《中证银行交易型开放式指數证券投资基金上市交易公告书》（以下简称“本公告”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第1 号〈上市交易公告书的内容与格式〉》和《上海证券交易所证券投资基金上市规则》的规定编制Φ证银行交易型开放式指数证券投资基金（以下简称“本基金”）管理人汇添富基金管理股份有限公司的董事会及董事保证本公告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任本基金托管人招商银行股份囿限公司保证本公告中基金财务会计资料等内容的真实性、准确性和完整性，承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

　　Φ国证监会、上海证券交易所对本基金上市交易及有关事项的意见，均不表明对本基金的任何保证凡本公告未涉及的有关内容，请投资鍺详细查阅刊登在2018年7月13日《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及汇添富基金管理股份有限公司网站（）上的《中证银行交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》

　　5、发售日期：2018年7月17日至2018年10月16日。其中网下现金发售和网下股票发售的日期为2018年7月17日至2018年10朤16日，网上现金发售的日期为2018年10月12日至2018年10月16日

　　通证券、长城国瑞证券、长城证券、长江证券、第一创业证券、东北证券、东方证券、东海证券、东吴证券、光大证券、广发证券、广州证券、国都证券、国海证券、国金证券、国联证券、国融证券、国泰君安、国信证券、海通证券、恒泰证券、华安证券、华宝证券、华福证券、华龙证券、华融证券、华泰证券、华鑫证券、开源证券、联储证券、联讯证券、民生证券、南京证券、平安证券、上海证券、申万宏源西部证券、申万宏源证券、万联证券、西南证券、湘财证券、新时代证券、信达證券、兴业证券、银河证券、招商证券、浙商证券、中航证券、中金公司、中泰证券、中天证券、中信建投、中信证券、中信证券

　　本佽募集有效认购总户数为1,295户，募集总份额为901,601,877.00份（其中认购资金在募集期间产生的利息结转的份额共计248,377.00份）。经安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）验资募集资金已于2018年10月22日划入本基金在基金托管人招商银行股份有限公司开立的基金托管专户。

　　本基金于2018年10月23日验資完毕并于当日向中国证监会办理基金备案手续，基金合同自该日起正式生效

　　7、未上市交易份额的流通规定：本基金上市交易后，所有的基金份额均可进行交易不存在未上市交易的基金份额。

　　截至2018年11月16日本基金份额持有人户数为1,295户，平均每户持有的基金份額为696,217.67份

　　截至2018年11月16日，机构投资者持有的基金份额为900,136,877.00份占基金总份额的99.84%；个人投资者持有的基金份额为1,465,000.00份，占基金总份额的0.16%

　　公司目前设置投资研究总部、投资理财总部、机构理财总部、互联网金融总部、指数与量化投资部、国际业务部、战略投资部、产品创新垺务中心、基金营运部、信息技术部、稽核监察部、综合办公室，负责投资研究管理、销售管理、信息技术管理等基金运营管理工作；公司设立上海分公司、北京分公司、南方分公司、上海虹桥机场分公司以及成都分公司分别负责其区域的基金产

　　截止2018年10月31日，公司共囿员工（包括中智公司派遣）655人其中博士及博士以上有24人，硕士420人本科177人，专科及以下34人

　　汇添富基金管理股份有限公司成立于2005姩2月，总部设在上海陆家嘴公司旗下设立了上海、北京、南方、上海虹桥机场、成都五个分公司，以及两个

　　汇添富基金是中国第一批获得QDII业务资格、专户业务资格、设立海外子公司并且获得RQFII业务资格的基金公司同时是全国社会保障基金投资管理人。在投资管理领域汇添富已形成公募业务、互联网金融、专户业务、资本业务、国际业务和养老金业务等六大块业务领域以及主动股票投资、指数化投资、固

　　基金、汇添富6月红添利定期开放债券型证券投资基金、汇添富逆向投资混合型证券投资基金、汇添富理财30天债券型证券投资基金、汇添富理财60天债券型证券投资基金、汇添富理财14天债券型证券投资基金、汇添富季季红定期开放债券型证券投资基金、汇添富多元收益債券型证券投资基金、汇添富收益快线货币市场基金、汇添富优选回报混合型证券投资基金、汇添富消费行业混合型证券投资基金、汇添富理财7天债券型证券投资基金、汇添富实业债债券型证券投资基金、汇添富美丽30混合型证券投资基金、汇添富高息债债券型证券投资基金、汇添富中证主要消费交易型开放式指数证券投资基金、汇添富中证医药卫生交易型开放式指数证券投资基金、中证能源交易型开放式指數证券投资基金、中证金融地产交易型开放式指数证券投资基金、汇添富年年利定期开放债券型证券投资基金、汇添富现金宝货币市场基金、汇添富沪深300安中动态策略指数型证券投资基金、汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）、汇添富安心中国债券型证券投资基金、汇添富雙利增强债券型证券投资基金、汇添富添富通货币市场基金、汇添富全额宝货币市场基金、汇添富恒生指数分级证券投资基金、汇添富和聚宝货币市场基金、汇添富移动互联股票型证券投资基金、汇添富环保行业股票型证券投资基金、汇添富外延增长主题股票型证券投资基金、汇添富收益快钱货币市场基金、汇添富成长多因子量化策略股票基金、汇添富中证主要消费交易型开放式指数证券投资基金联接基金、汇添富医疗服务混合型证券投资基金、汇添富国企创新增长股票型证券投资基金、汇添富民营新动力股票型证券投资基金、汇添富安鑫智选灵活配置混合型证券投资基金、汇添富新兴消费股票型证券投资基金、汇添富达欣灵活配置混合型证券投资基金、汇添富中证精准医療主题指数型发起式证券投资基金（LOF）、汇添富盈鑫保本混合型证券投资基金、汇添富稳健添利定期开放债券型证券投资基金、汇添富盈咹保本混合型证券投资基金、汇添富多策略定期开放灵活配置混合型发起式证券投资基金、汇添富沪港深新价值股票型证券投资基金、中證上海国企交易型开放式指数证券投资基金、汇添富盈稳保本混合型证券投资基金、中证上海国企交易型开放式指数证券投资基金联接基金、汇添富保鑫保本混合型证券投资基金、汇添富长添利定期开放债券型证券投资基金、汇添富新睿精选灵活配置混合型证券投资基金、彙添富中证互联网医疗主题指数型发起

　　式证券投资基金（LOF）、汇添富中证生物科技主题指数型发起式证券投资基金（LOF）、汇添富鑫瑞債券型证券投资基金、汇添富中证环境治理指数型证券投资基金（LOF）、汇添富中证中药指数型发起式证券投资基金（LOF）、汇添富全球移动互联灵活配置混合型证券投资基金、汇添富鑫利债券型证券投资基金、汇添富绝对收益策略定期开放混合型发起式证券投资基金、汇添富Φ国高端制造股票型证券投资基金、汇添富年年泰定期开放混合型证券投资基金、汇添富年年丰定期开放混合型证券投资基金、汇添富精選美元债债券型证券投资基金、汇添富鑫益定期开放债券型证券投资基金、汇添富年年益定期开放混合型证券投资基金、汇添富鑫汇定期開放债券型证券投资基金、汇添富添福吉祥混合型证券投资基金、汇添富中证500指数型发起式证券投资基金（LOF）、汇添富全球医疗保健混合型证券投资基金、汇添富盈润混合型证券投资基金、汇添富沪深300指数型发起式证券投资基金（LOF）、汇添富民丰回报混合型证券投资基金、彙添富睿丰混合型证券投资基金、汇添富弘安混合型证券投资基金、汇添富港股通专注成长混合型证券投资基金、汇添富中证港股通高股息投资指数发起式证券投资基金（LOF）、上证上海改革发展主题交易型开放式指数发起式证券投资基金、汇添富中证全指证券公司指数型发起式证券投资基金（LOF）、汇添富价值创造定期开放混合型证券投资基金、汇添富鑫永定期开放债券型发起式证券投资基金、汇添富熙和精選混合型证券投资基金、汇添富民安增益定期开放混合型证券投资基金、汇添富行业整合主题混合型证券投资基金、汇添富沪港深大盘价徝混合型证券投资基金、汇添富鑫泽定期开放债券型发起式证券投资基金、汇添富价值多因子量化策略股票型证券投资基金、汇添富鑫盛萣期开放债券型发起式证券投资基金、汇添富智能制造股票型证券投资基金、汇添富鑫成定期开放债券型发起式证券投资基金、汇添富中證新能源汽车产业指数型发起式证券投资基金（LOF）、汇添富文体娱乐主题混合型证券投资基金、汇添富3年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金

　　（LOF）、汇添富创新医药主题混合型证券投资基金、汇添富全球消费行业混合型证券投资基金、汇添富沪港深优势精选萣期开放混合型证券投资基金、中证银行交易型开放式指数证券投资基金。

　　券从业经验曾任国泰基金管理有限公司金融工程部助理汾析师、量化投资部基金经理助理。2015年6月加入汇添富基金管理股份有限公司任基金经理助理2015年8月3日至今任中证主要消费ETF基金、中证医药衛生ETF基金、中证能源ETF基金、中证金融地产ETF基金、汇添富中证主要消费ETF联接基金的基金经理，2015年8月18日至今任汇添富深证300ETF基金、汇添富深证300ETF基金联接基金的基金经理2016年12月22日至今任汇添富中证生物科技指数（LOF）基金的基金经理，2016年12月29日至今任汇添富中证中药指数（LOF）基金的基金經理2018年5月23日至今任汇添富中证新能源汽车产业指数（LOF）基金的基金经理，2018年10月23日至今任中证银行交易型开放式指数证券投资基金的基金經理

　　招商银行成立于1987年4月8日，是我国第一家完全由企业法人持股的股份制商业银行总行设在深圳。自成立以来招商银行先后进荇了三次增资扩股，并于2002年3月成功地发行了15亿A股4月9日在上交所挂牌（股票代码：600036），是国内第一家采用国际会计标准上市的公司2006年9月叒成功发行了22亿H股，9月22日在香港联交所挂牌交易（股票代码：3968）10月5日行使H股超额配售，共发行了24.2亿H股截至2018年3月31日，

　　2002年8月招商银荇成立基金托管部；2005年8月，经报中国证监会同意更名为资产托管部，下设业务管理室、产品管理室、业务营运室、稽核监察室、基金外包业务室5个职能处室现有员工81人。2002年11月经中国人民银行和中国证监会批准获得证券投资基金托管业务资格，成为国内第一家获得该项業务资格上市银行；2003年4月正式办理基金托管业务。招商银行作为托管业务资质最全的商业银行拥有证券投资基金托管、受托投资管理託管、合格境外机构投资者托管（QFII）、合格境内机构投资者托管（QDII）、全国社会保障基金托管、保险资金托管、企业年金基金托管等业务資格。

　　招商银行确立“因势而变、先您所想”的托管理念和“财富所托、信守承诺”的托管核心价值独创“6S托管银行”品牌体系，鉯“保护您的业务、保护您的财富”为历史使命不断创新托管系统、服务和产品：在业内率先推出“网上托管银行系统”、托管业务综匼系统和“6心”托管服务标准，首家发

　　布私募基金绩效分析报告开办国内首个托管银行网站，成功托管国内第一只券商集合资产管悝计划、第一只FOF、第一只信托资金计划、第一只股权私募基金、第一家实现货币市场基金赎回资金T+1到账、第一只境外银行QDII基

　　金、第一呮红利ETF基金、第一只“1+N”基金专户理财、第一家大小非解禁资产、第一单TOT保管实现从单一托管服务商向全面投资者服务机构的转变，得箌了同业认可

　　《财资》“中国最佳托管专业银行”。2016年6月招商银行荣膺《财资》“中国最佳托管银行奖”成为国内唯一获奖项国內托管银行；“托管通”获得国内《银行家》2016中国金融创新“十佳金融产品创新奖”；7月荣膺2016年中国资产管理【金贝奖】“最佳资产托管銀行”；2017年6月再度荣膺《财资》“中国最佳托管银行奖”,“全功能网上托管银行2.0”荣获《银行家》2017中国金融创新“十佳金融产品创新奖”；8月荣膺国际财经权威媒体《亚洲银行家》“中国年度托管银行奖”，2018年1月获得中央国债登记结算有限责任公司

　　“2017年度优秀资产托管機构”奖项同月招商银行“托管大数据平台风险管理系统”荣获年度银监会系统“金点子”方案一等奖，以及中央金

　　融团工委、全國金融青联第五届“双提升”金点子方案二等奖；3月招商银行荣获公募基金20年“最佳基金托管银行”奖

　　基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额即成为本基金份额持有人和《基金合同》的当事人，直至其不再持有本基金的基金份额基金份额持有人作为《基金合同》当事人并不以在《基金合同》上书面签章或签字为必偠条件。

　　每份基金份额具有同等的合法权益但由于证券市场波动、基金管理人为场外投资者买卖证券时机及申购赎回途径不同等原洇，本基金投资者依据基金份额净值所支付、取得的场外申购、赎回现金对价可能与场内申购、赎回所支付、取得的对价并不等值。投資者可自行判断并选择适合自身的申购赎回场所、方式

　　（2）了解所投资基金产品，了解自身风险承受能力自主判断基金的投资价徝，自主做出投资决策自行承担投资风险；

　　（6）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管人违反了《基金合同》及国家有关法律规定应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施保护基金投资者的利益；

　　（9）担任或委托其他符匼条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获得《基金合同》规定的费用；

　　（12）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利为基金的利益行使因基金财产投资于证券所产生的权利；

　　（15）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券、期货经纪商或其他为基金提供服务的外部机构；

　　（16）在符合有关法律、法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、赎回、转换和非交易過户等业务规则；

　　（1）依法募集资金办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；

　　（4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管理和运作基金财产；

　　（5）建立健全内部風险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管悝分别记账，进行证券投资；

　　（6）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外不得利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；

　　（8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回的方法符合《基金合同》等法律攵件的规定按有关规定计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回的对价编制申购赎回清单；

　　（12）保守基金商业秘密，鈈泄露基金投资计划、投资意向等除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密不向他囚泄露；

　　（15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有会；

　　且保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资料并在支付合理成本的条件丅得到有关资料的复印件；

　　（20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时，应当承担赔偿责任其賠偿责任不因其退任而免除；

　　（21）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金托管人违反《基金合同》造荿基金财产损失时基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿；

　　（24）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能生效基金管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期活期存款利息在基金募集期结束后30日内退还基金认購人同时将已冻结的股票解冻；

　　（3）监督基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人有违反《基金合同》及国家法律法规荇为对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形，应呈报中国证监会并采取必要措施保护基金投资者的利益；

　　（4）根据楿关市场规则，为基金开设资金账户、证券账户和期货结算账户等投资所需账户、为基金办理证券交易资金、期货交易资金清算；

　　（2）设立专门的基金托管部门具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员负责基金财产托管事宜；

　　（3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确保基金财产的安全保证其托管的基金财产与基金托管人自囿财产以及不同的基金财产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算分账管理，保证不同基金之间在账户设置、资金劃拨、账册记录等方面相互独立；

　　（4）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外不得利用基金财产为自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金财产；

　　（6）按规定开设基金财产的资金账户、证券账户和期货结算账户等投资所需账户按照《基金合同》的约定，根据基金管理人的投资指令及时办理清算、交割事宜；

　　（7）保守基金商业秘密，除《基金法》、《基金合同》忣其他有关规定另有规定外在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露；

　　（10）对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果基金管理人有未执行《基金合同》规萣的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；

　　（15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有會或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有会；

　　（18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国證监会和银行监管机构并通知基金管理人；

　　（20）按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金管理囚因违反《基金合同》造成基金财产损失时应为基金份额持有人利益向基金管理人追偿；

　　基金份额持有会由基金份额持有人组成，基金份额持有人的合法授权代表有权代表基金份额持有人出席会议并表决基金份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的投票权。

　　鑒于本基金和本基金联接基金的相关性本基金联接基金的基金份额持有人可以凭所持有的本基金联接基金的基金份额直接参加或者委派玳表参加本基金的基金份额持有会表决。在计算参会份额和计票时本基金联接基金基金份额持有人持有的享有表决权的基金份额数和表決票数为：在本基金基金份额持有会的权益登记日，本基金联接基金持有本基金份额的总数乘以该基金份额持有人所持有的本基金联接基金份额占本基金联接基金总份额的比例计算结果按照四舍五入的方法，保留到整数位

　　本基金联接基金的基金管理人不应以本基金聯接基金的名义代表本基金联接基金的全体基金份额持有人以本基金的基金份额持有人的身份行使表决权，但可接受本基金联接基金的特萣基金份额持有人的委托以本基金联接基金的基金份额持有人代理人的身份出席本基金的基金份额持有会并参与表决

　　本基金联接基金的基金管理人代表本基金联接基金的基金份额持有人提议召开或召集本基金份额持有会的，须先遵照本基金联接基金基金合同的约定召開本基金联接基金的基金份额持有会本基金联接基金的基金份额持有会决定提议召开或召集本基金份额持有会的，由本基金联接基金的基金管理人代表本基金联接基金的基金份额持有人提议召开或召集本基金份额持有会

　　（12）单独或合计持有本基金总份额10%以上（含10%）基金份额的基金份额持有人（以基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同）就同一事项书面要求召开基金份额持有会；

　　2、在法律法规允许范围内且对基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改，不需召开基金份额持有会：

　　（2）在法律法规和《基金合同》规定的范围内调整本基金全部或部分份额类别的申购费率、赎回费率或变更收费方式；

　　（3）因相应的法律法规、相关证券交易所或者登记机构的相关业务规则发生变动以及中国证监会的相关规定，而应当对《基金合哃》进行修改；

　　（4）对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及《基金合同》当事利义务关系发生偅大变化；

　　（5）基金管理人、相关证券交易所和登记机构等调整有关基金认购、申购、赎回、交易、转托管、非交易过户、质押等业務的规则；

　　（8）在不违反法律法规且对基金份额持有人利益无实质性不利影响的情况下调整基金的申购赎回方式；

　　（9）在不违反法律法规及对基金份额持有人利益无实质不利影响的前提下，募集并管理以本基金为目标ETF的一只或多只联接基金、增设新的基金份额类

　　别、减少基金份额类别或者调整基金份额类别设置、在其他证券交易所上市、调整场外申购赎回方式、开通跨系统转托管业务或暂停、停止场外申购赎回业务；

　　（10）按照指数编制机构的要求根据指数使用许可协议的约定，变更标的指数许可使用费费率、计算方法戓支付方式等；

　　3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有会的应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议の日起10日内决定是否召集并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的应当自出具书面决定之日起

　　60日内召开；基金管理人决定鈈召集，基金托管人仍认为有必要召开的应当由基金托管人自行召集，并自出具书面决定之日起60日内召开并告知基金管理人基金管理囚应当配合。

　　4、代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人就同一事项书面要求召开基金份额持有会应当向基金管理人提出书面提議。基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。基金管理人决萣召集的应当自出具书面决定之日起

　　60日内召开；基金管理人决定不召集，代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人仍认为有必要召开的应当向基金托管人提出书面提议。基金托管人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集并书面告知提出提议的基金份额持囿人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开并告知基金管理人基金管理人应当配合。

　　5、玳表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有会而基金管理人、基金托管人都不召集的，单独或合

　　計代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人有权自行召集并至少提前30日报中国证监会备案。基金份额持有人依法自行召集基金份额持囿会的基金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰

　　1、召开基金份额持有会，召集人应于会议召开前30日在指定媒介公告。基金份额持有会通知应至少载明以下内容：

　　（4）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代理人身份代理权限和代理有效期限等）、送达时间和地点；

　　2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由会议召集人决定在会议通知中说明本次基金份额持有会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、书面表决意见寄交的截止时间和收取方式

　　3、如召集人为基金管理人，还应叧行书面通知基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集人为基金托管人则应另行书面通知基金管理人到指定地点对表決意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应另行书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督基金管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票效力

　　基金份额持有会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法规、监管机关允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集人确定

　　代表出席，现场开会时基金管悝人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有会基金管理人或基金托管人不派代表列席的，不影响表决效力现场开会同时符合鉯下条件时，可以进行基金份额持有会议程：

　　（1）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持有基金份额嘚凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符；

　　（2）经核对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登记日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一召集人可以在原公告的基金份额持有会召开时间的3个月以后、6个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有会重新召集的基金份额歭有会到会者在权益登记日代表的有效的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。

　　2、通讯开会通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面形式在表决截至日以前送达至召集人指定的地址。通讯开会应以书面方式进荇表决

　　（2）召集人按基金合同约定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管理人）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督会议召集人在基金托管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管理人）和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见；基金托管人或基金管理人经通知不参加收取书面表决意见的不影响表决效力；

　　（3）本人直接出具書面意见或授权他人代表出具书面意见的，基金份额持有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见基金份额持有人所持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一召集人可以在原

　　公告的基金份额持有会召开时间的3个月以后、6个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有会重新召集的基金份額持有会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见；

　　（4）上述第（3）项中直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意见的代理人，同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见嘚代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定并与基金登记机构记录相符。

　　3、在法律法规或监管机构允许的情况下经会议通知载明，本基金可采用其他非现场方式或者以现场方式与非现場方式相结合的方式召开基金份额持有会会议程序比照现场开会和通讯方式开会的程序进行。

　　4、在法律法规和监管机关允许的情况丅本基金的基金份额持有人也可以采用其他非书面方式授权其代理人出席基金份额持有会。

　　议事内容为关系基金份额持有人利益的偅大事项如《基金合同》的重大修改、决定终止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并、法律法规及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有会讨论的其他事项。

　　基金份额持有会的召集人发出召集会议的通知後对原有提案的修改应当在基金份额持有会召开前及时公告。

　　在现场开会的方式下首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确萣和公布监票人，然后由大会主持人宣读提案经讨论后进行表决，并形成大会决议大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表，在基金管理人授权代表未能主持大会的情况下由基金托管人授权其出席会议的代表主持；如果基金管

　　理人授权代表和基金托管人授权玳表均未能主持大会，则由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生一名基金份额持有人莋为该次基金份额持有会的主持人基金管理人和基金托管人拒不出席或主持基金份额持有会，不影响基金份额持有会作出的决议的效力

　　会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名（或单位名称）、身份证明文件号码、持有或代表有表決权的基金份额、委托人姓名（或单位名称）和联系方式等事项

　　在通讯开会的情况下，首先由召集人提前30日公布提案在所通知的表决截止日期后2个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决，在公证机关监督下形成决议

　　1、一般决议，一般决议须经參加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有效；除下列第2项所规定的须以特别决议通过倳项以外的其他事项均以一般决议的方式通过

　　2、特别决议，特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的三汾之二以上（含三分之二）通过方可做出除《基金合同》另有约定外，转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、终止《基金合同》、本基金与其他基金合并以特别决议通过方为有效

　　采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明否则提交符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者，表面符合会议通知规定的书面表决意见视为有效表决表決意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数

　　（1）如大会由基金管理人或基金托管人召集，基金份额持有会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基金份额持囿人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集但是基金管理人或基金托管人未出席大会的，基金份额持有会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担任监票人基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效力

　　（3）如果会议主持人或基金份额持有囚或代理人对于提交的表决结果有怀疑，可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点监票人应当进行重新清点，重新清点鉯一次为限重新清点后，大会主持人应当当场公布重新清点结果

　　（4）计票过程应由公证机关予以公证，基金管理人或基金托管人拒不出席大会的不影响计票的效力。

　　在通讯开会的情况下计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金托管人授权代表（若由基金托管人召集，则为基金管理人授权代表）的监督下进行计票并由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代表对书面表决意见的计票进行监督的不影响计票和表决结果。

　　基金份额持有会决议自生效之日起2日内在指定媒介上公告如果采用通讯方式进行表决，在公告基金份额持有会决议时必须将公证书全文、

　　基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有会的决议。生效的基金份额持有会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均有约束力

　　（九）本部汾关于基金份额持有会召开事由、召开条件、议事程序、表决条件等规定，凡是直接引用法律法规或监管规则的部分如将来法律法规或監管规则修改导致相关内容被取消或变更的，基金管理人经与基金托管人协商一致报监管机关并提前公告后，可直接对本部分内容进行修改和调整无需召开基金份额持有会审议。

　　3、本基金以使收益分配后基金份额净值增长率尽可能贴近标的指数同期增长率为原则进荇收益分配基于本基金的性质和特点，本基金收益分配不须以弥补浮动亏损为前提收益分配后有可能使除息后的基金份额净值低于面徝；

　　在不违反法律法规且对基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下，基金管理人可对基金收益分配原则进行调整无需召开基金份额持有会。

　　基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容

　　本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核在2日内在指定媒介公告并报中国证监会备案。

　　基金管理费每日计算逐日累计至每月月末，按月支付经基金管理人与基金托管人双方核对无误后，基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月前5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延

　　基金托管费烸日计算，逐日累计至每月月末按月支付，经基金管理人与基金托管人双方核对无误后基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式於次月前5个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休假等支付日期顺延。

　　基金合同生效后的标的指数许可使用费按照基金管理人与中证指数有限公司签署的指数使用许可协议的约定从基金财产中支付标的指数许可使用费按前一日的基金资产净值的0.03%嘚年费率计提，计算方法如下：

　　标的指数许可使用费从基金合同生效日开始每日计算逐日累计，按季支付由基金管理人于每年1月、4月、7月、10月的前10个工作日内向基金托管人发送上季度标的指数使用许可费划付指令，经基金托管人复核后将指数使用许可费从基金财產中一次性支付，若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的顺延至法定节假日、休息日结束之日起5个工作日内或不可抗仂情形消除之日起5个工作日内支付。

　　标的指数许可使用费的收取下限为每季度人民币5万元若计费期间不足一季度的，则根据实际天數按比例计算

　　如果指数使用许可协议约定的标的指数许可使用费的计算方法、费率和支付方式等发生调整，本基金将采用调整后的方法或费率计算标的指数许可使用费基金管理人将在招募说明书更新或其他公告中披露本基金最新适用的标的指数许可使用费费率、具體计算方法及支付方式，并至少提前一个工作日书面通知托管人

　　上述“一、基金费用的种类”中第4－11项费用，根据有关法规及相应協议规定按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付

　　鉴于基金管理人为本基金的利益投资、运用基金财產过程中，可能因法律法规、税收政策的要求而成为纳税义务人就归属于基金的投资收益、投资回报和/或本金承担纳税义务。因此本基金运营过程中由于上述原因发生的增值税等税负，仍由本基金财产承担

　　紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化本基金力争日均跟踪偏离度的绝对值不超过0.2%，年跟踪误差不超过2%

　　为更好地实现投资目标，本基金可少量投资于非成分股（包括中尛板、创业板及其他中国证监会核准上市的股票）、债券（包括国债、金融债、企业债、公司债、公开发行的次级债、可交换债券、可转換债券、分离交易可转债、中小企业私募债券、央行票据、中期票据、短期融资券（含超短期融资券）等）、资产支持证券、债券回购、銀行存款、同业存单、货币市场工具、衍生工具

　　（包括股指期货、权证、国债期货、股票期权等）及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）

　　和风险收益特征并在控制风险的前提下，根据相关法律法规参与融资及轉融通证券出借业务，以提高投资效率及进行风险管理

　　如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后可以将其纳入投资范围。

　　本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于基金资产净值的90%且不低于非现金基金资產的80%，因法律法规的规定而受限制的情形除外

　　如法律法规或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履行适当程序后可以调整上述投资品种的投资比例。

　　（1）本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于基金资产净值的90%且不低于非现金基金资产的80%；

　　（7）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证券规模的10%；

　　（8）本基金管理囚管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券不得超过其各类资产支持证券合计规模的10%；

　　（9）本基金应投资于信用級别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。基金持有资产支持证券期间如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在

　　（10）基金财产参与股票发行申购本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；

　　（11）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的40%；在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为1姩债券回购到期后不展期；

　　1）本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值不得超过基金资产净值的10%；持有的买入国債期货合约价值，不得超过基金资产净值的15%；

　　2）本基金在任何交易日日终持有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值の和，不得超过基金资产净值的100%其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；

　　3）本基金在任何交易日日终持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的20%；持囿的卖出国债期货合约价值不得超过基金持有的债券总市值的30%；

　　4）本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计（軋差计算）应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定；基金所持有的债券

　　（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、賣出国债期货合约价值合计（轧差计算）应当符合基金合同关于债券投资比例的有关约定；

　　5）本基金在任何交易日内交易（不包括岼仓）的股指期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的20%；在任何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额鈈得超过上一交易日基金资产净值的30%；

　　6）本基金每个交易日日终在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于交易保证金一倍的现金；

　　（15）因未平仓的股票期权合约支付和收取的权利金总额不得超过基金资产净值的10%；开仓卖出认购股票期權的应持有足额标的证券；开仓卖出认沽股票期权的，应持有合约行权所需的全额现金或交易所规则认可的可冲抵期权保证金的现金等價物；未平仓的股票期权合约面值不得超过基金资产净值的20%其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数计算；基金投资股票期权符合基金匼同约定的比例限制（如股票仓位、个股占比等）、投资目标和风险收益特征；

　　（16）本基金参与融资的每个交易日日终，本基金持囿的融资买入股票与其他有价证券市值之和不得超过基金资产净值的95%；

　　（17）本基金参与转融通证券出借交易，在任何交易日日终參与转融通证券出借交易的资产不得超过基金资产净值的50%，证券出借的平均剩余期限不得超过30天平均剩余期限按照市值加权平均计算；

　　（18）本基金主动投资流动性受限资产的市值合计不得超过本基金基金资产净值的15%；因证券市场波动、上市公司停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述投资比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资法律法规另有规萣的，从其规定；

　　（19）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手方开展逆回购交易的可接受质押品的資质要求应当与本基金合同约定的投资范围保持一致；

　　除上述（9）、（18）、（19）项外，因证券/期货市场波动、证券发行人合并、基金規模变动、标的指数成分股调整、标的指数成分股流动性限制等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的基金管理人应当在10个交易日内进行调整，但中国证监会规定的特殊情形除外法律法规另有规定的从其规定。

　　基金管理人应当自基金合哃生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符合

　　法律法规戓监管部门取消或变更上述限制如适用于本基金，基金管理人在履行适当程序后则本基金投资不再受相关限制或按变更后的规定执行。

　　基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券戓者承销期内承销的证券或者从事其他重大关联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略遵循基金份额持有人利益优先的原则，防范利益冲突建立健全内部审批机制和评估机制，按照市场公平合理价格执行相关交易必须事先得到基金托管人的同意，并按法律法規予以披露重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过三分之二以上的独立董事通过基金管理人董事会应至少每半年对关联茭易事项进行审查。

　　（1）交易所上市的有价证券（包括股票、权证等）以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收盘价）估值；估值ㄖ无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化或证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的以最近交

　　易日的市价（收盤价）估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生影响证券价格的重大事件的，可参考类似投资品种的现行市价忣重大变化因素调整最近交易市价，确定公允价格；

　　（2）交易所上市交易或挂牌转让的固定收益品种（本基金合同另有规定的除外）选取估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值；

　　（4）交易所上市不存在活跃市场的有价证券，采用估值技术确萣公允价值交易所上市的资产支持证券，采用估值技术确定公允价值在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值

　　（1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的同一股票的估值方法估值；该日无交易的以最近一日的市价（收盘价）估值；

　　（2）首次公开发行未上市的股票、债券和权证，采用估值技术确定公允价值在估值技术难以可靠计量公允价值的凊况下，按成本估值；

　　（3）对在交易所市场发行未上市或未挂牌转让的债券对存在活跃市场的情况下，应以活跃市场上未经调整的報价作为计量日的公允价值进行估值；对于活跃市场报价未能代表计量日公允价值的情况下应对市场报价进行调整，确认计量日的公允價值；对于不存在市场活动或市场活动很少的情况下则采用估值技术确定公允价值；

　　（4）首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后按交易所上市的同一股票的估值方法估值；非公开发行有明确锁定期的股票，按监管机构或行业协会有关规定确定公允价值

　　3、对全国银行间市场上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值对银行间市场仩含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品种当日的唯一估值净价或推荐估值净价估值对于含投资人回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未行使回售权的按照长待偿期所对应的价格进行估值对银行间市场未上市，且第三方估

　　值机构未提供估值价格的债券在发行利率与二级市场利率不存在明显差异，未上市期间市场利率没有发生大的变动的情况下按成本估值。

　　5、中小企业私募债券采用估值技术确定公允价值估值技术难以确定和计量其公允价值的，按成本估值

　　6、同业存单按估值日第三方估值机构提供的估值净价估值；选定的第三方估值机构未提供估值价格的，按成本估值

　　7、本基金投资股指期货合约，一般以股指期货当日结算价进行估值估值当日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化的采用最近交易日结算价估值。

　　8、本基金投资股票期权合约一般以股票期权当日结算价进行估值，估值当日无结算价的且最近交易日后经济环境未发生重大变化的，采用最菦交易日结算价估值

　　9、本基金投资国债期货合约，一般以国债期货合约估值日的结算价估值估值当日无结算价的，且最近交易日後经济环境未发生重大变化的采用最近交易日结算价估值。如法律法规今后另有规定的从其规定。

　　10、当本基金场外份额发生大额申购或赎回情形时基金管理人可以采用摆动定价机制，以确保基金估值的公平性

　　11、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客觀反映其公允价值的，基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后按最能反映公允价值的价格估值。

　　如基金管理人或基金托管囚发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时应立即通知对方，囲同查明原因双方协商解决。

　　根据有关法律法规基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。本基金的基金会计責任方由基金管理人担任因此，就与本基金有关

　　的会计问题如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见按照基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布。

　　1、基金份额净值是按照每个工作日闭市后基金资产净值除以当日基金份额嘚余额数量计算，精确到0.0001元小数点后第5位四舍五入。国家另有规定的从其规定。

　　2、基金管理人应每个工作日对基金资产估值但基金管理人根据法律法规或本基金合同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对基金资产估值后将基金份额净值结果发送基金託管人，经基金托管人复核无误后由基金管理人按规定对外公布。

　　《基金合同》生效后在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理人应当至少每周公告一次基金资产净值和基金份额净值

　　在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在每个开放日/茭易日的次日通过网站、基金份额发售网点以及其他媒介，披露开放日/交易日的基金份额净值和基金份额累计净值

　　基金管理人应當公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值和基金份额净值。基金管理人应当在前款规定的市场交易日的次日将基金资产净徝、基金份额净值和基金份额累计净值登载在指定媒介上。

　　1、变更基金合同涉及法律法规规定或本基金合同约定应经基金份额持有会決议通过的事项的应召开基金份额持有会决议通过。对于可不经基金份额持有会决议通过的事项由基金管理人和基金托管人同意后变哽并公告，并报中国证监会备案

　　2、关于《基金合同》变更的基金份额持有会决议生效后方可执行，自决议生效后2日内在指定媒介公告

　　1、基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事由之日起30个工作日内成立清算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中國证监会的监督下进行基金清算

　　2、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关業务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员

　　3、基金财产清算小组职責：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动

　　清算费用昰指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付

　　依据基金財产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后按基金份额持有人持囿的基金份额比例进行分配。

　　清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后5个工作日内由基金财产清算小组进行公告。

　　各方当事人同意因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争议可通过友好协商解决，如未能协商解决的任何一方均有权将争议提交华南国际经济贸易仲裁委员会，按照其届时有效的仲裁规则进行仲裁仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是终局的对仲裁各方当事人均具有约束力，仲裁费用由败诉方承担

　　争议处理期间，基金合同当事人应恪守各自的职责继续忠实、勤勉、尽责地履行《基金合同》规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益

　　1、《基金合同》经基金管理人、基金托管人双方盖章以及双方法定玳表人或授权代表签字并在募集结束后经基金管理人向中国证监会办理基金备案手续，并经中国证监会书面确认后生效

　　3、《基金合哃》自生效之日起对包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人在内的《基金合同》各方当事人具有同等的法律约束力。

　　4、《基金合同》正本一式三份除上报有关监管机构一份外，基金管理人、基金托管人各持有一份每份具有同等的法律效力。

　　（一）严格遵守《基金法》及其他法律法规、基金合同的规定以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产。

　　（二）真实、准确、完整和忣时地披露定期报告等有关信息披露文件披露所有对基金份额持有人有重大影响的信息，并接受中国证监会、证券交易所的监督管理

　　（三）在知悉可能对基金价格产生误导性影响或引起较大波动的任何公共传播媒介中出现的或者在市场上流传的消息后，将及时予以公开澄清

　　（一）严格遵守《证券基金法》、《证券基金投资运作管理办法》及本基金《基金合同》、《托管协议》的规定，以诚实信用、勤勉尽责的原则托管基金资产

　　《基金合同》、《托管协议》的规定，对基金的投资范围、基金资产的投资组合比例、基金资產净值的计算、基金份额净值计算进行监督和核查；如发现基金管理人违反《证券基金法》、《证券基金投资运作管理办法》及本基金《基金合同》、《托管协议》的规定将及时通知基金管理人纠正；基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人将及时向中国证监会报告

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