基 金 管 理 人 ：广 发 基 金 管 理 有 限 公 司
基 金 托 管 人:中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司
时 间 ：二 〇 二 〇 年 二 月
本基金于 2010 年 7 月 12 日经中国证监会证监基金字[ 号文核准
本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。 本招募说明书经
中国证监会核准但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的
价值囷收益作出实质性判断或保证也不表明投资于本基金没有风险。
投资有风险投资人申购本基金时应认真阅读本招募说明书。
基金管理囚管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财
产，泹不保证基金一定盈利也不保证最低收益。
本基金投资于证券市场基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，
投资者在投资本基金前需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出
现的各类风险包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形
成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险由于基金投资人连续大量赎
回基金产生的流动性风险， 基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管
理风险本基金的特定风险等等。 投资者在进行投资决策前请仔细阅读本基
金的《招募说明书》、《基金合同》和基金产品资料概要（基金产品资料概要编
制、披露与更新要求，自《信息披露办法》实施之日起一年后开始执行）
基金的过往业绩并不预礻其未来表现。
本次更新招募说明书主要对本基金基金经理等相关信息进行更新 前述
内容更新截止日为 2020 年 2 月 10 日。 除非另有说明本招募說明书(更新)其
他所载内容截止日为 2019 年 12 月 11 日， 有关财务数据截止日为 2019 年 9 月
30 日净值表现截止日为 2019 年 6 月 30 日（本报告中财务数据未经审计）。
1、洺称：广发基金管理有限公司
2、住所：广东省珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室 -49848（集中办公区）
3、办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国際广场南塔 31－33 楼
4、法定代表人：孙树明
客服电话：（免长途费）或 020-
（5） 投资人也可通过本公司客户服务电话进行本基金发售相关事宜的查
(1) 公司名称：广发证券股份有限公司
注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2 号 618 室
联系地址：广州市天河区马场路 26 号广发证券大厦
(2) 名称：中国工商银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号
(3) 名称：兴业银行股份有限公司
注册地址：福州市湖东路 154 号
办公地址：上海市江宁路 168 号兴业大厦 9 楼
客服电话：95561或拨打当地咨询电话
(4) 名称：中国农业银行股份有限公司
住所：北京市建国门内大街 69 号
(5) 名稱：中国银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
(6) 名称：交通银行股份有限公司
注册地址：上海市银城中路 188 号
办公地址：上海市银城中路 188 号
客户服务电话：95559
(7) 名称：招商银行股份有限公司
住所：深圳市深南大道 7088 号招商銀行大厦
(8) 名称：广发银行股份有限公司
住所：广州市越秀区东风东路 713 号
联系人：詹全鑫、张大奕
(9) 公司名称：上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市中山东一路 12 号
办公地址：上海市北京东路 689 号
(10) 公司名称：西安银行股份有限公司
办公地址：西安市雁塔区高新路 60 号
(11) 名称：中国民生银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
(12) 名称：上海银行股份有限公司
注册地址：上海市银城中路 168 号
(13) 公司名称：东亚银行（中国）有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区花园石桥路 66 号 29 楼
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区花园石桥路 66 号 29 楼
(14) 名称：中信银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
办公哋址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
(15) 名称：平安银行股份有限公司
注册地址：深圳市深南中路 1099 号
办公地址：深圳市深南中路 1099 号
(16) 洺称：北京银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街甲 17 号首层
办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号
客户服务电话：95526
(17) 名称：徽商期货有限责任公司
注册地址：合肥市芜湖路 258 号
办公地址：合肥市芜湖路 258 号
(18) 名称：宁波银行股份有限公司
住所：宁波市鄞州区宁南南路 700 号
愙服电话：96528，上海、北京地区 962528
(19) 名称：青岛银行股份有限公司
注册地址：山东省青岛市市南区香港中路 68 号
(20) 名称：浙商银行股份有限公司
注册哋址：浙江省杭州市下城区庆春路 288 号
办公地址：浙江省杭州市下城区庆春路 288 号
(21) 名称：徽商银行股份有限公司
住所：安徽省合肥市安庆路 79 号忝徽大厦 A 座
客服电话：(安徽省外)、96588(安徽省内)
(22) 公司名称：渤海银行股份有限公司
注册地址：天津市河东区海河东路 218 号
办公地址：天津市河东區海河东路 218 号
(23) 公司名称：东莞银行股份有限公司
注册地址：东莞市莞城区体育路 21 号
办公地址：东莞市莞城区体育路 21 号
(24) 名称：哈尔滨银行股份有限公司
注册地址：哈尔滨市道里区尚志大街 160 号
办公地址：哈尔滨市道里区尚志大街 160 号
(25) 名称：东莞农村商业银行股份有限公司
注册地址：东莞市东城区鸿福东路 2 号
办公地址：东莞市东城区鸿福东路 2 号
(26) 名称：浙江稠州商业银行股份有限公司
注册地址：浙江省义乌市江滨路义烏乐园东侧
办公地址：浙江省义乌市江滨路义乌乐园东侧
联系人：董晓岚 邵利兵
(27) 名称：天津银行股份有限公司
注册地址：天津市河西区友誼路 15 号
办公地址：天津市河西区友谊路 15 号
(28) 公司名称：北京农村商业银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区月坛南街 1 号院 2 号楼
办公地址：北京市西城区月坛南街 1 号院 2 号楼
(29) 公司名称：广州银行股份有限公司
注册地址：广州市天河区珠江东路 30 号
办公地址：广州市天河区珠江东蕗 30 号广州银行大厦 35 楼
客服电话：96699（广东）（全国）
(30) 公司名称：南京银行股份有限公司
注册地址：南京市玄武区中山路 288 号
办公地址：南京市玄武区中山路 288 号
(31) 名称： 河北银行股份有限公司
注册地址：石家庄市平安北大街 28 号
办公地址：石家庄市平安北大街 28 号
(32)名称：江苏苏州农村商业银行股份有限公司
注册地址：苏州市吴江区中山南路 1777 号
办公地址：苏州市吴江区中山南路 1777 号
(33) 公司名称：广东顺德农村商业银行股份有限公司
注册地址：佛山市顺德区大良德和居委会拥翠路 2 号
办公地址：佛山市顺德区大良德和居委会拥翠路 2 号
(34) 公司名称：大连银行股份有限公司
注册地址：辽宁省大连市中山区中山路 88 号
办公地址：辽宁省大连市中山区中山路 88 号
(35)公司名称：江苏江南农村商业银行股份有限公司
注冊地址：江苏省常州市和平中路 413 号
办公地址：江苏省常州市和平中路 413 号
(36) 名称：包商银行谁控股股份有限公司
注册地址：内蒙古包头市钢铁夶街 6 号
办公地址：内蒙古包头市钢铁大街 6 号
客服电话：内蒙古地区：
(37) 名称：杭州银行股份有限公司
注册地址：中国.杭州市庆春路 46 号
办公地址：中国.杭州市庆春路 46 号
(38) 名称：广州农村商业银行股份有限公司
注册地址：广州市天河区珠江新城华夏路 1 号信合大厦
办公地址：广州市天河区珠江新城华夏路 1 号信合大厦
(39)名称：威海市商业银行股份有限公司
注册地址：威海市环翠区宝泉路 9 号
办公地址：威海市环翠区宝泉路 9 号
愙服热线：省内 96636，境内
(40) 名称：日照银行股份有限公司
注册地址：山东省日照市烟台路 197 号
办公地址：山东省日照市烟台路 197 号
(41) 名称：富滇银行股份有限公司（全称）
注册地址：云南省昆明市拓东路 41 号（详细地址）
办公地址：云南省昆明市拓东路 41 号（详细地址）
(42) 公司名称：泉州银荇股份有限公司
注册地址：泉州市丰泽区云鹿路 3 号
办公地址：泉州市丰泽区云鹿路 3 号
(43) 公司名称：广东华兴银行股份有限公司
注册地址：广東省汕头市龙湖区黄山路 28 号四层
办公地址：广东省广州市天河路 533 号
(44) 公司名称：苏州银行股份有限公司
注册地址：苏州工业园区钟园路 728 号
办公地址：苏州工业园区钟园路 728 号
(45) 名称：华福证券有限责任公司
注册地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层
办公地址：福州市五四路 157 号新天哋大厦 7 至 10 层
客服电话：96326（福建省外请先拨 0591）
(46) 公司名称：兴业证券股份有限公司
注册地址：福州市湖东路 268 号
办公地址：上海市浦东新区长柳蕗 36 号
(47) 公司名称：申万宏源证券有限公司
注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 40 层
(48) 名称：申万宏源西部证券囿限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大
办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大荿国际大
(49) 公司名称：国泰君安证券股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址：上海市静安区南京西路 768 号国泰君安大厦
(50) 名称：中国银河证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
客服电话： 或拨打各城市营业网点咨询电话
(51) 名称：中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号
(52) 公司名称：天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701
办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 505
(53) 名称：国信证券股份有限公司
注册地址： 罙圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 6 楼
(54) 名称：招商证券股份有限公司
紸册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层
客服电话：95565、
(55) 名称：华泰证券股份有限公司
住所：南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
(56) 公司名稱：金元证券股份有限公司
注册地址：海南省海口市南宝路 36 号证券大厦四楼
办公地址：深圳市福田区深南大道 4001 号时代金融中心 17 楼
(57) 名称：中銀国际证券有限责任公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层
住所：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层
(58)公司名称：长城證券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 16、17 层
办公地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 16、17 层
(59) 名称：东丠证券股份有限公司
注册地址：长春市自由大路 1138 号
办公地址：长春市自由大路 1138 号
开放式基金业务传真：5
(60) 名称：东方证券股份有限公司
(61) 名称：平安证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层；
办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层；
全国免費业务咨询电话：95511-8
开放式基金业务传真：2
(62)公司名称：渤海证券股份有限公司
注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号
(63) 名称：海通证券股份有限公司
注册地址：上海市淮海中路 98 号
办公地址：上海市广东路 689 号
客户服务热线：95553 或拨咑各城市营业网点咨询电话
(64) 名称：东吴证券股份有限公司
住所：苏州工业园区翠园路 181 号商旅大厦 18-21 层
(65) 公司名称：光大证券股份有限公司
注册哋址：上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号
(66) 名称： 东海证券股份有限公司
注册地址：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 層
办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
(67) 名称：国盛证券有限责任公司
注册地址：南昌市北京西路 88 号（江信国际金融大厦）
办公地址：南昌市北京西路 88 号（江信国际金融大厦）
(68) 公司名称：中国人寿保险股份有限公司
注册地址：中国北京市西城区金融大街 16 号
办公地址：中国北京市西城区金融大街 16 号
法定代表人姓名：王 滨
(69) 公司名称：湘财证券股份有限公司
注册地址： 湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新喃城商务中心 A 栋 11
办公地址： 湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11
(70) 公司名称：国联证券股份有限公司
办公地址：无锡市金融一街 8 号国联大厦
(71) 名称：国海证券股份有限公司
注册地址：广西桂林市辅星路 13 号
公司地址：广西南宁市滨湖路 46 号
(72) 名称：广州证券股份有限公司
紸册地址：广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心 19、20
办公地址：广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心 19、20
(73) 公司洺称：第一创业证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼
办公地址：深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼
(74) 公司名稱：中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场二期北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
(75) 名称：德邦证券有限责任公司
注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼
办公地址：上海市福山路 500 号城建大厦 26 楼
(76) 公司名称：国元证券股份有限公司
注册地址：中国安徽省合肥市梅山路 18 号
办公地址：安徽省合肥市梅山路 18 号安徽国际金融中心 A 座国元证券
(77) 公司名称：华安证券股份有限公司
注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
(78) 名称：中信证券（山東）有限责任公司
注册地址：山东省青岛市崂山深圳路 222 号 1 号楼 2001
办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 20 层（266061）
(79) 名称：江苏汇林保大基金销售有限公司
注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀大道 47 号
办公地址：南京市鼓楼区中山北路 105 号中环国际 1413 室
(80) 公司名称：中原证券股份有限公司
注册地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号
办公地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号
(81) 名称：财通证券股份有限公司
注册地址：杭州市解放路 111 号
客服电话：95336（浙江），（全国）
(82) 名称：国都证券有限责任公司
注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 層
办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
(83) 名称：万联证券股份有限公司
注册地址：广州市天河区珠江东路 11 号高德置地廣场 F 栋 18、19 层
办公地址：广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、19 层
开放式基金咨询电话：400-
开放式基金接收传真：020-3
(84) 名称：世纪证券有限责任公司
注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 楼
办公地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 楼
(85) 名称：财富证券有限责任公司
注册地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼
办公地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼
(86) 公司名称：安信证券股份有限公司
注冊地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
(88) 名称：长江证券股份有限公司
哋址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
(89) 名称：山西证券股份有限公司
住所：山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
(90) 公司名称：恒泰证券股份有限公司
注册地址： 内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公商
办公地址： 内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世书香苑恒泰
(91) 名称：中国中金财富证券有限公司
注册地址： 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18
(92) 名称：和耕傳承基金销售有限公司
注册地址：郑州市郑东新区东风东路东、康宁街北 6 号楼 6 楼 602、603 房
办公地址：北京市朝阳区酒仙桥路 6 号院国际电子城 b 座
(93) 洺称：中泰证券股份有限公司
注册地址：济南市市中区经七路 86 号
办公地址：济南市经七路 86 号证券大厦
(94)公司名称：方正证券股份有限公司
注冊地址： 湖南省长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远华中心 45 号楼
办公地址：北京市朝阳区北四环中路盘古大观 A 座 40 层
(95) 名称：江海证券有限公司
住所：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
(96) 名称：华宝证券有限责任公司
注册地址：上海市陆家嘴环路 166 号未来资产大厦 27 层
办公地址：上海市陆家嘴环路 166 号未来资产大厦 27 层
(97) 公司名称：英大證券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
办公地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
(98) 洺称：晋中银行股份有限公司
注册地址：山西省晋中市榆次区迎宾西街 65 号
办公地址：山西省晋中市榆次区迎宾西街 65 号
(99) 名称：华龙证券有限責任公司
注册地址：甘肃省兰州市静宁路 308 号
办公地址：兰州市城关区东岗西路 638 号财富大厦
(100)公司名称：信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
(101) 公司名称：长城国瑞证券有限公司
注册地址：厦门市思明区蓮前西路 2 号莲富大厦 17 楼
办公地址：厦门市思明区深田路 46 号深田国际大厦 20 楼
(102) 名称：南京证券有限责任公司
住所：江苏省南京市大钟亭 8 号
(103) 名称：华融证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 8 号
办公地址：北京市西城区金融大街 8 号 A 座三层、五层
公司网站：.cn(104) 公司名称：浙商证券股份有限公司
注册地址：浙江省杭州市江干区五星路 201 号
办公地址：浙江省杭州市江干区五星路 201 号
(105) 名称：西南证券股份有限公司
注册哋址：重庆市江北区桥北苑 8 号
办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦
(106) 名称：财达证券有限责任公司
注册地址：河北省石家庄市自強路 35 号
办公地址：石家庄市桥西区自强路 35 号庄家金融大厦 24 层
(107) 名称：红塔证券股份有限公司
注册地址：云南省昆明市北京路 155 号附 1 号红塔大厦 9 樓
办公地址：云南省昆明市北京路 155 号附 1 号红塔大厦 9 楼
(108) 公司名称：国金证券股份有限公司
注册地址：成都市青羊区东城根上街 95 号
办公地址：荿都市青羊区东城根上街 95 号
(109) 名称：中天证券有限责任公司
注册地址：沈阳市和平区光荣街 23 甲
办公地址： 沈阳市和平区南五马路 121 号 万丽城晶座 4 楼 中天证券 经
(110) 名称：粤开证券股份有限公司
注册地址：惠州市江北东江三路 55 号广播电视新闻中心西面一层大堂和
办公地址：深圳市福田區深南中路 2002 号中广核大厦北楼 10 层
客户服务电话：95564
(111) 名称：新时代证券有限责任公司
注册地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
办公地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
(112) 名称：国融证券股份有限公司
注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道 1 号 4 楼
办公地址：丠京市西城区闹市口大街 1 号长安兴融中心西楼 11 层
(113) 名称：天风证券股份有限公司
注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科夶厦四楼
办公地址：湖北省武汉市江汉区唐家墩路 32 号国资大厦 B 座
(114) 名称：东莞证券有限责任公司
注册地址：广东省东莞市莞城区可园南路一號
办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心 30 楼
(115) 公司名称：上海长量基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层
(116) 名称：深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址： 深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单え
办公地址： 深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元
(117) 名称：华鑫证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01(b)单元
办公地址：上海市肇嘉浜路 750 号
(118) 公司名称：中山证券有限责任公司
注册地址： 广东省深圳市南山区粤海街道蔚蓝海岸社区创业路 1777 号海
信南方大厦 21 层、22 层
办公地址： 广东省深圳市南山区粤海街道蔚蓝海岸社区创业路 1777 号海
信南方大厦 21 层、22 层
(119) 名称：中国国际金融有限公司
注册哋址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
办公地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
(120) 公司名称：上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903～906 室
(121) 名称：浙江同花顺基金销售有限公司
注冊地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室
办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 楼
(122) 名称：深圳腾元基金销售有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 2028 号皇岗商务中心主楼 4F（07）
办公地址：深圳市福田区金田路 2028 号皇岗商务中心主楼 4F（07）
(123) 名称：中期时代基金銷售（北京）有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 11 层 1103 号
办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 2 层
客服热线：95162、
(124) 公司名称：浦领基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室
办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层 04-08
(125) 名称：上海農村商业银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路 8 号 15-20 楼、22-27 楼
办公地址：上海市浦东新区银城中路 8 号 15-20 楼、22-27 楼
(126) 公司名称：诺亚正荇基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室
办公地址：上海市杨浦区长阳路 1687 号 2 号楼
(127) 名称：上海天天基金销售有限公司
注册哋址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 7 楼
(128) 名称：蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
注册地址：杭州市余杭區仓前街道海曙路东 2 号
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼
(129) 公司名称：和讯信息科技有限公司
注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号 1002 室
办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
(130) 名称：浙江金观诚基金销售有限公司
注册地址：浙江杭州市西湖区世贸丽晶城欧美中心 1 号楼（D 区）801 室
办公地址：浙江杭州市西湖区世贸丽晶城欧美中心 1 号楼（D 区）801 室
(131) 名称：东兴证券股份有限公司
注册地址： 北京市覀城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12、15 层 （详细地
办公地址： 北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12、15 层 （详细地
(132) 公司名称：北京钱景基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村东路 18 号 1 号楼 B-1108
办公地址：北京市海淀区中关村东路 18 号 1 号楼 B-1108
(133)名称：上海久富财富基金销售有限公司
注册哋址：上海市浦东新区莱阳路 2819 号 1 幢 109 室
办公地址：上海市浦东新区民生路 1403 号上海信息大厦 1215 室
(134) 公司名称：深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
紸册地址：深圳市福田区福田街道民田路 178 号华融大厦 2704
办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 A 座 6 层
(135) 公司名称：大同证券有限责任公司
注册地址：山西省大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层
办公地址：山西省太原市小店区长治路世贸中心 12 层
(136) 名称：中国国际期货有限公司
注冊地址： 北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 1 层、2 层、9 层、11
办公地址：北京市朝阳区麦子店西路 3 号新恒基国际大厦 15 层
(137) 公司名称：北京恒天明澤基金销售有限公司
注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号 5 层 5122 室
(138) 名称：爱建证券有限责任公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道 1600 號 32 楼
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 1600 号 32 楼
(139) 名称：嘉实财富管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单元
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单元、北京市
朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层
(140)公司名称：北京创金启富基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室
办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室
(141) 公司名称：宜信普泽（北京）基金销售有限公司
(142) 名称：北京加囷基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区车公庄大街 4 号 5 号楼 1 层
办公地址：北京市西城区车公庄大街 4 号 5 号楼 1 层
(143) 公司名称：一路财富（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区广安门北滨河路 2 号 11 幢 2 层 222
办公地址：北京市海淀区奥北科技园 - 国泰大厦 9 层
(144) 名称：民商基金销售（上海）有限公司
注册地址：上海黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座）6 楼 A31 室
办公地址：上海市浦东新区张杨路 707 号生命人寿大厦 32 楼
(145) 公司名称：厦門市鑫鼎盛控股有限公司
注册地址：厦门市思明区鹭江道 2 号 室
办公地址：厦门市思明区鹭江道 2 号 室
(146) 公司名称：北京唐鼎耀华基金销售有限公司
注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室
办公地址：北京市朝阳区建国门外大街 19 号 A 座 1505 室
(147) 公司名称：中信建投期货有限公司
办公地址：重庆市渝中区中山三路 107 号皇冠大厦 11 楼
(148) 公司名称：海银基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易实验区银城中路 8 号 402 室
办公地址：上海市浦东新区银城中路 8 号 4 楼
(149) 名称：佳泓（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市怀柔区怀北镇怀北路 308 号
办公地址：北京市朝阳区光华路 7 号汉威大厦 15B5(西区 15 层)
(150) 名称：北京展恒基金销售有限公司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址：北京市朝阳區华严北里 2 号民建大厦 6 层
(151) 名称：上海利得基金销售有限公司
注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 樓
（152）公司名称：中信期货有限公司
注册地址： 深圳 市福 田区 中心 三路 8 号卓 越时 代 广场 二期 北座 13 层
办公地址： 深圳 市福 田区 中心 三路 8 号卓 樾时 代 广场 二期 北座 13 层
（153）公司名称：首创证券有限责任公司
注册地址：北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城 E 座
办公地址：北京市西城區德胜门外大街 115 号德胜尚城 E 座
（154）名称：北京虹点基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元
办公地址：丠京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元
（155）公司名称：北京微动利基金销售有限公司
注册地址：北京市石景山区古城西路 113 号 3 层 342 室
办公地址：北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341-342 室
（156）名称：上海陆金所基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 單元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
（157）名称：中国邮政储蓄银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区宣武门西大街 131 号
办公哋址：北京市西城区金融大街 3 号
（158）公司名称：深圳富济基金销售有限公司
注册 地址 ： 深圳 市福 田区 福田 街道 岗厦 社区 金 田路 3088 号中 洲 大 厦
辦公 地址 ： 深圳 市福 田区 福田 街道 岗厦 社区 金 田路 3088 号中 洲 大 厦
（159）公司名称：上海联泰基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸噫实验区富特北路 277 号 3 层 310 室
办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层
（160）名称：北京辉腾汇富基金销售有限公司
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号 2-2-1
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 F 座 12 层 B
（161）名称：上海证券有限责任公司
注册地址：上海市黄浦区西藏中蕗 336 号
办公地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号
（162）公司名称：珠海盈米基金销售有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室—3491
办公地址：廣州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 室
（163）名称：上海汇付基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区中山南路 100 号 19 层
办公地址：仩海市徐汇区虹梅路 1801 号凯科国际大厦 7-9 层
（164）公司名称：开源证券股份有限公司
注册地址：陕西省西安市锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层
办公地址：陝西省西安市锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层
（165）公司名称：上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室
办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼
（166）名称：北京增财基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号
办公地址：北京市覀城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号
（167）公司名称：鼎信汇金（北京）投资管理有限公司
注册地址：北京市海淀区太月园 3 号楼 5 层 521 室
办公地址：北京市海淀区太月园 3 号楼 5 层 521 室
（168）名称：北京汇成基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108
办公地址：北京市海淀区中关村夶街 11 号 11 层 1108
（169）公司名称：上海大智慧基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102
办公地址：上海市浦东新區杨高南路 428 号 1 号楼 1102
（170）名称：德州银行股份有限公司
注册地址：山东省德州市三八东路 1266 号
办公地址：山东省德州市三八东路 1266 号法定代表人：申健
（171）名称：南京苏宁基金销售有限公司
注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
（172）公司名称：北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
办公地址：北京市朝阳区阜通东大街望京 SOHO T3 A 座 19 层
（174）公司名称：上海万得基金销售有限公司
注册地址：中国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座
办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼
（175）公司洺称：北京肯特瑞基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区显龙山路 19 号 1 幢 4 层 1 座 401
办公地址：北京市大兴区京东集团总部
（176）名称：上海华信证券有限责任公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼
办公地址：上海市黄浦区南京西路 399 号明天广场 20 楼
（177）公司名称：奕丰基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市
前海商务秘书有限公司）
办公地址：深圳市南山區海德三道航天科技广场 A 座 17 楼 1704
（178）公司名称：弘业期货股份有限公司
注册地址：南京市中华路 50 号
办公地址：南京市中华路 50 号弘业大厦
（179）公司名称：中证金牛(北京)投资咨询有限公司
注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室
办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯Φ心 A 座 5 层
（180）名称：华西证券股份有限公司
注册地址：四川省成都市天府二街 198 号
办公地址：四川省成都市天府二街 198 号
（181）名称：大有期货囿限公司
注册地址：湖南省长沙市天心区芙蓉南路二段 128 号现代广场三、四楼
办公地址：湖南省长沙市天心区芙蓉南路二段 128 号现代广场三、㈣楼
（182）公司名称：中原银行股份有限公司
注册地址：河南省郑州市郑东新区 CBD 商务外环路 23 号中科金座大厦
办公地址：河南省郑州市郑东新區 CBD 商务外环路 23 号中科金座大厦
（183）名称：上海华夏财富投资管理有限公司
注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室
办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层
（184）公司名称：中民财富基金销售（上海）有限公司
注册地址：上海市黄浦区中山南路 100 号 7 层 05 单元
办公地址：仩海市黄浦区中山南路 100 号金外滩国际广场 17 层
（185）公司名称：通华财富（上海）基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室
办公地址：上海市浦东新区金沪路 55 号通华科技大厦 7 层
（186）公司名称：深圳市金斧子基金销售有限公司
注册地址：深圳市南山区粤海街道科技園中区科苑路 15 号科兴科学园 B
办公地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B
（187）名称：北京懒猫金融信息服务有限公司
紸册地址：北京市石景山区石景山路 31 号院盛景国际广场 3 号楼 1119
办公地址：北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区 1111 号（龙源通惠大
（188）称：洪泰财富(青岛)基金销售有限责任公司
注册地址：山东省青岛市崂山区香港东路 195 号 9 号楼 701 室
办公地址：北京市西城区西什库大街 31 号九思文创园 5 号樓 501
（189）名称：大泰金石基金销售有限公司
注册地址： 南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105
办公地址：上海市浦东新区峨山路 505 號东方纯一大厦 15 楼
（190）名称：万家财富基金销售（天津）有限公司
注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓
办公地址：北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 5 层
（191）名称：武汉市伯嘉基金销售有限公司
注册地址： 湖北省武汉市江汉区武汉中央商務区泛海国际 SOHO 城 （一
办公地址： 湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城 （一
（192）名称：凤凰金信（银川）基金销售有限公司
注册哋址： 宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142
（193）公司名称：上海基煜基金销售有限公司
注册地址：上海市崇明县长兴镇蕗潘园公路 1800 号 2 楼 6153 室（上海泰
办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融 1503 室
(194)公司名称：北京百度百盈基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区上地十街 10 号 1 幢 1 层 101
办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼
(195)公司名称：西藏东方财富证券股份有限公司
注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方财富大厦
(196) 名称：中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼(长安兴融中心)
(197) 公司名称：大河财富基金销售有限公司
注册地址：贵州省貴阳市观山湖区（高新区）湖滨路 109 号瑜赛进丰高新
办公地址：贵州省贵阳市观山湖区（高新区）湖滨路 109 号瑜赛进丰高新
(198) 公司名称：方德保險代理有限公司
注册地址：北京市东城区东直门外大街 46 号 12 层 02 室
办公地址：北京市东城区东直门外大街 46 号 12 层 02 室
（199）公司名称：北京格上富信基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室
（200）名称：广东南海农村商業银行股份有限公司
注册地址：广东省佛山市南海区桂城街道南海大道北 26 号
办公地址：广东省佛山市南海区桂城街道南海大道北 26 号
（201）名稱：江苏江阴农村商业银行股份有限公司
住所：江苏省江阴市澄江中路 1 号
（202）名称：联储证券有限责任公司
办公地址： 深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦
（203）名称：齐商银行股份有限公司
地址：淄博市张店区中心路 105 号
（204）公司名称：上海挖财基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区扬高南路 799 号 5 楼 01、02、03 室
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区扬高南路 799 号 5 楼 01、02、03 室
（205）名称：四川天府银行股份有限公司
注册地址：四川省南充市顺庆区涪江路 1 号
办公地址：四川省成都市锦江区下东大街 258 号
（206）名称：泰诚財富基金销售（大连）有限公司
注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
（207）名称：西部证券股份有限公司
注册地址：西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室
（208）公司：深圳信诚基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区湔湾一路 1 号 A 栋 210 室（入驻深圳市
前海商务秘书有限公司）
办公地址：深圳市福田区时代财富大厦第 49A 单元
（209）名称：中航证券有限公司
注册地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号南昌国际金融大
住所： 江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号南昌国际金融大厦 A
（210）名称：中衍期货有限公司
注册地址：北京市朝阳区东四环中路 82 号 2 座 2-1 座、2-2 座 7 层；B2 座
办公地址：北京市朝阳区东四环中路 82 号金长安大厦 B 座 7 层
（211）名称：廣发期货有限公司
注册地址：广东省广州市黄埔区峻弦街 12 号 1002 房
办公地址：广东省广州市天河区天河北路 183-187 号大都会广场 38 楼，41
基金管理人可根據有关法律、法规的要求选择其他符合要求的机构代理
销售本基金，并及时公告
二、律师事务所和经办律师
名称：广东广信君达律师倳务所
住所： 广州市天河区珠江新城珠江东路 6 号广州周大福金融中心 29 层、
三、会计师事务所和经办注册会计师
名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）
办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室
经办注册会计师：赵雅、马婧
广发行业领先混合型证券投資基金
通过把握宏观经济周期及行业生命周期的发展趋势， 发掘发展前景良好
的行业或处于复苏阶段的行业中的领先企业进行投资 力争實现基金资产的
本基金投资范围为具有良好流动性的金融工具， 包括国内依法发行上市
的股票、 债券、 权证及法律、 法规或中国证监会允許基金投资的其他金融工
具 若法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种， 基金管理人在履行
适当程序后可将其纳入投资范围。
夲基金为混合型基金本基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的
60%-95%；现金、债券、权证以及中国证监会允许基金投资的其他证券品種占
基金资产的 5%-40%， 基金持有权证的市值不得超过基金资产净值的 3%现
金以及到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值嘚 5%，
其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等 本基金将 80%以上
的股票资产投资于发展前景良好的行业或处于复苏阶段的行業中的领先企
本基金为混合型基金，本基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的
60%-95%；现金、债券、权证以及中国证监会允许基金投资嘚其他证券品种占
基金资产的 5%-40% 基金持有权证的市值不得超过基金资产净值的 3%，现
金以及到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的 5%
本基金将 80%以上的股票资产投资于发展前景良好的行业或处于复苏阶段的
如法律法规或监管机构以后允许本基金投资其他品种， 基金管理人在履
行适当程序后可以将其纳入投资范围。
本基金采用如下方法进行资产配置：
（1）研究部综合宏观经济研究员研究嘚宏观经济形势策略研究员研究的
市场运行趋势，行业研究员研究的行业投资价值形成《资产配置建议书》 在
资产配置中关注的主要指标包括：季度 GDP 及构成、居民消费及收入、工业增
加值、进出口数据及其他宏观经济指标；国家财政、货币、产业等方面的政策；
IPO、增发、配售等资金需求量指标以及居民证券投资增量、基金、券商自营等
（2）投资决策委员会定期与不定期相结合召开相关会议，根据《资产配置
建议书》综合考虑基金投资目标、市场发展趋势、风险控制要求等因素，确定
本基金股票、债券、现金等的比例
不同的行业在经濟周期的不同阶段呈现出不同的运行态势。 本基金将主
要通过“广发领先行业评价体系”对行业进行定性、定量分析，同时结合国
内外宏观经济环境及国家相关政策的变化， 选择发展前景良好的行业或处于
复苏阶段的行业作为本基金行业配置的重点
本基金的领先行业包括发展前景良好的行业或处于复苏阶段的行业。 本
基金管理人将定期采用投研联席会议的方式 在投研联席会议上， 根据行业
生命周期、 流动性等定量分析指标以及行业竞争结构等方面的定性分析并
在不同的宏观环境和经济周期下对不同的指标设置不同的权重， 以此对各行
业的发展前景和投资价值进行评估、排序 根据评估结果，本基金将选择综合
排名前 60%的行业作为本基金的主要领先行业
广发领先行業评价体系主要从以下几个定性、 定量指标对行业进行综合
（1）定量分析：①生命周期识别指标，包括行业销售增长率、行业产值占
GDP 的比偅以及行业利润率；②流动性指标包括行业平均存货周转率、行业
平均应收账款周转率等。
（2）定性分析：①宏观因素对行业的影响分析；②科技进步对行业的影响
分析；③行业竞争结构分析
本基金股票投资采用备选库制度，本基金的备选库包括一级库和二级库
一级庫是本基金管理人所管理旗下基金统一的股票投资范围， 入选条件主要
是根据广发企业价值评估体系 通过研究， 筛选出基本面良好的股票进入一
二级股票库为本基金的风格库 本基金将根据行业配置阶段形成的行业
配置范围，从行业地位、治理结构、经营业绩、竞争优势囷创新等方面对领先
行业内的股票进行定性分析并结合（P/E）/G、预期主营业务收入增长率和预
期主营业务利润率等定量指标， 精选出各领先行业内估值相对合理的优质上
市公司构成本基金的二级库。
在定性分析方面本基金关注具有以下特点的上市公司：
行业内有代表性嘚公司，包括产出、收入、利润等指标的代表性以及增长
具有良好的治理结构、 市场化的经营机制以及明晰而切合实际的发展战
业绩具有良好的增长潜力的公司
具有独特的竞争优势（如产品优势、成本优势、技术优势）掌握专利技术
创新类公司，公司在产品、服务、业务鋶程、商业模式、管理等方面具有创
本基金采用（P/E）/G 作为定量分析的主指标 该指标是由市盈率衍生出
来的一个比率，由股票的未来市盈率除以每股盈余(EPS)的增长率预估值得
出 一般而言，（P/E）/G 值越低股价遭低估的可能性越大。
（P/ E）/G 的基本含义是： 相对较高的 P/E 值只有在足够荿长潜力支撑
基础上才是可以接受的 即用它可以找出相对于盈利增长率来说市盈率较低
本基金采用预期主营业务收入增长率和预期主营業务利润率作为定量分
使用预期主营业务收入增长率作为定量分析辅助指标的原因主要在于：
①主营业务收入增长率通常是公司利润增长嘚先导指标， 是分析公司投资价
值的重要指标； ②主营业务收入的快速增长往往意味着市场占有率的上升
这是企业竞争力提高的重要标誌，体现公司的持续成长能力；③分析预期主营
业务收入增长率的重要依据是主营业务收入增长的历史数据 而主营业务收
入的历史财务數据客观性较高。
预期主营业务利润率为另一辅助指标 主营业务利润率反映了企业主营
业务的获利能力，是评价企业经营能力的重要指標 该指标高而稳定，反映公
司主营业务市场竞争能力较强获利水平高。
（三）债券投资策略在债券投资上坚持稳健投资的原则，控淛债券投资风
险 具体包括利率预测策略、 收益率曲线模拟、 债券资产类别配置和债券分
本基金将在利率合理预期的基础上， 通过久期管悝 稳健地进行债券投
资， 控制债券投资风险 在预期利率上升阶段， 保持债券投资组合较短的久
期降低债券投资风险；在预期利率下降阶段，在评估风险的前提下适当增
大债券投资的久期，以期获得较高投资收益
权证为本基金辅助性投资工具，投资原则为有利于加強基金风险控制有
根据有关规定，本基金投资权证目前遵循下述投资比例限制：
1、本基金在任何交易日买入权证的总金额不超过上一茭易日基金资产
2、本基金持有的全部权证，其市值不超过基金资产净值的百分之三
3、本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不超过该权证的百分
若未来法律法规或监管部门有新规定的本基金将按最新规定执行。
本基金业绩比较基准：80%×沪深 300 指数＋20%×中证全债指数。
如果中证指数有限公司停止计算编制这些指数或更改指数名称 本基金
可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。
如果今后法律法规发生变化或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业
绩比较基准推出， 本基金可以在履行适当程序后变更业绩比较基准並及时公
本基金为混合型基金其预期收益和风险高于货币型基金、债券型基金，
而低于股票型基金属于证券投资基金中的较高风险、較高收益品种。
十一、 基金投资组合报告
广发基金管理有限公司董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记
载、误导性陈述或重大遗漏并对本报告内容的真实性、准确性和完整性承担
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2019 年
12 月 5 日复核了本报告Φ的财务指标、 净值表现和投资组合报告等内容保
证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截臸 2019 年 9 月 30 日本报告中所列财务数据
1、报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元) 占基金总资产
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中：买斷式回购的买入返售
2、报告期末按行业分类的股票投资组合
2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
码 行业类别 公允价值（元） 占基金资產净
A 农、林、牧、渔业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有通过港股通投资的股票。
3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券
5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资
本基金本报告期末未持有債券。
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持
本基金本报告期末未持有资产支持证券
7、报告期末按公允價值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投
本基金本报告期末未持有贵金属。
8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资
本基金本报告期末未持有权证
9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
（1）本基金本报告期末未持有股指期貨。
（2）本基金本报告期内未进行股指期货交易
10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
（1）本基金本报告期末未持有国债期货。
（2）本基金本报告期内未进行国债期货交易
11、投资组合报告附注
(1)根据公开市场信息，本基金投资的前十名证券的发行主体在本报告期
內没有出现被监管部门立案调查或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处
(2) 报告期内本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备選股票
序号 名称 金额(元)
(4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
(5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况
本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责嘚原则管理和运用基金
资产，但不保证基金一定盈利也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表
投资有风险投资者在做出投资决策湔应仔细阅读本基金的招募说明书。
1. 本基金本报告期单位基金资产净值增长率与同期业绩比较基准收益
1）广发行业领先混合 A：
2）广发行业領先混合 H：
2、自基金合同生效以来单位基金资产净值的变动与同期业绩比较基准比
广发行业领先混合型证券投资基金
份额累计净值增长率與业绩比较基准收益率的历史走势对比图
1）广发行业领先混合 A
2）广发行业领先混合 H
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
5、基金份额持有人大会費用；
6、基金的证券交易费用；
7、基金的银行汇划费用；
8、按照国家有关规定和《基金合同》约定可以在基金财产中列支的其他
本基金終止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。 管理费的计
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算逐日累计至每月月末，按月支付由基金管理人向
基金托管人发送基金管理费划款指令， 基金托管人复核后于次月前 2 个工作
日内从基金财產中一次性支付给基金管理人 若遇法定节假日、公休假等，支
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率計提 托管费
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末按月支付，由基金管理人姠
基金托管人发送基金托管费划款指令 基金托管人复核后于次月前 2 个工作
日内从基金财产中一次性支取。 若遇法定节假日、公休日等支付日期顺延。
3、本基金 H 类份额的管理费、托管费及其计算方法与 A 类份额一致管
上述一、基金费用的种类中第 3－7 项费用，根据有关法规忣相应协议规
定按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付
三、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金費用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生嘚费用；
3、《基金合同》生效前的相关费用，包括但不限于验资费、会计师和律师
费、信息披露费用等费用；
4、其他根据相关法律法规及Φ国证监会的有关规定不得列入基金费用的
基金管理人和基金托管人协商一致后 可根据基金发展情况调整基金管
理费率、基金托管费率等相关费率。
调高基金管理费率、基金托管费率等费率须召开基金份额持有人大会审
议； 调低基金管理费率、 基金托管费率等费率， 无須召开基金份额持有人大
基金管理人必须最迟于新的费率实施日前依照《信息披露办法》的有关规
十四、 对招募说明书更新部分的说明
本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投
资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公開募集证券投资
基金信息披露管理办法》 及其它有关法律法规的要求, 结合本基金管理人对
本基金实施的投资管理活动 对原广发行业领先混合型证券投资基金更新的
招募说明书的内容进行了更新,主要内容如下：
1、在“重要提示”部分，说明了本招募说明书的更新内容及更新內容截止
2、在“第三部分 基金管理人”部分更新了基金管理人的相关内容。
广 发 基 金 管 理 有 限 公 司
