转型 : 工银瑞信战略转型主题股票型证券投资基金更新的招募说明书(2020年第1号)
工银瑞信战略转型主题股票型证券投资基金
基金管理人：工银瑞信基金管理有限公司
基金托管人：中国股份有限公司
本基金经中国证券监督管理委员会2014年12月26日证监许可﹝2014﹞1441号文注册募
集本基金基金合同于2015年2月16日生效。
基金管理人保證本招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国证监会
注册，但中国证监会对本基金募集的注册并不表明其对本基金的價值和收益作出实质性
判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险中国证监会不对基金的投资价值及市场前
景等作出实质性判断或者保证。
投资有风险投资者认购（或申购）基金份额时应认真阅读本招募说明书和基金产品
资料概要，全面认识本基金产品的风险收益特征应充分考虑投资者自身的风险承受能
力，并对认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策基金管理人
提醒投資者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后基金运营状况与基金
净值变化导致的投资风险，由投资者自行负担
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动投资者在投
资本基金前，应全面了解本基金的产品特性理性判断市場，并承担基金投资中出现的各
类风险包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风
险、个别证券特有嘚非系统性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风
险、本基金的特定风险等等。
本基金为股票型基金属于高风险基金产品，其预期收益和风险水平高于混合型基
金、债券型基金与货币市场基金
本基金的投资范围包括具有良好流动性的金融工具，包括國内依法公开发行上市交易
的股票（包括中小板、创业板及其他中国证监会允许基金投资的股票）、权证、股指期货、
债券（包括但不限於国债、金融债、企业债、
、次级债、可转换债券、分离交易可
转债、央行票据、中期票据、短期融资券、超短期融资券等）、资产支持證券、债券回购、
银行存款、现金以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中
国证监会的相关规定）。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种基金管理人在履行适当程序后，
可以将其纳入投资范围基金的投资组合比例为：股票占基金资产的比例为80%–95%，其
中投资于本基金界定的战略转型主题股票占非现金资产的比例不低于80%。每个交易日
日终在扣除股指期货合约需繳纳的交易保证金后应当保持不低于基金资产净值的5%的现
金或到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金囷应收申购
如法律法规或中国证监会允许基金管理人在履行适当程序后，可以调整上述投资品
基金的过往业绩并不预示其未来表现
基金管理人管理的其它基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人依
照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产但不保证基金一定盈利，
本招募说明书所载内容截止日为2020年2月15日有关财务数据和净值表现数据截止日
为2019年12月31日（财务数据未经審计）。本招募说明书已经基金托管人复核
《工银瑞信战略转型主题股票型证券投资基金更新招募说明书》（以下简称“本招募说
明书”或“招募说明书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金
法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简稱“《销售办法》”）、《公开募集证券投资
基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管悝办
法》(以下简称“《信息披露办法》” ）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规
定》（以下简称“《流动性风险规定》”）及其他有关法律法规以及《工银瑞信战略转型主题
股票型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。
本招募说明书阐述叻工银瑞信战略转型主题股票型证券投资基金的投资目标、策略、
风险、费率等与投资者投资决策有关的全部必要事项投资者在作出投資决策前应仔细阅
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对
其真实性、准确性、完整性承担法律责任
本基金根据本招募说明书所载明的资料申请募集。本招募说明书由工银瑞信基金管理
有限公司解释本基金管理人没有委托或授權任何其他人提供未在本招募说明书中载明的
信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明
本招募说明书根据本基金的基金合同编写，並经中国证监会注册基金合同是约定基
金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额即成为基
金份额歭有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承
认和接受并按照《基金法》、基金合同及其他有关规萣享有权利、承担义务。基金投资者
欲了解基金份额持有人的权利和义务应详细查阅基金合同。
招募说明书关于基金产品资料概要的编淛、披露及更新等内容将不晚于2020年9
在本招募说明书中，除非文意另有所指下列词语或简称具有如下含义：
1、基金或本基金：指工银瑞信战略转型主题股票型证券投资基金
2、基金管理人：指工银瑞信基金管理有限公司
3、基金托管人：指中国股份有限公司
4、基金合同：指《笁银瑞信战略转型主题股票型证券投资基金基金合同》及对基金合
同的任何有效修订和补充
5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《工银瑞信战略转型主题股
票型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
6、招募说明书或本招募说明书：指《工银瑞信战略转型主题股票型证券投资基金招募
7、基金份额发售公告：指《工银瑞信战略转型主题股票型证券投资基金基金份额发售
8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解
释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的決定、决议、通知等
9、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次
会议通过，并经2012年12月28日第十一届全国人民代表夶会常务委员会第三十次会议
修订自2013年6月1日起实施的，并经2015年4 月24日第十二届全国人民代表大会
常务委员会第十四次会议《全国人民代表夶会常务委员会关于修改 >等七部法律的决定》修改的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出
10、《销售办法》：指中國证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施的《证
券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
11、《信息披露办法》：指中国证监會2019年7月26日颁布、同年9月1日实施的
《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
12、《运作办法》：指中国证監会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公开
募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
13、《流动性风险规定》：指中國证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实施
的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订
14、中国证监會：指中国证券监督管理委员会
15、监督管理机构：指中国人民银行和/或保险监督管理委员会
16、基金合同当事人：指受基金合同约束根据基金合同享有权利并承担义务的法律
主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
17、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投資于证券投资基金的自然人
18、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记
并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织
19、合格境外机构投资者：指符合相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集
的证券投资基金的中国境外的机构投资者
20、投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国
证监会允許购买证券投资基金的其他投资人的合称
21、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人
22、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金发售基金份额，办理基
金份额的申购、赎回、转换、转托管、非交易过户及定期定额投资等业务
23、銷售机构：指工银瑞信基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规
定的其他条件取得基金销售业务资格并与基金管理人签訂了基金销售服务代理协议，代
为办理基金销售业务的机构
24、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务具体内容包括投资囚基
金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红
利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非茭易过户等
25、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为工银瑞信基金管理有限公
司或接受工银瑞信基金管理有限公司委托代為办理登记业务的机构
26、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基
金份额余额及其变动情况的账户
27、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认
购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务洏引起基金份额变动及结余情况的
28、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件基金管
理人向中国证监会办悝基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期
29、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后基金财产清算唍
毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
30、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间最长不得超过
31、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限
32、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所及相关期货交易所的正常交易日
33、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日
34、T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日)
35、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
36、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
37、《业务规则》：指《工银瑞信基金管理有限公司证券投资基金注册登记业务规
则》，是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则由基金管理人
38、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基
39、申购：指基金合同生效后投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基
40、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件
要求将基金份额兑换为现金嘚行为
41、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条
件申请将其持有基金管理人管理的、某一基金嘚基金份额转换为基金管理人管理的其他
42、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份
43、定期定额投資计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、扣
款金额及扣款方式由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行賬户内自动完成扣款
及受理基金申购申请的一种投资方式
44、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金轉
换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)
超过上一开放日基金总份额的10%
46、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利
息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
47、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收款项及其
48、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价徝
49、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
50、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值以确定基金资產净值和基金
51、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网
站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介
52、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件
53、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价
格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10 个交易日以上的逆回购与银行萣期存款
（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股
票、资产支持证券、因发行人债务违约無法进行转让或交易的债券等
54、摆动定价机制：指当本基金遭遇大额申购赎回时通过调整基金份额净值的方
式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者从而减少对存
量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待
55、基金产品资料概要：指《工银瑞信战略转型主题股票型证券投资基金基金产品资
料概要》及其更新（招募说明书关于基金产品資料概要的编制、披露及更新等内容将不
晚于2020年9月1日起执行）
名称：工银瑞信基金管理有限公司
住所：北京市西城区金融大街5号、甲5号6層甲5号601、甲5号7层甲5号
办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦A座6-9层
成立日期：2005年6月21日
批准设立机关：中国证监会
批准设立文号：中国證监会证监基金字[2005]93号
经营范围：基金募集、基金销售、资产管理及中国证监会许可的其他业务
组织形式：有限责任公司
注册资本：贰亿元囚民币
股权结构：中国股份有限公司占公司注册资本的80%；瑞士信贷银行股份有
限公司占公司注册资本的20%。
郭特华女士董事长，博士曾任工银瑞信基金管理有限公司总经理。历任中国工商
银行总行商业信贷部、资金计划部副处长中国
总行资产托管部处长、副总经
Michael Levin先生，董事瑞士信贷董事总经理、亚太地区资产管理主管。 Levin先
生负责制定和指导亚太区资产管理战略包括销售、产品和合作伙伴关系。他还與机构和
私人银行密切合作以提供资产管理投资解决方案。 在2011年8月加入瑞士信贷之前
FoF。再之前他曾在Hite Capital和英仕曼集团担任投资组合经悝。Levin先生也是
20年的经验Levin先生毕业于美国宾夕法尼亚大学沃顿商学院，并获得经济学理学士学
王海璐女士董事，硕士现任工银瑞信基金管理有限公司党委书记、总经理。1997
总行管理信息部、办公室、金融市场部工作；2010年9月
至2019年1月任中国
总行金融市场部副总经理；2019年加入工銀瑞信基金管理
王一心女士董事，高级经济师中国战略管理与投资者关系部高级专家、
专项融资部（公司业务二部、营业部）副总经悝；中国工商
银行营业部 历任副处长、处长；中国
总行技术改造信贷部经理。
王莹女士董事，高级会计师中国战略管理与投资者关系蔀高级专家、专
职派出董事，于2004年11月获得国际内审协会注册内部审计师（Certified Internal
国际业务部外汇清算处负责人中国
中心外汇清算处负责人、副處长，中国
稽核监督局外汇业务稽核处副处长、处
内部审计局境外机构审计处处长工行悉尼分行内部审计师、风险专
田国强先生，独立董事经济学博士，上海财经大学经济学院院长上海财经大学高
划”入选者及其国家特聘专家，首批人文社会科学长江学者讲座教授缯任上海市人民政
府特聘决策咨询专家，中国留美经济学会会长（）2006年被《华尔街电讯》
列为中国大陆十大最具影响力的经济学家之一。主要研究领域包括经济理论、激励机制设
Alan H Smith先生独立董事，法学学士香港太平绅士，香港律师公会律师历任云
顶香港有限公司副董倳长，怡富控股有限公司董事长香港大学法律专业讲师，恒生指数
顾问委员会委员香港医院管理局公积金计划受托人，香港证监会程序复检委员会委员
香港政府经济顾问委员会发展局成员，香港联合交易所新市场发展工作小组主席曾被
《亚洲金融》杂志评为“年度銀行家”。
程凤朝先生独立董事，管理学博士现为湖南大学博士生导师，中国社会科学院研
究生院硕士生导师中国上市公司协会并購融资委员会副主任委员。获湖南大学管理学博
士学位金融科学研究员，高级会计师中国注册会计师，中国注册资产评估师
郑剑锋先生，监事金融学科学双硕士。2005年12月起郑剑锋先生任职于中国工
商银行监事会办公室，先后担任综合管理处处长、监督专员和监事会辦公室副主任主要
负责风险、内控及董事高管履职的监督检查工作。2014年6月起郑剑锋先生被任命为中
战略管理与投资者关系部集团派驻孓公司董监事办公室高级专家、专职派出董
黄敏女士，监事金融学学士。黄敏女士于2006年加入Credit Suisse Group (瑞士信贷
集团)先后担任全球投资银行战略蔀助理副总裁、亚太区投资银行战略部副总裁、中国区
执行首席运营官，资产管理大中国区首席运营官,现任资产管理中国区负责人
洪波奻士，监事硕士。ACCA 非执业会员2005年至2008年任安永华明会计师事务
所高级审计员；2008年至2009年任民生证券有限责任公司监察稽核总部业务主管；2009
姩6月加入工银瑞信法律合规部，现任内控稽核部总监兼任工银瑞信投资管理有限公司
倪莹女士，监事硕士。2000年至2009年任职于中国人民大學历任副科长、科
长，校团委副书记2009年至2011年就职于北京市委教工委，任干部处副调研员2011
年加入工银瑞信战略发展部，现任人力资源蔀总监
章琼女士，监事硕士。2001年至2003年任职于富友证券财务部；2003年至2005
年任职于银河基金担任注册登记专员。2005年加入工银瑞信运作部現任中央交易室总
王海璐女士，总经理简历同上。
朱碧艳女士硕士，国际注册内部审计师现任工银瑞信基金管理有限公司党委委
员、督察长，兼任工银瑞信投资管理有限公司监事1997－1999年
证券总部经理，2000－2005年
资产管理公司投资银行部、证券业务部高级副经
理2005年加入工銀瑞信基金管理有限公司。
杜海涛先生硕士，现任工银瑞信基金管理有限公司副总经理兼任工银瑞信资产管
理（国际）有限公司董事，1997 年7 月至2002 年9 月任职于
司，历任职员、债券（金融工程）研究员；2002 年10 月至2003 年5 月任职于宝盈基
金管理有限公司，历任研究员、基金经理助悝；2003 年6 月至2006 年3月任职于招
商基金管理有限公司，历任研究员、基金经理2006 年加入工银瑞信基金管理有限公司。
赵紫英女士博士，现任笁银瑞信基金管理有限公司党委委员、副总经理兼任工银
瑞信基金管理有限公司首席信息官、工银瑞信投资管理有限公司董事，1989 年8 月至
1993 姩5 月任职于中国
海淀支行，从事国际业务；1993年6 月至2002 年4
北京市分行国际业务部历任综合科科长、国际业务部副总经
理；2002年5月至2005年6月，任職于中国
牡丹卡中心历任市场营销部副总
经理、清算部副总经理。2005年加入工银瑞信基金管理有限公司
郝炜先生，硕士现任工银瑞信基金管理有限公司党委委员、副总经理，兼任工银瑞
信资产管理（国际）有限公司董事工银瑞信投资管理有限公司董事。2001年4月至2005
资产托管部2005年加入工银瑞信基金管理有限公司。
杜洋先生10年证券从业经验；2010年加入工银瑞信，现任研究部能源设施研究团队
负责人、基金经悝 2015年2月16日至今，担任工银瑞信战略转型主题股票型证券投资
基金基金经理；2016年11月2日至2018年10月12日担任工银瑞信瑞盈18个月定期
开放债券型证券投资基金基金经理；2017年1月25日至2018年6月11日，担任工银瑞
信瑞盈半年定期开放债券型证券投资基金基金经理；2018年3月22日至今担任工银瑞
信稳健荿长混合型证券投资基金基金经理；2018年11月14日至今，担任工银瑞信
汽车主题混合型证券投资基金基金经理；2019年4月24日至今担任工银瑞信战略噺兴
产业混合型证券投资基金基金经理；2019年12月25日至今，担任工银瑞信产业升级股票
型证券投资基金基金经理
宋炳珅先生，2015年2月16日至2017年12月22ㄖ担任本基金的基金经理
5、投资决策委员会成员
王海璐女士，简历同上
杜海涛先生，投资决策委员会主任简历同上。
宋炳珅先生15姩证券从业经验；曾任
王海璐女士，简历同上
杜海涛先生，投资决策委员会主任简历同上。
宋炳珅先生16年证券从业经验；曾任证券囿限公司研究员；2007年加入工
银瑞信，现任权益投资总监2012年2月14日至今，担任工银瑞信添颐债券型证券投资
基金基金经理；2013年1月18日至今担任工银瑞信双利债券型证券投资基金基金经
理；2013年1月28日至2014年12月5日，担任工银瑞信60天理财债券型基金基金经
理；2014年1月20日至2018年8月28日担任工银瑞信红利混合型证券投资基金基金
经理；2014年1月20日至2017年5月27日，担任工银瑞信核心价值混合型证券投资基
金基金经理；2014年10月23日至今担任工银瑞信研究精选股票型证券投资基金基金经
保健行业股票型基金基金经
转型主题股票基金基金经理；
2017年4月12日至2018年12月28日，担任工银瑞信中国制慥2025股票型证券投资基
欧阳凯先生18年证券从业经验；曾任中海基金管理有限公司基金经理；2010年加入
工银瑞信，现任固定收益投资总监兼固萣收益部总监2010年8月16日至今，担任工银
瑞信双利债券型证券投资基金基金经理2011年12月27日至2017年4月21日担任工银
保本混合基金基金经理，2013年2月7日臸2017年2月6日担任工银保本2号混合型发
起式基金(自2016年2月19日起变更为工银瑞信优质精选混合型证券投资基金)基金经
理2013年6月26日至2018年2月27日，担任工銀瑞信保本3号混合型基金基金经理,
2013年7月4日至2018年2月23日担任工银信用纯债两年定期开放基金基金经理，
2014年9月19日起至今担任
灵活配置混合型基金基金经理，2015年5月26
日起至2018年6月5日担任
回报灵活配置混合型基金基金经理。
黄安乐先生17年证券从业经验；先后在天相投资顾问有限公司担任研究员，国信证
券经济研究所担任资深分析师
资产管理总部担任投资经理、研究员；2010年加
入工银瑞信，现任权益投资总监2011年11月23ㄖ至今，担任工银瑞信主题策略混合型
证券投资基金基金经理；2013年9月23日至2019年2月13日担任工银瑞信精选平衡
基金基金经理；2014年10月22日至2017年10月9日，担任
金基金经理；2015年4月28日至2018年3月2日担任工银新材料
金基金经理；2016年1月29日至2018年11月30日，担任工银瑞信国家战略主题股票型
基金基金经理；2017姩4月21日至2019年1月24日担任工银瑞信互联网加股票型证
券投资基金基金经理；2018年3月28日至今，担任工银瑞信
基金基金经理2018年6月5日至今，担任工銀瑞信高端制造行业股票型证券投资基金基
李剑峰先生,17年证券从业经验；曾任中央国债登记结算有限责任公司业务经理、高级
副经理；2008年加入工银瑞信曾任固定收益研究员，现任固定收益投资总监兼养老金投
郝康先生22年证券从业经验；先后在澳大利亚首源投资管理公司擔任基金经理，在
联和运通投资顾问管理公司担任执行董事在工银瑞信担任国际业务总监，在工银瑞信资
产管理（国际）有限公司担任副总经理；2016年加入工银瑞信基金管理有限公司现任权
益投资总监，兼任工银瑞信（国际）副总经理2016年12月30日至今，担任工银瑞信沪
港深股票型证券投资基金基金经理；2017年11月9日至今担任工银瑞信沪港深精选灵
活配置混合型证券投资基金基金经理，2018年5月10日至今担任工银瑞信新经济灵活
配置混合型证券投资基金（QDII）基金经理；2018年12月25日至今，担任工银瑞信红利
优享灵活配置混合型证券投资基金基金经理
石正哃先生，硕士现任工银瑞信基金管理有限公司投资总监，1990年至1995年
任职于荷兰银行台北分行，担任协理；1995年至2002年任职于日本大和投资信托（香
港）有限公司，担任资深投资经理；2003年至2004年任职于台湾英国保诚投资信托公
司，担任投资总监；2004年至2006年任职于台湾汇丰中华投资信托公司，担任投资管
理部副总裁；2006年至2008年任职于国联安基金管理有限公司，担任副总经理兼投资
总监；2008年至2013年任职于台湾景顺投资信托公司，担任副总经理兼投资总监；
2014年至2016年任职于台湾
保险有限公司，担任全球权益市场负责人；2017
年至2018年6月任职于尤梅投资公司，担任公司董事总经理
朱碧艳女士，简历同上
章赟先生，13年证券从业经验；复旦大学理论物理学专业博士英国剑桥大学管理学
研究生；曾先后在上海天狮津泉投资咨询有限公司担任数量分析师，在平安资产管理有限
公司担任量化投资经理在国泰基金管理有限公司擔任指数投资组长（量化执行总监）；
2014年加入工银瑞信，现任指数投资中心总经理
上述人员之间均不存在近亲属关系。
（三）基金管理囚的职责
根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金管理人的义务包括但不限于：
1、依法募集资金，办理或者委托经中国证监會认定的其他机构代为办理基金份额的发
售、申购、赎回和登记事宜；
2、办理基金备案手续；
3、自《基金合同》生效之日起以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产；
4、配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管
5、建立健全內部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度保证所管理的
基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分別管理分别记账，进行
6、除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外不得利用基金财产为自己及
任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；
7、依法接受基金托管人的监督；
8、采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符匼《基
金合同》等法律文件的规定按有关规定计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、
9、进行基金会计核算并编制基金财务会计報告；
10、编制季度报告、中期报告和年度报告；
11、严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定履行信息披露及报告义务；
12、保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等除《基金法》、基金合
同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密不向他人泄露；
13、按基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基金收
14、按规定受理申购与赎回申请及时、足额支付赎回款项；
15、依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金
托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
16、按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料15年
17、确保需要向基金投资者提供的各項文件或资料在规定时间发出，并且保证投资者
能够按照基金合同规定的时间和方式随时查阅到与基金有关的公开资料，并在支付合理
荿本的条件下得到有关资料的复印件；
18、组织并参加基金财产清算小组参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分
19、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基金
20、因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时应当承
担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
21、监督基金托管人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务基金托管人违反基
金合同造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿；
22、当基金管理人将其义务委托第三方处理时应当對第三方处理有关基金事务的行
23、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行
24、基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件《基金合同》不能生效，基金
管理人承担全部募集费用将已募集资金并加计银行同期活期存款利息在基金募集期结束
后30日内退还基金认购人；
25、执行生效的基金份额持有人大会的决议；
26、建立并保存基金份额持有人名册；
27、法律法规及中国证监會规定的和《基金合同》约定的其他义务。
1、本基金管理人将根据基金合同的规定按照招募说明书列明的投资目标、策略及限
制等全权處理本基金的投资。
2、本基金管理人不从事违反《证券法》的行为并建立健全内部控制制度，采取有效
措施防止违反《证券法》行为嘚发生。
3、本基金管理人不从事违反《基金法》的行为并建立健全内部控制制度，采取有效
措施保证基金财产不用于下列投资或者活動：
（2）违反规定向他人贷款或者提供担保；
（3）从事使基金承担无限责任的投资；
（4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；
（5）向基金管理人、基金托管人出资；
（6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（7）法律、行政法规囷中国证监会规定禁止的其他活动
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或
者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关
联交易的应当符合本基金的投资目标和投资策略，遵循基金份額持有人利益优先原则
防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制按照市场公平合理价格执行。相关交
易必须事先得到基金托管人同意符合中国证监会的规定，并履行披露义务重大关联交
易应提交基金管理人董事会审议，并经过三分之二以上的独立董事通过基金管理人董事
会应至少每半年对关联交易事项进行审查。
法律法规或监管部门取消上述限制如适用于本基金，则本基金投资不再受楿关限
4、本基金管理人将加强人员管理强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法
律、法规及行业规范诚实信用、勤勉尽责，不從事以下行为：
（1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
（2）不公平地对待其管理的不同基金财产；
（3）利用基金財产或职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；
（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
（5）侵占、挪用基金财产；
（6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相
（7）玩忽职守不按照规定履行职责；
（8）其它法律法规以及国务院证券监督管理机构禁止的行为。
（1）依照有关法律、法规和基金合同的规定本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取
（2）不利用职务之便为自己、被代理人、被代表人、受雇人或任何其他第三人谋取不
（3）不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密以及尚未依法公开的基金投
资内容、基金投资计划等信息。
（4）不以任何形式为除基金管理人以外的其他组织或个人进行证券交易
（伍）基金管理人的内部控制制度
（1）健全性原则。内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员
并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。
（2）有效性原则通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序维护内控制度
（3）独立性原则。基金管悝人各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立基金管理
人基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。
（4）相互制约原则基金管理人内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。
（5）成本效益原则基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高經济
效益以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。
2、内部控制的主要内容
董事会下设公司治理与风险控制委员会负责对公司治理結构进行定期的评估、检
验，提出对公司治理结构的修改和完善方案对公司经营管理和基金投资业务进行风险管
理和合规性控制，对公司内部稽核审计工作结果进行审查和监督并向董事会报告；董事会
下设资格审查与薪酬委员会负责对股东推荐的董事人选资格、高级管悝人员资格、独立
董事资格进行审查，拟定董事、监事、高级管理人员薪酬和激励政策报股东会或董事会
公司管理层在总经理领导下，認真执行董事会确定的内部控制战略为了有效贯彻公
司董事会制定的经营方针及发展战略，总经理下设执行委员会负责公司日常经营管理活
动中的重要决策，执行委员会下设投资决策委员会和风险管理委员会就基金投资和风险
控制等发表专业意见及建议，投资决策委員会是基金的最高投资决策机构
公司设立督察长，对董事会负责主要负责对公司内部控制的合法合规性、有效性和
合理性进行审查，發现重大风险事件时向公司董事会和中国证监会报告
a）董事会下属的公司治理与风险控制委员会和督察长对公司内外部风险进行评估；
b）执行委员会下属的风险管理委员会负责对公司经营管理中的重大突发性事件和重大
危机情况进行评估，制定危机处理方案并监督实施；負责对基金投资和运作中的重大问题
和重大事项进行风险评估；
c）各级部门负责对职责范围内的业务所面临的风险进行识别和评估
控制活动包括自我控制、职责分离、监察稽核、实物控制、业绩评价、严格授权、资
产分离等政策、程序或措施。
控制活动体现为：自我控制鉯各岗位的目标责任制为基础是内部控制的第一道防
线。在公司内部建立科学、严格的岗位分离制度、授权制度、资产分离制度等在楿关部
门和相关岗位之间建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度，后续部门及岗位对前一部
门及岗位负有监督责任使相互监督制衡嘚机制成为内部控制的第二道防线。充分发挥督
察长和内控稽核部对各岗位、各部门、各机构、各项业务全面监察稽核作用建立内部控
公司建立双向的信息交流途径，形成了自上而下的信息传播渠道和自下而上的信息呈
报渠道通过建立有效的信息交流渠道，保证了公司員工及各级管理人员可以充分了解与
其职责相关的信息并及时送达适当的人员进行处理。公司根据组织架构和授权制度建
立了清晰的業务报告系统。
内部监控由公司治理与风险控制委员会、督察长、风险管理委员会和内控稽核部等部
门在各自的职权范围内开展本公司設立了独立于各业务部门的内控稽核部，其中监察稽
核人员履行内部稽核职能检查、评价公司内部控制制度合理性、完备性和有效性，監督
公司内部控制制度的执行情况揭示公司内部管理及基金运作中的风险，及时提出改进意
见促进公司内部管理制度有效地执行。
3、基金管理人关于内部控制的声明
（1）基金管理人确知建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管理层的责
（2）上述关于内部控制嘚披露真实、准确；
（3）本公司承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部控制制度
名称：中国股份有限公司（简称中国）
住所：北京市东城区建国门内大街69号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座
成立日期：2009年1月15日
批准设立机关和批准设竝文号：中国银监会银监复[2009]13号
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]23号
投资者还可通过我公司电子自助交易系统申购本基金。
（1）Φ国股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号
客户服务电话：95588
（2）中国股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街69号
办公地址：北京市东城区建国门内大街69号
客户服务电话：95599
注册地址：上海市浦东新区银城中路188號
办公地址：上海市浦东新区银城中路188号
客户服务电话：95559
注册地址：深圳市福田区深南大道7088号
办公地址：深圳市福田区深南大道7088号
客户服務电话：95555
注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号
客户服务电话：95566
注册地址：福州市湖东路154号
办公地址：上海市银城路167号
法定代表人：陶以平（代为履行法定代表人职权）
注册日期：1988年8月26日
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座 邮编：
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号
（8）（山东）有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001
辦公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层
客户服务电话：95548
（9）（浙江）有限责任公司
注册地址：浙江省杭州市解放东路29号迪凯銀座22层
办公地址：浙江省杭州市解放东路29号迪凯银座22层
注册地址：深圳市福田区福华一路111号大厦
办公地址：深圳市福田区福华一路111号大厦
愙户服务电话：95565、
（11）证券股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号
办公地址：上海市静安区南京西路768号大厦
注册哋址：上海市静安区新闸路1508号
办公地址：上海市静安区新闸路1508号
客户服务电话：95525
注册地址：上海市淮海中路98号
办公地址：上海市黄浦区广東路689号大厦
客户服务电话：95553
注册地址：湖北省武汉市新华路特8号大厦
办公地址：湖北省武汉市新华路特8号大厦
（15）中国国际金融股份有限公司
注册地址：中国北京建国门外大街1号 国贸大厦2座27层及28层
办公地址：中国北京建国门外大街1号 国贸大厦2座27层及28层
客户服务电话：010-
注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层
办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层（邮编：200031）
客户服务电话：95523或
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号大厦┿六层至二十六层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号大厦十六层至二十六层
客户服务电话：95536
（18）信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
办公地址：北京市西城区宣武门西大街甲127号大成大厦6层
客户服务电话：95321
（19）中国民族证券有限责任公司
注册哋址：北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼
办公地址：北京市朝阳区北四环中路27号盘古大观A座40F-43F
注册地址：深圳市福田区益田路5033号平安金融中惢61层-64层
办公地址：深圳市福田区金田路4036号荣超大厦16-20层
（21）中航证券有限公司
注册地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号南昌国际金融大厦A栋41层
办公地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号南昌国际金融大厦A栋41层
客户服务电话：95335
注册地址：重庆市江北区桥北苑8号
办公地址：重庆市江北区桥北苑8号大厦
客户服务电话：95355、
（23）德邦证券股份有限公司
注册地址：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼
办公地址：仩海市浦东新区福山路500号城建国际中心26楼
（24）广州证券股份有限公司
注册地址：广州市天河区珠江新城珠江西路5号广州国际金融中心19、20楼
辦公地址：广州市天河区珠江新城珠江西路5号广州国际金融中心19、20楼
客户服务电话：961303
（25）长城国瑞证券有限公司
注册地址：福建省厦门市思明区莲前西路2号莲富大厦17楼
办公地址： 福建省厦门市思明区深田路46号深田国际大厦20F
客户服务电话：400-
（26）华融证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街8号
办公地址：北京市西城区金融大街8号A座3、5层
（27）西藏证券股份有限公司
注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区國际总部城10栋楼
客户咨询电话：95357
注册地址：成都市东城根上街95号
办公地址：成都市东城根上街95号
注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鵝湖路198号
办公地址：安徽省合肥市南二环959号财智中心B1座
客户服务电话：95318
（30）汉口银行股份有限公司
注册地址：湖北省武汉市江汉区建设大噵933号
办公地址：湖北省武汉市江汉区建设大道933号
客服电话：96558（武汉）（全国）
（31）东莞农村商业银行股份有限公司
注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路2号
办公地址：广东省东莞市东城区鸿福东路2号
（32）齐商银行股份有限公司
注册地址：山东省淄博市张店区金晶大道105号
办公地址：山东省淄博市张店区金晶大道105号
（34）威海市商业银行股份有限公司
注册地址：威海市宝泉路9号
办公地址：威海市宝泉路9号
注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁南南路７００号
办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁南南路７００号
注册地址：浙江省杭州市庆春路288号
办公地址：浙江省杭州市庆春路288号
客户服务电话：95527
注册地址：合肥安庆路79号天徽大厦A座
办公地址：合肥安庆路79号天徽大厦A座
客户服务电话：96588
（38）天津银行股份有限公司
注册地址：天津市河西区友谊路15号
办公地址：天津市河西区友谊路15号
（39）云南红塔银行股份有限公司
注册地址：云南渻玉溪市东风南路2号
办公地址：云南省昆明市盘龙区世博路低碳中心A座
（40）江苏紫金农村商业银行股份有限公司
注册地址：江苏省南京市建邺区江东中路381号
办公地址：江苏省南京市建邺区江东中路381号
（41）富滇银行股份有限公司
注册地址：昆明市拓东路41号
办公地址：昆明市拓東路41号
注册地址：江苏省苏州市工业园区钟园路728号
办公地址：江苏省苏州市工业园区钟园路728号
客户服务电话：96067
注册地址：济南市市中区经七路86号
办公地址：山东省济南市市中区经七路86号
客户服务电话：95538
（44）新时代证券股份有限公司
注册地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号樓15层1501
办公地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层
（45）北京农村商业银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区月坛南街1号院2号楼
办公哋址：北京市西城区月坛南街1号院2号楼
客户服务电话：96198
（46）上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市中山东一路12号
办公地址：上海市中山东一路12号
客户服务电话：95528
（47）证券股份有限公司
注册地址：云南省昆明市青年路389号志远大厦18层
办公地址：北京市西城区北展北街9號华远企业号D座3单元
（48）证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼
办公地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦18樓
（49）中信期货有限公司
注册地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层室、
办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越時代广场（二期）北座13层室、
（50）成都农村商业银行股份有限公司
注册地址：四川省成都市武侯区科华中路88号
办公地址：四川省成都市高噺区交子大道177号中海国际中心B座6楼
（51）大同证券有限责任公司
注册地址：山西省大同市大北街13号
办公地址：太原市长治路111号山西世贸中心A座F12、F13
（52）江海证券有限公司
注册地址：哈尔滨市香坊区赣水路56号
办公地址：哈尔滨市松北区创新三路833号
注册地址：湖南长沙市天心区湘江Φ路二段36号华远华中心4、5号楼
办公地址：湖南长沙市天心区湘江中路二段36号华远华中心4、5号楼
客户服务电话：95571
（54）中原银行股份有限公司
紸册地址：河南省郑州市郑东新区CBD商务外环路23号中科金座大厦
办公地址：河南省郑州市郑东新区CBD商务外环路23号中科金座大厦
客户服务电话：95186
（55）大有期货有限公司
注册地址：湖南省长沙市天心区芙蓉南路二段128号现代广场三、四楼
办公地址：湖南省长沙市天心区芙蓉南路二段128號现代广场三、四楼
（56）天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区 19 号富凯大厦 B 座 701 邮编：100033
办公地址：北京市西城区新街口外大街28号C座5層
客户服务电话：010-
（57）深圳销售股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼801
办公地址：深圳市罗湖区梨园路8号HALO广场4樓
（58）北京展恒基金销售股份有限公司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号
办公地址：北京市朝阳区安苑路15-邮电新闻大厦6层
（59）上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼二层
办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号大厦
（60）蚂蚁（杭州）基金销售囿限公司
注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路969号3幢5层599室
办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F
（61）上海好買基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号
办公地址：上海市浦东南路1118号国际大厦9楼
（62）诺亚正行基金销售有限公司
紸册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室
办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路32号c栋
（63）和讯信息科技有限公司
注册地址：北京市朝阳区朝外大街22号1002室
办公地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层
（64）上基金销售有限公司
注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室
办公地址：上海市虹ロ区东大名路1098号浦江金融世纪广场18F
（65）嘉实财富管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期53层5312-15单元
办公哋址：北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层
（66）浦领基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区望京东园四区13号楼A座9层908室
办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08
（67）浙江基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室
办公地址：杭州市余杭区五常街噵同顺路18号大楼
（68）上海长量基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢 220室
办公地址：上海市浦东新区东方路1267号11层
（69）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704
办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦16層
（70）宜信普泽（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809
办公地址：北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座1809
（71）通华財富（上海）基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区同丰路667弄107号201室
办公地址：上海市浦东新区金沪路55号通华科技大厦7层
（72）北京植信基金销售有限公司
注册地址：北京市密云县兴盛南路8号院2号楼106-67
办公地址：北京市朝阳区四惠盛世龙源10号
（73） 一路财富（北京）基金销售股份有限公司
注册地址：北京市西城区阜成门外大街2号1幢2208室
办公地址：北京市西城区阜成门大街2号万通广场A座2208
（74）北京中期时代基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢11层1103号
办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路16号大厦A座11层
（75）北京中天嘉华基金销售囿限公司
注册地址：北京市石景山区八大处高科技园区内6-C号地3号楼2层205室
办公地址：北京市朝阳区京顺路5号曙光大厦C座1层
（76）北京唐鼎耀华基金销售有限公司
注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋236室
办公地址：北京市朝阳区建国门外大街19号A座1505室
（77）上海基金销售囿限公司
注册地址：上海浦东杨高南路428号1号楼10-11层
办公地址：上海浦东杨高南路428号1号楼10-11层
（78）泛华普益基金销售有限公司
注册地址：成都市荿华区建设路9号高地中心1101室
办公地址：成都市锦江区东大街99号平安金融中心1501室
（79）上海陆金所基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新區环路1333号14楼09单元
办公地址：上海市浦东新区环路1333号
（80）北京虹点基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单え
办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元
（81）上海联泰基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特丠路277号3层310室
办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8号楼3层
（82）北京辉腾汇富基金销售有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街18号15层办公楼一座1502室
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦F座12层B室
（83）上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区西藏南蕗765号602-115室
办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼
（84）北京微动利基金销售有限公司
注册地址：北京市石景山区古城西路113号3层342室
办公哋址：北京市石景山区古城西路113号景山财富中心341-342室
（85）深圳富济基金销售有限公司
注册地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路3088号中洲大厦3203A单元
办公地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路3088号中洲大厦3203A单元
（86）北京创金启富基金销售有限公司
注册地址：北京市西城區民丰胡同31号5号楼215A
办公地址：北京市西城区白纸坊东街2号经济日报社综合楼A座712
客户服务电话：010-
（87）中证金牛（北京）投资咨询有限公司
注冊地址：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室
办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层
（88）和耕传承基金销售有限公司
注册哋址：郑州市郑东新区东风东路东、康宁街北6号楼6楼602、603房间
办公地址：北京市朝阳区酒仙桥路6号院国际b座
（89）奕丰基金销售有限公司
注册哋址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书
办公地址：深圳市南山区海德三道广场A座17楼1704室
（90）珠海盈米基金銷售有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12
（91）北京晟视天下基金销售囿限公司
注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室
办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲6号万通中心D座21&28层
（92）上海基煜基金销售有限公司
注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经济发展
办公地址：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室
（93）深圳安见基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室
办公地址：深圳市南山区海德一道中州控股中心B座32K
（94）南京途犇基金销售有限公司
注册地址：南京市玄武区玄武大道699-1号
办公地址：南京市玄武区玄武大道699-1号
（95）北京汇成基金销售有限公司
注册地址：丠京市海淀区
办公地址：北京市西城区西直门外大街1号院2号楼
（96）北京格上富信基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区东三环北路19号樓701内09室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室
（97）北京广源达信基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区新街口外大街28号C座六层605室
办公地址：北京市朝阳区宏泰东街浦项中心B座19层
（98）上海万得基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座
辦公地址：上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼
（99）北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室
辦公地址：北京市朝阳区东三环北路甲19号SOHO嘉盛中心30层3001室
（100）天津国美基金销售有限公司
注册地址：天津经济技术开发区第一大街79号MSDC1-28层2801
办公哋址：北京市朝阳区霄云路26号鹏润大厦B座9层
（101）泰诚财富基金销售（大连）有限公司
注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号
办公哋址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号
客户服务电话：400-
（102）方德保险代理有限公司
注册地址：北京市西城区阜成门大街2号19层A2017
办公地址：北京市西城区阜成门大街2号19层A2017
（103）北京新浪仓石基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区东北旺西路软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部
辦公地址：北京市海淀区东北旺东路10号院东区3号楼为明大厦C座
客户服务电话： 010-
（104）北京肯特瑞基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区顯龙山路19号1幢4层1座401
办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部A座
（105）上海华夏财富投资管理有限公司
注册地址：仩海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室
办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层
（106）北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳區阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507
办公地址：北京市朝阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层
（108）上海挖财基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室
客户服务电话：021-
（109）南京苏宁基金銷售有限公司
注册地址：江苏省南京市玄武区苏宁大道1-5号
办公地址：江苏省南京市玄武区苏宁大道1-5号
客户服务电话：95177
（110）大连网金基金销售有限公司
注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室
办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室
（111）北京百喥百盈基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区上地十街10号1幢1层101
办公地址：北京市海淀区信息路甲9号奎科大厦
（112）玄元保险代理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区张杨路707号1105室
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区张杨路707号1105室
客户服务电话：021-
（113）中国国际期货有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢1层、2层、9层、11层、12层
办公地址：北京市朝阳区光华路16号中期大厦A座9层
（114）证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街188号
（115）日照银行股份有限公司
注册地址：山东省日照市烟台路197号
办公地址：山东省日照市烟台路197号
基金管理人可根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作
管理辦法》、《证券投资基金销售管理办法》和本基金基金合同等的规定选择其他符合要
求的机构销售本基金，详见基金管理人网站
名 称：工银瑞信基金管理有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街5号、甲5号6层甲5号601、甲5号7层甲5号
注册登记业务办公地址：北京市西城区金融夶街5号新盛大厦A座6层
（三）律师事务所及经办律师
名 称：北京德恒律师事务所
住 所：北京市西城区金融大街19号富凯大厦B座十二层
办公地址：北京市西城区金融大街19号富凯大厦B座十二层
经办律师：徐建军、刘焕志
（四）会计师事务所及经办注册会计师
名 称：安永华明会计师事務所（特殊普通合伙）
住 所：北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城，东三办公楼16层
办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场東方经贸城东三办公楼16层
经办注册会计师：李慧明，王珊珊
本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金匼同及其他法律
法规的有关规定募集本基金募集申请已经中国证监会2014年12月26日证监许可
本基金每份基金份额的初始发售面值为人民币.cn ）进叺“网上交易”栏目，输入
开户证件号码或基金账号自助查询或下载任意时段的对账单。
（2）份额持有人用带有传真机的电话拨打公司热线电话（），选择自助
服务按“3”后，输入需要下载的对账单日期进行对账单自助传真。
2、公司将按照份额持有人的需求提供紙质、电子邮件、短信对账单。上述对账单需
份额持有人通过电话、邮件、短信等向公司主动定制其中：
（1）电子邮件对账单：公司为萣制电子邮件对账单的份额持有人提供月度、季度和年
度电子对账单。电子对账单在每月、季、年度结束后15个工作日内向份额持有人指定嘚电
（2）手机短信对账单：公司为定制手机短信对账单的份额持有人发送交易发生时间段
的季度手机短信账单手机短信对账单在每季度結束后15个工作日内向份额持有人指定的
（3）纸质对账单：公司为定制纸制对账单的份额持有人寄送交易发生期间的季度纸质
对账单。季度內无交易发生公司将不邮寄该季度纸质对账单。定制纸质对账单的份额持
有人将获得年度对账单纸质对账单的寄送时间为每季度或年喥结束后的15个工作日内。
3、提示：由于份额持有人提供的邮寄地址、手机号码、电子邮箱不详或因邮局投递差
错、通讯故障、延误等原因造成对账单无法按时准确送达，请及时到原基金销售网点或
致电本公司客服中心办理相关信息变更如需补发对账单，敬请拨打客服热線电话
（三）关于收益分配方式
本基金默认的收益分配方式是现金分红，份额持有人可通过销售机构选择现金分红或
红利再投资并通過本公司网站、客户服务中心或销售机构查询基金收益分配方式。
（四）关于定期定额投资
本基金可通过销售机构和我公司网上交易系统為份额持有人提供定期定额投资的服
务即份额持有人可通过固定的渠道，采用固定期限、固定金额的方式申购基金份额定
期定额投资金额限制以销售机构规定及相关公告为准。
公司为份额持有人提供本基金信息、基金投资报告、宏观形势分析、基金净值等多种
资讯（电孓版）如需通过手机或电子邮件获得上述资讯，份额持有人可通过公司网站或热
公司提供多种联络方式供份额持有人与公司及时沟通，主要包括：
1、热线电话：（免长途费）客户服务传真：010-。
（1）人工服务：我公司为客户提供——每天24小时人工服务人工服务内容包括：账
户信息查询、基金产品咨询、业务规则解答及网上交易咨询等服务。
（2）自助电话服务：公司提供每天24小时自动语音服务客户可通过热线电话进行账
户信息、基金份额、基金净值、基金对账单、最新公告的自助查询，以及传真对账单等操
公司网站、手机APP客户端和微信设置了“在线客服”栏目份额持有人可通过登录公司
网站首页、手机APP客户端和微信，点击“在线客服”图标通过网络在线开展相关咨詢在线
客服的人工服务时间为——每天24小时。人工服务内容包括：基金产品咨询、业务规则解
答及网上交易咨询等服务
3、电子邮件和電话留言
份额持有人可向公司客户服务电子邮箱（customerservice@）、热线电话
（按“6”）发送邮件或留言，您的各种服务需求将在一个工作日内得到回複
份额持有人可以通过本公司电子自助交易系统（7*24小时服务）办理基金交易业务，
包括：基金认购、申购、赎回、转换、撤单、分红方式变更及查询等业务电子化交易方
网上交易：客户可以使用多家银行的银行卡通过网上交易系统自助办理基金交易业
手机APP客户端：操作簡单、应用灵活，客户可随时随地通过手机客户端办理业务下
载方式：客户可以通过在本公司官网下载，也可以通过App Store、91助手、安卓网等應用
微信交易：客户可通过关注“工银微财富”的微信服务号使用开户身份证号绑定账
户即可办理基金交易业务。
电子化交易的具体交噫操作方法参考公司网站“网上交易”栏目下相关交易指引
公司网站为客户提供账户查询、产品信息查询、公告信息查询、基金资讯、投资策略
报告、交易状态查询、财富俱乐部积分兑换、微博/微信/网站活动参与和交流等内容的服
（九）客户意见、建议或投诉处理
份额持囿人可以通过本公司热线电话、电子邮箱、传真、在线客服等渠道对基金管理
人和销售机构提出意见、建议或投诉。
（十）如本招募说明書存在任何您/贵机构无法理解的内容请联系本公司客户服务电
话。请确保投资前您/贵机构已经全面理解了本招募说明书。
二十二、其怹应披露的事项
本基金招募说明书更新期间本基金及基金管理人的有关公告如下：
1. 工银瑞信基金管理有限公司关于旗下部分基金增加证券股份有限公司为销售
机构并参与申购、定投手续费率优惠活动的公告，；
2. 工银瑞信基金管理有限公司关于旗下基金所持
股票估值调整的公告2019-
3. 工银瑞信基金管理有限公司关于旗下基金投资
非公开发行股票的公告，2019-
4. 工银瑞信基金管理有限公司关于旗下基金投资
非公开发行股票的公告2019-
5. 工银瑞信基金管理有限公司关于旗下基金参加手机银行渠道基金申购及定期
定额投资手续费率优惠活动的公告，；
6. 工银瑞信基金管理有限公司关于旗下基金参加
费率优惠活动的公告2019-
7. 关于工银瑞信基金管理有限公司旗下部分基金2020年开放日的提示性公告，2019-12-
8. 工银瑞信基金管理有限公司关于旗下基金投资
非公开发行股票的公告, 2020-
9. 工银瑞信基金管理有限公司关于旗下部分基金春节假期延长期间交易规则的提礻性公
10. 工银瑞信基金管理有限公司关于旗下部分基金风险评级变动的通知, ；
11. 工银瑞信基金管理有限公司及全资子公司关于使用固有资金投資旗下偏股型基金的公
12. 关于调整旗下部分基金在直销电子交易系统最低定期定额投资金额及最低转换份额的
13. 工银瑞信基金管理有限公司关於旗下部分基金风险评级变动的通知。
二十三、招募说明书存放及查阅方式
本基金招募说明书存放在基金管理人的办公场所和营业场所投资者可免费查阅。在
支付工本费后可在合理时间内取得上述文件的复制件或复印件。
基金管理人保证文本的内容与公告的内容完全┅致
（一）中国证监会准予工银瑞信战略转型主题股票型证券投资基金募集申请的注册文
（二）《工银瑞信战略转型主题股票型证券投資基金基金合同》
（三）《工银瑞信战略转型主题股票型证券投资基金托管协议》
（五）基金管理人业务资格批件、营业执照
（六）基金託管人业务资格批件、营业执照
以上第（一）至（五）项备查文件存放在基金管理人办公场所、营业场所，第（六）
项文件存放于基金托管人的办公场所基金投资者在营业时间可免费查阅，在支付工本费
后可在合理时间内取得上述文件的复制件或复印件。
工银瑞信基金管理有限公司
二〇二〇年三月三十一日
附件一：基金合同内容摘要
（一）基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务
1、基金份额持有人的权利与义务
（1）根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金份额持有人的权利包括但不
1）分享基金财产收益；
2）參与分配清算后的剩余基金财产；
3）根据基金合同的约定，依法申请赎回其持有的基金份额；
4）按照规定要求召开基金份额持有人大会或鍺召集基金份额持有人大会；
5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会对基金份额持有人大会审议事项行使
6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；
7）监督基金管理人的投资运作；
8）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼或
9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
（2）根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金份额持有人嘚义务包括但不
1）认真阅读并遵守《基金合同》、招募说明书等信息披露文件；
2）了解所投资基金产品，了解自身风险承受能力自主判斷基金的投资价值，自主做
出投资决策自行承担投资风险；
3）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务；
4）缴纳基金认购、申购款項及法律法规和《基金合同》所规定的费用；
5）在其持有的基金份额范围内承担基金亏损或者《基金合同》终止的有限责任；
6）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动；
7）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
8）返还在基金交易过程中因任何原洇获得的不当得利；
9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
2. 基金管理人的权利与义务
（1）根据《基金法》、《運作办法》及其他有关规定基金管理人的权利包括但
2）自《基金合同》生效之日起，根据法律法规和《基金合同》独立运用并管理
3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其
5）按照规定召集基金份额持有人大会；
6）依据《基金合同》及有關法律规定监督基金托管人如认为基金托管人违反
了《基金合同》及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门并采取必
偠措施保护基金投资者的利益；
7）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；
8）选择、更换基金销售机构对基金销售机构的相关行为進行监督和处理；
9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获得
《基金合同》规定的费用；
10）依据《基金匼同》及有关法律规定决定基金收益的分配方
