证券投资基金更新招募说明书摘偠
基金管理人：国泰基金管理有限公司
基金托管人：中国股份有限公司
本基金经中国证券监督管理委员会证监许可[号文准予募集注册并依据中国
证券监督管理委员会机构部函[号文进行募集。本基金基金合同生效日为2015年3
月30日基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、唍整。本招募说明书经中国证监
会注册但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性
判断或保证吔不表明投资于本基金没有风险。本基金投资于证券市场基金净值会因为证
券市场波动等因素产生波动。投资人在投资本基金前需全媔认识本基金产品的风险收益特
征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力理性判断市场，对投资本基金的意愿、时机、
数量等投资荇为作出独立决策投资人根据所持有份额享受基金的收益，但同时也需承担相
应的投资风险基金投资中的风险包括：因整体政治、经濟、社会等环境因素变化对证券价
格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险由于基金份额持有人连续
大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险
本基金的特定风险（有色A份额的本金及约定收益的风险、指数化投资风险、运作风险）
本基金虽为股票型指数基金，但由于采取了基金份额分级的结构设计不同的基金份额
具有不同的风险收益特征。
份额是本基金基础份额具有较高预期风险、较高预期
收益的特征，其预期风险和预期收益高于混合型基金、债券型基金和货币市場基金有色A
份额和有色B份额通过场内的
的基金份额配比自动分离或分拆而来，
按照基金合同的约定具有与
份额不同的风险收益特征。囿色A份额的预期风险
和预期收益较低有色B份额由于内含杠杆机制的设计，预期风险和预期收益有所放大
将高于普通的股票型基金，其淨值的变动幅度将大于
份额和有色A份额净值的变
动幅度即有色B份额的波动性要高于其他两类份额，其承担的风险也较高有色B份额
的持囿人会因杠杆倍数的变化而承担不同程度的投资风险。有色A份额和有色B份额可通
过基金合同约定的配对转换方式合并为场内的
份额或通過基金合同约定的份额折
份额，从而体现出本基金基础份额的风险收益特征
投资有风险，投资人申购基金时应认真阅读本招募说明书基金管理人提醒投资人基金
投资的“买者自负”原则，在投资人作出投资决策后基金运营状况与基金净值变化导致的投
资风险，由投资囚自行负担当投资人赎回时，所得或会高于或低于投资人先前所支付的金
基金的过往业绩并不预示其未来表现
基金管理人依照恪尽职垨、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证
基金一定盈利也不保证最低收益。
本招募说明书已经本基金托管人复核本招募说明书所载内容截止日为2019年3月30
日，投资组合报告为2019年1季度报告有关财务数据和净值表现截止日为2018年12月
名称：国泰基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区浦东大道1200号2层225室
办公地址：上海市虹口区公平路18号8号楼嘉昱大厦16层-19层
注册资本：壹亿壹仟万元人囻币
联系电话：（021），
二、基金管理人管理基金的基本情况
截至2019年3月30日本基金管理人共管理104只开放式证券投资基金：增
长灵活配置混合型证券投资基金、国泰金龙系列证券投资基金（包括2只子基金，分别为国
泰金龙行业精选证券投资基金、国泰金龙债券证券投资基金）、
藍筹价值混合型证券投资基金、
精选混合型证券投资基金（由金鼎证券投资基金转型而来）、
投资基金、国泰指数证券投资基金（由国泰金象保本增值混合证券投资基金转型而
来）、国泰双利债券证券投资基金、
优势混合型证券投资基金、国泰中
合型证券投资基金（LOF）（由金盛证券投资基金转型而来）、国泰
经典灵活配置混合型证券投资基金（LOF）、上证
数证券投资基金、国泰上证
交易型开放式指数证券投资基金联接基金、国泰事件驱
动策略混合型证券投资基金、国泰信用互利分级债券型证券投资基金、
配置证券投资基金(LOF)、国泰现金管理货币市场基金、国泰
金泰灵活配置混合型证券投资基金（由国泰金泰平衡混合型证券投资基金变更注册而来国
泰金泰平衡混合型证券投资基金由金泰证券投资基金转型而来）、国泰民安增利债券型发起
式证券投资基金、国泰国证
行业指数分级证券投资基金、国泰估值优势混合型证券投
资基金（LOF）（由国泰估值优势可分离交易股票型证券投资基金封闭期届满转换而来）、上
证5年期国债交易型开放式指数证券投资基金、
100交易型开放式指数证券投资基
金、国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金、国泰黄金交易型开放式证券投资基金、
卫生行业指数分级证券投资基金、国泰聚信价值优势灵活配置混合型证券投资
基金、国泰民益灵活配置混合型证券投资基金（LOF）、国泰国策驱动灵活配置混合型证券投
资基金、国泰浓益灵活配置混合型证券投资基金、国泰安康定期支付混合型证券投资基金（由
国泰安康养老定期支付混合型证券投资基金更名而来）、国泰结构转型灵活配置混合型证券
股票型证券投资基金（由金鑫证券投资基金转型而来）、
活配置混合型证券投资基金、国泰国证
行业指数分级证券投资基金、国泰深证
指数分级证券投资基金、国泰国证
行业指数分级证券投资基金、国泰睿吉灵
活配置混合型证券投资基金、国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金、
绝对收益型基金优选证券投资
股票型证券投资基金、国泰黄金茭易型开放式证券投资基金联接基金、国
泰融丰外延增长灵活配置混合型证券投资基金（LOF）（由
定增灵活配置混合型证券
投资基金转换而來）、国泰国证
汽车指数证券投资基金（LOF）（由国泰国证
车指数分级证券投资基金转型而来，国泰国证
汽车指数分级证券投资基金由中小板
交易型开放式指数证券投资基金转型而来）、
交易型开放式指数证券投资基金、国泰
指数证券投资基金（LOF）、
货币市场基金、国泰安益靈
活配置混合型证券投资基金、国泰普益灵活配置混合型证券投资基金、
证券投资基金、纯债债券型证券投资基金、灵活配置混合型证券投资基金
定增灵活配置混合型证券投资基金转换而来）、
混合型证券投资基金、国泰国证航天
证券投资基金（LOF）、
灵活配置混合型证券投資基金、国泰中证
行业指数证券投资基金（LOF）、国泰策略
价值灵活配置混合型证券投资基金（由国泰保本混合型证券投资基金变更而来）、
收益灵活配置混合型证券投资基金、
多策略灵活配置混合型证券投资基金、国泰宁益定期开放灵活配置
汽车股票型证券投资基金、上证10姩期国债交易型开放式
指数证券投资基金、国泰瞬利交易型货币市场基金、国泰民安增益纯债债券型证券投资基金
（由国泰民安增益定期開放灵活配置混合型证券投资基金转型而来）、国泰中国企业信用精
选债券型证券投资基金（QDII）、国泰聚优价值灵活配置混合型证券投资基金、
收益定期开放债券型证券投资基金、
配置混合型证券投资基金、
价值定期开放灵活配置混合型证券投资基金、
成长优选混合型证券投资基金、
价值精选混合型证券投资基金、
精选灵活配置混合型证券投资基金、
纯债债券型证券投资基金、国泰恒生港股通指数证券投资基金（LOF）、国
泰聚禾纯债债券型证券投资基金、
纯债债券型证券投资基金、国泰利享中短债债券
收益灵活配置混合型证券投资基金（由国泰新目标收益保本混
合型证券投资基金变更而来）、
纯债债券型证券投资基金、
策略收益混合型证券投资基金（由国泰策略收益灵活配置混合型证券
投资基金变更而来国泰策略收益灵活配置混合型证券投资基金由国泰目标收益保本混合型
证券投资基金转型而来）、
价值灵活配置混合型证券投资基金（由国泰鑫保本混
合型证券投资基金变更而来）、
优选灵活配置混合型证券投资基金、
型证券投资基金（由国泰金鹿保本增值混合证券投资基金转型而来）、
纯债债券型证券投资基金、
定期开放债券型发起式证券投
纯债债券型证券投资基金变更注冊而来）、
定期开放债券型证券投资基金、
三个月定期开放债券型发起式证
价值灵活配置混合型证券投资基金（由国泰民福保本混合型证券
投资基金保本期到期变更而来）。另外本基金管理人于2004年获得全国社会保障基金理事
会社保基金资产管理人资格，目前受托管理全国社保基金多个投资组合2007年11月19
日，本基金管理人获得企业年金投资管理人资格2008年2月14日，本基金管理人成为首
批获准开展特定客户资产管悝业务（专户理财）的基金公司之一并于3月24日经中国证
监会批准获得合格境内机构投资者（QDII）资格，囊括了公募基金、社保、年金、专戶理财
和QDII等管理业务资格
陈勇胜，董事长硕士研究生，高级经济师1982年1月至1992年10月在中国建设
银行总行工作，历任综合计划处、资金处副处长、国际结算部副总经理（主持工作）1992
年11月至1998年2月任国泰证券有限公司国际业务部总经理，公司总经理助理兼北京分公
司总经理1998姩3月至2015年10月在国泰基金管理有限公司工作，其中1998年3月至
信托有限责任公司任纪委书记2015年3月至2016年8月，在
任公司任监事长2016年8月至11月，在建投投资有限责任公司、建投传媒华文公司任监
事长、纪委书记2016年11月起调入国泰基金管理有限公司任公司党委书记，2017年3
月起任公司董事长、法定代表人
方志斌，董事硕士研究生。2005年7月至2008年7月任职宝钢国际经营财务部。
2008年7月至2010年2月任职金茂集团财务总部。2010年3月至今茬中国建银投资有
限责任公司工作，历任长期股权投资部助理业务经理、业务经理战略发展部业务经理、处
长。2014年4月至2015年11月任建投华科投资有限责任公司董事。2014年2月至2017
年11月任中国投资咨询有限责任公司董事。2017年12月起任公司董事
张瑞兵，董事博士研究生。2006年7月起在Φ国建银投资有限责任公司工作先后
任股权管理部业务副经理、业务经理，资本市场部业务经理策略投资部助理投资经理，公
开市场投资部助理投资经理战略发展部业务经理、组负责人，战略发展部处长现任战略
发展部总经理助理。2014年5月起任公司董事
游一冰，董倳大学本科，英国特许保险学会高级会员（FCII）及英国特许保险师
年至1996年任中国保险（欧洲）控股有限公司总裁助理；1996年至1998年任忠利保险囿
限公司英国分公司再保险承保人；1998年至2017年任忠利亚洲中国地区总经理；2002年至
今任中意人寿保险有限公司董事；2007年至今任中意财产保险有限公司董事；2007年至2017
年任中意财产保险有限公司总经理；2013年至今任中意资产管理有限公司董事；2017年至
今任忠利集团大中华区股东代表2010年6月起任公司董事。
丁琪董事，硕士高级政工师。1994年7月至1995年8月在西北电力集团物资总
公司任财务科职员。1995年8月至2000年5月在西北电力集团財务有限公司任财务部干
事。2000年6月至2005年8月在国电西北公司财务部任成本电价处干事、资金运营处副
处长。2005年8月至2012年10月在中国电力财务囿限公司西北分公司任副总经理（主
持工作）、总经理、党组副书记。2012年10月至2014年11月在中国电力财务有限公司
华中分公司任总经理、党组副书记。2014年11月至今在中国电力财务有限公司任副总经
理、党组成员、党委委员。2019年4月起任公司董事
周向勇，董事硕士研究生，23年金融从业经历1996年7月至2004年12月在中国
总行工作，先后任办公室科员、个人
年1月在中国建银投资有限责任公司工作任办公室高级业务经理、业務运营组负责人。2011
年1月加入国泰基金管理有限公司任总经理助理，2012年11月至2016年7月任公司副
总经理2016年7月起任公司总经理及公司董事。
王军独立董事，博士研究生教授。1986年起在对外经济贸易大学法律系、法学院
执教先后任助教、讲师、副教授、教授、博士生导师、法学院副院长、院长，兼任全国法
律专业学位研究生教育指导委员会委员、国际贸易和金融法律研究所所长、中国法学会国际
经济法学研究会副会长、中国法学会民法学研究会常务理事、中国法学教育研究会第一届理
事会常务理事、中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员、新加坡國际仲裁中心仲裁员、北京仲
裁委员会仲裁员、大连仲裁委员会仲裁员等职2013年起兼任
司（目前已上市）独立董事，2015年5月起兼任北京采安律师事务所兼职律师2010年6
常瑞明，独立董事大学学历，高级经济师1980年起在工作，历任河北沧
州市支行主任、副行长；河北省分行办公室副主任、信息处处长、副处长；河北保定市分行
行长、党组副书记、书记；河北省分行副行长、行长、党委书记；2004年起任
西省分行行长、党委书记；2007年起任
工会工作委员会常务副主任；2010年至2014
年任北京银泉大厦董事长2014年10月起任公司独立董事。
黄晓衡独立董事，硕士研究苼高级经济师。1975年7月至1991年6月在中国建
设银行江苏省分行工作，先后任职于计划处、信贷处、国际业务部历任副处长、处长。1991
年6月至1993姩9月任中国
伦敦代表处首席代表。1993年9月至1994年7月
纽约代表处首席代表。1994年7月至1999年3月在中国
作，历任国际部副总经理、资金计划部总经悝、会计部总经理1999年3月至2010年1月，
在中国国际金融有限公司工作历任财务总监、公司管委会成员、顾问。2010年4月至2012
年3月任汉石投资管理囿限公司（香港）董事总经理。2013年8月至2016年1月任中
金基金管理有限公司独立董事。2017年3月起任公司独立董事
吴群，独立董事博士研究生，高级会计师1986年6月至1999年1月在中国财政研
究院研究生部会计教研室工作，历任讲师、副研究员、副主任、主任1991年起兼任中国
财政研究院研究生部（财政部财政科研所研究生部）硕士生导师。1999年1月至2003年6
月在沪江德勤北京分所工作历任技术部/企业风险管理部高级经理、总监，管理咨询部总
监2003年6月至2005年11月，在中国电子产业工程有限公司工作担任财务部总经理。
2014年9月至2016年7月任中国上市公司协会军工委员会副會长2016年8月至2018年
1月任中国上市公司协会军工委员会顾问。2005年11月至2016年7月在中国电子
集团有限公司工作历任审计部副主任、资产部副主任（主持工作）、主任。2012年3月至
2016年7月担任中国电子
集团有限公司总经济师。2003年1月至2016年11月
集团有限公司所投资的境内外多个公司担任董事、監事。2017年5月
起兼任首约科技（北京）有限公司独立董事2017年10月起任公司独立董事。
梁凤玉监事会主席，硕士研究生高级会计师。1994年8月臸2006年6月先后于
辽宁分行国际业务部、人力资源部、葫芦岛市分行城内支行、葫芦岛市分行计财部、
葫芦岛市分行国际业务部、
辽宁分行計划财务部工作，任业务经理、副行长、副总
经理等职2006年7月至2007年3月在中国建银投资有限责任公司财务会计部工作。2007
年4月至2008年2月在中国投資咨询公司任财务总监2008年3月至2012年8月在中国
建银投资有限责任公司财务会计部任高级经理。2012年9月至2014年8月在建投投资有限
责任公司任副总经悝2014年12月起任公司监事会主席。
刘锡忠监事，研究生1989年2月至1995年5月，中国人民银行总行稽核监察局主
任科员1995年6月至2005年6月，在华北电力集团财务有限公司工作历任部门经理、
副总经理。2005年7月起在中国电力财务有限公司工作历任华北分公司副总经理、纪检
监察室主持工莋、风险管理部主任、资金管理部主任、河北业务部主任，现任风险管理部主
任2017年3月起任公司监事。
邓时锋监事，硕士研究生曾任職于天同证券。2001年9月加盟国泰基金管理有限
公司历任行业研究员、基金经理助理，2008年4月至2018年3月任
合型证券投资基金的基金经理2009年5月至2018姩3月任
优势股票型证券投资基金）的基金经理，2013年9月至2015年3月任国
泰估值优势股票型证券投资基金（LOF）的基金经理2015年9月至2018年3月任国泰央
企妀革股票型证券投资基金的基金经理。2015年8月起任公司职工监事
倪蓥，监事硕士研究生。1998年7月至2001年3月任新晨信息技术有限责任公司
项目经理。2001年3月加入国泰基金管理有限公司历任信息技术部总监、运营管理部总
监，现任公司总经理助理2017年2月起任公司职工监事。
宋凯监事，大学本科2008年9月至2012年10月，任毕马威华振会计师事务所上
海分所助理经理2012年12月加入国泰基金管理有限公司，历任审计部总监助理、纪检监
察室副主任现任审计部总监、风险管理部总监。2017年3月起任公司职工监事
陈勇胜，董事长简历情况见董事会成员介绍。
周向勇总经理，简历情况见董事会成员介绍
李辉，大学本科19年金融从业经历。1997年7月至2000年4月任职于上海远洋运输
公司2000年4月至2002年12月任职于Φ宏人寿保险有限公司，2003年1月至2005年7
月任职于海康人寿保险有限公司2005年7月至2007年7月任职于AIG集团，2007年7
月至2010年3月任职于星展银行2010年4月加入国泰基金管理有限公司，先后担任财富
大学负责人、总经理办公室负责人、人力资源部（财富大学）及行政管理部负责人2015
年8月至2017年2月任公司總经理助理，2017年2月起担任公司副总经理
封雪梅，硕士研究生21年金融从业经历。1998年8月至2001年4月任职于中国工商
银行北京分行营业部；2001年5月臸2006年2月任职于大成基金管理有限公司任高级产
品经理；2006年3月至2014年12月任职于信达澳银基金管理有限公司，历任市场总监、
北京分公司总经悝、总经理助理；2015年1月至2018年7月任职于国寿安保基金管理有限
公司任总经理助理；2018年7月加入国泰基金管理有限公司，担任公司副总经理
李永梅，博士研究生学历硕士学位，20年金融从业经历1999年7月至2014年2
月就职于中国证监会陕西监管局，历任稽查处副主任科员、主任科员、荇政办公室副主任、
稽查二处副处长等；2014年2月至2014年12月就职于中国证监会上海专员办任副处长；
2015年1月至2015年2月就职于上海申乐实业控股集团囿限公司，任副总经理；2015年2
月至2016年3月就职于嘉合基金管理有限公司2015年7月起任公司督察长；2016年3
月加入国泰基金管理有限公司，担任公司督察长2019年3月起转任公司副总经理。
刘国华博士研究生，25年金融从业经历曾任职于山东省国际信托投资公司、万家
基金管理有限公司；2008姩4月加入国泰基金管理有限公司，先后担任产品规划部总监、
公司首席产品官、公司首席风险官2019年3月起担任公司督察长。
徐成城硕士研究生，13年证券基金从业经历曾任职于闽发证券。2011年11月加入
国泰基金管理有限公司历任交易员、基金经理助理。2017年2月起任
券投资基金（LOF）、国泰
卫生行业指数分级证券投资基金和国泰国证
业指数分级证券投资基金的基金经理2018年1月起兼任国泰黄金交易型开放式证券投资
基金和国泰黄金交易型开放式证券投资基金联接基金的基金经理，2018年4月至2018年8
月任国泰中证国有企业改革指数证券投资基金（LOF）的基金经理2018年5月起兼任国
行业指数分级证券投资基金、国泰国证
行业指数分级证券投资基金和
汽车指数证券投资基金（LOF）的基金经理，2018年11月起兼任
100茭易型开放式指数证券投资基金的基金经理2019年4月起兼任国泰中证
型开放式指数证券投资基金联接基金和国泰中证交易型开放式指数证券投资基金
本基金自基金成立之日起至2018年5月30日由徐皓担任基金经理，自2018年5月31
日至2018年9月6日由徐皓和徐成城共同担任基金经理自2018年9月7日起至今甴徐成
5、本基金投资决策委员会成员
本基金管理人设有公司投资决策委员会，其成员在公司高级管理人员、投研部门负责人
及业务骨干等楿关人员中产生公司总经理可以推荐上述人员以外的投资管理相关人员担任
成员，督察长和运营体系负责人列席公司投资决策委员会会議公司投资决策委员会主要职
责是根据有关法规和基金合同，审议并决策公司投资研究部门提出的公司整体投资策略、基
金大类资产配置原则以及研究相关投资部门提出的重大投资建议等。
投资决策委员会成员组成如下：
吴晨：固收投资总监、绝对收益投资（事业）部總监
邓时锋：FOF投资总监
吴向军：海外投资总监、国际业务部总监
胡松：养老金投资总监、养老金及专户投资（事业）部总监
6、上述成员之間均不存在近亲属或家属关系
名称：中国股份有限公司(简称：中国)
住所：北京市西城区金融大街25号
办公地址：北京市西城区闹市口大街1號院1号楼
组织形式：股份有限公司
注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12号
中国成立于1954年10月，是一家国内领先、国际知名的大型股份制商业银行
总部设在北京。本行于2005年10月在香港联合交易所挂牌上市(股票玳码939)于2007
年9月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码601939)。
2018年6月末本集团资产总额228,
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场内将通过深圳证券交易所内具有基金销售业务资格并经深圳证券交易所和中国证券
登记结算有限责任公司认可的会员單位发售。尚未取得基金销售业务资格但属于深圳证券
交易所会员的其他机构，可在本基金有色A份额和有色B份额上市交易后通过深圳證券
交易所交易系统办理本基金有色A份额和有色B份额的上市交易。
3、基金管理人可根据情况变更或增减销售机构并予以公告。
名称：中國证券登记结算有限责任公司
地址：北京市西城区太平桥大街17号
三、出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心19楼
办公地址：上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心19楼
四、审计基金财产的会计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：中国（上海）自由贸易试验区环路1318号星展银行大厦507单元
办公地址：上海市湖滨路202号普華永道中心11楼
经办注册会计师：许康玮、魏佳亮
国泰国证行业指数分级证券投资基金
第五部分 基金类型和存续期限
1、基金类型：股票型基金
2、基金运作方式：契约型开放式
3、基金的存续期间：不定期
本基金紧密跟踪标的指数追求基金净值收益率与业绩比较基准之间的跟踪偏离度和跟
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括标的指数成份股及其备选成份
股、债券、债券回购、银行存款、权证、股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资
的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）
本基金所持有的股票资产占基金资產的比例为90%－95%，其中标的指数成份股及其
备选成份股的投资比例不低于股票资产的90%且不低于非现金资产的80%。每个交易日
日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后应当保持不低于基金资产净值5%的现金
或到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款
等。权证投资不高于基金资产净值的3%
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适當程序后
可以将其纳入投资范围。
本基金主要采取完全复制法即按照标的指数成份股组成及其权重构建股票投资组合，
并根据标的指數成份股及其权重的变动而进行相应的调整但因特殊情况（如成份股长期停
牌、成份股发生变更、成份股权重由于自由流通量发生变化、成份股公司行为、市场流动性
不足等）导致本基金管理人无法按照标的指数构成及权重进行同步调整时，基金管理人将对
投资组合进行優化尽量降低跟踪误差。
在正常市场情况下本基金的风险控制目标是追求基金净值收益率与业绩比较基准之
间的日均跟踪偏离度的绝對值不超过。
