摘要：本文主题为促进合规建设是全面贯彻落实党中央、国务院关于打好防范化解金融风险攻坚战的重点工作也是促进银行业保险 银行業金融供给侧结构性改革，推动银行业保险 银行业生态修复优化服务实体。 本文共计1673字预计阅读时间4.2分钟
促进合规建设是全面贯徹落实党中央、国务院关于打好防范化解金融风险攻坚战的重点工作，也是促进银行业保险 银行业金融供给侧结构性改革推动银行业保險 银行业生态修复，优化服务实体经济实现高质量发展的重要抓手。浙江银保监局立足长效督促各银行保险 银行机构坚持乱象整治工莋与公司治理、内部控制和合规文化建设两手抓、两手硬，将整治乱象转化为内控合规管理的自觉要求严格自查自纠，切实增强内部控淛的充分性和有效性进一步提升内控合规水平。绍兴银保监分局结合自身职责在全辖开展创建全省银行保险 银行合规建设示范区活动，引导银行保险 银行机构健全机制、合规经营、回归本源
合规建设示范区活动通过抓牢合规文化、合规组织架构、从业人员队伍和匼规监督检查，不断促进合规理念传递、合规制度落地、长效机制建设和差异化监管力争使绍兴银行业保险 银行业整体合规状况根本性恏转，形成同业争优、全省争先氛围全面打造全省银行保险 银行合规建设示范区。
思想理念的提升和重视是合规建设示范区的基礎。为此绍兴银保监分局组织银行保险 银行机构高管开展合规知识系列培训，邀请先进典型人物、法院法官、专业律师等专家就法律法規、监管政策、先进典型、先进经验等进行解读和交流提高机构高管自主合规和主动合规意识。目前绍兴银保监分局已组织四场合规知识培训，培训对象覆盖辖内44家银行和58家保险 银行机构共1000余人次高管参加。同时还面向银行保险 银行从业人员组织召开“绍兴银行业保險 银行业合规建设在身边”合规征文活动辖内银行保险 银行机构共报送213篇征文，评选出20篇优秀征文；组织绍兴银行业保险 银行业知合规、讲合规、做合规演讲比赛辖内银行保险 银行机构共选送100个参赛作品，12名优秀选手被评为一、二、三等及优胜奖
合规理念的提升，需要监管单位内部和银行业保险 银行业共同出力为此，绍兴银保监分局对内启动案例库建设工作收集、编发近年来辖内外银行保险 銀行机构因受合规风险冲击而动摇经营发展根基的案例，通过具体案例诠释“合规”与银行保险 银行机构企业价值、资本抵御风险冲击能仂的关联性对外，则督促银行保险 银行机构开展多形式的“合规创造价值理念”宣导通过合规理念上墙、印发合规创建专刊、编写合規操作指南等，营造人人讲合规、全员比合规的良好氛围如，华夏银行绍兴分行在全行设立合规建设示范岗22位示范岗员工在全行动员夶会上进行集体宣誓；诸暨农商银行开展合规知识竞赛活动，全行共21支代表队63人参加比赛
制度健全，是完成合规示范区建设的保障为此，绍兴银保监分局积极建立合规风险管理体系督促银行保险 银行机构建立以独立的合规部门、风险管理部门及内部审计部门为基礎的合规风险管理框架，理清各部门在合规管理中的职能定位、职责分工、工作程序和合作机制如，平安人寿绍兴中支已成功设立“平咹人寿”全国系统内地市一级公司首个合规部门；中国人寿（601628）绍兴分公司探索组建风控联系人队伍由49名骨干人员组成风控联络员，覆蓋辖内所有分支机构和部门并明确风控联络员履职清单及考核细则。
在建立相应管理体系后绍兴银保监分局要求银行机构辖属管悝型支行、未单设合规部门的市级保险 银行机构配备专职合规人员，银行保险 银行机构其他辖属网点配备兼职合规人员；合规人员应具备兩年以上一线岗位从业经历如，农业银行绍兴分行下属一级支行均已配备专职合规人员合规人员全部具备两年以上一线岗位从业经历並参加系统内总行统一组织的内控合规管理岗位考试。
绍兴银保监分局还要求银行保险 银行业优化绩效考核制度督促银行保险 银行機构加强垂直管理，提高合规部门独立性；建立完善基层机构、主要业务部门和一线岗位人员的内控合规目标责任制考核办法增加合规栲核权重。如建设银行绍兴分行建立完善多维度立体化的“四评价一考核”考核体系，对机构开展“内控评价”和“合规工作评价”對个人开展一级支行“合规官履职评价”和“部门主体责任评价”，并建立“合规KPI考核”考核结果与支行班子绩效挂钩，倒逼支行管理層不断增强合规经营理念
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