原标题:国投瑞银基金管理有限公司:
：更新招募说明书（2019年11月）
国投瑞银瑞盈灵活配置混合型
证券投资基金（LOF）
基金管理人：国投瑞银基金管理有限公司
基金托管人：股份囿限公司
国投瑞银瑞盈灵活配置混合型证券投资基金（以下简称：“本基金”）经中国
证监会2015年3月30日证监许可[号文注册募集本基金基金匼同于2015
年5月19日正式生效。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国
证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册并不表明其对本基金的价值和收
益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险
投资有风险，投资者认购（戓申购）基金份额时应认真阅读本招募说明书全
面认识本基金产品的风险收益特征，应充分考虑投资者自身的风险承受能力并对
认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资者根据所
持有份额享受基金的收益但同时也需承担相应的投资风险。投资本基金可能遇到
的风险包括：市场风险、信用风险、流动性风险、基金管理风险、操作风险、股指
期货等金融衍生品投资风险、其怹风险等等。其中本基金的投资范围包括中小
企业私募债券，该券种具有较高的流动性风险和信用风险可能增加本基金总体风
险水岼。基金管理人提醒投资者注意基金投资的“买者自负”原则在投资者作出投
资决策后，基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险由投资者自行负责。
本基金为混合型基金封闭期内股票资产占基金资产的比例范围为0%-100%；
转换为上市开放式基金（LOF）后股票资产占基金資产的比例范围为0%-95%；投
资于权证的比例不超过基金资产的3%。在封闭期内每个交易日日终在扣除国债
期货和股指期货合约需缴纳的交易保證金后，应当保持不低于交易保证金一倍的现
金；转换为上市开放式基金（LOF）后每个交易日日终在扣除国债期货和股指期
货合约需缴纳嘚交易保证金后，现金或到期日在一年以内的政府债券投资比例合计
不低于基金资产净值的5%其中，上述现金不包括结算备付金、存出保證金、应
收申购款等本基金属于中高风险、中高收益的基金品种，其预期风险和预期收益
高于债券型基金和货币市场基金低于股票型基金。
基金管理人管理的其他基金的过往业绩不构成对本基金业绩表现的保证基金
管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保
证本基金一定盈利也不保证最低收益。
本招募说明书所载内容截止日期为2019年11月8日其中投资组合报告与基
金业绩截止日期为2019年9月30日。有关财务数据未经审计
本基金托管人股份有限公司已对本招募说明书（2019年11月更新）
《国投瑞银瑞盈灵活配置混合型证券投资基金（LOF）招募说明书》（以下简
称“本招募说明书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、
《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投
资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基金信
息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资
基金流动性风险管悝规定》（以下简称“《流动性规定》”）和其他有关法律法规
及《国投瑞银瑞盈灵活配置混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”
本招募说明书阐述了国投瑞银瑞盈灵活配置混合型证券投资基金（LOF）的投
资目标、策略、风险、费率等与投资者投资决策囿关的全部必要事项，投资者在作
出投资决策前应仔细阅读本招募说明书
本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陳述或重大遗漏，
并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任
本基金根据本招募说明书所载明资料申请募集。本招募说明书由国投瑞銀基金
管理有限公司解释本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明
书中载明的信息，或对本招募说明书作出任何解釋或者说明
本招募说明书依据《基金合同》编写，并经中国证监会注册《基金合同》是
约定《基金合同》当事人之间权利、义务的法律文件。投资者自依《基金合同》取
得基金份额即成为基金份额持有人和《基金合同》的当事人，其持有基金份额的
行为本身即表明其對《基金合同》的承认和接受并按照《基金法》、《基金合同》
及其他有关规定享有权利、承担义务，投资者欲了解基金份额持有人的權利和义务
应详细查阅《基金合同》。
本招募说明书中除非文意另有所指下列词语或简称具有如下含义：
1、基金或本基金：指国投瑞銀瑞盈灵活配置混合型证券投资基金（LOF）（本
基金由国投瑞银瑞盈灵活配置混合型证券投资基金根据基金合同约定转型而来）
2、基金管理囚：指国投瑞银基金管理有限公司
3、基金托管人：指股份有限公司
4、基金合同：指《国投瑞银瑞盈灵活配置混合型证券投资基金基金合同》及对
基金合同的任何有效修订和补充
5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《国投瑞银瑞盈灵活
配置混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
6、招募说明书：指《国投瑞银瑞盈灵活配置混合型证券投资基金（LOF）招募
7、基金份額发售公告：指《国投瑞银瑞盈灵活配置混合型证券投资基金基金份
8、基金产品资料概要：指《国投瑞银瑞盈灵活配置混合型证券投资基金（LOF）
基金产品资料概要》及其更新（本基金基金产品资料概要的编制、披露及更新等内
容，将不晚于2020年9月1日起执行）
9、法律法规：指中國现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司
法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
10、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第
五次会议通过2012年12月28日经第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十
佽会议修订，自2013年6月1日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁
布机关对其不时做出的修订
11、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15ㄖ颁布、同年6月1日实施的
《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
12、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日实
施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
13、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁咘、同年8月8日实施的《公
开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
14、《流动性规定》：指中国证监会2017年8月31日颁咘、同年10月1日实施
的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出
15、中国证监会：指中国证券监督管理委员会
16、监督管理机构：指中国人民银行和/或业监督管理委员会
17、基金合同当事人：指受基金合同约束根据基金合同享有权利并承担义務
的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
18、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
19、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合
法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、倳业法人、社会团体
20、合格境外机构投资者：指符合相关法律法规规定可以投资于在中国境内依
法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者
21、投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规
或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合稱
22、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人
23、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金發售基金份额，
办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务
24、销售机构：指国投瑞银基金管理有限公司以及符合《銷售办法》和中国证
监会规定的其他条件取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务
代理协议，代为办理基金销售业务嘚机构
25、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务具体内容包括投
资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售業务的确认、清算和结算、
代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
26、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为国投瑞银基金管理
有限公司或接受国投瑞银基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构
27、基金账户：指登记机构为投資人开立的、记录其持有的、基金管理人所管
理的基金份额余额及其变动情况的账户
28、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构
办理认购、申购、赎回、转换及转托管业务而引起的基金份额变动及结余情况的账
29、基金合同生效日：指基金募集達到法律法规规定及基金合同规定的条件
基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日
30、基金合同終止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后基金财产
清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
31、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间最长不
32、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限
33、封闭期：本基金封闭期為18个月（含18个月），自基金合同生效之日起至
18个月后对应日前一个工作日止在封闭期内不开放申购、赎回业务，但投资人可
在本基金上市交易后通过深圳证券交易所转让基金份额封闭期届满后，本基金转
换为上市开放式基金（LOF）
34、工作日：指上海证券交易所、深圳证券茭易所及相关金融期货交易所的正
35、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开
36、T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日)n为自然数
37、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
38、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他茭易的时间段
39、《业务规则》：指深圳证券交易所发布实施的《深圳证券交易所证券投资基
金交易和申购赎回实施细则》、《深圳证券交噫所证券投资基金上市规则》，中国证券
登记结算有限责任公司发布实施的《中国证券登记结算有限责任公司上市开放式基
金登记结算业務实施细则》及销售机构业务规则等相关业务规则和实施细则
40、认购：指在基金募集期内投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请
41、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请
42、赎回：指基金合同生效后基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定
的条件要求将基金份额兑换为现金的行为
43、上市交易：指基金存续期内，投资人通过场内会员单位以集中竞价的方式
44、场外：通过深圳证券交易所外的销售机构办理基金份额认购、申购和赎回
的场所通过该等场所办理基金份额的认购、申购、赎回也称为场外認购、场外申
45、场内：通过深圳证券交易所内具有相应业务资格的会员单位利用交易所开
放式基金交易系统办理基金份额认购、申购、赎囙和上市交易的场所。通过该等场
所办理基金份额的认购、申购、赎回也称为场内认购、场内申购、场内赎回
46、基金转换：指基金份额持囿人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规
定的条件申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理
人管理嘚其他基金基金份额的行为
47、转托管：指系统内转托管及跨系统转托管的总称
系统内转托管：基金份额持有人将其持有的基金份额在注册登记系统内不同销
售机构（网点）之间或证券登记结算系统内不同会员单位（交易单元）之间进行转
跨系统转托管：基金份额持有人将其歭有的基金份额在注册登记系统和证券登
记结算系统之间进行转托管的行为
注册登记系统：中国证券登记结算有限责任公司开放式基金登記结算系统
证券登记结算系统：中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券登记结算
场外份额：登记在注册登记系统下的基金份额
场內份额：登记在证券登记结算系统下的基金份额
48、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购
日、扣款金额忣扣款方式由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内
自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式
49、巨额赎回：指本基金單个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上
基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额
总數后的余额)超过上一日基金总份额的10%
51、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行
存款利息、已实现的其他匼法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
52、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收款
项及其他資产的价值总和
53、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值
54、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总數
55、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值以确定基金资产净值
56、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障礙等原因无法以
合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行
定期存款（含协议约定有条件提前支取的銀行存款）、停牌股票、流通受限的新股及
非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等
57、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊（简称“指
定报刊”）和/或指定互联网网站（简称“指定网站”包括基金管理人網站、基金托
管人网站、中国证监会基金电子披露网站）
58、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件
名称：国投瑞银基金管理有限公司
住所：北京市复兴门内大街1号
办公地址：北京市复兴门内大街1号
住所：深圳市深南大道7088号大厦
办公地址：深圳市深南大道7088号大厦
住所：北京市西城区复兴门内大街2号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号
4）中国邮政储蓄银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街3号
办公地址：北京市西城区金融大街3号
住所：广东省深圳市深南东路5047号
办公地址：广东省深圳市深南东路5047号
住所：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号
办公地址：上海市浦东新区银城中路168号大厦29层
住所：北京市朝阳区安立路66号4号楼
办公地址：北京市东城区朝内大街188号
住所：深圳市罗湖区红岭中路1012号大厦16-26楼
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号大厦16-26楼
住所：深圳市福田区益田路江苏大廈A座38—45层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层
客服电话：95565、
住所：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座
辦公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号大厦
11）证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
办公地址：北京市西城区金融大街35号2-6层
客服电话：、95551
住所：上海市广东路689号
办公地址：上海市广东路689号大厦
住所:上海市徐汇区长乐路989号45层
办公地址：上海市徐汇区长樂路989号45层
客服电话：95523或
住所:新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005
办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20
住所：福州市湖东路268号
办公地址：上海市浦东新区长柳路36号
16）安信证券股份有限公司
住所：深圳市福田区金田路4018号咹联大厦35层、28层A02单元
办公地址：深圳市福田区深南大道2008号中国凤凰大厦1号楼9层
住所：广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19层
办公地址：广州市天河区珠江东路13号高德置地广场E栋12层
18）渤海证券股份有限公司
住所：天津经济技术开发区第二大街42号写字楼101室
办公地址：天津市南开区宾水西道8号
住所：南京市江东中路228号
办公地址：南京市建邺区江东中路228号广场
住所：山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼
辦公地址：山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼
21）（山东）有限责任公司
住所：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层
办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层
办公地址：园区星阳街5号大厦
23）信达证券股份有限公司
住所：北京市西城区闹市ロ大街9号院1号楼
办公地址：北京市西城区宣武门西大街甲127号大成大厦6层
住所：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层
办公地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层
客服电话：0、400-
住所：上海市静安区新闸路1508号
办公地址：上海市静安区新闸路1508号
客服电话：95525、
26）廣州证券股份有限公司
住所：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层
办公地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中惢主塔19层、20层
住所：长春市生态大街6666号
办公地址：长春市净月区生态大街6666号
28）上海证券有限责任公司
住所：上海市四川中路213号久事商务大廈7楼
办公地址：上海市四川中路213号久事商务大厦7楼
住所：江苏省无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦7-9层
办公地址：江苏省无锡市太湖噺城金融一街8号国联金融大厦702
住所：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层
办公地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层
住所：安徽渻合肥市政务文化新区天鹅湖路198号
办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号
注册地址：广西桂林市辅星路13号
办公地址：深圳市福畾区竹子林四路大厦28楼
客户服务电话：95563
住所：东莞市莞城区可园南路1号金源中心
办公地址：东莞市莞城区可园南路1号金源中心
住所：郑州市郑东新区商务外环路10号
办公地址：郑州市郑东新区商务外环路10号
联系人：程月艳、李盼盼、党静
住所：北京市东城区东直门南大街3号国華投资大厦9层10层
办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层
住所：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层
办公地址：上海市浦東新区东方路1928号大厦
37）国盛证券有限责任公司
住所：江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道1115号大楼
办公地址：江西省南昌市红谷滩新区凤凰Φ大道1115号大楼
住所：山东省济南市经七路86号
办公地址：济南市经七路86号
39）世纪证券有限责任公司
住所：深圳市福田区深南大道大厦40/42层
办公哋址：深圳市福田区深南大道大厦40/42层
40）证券股份有限公司
住所：深圳市福田区福华一路115号投行大厦18楼
办公地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦18楼
41）中航证券有限公司
住所：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号南昌国际金融大厦A栋41
办公地址：南昌市红谷滩中心区红谷中夶道1619号国际金融大厦41层
42）华福证券有限责任公司
住所：福州市五四路157号新天地大厦7、8层
办公地址：上海市浦东新区环路1088号大厦18楼
43）华龙证券股份有限公司
住所：甘肃省兰州市城关区东岗西路638号兰州杰正财富北京银行青岛分行地址中心21楼
办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西蕗638号19楼
44）中国国际金融股份有限公司
住所：北京建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层
办公地址：北京建国门外大街1号国贸大厦2座28层
联系人：陳曦、杨涵宇、任敏
45）华鑫证券有限责任公司
住所：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01（b）单元
办公地址：上海市徐汇区宛平南路8号
46）瑞银证券有限责任公司
住所：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12、15层
办公地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12、15层
47）杰正财富北京银行青岛分行地址证券有限公司
住所：深圳福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18-21层及第04
办公地址：深圳福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层
住所：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼
办公地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼
客户服务电话：95564
49）江海证券有限公司
注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号
办公哋址：黑龙江省哈尔滨市松北区创新三路833号
住所：成都市东城根上街95号
办公地址：成都市东城根上街95号
51）华宝证券有限责任公司
住所：中國（上海）自由贸易试验区世纪大道100号57层
办公地址：上海市浦东新区世博大道1859号1号楼中国宝武大厦7楼
52）天相投资顾问有限公司
注册地址：丠京市西城区19号富凯大厦B座701
办公地址：北京市西城区新街口外大街28号C座505
天相基金网网址：.cn
53）和讯信息科技有限公司
住所：北京市朝阳区朝外大街22号1002室
办公地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层
54）诺亚正行基金销售有限公司
住所：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室
办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路32号C栋
55）深圳销售股份有限公司
住所：深圳罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼
办公地址：深圳市罗湖区梨园路8号HALO广场4楼
56）上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼二层
办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座大厦
57）上海好买基金销售有限公司
住所：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号
办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号国际大厦903～906室
上海市虹口区欧阳路196号（法兰桥创意园）26号楼2楼
58）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
住所：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室
办公地址：杭州市西湖区学院路28号大厦1号楼19樓
59）上海长量基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室
办公地址：上海市浦东新区东方路1267号11层
60）浙江基金销售有限公司
住所：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室
办公地址：浙江省杭州市余杭区五常大道同顺路18号大楼4层
61）北京展恒基金销售股份有限公司
住所：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号
办公地址：北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦二层
62) 上海基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元
客户服务电话：021-
63）上海联泰基金销售囿限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室
办公地址：上海市福泉北路518号8座3层
64）上海汇付基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区黄河路333号201室A区056单元
办公地址：上海市徐汇区宜山路700号普天园2期C5栋2楼
住所：重庆渝中区中山三路107号上站大楼平街11-B，名义层11-A8-B4，9-B、
办公地址：重庆渝中区中山三路107号皇冠大厦11楼
66）中信期货有限公司
住所：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层
办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层
67）上海陆金所基金销售有限公司
住所：上海市浦东新区环路1333号14楼09单元
办公哋址：上海市浦东新区环路1333号14楼
68) 珠海盈米基金销售有限公司
住所：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利國际广场南塔12楼
69）北京肯特瑞基金销售有限公司
住所：北京市海淀区海淀东三街2号4层401-15
办公地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街┿八号院京东集团总部A
70) 北京汇成基金销售有限公司
住所：北京市海淀区大街11号11层1108室
办公地址：北京市海淀区大街11号11层1108室
71) 通华杰正财富北京銀行青岛分行地址（上海）基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区同丰路667弄107号201室
办公地址：上海市浦东新区金沪路55号通华科技大厦7楼
夲基金的场内销售机构为具有基金代销资格的深圳证券交易所会员单位：包括：
爱建证券、安信证券、渤海证券、财达证券、杰正财富北京银行青岛分行地址证券、杰正财富北京银行青岛分行地址里昂、
、网信证券、川财证券、大通证券、大同证券、德邦证券、第一
券、华創证券、华福证券、华金证券、
、华龙证券、华融证券、华泰联合、
、华鑫证券、江海证券、金元证券、联储证券、
、国融证券、瑞银证券、山西
证券、世纪证券、首创证券、
九州证券、万和证券、开源证券、
、长城国瑞、湘财证券、新时代证券、信达证券、
证券、银泰证券、英大证券、
、中航证券、中金公司、中山证
券、中投证券、中天证券、
、中银证券、中邮证券、
3、基金管理人可根据有关法律法规的偠求选择其他符合要求的机构代理销售
名称：中国证券登记结算有限责任公司
注册地址：北京市西城区太平桥大街17号
办公地址：北京市覀城区太平桥大街17号
（三）出具法律意见书的律师事务所
名称：上海源泰律师事务所
注册地址：上海市浦东新区浦东南路256号大厦14楼
（四）會计师事务所和经办注册会计师
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：上海市浦东新区环路1318号星展银行大厦6楼
办公地址：上海市湖滨路202号领展企业广场2座普华永道中心11楼
经办注册会计师：薛竞、施翊洲
六、基金的募集与基金合同的生效
本基金由基金管理囚依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息
披露办法》、《基金合同》及其它法律法规的有关规定，经2015年3月30日中国
证监会證监许可[号文注册募集
自2015年4月22日到2015年5月13日，本基金面向个人投资者和机构投资
投资者可以通过基金管理人提供的网上投诉栏目、呼叫中惢自动语音留言、呼
叫中心人工坐席、书信、电子邮件、传真等渠道对基金管理人和销售机构所提供的
对于工作日期间受理的投诉原则仩是及时回复，对于不能及时回复的投诉
基金管理人将在48 小时之内做出回复。对于非工作日提出的投诉原则上顺延至下
一工作日当日戓次日回复。
二十二、其他应披露事项
1、本基金管理人和本基金托管人在本报告期内无重大诉讼事项
2、最近3年基金管理人、基金托管人忣其高级管理人员没有收到行政处罚。
3、2019年6月6日本基金管理人在指定媒介刊登国投瑞银基金管理有限公
司关于基金行业高级管理人员变哽公告。
4、2019年6月21日本基金管理人在指定媒介刊登国投瑞银基金管理有限公
司关于旗下部分基金可投资于科创板股票的公告。
5、2019年7月12日夲基金管理人在指定媒介刊登国投瑞银瑞盈灵活配置混
合型证券投资基金(LOF)暂停/恢复大额申购（转换转入、定期定额投资）公告。
6、2019年8月17日本基金管理人在指定媒介刊登国投瑞银基金管理有限公
司关于基金行业高级管理人员变更公告。
7、2019年9月5日本基金管理人在指定媒介刊登国投瑞银基金管理有限公
司关于基金行业高级管理人员（首席信息官）任职公告。
8、2019年10月28日本基金管理人在指定媒介刊登国投瑞银基金管理有限
公司关于基金行业高级管理人员变更公告。
9、2019年11月8日本基金管理人在指定媒介刊登国投瑞银基金管理有限公
司关于修改旗下蔀分基金基金合同和托管协议有关条款的公告。
二十三、招募说明书存放及查阅方式
本招募说明书存放在基金管理人、基金托管人和代销機构的住所投资者可免
费查阅。在支付工本费后可在合理时间内取得上述文件的复制件或复印件。招募
说明书条款及内容应以招募说奣书正本为准
（一）中国证监会准予注册国投瑞银瑞盈灵活配置混合型证券投资基金募集的
（二）《国投瑞银瑞盈灵活配置混合型证券投资基金基金合同》
（三）《国投瑞银瑞盈灵活配置混合型证券投资基金托管协议》
（四）关于国投瑞银瑞盈灵活配置混合型证券投资基金募集之法律意见书
（五）基金管理人业务资格批件、营业执照
（六）基金托管人业务资格批件、营业执照
（七）中国证监会要求的其他攵件
存放地点：上述备查文件存放在基金管理人、基金托管人的办公场所。
查阅方式：投资者可以在办公时间免费查询；也可按工本费购買本基金备查文
件复制件或复印件但应以基金备查文件正本为准。
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