发现两年定期开放混合型证券
基金管理人：安信基金管理有限责任公司
基金托管人：中国股份有限公司
注册登记机构：中国证券登记结算有限责任公司
上市地点：深圳证券交易所
上市时间：2020年6月8日
公告日期：2020年6月3日
《发现两年定期开放混合型证券投资基金（LOF）上市交易公告书》
（以下简称“本公告”）依據《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基
金法》”）、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第1号〈上市交易公告书
的內容与格式〉》、《深圳证券交易所交易规则》和《深圳证券交易所证券投资
基金上市规则》的规定编制
发现两年定期开放混合型证券投资基金
（LOF）（以下简称“本基金”）的基金管理人安信基金管理有限责任公司（以下
简称“本基金管理人”或“本公司”）的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚
假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担
本基金托管人中国股份囿限公司保证本报告中基金财务会计资料
等内容的真实性、准确性和完整性承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或者
中国证券监督管悝委员会（以下简称“中国证监会”）和深圳证券交易所对本
基金上市交易及有关事项的意见，均不表明对本基金的任何保证
本公告第七节“基金财务状况”未经审计。
凡本公告未涉及的有关内容请投资者详细查阅2020年3月27日在本公司
网站（）和中国证监会基金电子披露网站
（/fund）披露的《
发现两年定期开放混合型证券投
资基金（LOF）基金合同》、《
发现两年定期开放混合型证券投资基金
（LOF）招募说明书》。
1、基金名称：发现两年定期开放混合型证券投资基金（LOF）
2、基金的类别：混合型证券投资基金
3、基金的运作方式：上市契约型开放式（LOF）夲基金以定期开放方式运
作，即采用封闭运作和开放运作交替循环的方式
4、基金的存续期限：不定期
5、基金份额总额：截至2020年6月1日，本基金的基金份额总额为
发售期间客户可以通过本公司客户服务中心电话（免长途话
费）进行募集相关事宜的问询、开放式基金的投资咨詢及投诉等。
2）安信基金网上直销系统
目前支持的网上直销银行卡：中国卡、中国卡及汇付天下
（2）场外其他销售机构
中国股份有限公司、股份有限公司、中国股份有
限公司、上海浦东发展银行股份有限公司、江苏张家港农村商业银行股份有限公
安信证券股份有限公司、
证券(山东)有限责任公司、
证券股份有限公司、中信期货有限公司、中国国
份有限公司、世纪证券有限责任公司、
份有限公司、开源证券股份囿限公司、西藏
证券股份有限公司、联储证
券有限责任公司、大同证券有限责任公司、
份有限公司、中天证券股份有限公司、上海天天基金销售有限公司、上海长量基
金销售投资顾问有限公司、和讯信息科技有限公司、浙江
司、上海好买基金销售有限公司、上海陆金所基金銷售有限公司、深圳市金斧子
基金销售有限公司、珠海盈米基金销售有限公司、北京晟视天下基金销售有限公
司、北京汇成基金销售有限公司、北京新浪仓石基金销售有限公司 、上海万得
基金销售有限公司、诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司、武汉市伯嘉
基金销售有限公司、深圳市新兰德证券投资咨询有限公司、南京苏宁基金销售有
销售股份有限公司、北京格上富信基金销售有限公司、一
路财富（北京）基金销售股份有限公司、北京蛋卷基金销售有限公司、中民财富
基金销售（上海）有限公司、蚂蚁（杭州）基金销售有限公司、通华财富（上海）
基金销售有限公司、凤凰金信（银川）基金销售有限公司、上海华夏财富投资管
理有限公司、深圳市前海排排网基金销售有限责任公司、嘉实财富管理有限公司、
北京创金启富基金销售有限公司 、上海挖财基金销售有限公司、天津市凤凰财
富基金销售有限公司、奕丰基金销售有限公司、北京植信基金销售有限公司、民
商基金销售（上海）有限公司、上海联泰基金销售有限公司、北京肯特瑞基金销
售有限公司 、上海基煜基金销售有限公司
本基金的场内发售机构为具有基金销售业务资格的深圳证券交易所会员单
位，包括：爱建证券、安信证券、渤海证券、
、财富证券、财富里昂、
、网信证券、川财证券、大通证券、大同证券、
、恒泰长财、恒泰证券、
、华宝證券、华创证券、华福证券、
、华鑫证券、江海证券、金元证券、
、民生证券、民族证券、
、国融证券、瑞银证券、
、九州证券、万和证券、
、长城国瑞、湘财证券、新时代证券、信达证券、兴
业证券、银河证券、银泰证券、英大证券、
金公司、中山证券、中金财富、中天證券、
如有新增具有基金销售业务资格及深圳证券交易所会员资格的以
本基金募集结束前获得基金销售资格的深圳证券交易所会员单位可通过深
圳证券交易所系统办理本基金的场内认购业务
8、验资机构名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）
1、募集资金总额及入账凊况
本次募集的募集有效认购总户数为7,946户，有效净认购总金额为
额为131,442.20份其中，场外认购缴存资金产生折算为基金份额的利息为
123,902.20元人民币场内认购缴存资金产生折算为基金份额的利息为7,540.00
元人民币。本基金有效净认购总额401,644,592.93元人民币已于2020年4月29
日全额划入本基金在基金托管人中國股份有限公司开立的发
现两年定期开放混合型证券投资基金（LOF）托管专户；发售募集期内产生的利
息132,645.85元人民币将于下一季度银行结息ㄖ划入本基金在基金托管人中国
发现两年定期开放混合型证券投资基金
按照《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管
发现两年定期开放混合型证券投资基金（LOF）基金合
同》的有关规定，本基金已符合基金合同生效条件本基金管理人已向中国证監
会办理完毕基金备案手续，并于2020年4月30日获书面确认基金合同自该日
起正式生效。自基金合同生效之日起本基金管理人开始正式管理夲基金。
（三）本基金上市交易的主要内容
1、基金上市交易的核准机构和核准文号：深圳证券交易所深证上[
2、上市交易日期：2020年6月8日
3、上市交易的证券交易所：深圳证券交易所
投资者在深圳证券交易所各会员单位证券营业部均可参与基金交易。
4、基金简称：发现两年定开混合（LOF）（场内简称：）
5、本次上市交易的基金份额交易代码：167508
7、未上市交易份额的流通规定：未上市交易的份额托管在场外基金份额
歭有人将其转托管至深圳证券交易所场内后即可上市流通。
8、基金资产净值的披露：每个工作日的次日公布发现两年定开混
合（LOF）份额净徝并在深交所行情发布系统揭示。
9、本基金转托管的主要内容
基金持有人自2020年6月8日起可以开始办理本基金的跨系统转托管业务
跨系统轉托管的具体业务按照中国证券登记结算有限责任公司的相关规定办理。
四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人
（一）基金份额持囿情况
截至2020年6月1日发现两年定期开放混合型证券投资基金
（LOF）的场内基金份额持有人总户数2,277户，平均每户持有的场内基金份额
发现两年萣期开放混合型证券投资基金（LOF）的场
外基金份额持有人总户数5,667户平均每户持有的场外基金份额为51,924.21
截至2020年6月1日，本基金场内份额持有人結构如下：
场内机构投资者持有的的场内基金份额为765,044.00份占比
0.19%；场内个人投资者持有的
占比26.57%。场外机构投资者持有的
份占比1.07%；场外个人投资者持有的
（三）前十名场内基金份额持有人情况（截至2020年6月1日）
五、基金主要当事人简介
名称：安信基金管理有限责任公司
注册地址：深圳市福田区莲花街道益田路6009号商务中心36层
办公地址：深圳市福田区莲花街道益田路6009号商务中心36层
成立日期：2011年12月6日
设立批准文号：中國证监会证监许可[号
营业执照统一社会信用代码：4847XF
经营范围：公开募集证券投资基金管理、基金销售、特定客户资产管理
组织形式：有限責任公司
注册资本：5.0625亿元人民币
佛山市顺德区新碧贸易有限公司
中广核财务有限责任公司
2、内部组织结构及职能
本基金管理人公司治理结構完善，经营运作规范能够切实维护基金投资者
的合法权益。公司设立了投资决策委员会投资决策委员会负责指导基金资产的
运作、確定基本的投资策略和投资组合的原则。
公司下设二十个一级部门分别是：权益投资部、特定资产管理部、固定收
益部、量化投资部、FOF投资部、研究部、固定收益研究部、北京分公司、上海
分公司、华南营销中心、机构理财部、券商业务部、渠道理财部、产品部、电子
商務部、运营部、监察稽核部、风险管理部、综合管理部、财务部。
权益投资部：负责进行基金投资的股票、债券等金融工具选择和组合管悝
特定资产管理部：负责特定资产投资的金融工具选择与组合管理。
固定收益部：负责固定收益类产品或投资组合的投资管理
量化投資部：负责量化投资产品或投资组合的投资管理。
FOF投资部：负责FOF业务的研究、投资的整体工作
研究部：负责完成对宏观经济、行业、上市公司、固定收益和投资策略的研
固定收益研究部：负责构建和维护债券池，为固定收益类投资标的的增仓、
减仓或处置给予建议建立並完善公司的内部信用风险评估体系。
北京分公司：负责公司产品在北方区域的销售及当地渠道、机构和客户的维
上海分公司：负责公司產品在华东区域的销售及当地渠道、机构和客户的维
华南营销中心：负责公司产品在华南区域的销售及当地渠道、机构和客户的
机构理财蔀：了解机构客户需求策划营销方案；统筹管理公司机构客户经
理；负责客服中心及直销柜台、反洗钱及合规管理相关工作。
券商业务蔀：制定券商渠道业务策略并组织实施；发展与券商的战略合作关
系；推动新型公募产品在券商渠道的布局；改善公司产品的规模
渠道悝财部：制定公司年度销售计划及销售策略；建设与维护代销渠道总部
的关系；策划及组织营销活动，制作营销材料；打造价值投资理念體系研究及
撰写投资者教育材料；制定渠道销售服务体系的工作标准及考核方案。
产品部：负责制定公司产品战略及各种产品的设计与開发工作
电子商务部：负责公司电子商务业务的拓展和营销推广。
运营部：负责基金会计和基金注册登记等业务负责信息技术部负责信息系
统开发、网络运行及维护、IT系统安全及数据备份等工作；运营部门下设交易
室负责执行基金经理和投资经理的交易指令并进行交易汾析和交易监督。
监察稽核部：负责对公司投资决策、基金运作、内部管理、制度执行等方面
进行监察和稽核向公司管理层和有关机构提供独立、客观、公正的意见和建议，
确保公司各类风险得到良好监督与控制
风险管理部：参与公司相关制度、流程以及产品合同的制萣、修订，拟定并
督促落实事前事中事后风险控制措施；监控投资组合运作情况发现风险问题立
即报告，并督促相关部门及时调整、整妀；负责对市场风险、流动性风险、信用
风险等相关风险进行定期分析、评估和报告；建立投资组合绩效评价和归因分析
指标体系定期進行绩效评估和归因分析；对公司新产品、新业务的风险情况进
行分析并提出建议；承担公司分派的其他风险管理工作。
综合管理部：负責人力资源规划、人员招聘、培训发展、薪酬福利、绩效管
理、人力资源信息管理、行政后勤支持、档案管理、合同管理、董事会日常工莋
财务部：负责公司预算管理、财务核算、成本控制、财务分析等工作
截至2020年6月1日，本公司有正式员工205名硕士及以上学历人员占
比69%，其中133人具有硕士研究生学历8人具有博士研究生学历。
4、信息披露负责人：乔江晖
截至2020年6月1日安信基金管理有限责任公司旗下共管理55只開放式
基金，分别为安信策略精选灵活配置混合型证券投资基金、安信目标收益债券型
证券投资基金、安信平稳增长混合型发起式证券投資基金、安信现金管理货币市
债券型证券投资基金（LOF）、安信永利信用定期开放债券型
优选灵活配置混合型证券投资基金、
型证券投资基金、安信现金增利货币市场基金、安信消费
资基金、安信动态策略灵活配置混合型证券投资基金、安信中证
数分级证券投资基金、安信优勢增长灵活配置混合型证券投资基金、安信稳健增
值灵活配置混合型证券投资基金、安信鑫安得利灵活配置混合型证券投资基金、
沪港深精选股票型证券投资基金、安信新动力灵活配置混合型证券投
资基金、安信新回报灵活配置混合型证券投资基金、安信新优选灵活配置混匼型
证券投资基金、安信新目标灵活配置混合型证券投资基金、安信新价值灵活配置
混合型证券投资基金、安信新成长灵活配置混合型证券投资基金、
债券型证券投资基金、安信永丰定期开放债券型证券投资基金、安信活期宝货币
市场基金、安信新趋势灵活配置混合型证券投资基金、
深灵活配置混合型证券投资基金、安信合作创新主题沪港深灵活配置混合型证券
主题沪港深精选灵活配置混合型证券投资基金、安信稳
健阿尔法定期开放混合型发起式证券投资基金、
添益债券型证券投资基金、
定期开放债券型发起式证券投资基金、
开放债券型发起式证券投资基金、安信永鑫增强债券型证券投资基金、安信量化
优选股票型发起式证券投资基金、安信恒利增强债券型证券投资基金、咹信中证
500指数增强型证券投资基金、
纯债债券型证券投资基金、安信盈利驱
动股票型证券投资基金、安信聚利增强债券型证券投资基金、咹信量化精选沪深
300指数增强型证券投资基金、安信核心竞争力灵活配置混合型证券投资基金、
安信中短利率债债券型证券投资基金（LOF）、咹信中证深圳科技创新主题指数
型证券投资基金（LOF）、
纯债债券型证券投资基金、安信民稳增长混
驱动三年持有期混合型发起式证券投资基金、安信
价值回报三年持有期混合型证券投资基金、
39个月定期开放债券型证
成长混合型证券投资基金、安信稳健增利混合型证券投资
发現两年定期开放混合型证券投资基金（LOF)
陈一峰先生，经济学硕士注册金融分析师(CFA)。历任证券股份
有限公司资产管理总部助理研究员咹信证券股份有限公司安信基金筹备组研究
部研究员，安信基金管理有限责任公司研究部研究员、特定资产管理部投资经理、
权益投资部基金经理、权益投资部总经理现任安信基金管理有限责任公司总经
理助理兼研究总监。2014年4月21日至今任
金的基金经理；2016年3月14日至今，任咹信消费
金基金经理；2016年3月14日至2017年5月4日任安信平稳增长混合型发
起式证券投资基金的基金经理；2016年9月29日至今，任安信新成长灵活配置
混匼型证券投资基金的基金经理；2017年3月16日至今任
沪港深灵活配置混合型证券投资基金的基金经理；2017年3月29日至 2019年
1月2日，任安信合作创新主题滬港深灵活配置混合型证券投资基金的基金经理；
回报三年持有期混合型证券投资基金的基金
经理；2020年4月30日至今任
发现两年定期开放混匼型证券投资基
金（LOF）的基金经理。
张明先生管理学硕士。2011年7月-2011年12月在安信证券股份有限公
司安信基金筹备组任研究部研究员2011年12月加叺安信基金管理有限责任公
司，历任研究部研究员、特定资产管理部投资经理现任安信基金管理有限责任
公司权益投资部基金经理。2017年5朤5日至今任安信合作创新主题沪港深
灵活配置混合型证券投资基金、安信平稳增长混合型发起式证券投资基金和安信
中国制造2025沪港深灵活配置混合型证券投资基金的基金经理；2017年7月3
日至今，任安信鑫安得利灵活配置混合型证券投资基金的基金经理；2018年5
月17日至今任安信新優选灵活配置混合型证券投资基金的基金经理；2020年
回报三年持有期混合型证券投资基金的基金经理；
发现两年定期开放混合型证券投资基金（LOF）
名称：中国股份有限公司（简称中国）
住所：北京市西城区复兴门内大街55号（100032）
成立日期：1984年1月1日
批准设立机关和批准设立文号：國务院《关于中国人民银行专门行使中央银
行职能的决定》（国发[号）
基金托管业务批准文号：中国证监会和中国人民银行证监基字[1998]3号
截臸2019年9月，中国资产托管部共有员工208人平均年龄33
岁，95%以上员工拥有大学本科以上学历高管人员均拥有研究生以上学历或高
3、基金托管业務经营情况
作为中国大陆托管服务的先行者，中国自1998年在国内首家提供
托管服务以来秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科學的风险管理
和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队严格履
行资产托管人职责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安
全、高效、专业的托管服务展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银
行中最丰富、最成熟嘚产品线拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、
社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、QFII资产、QDII资产、股权投
定向资产管理计划、商业银行信
贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII专户资产、ESCROW等门类
齐全的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务可
以为各类客户提供个性化的托管服务。截至 2019年9月中国
证券投资基金1006只。自2003年以来中国
连续十六年获得香港《亚
洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证
券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体評选的68项最
名称：中国证券登记结算有限责任公司
住所：北京市西城区太平桥大街17号
办公地址：北京市西城区太平桥大街17号
（四）出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼
办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19樓
经办律师：黎明、陈颖华
名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼16层
办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼16层
执行事务合伙人：毛鞍宁
电话：（010）、（0755）
传真：（010）、（0755）
签章注册会计师：吴翠蓉、高鹤
基金合同的内容摘要见附件：基金合同摘要。
（一）本基金募集期间相关费用明细
本基金募集期间发生的信息披露费、会计师费、律師费及其他费用由基金管
理人承担不从基金财产列支，其他各基金销售机构根据本基金招募说明书设定
的认购费用收取认购费
（二）夲基金发售后至本公告书公告前的重要财务事项
本基金发售后至本公告书公告前无重要财务事项发生。
本基金截至2020年6月1日的资产负债表（未经审计）如下：
截至2020年6月1日本基金的基金投资组合情况如下：
（一）报告期末基金资产组合情况
占基金总资产的比例（%）
（二）报告期末按行业分类的股票投资组合
1、报告期末按行业分类的境内股票投资组合
占基金资产净值比例(%)
2、报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有港股通股票。
（三）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资
（四）报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券
（五）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资
本基金本报告期末未持有债券。
（六）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持
本基金本报告期末未持有資产支持证券
（七）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投
本基金本报告期末未持有贵金属。
（八）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资
本基金本报告期末未持有权证
（九）报告期末本基金投资的股指期货交噫情况说明
1、报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货合约。
2、本基金投资股指期货的投资政策
夲基金投资股指期货将根据风险管理原则以套期保值、对冲投资组合的系
统性风险为目的，优先选择流动性好、交易活跃的股指期货合約基于本基金的
个股精选配置，在系统性风险积累较大时通过适当的股指期货头寸对冲系统性
风险，力争获取个股的超额收益和对冲組合的绝对收益
（十）报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
1、本期国债期货投资政策
本基金的国债期货投资根据风险管理原则，以套期保值为目的以对冲风险
为主。国债期货作为利率衍生品的一种有助于管理债券组合的久期、流动性和
风险水平。基金管理人將按照相关法律法规的规定结合对宏观经济形势和政策
趋势的判断、对债券市场进行定性和定量分析。构建量化分析体系对国债期货
囷现货的基差、国债期货的流动性、波动水平、套期保值的有效性等指标进行跟
踪监控，在最大限度保证基金资产安全的基础上力求实現资产的长期稳定增值。
2、报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货合约
3、本期国债期货投资評价
本基金本报告期末未持有国债期货合约。
（十一）投资组合报告附注
1、本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门竝案调查
或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形
报告期内本基金投资的前十名证券除（股票代码：601668 SH）、
（股票代码：601088 SH）外其他证
券的发行主体未有被监管部门立案调查，不存在报告编制日前一年内受到公开谴
2019年股份有限公司因未依法履行职责被深圳市住房囷建设局处
以罚款【深建罚〔2019〕159号、深建罚〔2019〕280号】。
2019年8月7日股份有限公司因违反交通法规被江西省交通建设
工程质量监督管理局罚款並责令改正【赣交质安监罚〔2019〕5号】。
2019年9月25日股份有限公司因未依法履行职责被国家税务总
局大连市中山区税务局责令改正。
2019年11月4日股份有限公司因未依法履行职责被国家税务总
局北京市海淀区税务局处以罚款【京海一税简罚〔2019〕6025922号】。
2019年12月20日股份有限公司因未依法履行职责被成都市住建
2019年10月12日，珠宝股份有限公司因未依法履行职责被北京市平
谷区质量技术监督局处以罚款【京(平)质监当罚字〔2019〕Z17号】
2019年6月21日，能源股份有限公司因欠税被国家税务总局北京
市东城区税务局第一税务所要求按期缴纳
2、基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库
本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库，本基金管理
人从制度和流程上要求股票必须先入庫再买入
4、报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况
6、投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入原洇，分项之和与合计可能有尾差
本基金自合同生效至本公告书公告前未发生对基金份额持有人有较大影响
基金管理人就基金上市交易之後履行管理人职责做出以下承诺：
（一）严格遵守《基金法》及其他法律法规、基金合同的规定，以诚实信用、
勤勉尽责的原则管理和运鼡基金资产
（二）真实、准确、完整和及时地披露定期报告等有关信息披露文件，披露
所有对基金份额持有人有重大影响的信息并接受中国证监会、证券交易所的监
（三）在知悉可能对基金价格产生误导性影响或引起较大波动的任何公共传
播媒介中出现的或者在市场上鋶传的消息后，将及时予以公开澄清
基金托管人就本基金上市交易后履行托管人职责做出如下承诺：
（一）严格遵守《基金法》及其他證券法律法规、基金合同的规定，设立专
门的基金托管部配备足够的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员负责基金财
（二）根据《基金法》及其他证券法律法规、基金合同的规定，对基金的投
资范围、基金资产的投资组合比例、基金资产净值的计算、基金管理人报酬的計
提和支付、基金托管人报酬的计提和支付等行为进行监督和核查
（三）基金托管人发现基金管理人的行为违反《基金法》及其他证券法律法
规、基金合同的规定，将及时以书面形式通知基金管理人限期纠正督促基金管
（四）基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，将立即报告中国证监会
同时通知基金管理人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会
（一）中国证监会准予发现两年定期开放混合型证券投资基金
（LOF）募集的文件；
（二）《发现两年定期开放混合型证券投资基金（LOF）基金合同》；
（三）《发现两年定期开放混合型证券投资基金（LOF）托管协议》；
（四）《发现两年定期开放混合型证券投资基金（LOF）招募说明
（五）关于申请募集发现两年定期开放混合型證券投资基金（LOF）
（六）基金管理人业务资格批件、营业执照；
（七）基金托管人业务资格批件、营业执照；
（八）中国证监会要求的其怹文件。
以上第（七）项备查文件存放在基金托管人的办公场所其他文件存放在基
金管理人的办公场所、营业场所。基金投资者在营业時间内可免费查阅在支付
工本费后，可在合理时间内取得上述文件的复制件或复印件
安信基金管理有限责任公司
一、基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务
（一）基金份额持有人的权利和义务
基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受，
基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额即成为本基金份额持有人和《基
金合同》的当事人，直至其不再持有本基金的基金份额基金份额持有人作为《基
金合同》当事人并不以在《基金合同》上书面签章或签字为必要条件。
每份基金份额具有同等嘚合法权益
1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的权利
（1）分享基金财产收益；
（2）参与分配清算后的剩余基金财产；
（3）依法转让或者申请赎回其持有的基金份额；
（4）按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会；
（5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会对基金份额持有人大会
（6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；
（7）监督基金管悝人的投资运作；
（8）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依
（9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合哃》约定的其他权利。
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金份额持有人的义务
（1）认真阅读并遵守《基金合同》、招募说明书等信息披露文件；
（2）了解所投资基金产品，了解自身风险承受能力自主判断基金的投资
价值，自主做出投资决策自行承担投资风险；
（3）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务；
（4）交纳基金认购、申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用；
（5）在其持有的基金份额范围内承担基金亏损或者《基金合同》终止的
（6）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动；
（7）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
（8）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利；
（9）法律法规及中国证监会規定的和《基金合同》约定的其他义务。
（二）基金管理人的权利和义务
1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金管理人嘚权利包括
（2）自《基金合同》生效之日起，根据法律法规和《基金合同》独立运用
（3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规規定或中国证监会批
（5）按照规定召集基金份额持有人大会；
（6）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人如认为基金托管
人違反了《基金合同》及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门
并采取必要措施保护基金投资者的利益；
（7）在基金托管囚更换时，提名新的基金托管人；
（8）选择、更换基金销售机构对基金销售机构的相关行为进行监督和处
（9）担任或委托其他符合条件嘚机构担任基金登记机构办理基金登记业务
并获得《基金合同》规定的费用；
（10）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；
（11）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购与赎回申请；
（12）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利为基金的利
益行使因基金财产投资于证券所产生的权利；
（13）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资；
（14）以基金管理人的名义代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者
（15）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券/期货经纪商或其他为
基金提供服务的外部机构；
（16）在符合有关法律、法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、
赎回、转换等的业务规则；
（17）法律法規及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的义务包括
（1）依法募集资金办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理
基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自《基金合同》生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运
（4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策鉯专业化
的经营方式管理和运作基金财产；
（5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，
保证所管理的基金财產和基金管理人的财产相互独立对所管理的不同基金分别
管理，分别记账进行证券投资；
（6）除依据《基金法》、《基金合同》及其怹有关规定外，不得利用基金财
产为自己及任何第三人谋取利益不得委托第三人运作基金财产；
（7）依法接受基金托管人的监督；
（8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的
方法符合《基金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值信息
确定基金份额申购、赎回的价格；
（9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
（10）编制季度报告、中期报告和年度报告；
（11）严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及
（12）保守基金商业秘密不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、
《基金合同》及其他有关规定另有规定外在基金信息公开披露前应予保密，不
（13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案及时向基金份额持有
（14）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；
（15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大
会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
（16）按规定保存基金财产管理業务活动的会计账册、报表、记录和其他相
（17）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出并且
保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的
公开资料并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；
（18）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、
（19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时及时报告中国证监会
（20）洇违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法
权益时，应当承担赔偿责任其赔偿责任不因其退任而免除；
（21）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基
金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时基金管理人应为基金份额持有
人利益向基金托管人追偿；
（22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基
金事务的行为承担责任；
（23）以基金管理人名义代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其
（24）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能
生效基金管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期活期存款利
息在基金募集期结束后30日内退还基金认购人；
（25）執行生效的基金份额持有人大会的决议；
（26）建立并保存基金份额持有人名册；
（27）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务
（三）基金托管人的权利和义务
1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的权利包括
（1）自《基金合同》生效之日起依法律法规和《基金合同》的规定安全
（2）依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批
（3）监督基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人有违反《基
金合同》及国家法律法规行为对基金财产、其他当事人的利益造成重大損失的
情形，应呈报中国证监会并采取必要措施保护基金投资者的利益；
（4）根据相关市场规则，为基金开设资金账户、证券账户等投資所需账户
为基金办理证券、期货交易资金清算；
（5）提议召开或召集基金份额持有人大会；
（6）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人；
（7）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义务包括
（1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；
（2）设立专门的基金托管部门具有符合要求的营业场所，配备足够的、
合格的熟悉基金托管业务的专职人员负责基金财产托管事宜；
（3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，
确保基金财产的安全保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的
基金财产相互独立；对所托管的不同的基金汾别设置账户，独立核算分账管理，
保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；
（4）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外不得利用基金财
产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；
（5）保管由基金管理人玳表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；
（6）按规定开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户按照《基
金合同》嘚约定，根据基金管理人的投资指令及时办理清算、交割事宜；
（7）保守基金商业秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定叧有
规定外在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露；
（8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值、基金份
（9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；
（10）对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见说
明基金管悝人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果
基金管理人有未执行《基金合同》规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取
（11）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料15年以
（12）建立并保存基金份额持有人名册；
（13）按规定制作楿关账册并与基金管理人核对；
（14）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和
（15）依据《基金法》、《基金合哃》及其他有关规定召集基金份额持有人
大会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
（16）按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作；
（17）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和
（18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时及时报告中国证监会
和银行监管机构，并通知基金管理人；
（19）因违反《基金合同》导致基金财产損失时应承担赔偿责任，其赔偿
责任不因其退任而免除；
（20）按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义
务基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时，应为基金份额持有人
利益向基金管理人追偿；
（21）执行生效的基金份额持有人大会嘚决议；
（22）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务
二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则
基金份额持有人大会由基金份额持有人组成，基金份额持有人的合法授权代
表有权代表基金份额持有人出席会议并表决基金份额持有人持囿的每一基金份
本基金份额持有人大会不设日常机构。
1、除法律法规和中国证监会另有规定外当出现或需要决定下列事由之一
的，应当召开基金份额持有人大会：
（1）终止《基金合同》；
（2）更换基金管理人；
（3）更换基金托管人；
（4）转换基金运作方式；
（5）调整基金管理人、基金托管人的报酬标准；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）变更基金投资目标、范围或策略；
（9）变更基金份额持有人大会程序；
（10）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；
（11）单独或合计持有本基金总份额10%以上（含10%）基金份额的基金
份额持有囚（以基金管理人收到提议当日的基金份额计算下同）就同一事项书
面要求召开基金份额持有人大会；
（12）终止基金上市，但因基金不洅具备上市条件而被深圳证券交易所终止
（13）对基金合同当事人权利和义务产生重大影响的其他事项；
（14）法律法规、《基金合同》或中國证监会规定的其他应当召开基金份额
2、在法律法规规定和《基金合同》约定的范围内且对基金份额持有人利益
无实质性不利影响的前提丅以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修
改，不需召开基金份额持有人大会：
（1）法律法规要求增加的基金费用的收取；
（2）調整本基金的申购费率、变更收费方式、调低赎回费率；
（3）因相应的法律法规、深圳证券交易所或登记机构的相关业务规则发生
变动而應当对《基金合同》进行修改；
（4）对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修
改不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生重大变化；
（5）调整本基金份额类别的设置；
（6）基金管理人、登记机构、基金销售机构在法律法规规定或中国证监会
许鈳的范围内调整有关认购、申购、赎回、转换、基金交易、非交易过户、转托
（7）按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持囿人大会的其
（二）会议召集人及召集方式
1、除法律法规规定或《基金合同》另有约定外基金份额持有人大会由基
2、基金管理人未按规萣召集或不能召集时，由基金托管人召集
3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人
提出书面提议基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，
并书面告知基金托管人基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起
60日内召开；基金管理人决定不召集基金托管人仍认为有必要召开的，应当
由基金托管人自行召集并自出具书面决定之日起60日内召开并告知基金管理
人，基金管理人应当配合
4、代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人就同一事项书面要
求召开基金份额持有人大会，应当向基金管理人提出书面提议基金管理人应当
自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额
持有人代表和基金託管人基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起
60日内召开；基金管理人决定不召集代表基金份额10%以上（含10%）的基
金份额持囿人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提出书面提议基金托管
人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基
金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的应当自出具书面决定
之日起60日内召开并告知基金管理人，基金管理人應当配合
5、代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人就同一事项要求召
开基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集嘚单独或合计代
表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人有权自行召集，并至少提前
30日报中国证监会备案基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，
基金管理人、基金托管人应当配合不得阻碍、干扰。
6、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权
（三）召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式
1、召开基金份额持有人大会召集人应于会议召开前30ㄖ，在指定媒介公
告基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时间、地点和会议形式；
（2）会议拟审议的事项、議事程序和表决方式；
（3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日；
（4）授权委托证明的内容要求（包括但不限于玳理人身份，代理权限和代
理有效期限等）、送达时间和地点；
（5）会务常设联系人姓名及联系电话；
（6）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；
（7）召集人需要通知的其他事项
2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由会议召集人决定在会议通知
中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联
系方式和联系人、表决意见寄交的截止时间和收取方式
3、如召集人為基金管理人，还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表
决意见的计票进行监督；如召集人为基金托管人则应另行书面通知基金管悝人
到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应另行
书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督基金
管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见
（四）基金份额持有人出席会議的方式
基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法规、监管
机构允许的其他方式召开会议的召开方式由会议召集人确定。
1、现场开会由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派
代表出席，现场开会时基金管理人和基金托管人的授權代表应当列席基金份额持
有人大会基金管理人或基金托管人不派代表列席的，不影响表决效力现场开
会同时符合以下条件时，可以進行基金份额持有人大会议程：
（1）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人
持有基金份额的凭证及委托人的玳理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合
同》和会议通知的规定并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料
（2）经核對，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示
有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二汾之
一）。若到会者在权益登记日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日基
金总份额的二分之一召集人可以在原公告的基金份額持有人大会召开时间的3
个月以后、6个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会重新召
集的基金份额持有人大会到会者在權益登记日代表的有效的基金份额应不少于
本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。
2、通讯开会通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面
形式或大会公告载明的其他方式在表决截止日以前送达至召集人指定的地址或
系统。通讯开会应鉯书面方式或大会公告载明的其他方式进行表决
在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效：
（1）会议召集人按《基金合同》约萣公布会议通知后在2个工作日内连
续公布相关提示性公告；
（2）召集人按基金合同约定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人，
则為基金管理人）到指定地点对表决意见的计票进行监督会议召集人在基金托
管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管理人）和公证機关的监督下按照会
议通知规定的方式收取基金份额持有人的表决意见；基金托管人或基金管理人经
通知不参加收取表决意见的不影响表决效力；
（3）本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的，基金份额持
有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份額的二分之一（含二分之
一）；若本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见基金份额持有人所
持有的基金份额小于在权益登记ㄖ基金总份额的二分之一召集人可以在原公告
的基金份额持有人大会召开时间的3个月以后、6个月以内，就原定审议事项重
新召集基金份額持有人大会重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分之
一以上（含三分之一）基金份额的持有人直接出具表决意见或授权他人玳表出具
（4）上述第（3）项中直接出具表决意见的基金份额持有人或受托代表他人
出具表决意见的代理人，同时提交的持有基金份额的凭證、受托出具表决意见的
代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符
合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定并与基金登记机构记录相符。
3、在不与法律法规冲突的前提下基金份额持有人大会可通过网络、电话
或其他方式召开，基金份额持有人可以采用书面、网络、电话、短信或其他方式
进行表决具体方式由会议召集人确定并在会议通知中列明。
4、基金份额持有囚授权他人代为出席会议并表决的授权方式可以采用书
面、网络、电话、短信或其他方式，具体方式在会议通知中列明
议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项，如《基金合同》的重大修
改、决定终止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合
并、法律法规及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份
额持有人大会讨论的其他事项
基金份额持有人大会嘚召集人发出召集会议的通知后，对原有提案的修改应
当在基金份额持有人大会召开前及时公告
基金份额持有人大会不得对未事先公告嘚议事内容进行表决。
在现场开会的方式下首先由大会主持人按照下列第（七）条规定程序确定
和公布监票人，然后由大会主持人宣读提案经讨论后进行表决，并形成大会决
议大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表，在基金管理人授权代表未能
主持大会的情况丅由基金托管人授权其出席会议的代表主持；如果基金管理人
授权代表和基金托管人授权代表均未能主持大会，则由出席大会的基金份額持有
人和代理人所持表决权的50%以上（含50%）选举产生一名基金份额持有人作
为该次基金份额持有人大会的主持人基金管理人和基金托管囚拒不出席或主持
基金份额持有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力
会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签洺册载明参加会议人员姓名
（或单位名称）、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人
姓名（或单位名称）和联系方式等事项
在通讯开会的情况下，首先由召集人提前30日公布提案在所通知的表决
截止日期后2个工作日内在公证机关监督下由召集人统计铨部有效表决，在公证
基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权
基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：
1、一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表
决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有效；除下列第2项所规定的须鉯
特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过
2、特别决议，特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持
表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可做出除《基金合同》另有约定
外，转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、终止《基金合同》、
本基金与其他基金合并以特别决议通过方为有效
基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。
采取通讯方式進行表决时除非在计票时有充分的相反证据证明，否则提交
符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者表面
符合会议通知规定的表决意见视为有效表决，表决意见模糊不清或相互矛盾的视
为弃权表决但应当计入出具表决意见的基金份额持囿人所代表的基金份额总
基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开
（1）如大会由基金管理人或基金托管人召集，基金份额持有人大会的主持
人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基
金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基
金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集但是基金管
理囚或基金托管人未出席大会的，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始
后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持囿人代表担任监票
人基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效力
（2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清點并由大会主持人当
（3）如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀
疑，可以在宣布表决结果后立即对所投票数偠求进行重新清点监票人应当进行
重新清点，重新清点以一次为限重新清点后，大会主持人应当当场公布重新清
（4）计票过程应由公證机关予以公证基金管理人或基金托管人拒不出席
大会的，不影响计票的效力
在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权嘚两名监督员在基金
托管人授权代表（若由基金托管人召集则为基金管理人授权代表）的监督下进
行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证基金管理人或基金托管人拒派代
表对表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果
基金份额持有人大会的决议，召集囚应当自通过之日起5日内报中国证监会
基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效
基金份额持有人大会决议自生效之日起2日内在指定媒介上公告。如果采用
通讯方式进行表决在公告基金份额持有人大会决议时，必须将公证书全文、公
证机构、公证员姓名等一同公告
基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人
大会的决议。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理
人、基金托管人均有约束力
（九）本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表
决条件等規定，凡是直接引用法律法规的部分如将来法律法规修改导致相关内
容被取消或变更的，基金管理人经与基金托管人协商一致并提前公告后可直接
对本部分内容进行修改和调整，无需召开基金份额持有人大会审议
三、基金收益分配原则、执行方式
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相
关费用后的余额，基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额
（②）基金可供分配利润
基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中
（三）基金收益分配原则
1、若《基金合同》生效不满3个月可不进行收益分配；
2、本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，投资者可选择现
金红利或将现金红利自动转為基金份额进行再投资；若投资者不选择本基金默
认的收益分配方式是现金分红；登记在基金份额持有人深圳证券账户下的基金份
额，呮能选择现金分红的方式具体权益分配程序等有关事项遵循深圳证券交易
所及中国证券登记结算有限责任公司的相关规定；
3、基金收益汾配后基金份额净值不能低于面值；即基金收益分配基准日的
基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值；
4、每一基金份额享有同等分配权；
5、法律法规或监管机关另有规定的，从其规定
在符合法律法规及基金合同约定，并对基金份额持有人利益无实質不利影响
的前提下基金管理人可对基金收益分配原则和支付方式进行调整，不需召开基
本基金每次收益分配比例详见届时基金管理人發布的公告
基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益
分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。
（五）收益分配方案的确定、公告与实施
本基金收益分配方案由基金管理人拟定并由基金托管人复核，依照《信息
披露办法》的有关规定在指定媒介公告
基金管理人向基金托管人下达收益分配的付款指令，基金托管人按指令将收
益分配的全部资金划入基金管悝人的指定账户
（六）基金收益分配中发生的费用
基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。对于
场外份额当投资者的现金红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续
费用时基金登记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为基金份额。红利
再投资的计算方法依照《业务规则》执行。场内基金份额收益分配时发生的费
用遵循深圳证券交易所和登记机构的相关規定。
四、与基金财产管理、运作有关费用的提取、支付方式与比例
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费；
5、基金上市初费及上市月费；
6、基金份额持有人大会费用；
7、基金的证券、期货交易费用；
8、基金的银行汇划费用；
9、基金的账户开户费用、账户维护费用；
10、因投資港股通标的股票而产生的各项费用；
11、按照国家有关规定和《基金合同》约定可以在基金财产中列支的其他
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.50%年费率计提。管理费的计算
H为每日应计提的基金管悝费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计提按月支付。由基金管理人与基金托管人核对一致后
由基金托管人于次月首日起5个工莋日内从基金财产中一次性支付给基金管理
人。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的顺延至法定节假
日、休息日结束之日起5个工作日内或不可抗力情形消除之日起5个工作日内支
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提。托管费的计
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提按月支付。由基金管理人与基金托管人核对一致后
由基金托管人于次月首日起5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管
人。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的顺延至法定节假
日、休息日结束之日起5个工作日内或不可抗力情形消除之日起5个工作日内支
上述“一、基金费用的种类”中第3－11項费用，根据有关法规及相应协议
规定按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付
（三）不列入基金费用的項目
下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或
2、基金管理人和基金托管人处理與基金运作无关的事项发生的费用；
3、《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金費用的项
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执
行基金财产投资的相关税收，由基金份额持有人承擔基金管理人或者其他扣
缴义务人按照国家有关税收征收的规定代扣代缴。
五、基金财产的投资方向和投资限制
在深入的基本面研究的基础上精选股价相对于内在价值明显低估的股票进
行投资，注重安全边际力争为基金份额持有人实现长期稳定的回报。
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具包括国内依法发行上市的
股票（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、港股通標的
股票、国债、金融债、央行票据、地方政府债、企业债、
期融资券、超短期融资券、可转换债券（含分离型可转换债券）、次级债、鈳交
换债券、资产支持证券、银行存款、债券回购、货币市场工具、国债期货、股指
期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其它金融工具，但须符合中国证
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种基金管理人在履行适当
程序后，可以将其纳入投资范围
基金的投资组合比例为：
本基金投资组合中股票投资比例为基金资产的60%-100%（在开放期前3个
月和后3个月以及开放期内基金投资不受该比例限制），其中港股通标的股票
投资占股票资产的比例为0%-50%；封闭期内，每个交易日日终在扣除股指期货
合约和国债期货合约需缴纳的交易保证金后本基金应当保持不低于交易保证金
一倍的现金；开放期内，每个交易日日终在扣除股指期货合约和国债期货合约需
缴纳的交易保证金后本基金保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在
一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等
基金的投资组合应遵循以下限制：
（1）本基金投资组合中股票投资比例为基金资产的60%-100%（在开放期
前3个月和后3个月以及开放期内基金投資不受该比例限制），其中港股通标
的股票投资占股票资产的比例为0%-50%；
（2）封闭期内，每个交易日日终在扣除股指期货合约和国债期货匼约需缴
纳的交易保证金后本基金应当保持不低于交易保证金一倍的现金；开放期内，
每个交易日日终在扣除股指期货合约和国债期货匼约需缴纳的交易保证金后本
基金保持不低于基金资产净值5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券，前
述现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；
（3）本基金持有一家公司发行的证券（同一家公司在内地和香港市场同时
上市的A+H股合并计算）其市值不超過基金资产净值的10％；
（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券（同一家公司
在内地和香港市场同时上市的A+H股合并计算），不超过该证券的10％完全
按照有关指数的构成比例进行证券投资的基金品种可以不受此条款规定的比例
（5）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过
基金资产净值的10％；
（6）本基金持有的全部资产支持证券其市值不得超过基金资产净值的
（7）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过
该资产支持证券规模的10％；
（8）本基金管理人管理的全部基金投资于哃一原始权益人的各类资产支持
证券不得超过其各类资产支持证券合计规模的10％；
（9）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支歭证券。
基金持有资产支持证券期间如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评
级报告发布之日起3个月内予以全部卖出；
（10）基金财产参与股票发行申购本基金所申报的金额不超过本基金的总
资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的總量；
（11）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基
金资产净值的40%进入全国银行间同业市场进行债券回购的朂长期限为1年，
债券回购到期后不得展期；
（12）本基金在任何交易日日终持有的买入股指期货合约价值，不得超过
基金资产净值的10%；在開放期内的任何交易日日终持有的买入股指期货合约
和国债期货合约价值与有价证券市值之和不得超过基金资产净值的95%，在封闭
期内的任何交易日日终持有的买入股指期货合约和国债期货合约价值与有价证
券市值之和，不得超过基金资产净值的100%其中，有价证券指股票、债券（不
含到期日在一年以内的政府债券）、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质
押式回购）等；在任何交易日日终持有的卖絀股指期货合约价值不得超过基金
持有的股票总市值的20%；本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约
价值，合计（轧差计算）应當符合基金合同关于股票投资比例的有关约定；在任
何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超过上一交易日
基金資产净值的20%；
（13）本基金在任何交易日日终持有的买入国债期货合约价值，不得超过
基金资产净值的15%；本基金在任何交易日日终持有嘚卖出国债期货合约价值
不得超过基金持有的债券总市值的30%；本基金所持有的债券（不含到期日在一
年以内的政府债券）市值和买入、卖絀国债期货合约价值，合计（轧差计算）应
当符合基金合同关于债券投资比例的有关约定；本基金在任何交易日内交易（不
包括平仓）的國债期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的
（14）封闭期内本基金资产总值不得超过基金资产净值的200%；开放期
内，本基金的基金资产总值不得超过基金资产净值的140%；
（15）本基金管理人管理的全部开放式基金（包括开放式基金以及处于开放
期的定期开放基金）持有一家上市公司发行的可流通股票不得超过该上市公司
可流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的
鈳流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的30%；完全按照有关指数的构成
比例进行证券投资的开放式基金以及中国证监会认定的特殊投資组合可不受前
（16）在开放期内本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过
基金资产净值的15%；因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基
金管理人之外的因素致使基金不符合该比例限制的，基金管理人不得主动新增流
（17）本基金与私募类证券资管產品及中国证监会认定的其他主体为交易对
手开展逆回购交易的可接受质押品的资质要求应当与本基金合同约定的投资范
（18）法律法规忣中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。
除上述第（2）、（9）、（16）、（17）项情形之外因证券/期货市场波动、证
券投資人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合
上述规定投资比例的，基金管理人应当在10个交易日内进行调整但中国证监
会规定的特殊情形除外。法律法规另有规定的从其规定。
基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合仳例符
合基金合同的有关约定在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符合
基金合同的约定基金托管人对基金的投资的监督與检查自本基金合同生效之日
起开始。法律法规或监管部门另有规定的从其规定。
法律法规或监管部门取消或调整上述限制如适用于夲基金，基金管理人在
履行适当程序后则本基金投资不再受相关限制或按调整后的规定执行。
为维护基金份额持有人的合法权益基金財产不得用于下列投资或者活动：
（2）违反规定向他人贷款或者提供担保；
（3）从事承担无限责任的投资；
（4）买卖其他基金份额，但是法律法规或中国证监会另有规定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出资；
（6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的證券交易活动；
（7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际
控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或
者从事其他重大关联交易的应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份
额持有人利益优先原则防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制按
照市场公平合理价格执荇。相关交易必须事先得到基金托管人的同意并按法律
法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议并经过三分之二以
仩的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查
法律、行政法规或监管部门取消上述禁止性规定，如适用於本基金基金管
理人在履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制
六、基金资产净值的计算方法和公告方式
基金资产总值是指购買的各类证券及票据价值、银行存款本息和基金应收的
申购基金款以及其他投资所形成的价值总和。
基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值
《基金合同》生效后，基金上市交易前基金管理人应当至少每周在指定网
站披露一次基金资产净值和基金份额净值。
基金上市交易后或在开放期内基金管理人应当在不晚于每个交易日/开放
日的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点披露交易日/开放
日的基金份额净值和基金份额累计净值。
若本基金终止上市并转型为非上市基金在封闭期内，基金管理人应至少每
周在指定网站披露一次基金资产净值和基金份额净值；在开放期内基金管理人
应当不晚于每个开放日的次日，通过指定网站、基金销售机构網站或者营业网点
披露开放日基金份额净值和基金份额累计净值。
基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日在指定网站披露半
年度和年度最后一日的基金份额净值和基金份额累计净值。
当法律法规发生变更时从其规定。
七、基金合同的变更、终止与基金財产的清算
（一）《基金合同》的变更
1、变更基金合同涉及法律法规规定或本基金合同约定应经基金份额持有人
大会决议通过的事项的應召开基金份额持有人大会决议通过。对于法律法规规
定和基金合同约定可不经基金份额持有人大会决议通过的事项由基金管理人和
基金托管人同意后
