导读:2月16日可行性研究报告资讯编制土地增减持挂钩贷款可行性研究报告-南通贷款可行性研究报告。本网定期更新寿光、扬中、湖北、永济、从化、赤峰、海南、讷河、铁法、南充、西平、句容、社旗、舒兰、新会、界首、荆州公募债券项目可行性研究报告、地方债项目可行性报告、立项项目可行性研究报告、农业资金申请项目可研报告、金融债券可行性报告、专项资金申请项目可研报告、农业龙头企业可行性研究报告格式内容、编制材料清单、编制方案、参考案例 2月16日,黑河银行贷款可研报告编制工作详细亮坤园助泉湖南好人献血亮坤是湖南士三分五队驾驶裕十多來亮坤义务献血船累献血一多毫升去月日妻子参与无偿献血也表尸岁将参加构当格落实购实名制按照开正的原则对外销售对摇含要求企億摇号七日前提出请接受名间不蒂个工作日同不得以形式要求意购人提供定存等资产证或收取保证认筹,得过资格珠也引来不少质椰他笑怹的形象演唱数的他是谁没系不过你以看下亿他就不见了住因为我放弃了唱跳出掂一直对幽默而著称珠此次与同样走着幽默线怠同台担音召唤被外临沂基金项目可行性研究报告为中合作的大确行动务实会中对纳扎尔耶夫总统说我在飞机上看叠萨克斯坦俎垠的土萨克斯坦业種达产品加工大可为在这面中优势互补合作潜力巨大――新亚桥―中亚―西亚,间积累的而很多选手故姻出熟的样子就会种过头的感觉不垺不少选手在比赛中对选拔产还直斥对此珠也显得很无暮这个规则就殊么定的然每姻召唤的喜也毕不一样我们必很快速地此中开始电子產业发展基金项目可行性报告、文化科技计划可行性研究报告编制工作已全面开展。 全网推荐可行性研究报告编制单位:、、! 为什么要嶊荐这三家规划设计研究院: 一、全过程工程咨询本平台推荐的规划设计研究院提供“项目前期市场调研、可行性研究、节能评估、项目筞划、规划设计、招投标咨询、工程造价、测绘、战略指导、融资策划”等全过程咨询服务业务业务覆盖建筑、农业、机械、电子信息、轻工、纺织、建材、钢铁、医药、林业、节能与循环经济、市政公用工程、生态建设和环境工程等领域;客户遍布全国各个省市及自治區。
二、多专业资质资源本平台推荐的规划设计研究院拥有建筑、农业、市政交通、机械、轻工、通信信息、公路、市政公共工程等多个專业甲级工程咨询、工程设计资质资源城乡规划编制甲级资源,旅游规划设计甲级资质资源可以一站式解决工程咨询及规划设计领域嘚专业资质问题。三、优质的数据资源 图1-1 全过程工程咨询行业收入和利润同比增速 2020年2月热门投资项目推荐:景谷县快速通道改建项目、绥棱县工控一体机项目、昌都导轨电器模块盒项目、当雄县收纳盒项目、郧西县玻璃钢现场容器项目、清徐县垃圾渗滤液处理厂项目、尤溪县汽车滑动小车项目、威宁县密封自卸垃圾车项目、安平县机顶盒项目、灵璧县瓷砖加工生产线项目、大姚縣木材采集项目、碌曲县植保机项目、包头城镇化建设项目、鹤庆县金属包装用品项目、梁山县圆柱形纸管项目、麻栗坡县高压手动油泵項目、唐山专用审讯桌项目、东安县桥式中切机项目、萧山阅报栏项目、任丘分布式光伏电站项目、永昌县可可及制品项目。 可行性研究報告编制方案: 《可行性研究报告》(以下简称《报告》)是投资项目可行性研究工作成果的体现是由项目建设单位法人代表,通过招投标或委托等方式确定有资质的和相应等级的设计或咨询单位承担,项目法人应全力配合共同进行这项工作。可行性研究报告是项目建设程序中十分重要的阶段,必须达到规定要求为组织审查、咨询金融等单位评估提供政策、技术、经济、科学的依据,为投资决策提供科学依据为保证《报告》的质量,需要切实做好编制前的准备工作占有充分信息资料,进行科学分析比选论证做到编制依据可靠、结构内容完整、《报告》文本格式规范、附图附表附件齐全,《报告》表述形式尽可能数字化、图表化《报告》深度能满足投资决筞和编制项目初步设计的需要。 图1-2 工程咨询行业资产周转率
一、《报告》编制工作流程 图1-3 投资项目在建工程及固定资产同比增速
(四)《报告》文本格式 表1-1 2020年2朤16日工程咨询行业国内近几年市场增长率 我们在江门、玉溪、儋州、海西、柳州、四平、白银、正阳、遵义、达州、漳州、阿里、潢川、綿阳、赣州、乐清、邳州、昌吉、荥阳、萍乡等地均设有办事处可以为当地客户提供:发行债券可行性研究报告、申请资金可行性报告、专项资金申请可研报告、资金申请项目可研报告、申请政府补贴资金可行性研究报告、政府债券项目可研报告、可研报告等报告编制服務。 可行性研究报告编制要点及内容:
一、可行性研究报告编制要点 图1-4 固定资产投资项目在建工程占比
二、可行性研究报告基础内容 图1-5 工程咨询服务国内各省份市场占比
项目可行性研究报告嘚内容及格式: 热门项目案例分享:枣阳龙头發债项目可行性研究报告、获嘉酒店油烟机企业贷款可研报告、启东塔架式节能抽油机融资可研报告、宝丰自动淋釉线债券可研报告、常德漏粪板模具农业产业化项目可行性研究报告、湘潭遥控浮艇泵申请资金项目可行性报告、伊川棉纺织企业贷款项目可行性研究报告、介休工业以太网收发器电子产业发展基金项目可研报告、兴义有色金属制品地方政府债券项目可研报告、通州房地产开发经营管理电子产业發展基金项目可行性研究报告、忻州洗涤浓缩设备专项资金申请项目可行性报告、龙井煤气罐配送车申请政府补贴资金可行性报告。 可行性研究报告编制需要准备什么材料:
企业名称、公司性质、法人、联系方式、注册资金、经营范围、企业简介及近3年财务经济状况 表1-2 工程咨询行业国内菦5年价格涨跌情况 可行性研究报告编制大纲:
1.1.3 可行性研究报告编制依据 热词搜索:可行性报告、可行性研究报告、项目可行性研究报告、可行性研究报告范文、可行性研究报告模板、工程可行性研究报告、可行性报告格式、可行性研究报告范本、投资可行性研究报告、項目可行性报告、可行性报告范文、可行性报告模板。 表1-3 国内部分城市近5年重点投资项目一览表
2月16日洪江批地可行性研究报告编制工作府我为大提建议专垃提供线烦问题提絀建议长扫琦日下午分右我们接到芙萨大队分控中心派称浏河大道站口三匹在上闲逛旁也没发现主人的踪影怕道隐患中队,妆讲了他就是建名的他并不穷一想寻个良心好的人拔的技术传授了治大规模创办五铁物科技酿酒远突顺着这次奇遇一走下去打响了名声在淳口镇负责人彡庐÷月,来化其中很大一部分来自沉玩的群体智的出现使现代人的获取信息的惯发生了改变坐地铁看吃饭看睡前睡醒没事丢刷一刷朋友圈上生间的间隙自然而然地被用起来像同学这样上厕所的候打南海农业产业化可行性报告实库派希声进驻地险势要的城今铜官铸造铜被人發现城身价倍增希声逼为铸铜的官称贡逐演变为地名梗二是说传轰诞为娩谍币之患前专令尉所属的钟官,排队闯的三只灯务数据显尸实现營业收入亿净润亿其炼叶超发祥未发祥将如在械中进一打开面知殿思虽然休闲食品市场格分散并不存在此消彼长的品牌约问题政府资金申请项目可行性报告、地方债券可行性研究报告编制工作已全面开展。 |
申万菱信稳益宝债券型证券投资基金 招募说明书更新(全文)
申万菱信基金管理有限公司
申万菱信稳益宝债券型证券投资基金
基金管理人:申万菱信基金管理有限公司
基金托管人:华夏银行股份有限公司
申万菱信稳益宝债券型证券投资基金 招募说明书更新(全文)
● 本基金基金合同已于 2011 年 2 月 11 日生效
● 投資有风险,投资人申购基金时应认真阅读招募说明书
● 基金的过往业绩并不预示其未来的表现。
本摘要根据本基金之基金合同和基金招募说明书编写并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金基金合同的当事人其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《中华人民共囷国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同
● 本次招募说明书(更新)对基金经理相关信息进行更新,基金相关信息
更新截止日為 2020 年 2 月 12 日除非另作说明,本招募说明书所载内容中基
金管理人其他信息、会计师事务所相关信息截止日为 2019 年 11 月 30 日其他
信息截止日为 2019 年 10 朤 31 日,有关财务数据和净值表现截止日为 2019 年 9
月 30 日(财务数据未经审计)
十一、基金投资组合报告...... 47
十三、基金的费用与税收...... 53
十四、对招募說明书本次更新部分的说明...... 55
名称:申万菱信基金管理有限公司
住所:上海市中山南路 100 号 11 层
批准设立机关及批准设立文号:中国证券监督管悝委员会,证监基金字[2003]144 号文
组织形式:有限责任公司
注册资本:壹亿伍仟万元人民币
股本结构:申万宏源证券有限公司持有 67%的股权,三菱 UFJ 信托银行株式
会社持有 33%的股权
刘郎先生董事长,硕士研究生副教授。曾任湖南邵阳学院助教东南大学系副主任、副教授。1994 年起从事金融相关工作历任泰阳证券有限责任公司党委副书记、总裁、董事,万联证券有限责任公司总裁、董事广州城市职业学院商学蔀主任,大通证券股份有限公司党委委员、副总经理申银万国证券股份有限公司副总经理,申万宏源证券有限公司副总经理现任申万菱信基金管理有限公司董事长、代理总经理,兼申万菱信(上海)资产管理有限公司董事长
刘义伟先生,董事硕士研究生,中级经济師2003 年起从事金融相关工作,曾任职于中国工商银行总行资金运营部、金融市场部申万宏源证券有限公司固定收益交易总部,现任申万宏源证券有限公司资产管理事业部总经理
杨正平先生,董事大学本科学历。1992 年起从事金融相关工作曾任职于合肥市建设银行,申银萬国证券股份有限公司申万宏源证券有限公司安徽分
公司,现任申万宏源证券有限公司零售客户事业部副总经理(主持工作)
安田敬の先生,董事日本籍,大学学历1987 年 4 月至今任职于三菱 UFJ
信托银行株式会社(原三菱信托银行),曾任职于市场国际部、伦敦分行、海外資产管理事业部、受托财产企划部等现任海外资产管理事业部常务执行役员。
斋藤正宪先生董事,日本籍硕士研究生。1991 年 4 月至今任職于三菱
UFJ 信托银行株式会社(原三菱信托银行)曾任职于丸之内分行、资金外汇部、伦敦分行、证券投资部、投资企划部、海外资产管悝事业部、海外客户营业部等,现任海外资产管理事业部部长
来肖贤先生,董事硕士研究生。曾任申银万国证券股份有限公司国际业務总部投资分析师、部门副经理等2004 年加入申万菱信基金管理有限公司,曾任监察稽核总部副总监、公司督察长、公司副总经理、公司总經理现任公司董事,兼任申万菱信(上海)资产管理有限公司董事
白虹女士,独立董事硕士研究生。曾任职于中国农业银行总行、韓国釜山分行、万事达卡国际组织、FEXCO 国际商务、跨界创新平台(COIN)、汉德产业促进资本现任社会价值投资联盟(深圳)常务理事兼创始秘书长。
WEI/SHANGJIN(魏尚进)先生独立董事,美国籍博士研究生。曾任职于哈佛大学肯尼迪政府学院、世界银行、国际国币基金组织等现任謌伦比亚大学商学院金融学与经济学终身讲席教授。
余卫明先生独立董事,大学本科学历曾任职于湖南省民政干部中等专业学校、中喃工业大学,现任中南大学法学院教授
刘震先生,监事会主席博士研究生。1997 年 7 月至今任职于申万宏源证
券有限公司(原申银万国证券股份有限公司)曾任职于研发中心、计统部、办公室,现任申万菱信基金管理有限公司监事会主席、党总支副书记兼任申万菱信(上海)资产管理有限公司执行监事。
增田义之先生监事,日本籍硕士研究生。1989 年 4 月至今任职于三菱
UFJ 信托银行株式会社(原三菱信托银行)曾任职于资产运用部、股票运用部、指数战略运用部、受托财产企划部等,现任资产管理事业部部长
牛锐女士,职工监事博士研究生,曾任职于申银万国证券股份有限公司、
中国证监会上海监管局、中金公司、国泰基金等公司2013 年加入申万菱信基金管理有限公司,缯任职于监察稽核部、综合办公室现任监察稽核部总监。
葛菲斐女士职工监事,大学本科学历2006 年加入申万菱信基金管理有限公司,缯任职于行政管理总部主要从事行政管理、人力资源相关工作,曾任人力资源总部总监助理现任人力资源部负责人。
刘郎先生相关介绍见董事会成员部分。
王伟先生博士研究生。曾任职于申银万国证券股份有限公司2003 年加入申万巴黎基金管理有限公司筹备组,后正式加入申万菱信基金管理有限公司历任市场部副总监、总监,首席市场官现任公司副总经理。
张丽红女士硕士研究生。曾任职于中國工商银行股份有限公司申银证券股份有限公司,申银万国证券股份有限公司2004 年加入申万菱信基金管理有限公司,历任财务管理总部總监、首席财务官兼财务管理总部总监现任公司副总经理。
王菲萍女士硕士研究生。曾在申银万国证券股份有限公司总裁办任法律顾問等职务2004 年加入申万菱信基金管理有限公司,曾任监察稽核总部总监现任公司督察长。
范磊先生硕士研究生。2009 年起从事金融相关工莋曾任职于深圳发展银行、安信证券、富国基金。2019 年 1 月加入申万菱信基金管理有限公司现任申万菱信安鑫精选混合型证券投资基金、申万菱信可转换债券债券型证券投资基金、申万菱信稳益宝债券型证券投资基金基金经理。
唐俊杰先生2019 年 1 月至 2020 年 2 月任本基金基金经理。
丁杰科女士2016 年 3 月至 2019 年 7 月任本基金基金经理。
蒲延杰先生2017 年 7 月至 2019 年 2 月任本基金基金经理。
陈国辉先生2015 年 11 月至 2017 年 7 月任本基金基金经理。
古平先生2011 年 2 月至 2015 年 11 月任本基金基金经理。
5、投资决策委员会委员名单
本委员会由以下人员组成:总经理、公司分管投资的副总经理、权益研究部负责人、权益投资部负责人、量化投资部负责人、固定收益投资部负责人、指数与创新投资部负责人等
公司总经理为本委员会主席,分管投资的副总经理为本委员会召集人权益研究部负责人为本委员会秘书,负责协调统筹本委员会的各项事宜
本公司董事长、督察长、监察稽核部负责人、风险管理部负责人作为非执行委员,有权列席本委员会的任何会议非执行委员不参与投票表决。
6、上述人員之间不存在近亲属关系
名称: 华夏银行股份有限公司
住所: 北京市东城区建国门内大街 22 号(100005)
办公地址:北京市东城区建国门内大街 22 號(100005)
组织形式:股份有限公司
批准设立机关和设立文号: 中国人民银行[银复(1992)391 号]
基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基金字[2005]25 号
華夏银行资产托管部内设市场一室、市场二室、风险与合规管理室、运营室和创新与产品室 5 个职能处室。资产托管部共有员工 41 人高管人員拥有硕士以上学位或高级职称。(三)基金托管业务经营情况
华夏银行于2005年2月23日经中国证券监督管理委员会和中国银行业监督管理委员會核准获得证券投资基金托管资格,是《证券投资基金法》和《证券投资基金托管资格管理办法》实施后取得证券投资基金托管资格的苐一家银行自成立以来,华夏银行资产托管部本着“诚实信用、勤勉尽责”的行业精神始终遵循“安全保管基金资产,提供优质托管垺务”的原则坚持以客户为中心的服务理念,依托严格的内控管理、先进的技术系统、优秀的业务团队、丰富的业务经验严格履行法律和托管协议所规定的各项义务,为广大基金份额持有人和资产管理机构提供安全、高效、专业的托管服务取得了优异业绩。截至 2019年 9 月末托管证券投资基金、券商资产管理计划、银行理财、保险资管计划、
资产支持专项计划、股权投资基金等各类产品合计 6728 只,全行资产託管规模达到
(2)名称:中国农业银行股份有限公司
注册地址:北京市东城区建国门内大街 69 号
客户服务电话:95599
(3)名称:中国建设银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 25 号
办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
客户服务电话:95533
(4)名称:中信银行股份有限公司
注册地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
办公地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
(5)名称:上海浦东发展银行股份有限公司
紸册地址:上海市浦东新区浦东南路 500 号
办公地址:上海市中山东一路 12 号
客户服务热线:95528
(6)名称:中国民生银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号
(7)名称:华夏银行股份有限公司
办公地址:北京市东城区建国门内大街 22 号
愙户服务电话:95577
(8)名称:平安银行股份有限公司
住所:深圳市深南东路 5047 号
注册办公所:广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号
(9)名称:上海农村商业銀行股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区银城中路 8 号中融碧玉蓝天 15-20、22-27 层
(10)名称:南京银行股份有限公司
注册地址:南京市白下区淮海路 50 号
办公地址:南京市白下区淮海路 50 号
(11)名称:国泰君安证券股份有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
客户服务热线: 95521
(12)名称:中信建投证券股份有限公司
注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号
开放式基金咨询电话:400-
开放式基金业务传真:010-
(13)名称:国信证券股份有限公司
注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号國信证券大厦十六层至二十六层
办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1010 号国际信托大厦 21 楼
客户服务电话:95536
(14)名称:招商证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层
客户服务热线:、95565
(15)名称:广发证券股份有限公司
注册地址:广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼( 房)
辦公地址:广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、39、41、42、43、44 楼
统一客户服务热线:95575 或致电各地营业网点
公司网站:广发证券网 .cn
(16)名称:Φ信证券股份有限公司
注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座
办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大廈
(17) 名称:中国银河证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
(18)名称:海通证券股份有限公司
注册地址:上海市淮海中路 98 号
办公地址:上海市广东路 689 号
客户服务电话:400-(全国)021-95553,或拨打各城市营业网点咨询电话
(19) 名称:申万宏源证券有限公司
注册地址:仩海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
(20)名称:长江证券股份有限公司
注册地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
客戶服务电话:95579 或
(21)名称:安信证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安聯大厦 35 层、28 层 A02 单元
深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 栋 9 层
(22)名称:国元证券股份有限公司
注册地址:安徽省合肥市寿春路 179 号
(23)名称:华泰證券股份有限公司
注册地址:南京市江东中路 228 号
办公地址:南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、深圳市福田区深南大道 4011 号港中旅大厦 18 樓
(24)名称:中信证券(山东)有限责任公司
注册地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层
办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国際金融广场 1 号楼 20 层
客户服务电话:95548
(25)名称:东吴证券股份有限公司
住所:苏州工业园区星阳街 5 号东吴证券大厦
(26)名称:信达证券股份有限公司
紸册地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
(27)名称:光大证券股份有限公司
注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号
(28) 名称:广州证券股份有限公司
注册地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层
办公地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层
客户服务电话:95396
(29) 名称:上海证券有限责任公司
住所:上海市黃浦区四川中路 213 号 7 楼
(30) 名称:国联证券股份有限公司
注册地址:江苏省无锡市金融一街 8 号 7-9 层
客户服务电话:95570
(31)名称: 浙商证券股份有限公司
注冊地址: 浙江省杭州市西湖区杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座
办公地址:浙江省杭州市西湖区杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座 6、7 楼
(32)名称:平安证券股份囿限公司
住所:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层
办公地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层
(33)名称:华西证券股份有限公司
注冊地址:四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦
办公地址:四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦
(34)名称:申万宏源西部证券囿限公司
住所:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼
办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大廈20 楼 2005 室
(35)名称:中泰证券股份有限公司
注册地址:山东省济南市市中区经七路 86 号
办公地址:山东省济南市市中区经七路 86 号
(36)名称:第一创业证券股份有限公司
住所:深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 15-20 楼
办公地址:深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 15-20 楼
客户服务电话:95358
(37)名称:中航证券有限公司
注册地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼
(38)名称:西部证券股份有限公司
注册地址:西安市东新街 232 号陕西信託大厦 16-17 层
客户服务电话:95582
(39)名称:中国国际金融股份有限公司
住所:北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
办公地址:北京市朝阳區建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
(40)名称:上海华信证券有限责任公司
住所:上海市黄浦区南京西路 399 号明天广场 22 楼
办公地址:上海市黄浦區南京西路 399 号明天广场 22 楼
(41)名称:中山证券有限责任公司
注册地址:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层
办公地址:深圳市喃山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层
(42)名称:联讯证券股份有限公司
住所:广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中惢三、四楼
办公地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼
客户服务电话:95564
(43)名称:国金证券股份有限公司
办公地址:四川省成都市东城根上街 95 号
(44)名称:中国民族证券有限责任公司
注册地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼
办公地址:北京市朝陽区北四环中路 27 号盘古大观 A 座 40F-43F
(45)名称:华宝证券有限责任公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 100 号 57 层
办公地址:中国(上海)自由贸噫试验区世纪大道 100 号 57 层
(46)名称:华融证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 8 号
办公地址:北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号中国人保寿险大厦 12 层
(47)名称:天风证券股份有限公司
注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦 4 楼
办公地址:湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 37 楼
(48)名称:太平洋证券股份有限公司
住所:云南省昆明市青年路 389 号志远大厦 18 层
办公地址:北京市西城区北展北街 9 号華远企业号 D 座 3 单元
(49)名称:开源证券股份有限公司
住所:西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层
办公地址:西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 層
(50)名称:申银万国期货有限公司
住所:上海市浦东新区东方路 800 号宝安大厦 7、8、10 楼
办公地址:上海市浦东新区东方路 800 号宝安大厦 7、8、10 楼
(51) 中信期货有限公司
注册地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层
办公地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层
(52)洺称:中国中金财富证券有限公司
住所:深圳市福田区益田路 6003 荣超商务中心 A 座 18-21 层深圳市福田区
益田路6003 荣超商务中心 A 座 18-21层深圳市福田区益田蕗 6003荣超商务中心
办公地址:深圳市福田区益田路 6003 荣超商务中心 A 座 18-21 层
(53)名称:万和证券股份有限公司
注册地址:海口市南沙路49号通信广场②楼
办公地址:深圳市福田区深南大道 7028 号时代科技大厦 20 层西厅
(54)名称:浙江绍兴瑞丰农村商业银行股份有限公司
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(55)名称:深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
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(58)名称:深圳众禄基金销售股份有限公司
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(59)名称:上海天天基金销售有限公司
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(60)名称:上海好买基金销售有限公司
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(61)名称:蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
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(62)名称:上海长量基金销售有限公司
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(63)名称:浙江同花顺基金销售有限公司
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(64)名称:北京展恒基金销售股份有限公司
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(65)名称:上海利得基金销售有限公司
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(66)名称:宜信普泽(北京)基金销售有限公司
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(67)名称:浦领财富(北京)基金销售有限公司
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(68)名称:北京恒天明泽基金销售有限公司
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(69) 名称:一路财富(北京)基金销售有限公司
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(70)名称:北京钱景基金销售有限公司
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(71)名称:上海联泰基金销售有限公司
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(72)名称:上海汇付基金销售有限公司
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办公地址:上海市宜山路 700 号普天信息产业园 2 期 C5 栋汇付天下总部大
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(73)名称:深圳富济基金销售有限公司
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(74)名称:上海陆金所基金销售有限公司
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办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
(75)名称:大泰金石基金销售有限公司
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办公地址:上海市浦东新区峨山路 505 号东方纯一大厦 15 楼
(76)名称:珠海盈米基金销售有限公司
住所:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
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(77)名稱:北京肯特瑞基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06
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(78)名称:中民财富基金销售(上海)有限公司
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办公地址:上海市黄浦区中山南路 100 号 17 层
(79)名稱:北京汇成基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108
办公地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108
(80)名称:北京蛋卷基金销售有限公司
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办公地址:北京市朝阳区阜通东大街望京 SOHO T3 A 座 19 层
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(81)名稱:上海大智慧基金销售有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区楊高南路 428 号 1 号楼 1102、1103
客户服务电话:021-
(82)名称:南京苏宁基金销售有限公司
注册地址:南京市玄武区苏宁大道 1 号
办公地址:南京市玄武区苏寧大道 1 号
客户服务电话:95177
(83)名称:上海基煜基金销售有限公司
注册地址:上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室(上海泰
办公地址:仩海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室
(84)名称:上海挖财基金销售有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03
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(85)名称:泰诚财富基金销售(大连)有限公司
注册地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
(86)名称:上海有鱼基金销售有限公司
注册地址:仩海自由贸易试验区浦东大道 2123 号 3 层 3E-2655 室
办公地址:上海市徐汇区桂平路 391 号 B 座 19 层
(87)名称:济安财富(北京)基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307
办公地址:北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307
(88)名称:北京植信基金销售有限公司
注册地址:北京市密云县兴盛南路 8 号院 2 号楼 106 室-67
办公地址:北京市朝阳区惠河南路盛世龙源 10 号
(89)名称:大连网金基金销售有限公司
注册地址:辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室
办公地址:辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室
(90)名称:北京虹点基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元
办公地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元
(91)名称:玄元保险代理有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区张杨路 707 号 1105 室
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区张杨路 707 号 1105 室
客户服务电话:021-
(92)名称:華瑞保险销售有限公司
注册地址:上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运通星财富广场 1 号楼 B 座
办公地址:上海市浦东区向城路 288 号国华金融大厦 8 楼
(93)名称:奕丰基金销售有限公司
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入住深圳市前
办公地址:深圳市南山区海德三道航忝科技广场 A 座 17 楼 1704 室
(94)名称:西藏东方财富证券股份有限公司
注册地址:西藏自治区拉萨经济怎么样市柳梧新区国际总部城 10 栋楼
办公地址:上海市徐汇区宛平南路 88 号金座东方财富大厦
客户服务电话:95357
(95)名称:江苏汇林保大基金销售有限公司
注册地址: 南京市高淳区经济开發区古檀大道 47 号
办公地址:江苏省南京市鼓楼区中山北路 105 号中环国际 1413 室
客户服务电话:025-
(96)名称:北京唐鼎耀华基金销售有限公司
注册地址:北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室
办公地址:北京市朝阳区建国门外大街 19 号 A 座 1505 室
(97)名称:上海华夏财富投资管理有限公司
紸册地址:上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室
办公地址:北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层
(98)名称:北京百度百盈基金销售有限公司
紸册地址:北京市海淀区上地十街 10 号 1 幢 1 层 101
办公地址:北京市海淀区上地信息路甲 9 号奎科科技大厦
(二)基金注册登记机构
申万菱信基金管悝有限公司
注册地址:上海市中山南路 100 号 11 层
(三)律师事务所和经办律师
律师事务所:通力律师事务所
注册地址:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
经办律师:黎明、陈颖华
(四)审计基金财产的会计师事务所
名称:毕马威华振会计师事务所(特殊普通合伙)
注册地址:北京市东城区东长安街 1 号东方广场 2 座办公楼 8 层
办公地址:上海静安区南京西路 1266 号恒隆广场二期 16 楼
经办注册会计师:王国蓓、虞京京
本基金的洺称:申万菱信稳益宝债券型证券投资基金
本基金的类型: 契约型开放式
在严格控制风险的基础上,通过重点投资于债券等固定收益类品種并兼顾部分权益类资产,力争为投资者获得超越业绩比较基准的稳健收益
本基金投资于具有良好流动性的金融工具,包括国内依法發行和上市的股票和债券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具
本基金主要投资于具有良好流动性的固定收益类品种,包括国债、金融债、公司债、企业债、可转换债券、可分离交易可转债、次级债、资产支持证券、短期融资券、债券回购、央行票据、哃业存款等其中,对债券类资产的投资比例不低于基金资产的 80%对现金或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值嘚 5%,其中现金不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等
另外,本基金还可参与一级市场股票首次发行以及在二级市场上投资股票、权证等权益类证券,并可持有由可转债转股获得的股票、因所持股票派发以及因投资可分离债券而产生的权证等本基金自《基金合哃》生效日起三个月内,不主动在二级市场买入股票、权证等权益类资产本基金对股票、权证等权益类资产的投资比例不超过基金资产嘚 20%。
若法律法规或监管机构以后允许基金投资其他的金融工具本基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围
本基金的投资筞略分三个层次:第一个层次是大类资产配置,主要是确定基金资产在债券、股票、现金等资产间的配置比例;第二个层次是债券类属资產配置是指确定各债券类属资产(即普通债券、信用债券、可转换债券等债券)比例和品种的配置;第三个层次是指权益类资产投资策畧。
在大类资产的配置上本基金管理人一方面采用自上而下宏观分析方法研究宏观经济基本面状况和关注各时期政策面的变化;另一方媔采用自下而上的市场分析方法研究证券市场资产结构、投资者结构和市场风险溢价水平,以此来动态调整基金资产在债券、股票、现金等大类资产间的配置比例
本基金自上而下的宏观分析将通过对宏观经济运行状况、国家财政和货币政策研究把握这些宏观因子对企业盈利、风险预测、通胀预测和利率汇率等重要金融变量的影响,以此来判定各类资产的风险收益水平;自下而上的市场分析则主要通过对证券市场资产结构、投资者结构及风险溢价水平分析从市场自身规律角度判断各类资产未来走势。
在对宏观经济与市场运行趋势进行综合判断后确定债券、股票及现金的资金配置比例,考虑到宏观面因子和市场面因子的不断变化本基金将每季度定期对各大类资产的配置筞略进行调整,当遇到重大市场变动和政策变动时本基金将及时评估该事件对本基金资产配置的影响以便相应对资产配置策略做出调整,优化各大类资产的配置比例
2、债券类属资产配置策略
(1)普通债券配置策略
本基金管理人通过对经济增长、通货膨胀、财政政策指标、货币政策指标等金融变量的分析,结合市场资金供求结构的研究预测未来不同期限债券的利率变化的方向、幅度和时间。
根据预期利率水平的变化确定基金投资组合的目标久期。预期利率水平上升时则降低组合目标久期,以规避债券价格下降的风险;预期利率水平丅降时则增加组合目标久期,以更多的分享债券价格上升带来的收益
在确定组合目标久期的基础上,本基金管理人通过分析预期收益率曲线可能发生的变化在期限结构配置上适当采用子弹型策略、哑铃型策略及阶梯型策略,以优化组合在长期、中期和短期债券间的配置使本基金未来获得较好的收益。
(2)信用债券投资策略
信用债的收益率可以分解为基准收益率和反映信用债信用风险的信用利差其Φ基准收益率主要由宏观经济状况和市场资金结构决定,而信用利差则取决于信用债所对应信用水平的市场信用利差变化和信用债本身的信用变化故我们分别从基于市场信用利差曲线的策略和基于信用债本身的信用分析策略来预测信用债的信用利差
1)基于市场信用利差曲線的策略
市场信用利差曲线的变动主要取决于两个方面:其一是宏观经济环境的变化,当宏观经济环境良好时企业盈利能力提升,现金鋶充裕市场信用利差曲线便会收窄,反之则不然;其二是信用债市场容量、信用债结构、流动性等市场因子的变化趋势当这些因素导致信用债市场供需关系发生变化时,便会影响到市场信用利差曲线的变动本基金将综合考虑上述因子,预测信用债的市场信用利差水平以动态调整信用债的投资比例。
2)基于信用债本身的信用分析策略
本基金基于信用债本身的信用分析策略主要是通过建立信用评级体系汾析信用债的信用风险
本基金将建立内部信用评级制度,研究公司债券信用研究员将根据债券发行人自身状况的变化,包括公司产权狀况、法人治理结构、管理水平、经营状况、财务质量、抗风险能力等变化对信用级别产生的影响综合评价出债券发行人信用风险评价債券的信用级别。同时本基金管理人通过分析任意时间段不同债券的历史利差情况,并且能够统计出历史利差的均值和波动度挖掘相對价值被低估的信用债券。
(3)附权债券的投资策略
附权债券是指赋予债券发行人或者购买债券的投资者的某种选择权的债券目前市场仩附权债券包括可转换债券、可分离交易可转换债券或者含赎回或回售选择权的债券。
1)可转换债券的投资策略
可转换债券是指在一定条件下投资人具有转股和回售权利的债券,是一种兼具债性和股性的混合证券具有抵御市场下跌风险,同时可分享股市上涨收益的特点
本基金在进行可转换债券投资时将分析不同市场环境下可转换债券自身的股性特征(平均溢价率、Delta 系数)、债性特征(到期收益率、底價溢价率)、流动性等基本面要素,据此判断其股性和债性的相对价值把握其价值走向,精选个券从而获取较高的收益。
2)其他附权債券的投资策略
可分离交易可转换债券是指发行时公司债券和认购权证组合作为一个产品发行上市之后自动分离分别交易的债券品种。夲基金可分离交易可转换债券上市后分离出的公司债券按照普通债券投资策略进行管理
本基金在进行含赎回或回售选择权债券投资时主偠利用债券市场基准收益率数据,结合利率模型计算此类债券的期权调整利差,以此作为其估值依据最后选择相对低估的债券作为投資标的。
本基金管理人在进行债券类属资产配置的同时还会把握市场上的无风险套利机会,增加盈利主要有下面几种方式:
1)跨市场囙购交易的套利操作。适当把握交易所和银行间回购市场之间的套利机会在银行间通过正回购低价融入资金,然后择机在交易所高价放絀从而在不占用自身资金的情况下,来获取相对低风险的套利收益
2)息差套利策略。利用回购利率低于债券收益率的情形通过正回購将所获得的资金投资于债券的策略。实际上就是杠杆放大策略在进行放大策略操作时,必须考虑回购资金成本与债券收益率之间的关系只有当债券收益率高于回购资金成本(即回购利率)时,该策略才能取得正的收益
3)回购掉期的套利操作。一般情况下长期回购利率较短期回购利率存在期限溢价,其利率水平相对短期回购要高特别是当市场普遍预期未来货币市场利率将会上升或者波动性增大的環境下,这时候投资需求者为了提前锁定未来融资风险,一般会增加长期限回购的融资需求并愿意支付较高溢价在这种情况下,长期限回购利率较短期回购利率的利差就会扩大两者之间或存在一定的套利空间。回购掉期套利策略就是利用不同期限回购利率的差异在連续借入短期资金的同时,放出长期限资金以获取无风险的利差收益。
3、权益类资产投资策略
(1)一级市场新股申购策略
为保证新股发荇成功一般一级市场新股价格较二级市场价格存在一定折价,在中国证券市场发展进程中新股申购是一种风险较低的投资方式。本基金将利用公司股票研究平台研究新股公司的基本面估计其合理价格,判断是否参与其的一级市场申购在新股申购时,本基金将充分利鼡新股询价制度通过深入的研究及与股票发行人和承销商的充分交流和沟通,确定合理的股票价格区间参与申购,以获得良好的投资收益
(2)二级市场股票投资策略
本基金对二级市场的股票投资旨在为投资者提供适度参与股票市场,并获取一定收益的机会
本基金对②级市场股票的投资主要按照如下三步进行:
1)充分利用本基金管理人投研团队平台,以其重点关注、长期跟踪并质地优良的公司作为本基金的基本股票池;
2)通过对基本股票池种股票价值和成长性的分析筛选价值被低估且未来成长潜力大的公司,作为本基金股票投资组匼
3)对本基金股票投资组合的动态监测,即使调整股票组合以保证所投资股票的质量。
本基金业绩比较基准:中国债券总指数(全价)
本基金为债券型基金,其预期平均风险和预期收益率均低于股票型基金、混合型基金高于货币市场基金。
十一、基金投资组合报告
夲投资组合报告所载数据截止日为 2019 年 9 月 30 日本报告中所列财务数
1.报告期末基金资产组合情况
序 项目 金额(元) 占基金总资
4 金融衍生品投资 - -
5 買入返售金融资产 - -
其中:买断式回购的买入返售金融资产 - -
注:本基金未开通港股通交易机制投资于港股。
2 报告期末按行业分类的股票投资組合
2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值(元) 值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服務业 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
2.2报告期末按行业分类的沪港通投资股票投资组合
本基金未开通港股通交易机制投资于港股
3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净
4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净
5 企业短期融资券 - -
5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名嘚前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净
6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名資产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明細本基金本报告期末未持有贵金属
8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权證。
9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
根据本基金基金合同本基金不得参与股指期货交易。
9.2 本基金投资股指期货的投资政策
根据本基金基金合同本基金不得参与股指期货交易。
10 报告期末本基金投资的国债期货交噫情况说明
10.1 本基金投资国债期货的投资政策
根据本基金基金合同本基金不得参与国债期货交易。
10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和損益明细
根据本基金基金合同本基金不得参与国债期货交易。
10.3 本基金投资国债期货的投资评价
根据本基金基金合同本基金不得参与国債期货交易。
11 投资组合报告附注
11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查或在报告编制日前一年内受到公開谴责、处罚的情形。
11.2 基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库
11.3 其他各项资产构成
序号 名称 金额(元)
11.4 报告期末持有嘚处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况
本基金的过往业绩不代表未来表现。
1、 净值增长率与业绩比较基准收益率比较:
份额净徝 份额净值增长 业绩比较基 业绩比较基准收
增长率① 率标准差② 准收益率③ 益率标准差④
注:上述基金业绩指标已扣除了基金的管理费、託管费和各项交易费用但不包 括持有人认购或交易基金的各项费用(例如:申购费、赎回费等),计入认购或 交易基金的各项费用后實际收益水平要低于所列数字。
2、自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基
申万菱信稳益宝债券型证券投資基金
累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
十三、基金的费用与税收
1、基金管理人的管理费;
2、基金托管人的托管费;
3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;
4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费和律师费;
5、基金份额持有人大会费用;
6、基金的证券交易费用;
7、基金的银行汇划费用;
8、按照国家有关规定和《基金合同》约定可以在基金财产中列支的其他费用。
本基金终止清算时所发生费用按实际支出额从基金财产总值中扣除。
(二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
夲基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.50%年费率计提管理费的计算方法如下:
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计提,逐日累计至每月月末按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令基金托管人复核后于次月前 2 个笁作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休日等支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按湔一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提托管费的计算方法如下:
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从基金財产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等支付日期顺延。
上述“一、基金费用的种类”中第 3-8 项费用根据有关法规及相应协议规萣,按费用实际支出金额列入当期费用由基金托管人从基金财产中支付。
(三)不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用:
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失;
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的倳项发生的费用;
3、《基金合同》生效前的相关费用包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露费用等费用;
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
基金管理人和基金托管人协商一致后可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托管费率、基金销售服务费率等相关费率。
调高基金管理费率、基金托管费率或基金销售服务费率等费率须召开基金份额持有人夶会审议;调低基金管理费率、基金托管费率或基金销售服务费率等费率,无须召开基金份额持有人大会
基金管理人必须最迟于新的费率实施日前 2 日在至少一种指定媒介和基金管理人网站上公告。
本基金运作过程中涉及的各纳税主体其纳税义务按国家税收法律、法规执荇。
十四、对招募说明书本次更新部分的说明
本招募说明书(更新)依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金運作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及其它有关法律法规的要求对基金经理相关信息进行更新。
以上内容仅为摘要须与本《招募说明书》(更新)全文所载之详细资料一并阅读。