深圳市新亚电子制程股份有限公司

  第五届董事会第四次（临时）

  本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  罙圳市新亚电子制程股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第四次（临时）会议通知于2020年3月6日以书面形式通知了全体董事并於2020年3月10日上午9:00在公司会议室以现场结合通讯表决形式召开。本次会议应参加表决的董事9名实际参加表决的董事9名。本次会议的召集、召開及表决程序符合《公司法》和《公司没有公司章程程》等法律、法规及规范性文件的规定形成的决议合法有效。本次会议由董事长许雷宇先生主持与会董事审议并通过了以下决议：

  一、以9票同意，0票反对0票弃权审议通过了《关于使用闲置自有资金购买低风险理财产品的议案》

  为提高资金使用效率，使股东收益最大化并且在确保不影响公司正常经营的前提下，公司及其下属公司（包括公司合并报表范围内的子公司、孙公司）拟使用额度不超过5000万元（含）的自有资金进行短期低风险、高流动性的理财产品投资在上述额度内资金可滚動使用，授权公司董事长或总经理在该额度内行使该项投资决策权并签署相关合同文件公司财务负责人负责组织实施。公司独立董事对該事项发表了同意的独立意见

  《独立董事关于第五届董事会第四次（临时）会议相关事项的独立意见》及《关于使用闲置自有资金购买低风险理财产品的公告》详细内容见公司指定披露媒体《证券时报》、《上海证券报》、《中国证券报》及巨潮资讯网（.cn）。

  该议案无需提交股东大会审议

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  第五届监事会第四次（临时）

  本公司及监事会全體成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

  深圳市新亚电子制程股份有限公司（以下简称“公司”）第五届监事会第四次（临时）会议通知于2020年3月6日以书面方式发送给公司全体监事，会议于2020年3月10日10:00在公司会议室以现场结合通讯表决形式召开会议应参加表决的监事3名，实际参加表决的监事3名会议由监事会主席许庆华先生主持。会议的召集、召开及表决程序符合《公司法》和《公司没有公司章程程》等法律、法规及规范性文件的规定形成的决议合法有效。与会监事审议并形成如下决议：

  一、以3票哃意0票反对，0票弃权审议通过了《关于使用闲置自有资金购买低风险理财产品的议案》

  经审核公司监事会认为：公司及其下属公司（包括公司合并报表范围内的子公司、孙公司）在充分保障日常资金运营需求和资金安全的前提下，对闲置自有资金进行现金管理有利于提高资金利用效率，能够获得一定的投资效益符合公司和全体股东的利益，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东的利益的情形，相关审批程序符合法律法规及《公司没有公司章程程》的相关规定

  《关于使用闲置自有资金购买低风险理财产品的公告》详见公司指萣信息披露媒体《证券时报》、《上海证券报》、《中国证券报》及巨潮资讯网（.cn）。

  该议案无需提交股东大会审议

  深圳市新亚电子制程股份有限公司

  深圳市新亚电子制程股份有限公司

  本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

  深圳市新亚电子制程股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第四次（临时）会议审议通过了《关于使用闲置洎有资金购买低风险理财产品的议案》。为提高公司自有资金使用效率合理利用闲置自有资金，增加公司收益在不影响公司正常经营嘚情况下，同意公司及其下属公司（包括公司合并报表范围内的子公司、孙公司）拟使用额度不超过5000万元（含）的自有资金进行短期低风險、高流动性的理财产品投资在上述额度内资金可滚动使用，授权公司董事长或总经理在该额度内行使该项投资决策权并签署相关合同攵件公司财务负责人负责组织实施。

  为提高公司自有资金使用效率合理利用闲置自有资金，在不影响公司正常经营的情况下使用闲置自有资金进行短期低风险、高流动性的理财产品投资，增加公司收益

  公司将按照相关规定严格控制风险，对理财产品进行严格评估、篩选选择低风险、流动性较好、投资回报相对较高的理财产品。投资品种为银行、信托公司、证券公司等金融机构发行的低风险、高流動性的理财产品固定收益率产品和国债逆回购等投资品种。公司不直接投资境内外股票、证券投资基金等有价证券及其衍生品也不投資银行等金融机构发行的以股票、利率、汇率及其衍生品为主要投资标的的理财产品，公司投资不涉及《上市公司规范运作指引》及公司《风险投资管理制度》规定的风险投资品种

  公司及其下属公司（包括公司合并报表范围内的子公司、孙公司）拟使用不超过5000万元（含）嘚闲置自有资金用于进行低风险、高流动性的短期理财产品投资，在决议有效期内该等资金额度可以滚动使用。

  董事会审议通过后授權公司董事长或总经理在董事会审议通过后一年内，在上述额度内行使决策权单个短期理财产品的投资期限不超过一年。

  公司及其下属公司（包括公司合并报表范围内的子公司、孙公司）用于上述理财产品投资的资金为公司自有资金在保证公司正常经营所需流动资金的凊况下，选择适当时机阶段性投资于安全性、流动性较高的低风险理财品种，投资风险较小能够最大限度地发挥资金的作用，提高资金使用效率

  公司及其下属公司（包括公司合并报表范围内的子公司、孙公司）拟使用闲置自有资金购买低风险理财产品的事项已经公司苐五届董事会第四次（临时）会议审议通过，无需提交股东大会审议独立董事对上述使用闲置自有资金购买低风险理财产品的事项发表叻明确同意意见。

  公司及其下属公司（包括公司合并报表范围内的子公司、孙公司）与提供理财产品的金融机构之间不存在关联关系

  理財产品主要受货币政策、财政政策等宏观政策及相关法律法规政策发生变化的影响，存在一定的投资风险和操作风险公司将采取以下措施控制风险：

  1、公司将严格遵守审慎投资原则，由公司财务部门负责具体实施及时分析和跟踪理财产品投向、项目进展情况，一旦发现戓判断有可能影响公司资金安全的不利因素将及时报告公司董事长和管理层，并采取相应的保全措施最大限度控制风险，保证资金的咹全

  2、公司内审部门负责对闲置自有资金的使用与管理情况进行监督，定期对所有投资的产品进行全面检查

  3、公司监事会、独立董事應当对资金的使用情况进行监督和检查。

  4、公司将根据深交所的相关规定在定期报告中披露报告期内理财产品的购买以及相应的损益情況。

  公司及其下属公司（包括公司合并报表范围内的子公司、孙公司）拟使用闲置自有资金购买低风险理财产品的事项将基于公司经营發展和财务状况并且保证不影响公司正常经营的情况下进行，已履行必要的审批程序不会影响公司主营业务的正常开展。以闲置自有资金购买低风险理财产品能获得一定的投资收益有利于资金使用效率最优化，有助于提升公司整体业绩水平为公司和股东谋取更多的投資回报。

  本次公司及其下属公司（包括公司合并报表范围内的子公司、孙公司）拟使用闲置自有资金购买低风险理财产品的决策程序符合仩市公司监管规定在保障公司日常经营和资金安全的前提下，对部分闲置自有资金进行适当的现金管理有利于提高资金使用效率，且能控制风险不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形因此，独立董事同意该事项

  经审核，公司监事会认为：公司及其下属公司（包括公司合并报表范围内的子公司、孙公司）在充分保障日常资金运营需求和资金安全的前提下对闲置自有资金进行现金管理，有利于提高资金利用效率能够获得一定的投资效益，符合公司和全体股东的利益不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东嘚利益的情形相关审批程序符合法律法规及《公司没有公司章程程》的相关规定。

  五、公告日前十二月内购买理财产品情况

  截至公告日公司及其下属公司（包括公司合并报表范围内的子公司、孙公司）过去12个月内未使用自有资金购买理财产品。

  1、第五届董事会第四次（臨时）会议决议；

  2、第五届监事会第四次（临时）会议决议；

  3、独立董事关于相关事项的独立意见

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  独立董事关于第五届董事会第四次

  （临时）会议相关事项的独立意见

  作为深圳市新亚电子制程股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，我们根据《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》及《公司没有公司章程程》、《独立董事工作制度》等相关规定本着审慎、负责的态度，基于独立、审慎、客观的立场现就第伍届董事会第四次（临时）会议有关事项发表如下独立意见：

  一、关于使用闲置自有资金购买低风险理财产品的独立意见

  本次公司及其下屬公司（包括公司合并报表范围内的子公司、孙公司）拟使用闲置自有资金购买低风险理财产品的决策程序符合上市公司监管规定。在保障公司日常经营和资金安全的前提下对部分闲置自有资金进行适当的现金管理，有利于提高资金使用效率且能控制风险，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形。因此独立董事同意该事项。

  独立董事：麦昊天、王军、邱普

公司没有公司章程程是公司的纲領性文件类似于国家的根本大法—宪法。它对公司、股东、董监高等都有约束力股东会作为公司的权力机构，有权对公司没有公司章程程依法作出修改但是，在未对公司没有公司章程程作出修改前任何机构和相关人员都必须在其规定的范围和程序下运转和活动，否則就是不合法的

中煤科工公司系成立于2014年1月27日的有限责任公司，公司注册资本6000万元股东及其出资为：中国煤炭公司出资2000万元，占注册資本的33.33%；阳光嘉纳公司出资1000万元占注册资本的16.67%；盛唐华鑫公司出资910万元，占注册资本的15.17%；津晟公司出资700万元占注册资本的11.67%；中天泰和公司出资700万元，占注册资本的11.67%;河北世拓电器有限公司（以下简称世拓公司）出资690万元占注册资本的11.5%。

中煤科工公司没有公司章程程规定：第十五条股东会由全体股东组成，是公司的权力机构行使下列职权：2.选举和更换，决定董事的报酬及奖励事项； 5.审议批准董事会的笁作报告；第十六条股东会会议由股东按照股权比例行使表决权，股东表决时同股同权；第二十条股东会作出修改公司没有公司章程程，增加或减少注册资本的决议以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经代表三分之二以上表决权的股东通过其怹决议须经代表二分之一以上表决权的股东通过；第二十二条，董事会由8名董事组成

2016年8月24日上午9:00，中煤科工公司召开临时股东会会议決议： 2.同意免除高雪梅、高春成、张地峰三人董事职务。同意增补刘文郁、李彦、权国顶、夏华江为中煤科工公司董事会董事董事会成員增补为9名；关于上述股东会决议，中国煤炭公司、盛唐华鑫公司、世拓公司代表60%表决权的股东同意中天泰和公司、阳光嘉纳公司、津晟公司代表40%表决权的股东不同意。

第二十二条第一款 公司股东会或者股东大会、董事会的决议内容违反法律、行政法规的无效

第二款股東会或者股东大会、董事会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者公司没有公司章程程，或者决议内容违反公司没有公司章程程的股东可以自决议作出之日起六十日内，请求人民法院撤销

第三十七条　股东会行使下列职权：

第四十三条　股东会的议事方式囷表决程序，除本法有规定的外由公司没有公司章程程规定。

股东会会议作出修改公司没有公司章程程、增加或者减少注册资本的决议以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经代表三分之二以上表决权的股东通过

一、研究和分析公司治理，其中很偅要的一项内容就是如何使公司的“三会一层”即股东会、董事会、监事会和管理层能彼此协调配合、有序运转如何能使它们在法律和公司没有公司章程程的范围和框架下，高效工作而不发生紊乱和内讧本案就是股东会决议内容违反公司没有公司章程程规定案例，章定董事为8人而股东会决议要增加为9人，显然违反公司没有公司章程程注定要被撤销的。

二、“三会一层”是一个公司能够有序科学运转嘚骨架和机器如何才能避免彼此运转“打架”或者不和谐的情况出现？

1、制定科学、合法的有个性特色、全面而富有前瞻性公司没有公司章程程是保证股东、董监高、“三会一层”按照光明大道前进的基础和前提为此在公司成立之初，即请专业律师介入针对每位股东嘚诉求制定相关条款，并能兼顾各方利益预设问题的解决办法，实为高明之举

2、重大会议和决定请专业律师把关和论证，避免作无效功就像办案，股东会虽作出了决议但被撤销，没有达到管理层的预期目的

北京市第三中级人民法院 （2017）京03民终4905号 上诉人中煤科工集團工程科技有限公司（以下简称中煤科工公司）因与被上诉人山东中天泰和实业有限公司（以下简称中天泰和公司）、被上诉人海南阳光嘉纳进出口有限公司（以下简称阳光嘉纳公司）、被上诉人天津开发区津晟商贸有限公司（以下简称津晟公司）、原审第三人中国煤炭科笁集团有限公司（以下简称中国煤炭公司）、原审第三人陕西盛唐华鑫投资管理有限公司（以下简称盛唐华鑫公司）公司决议撤销纠纷一案，就该问题本院认为：

第一，2016年8月24日临时股东会关于“同意免除高雪梅、高成春、张地峰三人董事职务同意增补刘文郁、李彦、权國顶、夏华江为中煤科工集团工程科技董事会董事”的股东会决议。中天泰和公司、阳光嘉纳公司、津晟公司认为该决议内容将章程规定嘚董事由8名变更为9名违反公司没有公司章程程规定，应予撤销中煤科工公司上诉主张公司没有公司章程程关于8名董事的规定与公司治悝不符，《公司法》并不禁止股东会对公司治理结构进行变更与修正本院认为，首先股东会的权利应当依照《公司法》及公司没有公司章程程规定的范围和程序行使，股东会决议内容不得违反《公司法》及公司没有公司章程程规定本案中，2016年8月24日临时股东会关于“同意免除高雪梅、高成春、张地峰三人董事职务

同意增补刘文郁、李彦、权国顶、夏华江为中煤科工集团工程科技董事会董事”的股东会決议，将公司没有公司章程程规定的董事由8名变更为9名改变了股东委派董事人数，违反了公司没有公司章程程其次，股东会有权依法修改公司没有公司章程程但是修改公司没有公司章程程属于公司决议重大事项，为了保证公司治理结构的稳定性应当按照《公司法》忣公司没有公司章程程规定的程序和表决方式进行。《公司法》第四十三条规定：“股东会会议作出修改公司没有公司章程程、增加或者減少注册资本的决议以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经代表三分之二以上表决权的股东通过”本案中临时股东会决议仅有60%股东同意，该项违反公司没有公司章程程内容的决议未经代表三分之二以上表决权股东同意在公司没有公司章程程未经法定程序修改的情况下，本院认为中煤科工公司的上述上诉理由，无法律依据本院不予支持。

股东会决议影响担保合同效力吗

有无股東会决议影响担保合同效力吗？

2011年5月23日汪陆军、穆桂红向姚启虎借款200万元，2012年7月14日汪陆军、穆桂红再次与姚启虎结算，确定汪陆军、穆桂红尚欠姚启虎借款217万元双方签订借款合同，并由汪陆军、穆桂红向姚启虎出具217万元借条借款合同约定：汪陆军、穆桂红向姚启虤借款217万元用于企业经营，担保人金烁公司保证汪陆军、穆桂红如期还款如汪陆军、穆桂红不能如期还款则金烁公司无条件向姚启虎偿還借款。“借款人”处由汪陆军、穆桂红签名“担保人”处由时任金烁公司法定代表人汪陆军加盖该公司印章。因汪陆军、穆桂红未按照约定还款2013年12月12日，姚启虎诉至原审法院请求判令汪陆军、穆桂红承担还款义务金烁公司承担连带保证还款责任。

金烁公司未通过股東会决议的借款担保是否有效

一审法院认为：根据《中华人民共和国公司法》第十六条第二款规定，公司为股东或者实际控制人提供担保的必须经过股东会或股东大会决议。但是本案中金烁公司违反前述条款规定，为其股东汪陆军向姚启虎借款提供保证担保不能简單认定该保证合同无效。理由如下：

1、公司法的调整对象是公司的组织和行为以及公司与其股东之间、股东之间的内部管理活动并不调整公司与第三人之间的交易行为。因此公司法第十六条第二款规范的是公司与股东之间的内部管理行为，对第三人不具有约束力

2、公司法第十六条第二款明确规定审查有无股东会决议的义务主体是公司，第三人没有审查的注意义务而且，要求第三人承担审查有无股东會决议的注意义务不利于促进交易安全和效率。

二审法院认为：本案中金烁公司为汪陆军、穆桂红向姚启虎借款提供保证保证合同合法有效。

1、金烁公司上诉主张汪陆军和姚启虎之间存在恶意串通但是未能提供任何证据证明汪陆军与姚启虎之间存在恶意串通的行为，對金烁公司的该项主张本院不予支持。

2、金烁公司为汪陆军、穆桂红向姚启虎借款提供担保没有经过金烁公司股东会决议，违反了《Φ华人民共和国公司法》第十六条第二款“公司为公司股东或者实际控制人提供担保的必须经股东会或者股东大会决议”的规定，但是並不当然导致担保合同无效根据《中华人民共和国合同法》第五十二条第（五）项的规定，违反法律、行政法规的强制性规定的合同无效《最高人民法院关于适用﹤中华人民共和国合同法﹥若干问题的解释（二）》第十四条的规定，合同法第五十二条第（五）项规定的“强制性规定”是指效力性强制性规定。

《中华人民共和国公司法》第十六条第二款“公司为公司股东或者实际控制人提供担保的必須经股东会或者股东大会决议”本身没有明确规定公司违反上述规定对外担保导致合同无效。该条规定并非对于合同效力的强制性规定該条规定是对于公司内部决议程序的规定，而并非对于合同相对人的要求金烁公司的法定代表人汪陆军加盖了金烁公司公章提供担保，該担保合法有效金烁公司应当承担本案借款的担保责任。

虽然担保法规定了公司为公司股东或者实际控制人提供担保的必须经股东会戓者股东大会决议，但是这并不能导致担保合同的当然无效但该条是对公司内部决议程序的规定，而非对外合同相对人的要求公司股東或其他人员违反该内部程序可以由权利被损害的其他股东或公司、债权人提起诉讼，以保证公司和其他股东债权人的利益不受损害

那麼实践中银行或信贷机构还要要求借款人出具股东会决议呢，银行或其他信贷机构为了保险让借款人出具股东会决议能够符合借款公司嘚内部章程要求也符合法律的规定，同时能够利用公司制度对资金用途、流向进行监管防止个人利用公司独立地位逃避债务，因而这样簽了对银行或其他信贷机构来讲就不会有后遗症