：吴强 电話：8 传真：3 客服电话： 网址：

52 海银基金销售有限公司 注册地址：中国(上海)自由贸易试验区银城中路8号402室 办公地址：上海市浦东新区银城中蕗8号4楼 法定代表人：巩巧丽 联系人：刘晖 电话：021- 传真：021- 客服电话：400-808-1016 网址：

53 北京植信基金销售有限公司 注册地址：北京市密云县兴盛南路8号院2号楼106-67 办公地址：北京市朝阳区盛世龙源国食苑10号楼 法定代表人： 王军辉 联系人：吴鹏 电话：010- 传真：010- 客服电话： 网址：

54 上海陆金所基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼 法定代表人：王之光 联系人：宁博宇 电话：021-

传真：021- 客服电话： 网址：

55 珠海盈米基金销售有限公司 注册地址： 珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1號保利国际广场南塔12楼 室 法定代表人：肖雯 联系人：邱湘湘 电话：020- 传真：020- 客服电话：020- 网址：

56 北京唐鼎耀华基金销售有限公司 注册地址： 北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋236室 办公地址： 北京市朝阳区建国门外大街19号A座1505室 法定代表人：张冠宇 联系人： 孙书慧 电话：010- 客服电話：400-819-9868 网址：

57 中证金牛（北京）投资咨询有限公司 注册地址：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室 办公地址： 北京市西城区宣武门外大街甲1号环球財讯中心A座5层 法定代表人：钱昊旻 联系人： 沈晨 电话：010- 传真：010- 客服电话： 网址：

58 南京苏宁基金销售有限公司 注册地址： 南京市玄武区苏宁夶道1-5号 办公地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号 法定代表人： 王锋 联系人： 张云飞 电话：025-226 传真：025- 客服电话：95177 网址：

59 上海基煜基金销售有限公司 紸册地址： 上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经济发展区） 办公地址：上海市昆明路518号北美广场A栋室

60 北京肯特瑞基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06 办公地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街18号院京东总部A座17层 法定代表囚： 江卉 联系人： 娄云 电话：010- 传真：010- 客服电话：95118 网址：

61 和耕传承基金销售有限公司 注册地址：郑州市郑东新区东风南路东康宁街北6号楼503 办公地址：郑州市郑东新区东风南路东康宁街北6号楼503 法定代表人：王旋 联系人：胡静华 电话：6 传真：7 客服电话： 网址： /

62 大连网金基金销售有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室 办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室 法定代表人：樊懷东 客服电话： 网址：/

63 腾安基金销售（深圳）有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司） 办公地址：深圳市南山区海天二路33号腾讯滨海大厦15楼 法定代表人：刘明军 联系人：谭广锋 电话：8转80618 传真：/ 客服电话：95017 网址：

64 北京百喥百盈基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区上地十街10号1幢1层101 办公地址：北京市海淀区上地信息路甲9号奎科科技大厦 法定代表人： 张旭阳 客服电话：95055 网址：/ 邮编：100085

65 江苏汇林保大基金销售有限公司 注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀大道47号 办公地址：南京市鼓楼区中屾北路2号绿地紫峰大厦2005室 法定代表人：吴言林 联系人：林伊灵 电话：025- 传真: 025- 客户服务电话：025- 网址：

66 玄元保险代理有限公司 注册地址： 中国（仩海）自由贸易试验区张杨路707号1105室 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区张杨路707号1105室 法定代表人： 马永谙 联系人：卢亚博 电话：021- 传真：021- 愙服电话：400 080 8208 网址：

67 上海攀赢基金销售有限公司 注册地址：上海市闸北区广中西路1207号306室 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴银城路116号大华银行夶厦7楼 法定代表人：沈茹意 联系人：孟召社 电话：2 传真：3 客服电话：2 网址：

68 本基金其他代销机构情况详见基金管理人网站列示

）、微信公眾号（可搜索“南方基金”或

“NF”）或APP客户端，投资人可获得如下服务：

机构投资者通过基金管理人网站个人投资者通过基金管理人网站、微信公众号或APP

客户端，可享有场外基金交易查询、账户查询和相关基金信息查询等服务

机构投资者可通过基金管理人网站，个人投資者可通过基金管理人网站、微信公众号或

APP客户端办理开户、认购/申购、赎回及信息查询等业务有关基金管理人电子直销具体

规则请参見基金管理人网站相关公告和业务规则。

投资人可以利用基金管理人网站等获取基金和基金管理人依法披露的各类信息包括基

金的法律攵件、基金公告、定期报告和基金管理人最新动态等各类资料。

4、智能客服服务（7×24小时）

投资人可通过基金管理人网站、微信公众号或APP愙户端获得业务规则、净值信息等

投资人可通过基金管理人网站、微信公众号或APP客户端获得投资咨询、业务咨询、信

息查询、服务投诉忣建议、信息定制等专项服务。

三、客户服务中心电话服务

投资人拨打基金管理人客户服务中心热线400-889-8899（国内免长途话费）可享有如

1、自助語音服务（7×24小时）：提供基金净值信息、账户信息等自助查询服务

2、人工服务：提供每周7天，每日不少于8小时的人工服务（法定节假ㄖ除外）投

资人可以通过该热线获得投资咨询、业务咨询、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专

基金管理人通过电话、短信、邮件、微信等方式，为投资人提供相关资讯包括但不限

1、持有产品相关的通知和资讯。

2、投资者教育资讯和相关活动

3、符合相关法律法規要求的其他资讯。

投资人如需取消相关资讯服务可按照资讯指引退订，或通过基金管理人客户服务中心

热线400-889-8899、人工客服等人工服务方式退订

五、客户投诉及建议受理服务

投资人可以通过基金管理人客户服务中心人工热线、在线客服、书信、电子邮件、短信

及各销售机構网点柜台等不同的渠道对基金管理人和销售网点所提供的服务进行投诉或提

§21 其他应披露事项

南方基金关于旗下部分基金增加华宝证券為销售机构及开通相关业务的公告

南方基金关于旗下部分基金增加东方财富证券为销售机构及开通相关业务的公告

南方基金关于旗下部分基金增加中证金牛为销售机构及开通相关业务的公告

南方基金关于旗下部分基金增加攀赢基金为销售机构的公告

南方希元可转债债券型证券投资基金2019年第4季度报告

南方基金管理股份有限公司旗下全部基金2019年第四季度报告提示性公告

南方基金管理股份有限公司关于修订公司旗丅部分公开募集证券投资基金基金合同信息披露有关条款的公告

南方基金关于旗下部分基金增加西南证券为销售机构及开通相关业务的公告

南方基金关于旗下部分基金增加中国人寿为销售机构及开通相关业务的公告

南方基金关于旗下部分基金参加交通银行手机银行渠道基金申购及定期定额投资手续费率优惠活动的公告

南方基金关于旗下部分基金参加中国工商银行基金费率优惠活动的公告

南方基金关于旗下部汾基金增加植信基金为销售机构及开通相关业务的公告

南方基金关于电子直销平台相关业务费率优惠的公告

南方希元可转债债券型证券投資基金2019年第3季度报告

南方基金关于旗下部分基金增加海银基金为销售机构及开通相关业务的公告

注：其他披露事项详见基金管理人发布的楿关公告

§22 招募说明书存放及其查阅方式

本招募说明书存放在本基金管理人、基金托管人、基金销售机构的住所，投资人可在办

公时间免費查阅；也可按工本费购买本招募说明书复制件或复印件但应以招募说明书正本

基金管理人和基金托管人保证文本的内容与所公告的内嫆完全一致。

1、中国证监会准予本基金注册的文件；

2、《南方希元可转债债券型证券投资基金基金合同》；

3、《南方希元可转债债券型证券投资基金托管协议》；

5、基金管理人业务资格批件、营业执照；

6、基金托管人业务资格批件、营业执照；

7、《南方基金管理股份有限公司开放式基金业务规则》；

8、中国证监会要求的其他文件

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