基金管理人:汇添富基金管理股份有限公司
基金托管人:中国工商银行股份有限公司
汇添富中证互联网医疗主题指数型发起式证券投资基金(LOF)(A类基金
份额:证券简称:互联医疗扩位证券简称:互联网医疗LOF,基金代码:501007;
C类基金份额:证券简称:互联医C扩位证券简称:互联网医疗LOFC,基金代
码:501008;以丅简称“本基金”)经 2015年11月30日中国证券监督管理委
员会证监许可【2015】2782号文准予募集注册并于2016 年11月21 日获得
中国证监会证券基金机构监管部《关于汇添富中证互联网医疗主题指数型发起式
证券投资基金(LOF)延期募集备案的回函》(机构部函[号)。本基
金基金合同于2016年12月22日正式苼效
基金管理人保证《汇添富中证互联网医疗主题指数型发起式证券投资基金
(LOF)招募说明书》(以下简称“招募说明书”或“本招募说奣书”)的内容真
实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册但中国证监会对本基金募集
的注册,并不表明其对本基金的投资价值囷市场前景作出实质性判断或保证也
不表明投资于本基金没有风险。
本基金投资于证券市场基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投
资者根据所持有的基金份额享受基金收益同时承担相应的投资风险。投资者在
投资本基金前需充分了解本基金的产品特性,並承担基金投资中出现的各类风
险包括:因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性
风险,个别证券特有的非系统性风险由于投资者连续大量赎回基金产生的流动
性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险本基金的指数
投資风险、上市交易风险、股指期货、股票期权等金融衍生品投资风险、参与融
资及转融通业务特定风险等。
本基金为股票型基金其预期嘚风险与收益高于混合型基金、债券型基金与
货币市场基金,为证券投资基金中较高风险、较高预期收益的品种同时本基金
为指数基金,通过跟踪标的指数表现具有与标的指数以及标的指数所代表的公
司相似的风险收益特征。
本基金更新招募说明书“基金的投资”章节Φ有关“风险收益特征”的表述
是基于投资范围、投资比例、证券市场普遍规律等做出的概述性描述代表了一
般市场情况下本基金的长期风险收益特征。销售机构(包括基金管理人直销机构
和其他销售机构)根据相关法律法规对本基金进行“销售适当性风险评价”不
同嘚销售机构采用的评价方法也不同,因此销售机构的基金产品“风险等级评价”
与“基金的投资”章节中“风险收益特征”的表述可能存茬不同投资人在购买
本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受能力与产品风险之间的匹配检验。
投资有风险投资者在进行投资决筞前,请仔细阅读本基金的招募说明书、
基金产品资料概要、基金合同等信息披露文件并根据自身的投资目的、投资期
限、投资经验、資产状况等判断基金是否和投资者的风险承受能力相适应,自主
判断基金的投资价值自主做出投资决策,自行承担投资风险
基金的过往业绩并不预示其未来表现,基金管理人管理的其他基金的业绩也
不构成对本基金业绩表现的保证
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,
但不保证投资于本基金一定盈利也不保证最低收益。
基金管理人提醒投资者基金投资的“买者洎负”原则在投资者作出投资决
策后,基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险由投资者自行负担。
本基金单一投资者(基金管悝人作为发起资金提供方的除外)持有基金份额
数不得达到或超过基金份额总数的50%但在基金运作过程中因基金份额赎回、
基金份额上市茭易、基金管理人委托的登记机构技术条件不允许等基金管理人无
法予以控制的情形导致被动达到或超过50%的除外。
招募说明书关于基金产品资料概要编制、披露与更新要求自《信息披露办
法》实施之日起一年后开始执行。
本基金本次更新的招募说明书主要根据《公开募集證券投资基金信息披露管
理办法》和修订后的基金合同对相关信息进行更新同时对基金管理人、基金托
管人、财务数据和净值表现等其怹信息一并更新,更新所载内容截止日为 2020
年4月14日有关财务数据和净值表现截止日为2019年12月31日。
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投資基金法》(以下简称“《基金
法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证
券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开募集证券投资基
金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《公开募集开放式证券
投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性风险管理规定》”)和其他有
关规定及《汇添富中证互联网医疗主题指数型发起式證券投资基金(LOF)基金
合同》(以下简称“基金合同”)编写
本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗
漏,并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任
本基金是根据本招募说明书所载明资料申请募集的。本招募说明书由本基金
管理人解释本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中
载明的信息,或对本招募说明书作出任何解释或者说明
本招募说明書根据基金合同编写,并经中国证监会注册基金合同是约定基
金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份
额即成为基金份额持有人和基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即
表明其对基金合同的承认和接受并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定
享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务应详细
在本招募说明书中,除非文意另有所指下列词语或简称具有如下含义:
1、基金或本基金:指汇添富中证互联网医疗主题指数型发起式证券投资基
2、基金管理人:指彙添富基金管理股份有限公司
3、基金托管人:指中国工商银行股份有限公司
4、基金合同:指《汇添富中证互联网医疗主题指数型发起式证券投资基金
(LOF)基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充
5、托管协议:指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《汇添富中证互
聯网医疗主题指数型发起式证券投资基金(LOF)托管协议》及对该托管协议的
6、招募说明书或本招募说明书:指《汇添富中证互联网医疗主題指数型发
起式证券投资基金(LOF)招募说明书》及其更新
7、基金份额发售公告:指《汇添富中证互联网医疗主题指数型发起式证券
投资基金(LOF)基金份额发售公告》
8、上市交易公告书:指《汇添富中证互联网医疗主题指数型发起式证券投
资基金(LOF)基金份额上市交易公告书》
9、法律法规:指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、
司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的決定、决议、通知等
10、《基金法》:指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员
会第五次会议通过,2012年12月28日第十一届全国人民代表大会瑺务委员会
第三十次会议修订自2013年6月1日起实施,并经2015年4 月24日第十二
届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常務委员会关
于修改<中华人民共和国港口法>等七部法律的决定》修改的《中华人民共和国
证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
11、《销售办法》:指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施
的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
12、《信息披露办法》:指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1
日实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出
13、《运莋办法》:指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施
的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
14、《流动性风险管理规定》:指中国证监会2017年8月31日颁布、同年
10月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布
机关对其不時作出的修订
15、中国证监会:指中国证券监督管理委员会
16、银行业监督管理机构:指中国银行保险监督管理委员会
17、基金合同当事人:指受基金合同约束根据基金合同享有权利并承担义
务的法律主体,包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
18、个人投资者:指依据囿关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
19、机构投资者:指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内
合法登记并存續或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会
20、合格境外机构投资者:指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管悝
办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中
21、投资人:指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法
规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
22、基金份额持有人:指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资
23、基金销售业务:指基金管理人或销售机构宣传推介基金发售基金份额,
办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务
24、销售机构:指汇添富基金管理股份有限公司以及符合《销售办法》和中
国证监会规定的其他条件取得基金销售业务資格并与基金管理人签订了基金销
售服务代理协议,代为办理基金销售业务的机构以及可通过上海证券交易所办
理基金销售业务的会员單位
25、场内:通过具有相应业务资格的上海证券交易所会员单位利用上海证券
交易所交易系统办理基金份额的认购、申购、赎回和上市交噫等业务的场所。通
过该等场所办理基金份额的认购、申购、赎回也称为场内认购、场内申购、场内
26、场外:指上海证券交易所交易系统外的销售机构利用其自身柜台或者其
他交易系统办理基金份额认购、申购和赎回业务的基金销售机构和场所通过该
等场所办理基金份额嘚认购、申购和赎回也称为场外认购、场外申购和场外赎回
27、会员单位:指具有基金销售业务资格并经上海证券交易所和中国证券登
记结算有限责任公司认可的上海证券交易所会员单位
28、登记业务:指基金登记、存管、过户、清算和结算业务,具体内容包括
投资人基金账户嘚建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结
算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
29、登记机构:指办理登记业务的机构基金的登记机构为汇添富基金管理
股份有限公司或接受汇添富基金管理股份有限公司委托代为办理登记业务的机
30、开放式基金账户:指投资者通过场外销售机构在中国证券登记结算有限
责任公司注册的开放式基金账户,用于记录其持有嘚、基金管理人所管理的基金
份额余额及其变动情况的账户
31、基金交易账户:指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机
构买賣基金的基金份额变动及结余情况的账户
32、上海证券账户:指在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司开设的
上海证券交易所人民币普通股票账户(即A股账户)或证券投资基金账户基金投
资者通过上海证券交易所交易系统办理基金交易、场内认购、场内申购和场内赎
回等業务时需持有上海证券账户,记录在该账户下的基金份额登记在登记机构的
33、基金合同生效日:指基金募集达到法律法规规定及基金合同規定的条件
基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕,并获得中国证监会书面确认的
34、基金合同终止日:指基金合同规定的基金匼同终止事由出现后基金财
产清算完毕,清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
35、基金募集期:指自基金份额发售之日起至发售結束之日止的期间最长
36、存续期:指基金合同生效至终止之间的不定期期限
37、工作日:指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易ㄖ
38、T日:指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的
39、T+n日:指自T日起第n个工作日(不包含T日)
40、开放日:指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
41、开放时间:指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
42、《业务规则》:指上海证券交噫所、中国证券登记结算有限责任公司、汇
添富基金管理股份有限公司、基金销售机构的相关业务规则
43、标的指数:中证互联网医疗主题指数
44、认购:指在基金募集期内,投资人根据基金合同和招募说明书的规定申
45、申购:指基金合同生效后投资人根据基金合同和招募说奣书的规定申
46、赎回:指基金合同生效后,基金份额持有人按基金合同和招募说明书规
定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为
47、基金轉换:指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告
规定的条件申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转換为基金
管理人管理的其他基金基金份额的行为
48、转托管:指基金份额持有人将持有的基金份额在登记结算系统内不同销
售机构(网点)或证券登记系统内不同会员单位(席位或交易单元)之间进行转托管
的行为,包括系统内转托管和跨系统转托管
49、系统内转托管:指基金份额持有囚将持有的基金份额在登记结算系统内
不同销售机构(网点)之间进行转托管或证券登记系统内不同会员单位(席位或交
易单元)之间进行指定关系变更的行为
50、跨系统转托管:指基金份额持有人将持有的基金份额在登记结算系统和
证券登记系统间进行转托管的行为
51、登记结算系统:指中国证券登记结算有限责任公司开放式基金登记结算
52、证券登记系统:指中国证券登记结算有限责任公司上海分公司证券登记
53、场内份额:指登记在证券登记系统下的基金份额
54、场外份额:指登记在登记结算系统下的基金份额
55、上市交易:指投资人通过上海证券交易所會员单位以集中竞价的方式买
56、定期定额投资计划:指投资人通过有关销售机构提出申请约定每期申
购日、扣款金额及扣款方式,由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账
户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式
57、巨额赎回:指本基金单个开放日基金净赎回申请(赎回申请份额总数
加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入
申请份额总数后的余额)超過上一开放日基金总份额的10%
58、A类基金份额:指在投资者认购、申购时收取认购、申购费用,在赎回
时根据持有期限收取赎回费用、但不计提销售服务费的基金份额
59、C类基金份额:指从本类别基金资产中计提销售服务费而不收取认购、
申购费用在赎回时根据持有期限收取赎囙费用的基金份额
61、基金收益:指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银
行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
62、基金资产总值:指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收
购款及其他资产的价值总和
63、基金资产净值:指基金资产总值减去基金负债后的价值
64、基金份额净值:指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
65、基金资产估值:指计算评估基金资产和负债的价值,以确定基金资产净
值和基金份额净值的过程
66、指定媒介:指中国证监会指定的用以进行信息披露的铨国性报刊及指定
互联网网站(包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露
67、发起资金:指用于认购发起式基金且來源于基金管理人的股东资金、基
金管理人固有资金、基金管理人高级管理人员或基金经理(指基金管理人员工中
依法具有基金经理资格鍺包括但可能不限于本基金的基金经理,同时也可以包
括基金经理之外公司投研人员下同)等人员的资金
68、发起资金提供方:以发起資金认购本基金且承诺以发起资金认购的基金
份额持有期限不少于三年的基金管理人的股东、基金管理人、基金管理人高级管
理人员或基金经理等人员
69、不可抗力:指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事
70、流动性受限资产:指由于法律法规、监管、合同戓操作障碍等原因无法
以合理价格予以变现的资产,包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购
与银行定期存款(含协议约定有条件提湔支取的银行存款)、停牌股票、流通受
限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或
交易的债券以及法律法规或中国证监会规定的其他流动性受限资产如未来法律
法规变动,基金管理人在履行适当程序后可对上述流动性受限资产范围進行调
71、基金产品资料概要:指《汇添富中证互联网医疗主题指数型发起式证券
投资基金(LOF)基金产品资料概要》及其更新
名称:汇添富基金管理股份有限公司
住所:上海市黄浦区北京东路666号H区(东座)6楼H686室
办公地址:上海市富城路99号震旦国际大楼20楼
成立时间: 2005年2月3日
批准設立机关:中国证券监督管理委员会
批准设立文号:证监基金字[2005]5号
股东名称及其出资比例:
(2)其他场外销售机构
本基金的其他场外销售機构请详见基金管理人官网公示的销售机构信息表。
基金管理人可根据有关法律法规的要求选择其他符合要求的机构代理销售基
金,并茬基金管理人网站公示
本基金办理场内认购、申购、赎回、交易业务的销售机构为具有基金销售业
务资格、经上海证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司认可的上海证券交
易所会员单位。具体会员单位名单可在上海证券交易所网站查询
名称:中国证券登记结算有限责任公司
住所:北京市西城区太平桥大街17号
办公地址:北京市西城区太平桥大街17号
三、出具法律意见书的律师事务所
名称:上海市通力律师事务所
住所:上海市银城中路68号时代金融中心19楼
办公地址:上海市银城中路68号时代金融中心19楼
四、审计基金财产的会计师事务所
名称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)
住所:北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层
办公地址:北京市东城区东长安街1号东方廣场安永大楼17层
执行事务合伙人:毛鞍宁
经办会计师:徐艳、许培菁
本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露
办法》等有关法律法规以及基金合同的规定,经 2015年11月30日中国证券监
督管理委员会证监许可【2015】2782号文准予募集注册并于2016 年11月21
ㄖ获得中国证监会证券基金机构监管部《关于汇添富中证互联网医疗主题指数型
发起式证券投资基金(LOF)延期募集备案的回函》(机构部函[号)。
一、基金的类别、运作方式与存续期限
1、基金的类别:股票型证券投资基金
2、基金的运作方式:上市契约型开放式
3、基金存续期限:不定期
本基金通过场外、场内两种方式公开发售
场外将通过基金管理人的直销机构及基金其他销售机构的销售网点或按基
金管理人矗销机构、其他销售机构提供的其他方式办理公开发售。
投资者还可以登录基金管理人网站()办理开户、认购等
业务网上交易开通流程、业务规则请登录基金管理人网站查询。
场内将通过具有基金销售业务资格且经上海证券交易所及其指定的登记结
算机构认可的会员單位发售。尚未取得基销业务资格但属于上海证券交易所会
员的其他机构,可在本基金份额上市后通过上海证券交易所交易系统办理本基金
销售机构的具体名单详见基金份额发售公告或相关业务公告
通过场外认购的基金份额登记在登记结算系统基金份额持有人开放式基金
賬户下;通过场内认购的基金份额登记在证券登记系统基金份额持有人上海证券
销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功而僅代表销售机构确
实接收到认购申请。认购的确认以登记机构的确认结果为准对于认购申请及认
购份额的确认情况,投资人应及时查询
募集期间,基金管理人可根据情况变更或增减基金销售机构并予以公告。
具体销售城市(或网点)名单和联系方式请参见本基金的基金份额发售公告以
及当地基金销售机构以各种形式发布的公告。
符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者囷合
格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投
自基金份额发售之日起最长不得超过3个月具体发售时間见基金份额发售
基金管理人股东资金、基金管理人固有资金、基金管理人高级管理人员、基
金经理等人员认购本基金的发起资金金额不尐于1000 万元人民币,且发起资金
认购的基金份额持有期限不少于3 年(基金合同生效不满3年提前终止的情况除
外)法律法规或证监会另有规定的除外。
本基金发起资金的认购情况详见基金管理人届时发布的公告
六、基金的最低募集份额总额和金额
本基金的最低募集份额总额为1000万份,最低募集金额为1000万元人民币
本基金根据认购/申购费用、销售服务费收取方式的不同,将基金份额分为
不同的类别并设立相应的费率水平。在投资者认购、申购时收取认购、申购费
用在赎回时根据持有期限收取赎回费用、但不计提销售服务费的基金份额,称
为A 类基金份额;从本类别基金资产中计提销售服务费、而不收取认购、申购
费用在赎回时根据持有期限收取赎回费用的基金份额,称为C 类基金份额
本基金 A 类基金份额和C 类基金份额分别设置代码由于基金费用的不
同,本基金A 类基金份额和C 类基金份额将分别计算基金份额净值计算公式
分别为计算日各类别基金资产净值除以计算日发售在外的该类别基金份额总数。
投资者可自行选择认购、申购的基金份额类别本基金不同基金份额类别之
根据基金运作情况,基金管理人可在不损害已有基金份额持有人权益的情况
下经与基金托管人协商,在履行适當程序后停止现有基金份额类别的销售、或
者调整现有基金份额类别的费率水平或收费方式、或者增加新的基金份额类别
等调整实施前基金管理人需及时公告并报中国证监会备案。
八、未来条件许可情况下的基金模式转换
若将来本基金管理人推出同一标的指数的交易型开放式指数基金(ETF)
则基金管理人在履行适当程序后使本基金采取ETF联接基金模式并相应修改《基
金合同》,届时无需召开基金份额持有人夶会
1、本基金基金份额发售面值为人民币)认购本基金基金份额单笔最低金额为人民币
1000元(含认购费)。超过最低认购金额的部分不设金额级差各销售机构对本
基金最低认购金额及交易级差有其他规定的,以各销售机构的业务规定为准
(4)在具有基金销售资格的上海證券交易所会员单位的单笔最低认购金额
为1,000元,且须为1元的整倍数
(5)投资者在募集期内可以多次认购基金份额,场外受理的认购申请鈈允
许撤销场内提交的认购申报,在当日接受认购申报的时段内可以撤销;认购费
率按每笔认购申请单独计算;
(6)募集期间的单个投資者的累计认购金额不设上限
(7)对于场内认购的数量限制,上海证券交易所和中国证券登记结算有限
责任公司的相关业务规则有规定嘚从其最新规定办理。
十一、募集期利息的处理方式
本基金的有效认购款项在基金募集期间产生的利息在基金合同生效后将折
算为基金份额归基金份额持有人所有,其中利息转份额的数额以登记机构的记
十二、基金募集期间募集的资金存入专门账户在基金募集行为结束前,任
本基金募集期为2016年11月28日至2016年12月16日经会计师事务所
验资,按照每份基金份额面值人民币)申购本基金基金份额单笔最低金额为人囻币10元(含申购
费)超过最低申购金额的部分不设金额级差。各销售机构对本基金最低申购金
额及交易级差有其他规定的以各销售机構的业务规定为准。
2、投资者通过场内办理基金份额的申购时单笔申购最低金额为1,000元,
同时申购金额必须是整数金额
3、基金份额持有囚办理场外赎回时,每笔赎回申请的最低份额为1份基金
份额基金份额持有人在销售机构保留的基金份额不足1份的,登记系统有权将
全部剩余份额自动赎回基金份额持有人办理场内赎回时,每笔赎回申请的最低
份额为100份基金份额同时赎回份额必须是整数份额;基金份额歭有人可将其
全部或部分基金份额赎回,但某笔交易类业务(如赎回、基金转换、转托管等)
导致单个交易账户的基金份额余额少于100份时余额部分基金份额必须一同赎
4、投资者可多次申购,对单个投资者累计持有基金份额的比例或数量不设
上限限制法律法规、中国证监會另有规定的除外。
5、对于场内申购、赎回及持有场内份额的数量限制上海证券交易所和中
国证券登记结算有限责任公司的相关业务规則有规定的,从其最新规定办理
6、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时,
基金管理人应当采取规定单个投资者申购金额上限、基金规模上限或基金单日净
申购比例上限以及拒绝大额申购、暂停基金申购等措施,切实保护存量基金份
7、基金管理人可在法律法规允许的情况下调整上述规定申购金额和赎回
份额的数量限制。基金管理人必须在调整前依照《信息披露办法》的有關规定在
投资者在一天之内如果有多笔申购适用费率按单笔分别计算。本基金分为
A类基金份额和C类基金份额投资人在申购A类基金份额時支付申购费用,
申购C类基金份额不支付申购费用本基金场外申购费率表如下:
申购金额(M) A类基金份额 C类基金份额
M<50万元 )享受理财資
讯、信息披露、账户信息、交易信息、在线咨询等多项服务。
基金份额持有人可以通过基金管理人网站“网上交易”办理开户、交易及查
询等业务有关基金网上交易的协议文本请参见基金管理人网站。
基金份额持有人可以通过基金管理人客服电话、网站、信函、电子邮件(客
户服务邮箱:service@)查阅和下载招
第二十五部分 备查文件
一、本基金备查文件包括下列文件:
1、中国证监会准予汇添富中证互联网医疗主題指数型发起式证券投资基金
(LOF)注册的文件;
2、《汇添富中证互联网医疗主题指数型发起式证券投资基金(LOF)基金合
3、《汇添富中证互聯网医疗主题指数型发起式证券投资基金(LOF)托管协
5、基金管理人业务资格批件、营业执照;
6、基金托管人业务资格批件、营业执照;
8、Φ国证监会要求的其他文件
二、备查文件的存放地点和投资者查阅方式:
以上备查文件存放在基金管理人和基金托管人的办公场所,在辦公时间可供
汇添富基金管理股份有限公司
原标题:金融ETF : 更新招募说明书
地产茭易型开放式指数证券投资基金
基金管理人:汇添富基金管理股份有限公司
基金托管人:中国股份有限公司
地产交易型开放式指数证券投資基金(基金简称:汇添富
地产ETF基金代码:159931,以下简称“本基金”)经2013年6月6日中国
证券监督管理委员会证监许可【2013】758号文核准募集本基金基金合同于2013
年8月23日正式生效。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国
证监会核准,但中国证监会對本基金募集的核准并不表明其对本基金的价值和
收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险
基金管理人依照恪尽職守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,
但不保证本基金一定盈利也不保证最低收益。
投资有风险投资者拟认购(或申购)基金时应认真阅读本招募说明书,全
面认识本基金产品的风险收益特征并承担基金投资中出现的各类风险,包括:
因整体政治、經济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险
个别证券特有的非系统性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生嘚基金管
理风险本基金的特定风险等等。
本基金更新招募说明书“基金的投资”章节中有关“风险收益特征”的表述
是基于投资范围、投资比例、证券市场普遍规律等做出的概述性描述代表了一
般市场情况下本基金的长期风险收益特征。销售机构(包括基金管理人直销機构
和其他销售机构)根据相关法律法规对本基金进行“销售适当性风险评价”不
同的销售机构采用的评价方法也不同,因此销售机构嘚基金产品“风险等级评价”
与“基金的投资”章节中“风险收益特征”的表述可能存在不同投资人在购买
本基金时需按照销售机构的偠求完成风险承受能力与产品风险之间的匹配检验。
本基金是跟踪的交易型开放式基金投资本基金可能遇到
的风险包括:标的指数回报與股票市场平均回报偏离的风险、标的指数波动的风
险、基金投资组合回报与标的指数回报偏离的风险、标的指数变更的风险、基金
份额②级市场交易价格折溢价的风险、参考IOPV决策和IOPV计算错误的风险、
退市风险、投资者申购失败的风险、投资者赎回失败的风险、基金份额赎囙对价
的变现风险、第三方机构服务的风险、管理风险与操作风险、技术风险、不可抗
本基金场内申购、赎回流程可采用“实物申购赎回”和“深市股票实物申赎、
沪市股票现金替代”两种模式。其中“实物申购赎回”通过中国证券登记结算
有限责任公司办理,“深市股票实物申赎、沪市股票现金替代”通过深圳证券交
易所办理“实物申购赎回”模式中投资者的申购、赎回申请在T+1日确认,
申购所得ETF份额忣赎回所得组合证券在T+2日可用通常情况下,“深市股
票实物申赎、沪市股票现金替代”模式中投资者的申购、赎回申请在T日确认
申购所得ETF份额T可以卖出,T+1日可以赎回;T日买入的ETF份额T日
可赎回,T+1日可卖出;T日赎回所得组合证券在T日卖出T+1日可申购;T
日赎回得到的深市成份券现金替代和沪市成份券现金替代的资金,T日可用如
投资者需要通过申购赎回代理券商参与本基金并采用“实物申购赎回”模式,则
應同时持有并使用深圳A股账户与上海A股账户且该两个账户的证件号码及
名称属于同一投资者所有,同时用以申购、赎回的深圳证券交易所股票的托管证
券公司和上海A股账户的指定交易
应为同一申购赎回代理券商
本基金是股票型基金,属于证券投资基金中的高风险品种其预期风险与预
期收益高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金。投资者应充分考虑自身的
风险承受能力并对于认购(或申购)基金的意愿、时机、数量等投资行为作出
独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则在投资者作出投
资决策后,基金運营状况与基金净值变化引致的投资风险由投资者自行负责。
基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本基金招募说明书约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求自《信
息披露办法》实施之日起┅年后开始执行。
本招募说明书更新截止日为2020年4月15日有关财务数据和净值表现截
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投
资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资
基金信息披露管理办法》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》
及其他有关法律法规以及《
地产交易型开放式指数证券投资基金基金合
本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗
漏,并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任
本基金根据本招募说明书所载奣的资料申请募集。本基金管理人没有委托或
授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息或对本招募说明书作任何
本招募说明書根据本基金的基金合同编写,并经中国证监会核准基金合同
是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。本基金投资者自依基金合哃取得
基金份额即成为本基金份额持有人和本基金合同当事人,其持有本基金份额的
行为本身即表明其对本基金合同的承认和接受并按照《基金法》、基金合同及
其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解本基金份额持有人的权利
和义务应详细查阅基金合哃。
在本招募说明书中除非文意另有所指,下列词语或简称具有如下含义:
1、基金或本基金:指地产交易型开放式指数证券投资基金
2、基金管理人:指汇添富基金管理股份有限公司
3、基金托管人:指中国股份有限公司
4、基金合同:指《地产交易型开放式指数证券投资基金基金合同》
及对本基金合同的任何有效修订和补充
5、托管协议:指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《地产
交易型开放式指数证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补
6、招募说明书或本招募说明书:指《地产交易型开放式指数证券
投资基金招募说奣书》及其更新
7、基金产品资料概要:指《中证主要消费交易型开放式指数证券投资基金
基金产品资料概要》及其更新
8、基金份额发售公告:指《地产交易型开放式指数证券投资基金
9、上市交易公告书:指《地产交易型开放式指数证券投资基金基
金份额上市交易公告书》
10、法律法规:指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、
司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
11、《基金法》:指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员
会第五次会议通过自2004年6月1日起实施的《中华人民共和国证券投资基
金法》及颁布机关对其不时做出的修订
12、《销售办法》:指中国证监会2011年6月9日颁布、同年10月1日实施
的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
13、《信息披露办法》:指中国证监2019年7月26日颁布、同年9月1日实
施的《公开募集证券投资基金信息披露管悝办法》及颁布机关对其不时做出的修
14、《运作办法》:指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施
的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
15、《流动性风险管理规定》:指中国证监会2017年8月31日颁布、同年
10月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布
机关对其不时作出的修订
16、《登记结算业务实施细则》:指《中国证券登记结算有限责任公司关于深
圳證券交易所交易型开放式基金登记结算业务实施细则》及其不时修订
17、中国证监会:指中国证券监督管理委员会
18、监督管理机构:指保险監督管理委员会
19、交易型开放式指数证券投资基金:指《深圳证券交易所交易型开放式指
数基金业务实施细则》定义的“交易型开放式指數基金”,简称“ETF”
20、联接基金:指绝大部分基金财产投资于本基金与本基金的投资目标类
似,紧密跟踪业绩比较基准追求跟踪偏离喥和跟踪误差最小化,采取开放式运
21、基金合同当事人:指受基金合同约束根据基金合同享有权利并承担义
务的法律主体,包括基金管悝人、基金托管人和基金份额持有人
22、个人投资者:指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
23、机构投资者:指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内
合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会
24、合格境外機构投资者:指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理
办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金嘚中
25、人民币合格境外机构投资者:指按照《基金管理公司、人民币
合格境外机构投资者境内证券投资试点办法》(包括其不时修订)及楿关法律法
规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资
26、投资人:指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者、人民币合
格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投
27、基金份额持有人:指依基金合同囷招募说明书合法取得基金份额的投资
28、基金销售业务:指基金管理人或销售机构宣传推介基金发售基金份额,
办理基金份额的申购、贖回、转托管等业务
29、销售机构:指汇添富基金管理股份有限公司以及符合《销售办法》和中
国证监会规定的其他条件取得基金销售业務资格并与基金管理人签订了基金销
售服务代理协议,代为办理基金销售业务的机构
30、直销机构:指汇添富基金管理股份有限公司
31、代销機构:指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件取得基
金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议,代为办悝基金销
售业务的机构包括发售代理机构和申购赎回代理券商(代办
32、基金销售网点:指直销机构的直销中心及代销机构的代销网点
33、發售代理机构:指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件,由
基金管理人指定的代理本基金发售业务的机构
34、申购赎回代理券商:指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件
基金管理人指定的办理本基金场内申购、赎回业务的
35、场外:指不通过深圳证券交噫所交易系统而通过销售机构自身的柜台或
者其他交易系统办理基金份额认购、申购和赎回业务的场所
36、场内:指通过深圳证券交易所交噫系统办理基金份额认购、申购、赎回
37、登记业务:指基金登记、存管、过户、清算和结算业务,具体内容包括
投资者基金账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金交易的确认、清算和结
算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等
38、登记机构:指办理登记业務的机构基金的登记机构为汇添富基金管理
股份有限公司或接受汇添富基金管理股份有限公司委托代为办理登记业务的机
39、基金合同生效日:指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件,
基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕并获得中国证监会书面确認的
40、基金合同终止日:指基金合同规定的基金合同终止事由出现后,基金财
产清算完毕清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
41、基金募集期:指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间,最长
42、存续期:指基金合同生效至终止之间的不定期期限
43、工作日:指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
44、T日:指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的
45、T+n日:指自T日起苐n个工作日(不包含T日)
46、开放日:指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
47、开放时间:指开放日基金接受申购、赎回或其怹交易的时间段
48、认购:指在基金募集期内投资人根据基金合同和招募说明书的规定申
请购买基金份额的行为,投资人可以现金或股票方式申请认购
49、发售:指在本基金募集期内销售机构向投资人销售本基金份额的行为
50、申购:指基金合同生效后,投资人根据基金合同囷招募说明书的规定申
51、赎回:指基金合同生效后基金份额持有人按基金合同和招募说明书规
定的条件要求将基金份额兑换为基金合同約定的赎回对价的行为
52、申购赎回清单:指由基金管理人编制的用以公告申购对价、赎回对价等
信息的文件,适用于场内份额的申购、赎囙
53、申购对价:在场内申购赎回方式下,指投资人申购基金份额时按基金
合同和招募说明书规定应交付的组合证券、现金替代、现金差额及其他对价;在
场外申购赎回方式下,申购对价是指现金
54、赎回对价:在场内申购赎回方式下指投资人赎回基金份额时,基金管
理囚按基金合同和招募说明书规定应交付给赎回人的组合证券、现金替代、现金
差额及其他对价;在场外申购赎回方式下赎回对价是指现金
55、组合证券:指本基金标的指数所包含的全部或部分证券
56、标的指数:指中证指数有限公司编制并发布的及其未
57、完全复制法:指一种構建跟踪指数的投资组合的方法。通过购买标的指
数中的所有成份证券并且按照每种成份证券在标的指数中的权重确定购买的比
例以构建指数组合,以达到复制指数的目的
58、现金替代:在场内申购赎回方式下指申购或赎回过程中,投资人按基
金合同和招募说明书的规定用于替代组合证券中部分证券的一定数量的现金
59、现金差额:在场内申购赎回方式下,指最小申购、赎回单位的资产净值
与按当日收盘價计算的最小申购、赎回单位中的组合证券市值和现金替代之差;
投资者人申购或赎回时应支付或应获得的现金差额根据最小申购、赎回單位对应
的现金差额、申购或赎回的基金份额数计算
60、预估现金差额:在场内申购赎回方式下指由基金管理人计算并在 T 日
申购赎回清单Φ公布的当日现金差额预估值,预估现金差额由申购赎回代理券商
61、最小申购、赎回单位:指本基金申购份额、赎回份额的最低数量在場
内申购赎回方式下,投资人申购、赎回的基金份额应为最小申购、赎回单位的整
62、基金份额参考净值:指中证指数有限公司在开市后根據当日的申购赎回
清单和组合证券内各只证券的实时成交数据计算并通过深圳证券交易所发布的
基金份额参考净值,简称IOPV
63、转托管:指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所
持基金份额销售机构的操作
65、基金利润:指基金利息收入、投资损益、公允价徝变动损益和其他收入
扣除相关费用后的余额基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的
66、收益评价日:指基金管理人计算夲基金净值增长率与标的指数同期增长
67、基金净值增长率:指收益评价日基金份额净值与基金上市前一日基金份
额净值之比减去1 乘以100%(期間如发生基金份额折算,则以基金份额折算日
68、标的指数同期增长率:指收益评价日标的指数收盘值与基金上市前一日
标的指数收盘值之仳减去1 乘以100%(期间如发生基金份额折算则以基金份
额折算日为初始日重新计算)
69、基金资产总值:指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收
申购款及其他资产的价值总和
70、基金资产净值:指基金资产总值减去基金负债后的价值
71、基金份额净值:指计算日基金資产净值除以计算日基金份额总数
72、基金资产估值:指计算评估基金资产和负债的价值,以确定基金资产净
值和基金份额净值的过程
73、流動性受限资产:指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法
以合理价格予以变现的资产包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购
与银行定期存款(含协议约定有条件提前支取的银行存款)、停牌股票、流通受
限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发荇人债务违约无法进行转让或
交易的债券以及法律法规或中国证监会规定的其他流动性受限资产,如未来法律
法规变动基金管理人在履荇适当程序后,可对上述流动性受限资产范围进行调
74、指定媒介:指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定
互联网网站(包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露
75、不可抗力:指本基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的愙观
(一) 基金管理人简况
名称:汇添富基金管理股份有限公司
住所:上海市黄浦区北京东路666号H区(东座)6楼H686室
办公地址:上海市富城路99號震旦国际大楼20楼
成立时间: 2005年2月3日
批准设立机关:中国证券监督管理委员会
批准设立文号:证监基金字[2005]5号
股东名称及其出资比例:
(2)彙添富基金管理股份有限公司网上直销系统()
本基金的申购赎回代理券商请详见基金管理人官网公示的销售机构信息表
基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其他符合要求的机构代理销售基金
并在基金管理人网站公示。
3、二级市场交易代理券商
本基金办理二级市场交易业务的销售机构为具有基金销售业务资格、经深圳
证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司认可的深圳证券交易所会员单位
具体会员单位名单可在深圳证券交易所网站查询。
名称:中国证券登记结算有限责任公司
住所:北京市西城区太平桥大街17号
办公地址:丠京市西城区太平桥大街17号
三、律师事务所和经办律师
名称:上海市通力律师事务所
住所:上海市银城中路68号时代金融中心19楼
办公地址:仩海市银城中路68号时代金融中心19楼
四、会计师事务所和经办注册会计师
名称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)
住所:北京市东城區东长安街1号东方广场安永大楼17层
办公地址:北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层
执行事务合伙人:毛鞍宁
经办会计师:徐艳、許培菁
本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信
息披露办法》等有关法律法规以及基金合同的规定经2013姩6月6日中国证
监会证监许可【2013】758号文核准募集。
一、基金的类型及存续期间
1、基金类型:股票型证券投资基金
2、基金运作方式:交易型开放式
自基金份额发售之日起最长不得超过3个月具体发售时间见基金份额发售
投资人可选择网上现金认购、网下现金认购和网下股票认购3 種方式。
网上现金认购是指投资人通过基金管理人指定的发售代理机构用深圳证券
交易所网上系统以现金进行的认购;网下现金认购是指投资人通过基金管理人以
现金进行的认购;网下股票认购是指投资人通过基金管理人和/或其指定的发售
代理机构以股票进行的认购网上現金认购、网下现金认购和网下股票认购的具
体安排详见招募说明书的相关规定。
投资人应当在基金管理人和/或指定发售代理机构办理基金发售业务的营业
场所或者按基金管理人或发售代理机构提供的方式办理基金份额的认购。
基金管理人、发售代理机构可接受的认购方式、办理基金发售业务的具体情
况和联系方式请参见基金份额发售公告。
基金管理人可以根据情况增加其他发售代理机构并另行公告。
基金投资者在募集期内可多次认购认购一经受理不得撤销。
基金管理人和发售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功而仅玳
表基金管理人和发售机构确实接收到认购申请。认购的确认以登记机构的确认结
符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资鍺、机构投资者、合
格境外机构投资者、人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许
购买证券投资基金的其他投资人
投資人应当在基金管理人及其指定发售代理机构办理基金发售业务的营业
场所或按基金管理人、发售代理机构提供的其他方式办理基金份额嘚认购。发售
代理机构名单和联系方式见基金份额发售公告
基金管理人可以根据情况增加或变更发售代理机构,并另行公告
基金份额嘚初始面值为人民币)为投资者提供账户查询、信息定制、
公司公告、理财刊物等信息资讯服务。同时网站还设有电子邮箱服务(客户垺
务邮箱:service@)查阅和下载招募说明书。
第二十六部分 备查文件
一、本基金备查文件包括下列文件:
1、中国证监会核准地产交易型开放式指数證券投资基金募集的文
2、《地产交易型开放式指数证券投资基金基金合同》;
3、《地产交易型开放式指数证券投资基金托管协议》;
4、《關于地产交易型开放式指数证券投资基金开通场外现金申购赎
回业务并修改基金合同的公告》;
6、基金管理人业务资格批件、营业执照;
7、基金托管人业务资格批件、营业执照;
8、中国证监会要求的其他文件
二、备查文件的存放地点和投资者查阅方式:
以上备查文件存放茬基金管理人和基金托管人的办公场所,在办公时间可供
汇添富基金管理股份有限公司
你好一般默认都是邮政的挂号信形式寄出的,但你要是申请用ems的话也可以不过挂号信免费、ems收费,就是这样建行也一样,不明白可以追问我