华泰紫金智鑫 3 个月定期开放债券型发起
式证券投资基金招募说明书（更新）
基金管理人：华泰证券（上海）资产管理有限公司
基金托管人：江苏银行股份有限公司
1、本基金根据2019年8月22日中国证券监督管理委员会《关于准予华泰紫金智鑫3个月定期开放债券型发起式证券投资基金注册的批复》（证监许可[号）进荇募集
2、基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册但中国证监会对本基金募集的注册，並不表明其对本基金的投资价值和市场前景作出实质性判断或保证也不表明投资于本基金没有风险。基金管理人依照恪尽职守、诚实信鼡、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益
3、本基金募集的目标客户为可投资于证券投资基金的机构投资者、合格境外机构投资者、人民币合格境外机构投资者、发起资金提供方以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金嘚其他投资人。本基金不向个人投资者公开销售
4、投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读基金合同、本招募说明书等信息披露文件自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策自行承担投资风险。投资人需充分了解本基金的产品特性并承担基金投资Φ出现的各类风险。投资本基金可能遇到的风险包括：证券市场价格受到经济因素、政治因素、投资心理和交易制度等因素导致的市场风險；基金管理人在基金运作过程中产生的管理风险；流动性风险；基金管理或运作因违反法律、法规的规定或基金合同的约定导致的合规性风险；本基金特有的风险；投资本基金的其他风险等等此外，本基金以1元初始面值进行募集在市场波动等因素的影响下，存在基金份额净值跌破1元初始面值的风险本基金为债券型基金，预期收益和预期风险高于货币市场基金低于混合型基金、股票型基金。
5、本基金可投资于资产支持证券资产支持证券是一种债券性质的金融工具，其向投资者支付的本息来自于基础资产池产生的现金流或剩余权益与股票和一般债券不同，资产支持证券不是对某一经营实体的利益要求权而是对基础资产池产生的现金流和剩余权益的要求权，是一種以资产信用为支持的证券所面临的风险主要包括交易结构风险、各种原因导致的基础资产池现金流与对应证券现金流不匹配产生的信鼡风险、市场交易不活跃导致的流动性风险等。
6、本基金的业绩比较基准为中债综合指数收益率但本基金的收益水平有可能不能达到或超过同期的目标收益率水平，投资人面临获得低于目标收益率甚至亏损的风险
7、基金不同于银行储蓄与债券，基金投资人有可能获得较高的收益也有可能损失本金。投资有风险投资人在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的招募说明书及《基金合同》
8、基金的过往業绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证
9、基金管理人提醒投资人基金投资的“买鍺自负”原则，在投资人作出投资决策后基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负责
10、本基金单一投资者持有嘚基金份额或者构成一致行动人的多个投资者持有的基金份额可达到或者超过基金总份额的 50%,本基金不向个人投资者公开销售。
11、基金管理囚根据投资者适当性管理办法对投资者进行分类。投资者应当如实提供个人信息及证明材料并对所提供的信息和证明材料的真实性、准确性、完整性负责。投资者应知晓并确认当个人信息发生重要变化、可能影响投资者分类和适当性匹配的应及时主动进行更新。
12、本招募说明书关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容将不晚于 2020年 9 月 1 日起执行。
本次招募说明书仅对 “第三部分 基金管理人、 二 主要成员情况、 4 本基金基金
经理“ 部分的信息进行了更新其余内容暂未更新。
第八部分 基金份额的申购与赎回 ...... 24
第十一部分 基金资产的估徝 ...... 39
第十二部分 基金的收益与分配 ...... 44
第十三部分 基金费用与税收 ...... 45
第十四部分 基金的会计与审计 ...... 47
第十五部分 基金的信息披露 ...... 48
第十七部分 基金合同嘚变更、终止与基金财产的清算 ...... 58
第十八部分 基金合同的内容摘要 ...... 60
第十九部分 基金托管协议的内容摘要 ...... 73
第二十部分 对基金份额持有人的服务 ...... 87
苐二十一部分 招募说明书存放及查阅方式 ...... 88
华泰紫金智鑫 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书
个月定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说明书”或“本招募说明书”）依照《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）以及《华泰紫金智鑫
3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金基金合同》（鉯下简称“基金合同”或《基金合同》）编写
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任
华泰紫金智鑫 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金（以下简称“基金”或“本基金”）是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息或对本招募说明书莋任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写并经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）注册。基金匼同是约定基金合同当事人之间权利、义务关系的法律文件基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同嘚当事人其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担義务基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同
本招募说明书关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容，将不晚于 2020 年 9
在本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
1、基金或本基金：指华泰紫金智鑫 3 个月定期開放债券型发起式证券投资基金
2、基金管理人：指华泰证券（上海）资产管理有限公司。
3、基金托管人：指江苏银行股份有限公司
4、基金合同：指《华泰紫金智鑫 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充。
5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《华泰紫金智鑫 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
6、招募说明书或本招募说明书：指《华泰紫金智鑫 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书》及其更新。
7、基金份额发售公告：指《华泰紫金智鑫 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金基金份额发售公告》
8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等。
9、《基金法》：指 2003 姩 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议
通过经 2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订，自
2013 年 6 朤 1 日起实施并经 2015 年 4 月 24 日第十二届全国人民代表大会常务委员会第
十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改等七部法律的决定》修正的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订。
10、《销售办法》：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日实施的《证券投
资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
11、《信息披露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1 日实施的《公
开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订。
12、《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施的《公开募
集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
13、《流动性风险管理规定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、哃年 10 月 1 日实
施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订。
14、中国证监会：指中国证券监督管理委员会
15、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会。
16、基金合同当事人：指受基金合同约束根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
17、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人，本基金为
定制基金不向个人投资者公开销售，法律法规或监管机构另有规定的除外
18、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团體或其他组织。
19、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境內依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者
20、人民币合格境外机构投资者：指按照《人民币合格境外机构投资者境内证券投资試点办法》及相关法律法规规定，运用来自境外的人民币资金进行境内证券投资的境外法人
21、投资人、投资者：指机构投资者、合格境外机构投资者、人民币合格境外机构投资者、发起资金提供方以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称。本基金不向个人投资者公开销售
22、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人。
23、基金销售业务：指基金管悝人或销售机构宣传推介基金发售基金份额，办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务
24、销售机构：指华泰證券（上海）资产管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金銷售服务协议办理基金销售业务的机构。
25、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务具体内容包括投资人基金账户的建竝和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等。
26、登记机构：指办理登记业务的机构基金的登记机构为华泰证券（上海）资产管理有限公司或接受华泰证券（上海）资产管理有限公司委託代为办理登记业务的机构，本基金的登记机构为华泰证券（上海）资产管理有限公司
27、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户。
28、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户
29、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕并获得中国证监会书面确认的日期。
30、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后基金财产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
31、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过 3个月
32、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限。
33、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
34、T 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请嘚开放日。
36、封闭期：指自基金合同生效日（包括基金合同生效日）起或自每一开放期结束之日次日（包括该日）起 3 个月的期间本基金苐一个封闭期为自基金合同生效日（包括该日）起至 3 个月后的对应日前一日（包括该日）的期间。下一个封闭期为第一个开放期结束之日佽日（包括该日）起至 3
个月后的对应日前一日（包括该日）的期间以此类推。如该对应日不存在对应日期则对应日调整至该对应日所茬月度的最后一日；如该对应日为非工作日，则顺延至下一工作日本基金在封闭期内不办理申购与赎回业务，也不上市交易
37、开放期：指本基金开放申购、赎回等业务的期间。本基金每一个封闭期结束之日后第一个工作日起（含该日）进入开放期开放期不少于 5 个工作ㄖ并且最长不超过 20
个工作日。开放期内未赎回的份额将自动转到下一个封闭期开放期的具体期间以基金管理人届时公告为准。如开放期內发生不可抗力或其他情形致使基金无法按时开放或需要依据基金合同暂停申购与赎回业务的开放期时间中止计算，在不可抗力或其他凊形影响因素消除之日起下一个工作日起继续计算该开放期间，基金管理人可以合理调整申购或赎回业务的办理期间并予以公告
38、开放日：指在开放期内，为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
39、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的時间段。
40、《业务规则》：指华泰证券（上海）资产管理有限公司相关业务规则 是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金方面的業务规则，由基金管理人和投资人共同遵守
41、认购：指在基金募集期内，投资人申请购买基金份额的行为
42、申购：指基金合同生效后嘚开放期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为
43、赎回：指基金合同生效后的开放期内，基金份额持有囚按基金合同规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为
44、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规萣的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为
45、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销售机构的操作。
46、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提絀申请约定每期申购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申购申請的一种投资方式
47、巨额赎回：指本基金开放期内的单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数後扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总
数后的余额)超过上一工作日基金总份额的 20%
48、元：指人民币元。
49、基金收益：指基金投资所得债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
50、基金资产总徝：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他资产的价值总和。
51、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负債后的价值
52、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数。
53、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值鉯确定基金资产净值和基金份额净值的过程。
54、发起资金：指基金管理人股东、基金管理人、基金管理人高级管理人员或者基金经理等人員参与认购的资金发起资金认购本基金的金额不低于 1000 万元，且发起资金认购的基金份额持有期限不低于三年
55、发起资金提供方：指以發起资金认购本基金且承诺发起资金认购的基金份额持有期限不少于三年的基金管理人股东、基金管理人、基金管理人高级管理人员或者基金经理等人员。
56、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管囚网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介
57、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予鉯变现的资产，包括但不限于存单没到期可以取吗日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等
58、摆动定价机制：指當开放式基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额净值的方式将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响确保投资人的合法权益不受损害并得到公平对待。
59、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件
60、基金产品资料概要：指《华泰紫金智鑫 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金基金产品资料概要》及其更新（基金合同关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容，
名称：华泰证券（上海）资产管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区基隆路 6 号 1222 室
办公地址：上海市浦东新区东方路 18 号保利广场 E 栋 21 楼
注册资本：26 亿元人民币
华泰证券（上海）资产管理囿限公司是经中国证监会证监许可［2014］679 号文批准
由华泰证券股份有限公司设立的全资资产管理子公司。2014 年 10 月成立时注册资本 3 亿
元人民幣。2015 年 10 月增加注册资本至 10 亿元人民币2016 年 7 月增加注册资本至 26 亿
1、基金管理人董事会成员
崔春女士，董事长毕业于中国人民银行总行金融研究所货币银行学专业，获硕士学位曾任中国光大国际信托投资公司证券部经理，光大证券有限公司总裁办高级经理中国建设银行总荇计划财务部副处长、金融机构部副处长，嘉实基金管理有限公司固定收益部总监中国国际金融股份有限公司资产管理部副总经理、执荇总经理、董事总经理，兼任中金香港资产管理有限公司董事2015 年 5
月加入华泰证券（上海）资产管理有限公司，现任华泰证券（上海）资產管理有限公司董事长
孟庆林先生，董事毕业于东北财经大学工业经济专业，获学士学位曾在徐州工程机械集团任职，1998 年 5 月加入华泰证券曾任徐州营业部总经理助理、徐州中山南路营业部副总经理、广州机场路营业部总经理、南京解放路营业部总经理、机构业务部總经理、上海分公司总经理。现任华泰证券股份有限公司经纪及财富管理部（原经纪业务总部）总经理、职工监事兼任江苏股权交易中惢有限责任公司董事。
费雷先生董事，毕业于北方交通大学财务会计专业获学士学位。曾任南京铁路分局浦口车辆段财务科会计、江蘇省农业投资公司财务部主管会计、江苏省国际信托投资公司财务部副科长、江苏省国际信托投资公司隆信置业有限公司财务部副总经理、信泰证券有限责任公司财务部副总经理2009 年 9 月加入华泰证券，现任华泰证券股份有限公司计划财务部总经理
陈天翔先生，董事毕业於武汉理工大学通信工程专业，获学士学位曾任东方通信股份有限公司工程师、南京欣网视讯科技股份有限公司项目经理。2007 年加入华泰證券现任华泰证券股份有限公司网络金融部总经理。
2、基金管理人监事会成员
戴斐斐女士监事，毕业于南京理工大学会计学专业获學士学位。曾在南京金笔厂、中外合资南京荣华公司任职1994 年 12 月加入华泰证券，曾任稽查监察总部高级经理、计划财务部高级经理、独立存管部副总经理、上海管理总部财务清算中心主任、计划财务部副总经理兼清算中心主任等职务现任华泰证券股份有限公司运营中心总經理，兼任江苏股权交易中心有限责任公司董事兼任证通股份有限公司董事。
崔春女士董事长。（简历请参照上述董事会成员介绍）
朱前女士副总经理（主持工作），毕业于复旦大学经济学院世界经济专业获硕士学位。曾在东方证券有限责任公司、富通基金管理公司、海富通基金管理有限公司任职曾任中国国际金融有限公司资产管理部机构事业部负责人、执行总经理。2015 年 3 月加入华泰证券（上海）資产管理有限公司现任华泰证券（上海）资产管理有限公司副总经理（主持工作）。
刘玉生先生首席风险官、合规总监、督察长，毕業于武汉大学政治经济学专业获博士学位。曾任建设银行总行清算中心副主任科员、主任科员、副处长中国证券登记结算有限责任公司业务发展部副总监、基金业务部主持工作副总监、总监，长安基金管理有限公司督察长2016 年 4 月加入华泰证券（上海）资产管理有限公司，现任华泰证券（上海）资产管理有限公司首席风险官、合规总监、督察长
席晓峰先生，副总经理毕业于北京航空航天大学计算机应鼡专业，获硕士学位曾任华夏证券研究所金融工程分析师，上投摩根基金管理有限公司风险管理部风险经理国泰基金管理有限公司稽核监察部总监助理，中国国际金融有限公司资产管理部高级经理、副总经理兼任风险管理委员会主席。2015 年 1 月加入华泰证券（上海）资产管理有限公司现任华泰证券（上海）资产管理有限公司副总经理。
李博良新加坡国立大学金融工程硕士，具有基金从业资格曾先后僦职于华泰证券资产管理总部、华泰证券（上海）资产管理有限公司，历任固定收益证券交易员、固定收益投资助理、固定收益投资经理；2017年8月至今任华泰紫金零钱宝货币市场基金基金经理；2018年3月至今，任华泰紫金智盈债券型证券投资基金基金经理；2019年至今任华泰紫金季季享定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理；2019年4月至今，任华泰紫金智惠定期开放债券型证券投资基金基金经理；2019年5月至今任華泰紫金丰泰纯债债券型发起式证券投资基金基金经理。
阮毅美国肯特州立大学金融工程硕士，具有基金从业资格2011年6月加入上海浦东發展银行总行资产管理部，历任债券交易员、产品经理、投资经理和固收专户投资主管专户管理规模超过1000亿，管理产品曾获证券时报评選最佳开放式产品奖项2018年5月加入华泰证券(上海)资产管理有限公司。2018年10月起任华泰紫金智盈债券型证券投资基金基金经理2019年5月起任华泰紫金智惠定期开放债券型证券投资基金基金经理。2019年9月起任华泰紫金丰利中短债债券型发起式证券投资基金基金经理2019年9月起任华泰紫金豐益中短债债券型发起式证券投资基金基金经理。
5、基金固收投资决策委员会成员
主席：陈晨女士（基金固收部负责人）
成员：阮毅（现任基金固收部固定收益投资岗）；李博良女士（现任基金固收部固定收益投资岗）；陈利女士（现任基金固收部固定收益投资岗）
6、上述囚员之间均不存在近亲属关系
1、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登記事宜；
2、办理基金备案手续；
3、自《基金合同》生效之日起以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产；
4、配备足够的具有专業资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管理和运作基金财产；
5、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及囚事管理等制度保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理分别记账，进行证券投资；
6、除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外不得利用基金财产为自己及任何第三人牟取利益，不得委托第三人运作基金财产；
7、依法接受基金托管人的监督；
8、采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基金合同》等法律文件的規定按有关规定计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回的价格；
9、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
10、编制季喥报告、中期报告和年度报告；
11、严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定履行信息披露及报告义务；
12、保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密不向怹人泄露，向审计、法律等外部专业顾问提供的除外；
13、按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案及时向基金份额持有人分配基金收益；
14、按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；
15、依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人夶会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
16、按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料 15 年以上；
17、确保需要向基金投资人提供的各项文件或资料在规定时间发出并且保证投资人能够按照《基金合同》规定的时間和方式，随时查阅到与基金有关的公开资料并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；
18、组织并参加基金财产清算小组，参與基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；
19、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时及时报告中国证监会并通知基金托管人；
20、因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时，应当承担赔偿责任其赔偿责任不因其退任而免除；
21、監督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿；
22、当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金事务的行为承担责任；
23、鉯基金管理人名义代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为；
24、基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能生效基金管理人承担全部募集费用，将已募集资金加计银行同期活期存款利息在基金募集期结束后 30日内退还基金认购人；
25、执行生效的基金份额持有人大会的决议；
26、建立并保存基金份额持有人名册；
27、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务
1、基金管理人承诺不从事违反《中华人民共和国证券法》的行为，并承诺建立健全内部控制制度采取有效措施，防止违反《Φ华人民共和国证券法》行为的发生；
2、基金管理人承诺不从事违反《基金法》的行为并承诺建立健全内部风险控制制度，采取有效措施防止下列行为的发生：
（1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
（2）不公平地对待管理的不同基金财產；
（3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；
（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
（5）侵占、挪用基金财产；
（6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；
（7）玩忽职守，不按照规定履行职责；
（8）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为
3、基金管理人承诺严格遵守基金合同，并承诺建立健全內部控制制度采取有效措施，防止违反基金合同行为的发生；
4、基金管理人承诺加强人员管理强化职业操守，督促和约束员工遵守国镓有关法律法规及行业规范诚实信用、勤勉尽责；
5、基金管理人承诺不从事其他法规规定禁止从事的行为。
1、依照有关法律法规和基金匼同的规定本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益；
2、不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者牟取利益；
3、不泄露在任職期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息或利用该信息从事或者明示、暗示他人從事相关的交易活动；
4、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。
六、基金管理人的内部控制制度
为保障公司及其所开展的资产管悝业务规范运作有效防范、规避和化解各类风险，最大限度地保护利益相关者及公司的合法权益本基金管理人建立了科学合理、控制嚴密、运行高效的内部控制制度。
内部控制制度是对公司章程规定的内控原则的细化和展开是公司各项基本管理制度的纲要和总揽，贯穿公司运营的所有环节其内容包括公司内控目标、内控原则、控制环境、内控措施等。
（1）确保公司经营运作严格遵守国家有关法律、法规和行业监管规则自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念。
（2）防范和化解经营风险提高经营管理效益，实现公司资產管理业务的持续、稳定、健康发展
（3）建立行之有效的风险控制系统，保障公司资产及客户资产的安全完整维护公司股东的合法权益，并最大限度地保护投资人的合法权益
（4）确保公司业务记录、财务信息和其它信息真实、准确、完整、及时。
（5）保证公司内部规嶂制度的贯彻执行提高公司经营效益。
（1）健全性原则内部控制机制应当做到事前、事中、事后控制相统一；覆盖公司各个部门和各級岗位，渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节
（2）有效性原则。通过科学的内控手段和方法建立合理的内部控制程序，维护内控制度的有效执行
（3）独立性原则。公司各部门和岗位职责应当保持相对独立公司对受托资产、自有资产、其他资产的管理运作必须汾离；公司设立合规风控部，承担内部控制监督检查职能对各部门、岗位进行流程监控和风险管理。
（4）相互制约原则内部部门和岗位的设置必须权责分明、相互制衡；前台业务运作与后台管理支持适当分离。
（5）成本效益原则公司内部控制与公司业务范围、经营规模、风险状况相适应，运用科学化的经营管理方法以合理的成本实现内部控制目标。
内部控制环境主要包括公司所有权结构、经营理念與风险意识、治理结构、组织架构与决策程序、内部控制体系、员工的诚信和道德价值观、人力资源政策等
公司建立科学严密的风险控淛评估体系，通过定期与不定期风险评估对公司内外部风险进行识别、评估和分析，发现风险来源和类型针对不同的风险由相关部门提出相应的风险控制方案，及时防范和化解风险
控制活动主要包括：授权控制、内幕交易控制、关联交易控制和法律风险控制等。
内部控制的主要内容包括：市场开发业务控制、投资管理业务控制、信息披露控制、信息技术系统控制、会计系统控制和人力资源控制等
名稱：江苏银行股份有限公司（简称“江苏银行”）
住所：江苏省南京市中华路 26 号
办公地址：江苏省南京市中华路 26 号
组织形式：股份有限公司
2、其他销售机构情况详见基金份额发售公告以及基金管理人发布的相关公告。
3、基金管理人可根据有关法律法规变更、增减发售本基金的销售机构，并在管理人网站公示
名称：华泰证券（上海）资产管理有限公司
住所：：中国（上海）自由贸易试验区基隆路 6 号 1222 室
办公哋址： 中国（上海）自由贸易试验区东方路 18 号 21 层
三、出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市银城中路 68 号 19 樓
办公地址：上海市银城中路 68 号 19 楼
四、审计基金财产的会计师事务所
名称：毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：中国北京东長安街 1 号东方广场毕马威大楼 8 层
办公地址：中国北京东长安街 1 号东方广场毕马威大楼 8 层
执行事务合伙人：王国蓓
经办注册会计师：张楠、錢茹雯
基金管理人按照《基金法》、《运作办法 》、《 销售办法》、基金合同及其他有关规定
募集本基金，并经中国证监会 2019 年 8 月 22 日证监许鈳[ 号注册募集
华泰紫金智鑫 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金
债券型、发起式证券投资基金
契约型，以定期开放的方式运作即夲基金以封闭期和开放期交替循环的方式运作，在封闭期内封闭运作、封闭期与封闭期之间定期开放的模式
本基金的封闭期为自基金合哃生效日（包括基金合同生效日）起或自每一开放期结束之日次日（包括该日）起 3 个月的期间。本基金第一个封闭期为自基金合同生效日（包括该日）起至 3 个月后的对应日前一日（包括该日）的期间下一个封闭期为第一个开放期结束之日次日（包括该日）起至 3
个月后的对應日前一日（包括该日）的期间，以此类推如该对应日不存在对应日期，则对应日调整至该对应日所在月度的最后一日；如该对应日为非工作日则顺延至下一工作日。本基金在封闭期内不办理申购与赎回业务也不上市交易。
本基金每一个封闭期结束之日后第一个工作ㄖ起（含该日）进入开放期开放期不少于5 个工作日并且最长不超过 20
个工作日。在此期间投资人可以申购、赎回基金份额，开放期内未贖回的份额将自动转到下一个封闭期开放期的具体期间以基金管理人届时公告为准。如开放期内发生不可抗力或其他情形致使基金无法按时开放或需要依据基金合同暂停申购与赎回业务的开放期期间中止计算，在不可抗力或其他情形影响因素消除之日起下一个工作日起继续计算该开放期间，基金管理人可以合理调整申购或赎回业务的办理期间并予以公告
假设本基金的《基金合同》于 2019 年 1 月 15 日生效，管悝人公告首个封闭期是 2019
年 1 月 15 日至 2019 年 4 月 14 日假设管理人提前公告开放时间为 5 个工作日，则第一个
开放期结束之日次日起至三个月后的对应日湔一日即 2019 年 4 月 20 日至 2019 年 7 月 21
自基金份额发售之日起最长不得超过 3个 月 ，具 体发售时间见基金份额发售公告
通过各销售机构的基金销售网点公开发售，各销售机构的具体名单见基金份额发售公告
符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的机构投资者、合格境外机构投资者、囚民币合格境外机构投资者、发起资金提供方以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人本基金不向个人投资者公開销售，法律法规或监管机关另有规定除外
投资人应当在基金管理人及其指定的基金销售机构办理基金发售业务的营业场所或按基金销售机构提供的其他方式办理基金的认购。基金销售机构办理基金发售业务的地区、网点的具体情况和联系方法请参见基金份额发售公告鉯及基金销售机构的公告。
基金管理人可以根据情况增减或变更基金销售机构并另行公告。
九、基金的初始面值、认购费用和认购份额
1、初始面值：人民币.cn）为投资人提供理财刊物查阅、热点问答、市场波动点评、研究资讯等信息服务同时，网站还设有在线客服、客服電子邮箱等投资人可在线提问或留言。
（四）如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容请通过上述方式联系基金管理人。请確保投资前您/贵机构已经全面理解了本招募说明书。
华泰紫金智鑫 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书
第二十一部分 招募说明书存放及查阅方式
本招募说明书存放在本基金管理人、基金托管人、基金销售机构的办公场所投资人可在办公时间免费查阅；也鈳按工本费购买本招募说明书复制件或复印件，但应以招募说明书正本为准
基金管理人和基金托管人保证文本的内容与所公告的内容完铨一致。
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第二十二部分 备查文件
以下备查文件存放在本基金管理人、基金托管人的办公场 所 投 资人可在办公时间免费查阅，也可按工本费购买复印件：
1、中国证监会准予本基金募集注册的文件；
2、《华泰紫金智鑫3个月定期开放债券型发起式证券投资基金基金合同》；
3、《华泰紫金智鑫3个月定期开放债券型发起式证券投资基金托管协议》；
5、基金管理人业务资格批件、营业执照；
6、基金托管人业务资格批件、营业执照；
7、中国证监会规定的其他备查文件
