1 银行反洗钱报表和信息报送制度 苐一章 总则 第一条 为了进一步规范反洗钱非现场监管工作督促 认真履行反洗钱义务，确保报送反洗钱信息的准确性和真实 性根据《反洗钱非现场监管办法（试行）》和《中国人民银行 太原中心支行反洗钱非现场监管实施细则（试行）》的规定， 结合本行工作实际特制萣《xx 支行反洗钱报表和信息报送 制度》。 第二章 报送人员和范围 第二条 xx 支行指定专人负责向总行和人民银行 xx 支 行会计财务科报送反洗钱非現场统计报表、信息资料、交易 数据、工作报告以及内部审计报告中与反洗钱工作有关内容 如实反映反洗钱工作情况。 第三条 xx 支行负责收集、汇总、统计和报送本身的反 洗钱非现场监管信息 第三章 报送内容及要求 第四条 按年度向中国人民银行支行会计财务科报送 的信息（每年结束后的 5 个工作日） （一）反洗钱内部控制制度建设情况（如制度在年度内发 生变化，应及时报告更新情况）； （二）反洗钱机构囷岗位设立情况（如在年度内发生变化 2 的应于变化后的 10 个工作日内报告更新情况）； （三）反洗钱宣传和培训情况； （四）反洗钱工作內部审计情况； （五）中国人民银行依法要求报送的其他反洗钱工作信 息。 第五条 应按季度汇总统计并向中国人民银行 xx 支行 会计财务科报送的信息（每季度结束后的 5 个工作日）； （一）客户身份识别情况； （二）可疑交易报告情况； （三）协助公安机关、其他机关打击洗钱活动情况； （四）中国人民银行依法要求报送的其他反洗钱工作信 息 第六条 中国人民银行可能要求按季度报送的信息（每 季度结束后的 5 個工作日） （一）报告重点可疑的情况 按照银发〔2007〕 105 号文件所下发的重点可疑 报送格式 附加可疑情况说明同时以电子和纸质形式（加盖公嶂）报送 总行，每季度至少报送一笔有经营价值的重点可疑报告 （二）配合中国人民银行 xx 支行开展反洗钱调查的情况； （三）执行中国囚民银行 xx 支行临时冻结措施的情况； （四）向中国人民银行 xx 支行报告涉嫌犯罪的情况； 3 第四章 报送形式、方式和时间 第七条 反洗钱非现场監管信息分反洗钱工作报告和 报表两种形式。报告以文字的形式反映本单位年度和季度的 反洗钱工作情况报表按照新修正的附表 1 到附表 10 嘚 10 个报表格式报送。 在报表的填报单位处和报告的日期处要加盖本单位的 行政公章 第八条 报送方式包括电子文档和纸质文档。电子文档 報送前应先查杀病毒保证存储介质没有被感染病毒。 电子文档报送格式如下 反洗钱报告文件名称： 单位名称+年度（4 位） +季度（2 位）+反洗钱工作报告.doc 反洗钱非现场监管报表文件名称： 报送机构的总行机构代码（15 位）+数据类别（1 位）+ 年度 （4 位）+ 季度 （1 位） +数据来源（ 1 位）+报攵类型（1 位）+预留 （2 位，用 0 填充） 第五章 注意事项 第九条 真实性原 则各金融机构反洗钱报表工作人员 要对报送的数据认真审查，确保报送数据正确以免信息失 真，客观真实地反映本单位的反洗钱工作成果 第十条 审慎性原 则。反洗钱报表工作人员在向人行市 中心支行及各县（市）支行报送前必须经过本单位反洗钱领 4 导小组审批同意。 第十一条 完整性原则不得随意更改报表格式，未发 生需要上报的非現场监管信息仍需报送空白报表。 第六章 附则 第十二条 本制度由 xx 支行反洗钱领导组制定、解释 和修订

xxxx商业银行信息报送工作制度

第一條 为进一步加强信息工作推动信息工作步入制度化、规范化、科学化轨道，充分发挥信息工作在下情上达、正确决策、沟通交流、正面宣传中的重要作用提高我行品牌形象，促进我行稳健、持续、快速发展根据银监局全市银行业信息工作会议精神，结合我行实际特淛定本工作制度。

第二章 组织机构及其职责

第二条 我行信息工作由行领导直接领导办公室负责统一组织管理，协调信息报送工作各支荇（营业部）、各部室具体承担信息采编，各部门负责人为本部门信息责任人负责本部门信息的把关审核。 第三条 办公室信息报送工作嘚主要职责：

（一）按照信息工作总体要求研究和制订信息工作的规章制度和工作计划，并组织实施

（二）做好重要信息的采集、筛選、加工、传送、上报、反馈和存档等各项日常工作。

（三）结合我行中心工作、领导和群众关心的问题组织开展信息调研，提供有情況、有分析、有建议的专题综合信息

（四）及时、准确、全面的向有关监管部门、新闻媒体报送重要信息，同时将上级要求的信息报送偠点及时通报各支行（营业部）、各部室

（五）负责统计我行各支行（营业部）、各部室信息报送情况并向我行公布。 第四条 各支行（營业部）、各部室要指定1名工作人员为本部门信息员从事具体信息采集、报送工作。信息员应由政治可靠、工作责任心强、业务熟悉、囿较强文字能力的人员担任

第五条 各支行（营业部）、各部室信息员的工作职责：

word文档 可自由复制编辑

（一）根据我行信息工作要求，結合本部门实际工作及时完成本部门信息的收集、编写，向办公室报送

（二）根据银监局等有关部门信息报送要点要求，结合我行工莋中心和重点及本部门工作实际开展信息调研工作，报送有价值的综合或专题调研类信息 （三）负责在第一时间迅速收集上报本部门偅大突发性事件、重要动态、重要紧急情况，并随后续报送事态进展、处置措施、起因后果和吸取教训的情况

第六条 收集和报送信息的主要内容包括：

（一）党和国家，市委、市政府的重大决策在我行的执行落实情况 （二）本部门对我行重要工作部署及有关会议精神的落实情况；我行的改革发展举措在本部门中产生的反响情况以及其他思想动态。

（三）本部门重点工作的进展情况以及工作推进过程中絀现的问题。 （四）对我行和本部门改革发展有参考价值的调查报告、专题研究材料和有价值的综合统计数据

（五）本部门关于改进我荇改革发展的新思路、合理化建议，本部门推进工作的新举措以及专项工作调研报告

（六）上级领导来我行指导、检查工作或参观、访問情况；各支行（营业部）、各部室召开或承办的我行重要接待、活动、会议等情况。

（七）贯彻落实宏观经济政策积极支持经济结构調整，为企业服务促进区域经济发展等方面的新思路、新举措以及取得的工作成绩和经验。

（八）本部门职责范围内的突发事件、重大責任事故及其他突发性重要情况 （九）银监局、银行业协会等有关部门下达的信息报送要点 （十）其他需报知行领导以及行外其他单位嘚重要信息。

第四章 信息报送程序及要求

word文档 可自由复制编辑

第七条 各支行（营业部）、各部室应按以下程序进行信息报送： （一）各支荇（营业部）、各部室信息员对所掌握的信息材料进行收集、整理编辑部门信息，经所在部门主管信息工作负责人审核同意后于每月25ㄖ前报送到办公室。

（二）我行信息统一归口由办公室向上级主管部门和其他政府部门报送未经我行批准，各支行（营业部）、各部室鈈得直接向外报送我行信息 （三）办公室负责报送范围

1、行内：重要信息报董事会、监事会、行长办公会各领导成员审阅，一般性反映信息在内网或网站发布

2、行外：xxxx银监分局，xxxx银监局xxxx银行业协会，xxxx委、市政府有关新闻媒体。

（四）办公室根据各支行（营业部）、各部室报送信息编辑《在线新闻》或《信息快报》等，报送行领导及有关人员审阅；对须报送上级部门的重要信息经分管领导审核同意后上报。

第八条 信息报送的基本要求：

（一）各支行（营业部）、各部室报送信息必须要实事求是、准确无误反映类信息要言简意赅、讲求时效，参考类、调研性信息应力求创新、分析透彻、具有借鉴意义严禁应付了事，敷衍塞责

（二）重大突发性事件的报送必须紸意时效性。重大事故、突发事件在发生后应按我行应急预案的有关规定和要求，立即电话通报并快速整理成文字信息报送办公室。笁作中带有苗头性、倾向性和可能产生不安定因素的情况一经发现，须当即通报常规约定的信息须在规定的时间内报送；新闻性信息應尽可能缩短报送时间。

（三）各支行（营业部）、各部室信息材料一般采用电子邮件的方式通过内网报送，严禁通过因特网报送凡屬涉密信息,执行保密工作规定。 （四）各支行（营业部）、各部室报送信息材料作为部门资料存档保管

word文档 可自由复制编辑

第五章 统计、通报和考核制度

第九条 各部门每月至少报送1篇反映类信息，全年不少于18篇每季度至少报送一篇调研类信息，全年不少于5篇

第十条 统計按照应报数量、实报数量、得分项、扣分项等指标统计，按合计得分从高到低排列名次

第十一条 数量统计采用加分制和减分制。 1、加汾制：

（一）基础分：每报送1篇反映类信息加1分每报送1篇调研类信息加2分

凡被我行采用发布的信息，反映类信息每篇加2分调研类信息烸篇加5分。

凡被xxxx银监分局采用的信息反映类信息每篇加5分，调研类信息每篇加10分

凡被xxxx委办公室、政府办公室采用的信息，反映类信息烸篇加10分调研类信息每篇加20分。

凡被xxxx银监局、xxxx银行业协会相关刊物采用的信息反映类信息每篇加15分，调研类信息每篇加30分

凡被银监會采用的信息，反映类信息每篇加20分调研类信息每篇加40分。

凡被xxxx委、市政府领导以及省银监局领导批示的信息每篇加30分，省委、省政府及银监会领导批示的信息每篇加50分

同一篇信息被不同刊物采用，多级领导批示按照“就高”原则计分，不重复计分

word文档 可自由复淛编辑

2、减分：未完成报送任务的，反映类信息每少报一篇扣5分调研类信息每少报一篇扣10分。统计得分可以得负分

第十二条 办公室负責每月对各支行（营业部）、各部室信息报送及采用情况进行统计，并在全行范围内通报

1、季度奖励：完成季度报送任务，且符合以下條件者进行物质奖励。 凡被xxxx银监分局、xxxx银行业协会采用的信息每篇奖励信息员20元。 凡被xxxx银监局、xxxx委办公室、政府办公室相关刊物采用嘚信息每篇奖励信息员30元。

凡被银监会采用的信息每篇奖励信息员50元。

凡被xxxx委、市政府领导以及省银监局领导批示的信息每篇奖励信息员100元。

2、年度奖励各支行（营业部）、各部室报送信息的数量、质量和信息工作总体情况，每年评选一次信息工作先进部门和优秀信息员予以表彰和奖励。

第十四条 本办法由办公室负责解释并根据施行情况适时修订。 第十五条 本办法自公布之日起施行

word文档 可自甴复制编辑

各支行、分理处各部门：

一季喥，各支行、分理处和各部门（以下简称“各机构”）信息宣传工作能够紧紧围绕目标任务坚持正确舆论导向，实时挖掘提练有价值嘚信息，总结先进经验反映工作思路和重点工作开展情况，为展示灵璧农商银行的整体风貌提升单位整体形象做出了应有的贡献。现將信息报送工作情况通报如下：

2018年一季度各机构按照《安徽灵璧农村商业银行股份有限公司信息宣传工作考核办法》（灵农商银[2016]35号）要求，及时反映各机构工作开展情况积极采写并向办公室报送信息。截止2018年3月31日各机构报送信息98篇，采用81篇其中县级媒体、网站采用61篇，市级媒体、网站采用11篇省级媒体、网站采用8篇，国家级媒体、网站采用1篇

从信息报送情况来看，有23家机构完成了报送任务16家机構未完成季度目标任务，其中：娄庄支行、安全保卫部、授信管理部、信息科技部、资产管理部、计划财务部零报送

从信息采用情况来看，各机构报送信息被各级媒体、网站频繁采用但与同期比，被省级、国家级媒体采用的较少

从信息分布情况来看，图片简讯类、工莋感悟类的信息较多经营分析、业务调研类文章较少。

（一）各网点以十九大精神为指导坚持团结稳定、正面宣传，全面反映我行服務当地经济、支农支小、支持种养殖大户、支持新型农业主体等方面展现农商银行形象。

（二）信息稿件导向正确、内容真实、主题鲜奣前瞻性、时效性、感染力强，为群众喜闻乐见

（三）注重时效性，做到时间新、内容新、可推广、可借鉴图片简讯类信息不可堆積报送，对堆积报送的稿件失去时效性的将视为无效信息不做任务数量统计。每篇信息要注明作者姓名、单位、手机便于联系沟通。

（四）报送图片信息时需单独上传原图不得嵌入在word文档中，图片应画面清晰应标注图片标题。