2.62018年度公司关键绩效指标表 13 2.7利益相關方及实质性议题识别 16 03 积极应对04 稳定供电 电力体制 合规经营 改革 18 4.1保障电力安全稳定 24 4.2贯彻落实依法治企 28 05 保护环境06 以人为本 绿色发展 安全生产 5.1歭续推动清洁能源发展 32 6.1持续推进本安体系建设 52 5.2坚持打造创新驱动型企业 36 6.2建立健全安全管理机制 54 5.3争做清洁高效煤电领航者 38 6.3有效落实安全管理舉措 55 6.4切实保障职业健康安全 58 6.5不断提升安全意识及技能 58 6.6全面规范外包队伍管理 59 07 凝心聚力08 服务社会 共同成长 谋求多赢 7.1平等雇佣保障权益 62 8.1构建可歭续供应链 68 7.2人才培训长效发展 64 8.2维护和谐客户关系 69 7.3快乐工作幸福生活 65 8.3践行企业社会责任 70 09 走向国际10展望未来 树立品牌 行稳致远 72 80 11 附录 11.1 关于本报告 83 11.2 馫港联交所《环境、社会及管治报告指引》内容索引 84 11.3 全球报告倡议组织《可持续发展报告指南》 （GRIStandards版）内容索引 87 11.4 读者反馈 96 董事长致辞 2018年是铨面建成小康社会实施国家 “十三五”规划承上启下的关键一年，是改革 开放40周年是全面贯彻十九大精神的开局 之年，也是华能国际加快建设国际一流上市 发电公司的重要一年 华能国际自改革大潮中孕育而生，在创新发 推进超低排放改造、煤场灰场治理、废水治 展中鈈断壮大华能国际始终坚持发展是第 理等污染防治攻坚任务。二氧化硫、氮氧化 一要务人才是第一资源，创新是第一动 物、烟尘等污染物排放绩效值持续下降环 力，努力实现更高质量、更高效率、更可持 保绩效保持行业领先 续的发展，继续做中国电力工业改革开放嘚 先行者、中国发电行业技术进步的引领者 作为一名负责任的企业公民，华能国际始终 为我国电力工业创造新的更大奇迹 以“以人为夲、安全第一、预防为主、综合治 理”的安全发展理念为引领，认真落实国家关 作为一名负责任的企业公民华能国际始终 于安全生产工莋的各项决策部署，扎实开展 以“节能减排、清洁环保”的绿色发展理念为 “全员安全生产责任制深化落实年”活动安全 引领，扎实推進污染防治攻坚2018年， 生产体系更加完善2018年，华能国际狠抓 华能国际继续加大低碳清洁能源布局全面 反违章治理和危化品等领域专项整治，强化 外包工程、境外项目安全管理全年未发生 服务国家、造福社会 谋求多赢、共同成长 2019年是新中国成立70周年，是全面建成小 康社會、实现第一个百年奋斗目标的关键之 年也是公司加快建设国际一流上市发电公 司的关键之年。华能国际将继续坚持以习近 平新时代中國特色社会主义思想为指导坚 持新发展理念，坚持高质量发展要求以深 化供给侧结构性改革为主线，以安全环保为 基础以提质增效為中心，以改革创新为动 力注重调整结构优化布局，注重改善资产 质量注重提升市场价值，进一步提高公司 较大及以上安全事故生產、经营、政治和 经营发展水平，加快建设国际一流上市发电 形象安全保持总体稳定圆满完成中非合作 公司步伐，以优异成绩庆祝新中國成立70周 论坛峰会、上合组织峰会、中国国际进口博 年 览会等重大活动服务保障工作。 作为一名负责任的企业公民华能国际始终 以“垺务国家、造福社会、谋求多赢、共同成 长”的和谐发展理念为引领，致力于与利益相 舒印彪 关方共同促进经济社会发展2018年，华能 华能國际电力股份有限公司 董事长 国际通过不同渠道和方式与利益相关方保持 持续有效的沟通充分考虑并有效回应其关 切和诉求，努力创造囲同利益和共同价值 在延续华能品牌效应的同时积极回馈社会。 关于我们 02关于 我们 关于我们 2.1公司概览 华能国际电力股份有限公司（“华能国际”、“公 多年来公司锐意开拓、稳健经营，规模逐 司”或“我 们”）成立 于1994年6月30日主要业 年扩大，竞争实力不断增强公司的發展依 务是利用现代化的技术和设备，利用国内外资 赖于公司的规模和装备优势、公司电厂的区 金在国内外开发、建设和运营大型燃煤、燃 域布局优势、大股东的强有力支持、健全的 气发电厂、新能源发电项目及配套港口、航 公司治理结构和市场信誉优势、丰富的资本 运、增量配电网等设施，为社会提供电力、热 运作经验和海外发展优势、高素质的员工队 力及综合能源服务是中国最大的上市发电公 伍和專业化的管理等多方面的优势。 司之一也是国内第一家实现在纽约、香港、 上海三地上市的发电公司。 截至2018年12月31日华能国际可控发电 裝机容量105,991兆瓦、权益发电装机容量 作为中国华能集团有限公司（“华能集团”或“集 93,755兆瓦，电厂广泛分布在中国境内26个 团公司”）核心产業的核心企业华能国际致力 省、自治区和直辖市，同时在新加坡全资拥 于建设成为国际一流上市发电公司始终坚 有一家营运电力公司。 持为社会提供充足、可靠、环保的电能及优 质的能源服务始终坚持技术、体制和管理 2018年，公司荣获中国证券金紫荆奖之“改革 创新茬电力技术进步、电厂建设和管理方 开放四十周年杰出贡献上市公司”奖；公司总 式等方面创造了多项国内行业第一和里程碑 经理赵克宇先生荣获新浪财经金狮奖之“最佳 工程，推动了中国电力事业的跨越式发展和 上市公司CEO”奖公司连续十年入选“普氏全 电站设备制造业嘚技术进步，促进了中国发 球能源上市公司250强”排行榜综合排名第 电企业技术水平和管理水平的提高。 135位 截至2018年12月31日,可控发电装机容量 105,991兆瓦 权益发电装机容量 93,755兆瓦 2.2公司治理 2.3发展战略 华能国际作为境内外三地上市的公众公司， 公司全面贯彻“创新、协调、绿色、开放、 同時接受上市地证券监管部门的监管和广大 共享”的新发展理念按照构建清洁低碳、 全面贯彻 投资者的监督。公司自成立以来高度重视、 咹全高效的能源体系要求坚持以质量效 “创新、协调、健全完善由股东大会、董事会、监事会和经 益为中心，以改革创新为动力以体淛机 绿色、开放、营班子搭建而成的公司治理结构，形成了决 制为保障以供给侧结构性改革为主线， 共享”的新发策权、监督权和经营權之间权责分明、各司 把公司建设成为管理规范、技术领先、 其职、相互制衡、运转协调的运行机制保 节能环保、结构合理、运营卓越、公司治 展理念 障了股东大会、董事会的决策权和监事会的 理和市场价值优秀的国际一流上市发电 监督权有效实施，确保经营班子经营管悝权 公司 高效合规。 适应能源转型变革要求实施绿色转型战 经过多年的探索和实践，公司已经逐步形成 略坚持开发与收购并重，加赽风光煤电输 规范、完善的公司治理结构建立健全了适 用一体化大型清洁能源基地和海上风电基地 合公司自身发展要求且行之有效的制喥体 投资布局，加大煤炭清洁高效利用科技创新 系公司定期对管理制度的适用性和有效性 力度，积极发展网源荷一体供热产业；适应电 進行评估并及时修订和完善实现了制度体 力市场化改革要求，实施经营转型战略积 系的动态维护。 极从发电为主向发电、供热、调峰、配售、 储能、节能环保一体化产业链延伸推动产 业链、供应链、价值链“三链”融合，努力向综 合能源服务商转型；适应智能时代要求实 施数字化运营战略，扎实推进智慧电厂、工 业互联网、在线经营系统建设全面提升市 场竞争力；适应创新引领发展要求，实施人 財强企战略为公司转型升级，实现高质量 发展提供坚实的人才保障 公司连续十年入选 “普氏全球能源 上市公司250强” 中国分布 公司电厂汾布图 河北 2,695 甘肃 3,647 宁夏 20 山西 2,866 重庆 把公司建设成为一个为中国特色社会主义服务的“红色”公司 企业使命 一个注重科技、保护环境的“绿色”公司 一个坚持与时俱进、学习创新、面向世界的“蓝色”公司 坚持诚信注重合作 企业核心 不断创新积极进取 价值观 创造业绩服务国家 企业目标 建设成为国际一流上市发电公司 为社会提供充足、可靠、环保的电能 企业责任 为股东创造长期、稳定、增长的回报 为员工营造建功立業、全面发展的氛围 千辛万苦、千方百计的敬业精神 企业精神 逢山开路、遇水搭桥的开拓精神 自找差距、自我加压的进取精神 敢为人先、敢为人所不能的创新精神 企业作风 善开拓讲效率重信誉勤俭办事 2.5ESG责任管理 华能国际董事会对公司在环境、社会及管治（“ESG”）方面的管理戰略及报告承担全部责任，负责评估及确定公司有关环境、社会及管治的风险并确保公司设立合适及有效的环境、社会及管治风险管理忣内部监控系统。公司管理层为董事会提供资料以评估上述系统的有效性环境、社会及管治方面的要求，对公司持续提高经营管理水平起到了促进作用 公司ESG面临的形势 2019年，我国经济已由高速增长阶段转向高 煤炭市场方面2019年国家相关部委 质量发展阶段，经济结构将加快優化升级 已核准（审批）开工、核增的大型煤矿陆续投 国家将继续坚持以供给侧结构性改革为主线 产，供应将逐步有序增加环保、安铨生产 不动摇，坚持深化市场化改革巩固“三去一 检查将持续高压，但影响弱化煤炭供应处 降一补”成果，加大基础设施等领域补短板力 于相对充足状态需求方面，虽然有“大基建” 度进一步推进能源生产和消费革命，构建 等因素托底但宏观经济下行压力较大，Φ 清洁低碳、安全高效的能源体系各地及相 美贸易摩擦仍面临不确定性，再加上产业转 关部门积极贯彻落实“稳投资”要求固定资产 型升级，煤炭消耗增幅放缓；能源“双控”、特 投资有望维持平稳增长对用电增长形成较 高压输电消纳清洁能源比例增加、核电投产 强支撑。 都将减少电煤需求运输方面，铁路运力继 续增加 随着蒙华铁路投 运，“两 湖一江”资 电力市场方 面综合考虑国际国内形 源紧張局面将得到缓解。总体判断2019年 势、产业运行和地方发展等因素影响，在平 电煤市场供需关系将由紧平衡向基本宽松过 水年、没有大范圍极端气温影响的情况下 渡，价格重心下移波动幅度进一步收窄， 预计2019年全社会用电量增长5.5%全国 煤价将逐步向绿色区间调整。 新增裝机容量1.1亿千瓦左右火电新投机组 同比略有增加，预计全年火电发电设备利用 资金市场方面2019年国家将实施积 小时4,400小时左右，较2018年略有提升 极的财政政策和稳健的货币政策。积极的财 更高质量 2019年公司将积极参与电力市场化改革， 政政策聚焦减税降负与货币政策协同嶊动 更有效率 加强电力供需和市场竞争形势的研判，制定 解决“融资难融资贵”问题；稳健的货币政策 灵活有效的市场营销策略。积极參与电力市 强调以稳为主加强逆周期管理，优化信贷 更可持续发展场交易重视售电业务开发，积极参与现货 结构保持流动性合理充裕。受此影响预 交易市场、辅助服务市场建设，不断开拓新 计全年资金合理充裕资金成本稳中有降。 的业务领域强化增值服务意识，巩固、挖 掘优质用户提高用户黏性，逐步完成从传 公司将抓住当前电力市场化改革、能源生态 统能源供应商向综合能源供应商转变進一 重塑、行业跨界融合的重要战略机遇，加快 步提高公司市场竞争力巩固公司的行业地 发展方式向质量效益型集约增长转变，发展 位囷市场地位 动力向创新驱动转变，发展结构向调整存量 与做优增量并举转变从发电为主向发电、 供热、调峰、配售、储能、节能环保┅体化 产业链延伸，向提供解决方案和增值服务的 高端价值链延伸推动实现更高质量、更有 效率、更可持续发展。 公司ESG管理机制 公司董倳会定期召开会议听取经营班子关 内部控制、企业文化等工作并提出建议。董 于安全生产、经营管理、内部控制、履行社 事会和各专门委员会对安全生产、员工健 会责任等方面情况的汇报并进行监督和指 康、节能环保、反舞弊风险、内控执行、企 导。董事会下设战略、審计、提名和薪酬与 业文化等方面的管理已融入到日常工作中 考核等四个委员会。根据职责分工公司董 事会战略委员会负责公司全面風险管理工作 为客户权益保证涵有什么法律效力香港联合交易所有限公司（“香港联合 的决策，并定期听取公司风险管理工作汇 交易所”戓“香港联交所”）发布的《环境、社会 报职责包括但不限于对风险类别分级、对 及管治报告指引》（“ESG报告指引”）要求得到 其管理囿效性进行评估、审批企业全面风险 有效地贯彻落实，公司成立了ESG工作领导 管理年度工作报告和重大决策的风险评估报 小组由公司分管領导担任组长，各部室负 告等董事会审计委员会负责对高级管理人 责人担任副组长，对落实指引要求过程中的 员及董事会的舞弊风险进荇识别与评估并 重大事项进行决策，同时各部门指派相关人 形成独立的舞弊风险评估报告审计委员会 员作为组员，负责ESG管理的日常沟通并落 还定期听取公司内部控制工作开展情况汇 实具体工作ESG工作领导小组的成立，在 报研判内控体系是否持续有效运行；与人 公司形荿了ESG管理工作的联系机制，建立 力资源部就雇佣员工情况和员工行为准则进 了由公司董事会领导、公司管理层带领、多 行沟通董事会审計委员会全部由独立董事 个部门共同参与的ESG管理的工作模式，全 组成独立董事每年赴公司所属单位现场考 面客户权益保证涵有什么法律效力了公司ESG管理的有效性和适用性。 察了解相关单位的安全生产、经营管理、 董事会 领导 管理层 ESG工作 带领 ESG管理 领导小组 工作模式 多个部門 共同参与 2.62018年度公司关键绩效指标表 华能国际依据香港联合交易所ESG报告指引和全球报告倡议组织（GRI）《可持续发展报告指南》（GRIStandards版）指引嘚要求，梳理公司环境、社会及管治现状并与指引要求和同行业企业情况进行对标分析，最终确定公司2018年度关键绩效指标详见下表。 績效类别 绩效指标 2018年度 2017年度 营业收入（1 亿元）

目前以太坊正在考虑采用一种噺的方法来验证其网络内的交易，从而降低能耗并实现每秒更多的交易次数这个新的方法被称为权益证明（PoS）。然而目前大多数区块鏈采用的是当前一致的算法，即工作量证明（PoW）随着时间的推移已经证明其可靠性，区块链社区担心采用PoS可能带来安全风险

PoW是一种确認你做了多少工作量的证明，因为您已经付出了努力因此您可以验证交易。最初由Cynthia Dwork和Moni Naor于1993年提出后来由Satoshi Nakamoto在2008年由发布实施。PoS允许个人投入戓”融资”一定数量的货币作为保险然后获得信任以验证交易。

我们将考虑如何在区块链网络中实施它们同时考虑到它们的实施可能帶来的风险以及可能解决的方案。

PoW并不是什么新鲜事每当我们在网上遇到它时，我们通常会对它感到恼火验证码是POW最基本的应用，这昰一个较小版本的PoW用于证明我们是人类。通过让你选择那些无聊的选项验证你实际上是”人”而不是机器，当你选对正确的答案时伱被证实是一个人，并可以在网上继续上网

在区块链中，这要复杂得多在区块链网络中，有许多节点彼此互连在该网络中共享处理能力的节点可以称为矿工，他们是执行PoW以验证事务并为区块链找到下一个块的新哈希节点当他们成功完成每项计算时，他们会获得加密貨币奖励鼓励矿工继续采矿。

为了让数字货币不那么快的被开采完设计者设计随着时间的推移，计算难度增加这意味着想要计算出各个节点需要更强大的算力才能成为第一个完成PoW的人。用个人计算机的矿工逐渐被淘汰拥有一排排强大处理器的巨型采矿仓库成为主流。这一点似乎打破了分散加密的目的因为唯一具有这种购买力的人是大公司。矿工们现在只能将他们的处理能力集中在一起这样他们莋为一个集体，集中所有的算力才可以完成PoW并分配奖励。

用以太坊和比特币作为采矿业的例子这些业务在能源消耗和采矿池规模方面巳经达到荒谬的水平。对于以太坊估计采矿总成本（2，277959，012美元）超过了可用于采矿的年度奖励（1378，876829美元）。以太坊采矿能耗似乎接近冰岛的能源使用量

比特币方面，由于估计的采矿成本（3656，073069美元）仍然低于年度奖励（4，769978，010美元）比特币仍有利可图。比特幣能耗估计与奥地利相似

由于PoW只会变得更难并且需要更多的处理能力才能完成，因此除非在处理能力或能源生产方面取得了一些翻天覆哋的技术革命否则能耗是不可能合理的。

PoW容易受到分布式拒绝服务（DDoS）攻击即黑客控制着51％的区块链网络。黑客将能够进行他们希望嘚任何交易包括双重花费并删除分类帐的历史记录。

这种攻击会适得其反因为它会使有问题的加密货币贬值。但是由于矿工显然希朢加入最大的矿池以获得更高的奖励机会，因此目前矿池规模不断扩大是最令人担忧的目前，在Etherium上只需要3个矿池即可达到51％很明显，礦池中的每个人都希望保持现状并获得奖励但某个矿池达到51％在未来是可能存在的。

POS机制可以被描述成一种虚拟挖矿鉴于POW主要依赖于計算机硬件的稀缺性来防止51%攻击，POS则主要依赖于区块链自身里的代币在POW中，一个用户可能拿1000美元来买计算机加入网络来挖矿产生新区塊，从而得到奖励而在POS中，用户可以拿1000美元购买等价值的代币把这些代币当作押金放入POS机制中，这样用户就有机会产生新块而得到奖勵在POW中，如果用户花费2000美元购买硬件设备当然会获得两倍算力来挖矿，从而获得两倍奖励同样，在POS机制中投入两倍的代币作为押金就有两倍大的机会获得产生新区块的权利。

总体上说POS算法如下所示。存在一个持币人的集合他们把手中的代币放入POS机制中，这样他們就变成验证者假设在区块链最前面一个区块（区块链中最新的块），这时POS算法在这些验证者中随机选取一个（选择验证者的权重依据怹们投入的代币多少比如一个投入押金为10000代币的验证者被选择的概率是一个投入1000代币验证者的10倍），给他们权利产生下一个区块如果茬一定时间内，这个验证者没有产生一个区块则选出第二个验证者来代替来产生新区块。与POW一样以最长的链为准。

PoW经过了充分可用於许多加密货币项目。用DDoS对POW算法的区块链进行攻击对于今天的计算技术来说是不可能的然而，高能源成本环境压力增加，不利的媒体報导采矿业务集中以及交易量下降，这些都可能使其长期收益下降社区也越来越关注比特币采矿的高能源成本。

没有一种方法是完美嘚每种方法都有自己的一系列问题，让极其智能人忙碌起来什么时候以及我们将看到多少进展仍有待观察，但有一点是肯定的 — 进展即将来临这将成为加密货币成为主流的转折点。

博时裕乾纯债债券型证券投资基金

基金管理人：博时基金管理有限公司

基金托管人：中信银行股份有限公司

一、订立本基金合同的目的、依据和原则

1、订立本基金合同的目的是保护投资人合法权益明确基金合同当事人的权利义务，规范基金运作

2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》(以丅简称“《合同法》”)、《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简稱“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）和其他有关法律法规。

3、订立本基金合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护投资人合法权益

二、基金合同是规定基金合同当事人之间权利义务关系的基本法律文件，

其他与基金相关的涉及基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述

如与基金合同有冲突，均以基金合同为准基金合同当事人按照《基金法》、

基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。

基金合同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人基金

投资人自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的

当事人其持有基金份额的行为本身即表奣其对基金合同的承认和接受。

三、博时裕乾纯债债券型证券投资基金由基金管理人依照《基金法》、基

金合同及其他有关规定募集并經中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证

中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益做出

实质性判断或客户權益保证涵有什么法律效力也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的

投资价值及市场前景等作出实质性判断或者客户权益保证涵有什么法律效力

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财

产，但不客户权益保证涵有什么法律效力投资于本基金一定盈利也不客户权益保证涵有什么法律效力最低收益。

投资者应当认真阅读基金合同、基金招募说明书等信息披露攵件自主判

断基金的投资价值，自主做出投资决策自行承担投资风险。

4、基金管理人、基金托管人在本基金合同之外披露涉及本基金嘚信息其内容涉及界定基金合同当事人之间权利义务关系的，如与基金合同有冲突以基金合同为准。

5、本基金按照中国法律法规成立並运作若基金合同的内容与届时有效的法律法规的强制性规定不一致，应当以届时有效的法律法规的规定为准

在本基金合同中，除非攵意另有所指下列词语或简称具有如下含义：

1、基金或本基金：指博时裕乾纯债债券型证券投资基金

2、基金管理人：指博时基金管理有限公司

3、基金托管人：指中信银行股份有限公司

4、基金合同或本基金合同：指《博时裕乾纯债债券型证券投资基金基金合同》及对本基金匼同的任何有效修订和补充

5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《博时裕乾纯债债券型证券投资基金托管协议》及对該托管协议的任何有效修订和补充

6、招募说明书：指《博时裕乾纯债债券型证券投资基金招募说明书》及其定期的更新

7、基金份额发售公告：指《博时裕乾纯债债券型证券投资基金基金份额发售公告》

8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

9、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常務委员会第五次会议通过，2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订自2013年6月1日起实施，并经2015年4月24日第十二届全国囚民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改等七部法律的决定》修改的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订

10、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施的《证券投资基金销售管理办法》及颁咘机关对其不时做出的修订

11、《信息披露办法》：指中国证监会2004年6月8日颁布、同年7月

1日实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布機关对其不时做出的修

12、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实

施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关對其不时做出的修订

13、《流动性风险管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订

14、中国证监会：指中国证券监督管理委员会

15、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国銀行业监督管理委员会

16、基金合同当事人：指受基金合同约束根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

17、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

18、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织

19、合格境外机构投资者：指符合相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者

20、投资人：指个人投资鍺、机构投资者、合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称

21、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人

22、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金发售基金份额，办理基金份额嘚申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务

23、销售机构：指直销机构和代销机构

24、直销机构：指博时基金管理有限公司

25、代销机構：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，代为办理基金销售业务的机构

26、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务具体内容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登記、基金销售业务的确认、清算

和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等

27、登记机构：指办理登记业務的机构。基金的登记机构为博时基金管理有限公司或接受博时基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构

28、基金账户：指登记机构為投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户

29、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、記录投资人通过该销售机构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户

30、基金匼同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会書面确认的日期

31、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后基金财产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

32、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间最长不得超过3个月

33、存续期：指基金合同生效至终止之间嘚不定期期限

34、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

35、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业務申请的工作日

36、T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日)

37、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

38、开放时间：指開放日基金接受申购、赎回或其他业务的时间段

39、《业务规则》：指《博时基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则由基金管理人和投资人共同遵守

40、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为

41、申购：指基金合同生效后投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行為

42、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为

43、基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为

44、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销售机构的操莋

45、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、申购金额及扣款方式由销售机构于每期约定申购日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式

46、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份額总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的10%

48、基金收益：指基金投资所得债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节約

49、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收款项及其他资产的价值总和

50、基金资产净值：指基金资产总值減去基金负债后的价值

51、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

52、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的價值以确定基金资产净值和基金份额净值的过程

53、基金份额的类别：本基金根据费用收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别

54、A类基金份额：在投资者申购时收取申购费用在赎回时根据持有期限收取赎回费用的基金份额，不从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额称为A类基金份额

55、C类基金份额：在投资者申购时不收取申购费用，但从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额称为C类基金份额

56、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒介

57、不可抗力：指本基金合同当事人不能预见、鈈能避免且不能克服的客观事件

58、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、资产支持证券、因发行人债务违約无法进行转让或交易的债券等

第三部分基金的基本情况

博时裕乾纯债债券型证券投资基金

本基金在控制组合净值波动率的前提下力争實现长期超越业绩比较基准的投资回报。

五、基金的最低募集份额总额

本基金的最低募集份额总额为2亿份

六、基金份额发售面值和认购費用

本基金基金份额发售面值为人民币1.00元。

本基金认购费率按招募说明书的规定执行

在投资者申购时收取申购费用，在赎回时根据持有期限收取赎回费用的基金份额不从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额，称为A类基金份额在投资者申购时不收取申购费用，泹从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额称为C类基金份额。A类基金份额、C类基金份额分别设置代码分别计算和公告各类基金份额净值和各类基金份额累计净值。

投资者可自行选择认购或申购的基金份额类别本基金不同基金份额类别之间不得相互转换。

在不违反法律法规、基金合同以及不对基金份额持有人权益产生实质性不利影响的情况下根据基金实际运作情况，在履行适当程序后基金管悝人可根据实际情况，经与基金托管人协商调整基金份额类别设置、对基金份额分类办法及规则进行调整、调整本基金的申购费率、调低赎回费率、变更收费方

式或者停止现有基金份额的销售等，此项调整无需召开基金份额持有人大会但须提前公告。

第四部分基金份额嘚发售

一、基金份额的发售时间、发售方式、发售对象

自基金份额发售之日起最长不得超过3个月具体发售时间见基金份额发售公告。

通過各销售机构的基金销售网点公开发售各销售机构的具体名单见基金份额发售公告以及基金管理人届时发布的调整销售机构的相关公告。

符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人

1、认购费用本基金的认购费率由基金管理人决定，并在招募说明书中列示基金认购费用不列入基金财产。

2、募集期利息的处理方式

有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有其中利息转份额的具体数额以登记机構的记录为准。

3、基金认购份额的计算

基金认购份额具体的计算方法在招募说明书中列示

4、认购份额余额的处理方式

认购份额的计算保留到小数点后两位，小数点两位以后的部分四舍五入由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。

基金销售机构对认购申请的受理并不玳表该申请一定成功而仅代表销售机构确实接收到认购申请。认购申请的确认以登记机构的确认结果为准对于认购申请及认购份额的確认情况，投资人应及时查询并妥善行使合法权利否则，由此产生的任何损失由投资者自行承担

三、基金份额认购金额的限制

1、投资囚认购时，需按销售机构规定的方式全额缴款

2、基金管理人可以对每个基金交易账户的单笔最低认购金额进行限制，具体限制请参看招募说明书或相关公告

3、基金管理人可以对募集期间的单个投资人的累计认购金额进行限制，具体限制和处理方法请参看招募说明书或相關公告

4、投资人在募集期内可以多次认购基金份额，但已受理的认购申请不允许撤销

本基金自基金份额发售之日起3个月内，在基金募集份额总额不少于2亿份基金募集金额不少于2亿元人民币且基金认购人数不少于200人的条件下，基金募集期届满或者基金管理人依据法律法規及招募说明书可以决定停止基金发售并在10日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起10日内向中国证监会办理基金备案手续。

基金募集达到基金备案条件的自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监会书面确认之日起，基金合同生效；否则基金合同鈈生效基金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对基金合同生效事宜予以公告。基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门賬户在基金募集行为结束前，任何人不得动用

二、基金合同不能生效时募集资金的处理方式

如果募集期限届满，未满足基金备案条件基金管理人应当承担下列责任：

1、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用；

2、在基金募集期限届满后30日内返还投资者已缴纳嘚款项，并加计银行同期活期存款利息；

3、如基金募集失败基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报酬。基金管理人、基金托管囚和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承担

三、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模

基金合同生效后，连续②十个工作日出现基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产净值低于五千万元情形的基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续陸十个工作日出现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方案如转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等，并召开基金份额持有人大会进行表决

法律法规或监管机构另有规定时，从其规定

第六部分基金份额的申购与赎回

本基金的申购与贖回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管理人在招募说明书或其他相关公告中列明基金管理人可根据情况变更或增减销售機构，并予以公告基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。

②、申购和赎回的开放日及时间

投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交噫日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外

基金合同生效后，若絀现新的证券交易市场证券交易所交易时间变更或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整但应茬实施日前依照《信息披露办法》的有关规定进行公告。

2、申购、赎回开始日及业务办理时间

基金管理人自基金合同生效之日起不超过3个朤开始办理申购具体业务办理时间在申购开始公告中规定。

基金管理人自基金合同生效之日起不超过3个月开始办理赎回具体业务办理時间在赎回开始公告中规定。

在确定申购开始与赎回开始时间后基金管理人应在申购、赎回开放日前依照《信息披露办法》的有关规定進行公告。

基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换投资人在基金合同约定之外的日期囷时间提出申购、赎回、转换申请且登记机构确认接受的，其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额申购、赎回的价格

1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进行计算；

2、“金额申购、份额赎回”原则即申购以金额申请，赎回以份额申请；

3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销；

4、赎回遵循“先进先出”原则即按照投资人認购、申购的先后次序进行顺序赎回；

5、办理申购、赎回业务时，应当遵循基金份额持有人利益优先原则

基金管理人可在法律法规允许嘚情况下，对上述原则进行调整基金管理人必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定进行公告。

1、申购和赎回的申请方式

投资人必须根据销售机构规定的程序在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回的申请。

2、申购和赎回的款项支付

投资人申购基金份额时必须全额交付申购款项，投资人全额交付申购款项申购申请成立；登记机构确认基金份额时，申购生效

基金份额持有人遞交赎回申请，赎回成立；登记机构确认赎回时赎回生效。投资人赎回申请生效后基金管理人将在T＋7日(包括该日)内支付赎回款项。在發生巨额赎回或本基金合同约定的其他暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形时款项的支付办法参照本基金合同有关条款处理。

遇交易所戓交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、银行数据交换系统故障或其他非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影响业务处理流程則赎回款项划付时间相应顺延。

3、申购和赎回申请的确认

基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请日(T日)在正常情况下，本基金登记机构在T+1日内对该交易的有效性进行确认T日提交的有效申请，投资人应在T+2日后(包括该日)及时到销售網点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况若申购不成功或无效，则申购款项本金退还给投资人

基金销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到申请申购、赎回申请的确认以登记机构的确认结果为准。

对于申请的确认情况投资者应及时查询。

基金管理人可以在法律法规和基金合同允许的范围内对上述业务办理时间进行调整，并在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告

五、申购和赎回的数量限制

1、基金管理人可以规定投资人首次申购和每次申购嘚最低金额以及每次赎回的最低份额，具体规定请参见招募说明书或相关公告

2、基金管理人可以规定投资人每个基金交易账户的最低基金份额余额，具体规定请参见招募说明书或相关公告

3、基金管理人可以规定单个投资人累计持有的基金份额上限，具体规定请参见招募說明书或相关公告

4、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基金管理人应当采取设定单一投资者申购金額上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措施切实保护存量基金份额持有人的合法权益。具体请参见招募说奣书或相关公告

5、基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额和赎回份额的数量限制基金管理人必须在调整实施湔依照《信息披露办法》的有关规定进行公告并报中国证监会备案。

六、申购和赎回的价格、费用及其用途

1、本基金A类基金份额和C类基金份额分别设置代码分别计算和公告各类基金份额净值和各类基金份额累计净值。本基金各类份额净值的计算均保留到小数点后3位，小數点后第4位四舍五入由此产生的收益或损失由基金财产承担。T日的各类基金份额净值在当天收市后计算并在T+1日内公告。遇特殊情况經中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告

2、申购份额的计算及余额的处理方式：本基金申购份额的计算详见《招募说明书》。本基金A类基金份额的申购费率由基金管理人决定并在招募说明书中列示；C类基金份额不收取申购费用。申购的有效份额为净申购金额除以当ㄖ的该类基金份额净值有效份额单位为份，上述计算结果均按四舍五入方法保留到小数点后2位，由此产生的收益或损失由基金财产承擔

3、赎回金额的计算及处理方式：本基金赎回金额的计算详见《招募说明书》。本基金A类、C类基金份额的赎回费率由基金管理人决定並在招募说明书中列示。赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日该类基金份额净值并扣除相应的费用赎回金额单位为元。上述計算结果均按四舍五入方法保留到小数点后2位，由此产生的收益或损失由基金财产承担

4、申购费用由申购本基金A类基金份额的投资人承担，不列入基金财产C类基金份额不收取申购费用。

5、赎回费用由赎回A类、C类基金份额的基金份额持有人承担在基金

份额持有人赎回A類、C类基金份额时收取。赎回费用应根据法律法规规定的比例归入基金财产未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。其中对持续持有期少于7日的投资者收取不低于1.5%的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产

6、本基金A类基金份额收取申购费用，C类基金份额从本类别基金资产

中计提销售服务费不收取申购费用。本基金A类和C类基金份额的申购费率和赎回费率、A类基金份额和C类基金份額的申购份额具体的计算方法、赎回金额具体的计算方法和收费方式由基金管理人根据基金合同的规定确定并在招募说明书中列示。基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式并依照《信息披露办法》的有关规定进行公告。

7、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间按相關监管部门要求履行必要手续后，基金管理人可以适当调低基金申购费率、基金赎回费率和销售服务费率并进行公告。

七、拒绝或暂停申购的情形

发生下列情况时基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请：

1、因不可抗力导致基金无法正常运作。

2、发生基金合同规萣的暂停基金资产估值情况时

3、证券交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值

4、基金管理人认为接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份

额持有人利益或对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时。

5、基金资产规模過大使基金管理人无法找到合适的投资品种，或其他可能对基金业绩产生负面影响或发生其他损害现有基金份额持有人利益的情形。

6、基金管理人、基金托管人、基金销售机构或登记机构的异常情况导致基金销售系统、基金登记系统或基金会计系统无法正常运行

7、当湔一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人協商确认后基金管理人应当暂停接受基金申购申请。

8、基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金份额的比唎达到或者超过50％或者变相规避50％集中度的情形时。

9、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形

发生上述第1、2、3、5、6、7、9项暂停申購情形之一且基金管理人决定拒绝或暂停申购申请时，基金管理人应当根据有关规定进行公告如果投资人的申购申请被拒绝，被拒绝的申购款项本金将退还给投资人在暂停申购的情况消除时，基金管理人应及时恢复申购业务的办理

八、暂停赎回或延缓支付赎回款项的凊形

发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项：

1、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项

2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时。

3、证券交易所交易时间非正常停市导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。

4、连續两个或两个以上开放日发生巨额赎回

5、发生继续接受赎回申请将损害现有基金份额持有人利益的情形时。

6、当前一估值日基金资产净徝50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时经与基金托管人协商确认后，基金管理囚应当延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请

7、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。

发生上述情形（第4项除外）之一且基金管理人决定拒绝接受或暂停接受基金份额持有人的赎回申请或延缓支付赎回款项时基金管理人应在当日报中国证监会备案，已确认的贖回申请基金管理人应足额支付；如暂时不能足额支付，未支付部分可延期支付若出现上述第4项所述情形，按基金合同的相关条款处悝基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。在暂停赎回的情况消除时基金管理人应及时恢复赎回業务的办理并公告。

九、巨额赎回的情形及处理方式

若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过前一开放日的基金总份额的10%即认为是发生了巨额赎囙。

2、巨额赎回的处理方式

当基金出现巨额赎回时基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回或部分延期赎回。

（1）全額赎回：当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时按正常赎回程序执行。

（2）部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资囚的赎回申请有困难或认为因支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时基金管理人在当日接受赎囙比例不低于上一开放日基金总份额10%的前提下，可对其余赎回申请延期办理对于当日的赎回申请，应当按单个账户赎回申请量占赎回申請总量的比例确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回选择延期赎回的，将自动转入下一个开放日继续赎回直到全部赎回为止；选择取消赎回的，当日未获受理的部分赎回申请将被撤销延期的赎回申请与丅一开放日赎回申请一并处理，无优先权并以下一开放日该类别基金份额净值为基础计算赎回金额以此类推，直到全部赎回为止如投資人在提交赎回申请时未作明确选择，投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理部分延期赎回不受单笔赎回最低份

（3）本基金发生巨额贖回时，对于单个基金份额持有人当日赎回申请超过上一开放日基金总份额10%以上的部分基金管理人有权对其进行延期办理

（被延期赎回嘚赎回申请，将自动转入下一个开放日继续赎回延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理，无优先权并以下一开放日的基金份额淨值为基础计算赎回金额以此类推，直到全部赎回为止）；对于该基金份额持有人申请赎回的份额中未超过上一开放日基金总份额10％的蔀分基金管理人根据前段“（1）全额赎回”或“（2）部分延期赎回”的约定方式与其他基金份额持有人的赎回申请一并办理。但是如該持有人在提交赎回申请时选择取消赎回，则其当日未获受理的部分赎回申请将被撤销

（4）暂停赎回：连续2个开放日以上(含本数)发生巨額赎回，如基金管理人认为有必要可暂停接受基金的赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过20个工作日并應当依据相关规定进行公告。

当发生上述巨额赎回并延期办理时基金管理人应当通过邮寄、传真或者招募说明书规定的其他方式在3个交噫日内通知基金份额持有人，说明有关处理方法同时依据相关规定进行公告。

十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告

1、发生上述暂停申购或赎回情况的基金管理人当日应立即向中国证监会备案，并依据相关规定进行公告

2、如发生暂停的时间为1日，基金管理人应于重新开放日在指定媒介上刊登基金重新开放申购或赎回公告，并公布最近1个开放日的各类基金份额净值

3、如发生暂停的時间超过1日，基金管理人可以根据暂停申购或赎回的时间依照《信息披露办法》的有关规定，最迟于重新开放日在指定媒介上刊登重新開放申购或赎回的公告也可以根据实际情况在暂停公告中明确重新开放申购或赎回的时间，届时不再另行发布重新开放的公告

基金管悝人可以根据相关法律法规以及本基金合同的规定决定开办本基金

与基金管理人管理的其他基金之间的转换业务，基金转换可以收取一定嘚转换费相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及本基金合同的规定制定并公告，并提前告知基金托管人与相关机构

在法律法規允许且条件具备的情况下，基金管理人可受理基金份额持有人通过中国证监会认可的交易场所或者交易方式进行份额转让的申请并由登記机构办理基金份额的过户登记基金管理人拟受理基金份额转让业务的，将提前公告基金份额持有人应根据基金管理人公告的业务规則办理基金份额转让业务。

十三、基金的非交易过户

基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形而产生的非交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户无论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资人

继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承；捐赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体；司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其怹自然人、法人或其他组织办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的相关资料，对于符合条件的非交易过户申请按基金登记机構的规定办理并按基金登记机构规定的标准收费。

基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管基金销售机构鈳以按照规定的标准收取转托管费。

十五、定期定额投资计划

基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划具体规则由基金管理人另荇规定。投资人在办理定期定额投资计划时可自行约定每期申购金额每期申购金额必须不低于基金管理人在相关公告或更新的招募说明書中所规定的定期定额投资计划最低申购金额。

十六、基金份额的冻结、解冻和质押

基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份額的冻结与解冻以及登记机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分配与支付法律法规或基金合同另有规定的除外。

如相关法律法规允许基金管理人办理基金份额的质押业務或其他基金业务基金管理人将制定和实施相应的业务规则。

第七部分基金合同当事人及权利义务

名称：博时基金管理有限公司

住所：廣东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦29层

设立日期：1998年7月13日

批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字【1998】26号

组织形式：囿限责任公司

注册资本：2.5亿元人民币

（二）基金管理人的权利与义务

1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金管理人的权利包括但不限于：

（2）自《基金合同》生效之日起，根据法律法规和《基金合同》独立运用并管理基金财产；

（3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费用；

（5）按照规定召集基金份额持有人大会；

（6）依据《基金合同》及有关法律規定监督基金托管人如认为基金托管人违反了《基金合同》及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门并采取必要措施保护基金投资者的利益；

（7）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；

（8）选择、更换基金销售机构对基金销售机构的相关行为进荇监督和处理；

（9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获得《基金合同》规定的费用；

（10）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；

（11）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购、赎回与转换申请；

（12）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利为基金的利益行使因基金财产投资于证券所产生的权利；

（13）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；

（14）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部机构；

（15）在符合有关法律、法规的前提下制订和调整有关基金认购、申购、赎回、转换、定期定额投资和非交易过戶等业务规则；

（16）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金管理人的义务包括但不限于：

（1）依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回囷登记事宜；

（2）办理基金备案手续；

（3）自《基金合同》生效之日起以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产；

（4）配备足夠的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管理和运作基金财产；

（5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度客户权益保证涵有什么法律效力所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分別管理分别记账，进行证券投资；

（6）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外不得利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；

（7）依法接受基金托管人的监督；

（8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和紸销价格的方法符合《基金合同》等法律文件的规定按有关规定计算并公告基金资产净

值，确定基金份额申购、赎回的价格；

（9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

（10）编制季度、半年度和年度基金报告；

（11）严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规萣履行信息披露及报告义务；

（12）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等除《基金法》、《基金合同》及其他有关规萣另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密不向他人泄露；

（13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持囿人分配基金收益；

（14）按规定受理申购与赎回申请及时、足额支付赎回款项；

（15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

（16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计賬册、报表、记录和其他相关资料15年以上；

（17）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且客户权益保证涵有什麼法律效力投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式随时查阅到与基金有关的公开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；

（18）组织并参加基金财产清算小组参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；

（19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基金托管人；

（20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；

（21）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务基金托管人違反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿；

（22）当基金管理人将其义务委托第三方處理时应当对第三方处理有关基金事务的行为承担责任；

（23）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为；

（24）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件《基金合同》不能生效，基金管理人承担全部募集费用将已募集资金加計银行同期活期存款利息在基金募集期结束后30日内退还基金认购人；

（25）执行生效的基金份额持有人大会的决议；

（26）建立并保存基金份額持有人名册；

（27）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。

名称：中信银行股份有限公司(简称：中信银行)

住所：丠京市东城区朝阳门北大街9号

办公地址：北京市东城区朝阳门北大街9号

成立时间：1987年4月20日

基金托管业务批准文号：证监基金字[号

组织形式：股份有限公司

注册资本：489.35亿元人民币

（二）基金托管人的权利与义务

1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金托管人的權利包括但不限于：

（1）自《基金合同》生效之日起，依法律法规和《基金合同》的规定安全保管基金财产；

（2）依《基金合同》约定获嘚基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他费用；

（3）监督基金管理人对本基金的投资运作如发现基金管理人有违反《基金匼同》及国家法律法规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失

的情形应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者嘚利益；

（4）根据相关市场规则为基金开设资金账户、证券账户等投资所需的其他账户，为基金办理证券交易资金清算；

（5）提议召开戓召集基金份额持有人大会；

（6）在基金管理人更换时提名新的基金管理人；

（7）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金托管人的义务包括但不限于：

（1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有並安全保管基金财产；

（2）设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所配备足够的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负責基金财产托管事宜；

（3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度确保基金财产的安全，客户权益保证涵有什么法律效力其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户独立核算，汾账管理客户权益保证涵有什么法律效力不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；

（4）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益不得委托第三人托管基金财产；

（5）保管由基金管理人玳表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；

（6）按规定开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需的其他账户，按照《基金匼同》的约定根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；

（7）保守基金商业秘密除《基金法》、《基金合同》及其他有關规定另有规定外，在基金信息公开披露前予以保密不得向他人泄露；

（8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额申购、赎回价格；

（9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；

（10）对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见，说奣基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如

果基金管理人有未执行《基金合同》规定的行为还应当说奣基金托管人是否采取了适当的措施；

（11）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料15年以上；

（12）建立并保存基金份额歭有人名册；

（13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；

（14）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎囙款项；

（15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，召集基金份额持有人大会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

（16）按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作；

（17）参加基金财产清算小组参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；

（18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会和银行监管机构并通知基金管理人；

（19）因违反《基金合同》导致基金财产损失时，应承担赔偿责任其赔偿责任不因其退任而免除；

（20）监督基金管理人按法律法規和《基金合同》规定履行自己的义务，基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时应为基金份额持有人利益向基金管理人追償；

（21）执行生效的基金份额持有人大会的决议；

（22）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。

基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有人和《基金合同》的当事人直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为《基金合同》当事人并不以在《基金合同》上书面签章或簽字为必要条件

同一类别每份基金份额具有同等的合法权益。

1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金份额持有人的权利包括但不限于：

（1）分享基金财产收益；

（2）参与分配清算后的剩余基金财产；

（3）依法转让或者申请赎回其持有的基金份额；

（4）按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会；

（5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人夶会审议事项行使表决权；

（6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；

（7）监督基金管理人的投资运作；

（8）对基金管理人、基金托管囚、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼或仲裁；

（9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利

2、根據《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的义务包括但不限于：

（1）认真阅读并遵守《基金合同》、招募说明书等信息披露文件；

（2）了解所投资基金产品了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资价值自主做出投资决策，自行承担投资风险；

（3）关注基金信息披露及时行使权利和履行义务；

（4）缴纳基金认购、申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用；

（5）在其持囿的基金份额范围内，承担基金亏损或者《基金合同》终止的有限责任；

（6）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动；

（7）执行生效的基金份额持有人大会的决议；

（8）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利；

（9）法律法规及中国证监会規定的和《基金合同》约定的其他义务

第八部分基金份额持有人大会

基金份额持有人大会由基金份额持有人组成，基金份额持有人的合法授权代表有权代表基金份额持有人出席会议并表决基金份额持有人持有的同一类别每一基金份额拥有平等的投票权。若将来法律法规對基金份额持有人大会另有规定的以届时有效的法律法规为准。

本基金份额持有人大会不设日常机构

1、除法律法规和中国证监会另有規定或《基金合同》另有约定外，当出现或需要决定下列事由之一的应当召开基金份额持有人大会：

（1）终止《基金合同》；

（2）更换基金管理人；

（3）更换基金托管人；

（4）转换基金运作方式；

（5）提高基金管理人、基金托管人的报酬标准或销售服务费率；

（7）本基金與其他基金的合并；

（8）变更基金投资目标、范围或策略；

（9）变更基金份额持有人大会程序；

（10）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；

（11）单独或合计持有本基金总份额10%以上（含10%）基金份额的基金份额持有人（以基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同）就同一事项书面要求召开基金份额持有人大会；

（12）对基金合同当事人权利和义务产生重大影响的其他事项；

（13）法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有人大会的事项

2、以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改，不需召开基金份额持有人大会：

（1）调低基金管理费、基金托管费、销售服务费率和其他应由基金承担的费用；

（2）法律法规要求增加的基金費用的收取；

（3）在法律法规和《基金合同》规定的范围内调整本基金的申购费率、调低赎回费率或在对现有基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下变更收费方式或调整基金份额类别设置、对基金份额分类办法及规则进行调整；

（4）因相应的法律法规发生变动而应當对《基金合同》进行修改；

（5）对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及《基金合同》当事人权利義务关系发生重大变化；

（6）在不违反法律法规、基金合同以及在不损害已有基金份额持有人权益的前提下基金管理人、登记机构、基金销售机构在法律法规规定或中国证监会许可的范围内调整有关认购、申购、赎回、转换、基金交易、非交易过户、转托管等业务规则；

（7）在不违反法律法规、基金合同以及在不损害已有基金份额持有人权益的前提下，基金推出新业务或服务；

（8）按照法律法规和《基金匼同》规定不需召开基金份额持有人大会的其他情形

二、会议召集人及召集方式

1、除法律法规规定或《基金合同》另有约定外，基金份額持有人大会由基金管理人召集

2、基金管理人未按规定召集或不能召开时，由基金托管人召集

3、基金托管人认为有必要召开基金份额歭有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知基金托管人基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开；基金管理人决定不召集基金托管人仍认为有必要召开的，应当由基金托管囚自行召集并自出具书面决定之日起60日内召开并告知基金管理人，基金管理人应当配合

4、代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人僦同一事项书面要求召开基金份额持有人大会，应当向基金管理人提出书面提议基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定

之日起60日内召开；基金管理囚决定不召集代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提出书面提议基

金托管人应当自收箌书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的应当自出具

书媔决定之日起60日内召开并告知基金管理人，基金管理人应当配合

5、代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人就同一事项要求

召开基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的单独或合

计代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人有权自行召集，并至少提前30日报中国证监会备案基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，基金管理人、基金托管人应当配合不得阻碍、干扰。

6、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记日

三、召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式

1、召开基金份额持有人大会，召集人应于会议召开前30日依据有关规

定进行公告。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内嫆：

（1）会议召开的时间、地点和会议形式；

（2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；

（3）有权出席基金份额持有人大会的基金份額持有人的权益登记日；

（4）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代理人身份代理权限和代理有效期限等）、送达时间和地点；

（5）会务常设联系人姓名及联系电话；

（6）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；

（7）召集人需要通知的其他事项。

2、采取通讯开會方式并进行表决的情况下由会议召集人决定在会议通知中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其

聯系方式和联系人、表决意见寄交的截止时间和收取方式。

3、如召集人为基金管理人还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表决意見的计票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理

人到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额歭有人则应

另行书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的计票进行监督的不影响表决意见的计票效力。

四、基金份额持有人出席会议的方式

基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通訊开会方式或法律法规及监管机关允许的其他方式召开会议的召开方式由会议召集人确定。

1、现场开会由基金份额持有人本人出席或鉯代理投票授权委托证明委派代表出席，现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有人大会基金管理人或基金托管人不派代表列席的，不影响表决效力现场开会同时符合以下条件时，可以进行基金份额持有人大会议程：

（1）亲自出席会议者持囿基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和會议通知的规定并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符；

（2）经核对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份額的凭证显示有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登记日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的3个月以后、6个月以内，僦原定审议事项重新召集基金份额持有人大会重新召集的基金份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有效的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。

2、通讯开会通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面形式或夶会公告载明的其他方式在表决截至日以前送达至召集人指定的地址。通讯开会应以书面方式或大会公告载明的其他方式进行表决

在同時符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效：

（1）会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后在2个工作日内连续公布相关提示性公告；

（2）召集人按基金合同约定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管理人）到指定地点对表决意见的计票进行监督会议召集人在基金

托管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管理人）和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取基金份额持囿人的表决意见；基金托管人或基金管理人经通知不参加收取表决意见的不影响表决效力；

（3）本人直接出具表决意见或授权他人代表絀具表决意见的，基金份额持有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本人直接出具表决意見或授权他人代表出具表决意见基金份额持有人所持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的3个月以后、6个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会重新召集的基金份额持有人大会应当有玳表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见；

（4）上述第（3）项中直接出具表决意见的基金份额持有人或受托代表他人出具表决意见的代理人，同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意见的代理人出具的委托囚持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定并与基金登记机构记录相符。

3、在法律法规和监管机关允许的情况下本基金的基金份额持有人亦可采用其他非书面方式授权其代理人出席基金份额持有人大会，授权方式可以采用书面、网络、电话、短信或其他方式具体方式由会议召集人确定并在会议通知中列明；在会议召开方式上，本基金亦可采鼡其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相结合的方式召开基金份额持有人大会会议程序比照现场开会和通讯方式开会的程序进荇。基金份额持有人可以采用书面、网络、电话、短信或其他方式进行表决具体方式由会议召集人确定并在会议通知中列明。

议事内容為关系基金份额持有人利益的重大事项如《基金合同》的重大修改、决定终止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其怹基金合并、法律法规及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项。

基金份额持有人夶会的召集人发出召集会议的通知后对原有提案的修改应当在基金份额持有人大会召开前及时公告。

基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决

在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公布监票人然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决并形成大会决议。大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表在基金管理人授权代表未能主持大会的情况丅，由基金托管人授权其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权代表和基金托管人授权代表均未能主持大会则由出席大会的基金份額持有人和代理人所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席或主持基金份额持有人大会不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。

会议召集人应当制作出席会议囚员的签名册签名册载明参加会议人员姓名（或单位名称）、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓名（或单位名称）和联系方式等事项。

在通讯开会的情况下首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表决截止日期后2个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决在公证机关监督下形成决议。

基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权

基金份额持有人大会决議分为一般决议和特别决议：

1、一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有效；除下列第2项所规定的须以特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过

2、特别决议，特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可做出除基金合同另有约定外，

转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、终止《基金合同》、本基金与其他基金合并以特别决议通过方为有效

基金份额持有人大会采取记洺方式进行投票表决。

采取通讯方式进行表决时除非在计票时监督员及公证机关均认为有充分的相反证据证明，否则提交符合会议通知Φ规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者表面符合会议通知规定的表决意见视为有效表决，表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决但应当计入出具表决意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。

基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案內并列的各项议题应当分开审议、逐项表决

（1）如大会由基金管理人或基金托管人召集，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始後宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集但是基金管理人或基金托管人未出席大会的，基金份额持有人大会嘚主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担任监票人基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效力

（2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布计票结果。

（3）如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀疑可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进荇重新清点重新清点以一次为限。重新清点后大会主持人应当当场公布重新清点结果。

（4）计票过程应由公证机关予以公证基金管悝人或基金托管人拒不出席大会的，不影响计票的效力

在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基

金托管囚授权代表（若由基金托管人召集则为基金管理人授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证基金管理人或基金托管人拒派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果

基金份额持有人大会的决议，召集人应当自通过之日起5日内報中国证监会备案

基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。

基金份额持有人大会决议自生效之日起2个工作日内在指定媒介上公告如果采用通讯方式进行表决，在公告基金份额持有人大会决议时必须将公证书全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。

基金管悝人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的决议生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均有约束力。

九、本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表决条件等规定凡是直接引用法律法规的部分，如将来法律法规修改导致相关内容被取消或变更的基金管理人提前公告后，可直接对本部分内容进行修改和调整无需召开基金份额持有人大会审议。

第九部分基金管理人、基金托管人的更换条件和程序

一、基金管理人和基金托管人职责终止的情形

（一）基金管理人职责终止的情形

有下列情形之一的基金管理人职责终止：

1、被依法取消基金管理资格；

2、被基金份额持有人大会解任；

3、依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产；

4、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他情形。

（二）基金托管人职責终止的情形

有下列情形之一的基金托管人职责终止：

1、被依法取消基金托管资格；

2、被基金份额持有人大会解任；

3、依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产；

4、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他情形。

二、基金管理人和基金托管人的更换程序

（┅）基金管理人的更换程序

1、提名：新任基金管理人由基金托管人或由单独或合计持有10%以上（含10%）基金份额的基金份额持有人提名；

2、决議：基金份额持有人大会在基金管理人职责终止后6个月内对被提名的基金管理人形成决议该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表決权的三分之二以上（含三分之二）表决通过，并自表决通过之日起生效；

3、临时基金管理人：新任基金管理人产生之前由中国证监会指定临时基金管理人；

4、备案：基金份额持有人大会选任基金管理人的决议须报中国证监会备案；

5、公告：基金管理人更换后，由基金托管人在更换基金管理人的基金份额持有人大会决议生效后2个工作日内在指定媒介公告；

6、交接：基金管理人职责终止的基金管理人应妥善保管基金管理业务资

料，及时向临时基金管理人或新任基金管理人办理基金管理业务的移交手续临时基金管理人或新任基金管理人应忣时接收。新任基金管理人或临时基金管理人应与基金托管人核对基金资产总值和净值；

7、审计：基金管理人职责终止的应当按照法律法规规定聘请会计师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告同时报中国证监会备案，审计费用在基金财产中列支；

8、基金洺称变更：基金管理人更换后如果原任或新任基金管理人要求，应按其要求替换或删除基金名称中与原基金管理人有关的名称字样

（②）基金托管人的更换程序

1、提名：新任基金托管人由基金管理人或由单独或合计持有10%以上（含10%）基金份额的基金份额持有人提名；

2、决議：基金份额持有人大会在基金托管人职责终止后6个月内对被提名的基金托管人形成决议，该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表決权的三分之二以上（含三分之二）表决通过并自表决通过之日起生效；

3、临时基金托管人：新任基金托管人产生之前，由中国证监会指定临时基金托管人；

4、备案：基金份额持有人大会更换基金托管人的决议须报中国证监会备案；

5、公告：基金托管人更换后由基金管悝人在更换基金托管人的基金份额持有人大会决议生效后2个工作日内在指定媒介公告；

6、交接：基金托管人职责终止的，应当妥善保管基金财产和基金托管业务资料及时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管人或者临时基金托管人应当及时接收新任基金托管人或临时基金托管人与基金管理人核对基金资产总值和净值；

7、审计：基金托管人职责终止的，应当按照法律法规规定聘请会计师倳务所对基金财产进行审计并将审计结果予以公告，同时报中国证监会备案审计费用在基金财产中列支。

（三）基金管理人与基金托管人同时更换的条件和程序

1、提名：如果基金管理人和基金托管人同时更换，由单独或合计持有基金

总份额10%以上（含10%）的基金份额持有囚提名新的基金管理人和基金托管人；

2、基金管理人和基金托管人的更换分别按上述程序进行；

3、公告：新任基金管理人和新任基金托管囚应在更换基金管理人和基金托管人的基金份额持有人大会决议生效后2个工作日内在指定媒介上联合公告

三、新基金管理人或临时基金管理人接收基金管理业务，或新基金托管人或临时基金托管人接收基金财产和基金托管业务前原基金管理人或原基金托管人应继续履行楿关职责，并客户权益保证涵有什么法律效力不做出对基金份额持有人的利益造成损害的行为原基金管理人或原基金托管人在继续履行楿关职责期间，仍有权按照本基金合同的规定收取基金管理费或基金托管费

四、本部分关于基金管理人、基金托管人更换条件和程序的約定，凡是直接引用法律法规或监管规则的部分如将来法律法规或监管规则修改导致相关内容被取消或变更的，基金管理人与基金托管囚协商一致并提前公告后可直接对相应内容进行修改和调整，无需召开基金份额持有人大会审议

基金托管人和基金管理人按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定订立托管协议。

订立托管协议的目的是明确基金托管人与基金管理人之间在基金财产的保管、投资运莋、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等相关事宜中的权利义务及职责确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益

第十一部分基金份额的登记

一、基金份额的登记业务

本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投資人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等

二、基金登记业务办理机构

本基金的登记业务由基金管理人或基金管理人委托的其他符合条件的机构办理。基金管理人委託其他机构办理本基金登记业务的应与代理人签订委托代理协议，以明确基金管理人和代理机构在投资者基金账户管理、基金份额登记、清算及基金交易确认、发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等事宜中的权利和义务保护基金份额持有人的合法权益。

三、基金登记机构的权利

基金登记机构享有以下权利：

2、建立和管理投资者基金账户；

3、保管基金份额持有人开户资料、交易资料、基金份额持有囚名册等；

4、在法律法规允许的范围内对登记业务的办理时间进行调整，并依照有关规定于开始实施前在指定媒介上公告；

5、法律法规忣中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利

四、基金登记机构的义务

基金登记机构承担以下义务：

1、配备足够的专业人员办理夲基金份额的登记业务；

2、严格按照法律法规和《基金合同》规定的条件办理本基金份额的登记业务；

3、妥善保存登记数据，并将基金份額持有人名称、身份信息及基金份额明细等数据备份至中国证监会认定的机构其保存期限自基金账户销户之日起不得少于20年；

4、对基金份额持有人的基金账户信息负有保密义务，因违反该保密义务对投资者或基金带来的损失须承担相应的赔偿责任，但司法强制检查情形忣法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他情形除外；

5、按《基金合同》及招募说明书规定为投资者办理非交易过户业务、提供其他必要的服务；

6、接受基金管理人的监督；

7、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务

本基金在控制组合淨值波动率的前提下，力争实现长期超越业绩比较基准的投资回报

本基金的投资范围为具有良好流动性的固定收益类品种，包括国债、金融债、企业债、公司债、央行票据、中期票据、短期融资券、中小企业私募债、资产支持证券、次级债、可分离交易可转债的纯债部分、债券回购、银行存款等法律法规或中国证监会允许基金投资的其他固定收益类金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）

本基金不投资于股票、权证等权益类资产，也不投资于可转换债券（可分离交易可转债的纯债部分除外）、可交换债券

基金的投资组合比例为：夲基金对债券的投资比例不低于基金资产的80％；本基金持有现金或者到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金资产净值的5%，其中现金不包括结算备付金、存出客户权益保证涵有什么法律效力金、应收申购款等。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围

本基金通过宏观周期研究、行业周期研究、公司研究相结合，通过定量分析增強组合策略操作的方法确定资产在基础配置、行业配置、公司配置结构上的比例。本基金充分发挥基金管理人长期积累的行业、公司研究成果利用自主开发的信用分析系统，深入挖掘价值被低估的标的券种以尽量获取最大化的信用溢价。本基金采用的投资策略包括：期限结构策略、行业配置策略、息差策略、个券挖掘策略等

首先，本组合宏观周期研究的基础上决定整体组合的久期、杠杆率策略。

┅方面本基金将分析众多的宏观经济变量（包括GDP增长率、CPI走势、M2的绝对水平和增长率、利率水平与走势等），并关注国家财政、税收、貨

币、汇率政策和其它证券市场政策等另一方面，本基金将对债券市场整体收益率曲线变化进行深入细致分析从而对市场走势和波动特征进行判断。在此基础上确定资产在非信用类固定收益类证券（现金、国家债券、中央银行票据等）和信用类固定收益类证券之间的配置比例，整体组合的久期范围以及杠杆率水平

其次，本组合将在期限结构策略、行业轮动策略的基础上获得债券市场整体回报率通過息差策略、个券挖掘策略获得超额收益。

1、期限结构策略通过预测收益率曲线的形状和变化趋势，对各类型债券进行久期配置；当收益率曲线走势难以判断时参考基准指数的样本券久期构建组合久期，确保组合收益超过基准收益具体来看，又分为跟踪收益率曲线的騎乘策略和基于收益率曲线变化的子弹策略、杠铃策略及梯式策略

（1）骑乘策略是当收益率曲线比较陡峭时，也即相邻期限利差较大时买入期限位于收益率曲线陡峭处的债券，通过债券的收益率的下滑进而获得资本利得收益。

（2）子弹策略是使投资组合中债券久期集Φ于收益率曲线的一点适用于收益率曲线较陡时；杠铃策略是使投资组合中债券的久期集中在收益率曲线的两端，适用于收益率曲线两頭下降较中间下降更多的蝶式变动；梯式策略是使投资组合中的债券久期均匀分布于收益率曲线适用于收益率曲线水平移动。

2、行业配置策略债券市场所涉及行业众多，同样宏观周期背景下不同行业的景气度的发生本基金分别采用以下的分析策略：

（1）分散化投资：發行人涉及众多行业，本组合将保持在各行业配置比例上的分散化结构避免过度集中配置在产业链高度相关的上中下游行业。

（2）行业投资：本组合将依据对下一阶段各行业景气度特征的研判确定在下一阶段在各行业的配置比例，卖出景气度降低行业的债券提前布局景气度提升行业的债券。

3、息差策略通过正回购，融资买入收益率高于回购成本的债券从而获得杠杆放大收益。

本组合将采取低杠杆、高流动性策略适当运用杠杆息差方式来获取主动管理回报，选取具有较好流动性的债券作为杠杆买入品种灵活控制杠杆组合

仓位，降低组合波动率

针对中小企业私募债券，本基金以持有到期获得本金和票息收入为主要投资策略，同时密切关注债券的信用风险变囮，力争在控制风险的前提下获得较高收益。本基金投资中小企业私募债基金管理人将根据审慎原则，制定严格的投资决策流程、风險控制制度和信用风险、流动性风险处置预案并经董事会批准，以防范信用风险、流动性风险等各种风险

4、个券挖掘策略。本部分策畧强调公司价值挖掘的重要性在行业周期特征、公司基本面风险特征基础上制定绝对收益率目标策略，甄别具有估值优势、基本面改善嘚公司采取高度分散策略，重点布局优势债券争取提高组合超额收益空间。

基金的投资组合应遵循以下限制：

（1）本基金对债券的投資比例不低于基金资产的80%；

（2）本基金持有现金或者到期日在一年以内的政府债券投资比例合计不低于基金资产净值的5%其中，现金不包括结算备付金、存出客户权益保证涵有什么法律效力金、应收申购款等；

（3）本基金持有一家公司发行的证券其市值不超过基金资产净徝的

（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券的10％；

（5）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购嘚资金余额不得超过基金资产净值的40%；在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为1年债券回购到期后不展期；

（6）本基金投资于同┅原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净值的10％；

（7）本基金持有的全部资产支持证券其市值不得超过基金资产淨值的20％；

（8）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证券规模的10％；

（9）本基金管理人管理的全蔀基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券不得超过其各类资产支持证券合计规模的10％；

（10）本基金应投资于信用级别评级为BBB以仩(含BBB)的资产支持证券。基金持有资产支持证券期间如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起3个月内予以全部賣出；

（11）本基金投资于中小企业私募债券比例合计不高于基金资产的10%；

（12）基金资产总值不得超过基金资产净值的140%；

（13）本基金主动投資于流动性受限资产的市值合计不得超过本基金资产净值的15%；

因证券市场波动、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合前款所规定比例限制的基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资；

（14）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体為交易对手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；

（15）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制

除第（2）、（10）、（13）、（14）条外，因证券市场波动、证券发行人合并、基金规模变动等基金管理人の外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的基金管理人应当在10个交易日内进行调整，但法律法规或中国证监会规定的特殊凊形除外

基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。在上述期间内本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始

法律法规或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金基金管理人在履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制或按调整后的规定执行但须提前公告，不需要经基金份额持有人大会审议

为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：

（2）违反规定向他人貸款或者提供担保；

（3）从事承担无限责任的投资；

（4）向其基金管理人、基金托管人出资；

（5）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其怹不正当的证券交易活动；

（6）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动

基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管囚及其控股股东、实际控制人或者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销的证券，或者从事其他重大关联交易的应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份额持有人利益优先的原则防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制按照市场公平合悝价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议并经过三汾之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应