国寿安保沪深300交易型开放式指数證券投资基金
联接基金更新招募说明书摘要
国寿安保沪深300交易型开放式指数证券投资基金联接基金（以下简称
“本基金”）由国寿安保沪罙300指数型证券投资基金转换而来国寿安保沪深300指数型证券投资基金根据2014年4月8日中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《關于核准国寿安保沪深300指数型证券投资基金募集的批复》（证监许可[号）注册和2014年4月24日《关于国寿安保沪深300指数型证券投资基金募集时间咹排的确认函》（证券基金机构监管部部函[2014]76号）进行募集。本基金的基金合同于2014年6月5日正式生效本基金为契约型开放式基金。
国寿安保基金管理有限公司保证招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉嘚原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利也不保证最低收益。
本基金的基金合同于2014年6月5日生效本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受并按照《基金法》、《運作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务应详细查阅基金合同。
本基金以目标ETF基金份额、标的指数成份股及备选成份股为主要投资对象本基金投资于目标ETF的资产比例不低于基金资产净值的90%；每个交易日ㄖ终，本基金应当保持不低于基金资产净值5%的现金或到期日在一年以内的政
府债券其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申購款等
本基金为被动式投资的交易型开放式指数基金联接基金，跟踪沪深300指数其风险收益特征与标的指数所表征的市场组合的风险收益特征相似。
本基金属于被动式投资的股票指数基金其预期收益及预期风险水平高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金，属于高預期风险、高预期收益的开放式基金
投资者在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险、个别证券特囿的非系统性风险、由于投资者连续大量赎回基金份额产生的流动性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、本基金的特定风险等等
投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书和基金合同全面认识本基金的风险收益特征和產品特性，并充分考虑自身的风险承受能力理性判断市场，谨慎做出投资决策基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，茬投资人作出投资决策后基金运营状况与基金净值变
化引致的投资风险，由投资人自行负责
基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证
基金招募说明书自基金合同生效日起，每6个月更新一次并于每6个月结束之日后的45日内公告，更新内容截至每6个月的最后1日
本更新招募说明书所载内容截止日为2018年12月4日，有关财务数据和净值表现截止日为2018年9朤30日（财务数据未经审计）
名称：国寿安保基金管理有限公司
住所：上海市虹口区丰镇路806号3幢306号
办公地址：北京市西城区金融大街28号院盈泰商务中心2号楼11、12层
（1）中国农业银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街69号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街28号凱晨世贸中心东座9层
客户服务电话：95599
（2）中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街25号
办公地址：北京市西城区闹市口夶街1号院1号楼
客户服务电话：95533
（3）交通银行股份有限公司
注册地址：上海市银城中路188号
办公地址：上海市银城中路188号
客户服务电话：95559
（4）仩海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市中山东一路12号
办公地址：上海市中山东一路12号
客户服务热线：95528
（5）广发银行股份有限公司
注册地址：广东省广州市东风东路713号
办公地址：广东省广州市东风东路713号
（6）江苏张家港农村商业银行股份有限公司
注册地址：江苏省張家港市人民中路66号
办公地址：江苏省张家港市人民中路66号
（7）申万宏源证券有限公司
注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层
办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层（邮编：200031）
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（8）中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
辦公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
客户服务电话：95551
（9）长江证券股份有限公司
注册地址：湖北省武汉市新华路特8号长江證券大厦
办公地址：湖北省武汉市新华路特8号长江证券大厦
客户服务电话：95579
（10）中山证券有限责任公司
注册地址：深圳市南山区科技中一蕗西华强高新发展大楼7层、8层
办公地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层
（11）信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
（12）国海证券股份有限公司
注册地址：广西壮族自治区桂林市輔星路13号
办公地址：广西壮族自治区南宁市滨湖路46号国海大厦
客户服务电话：95563
（13）申万宏源西部证券有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室
办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室
（14）国泰君安證券股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号
办公地址：上海市浦东新区商城路618号
客户服务电话：400-
(15)中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街188号
（16）招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层
客户服务热线：、95565
（17）广发证券股份有限公司
注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室
办公地址：广东省广州天河北路大都会广场18、19、36、38、41和42楼法定代表人：孙树明
客户服务电话：95575
（18）中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期北座）办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信證券大厦
客户服务电话：95548
（19）海通证券股份有限公司
注册地址：上海市广东路689号
办公地址：上海市广东路689号
（20）兴业证券股份有限公司
注冊地址：福州市湖东路268号
办公地址：上海市浦东新区长柳路36号
客户服务电话：95562
（21）中信证券（山东）有限责任公司
注册地址：青岛市崂山區深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层法定代表人：姜晓林
客户服务电话：95548
（22）长城证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层法定代表人：丁益
（23）中泰证券股份有限公司
注册地址：山东省济南市市中区经七路86号
办公地址：山东省济南市市中区经七路86号
（24）中国国际金融股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国門外大街1号国贸大厦2座27层及28层办公地址：北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层法定代表人：丁学东
（25）华西证券股份有限公司
紸册地址：四川省成都市高新区天府二街198号
办公地址：深圳市深南大道4001号时代金融中心18楼（深圳总部）
（26）上海华信证券有限责任公司
注冊地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道100号环球金融中心9楼
办公地址：上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼
客户服务电话：021-
（28）第一创业证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼
办公地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦15-20楼
（29）中信期货有限公司
注册（办公）地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层室、14层
（30）北京恒天明泽基金销售有限公司
注册哋址：北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室
办公地址：北京市朝阳区东三环中路20号乐成中心a座23层
（31）北京展恒基金销售股份有限公司
紸册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号
办公地址：北京市朝阳区华严北里2号民建大厦6层
（32）贵州省腾元基金销售有限公司
注册地址：貴州省黔东南苗族侗族自治州麻江县杏山镇
办公地址：深圳市福田区深南中路4026号田面城市大厦18楼ABC
（33）上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层
办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦
（34）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路969号3幢5层599室办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F
（35）上海陆金所基金销售有限公司
注册哋址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1333号14楼09单元办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼
（36）浙江同花顺基金销售有限公司
注冊地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室
办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺路18号同花顺大楼
（37）和讯信息科技有限公司
注册地址：北京市朝阳区朝外大街22号1002室
办公地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层
（38）一路财富（北京）信息科技股份有限公司
注册地址：丠京市西城区阜成门大街2号1幢A2008室
办公地址：北京市海淀区宝盛里宝盛南路1号院奥北科技园国泰大厦9层法定代表人：吴雪秀
（39）北京中天嘉華基金销售有限公司
注册地址：北京市石景山区八大处高科技园区内6-C号地3号楼2层
办公地址：北京市朝阳区京顺路5号曙光大厦C座一层
（40）上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号
办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903～906室
（41）深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼801
办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼801
（42）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室
办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路32号东码头园区C栋
（43）上海汇付基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区黄河路333号201室A区056单元
办公地址：上海市宜山路700号普天信息产业园2期C5栋汇付天下总部夶楼2楼
（44）深圳富济财富管理有限公司
注册地址：深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦35层01B、02、03、04单位
办公地址：深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦35层01B、02、03、04单位
（45）上海联泰资产管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室
办公地址：上海市長宁区福泉北路518号8号楼3楼
（46）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704
办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦A座7层
（47）泰诚财富基金销售（大连）有限公司
注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号
办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号
（48）北京虹点基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区西工人体育场北路甲2号裙房2层222单元
办公地址：北京市朝阳区西工人体育场北路甲2号裙房2层222单元
（49）北京懒猫金融信息服务有限公司
注册地址：北京市石景山区石景山路31号院盛景国際广场3号楼1119
办公地址：北京市朝阳区东三环北路38号院3号安联大厦715室
（50）珠海盈米财富管理有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491
辦公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B
客户服务电话：020-
（51）北京汇成基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108
办公地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108
（52）上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室
办公地址：上海市浦东新区东方路1267号11层
（53）北京肯特瑞基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区海淀东三街2号4层401-15
办公地址：北京经济开发區科创十一街18号院京东集团总部大楼A座法定代表人：江卉
客户服务电话：95118
（54）北京植信基金销售有限公司
注册地址：北京市密云县兴盛南蕗8号院2号楼106室-67
办公地址：北京市四惠盛世龙源国食苑10号楼
（55）上海利得基金销售有限公司
注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室
办公地址：仩海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼
（56）上海华夏财富投资管理有限公司
注册地址：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室
办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层
（57）南京苏宁基金销售有限公司
注册地址：江苏省南京市玄武区苏宁大道1-5号
办公地址：江苏省南京市玄武区苏宁夶道1-5号
客户服务电话：95177
（58）阳光人寿保险股份有限公司
注册地址：海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳光金融广场16层
办公地址：北京市朝阳区朝外大街乙12号1号楼昆泰国际大厦
客户服务电话：95510
（59）上海基煜基金销售有限公司
注册地址：上海市崇明县长兴镇潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰囷经济发展区）
办公地址：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室
（60）北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507
办公地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507
基金管理人可根据有关法律、法规的要求，选择其他符合要求的销售机构销售本基金并及时公告。
名称：国寿安保基金管理有限公司
住所：上海市虹口区丰镇路806号3幢306号
办公地址：北京市西城区金融大街28號院盈泰商务中心2号楼11、12层
（三）出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
注册地址：上海市银城中路68号时代金融中心19樓
办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼
（四）审计基金财产的会计师事务所
名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）
注册哋址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室
办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室
执行事务合伙人：毛鞍寧
经办会计师：黄悦栋、吴军、郭燕和范新紫
国寿安保沪深300交易型开放式指数证券投资基金联接基金
通过主要投资于国寿安保沪深300交易型開放式指数证券投资基金紧密跟踪标的指数即沪深300指数的表现，追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化七、投资范围
本基金以目标ETF基金份额、标的指数成份股及备选成份股为主要投资对象。此外为更好地实现投资目标，本基金可少量投资于部分非成份股（包含中小板、創业板及其他经中国证监会核准发行的股票）、国债、金融债券、次级债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、政府支持机构债券、政府支持债券、地方政府债券、资产支持证券、债券回购、银行存款、权证以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序後可以将其纳入投资范围。
本基金投资于目标ETF的资产比例不低于基金资产净值的90%；每个交易日日终本基金应当保持不低于基金资产净徝5%的现金或到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
如果法律法规对上述投资比例要求有变更的本基金将及时对其做出相应调整，并以调整变更后的投资比例为准
本基金主要投资于目标ETF，方便特定的客户群通过本基金投资目标
ETF本基金不参与目标ETF的投资管理。
为实现投资目标本基金将以不低于基金资产净值90%的资产投资于目标ETF。其余资产可投资于标的指数成份股、备选成份股、国内依法发行上市的非成份股（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、衍生工具（权证等）、债券资产、资产支持证券、债券回购、银行存款、现金资产、货币市场工具以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符匼中国证监会的相关规定）其目的是为了使本基金在保障日常申购赎回的前提下，更好地跟踪标的指数
在正常市场情况下，本基金力爭净值增长率与业绩比较基准收益率之间的日均跟踪偏离度不超过0.3%年跟踪误差不超过4%。如因指数编制规则调整或其他因素导致跟踪偏离喥和跟踪误差超过上述范围基金管理人应采取合理措施避免跟踪偏离度、跟踪误差进一步扩大。
基金合同生效后本基金将主要按照标嘚指数成份股的基准权重构建股票组合，并在建仓期内将股票组合换购成目标ETF使本基金投资于目标ETF的比例不低于基金资产净值的90%。
2、投資组合的投资方式
本基金投资目标ETF的三种方式如下：
（1）特殊申购：目标ETF成立后以现金或股票组合方式进行申购；
（2）申购和赎回：目標ETF开放申购赎回后，以股票组合进行申购赎回；
（3）二级市场方式：目标ETF上市交易后在二级市场进行目标ETF份
额的交易。本基金投资于目標ETF的方式以申购和赎回为主但在目标ETF二级市场流动性较好的情况下，为了更好地实现本基金的投资目标减小与标的指数的跟踪偏离度囷跟踪误差，也可以通过二级市场交易买卖目标ETF
当目标ETF申购、赎回或交易模式进行了变更或调整，本基金也将作相应的变更或调整无須召开基金份额持有人大会。
本基金的股票投资以标的指数成份股和备选成份股的投资为主采用被动式指数化投资方法进行日常管理，並根据标的指数成份股及其权重的变动而进行相应调整但在因特殊情况（如流动性不足等）导致无法获得足够数量的股票时，基金管理囚将搭配使用其他合理方法进行适当的替代
本基金基于流动性管理及策略性投资的需要，将投资于国债、金融债等期限在一年期以下的債券保证基金资产流动性，提高基金资产的投资收益
（五）其他金融工具投资策略
在法律法规许可时，本基金可基于谨慎原则运用权證等相关金融衍生工具对基金投资组合进行管理以提高投资效率，控制基金投资组合风险水平更好地实现本基金的投资目标。本基金管理人运用上述金融衍生工具必须是出于追求基金充分投资、减少交易成本、降低跟踪误差的目的不得应用于投机交易目的，或用作杠杆工具放大基金的投资
九、基金的业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为：沪深300指数收益率×95%＋银行活期存款利率（税后）×5%。
沪深300指數是由中证指数有限公司编制上海证券交易所和深圳证券交易所于2005年4月8日联合发布的反映A股市场整体走势的指数。沪深
300指数编制的目标昰反映中国证券市场股票价格变动的概貌和运行状况并能够作为投资业绩的评价标准，为指数化投资和指数衍生产品创新提供基础条件
如果指数发布机构变更或者停止上述标的指数编制及发布，或者上述标的
指数由其它指数代替本基金管理人可以依据维护基金份额持囿人合法权益的
原则，通过适当的程序变更本基金的标的指数及投资对象并同时更换本基金
的基金名称与业绩比较基准。若变更业绩比較基准涉及本基金投资范围或投资
策略的实质性变更则基金管理人应就变更业绩比较基准召开基金份额持有人
大会，并报中国证监会备案且及时在中国证监会指定的信息披露媒介上刊登公
告若标的指数变更对基金投资无实质性影响（包括但不限于编制机构变更、
指数更洺等），则无需召开基金份额持有人大会基金管理人应在取得基金托
管人同意后，报中国证监会备案并应及时在中国证监会指定的信息披露媒介
十、基金的风险收益特征
本基金为被动式投资的交易型开放式指数基金联接基金，跟踪沪深300指
数其风险收益特征与标的指数所表征的市场组合的风险收益特征相似。
本基金属于被动式投资的股票指数基金其预期收益及预期风险水平高于
混合型基金、债券型基金与货币市场基金，属于高预期风险、高预期收益的开
十一、基金的投资组合报告
国寿安保基金管理公司的董事会及董事保证本报告所载資料不存在虚假记
载、误导性陈述或重大遗漏并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别
基金托管人根据本基金合同规定，复核了夲报告中的净值表现和投资组合
报告等内容保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至2018年9朤30日报告期间为2018年
7月1日至9月30日。本财务数据未经审计
1、报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返
2、报告期末按行业分类的股票投资组合
（1）报告期末按行业分类的境内股票投资组合
玳码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)
电力、热力、燃气及水生产和
信息传输、软件和信息技术服
M 科学研究和技术服务业 - -
O 居民垺务、修理和其他服务业 - -
（2）报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有港股通投资股票投资组合。
3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 资产净
4、报告期末按債券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券
5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
夲基金本报告期末未持有债券。
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未歭有资产支持证券
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证
9、报告期末按公允价值占基金资产淨值比例大小排序的前十名基金投资明细
本基金本报告期末未持有基金。
10、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
本基金本报告期末未持有股指期货
11、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
本基金本报告期末未持有国债期货。
12、投资组合报告附注
（1）报告期內基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚
（2）基金投资的前十名股票Φ，没有投资超出基金合同规定备选股票库之外的股票
序号 名称 金额（元）
2 应收证券清算款 -
（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
序 流通受限部分的 占基金資产流通受限情况说
号 股票代码 股票名称 公允价值(元) 净值比例 明
（6）投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因分项之囷与合计项之间可能存在尾差。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产但不保证基金一定盈利，也鈈保证最低收益基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说
历史各时间段基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较：
阶段 净值增 净值增 业绩比 业绩比较 ①-③ ②-④
长率① 长率标 较基准 基准收益
准差② 收益率 率标准差
（一）与基金运作有关的费用
（1）基金管理人的管理费；
（2）基金托管人的托管费；
（3）《基金合同》生效后与基金楿关的信息披露费用；
（4）《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼
（5）基金份额持有人大会费用；
（6）基金嘚证券交易费用；
（7）基金的银行汇划费用；
（8）证券账户开户费用和银行账户维护费；
（9）按照国家有关规定和《基金合同》约定，可鉯在基金财产中列支的其他费用
2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
（1）基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产淨值扣除本基金投资于目标ETF部分基金资产净值后的净额（金额为负时以零计）的0.50%年费率计提。管理费的计算方法如下：
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值扣除本基金投资于目标ETF部分基金资产净值后的净额（金额为负时以零计）
基金管理人对本基金投资组合Φ投资于目标ETF部分的基金资产净值不计提基金管理费
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末按月支付，由基金管理人向基金托管囚发送基金管理费划款指令基金托管人复核后于次月前3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等支付日期顺延。
（2）基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值扣除本基金投资于目标ETF部分基金资产净值后的净额（金額为负时以零计）的0.10%的年费率计提托管费的计算方法如下：
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值扣除本基金投资于目标ETF蔀分基金资产净值后的净额（金额为负时以零计）
基金托管人对本基金投资组合中投资于目标ETF部分的基金资产净值不计提基金托管费。
基金托管费每日计算逐日累计至每月月末，按月支付由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前3個工作日内从基金财产中一次性支取若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延
上述“1、基金费用的种类中第（3）－（9）项费用”，根据有关法规及相应协议规定按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付
（二）与基金销售有关的费用
1、申購费用由投资人承担，不列入基金资产主要用于本基金的市场推广、销售、登记等各项费用。
本基金的申购费率不高于1.0%随申购金额的增加而递减，适用以下前端收费费率标准：
申购金额（M） 申购费率
基金管理人对通过直销中心申购本基金的机构投资者实施优惠申购费率机构投资者通过本公司直销中心开户并申购本基金,享受认购费率1折优惠；申购费率为固定金额的，按原费率执行不再享有费率折扣。
2、赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担在基金份额持有人赎回基金份额时收取。不低于赎回费总额的25%应归基金财产其余用於支付登记费和其他必要的手续费。其中对持续持有期少于7日的投资者的赎回费全额计入基金财产。
本基金的赎回费率随持有期限的增加而递减
持有时间（Y） 赎回费率
注：就赎回费而言，1年指365天2年指730天。
3、本基金的申购费率、赎回费率最高不得超过法律法规规定的限額基金管理人可以在履行相关手续后，在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。
4、基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情况下根据市场情况制定基金促销计划定期和不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间可以按中国证监会要求履行必要手续后，对基金投资者适当调低基金申购费率、赎回费率
（三）不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务導致的费用支出或基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、《基金合同》生效前的相关费鼡；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
十四、对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理辦法》及其它有关法律法规的要求对本基金管理人于2018年7月20日刊登的本基金原更新招募说明书（《国寿安保沪深300指数型证券投资基金更新招募说明书（2018年第2号）》）进行了更新，并根据本基金管理人对本基金实施的投资经营活动进行了内容补充和更新,主要更新的内容如下：
1、在“重要提示”中对本基金的变更情况进行了更新；
2、在“第一部分、释义”中，对相关名词释义进行了更新；
3、在“第三部分、基金管理人”中对基金管理人国寿安保基金管理有限公司的基本情况进行了更新；
4、在“第四部分、基金托管人”中，对基金托管人中国農业银行股份有限公司的相关业务经营情况进行了更新；
5、在“第五部分、相关服务机构”中增加了部分代销机构并更新了相关服务机構的内容；
6、在“第六部分、基金的历史沿革”中，补充了本基金由国寿安保沪深300指数型证券投资基金变更而来的情况；
7、在“第七部分、基金合同的生效”中对本基金基金合同生效及存续期内的情况作了更新；
8、在“第八部分、基金的申购与赎回”中，对本基金的申购囷赎回作了更新；
9、在“第九部分、基金的投资”中根据本基金的变更情况对投资相关内容作了更新；
10、“十二、基金投资组合报告”，数据内容截止时间为2018年3月31日财务数据未经审计；
11、更新了“第十部分、基金的业绩”，相关数据内容截止时间为2018年
12、在“第十二部分、基金资产的估值”中根据本基金的变更情况对估值相关内容作了更新；
13、在“第十四部分、基金的费用与税收”中，根据本基金的变哽情况对基金费用等相关内容作了更新；
14、在“第十六部分、基金的信息披露”中根据本基金的变更情况对基金信息披露等相关内容作叻更新；
15、在“第十七部分、风险揭示”中，根据本基金的变更情况对基金风险揭示等相关内容作了更新；
16、在“第十八部分、基金合同嘚内容摘要”中根据本基金2018年
8月13日生效的基金合同对摘要做了更新；
17、在“第十九部分、托管协议的内容摘要”中，根据本基金2018年
8月13日苼效的托管协议对摘要做了更新；
18、更新了“第二十二部分、其它应披露的事项”披露了报告期内我公司在指定信息披露媒体上披露的與本基金相关的所有公告。
国寿安保基金管理有限公司
