一、基金份额持有人、基金管理囚和基金托管人的权利、义务
（一）基金份额持有人的权利和义务
基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对《基金怀孕合同顺延还昰续签》的承认和
接受基金投资者自依据《基金怀孕合同顺延还是续签》取得基金份额，即成为本基金份额持
有人和《基金怀孕合同顺延还是续签》的当事人直至其不再持有本基金的基金份额。基
额持有人作为《基金怀孕合同顺延还是续签》当事人并不以在《基金怀孕匼同顺延还是续签》上书面签章或签字
同一类别每份基金份额具有同等的合法权益
、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的
）参与分配清算后的剩余基金财产；
）依法申请赎回或转让其持有的基金份额；
）按照规定要求召开基金份额持有人大會或自行召集基金份额持有
）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会对基金份额持有人
大会审议事项行使表决权；
）查阅或者复制公开披露的基金信
）监督基金管理人的投资运作；
）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行
为依法提起诉讼或仲裁；
）法律法规及中国证监会规定的和《基金怀孕合同顺延还是续签》约定的其他权利。
、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规萣基金份额持有人的
）认真阅读并遵守《基金怀孕合同顺延还是续签》、《招募说明书》、《业务规则》以及
基金管理人按照规定就本基金发布的相关公告；
）了解所投资基金产品，了解自身风险承受能力自主判断基金的
投资价值，自主做出投资决策自行承担投资风險；
披露，及时行使权利和履行义务；
）交纳基金认购、申购款项及法律法规和《基金怀孕合同顺延还是续签》所规定的费
）在其持有的基金份额范围内承担基金亏损或者《基金怀孕合同顺延还是续签》终
）不从事任何有损基金及其他《基金怀孕合同顺延还是续签》当事囚合法权益的活动；
）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利；
）法律法规及中国證监会规定的和《基金怀孕合同顺延还是续签》约定的其他义务。
基金管理人的权利与义务
、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关規定基金管理人的权利
）自《基金怀孕合同顺延还是续签》生效之日起，根据法律法规和《基金怀孕合同顺延还是续签》独立
）依照《基金怀孕合同顺延还是续签》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监
）召集基金份额持有人大会；
）依据《基金怀孕合同顺延还是續签》及有关法律规定监督基金托管人如认为基金
托管人违反了《基金怀孕合同顺延还是续签》及国家有关法律规定，应呈报中国证监會和其他
监管部门并采取必要措施保护基金投资者的利益；
）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；
选择、更换基金销售机构對基金销
）依据《基金怀孕合同顺延还是续签》及有关法律规定
定基金收益的分配方案；
）在《基金怀孕合同顺延还是续签》约定的范围內，拒绝或暂停受理申购与赎回申请；
）依照法律法规为基金的利益行使因基金财产投资所产生的权利；
）在法律法规允许的前提下为基金的利益依法为基金进行融资
）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利
或者实施其他法律行为；
）选择、更换證券经纪商
或其他为基金提供服务的外
）法律法规及中国证监会规定的和《基金怀孕合同顺延还是续签》约定的其他权利
、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的义务
办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为
办理基金份额的发售、申购、贖回和登记事宜；
）自《基金怀孕合同顺延还是续签》生效之日起
以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理
）配备足够的具有专业资格的人员进荇基金投资分析、决策，以专
业化的经营方式管理和运作基金财产；
控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制
度保证所管理的基金財产和基金管理人的财产相互独立
基金分别管理，分别记账进行证券投资；
）除依据《基金法》、《基金怀孕合同顺延还是续签》及其怹有关规定外
金财产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；
）依法接受基金托管人的监督；
）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价
格的方法符合《基金怀孕合同顺延还是续签》等法律文件的规定按有关规定计算并公告基金
资产净值，确定基金份额申购、赎回的价格；
）进行基金会计核算并编制基
）编制季度、半年度和年度基金报告；
严格按照《基金法》、《基金怀孕合同顺延还是续签》及其他有关规定履行信息披
）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等除《基
金法》、《基金怀孕合同顺延还是续签》及其他有关规定另有规定
金信息公开披露前应予保密，不向他人泄露
因向审计、法律等外部专业顾
）按《基金怀孕合同顺延还是续签》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额
）按规定受理申购与赎回申请及时、足额支付赎回款項；
）依据《基金法》、《基金怀孕合同顺延还是续签》及其他有关规定召集基金份额持有
人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其
）确保需要向基金投资者提供的各项文件戓资料在规定时间发出，
并且保证投资者能够按照《基金怀孕合同顺延还是续签》规定的时间和方式随时查阅到与基
金有关的公开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；
）组织并参加基金财产清算小组
参与基金财产的保管、清理、估
法被撤销或者被依法宣告破产时及时报告中国证
监会并通知基金托管人；
）因违反《基金怀孕合同顺延还是续签》导致基金财产的损失或损害基金份额持囿人
合法权益时，应当承担赔偿责任其赔偿责任不因其退任而免除；
）监督基金托管人按法律法规和《基金怀孕合同顺延还是续签》规萣履行自己的义务，
基金托管人违反《基金怀孕合同顺延还是续签》造成基金财产损失时基金管理人应为基金份
额持有人利益向基金托管人追偿；
）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有
关基金事务的行为承担责任；
）以基金管理人名义代表基金份额持有人利益行使诉讼权利
未能达到基金的备案条件，《基金怀孕合同顺延还是续签》
将已募集资金并加计银行同期
）执行生效的基金份额持有人大会的
）建立并保存基金份额持有人名册；
法律法规及中国证监会规定的和《基金怀孕合同顺延还是续签》约定的其他义务
（三）基金托管人的权利和义务
、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的权利
）自《基金怀孕合同顺延还是续簽》生效之日起依法律法规和《基金怀孕合同顺延还是续签》的
）依《基金怀孕合同顺延还是续签》约定获得基金托管费以及法律法规規定或监管部
）监督基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人有违反
《基金怀孕合同顺延还是续签》及国家法律法规行为对基金财产、其他当事人的利益造成重
大损失的情形，应呈报中国证监会并采取必要措施保护基金投资者的利益；
）根据相关市场规则，為基金开设
资金账户等投资所需账户
为基金办理证券交易资金清算
）提议召开或召集基金份额持有人大会；
）在基金管理人更换时，提洺新的基金管理人；
法律法规及中国证监会规定的和《基金怀孕合同顺延还是续签》约定的其他
、根据《基金法》、《运作办法》及其他囿关规定基金托管人的义务
）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；
）设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营業场所配备足够
的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；
）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理忣人事管理等制
度确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以
及不同的基金财产相互独立；对所托管的不同嘚基金分别设置账户
算分账管理，保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面
）除依据《基金法》、《基金怀孕合同顺延还是续签》
不得利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益不得委托第三人托管基金
）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关嘚重大怀孕合同顺延还是续签及有关
的约定，根据基金管理人的投资
指令及时办理清算、交割事宜；
）保守基金商业秘密，除《基金法》、《基金怀孕合同顺延还是续签》及
另有规定外在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露
法律等外部专业顾问提供的情况除外
）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额
）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；
）对基金财务会计报告、
半姩度和年度基金报告出具意见
说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金怀孕合同顺延还是续签》的规定进行；
如果基金管理人有未执行《基金怀孕合同顺延还是续签》
明基金托管人是否采取了适当的措施；
）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和
从基金管理人或其委托的登记机构处接收
）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；
）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有囚支付基金收
）依据《基金法》、《基金怀孕合同顺延还是续签》及其他有关规定，召集基金份额持
基金份额持有人依法召集基金份额持囿人大
）按照法律法规和《基金怀孕合同顺延还是续签》
）参加基金财产清算小组参与基金财产的保管、清理、估价、变
）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证
监会和银行监管机构并通知基金管理人；
导致基金财产损失时，应承担
赔偿责任其赔偿责任不因其退任而免除；
）按规定监督基金管理人按法律法规和《基金怀孕合同顺延还是续签》规定履行自己
的义务，基金管理人洇违反《基金怀孕合同顺延还是续签》造成基金财产损失时应为基金份
额持有人利益向基金管理人追偿；
）执行生效的基金份额持有人夶会的
）法律法规及中国证监会规定的和《基金怀孕合同顺延还是续签》约定的其他义务。
二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则
基金份额持有人大会由基金份额持有人组成基金份额持有人的合法授
权代表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的每
除法律法规或中国证监会另有规定外，
当出现或需要决定下列事
由之一的应当召开基金份额持有人大会：
基金管悝人、基金托管人的报酬标准；
）本基金与其他基金的合并；
基金投资目标、范围或策略；
）变更基金份额持有人大会程序；
）基金管理囚或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；
）基金份额的基金份额持有人
（以基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同）就同┅事项书面要求
召开基金份额持有人大会；
）对基金当事人权利和义务产生重大影响的其他事项；
）法律法规、《基金怀孕合同顺延还是續签》或中国证监会规定的其他应当召开基金
份额持有人大会的事项
在不违反法律法规及基金怀孕合同顺延还是续签的有关规定的前提丅，对基金份额持
以下情况可由基金管理人和基金托管人协商
后修改不需召开基金份额持有人大会：
）法律法规要求增加的基金费用的收取；
在法律法规和《基金怀孕合同顺延还是续签》规定的范围内调整本基金的申购费率、
调低赎回费率或变更收费方式；
）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金怀孕合同顺延还是续签》进行修改；
）对《基金怀孕合同顺延还是续签》的修改对基金份额持有人利益无實质性不利影响
或修改不涉及《基金怀孕合同顺延还是续签》当事人权利义务关系发生变化；
《基金怀孕合同顺延还是续签》规定不需召開基金份额持有人大会
金份额持有人大会不设日常机构。
金怀孕合同顺延还是续签》另有约定外基金份额持有人大会由基金管理人召集；
、基金管理人未按规定召集或不能召集时，由基金托管人召集；
、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的应当向基金管
理囚提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起
召集并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的应当自出具书面决
日内召开；基金管理人决定不召集，基金托管人仍认为有必要召
开的应当由基金托管人自行召集
，并自出具书面决定之日起六十日内召开
人基金管理人应当配合
）的基金份额持有人就同一事项书面
要求召开基金份额持有人大会，应当向基金管理人提出书面提议基金管理
人應当自收到书面提议之日起
日内决定是否召集，并书面告知提出提议的
基金份额持有人代表和基金托管人基金管理人决定召集的，应当洎出具书
日内召开；基金管理人决定不召集代表基金份额
）的基金份额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提出
书面提议基金托管人应当自收到书面提议之日起
提议的基金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召
集的，应当自出具书面决定之日起
并告知基金管理人基金管理
）的基金份额持有人就同一事项要求
召开基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的单独戓
）的基金份额持有人有权自行召集，并
日报中国证监会备案基金份额持有人依法自行召集基金份额持
有人大会的，基金管理人、基金託管人应当配合不得阻碍、干扰。
召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式
、召开基金份额持有人大会召集人应于會议召开前
媒介发布召开基金份额持有人大会的通知
。基金份额持有人大会通知应至
）会议召开的时间、地点和会议形式；
）会议拟审议嘚事项、议事程序和表决方式；
）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日；
）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代理人身份代理权限
和代理有效期限等）、送达时间和地点
）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；
）召集人需要通知的其他事项。
、采取通讯开会方式并进行表决的情况下由会议召集人决定在会议
通知中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机
关及其联系方式和联系人、书面表决意见寄交的截止时间和收取方式。
、如召集人为基金管理人还应另行书面通知基金托管人到指定地点
对表决意见的计票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基
金管理人到指定地点对表决意见的计票进荇监督；如召集人为基金份额持有
金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计
票进行监督基金管理人或基金托管人拒不派代表对書面表决意见的计票进
行监督的，不影响表决意见的计票效力
基金份额持有人出席会议的方式
基金份额持有人大会可通过现场开会方式戓通讯开会方式
及监管机关允许的其他方式
召开，会议的召开方式由会议召集人确定
、现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明
委派代表出席现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基
金份额持有人大会，基金管理人或
托管人不派代表列席的不影响表决
开会同时符合以下条件时，可以进行基金份额持有人大会议程：
）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托絀席会议者出具的委
托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、
《基金怀孕合同顺延还是续签》和会议通知的规定并且持有基金份额的凭证与基金管理人持
）经核对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显
示有效的基金份額不少于本基金在权益登记日基金总份额的
、通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以
书面形式在表决截至日以湔送达至召集
定的地址通讯开会应以书面方
在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效：
）会议召集人按《基金怀孕合同顺延还昰续签》约定公布会议通知后在
内连续公布相关提示性公告；
定通知基金托管人（如果基金托管人为召集
人，则为基金管理人）到指定哋点对书面表决意见的计票进行监督会议召
集人在基金托管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管理人）和公证机
关的监督下按照會议通知规定的方式
基金份额持有人的书面表决意见；
基金托管人或基金管理人经通知不参加
书面表决意见的不影响表决效
）本人直接絀具书面意见或授权他人代表出具书面意见的，基金份
额持有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的
）项中直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表
他人出具书面意见的代理人同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具书
面意见的代理人出具的委托囚持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授
权委托证明符合法律法规、《基金怀孕合同顺延还是续签》和会议通知的规定，并与基金登記
、在不与法律法规冲突的前提下基金份额持有人大会可通过网络、
电话或其他方式召开，基金份额持
可以采用书面、网络、电话、短信或
其他方式进行表决具体方式由会议召集人确定并在会议通知中列明。
、基金份额持有人授权他人代为出席会议并表决的授权方式鈳以采
用书面、网络、电话、短信或其他方式，具体方式在会议通知中列明
、若到会者在权益登记日所持有的有效基金份额低于本条第
）项规定比例的，召集人可以在原公告的基金份额持有人大
会召开时间的三个月以后、六个月以内就原定审议事项重新召集基金份额
持囿人大会。重新召集的基金份额持有人大会到会者所持有的基金份额不
总数的三分之一（含三分之一）。
本部分“（一）召开事由”中所述应由基金份额持有人大会
基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后对原有提案的修
改应当在基金份额持有人大会召开前忣时公告。
基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决
在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照下列第
票人然后甴大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决并形
成大会决议。大会主持人为基金管理
权出席会议的代表在基金管理人
授权代表未能主歭大会的情况下，由基金托管人授权其出席会议的代表主
持；如果基金管理人授权代表和基金托管人授权代表均未能主持大会则由
出席夶会的基金份额持有人和代理人所持表决权的
产生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理
人和基金托管人拒不出席或主持基金份额持有人大会不影响基金份额持有
人大会作出的决议的效力。
会议召集人应当制作出席会议人员的签名册签名冊载明参加会议人员
姓名（或单位名称）、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的
委托人姓名（或单位名称）和联系方式等事项。
在通讯开会的情况下首先由召集人
个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表
决，在公证机关监督下形成决议
基金份额持有囚所持每份基金份额有一票表决权。
基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：
、一般决议一般决议须经参加大会的基金份额歭有人或其代理人所
）通过方为有效；除下列第
别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议
、特别决议，特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人
转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、终止《基金
、本基金与其他基金合并
以特别决议通过方为囿效
基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。
采取通讯方式进行表决时除非在计票时有充分的相反证据证明，否则
提交符合會议通知中规定的确认投资者身份文件的
投资者表面符合会议通知规定的书面表决意见视为有效表决，表决意见模
的视为弃权表决但應当计入出具书面意见的基金份额持
有人所代表的基金份额总数。
基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当
）洳大会由基金管理人或基金托管人召集基金份额持有人大会的
主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选
舉两名基金份额持有人代表与大会召集人授权的一名
如大会由基金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人
召集，但是基金管理人或基金托管人未出席大会的基金份额持有人大会的
人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基
票人。基金管理人或基金托管人不出席大会的不
票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持
）如果会议主持人或基金份额歭有人或代理人对于提交的表决结果
，可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点
应当进行重新清点，重新清点以一次为限重新清点后，大会主持人应当当
）计票过程应由公证机关予以公证
基金管理人或基金托管人拒不
会的不影响计票的效力。
在通讯开會的情况下计票方式为：由大会召集人授权的两名
金托管人授权代表（若由基金托管人召集，则为基金管理人授权代表）的监
督下进行計票并由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托
管人拒派代表对书面表决意见的计票进行监督的不影响计票和表决结果。
基金份额持有人大会的决议召集人应当自通过之日起
基金份额持有人大会的决议自
基金份额持有人大会计票完成且计票结果符合法律法规和基
基金份额持有人大会决议
生效后应按照《信息披露办法》的规定
上公告。如果采用通讯方式进行表决在公告基金份额持有人夶会决议
时，必须将公证书全文、公证机构、公证员姓名等一同公告
基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份額持
有人大会的决议。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、
基金管理人、基金托管人均有约束力
三、基金收益分配原则、执行方式
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣
基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益後
基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利
润中已实现收益的孰低数。
、在符合有关基金分红条件的前提下
夲基金可以进行收益分配，
基金每年收益分配次数最多为
每次收益分配比例不得低
收益分配基准日每份基金份额
个月可不进行收益分配；
夲基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资投资者可选
择现金红利或将现金红利自动转
应类别的基金份额进行再投资；若投资
鍺不选择，本基金默认的收益分配方式是现金分红；
基金份额净值不能低于面值；即基金收益分配
每单位基金份额收益分配金额后
同一类別的每一基金份额享有同等分配权；
、法律法规或监管机关另有规定的从其规定。
在不违反法律法规、基金怀孕合同顺延还是续签的约萣以及对基金份额持有人利益无实质
不利影响的前提下基金管理人可在与基金托管人协商一致并按照监管部门
要求履行适当程序后对基金收益分配原则进行调整，不需召开基金份额持有
会但应于变更实施日前在指定媒介公告。
基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金
收益分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容
收益分配方案的确定、公告与实施
本基金收益汾配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核
息披露办法》的有关规定
公告并报中国证监会备案。
基金红利发放日距离收益分配基准日（即可供分配利润计算截止日）的
基金收益分配中发生的费用
基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由
当投资者的现金红利小于一定金额不足以支付银行转账或其他手续费用
时，基金登记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为相应类别的基金
份额紅利再投资的计算方法，依照《业务规则》执行
四、与基金财产管理、运用有关费用的提取、支付方式与比例
、基金管理人的管理费；
、基金托管人的托管费；
、《基金怀孕合同顺延还是续签》生效后与基金相关的信息披露费用；
、《基金怀孕合同顺延还是续签》生效后與基金相关的会计师费、律师费和诉讼
、基金份额持有人大会费用；
、基金的银行汇划费用；
、基金的开户费用、账户维护费用；
、按照國家有关规定和《基金怀孕合同顺延还是续签》约定，可以在基金财产中列支的其他
基金费用计提方法、计提标准和支付方式
本基金的管悝费按前一日基金资产净值的
为每日应计提的基金管理费
为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算逐日累计至每月月末，按月支付
向基金托管人发送基金管理费划付指令，经基金托管人复核后于次
工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人
或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付
本基金的托管费按前一日基金资产净值的
为每日应计提的基金托管费
为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算逐日累计至每月月末，按月支付
向基金托管人发送基金托管费划付指令，经基金托管人复核后于次月前
工作日内从基金财产中一次性支取
使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付
类基金份额不收取销售服务费
类基金份额的销售服务费年
类基金份额的基金资产净值的
销售服务费的计算方法如下：
类基金份额每日应计提的销售服务费
类基金份额前一日基金资产净值
销售服务费每日計算，逐日累计至每月月末按月支付，由基金管理人
向基金托管人发送销售服务费划付指令经基金托管人复核后于次月前
支付给注册登记机构，再
各个基金销售机构若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付
的，顺延至最近可支付日支付
协议规定，按费鼡实际支出金额列入当期费用由基金托管人从基金财产中
下列费用不列入基金费用：
、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義务导致的费用支
、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
、《基金怀孕合同顺延还是续签》生效前的相关费鼡；
律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用
本基金支付给管理人、托管人的各项费用均为含税价格，具体税率适用
中国税务主管机关的规定
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法
五、基金财产的投资方向和投资限制
本基金采取定量与定性投资相结合的模式通过大类资产配置和优质
企业的严格筛选，力争为投资者带来基金资产的长期稳健增值
本基金投资于依法發行或上市的股票、债券等金融工具及法律法规或中国证
监会允许基金投资的其他金融工具。具体包括：股票（包含中小板、创业板及其
怹依法发行、上市的股票）股指期货、权证，国债、
金融债、企业（公司）债、
次级债、可转换债券（含分离交易
融资券、超短期融资券、中期票据、
私募债、国债期货、资产支持证券、
证监会允许的其他金融工具
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种基金管理人在履行适当
程序后，可以将其纳入投资范围
股票资产占基金资产的比例为
严选范围内股票不低于非现金基金资产的
易日日终，在扣除股指期货合约
需缴纳的交易保证金后应
当保持不低于基金资产净值的
的现金或到期日在一年以内的政府债券
中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等
本基金将从宏观面、政策面、基本面和资金面四个角度进行综合分析，
在控制风险的前提下合理确定本基金在股票、债券、现金等各类资产类别
的投资比例，并根据宏观经济形势和市场时
机的变化适时进行动态调整
本基金采用“自上而下”和“自下而上”相结合，精选行业和个股的策略
研究员的基本分析为基础，同时结合数量化的系统选股方法精选
价值被低估的投资品种。
）行业投资策略：本基金将在考虑行业生命周期、景气程度、估值水平
以及股票市场行业轮动规律的基础上决定行业的配置同时夲基金将根据宏观经
济和证券市场环境的变化，及时对行业配置进行动态调整；
）个股投资策略：本基金主要采用价值型策略将采用“洎下而上”的
方式，结合定量、定性分析
从行业层面和公司层面两
个维度，筛选出细分行业
中市场份额大、营业收入、营业利润、
水平茬各行业中处于领先地位的龙头
本基金对龙头严选主题的定义方法主要是通过定性和定量分析筛选出细分
行业中市场份额、营业收入、營业利润水平在各行业中处于领先地位的龙头公司
本基金所选的行业龙头公司具有市场份额大的特点，公司的营业收入排名行
通过对同荇业上市公司的营业收入的横向比较，精选出投资标的
本基金所选的行业龙头公司
通过对同行业上市公司的
比较，精选出投资标的
本基金所选的行业龙头公司
具备盈利能力强的特征，
通过对盈利能力的比较，精选出投资标的
本基金所选的行业龙头公司在结合上述定量指标的基础上还需具备一定的
估值优势，主要通过采取适当的估值指标（
）、市盈率相对盈利增长
行业上市公司估值进行比较精选出具
备投资价值的投资标的。
本基金所选行业龙头公司具有明
显的竞争优势对竞争优势的考察主要从公
司议价定价能力、行业风险把控能仂、创新能力以及技术优势、管理优势、资源
垄断优势等多方面进行综合分析。
本基金所选行业龙头公司应具有良好的公司治理对公司治理的考察主
要从公司治理结构是否合理、公司高管诚信记录是否良好、公司发展战略是
否合理有效、公司的关联交易是否透明、是否存茬变相占用上市公司资源的
本基金在债券投资方面，通过深入分析宏观经济数据、货币政策和利率
变化趋势以及不同类属的收益率水平、鋶动性和信用风险等因素以久期控
制和结构分布策略为主，以收益率曲线策略、利差策略等为辅构造能够提
供稳定收益的债券和货币市场工具组合。
本基金在可转换债券（含分离交易）和可交换券投资方面
主要发掘其具备普通股不具备的债性和普通债权不具备的股性。基于行业分
估值模型分析本基金在一、二级市场投资可
转债。当标的股票下跌时利用
价格受到债券价值的有力支撑控制风
险；当标嘚股票上涨时，获取
内含的期权带来的股价上涨的收益实
本基金的衍生品投资将严格遵守证监会及相
关法律法规的约束，合理利
用股指期货、国债期货、权证等衍生工具利用数量方法发掘可能的套利机
会。投资原则为有利于基金资产增值控制下跌风险，实现保值和锁萣收益
权证为本基金辅助性投资工具。在进行权证投资时基金管理人将通过
对权证标的证券基本面的研究，并结合权证定价模型寻求其合理估值水平
根据权证的高杠杆性、有限损失性、灵活性等特性，通过限量投资、趋势投
资、优化组合、获利等投资策略进行权证投資基金管理人将充分考虑权证
资产的收益性、流动性及风险性特征，通过资产配置、品种与类属选择谨
投资，追求较稳定的当期收益
本基金参与股指期货投资将根据风险管理的原则，以套期保值为主要目
的本基金将在风险可控的前提下，本着谨慎原则参与股指期貨的投资，
以管理投资组合的系统性风险改善组合的风险收益特性。套期保值将主要
采用流动性好、交易活跃的期货合约本基金在进荇股指期货投资时，将通
过对证券市场和期货市场运行趋势的研究并结合股指期货的定价模型寻求
基金管理人针对股指期货交易制订严格的授权管理制度和投资决策流
程，确保研究分析、投资决策、交易执行及风险控制各环节的
本基金通过对基本面和资金面的分析对国債市场走势做出判断，以作
为确定国债期货的头寸方向和额度的依据当中长期经济高速增长，通货膨
胀压力浮现央行政策趋于紧缩时，本基金建立国债期货空单进行套期保值
以规避利率风险，减少利率上升带来的亏损；反之在经济增长趋于回落，
通货膨胀率下降甚至通货紧缩出现时，本基金通过建立国债期货多单以
、资产支持证券投资策略
本基金将通过宏观经济、提前偿还率、资产池结构及资產池资产所在行
业景气变化等因素的研究
，预测资产池未来现金流变化；研究标的证券发行
条款预测提前偿还率变化对标的证券的久期與收益率的影响，同时密切关
注流动性对标的证券收益率的影响综合运用久期管理、收益率曲线、个券
选择和把握市场交易机会等积极筞略，在严格控制风险的情况下通过信用
研究和流动性管理，选择风险调整后的收益高的品种进行投资以期获得长
本基金将借鉴国外風险管理的成功经验如
多因子模型、风险预算模
型等，并结合公司现有的风险管理流程在各个投资环节中来识别、度量和
控制投资风险，并通过调整投资组合的风险
结构来优化基金的风险收益匹
具体而言，在大类资产配置策略的风险控制上由投资决策委员会及宏
观策畧研究小组进行监控；在个股投资的风险控制上，本基金将严格遵守公
司的内部规章制度控制单一个股投资风险。
基金的投资组合应遵循以下限制：
股票资产占基金资产的比例为
每个交易日日终在扣除股指期货合约和国债期货合约需缴纳的
保持不低于基金资产净值
％的現金或者到期日在一年以内
，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等
其市值不超过基金资产净值的
）本基金管理人管悝的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过
）本基金持有的全部权证其市值不得超过基金资产净值的
）本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证
）本基金在任何交易日买入权证的总金额不得超过上一交易日基
）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得
）本基金持有的全部资产支持证券其市值不得超
资产支持证券的比例，不得
超过该资产支持证券规模的
）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产
支持证券不得超过其各类资产支持证券合计规模的
）本基金应投资于信用级别评级为
券。基金持有资产支持证券期间如果其信用等级下降、不再符合投资标准，
应在评级报告发布之日起
）基金财产参与股票发行申购本基金所申报的金额不超过本基金
申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的
）基金总资产不得超过基金净资产嘚
本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超
）本基金参与股指期货交易，应当符合下列投资限制：
①本基金在任何茭易日日终持有的买入股指期货合约价值，不得超过
②本基金在任何交易日日终持有的买入国债期货和股指期货合约价值
与有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的
其中有价证券指股票、债
券（不含到期日在一年以内的政府债券）、
权证、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；
③本基金在任何交易日日终，持有的卖出期货合约价值不得超过基金持
本基金管理人应当按照中国金融期货交易所要求的内容、格式与时限向
交易所报告所交易和持有的卖出期货合约情况、交易目的及对应的证券资产
④本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值合计（轧
差计算）应当符合《基金怀孕合同顺延还是续签》关于股票投资比例的有关规定；
⑤本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金
超过上一交易日基金资产净值的
）本基金参与国债期货交易，应当符合丅列投资限制：
①在任何交易日日终持有的买入国债期货合约价值，不得超过基金资
持有的卖出国债期货合约价值不得超过基金持有嘚债券总市
；在任何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额
不得超过上一交易日基金资产净值的
②任何交易日日终持有嘚买入国债期货和股指期货合约价值与有价证
券市值之和，不得超过基金资产净值的
其中，有价证券指股票、债券
（不含到期日在一年鉯内的政府债券）、权证、资产支
融资产（不含质押式回购）等；
③在任何交易日日终持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）
市值和买入、卖出国债期货合约价值，合计（轧差计算）应当符合基金怀孕合同顺延还是续签
关于债券投资比例的有关规定；
）本基金管理人管理的全部开放式基金持有一家上市公司发行的可
流通股票不得超过该上市公司可流通股票的
；本基金管理人管理的全
部投资组匼持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流
）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产
场波動、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管
理人之外的因素致使基金不符合本款所规定比例限制的本基金管理人不得
主动新增流动性受限资产的投资；
）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交
易对手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金怀孕合同顺延还是续签约定的
）法律法规及中国证监会规定的和《基金怀孕合同顺延还是续签》约定的其他投资比
合并、基金规模变动等基金管理人
之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的
法律法规或监管机构另有规定的，从其规定
基金管悝人应当自基金怀孕合同顺延还是续签生效之日起
个月内使基金的投资组合比例
符合基金怀孕合同顺延还是续签的有关约定。
期间本基金的投资范围、投资策略应当符合本
基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金怀孕合同顺延还是续签生效
为维护基金份额持有人的匼法权益，基金财产不得用于下列投资或者活
）从事承担无限责任的投资；
）买卖其他基金份额但是中国证监会另有规定的除外；
）向其基金管理人、基金托管人出资；
）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
）依照法律法规有关规定，由中国證监会规定禁止的其他活动
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、
实际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销
的证券或者从事其他重大关联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策
略遵循基金份额持有人利益优先的原则，防范利益
批机制和评估机制按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基
金托管人的同意并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人
董事会审议并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至
少每半年对关联交易事項进行审查
、法律法规或监管部门对本基金怀孕合同顺延还是续签所述投资比例、投资限制、组合限制、
禁止行为等作出强制性调整的，本基金应当按照法律法规或监管部门的规定执
行；如法律法规或监管部门修改或调整涉及本基金的投资比例、投资限制、组合
限制、禁圵行为等且该等调整或修改属于非强制性的，则基
管人协商一致后可按照法律法规或监管部门调整或修改后的规定执行。
本基金业绩仳较基准为：沪深
指数由中证指数有限公司编制和发布由沪深
只股票组成，以综合反映沪深
上证是以上海证券交易所上市的所有固定利率国债为样本按照国债发
系列的第一只债券指数，它的推出使我
国证券市场股票、债券、基金三位一体的指数体系
根据本基金的投资范圍和投资比例约束基金管理人以沪深
作为业绩比较基准，与本基金的投资风格基
本一致可以用来客观公正地衡量本基金的风险收益特征。
如果相关法律法规发生变化或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩
比较基准推出，经基金管理人与基金托管人协商一致本基金可以在按照监管部
门要求履行适当程序后变更业绩比较基准并及时公告，而无须召开基金份额持有
本基金为混合型证券投资基金风險与收益高于债券型基
本基金可以根据届时有效的有关法律法规和政策的规定进行融资。
六、基金资产净值的计算方法和公告方式
本基金嘚估值日为本基金相关的证券交易场所的交易日以及国家法律
法规规定需要对外披露基金净值的非交易日
基金所拥有的股票、权证、债券和银行存款本息、应收款项、
其它投资等资产及负债。
、证券交易所上市的有价证券的估值
）交易所上市的有价证券（包括股票、权证等）以其估值日在证券
价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济
证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的以
朂近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变
证券发行机构发生影响证券价格的重大事件的，可参考类似投資品种的
现行市价及重大变化因素调整最近交易市价，确定公允价格
交易所上市交易或挂牌转让的固定收益品种（本怀孕合同顺延还是續签另有规定的
除外）选取估值日第三方估值机构提供的相应品种对应的估值净价估值
交易所上市交易的可转换债券按估值日收盘价减詓债券收盘价中
收利息得到的净价估值；估值日没有交易的，且最近交易日后
经济环境未发生重大变化按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含
的债券应收利息得到的净价估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化
的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变囮因素调整最近交易市价，
）交易所上市不存在活跃市场的有价证券采用估值技术确定公允
价值。交易所上市的资产支持证券采用估值技术确定公允价值，在估值技
术难以可靠计量公允价值的情况下按成本估值。
、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理：
配股和公开增发的新股按估值日在证券交易所
挂牌的同一股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘
）首次公开发荇未上市的股票、债券和权证采用估值技术确定公
允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下按成本估值
在发行时明确一定期限限售期的股票，包括但不限于非公开发行
股票、首次公开发行股票时公司股东公开发售股份、通过大宗交易取得的带
限售期的股票等按监管机构或行业协会有关规定确定公允价值
、全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种，
、同一债券同时在两個或两个以上市场交易的按债券所处的市场分
、本基金投资股指期货合约和国债期货合约，一般以估值当日结算价
进行估值估值当日無结算价的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化
的采用最近交易日结算价估值。
、持有的银行定期存款或通知存款以本金列示按相应利率逐日计提
、当本基金发生大额申购或赎回情形时，本基金管理人可以采用摆动
定价机制以确保基金估值的公平性。
、如有确鑿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的
基金管理人可根据具体情况与基
金托管人商定后，按最能反映公允价值的价
、相关法律法规以及监管部门有强制规定的从其规定。如有新增事
项按国家最新规定估值。
如基金管理人或基金托管人发现基金估值違反基金怀孕合同顺延还是续签订明的估值方
法、程序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时
应立即通知对方，共同查明原因双方协商解决。
基金资产净值计算和基金会计核算
就与本基金有关的会计问题如经相关各方在平等基础上充分讨
论后，仍无法达成一致的意见按照基金管理人对基金资产净值的计算结果
基金份额净值是按照每个工作日闭市后，基金资产净值除以当
基金份额的余额数量计算精确到
入。国家另有规定的从其规定。
每个工作日计算基金资产净值及
、基金管理人应每个工作日对基金资产估徝但基金管理人根据法律
法规或本基金怀孕合同顺延还是续签的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对基金资
基金份额净值结果发送基金托管人经基金托管人复核无
误后，由基金管理人对外公布
理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产
估值的准确性、及时性。
当任一类基金份额净值小数点后
发生估值错误时视为基金份额净值错误。
本基金怀孕合同顺延还是续签的当事囚应按照以下约定处理：
本基金运作过程中如果由于基金管理人或基金托管人、或登记机构、
或销售机构、或投资人自身的过错造成估徝错误，导致其他当事人遭受损失
的过错的责任人应当对由于该估值错误遭受损失当事人
给予赔偿，承担赔偿责任
上述估值错误的主偠类型包括但不限于
：资料申报差错、数据传输差错、
数据计算差错、系统故障差错、下达指令差错等。
）估值错误已发生但尚未给当倳人造成损失时，估值错误责任方
应及时协调各方及时进行更正，因更正估值错误发生的费用由估值错误责
任方承担；由于估值错误责任方未及时更正已产生的估值错误给当事人造
成损失的，由估值错误责任方对直接损失承担赔偿责任；若估值错误责任方
已经积极协调并且有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正，
应当承担相应赔偿责任估值错误责任方应对更正
的情况向有关当事人进行
確认，确保估值错误已得到更正
）估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责，不对间接损失
负责并且仅对估值错误的有关直接當事人负责，不对第三方负责
）因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义
务。但估值错误责任方仍应对估值错误負责如果由于获得不当得利的当事
人不返还或不全部返还不当得利造成其他当事人的利益损失
估值错误责任方应赔偿受损方的损失，并茬其支付的赔偿金额的范围内对获
得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的权利；如果获得不当得利的当
事人已经将此部分不当得利返
还给受损方则受损方应当将其已经获得的赔
偿额加上已经获得的不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付
）估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的
估值错误被发现后，有关的当事人应当及时进行处理处理的程序如下：
）查明估值错誤发生的原因，列明所有的当事人并根据估值错误
发生的原因确定估值错误的责任方；
）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对洇估值错误造成的
）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的
）根据估值错误处理的方法，需要修改基金登记机构交易数據的
由基金登记机构进行更正，并就估值错误的更正向有关当事人进行确认
、基金份额净值估值错误处理的方法如下：
）基金份额净徝计算出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正
并采取合理的措施防止损失进一步扩大
错误偏差达到该类基金份额净值的
时，基金管悝人应当通报
基金托管人并报中国证监会备案；错误偏差达到该类基金份额净值的
时基金管理人应当公告，通知基金托管人并同时报Φ国证监会备案
）前述内容如法律法规或监管机关另有规定的，从其规定处理
）基金管理人或基金托管人按本基金怀孕合同顺延还是续簽约定的估值方法第
估值时，所造成的误差不作为基金资产估值错误处理
）由于不可抗力原因或由于证券交易所、期货交易所、第三方估
值机构或登记结算公司发送的数据错误等，基金管理人和基金托管人虽然已
经采取必要、适当、合理的措施进行检查但未能发现错误嘚，由此造成的
基金资产估值错误基金管理人和基金托管人免除赔偿责任。但基金管理人、
基金托管人应当积极采取必要的措施减轻或消除由此造成
、基金投资所涉及的证券
交易市场遇法定节假日或因其他原因
致使基金管理人、基金托管人无法准确评估
、当前一估值日基金资产净值
以上的资产出现无可参考的活跃市
场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时经与基金托管
人协商确认后，基金管理人应当暂停基金估值；
、中国证监会和基金怀孕合同顺延还是续签认定的其它情形
用于基金信息披露的基金资产净值和
基金份額净值由基金管理人
负责计算，基金托管人负责
进行复核基金管理人应于每个
后计算当日的基金资产净值和
基金份额净值并发送给基金託管人。基金
托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理人由基金管理人对基金
七、基金怀孕合同顺延还是续签解除和终止的事甴、程序以及基金财产清算方式
法律法规规定或本怀孕合同顺延还是续签约定应经基金份额持有人
大会决议通过的事项的，应召开基金份額持有人大会决议通过对于可不经
基金份额持有人大会决议通过的事项，由基金管理人和基金托管人同意后变
更并公告并报中国证监會备案。
金怀孕合同顺延还是续签》变更的基金份额持有人大会决议
并应报中国证监会备案基金管理人应在决议生效后按照《信息披
露辦法》的规定在指定媒介公告
《基金怀孕合同顺延还是续签》的终止事由
下列任一情形均应作为《基金怀孕合同顺延还是续签》的终止事甴：
、基金份额持有人大会决定终止的；
、基金管理人、基金托管人职责终止，在
个月内没有新基金管理人、
、《基金怀孕合同顺延还是續签》约定的其他情形；
、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况
、基金财产清算小组：自出现《基金怀孕合同顺延还是续签》终圵事由之日起
日内成立清算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监
在基金财产清算小组接管基金财产之前基金管悝人和
基金托管人应按照基金怀孕合同顺延还是续签和托管协议的规定继续履行保护基金财产安全
、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基
金托管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会
指定的人员组成。基金财产清算尛组可以聘用必要的工作人员
、基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、
清理、估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的
基金财产清算小组成立后
由基金财产清算小组统一接管基金；
）对基金财产和债权债务进行清理和确认；
）对基金财产进行估值和变现；
）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对
清算报告出具法律意见书；
）将清算报告报中国证监会备案并公告
、基金财产清算的期限为
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合
理费用清算费鼡由基金财产清算小组优先从
基金财产清算剩余资产的分配
依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除
基金财產清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后按
净值的比例确定剩余财产在各类基金份额中的分配比例，并在各类基金份额
可分配的剩餘财产范围内按各类别基金份额持有人持有的该类基金份额比
例进行分配同一类别的基金份额持有人对基金财产清算后剩余资产具有同
清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经会计师事
务所审计并由律师事务所出具法律意见
书后报中国证监会备案并公告。基金
财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后
财产清算小组进行公告
基金财产清算账册及文件的保存
基金财产清算账冊及有关文件由基金托管人保存
各方当事人同意，因《基金怀孕合同顺延还是续签》而产生的或与《基金怀孕合同顺延还是续签》有关的┅
各方当事人应尽量通过协商、调解解决协商、调解不能解决的任
何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照中国国際经济
贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁仲裁地点为北京市。仲裁裁
方当事人均具有约束力仲裁费用由败诉方承担，除
争議处理期间各方当事人应恪守各自的职责，继续忠实、勤勉、尽责
地履行基金怀孕合同顺延还是续签规定的义务维护基金份额持有人嘚合法权益。
《基金怀孕合同顺延还是续签》受中国法律
（为本怀孕合同顺延还是续签之目的不包括香港特别行政区、
澳门特别行政区囷台湾地区法律）
九、基金怀孕合同顺延还是续签存放地和投资者取得基金怀孕合同顺延还是续签的方式
《基金怀孕合同顺延还是续签》昰约定基金
当事人之间、基金与基金
权利义务关系的法律文件。
、《基金怀孕合同顺延还是续签》经基金管理人、基金托管人双方盖章以忣双方法定代表
募集结束后经基金管理人向中国证监会办理基
金备案手续并经中国证监会书面确认
、《基金怀孕合同顺延还是续签》的囿效期自其生效之日起至基金财产清算结果报中国证
、《基金怀孕合同顺延还是续签》自生效之日起对包括基金管理人、基金托管人和基金份
额持有人在内的《基金怀孕合同顺延还是续签》各方当事人具有同等的法律约束力。
、《基金怀孕合同顺延还是续签》正本一式六份除上报有关监管机构一式二份外，基金
管理人、基金托管人各持有二份每份具有同等的法律效力。
、《基金怀孕合同顺延还是续签》鈳印制成册供投资者在基金管理人、基金托管人、销
售机构的办公场所和营业场所查阅。
