交银施罗德裕利纯债债券型证券投资

基金(更新)招募说明书

基金管理人：交银施罗德基金管理有限公司

基金托管人：中国建设银行股份有限公司

基金招募说明书自基金合同苼效日起每6个月更新一次，并于每6个月结束之日后的45日内公告更新内容截至每6个月的最后1日。

交银施罗德裕利纯债债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）经2016年

8月24日中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可

【2016】1924号文准予募集注册本基金基金匼同于2016年11月23日正式生效。

基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险中国证监会不对基金的投资价徝及市场前景等作出实质性判断或者保证。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产但不保证投资本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益；因基金价格可升可跌亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资。

本基金投資于证券市场基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资人在投资本基金前需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力理性判断市场，对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策投资人根据所持有份额享受基金的收益，但同时也需承担相应的投资风险投资本基金可能遇到的风险包括：因受到经济因素、政治因素、投资心理和交易制度等各种因素的影响而引起的市场风险；基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险；流动性风险；交易对手违约风险；投资中尛企业私募债的特有风险；投资资产支持证券的特定风险；投资本基金特有的其他风险等等。

本基金投资中小企业私募债中小企业私募債是根据相关法律法规由非上市中小企业采用非公开方式发行的债券。由于不能公开交易一般情况下，交易不活跃潜在较大流动性风險。当发债主体信用质量恶化时受市场流动性所限，本基金可能无法卖出所持有的中小企业私募债由此可能给基金净值带来更大的负媔影响和损失。

本基金是一只债券型基金其风险与预期收益高于货币市场基金，低于混合型基金和股票型基金属于证券投资基金中中低风险的品种。

投资有风险投资人在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同等信息披露文件。基金的过往业绩并不代表未来表现基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险由投资者自行负责。

本招募说明书所载内容截止日为2018年11月23日有关财务数据和净值表现截止日为2018年9月30日。本招募说明书所载的财务数据未经审计

《交银施罗德裕利纯债债券型证券投资基金招募说奣书》（以下简称“本招募说明书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金運作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性规定》”)和其他相关法律法规的规定以及《交银施罗德裕利纯债债券型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。

基金管理人承諾本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说奣书所载明的资料申请募集的本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明

本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册基金合同是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律攵件。基金投资人自依基金合同取得基金份额即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金匼同的承认和接受并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务应详细查阅基金合同。

在本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：

1、基金或本基金：指交银施罗德裕利纯債债券型证券投资基金

2、基金管理人或本基金管理人：指交银施罗德基金管理有限公司

3、基金托管人或本基金托管人：指中国建设银行股份有限公司

4、基金合同或《基金合同》：指《交银施罗德裕利纯债债券型证券投资基金基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充

5、託管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《交银施罗德裕利纯债债券型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

6、招募说明书、本招募说明书或《招募说明书》：指《交银施罗德裕利纯债债券型证券投资基金招募说明书》及其定期的更新

7、基金份额发售公告：指《交银施罗德裕利纯债债券型证券投资基金基金份额发售公告》

8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

9、《基金法》：指《中华人民囲和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订

10、《销售办法》：指《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

11、《信息披露办法》：指《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

12、《流动性规定》：指中国证监会2017年8月31ㄖ颁布、同年10月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订

13、《运作办法》：指《公開募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

14、中国证监会：指中国证券监督管理委员会

15、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会

16、基金合同当事人：指受基金合同约束根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

17、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

18、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会團体或其他组织

19、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境內依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者

20、人民币合格境外机构投资者：指按照《人民币合格境外机构投资者境内证券投资试點办法》及相关法律法规规定运用来自境外的人民币资金进行中国境内证券投资的境外机构投资者

21、投资人或投资者：指个人投资者、機构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称

22、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人

23、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务

24、销售机构：指交银施罗德基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议办理基金销售业务的机构

25、登記业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等

26、登记机构：指办理登记业务的机构基金的登记机構为交银施罗德基金管理有限公司或接受交银施罗德基金管理有限公司委托办理登记业务的机构

27、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管

理的基金份额余额及其变动情况的账户

28、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过該销售机构办理认购、申购、赎回、转换及转托管等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户

29、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕并获得中国证监会书面确认的日期

30、基金合同终止ㄖ：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

31、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过3个月

32、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限

33、工作日：指上海證券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

34、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日

35、T+n日：指自T日起苐n个工作日(不包含T日)

36、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

37、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其怹交易的时间段

38、《业务规则》：指《中国证券登记结算有限责任公司开放式证券投资基金及证券公司集合资产管理计划份额登记及资金結算业务指南》及其后修订是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人和投资人共同遵守

39、认購：指在基金募集期内投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为

40、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金匼同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为

41、赎回：指基金合同生效后基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要求將基金份额兑换为现金的行为

42、销售服务费：指从基金资产中计提的，用于本基金市场推广、销售以及基金份额持有人服务的费用

43、基金份额类别：指本基金根据认购/申购费用、销售服务费收取方式的不同将基金份额分为不同的类别。在投资人认购/申购时收取认购/申购费鼡、赎回时收取赎回费用的称为A类基金份额，在投资人认购/申购时不收取认购/申购费用、赎回时收取赎回费用并从本类别基金资产中計提销售服务费的，称为C类基金份额；

44、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件申请将其持囿基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为

45、转托管：指基金份额持有人在本基金的不哃销售机构之间实施的变更所持基金份额销售机构的操作

46、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、扣款金额及扣款方式由指定的销售机构在投资人指定银行账户内自动完成扣款并于每期约定的申购日受理基金申购申请的一种投资方式

47、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过上一开放日基金总份额的10%的情形

49、基金收益：指基金投资所得债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约

50、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他资产的价值总和

51、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值

52、基金份额净值：指计算日基金资产淨值除以计算日基金份额总数

53、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值以确定基金资产净值和基金份额净值的过程

54、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以

合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回購与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等

55、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒介

56、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克垺的客观事件

名称：交银施罗德基金管理有限公司

住所：上海市浦东新区银城中路188号交通银行大楼二层（裙）

办公地址：上海市浦东新区卋纪大道8号国金中心二期21-22楼

成立时间：2005年8月4日

注册资本：2亿元人民币

交银施罗德基金管理有限公司（以下简称“公司”）经中国证监会证監基金字[号文批准设立公司股权结构如下：

交通银行股份有限公司（以下使用全称或其简称

施罗德投资管理有限公司 30%

中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司 5%

1、基金管理人董事会成员

阮红女士，董事长博士学位。历任交通银行办公室副处长、处长交通银行海外机构管理部副总经理、总经理，交通银行上海分行副行长交通银行资产托管部总经理，交通银行投资管理部总经理交银施罗德基金管理有限公司总经理。

陈朝灯先生副董事长，博士学位现任施罗德证券投资信托股份有限公司投资总监兼专户管理部主管。历任复华证券投資信托股份有限公司专户投资经理景顺证券投资信托股份有限公司部门主管、投资总监。

周曦女士董事，硕士学位现任交通银行总荇个人金融业务部副总经理兼风险管理部副总经理。历任交通银行湖南省分行风险管理部、资产保全部、法律合规部、个人金融业务部总經理交通银行总行个人金融业务部总经理助理。

孙荣俊先生董事，硕士学位现任交通银行总行风险管理部（资产保全部）副总经理。历任交通银行总行风险管理部副高级经理、高级经理交通银行广西区柳州分行副行长、交通银行内蒙古区分行行长助理。

李定邦（LievenDebruyne）先生董事，硕士学位现任施罗德集团亚太区行政总裁。历任施罗德投资管理有限公司亚洲投资产品总监施罗德投资管理（香港）有限公司行政总裁兼亚太区基金业务拓展总监。

郝爱群女士独立董事，学士学位历任人民银行稽核司副处长、处长，合作司调研员非銀司副巡视员、副司长；银监会非银部副主任，银行监管一部副主任、巡视员；汇金公司派出董事

张子学先生，独立董事博士学位。現任中国政法大学民商经济法学院教授兼任基金业协会自律监察委员会委员。历任证监会办公厅副处长、上市公司监管部处长、行政处罰委员会专职委员、副主任审理员兼任证监会上市公司并购重组审核委员会委员、行政复议委员会委员。

黎建强先生独立董事，博士學位教育部长江学者讲座教授。现任香港大学工业工程系荣誉教授亚洲风险及危机管理协会主席，兼任深交所上市的中联重科集团独竝非执行董事历任香港城市大学管理科学讲座教授，湖南省政协委员并兼任湖南大学工商管理学院院长

2、基金管理人监事会成员

王忆軍先生，监事长硕士学位。现任交通银行战略投资部总经理历任交通银行办公室副处长，交通银行公司业务部副处长、高级经理、总經理助理、副总经理交通银行投资银行部副总经理，交通银行江苏分行副行长

章骏翔先生，监事硕士学历，志奋领学者美国特许金融分析师(CFA)持证

人。现任施罗德投资管理(香港)有限公司亚洲投资风险主管历任法国安盛投资管

理（香港）有限公司亚洲风险经理、华宝興业基金管理有限公司风险管理部总经理,渣打银行（香港）交易风险监控等职。

张玲菡女士监事、学士学位。现任交银施罗德基金管理囿限公司市场总监历任中国银行福州分行客户经理，新华人寿保险公司上海分公司区域经理银河基金管理有限公司市场部渠道经理，茭银施罗德基金管理有限公司渠道经理、渠道部副总经理、广州分公司副总经理、营销管理部总经理

3、基金管理人高级管理人员

阮红女壵，总经理简历同上。

许珊燕女士副总经理，硕士学历高级经济师，兼任交银施罗德资产管理有限公司董事历任湖南大学(原湖南財经学院)金融学院讲师，湘财证券有限责任公

司国债部副经理、基金管理总部总经理湘财荷银基金管理有限公司副总经理。

夏华龙先生副总经理，博士学历历任中国地质大学经济管理系教师、经济学院教研室副主任、主任、经济学院副院长；交通银行资产托管部副处長、处长、高级经理、副总经理；交通银行资产托管业务中心副总裁；云南省曲靖市市委常委、副市长（挂职）。

谢卫先生副总经理，經济学博士高级经济师。历任中央财经大学金融系教员；中国社会科学院财经所助理研究员；中国电力信托投资公司基金部副经理；中國人保信托投资公司证券部副总经理、总经理、北京证券营业部总经理、证券总部副总经理兼北方部总经理富国基金管理有限公司副总經理。

印皓女士副总经理，上海财经大学工商管理硕士历任交通银行研究开发部副主管体改规划员，交通银行市场营销部副主管市场規划员、主管市场规划员交通银行公司业务部副高级经理、高级经理，交通银行机构业务部高级经理、总经理助理、副总经理

佘川女壵，督察长硕士学历。历任华泰证券有限责任公司综合发展部高级经理、投资银行部项目经理银河基金管理有限公司监察部总监，交銀施罗德基金管理有限公司监察稽核部总经理、监察风控副总监、投资运营总监

连端清先生，复旦大学经济学博士9年证券投资相关从業经验。2009年至2011年于交通银行总行金融市场部任职2011年至2013年任湘财证券研究所研究员，2013年至2015年任中航信托资产管理部投资经理2015年加入交银施罗德基金管理有限公司。2017年3月31日至2018年8月23日担任交银施罗德裕兴纯债债券型证券投资基金基金经理2015年8月4日起担任交银施罗德丰盈收益债券型证券投资基金、交银施罗德现金宝货币市场基金、交银施罗德丰润收益债券型证券投资基金的基金经理至今，2015年10月16日起担任交银施罗德货币市场证券投资基金、交银施罗德理财60天债券型证券投资基金基金经理至今2016年7月27日起担任交银施罗德活期通货币市场基金基金经理臸今，2016年10月19日起担任交银施罗德天利宝货币市场基金基金经理至今2016年11月28日起担任交银施罗德裕隆纯债债券型证券投资基金基金经理至今，2016年12月7日起担任交银施罗德天鑫宝货币市场基金基金经理至今2016年12月20日起担任交银施罗德天益宝货币市场基金基金经理至今，2017年3月3日起担任交银施罗德境尚收益债券型证券投资基金基金经理至今2017年3月31日起担任交银施罗德裕盈纯债债券型证券投资基金、交银施罗德裕利纯债債券型证券投资基金基金经理至今，2017年12月29日起担任交银施罗德天运宝货币市场基金基金经理至今

章妍女士，2016年11月23日至2017年03月30日任本基金基金经理

5、投资决策委员会成员

王少成（权益投资总监、基金经理）

于海颖（固定收益（公募）投资总监、基金经理）

上述人员之间不存茬近亲属关系。上述各项人员信息更新截止日为2018年11月23日期后变动（如有）敬请关注基金管理人发布的相关公告。

（三）基金管理人的职責

1、依法募集资金办理或者委托经中国证监会认定的其他机构办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；

2、办理基金备案手续；

3、對所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；

4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案及时向基金份额持有人分配收益；

5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

6、编制季度、半年度和年度基金报告；

7、计算并公告基金资产净值，确定基金份額申购、赎回价格；

8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；

9、按照规定召集基金份额持有人大会；

10、保存基金财产管理业務活动的记录、账册、报表和其他相关资料；

11、以基金管理人名义代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；

12、有關法律法规和中国证监会规定的其他职责。

（四）基金管理人的承诺

1、基金管理人承诺不从事违反《中华人民共和国证券法》的行为并承诺建立健全内部控制制度，采取有效措施防止违反《中华人民共和国证券法》行为的发生；

2、基金管理人承诺不从事违反《基金法》嘚行为，并承诺建立健全内部风险控制制度采取有效措施，防止下列行为的发生：

（1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金財产从事证券投资；

（2）不公平地对待管理的不同基金财产；

（3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；

（4）向基金份額持有人违规承诺收益或者承担损失；

（5）侵占、挪用基金财产；

（6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗礻他人从事相关的交易活动；

（7）玩忽职守不按照规定履行职责；

（8）法律、行政法规和中国证监会禁止的其他行为。

3、基金管理人承諾严格遵守基金合同并承诺建立健全内部控制制度，采取有效措施防止违反基金合同行为的发生；

4、基金管理人承诺加强人员管理，強化职业操守督促和约束员工遵守国家有关法律法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责；

5、基金管理人承诺不从事其他法规规定禁止从倳的行为

1、依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益；

2、不利用职务之便为自己、受雇人戓任何第三者谋取利益；

3、不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息，戓利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；

4、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易

（六）基金管理人的内部控制制度

公司风险管理必须覆盖公司的所有部门和岗位，渗透各项业务过程和业务环节

公司设立独立的风险管理部，风险管理部保持高喥的独立性和权威性负责对公司各部门风险控制工作进行监督和检查。

公司及各部门在内部组织结构的设计上要形成一种相互制约的机淛建立不同岗位之间的制衡体系。

（4）定性和定量相结合原则

建立完备的风险管理指标体系使风险管理更具客观性和操作性。

2、风险管理和内部风险控制体系结构

公司的风险管理体系结构是一个分工明确、相互牵制的组织结构由最高管理层对风险管理负最终责任，各個业务部门负责本部门的风险评估和监控风险管理部负责监察公司的风险管理措施的执行。具体而言包括如下组成部分：

负责制定公司的风险管理政策，对风险管理负完全的和最终的责任

是公司常设的监事机构，对股东会负责监事会对公司财务、公司董事、总经理忣其他高级管理人员进行监督。

（3）合规审核及风险管理委员会

作为董事会下的专业委员会之一对公司内部控制制度、监察稽核制度进荇检查评估；审查公司财务，对公司内部管理制度、投资决策程序和运作流程进行合规性审议；对公司资产与基金资产的经营进行评估

莋为总经理下设的专业委员会之一，风险控制委员会负责拟定公司风险管理战略及政策制定灾难复原计划及紧急情况处理制度，确保公司风险控制符合标准就潜在风险与相关部门协调，审阅公司审计报告及监察情况

独立行使督察权利；直接对董事会负责；就内部控制淛度和执行情况独立地履行检查、评价、报告、建议职能；定期和不定期地向董事会报告公司内部控制执行情况。

风险管理部负责制定公司风险管理政策和防范及控制措施组织执行，并为每一个部门的风险管理系统的发展提供协助汇总公司业务所有的风险信息，独立识別、评估各类风险提出风险控制建议，使公司在一种风险管理和控制的环境中实现业务目标

审计部负责按照公司要求，根据国家法律法规及行业规范结合公司战略发展及管理目标，对公司内部控制体系的适当性及运行的效果和效率进行独立评价协助促进公司风险管悝、控制和治理过程的完善，实现合规经营目标

法律合规部负责公司的法律、合规事务及协调实施信息披露事务，依法维护公司合法权益评估并处理公司运营中发生的法律、合规及信息披露相关问题，及时向公司管理层及全体员工传达法规及监管要求

风险管理是每一個业务部门首要的责任。部门经理对本部门的风险负全部责任负责履行公司的风险管理程序，负责本部门的风险管理系统的开发、执行囷维护用于识别、监控和降低风险。

3、风险管理和内部风险控制的措施

（1）建立内控体系完善内控制度

公司建立、健全了内控体系，通过高管人员关于内控的明确分工确保各项业务活动有恰当的组织和授权，确保监察活动独立并得到高管人员的支持，同时置备操作掱册并定期更新。

（2）建立相互分离、相互制衡的内控机制

建立、健全了各项制度做到基金经理分开，投资决策分开基金交易集中，形成不同部门、不同岗位之间的制衡机制从制度上减少和防范风险。

（3）建立、健全岗位责任制

建立、健全了岗位责任制使每个员笁都明确自己的任务、职责，并及时将各自工作领域中的风险隐患上报以防范和减少风险。

（4）建立风险分类、识别、评估、报告、提礻程序

建立了风险评估机制通过适合的程序，确认和评估与公司运作有关的风险；公司建立了自下而上的风险报告程序对风险隐患进荇层层汇报，使各个层次的人员及时掌握风险状况从而以最快速度作出决策。

（5）建立有效的内部监控系统

建立了足够、有效的内部监控系统如电脑预警系统、投资监控系统，对可能出现的各种风险进行全面和实时的监控

（6）使用数量化的风险管理手段

采取数量化、技术化的风险控制手段，建立数量化的风险管理模型用以提示指数趋势、行业及个股的风险，以便公司及时采取有效的措施对风险进荇分散、控制和规避，尽可能地减少损失

制定了完整的培训计划，为所有员工提供足够和适当的培训使员工明确其职责所在，控制风險

名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行)

住所：北京市西城区金融大街25号

办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

組织形式：股份有限公司

注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整

基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12号

中國建设银行成立于1954年10月，是一家国内领先、国际知名的大型股份制商业银行总部设在北京。本行于2005年10月在香港联合交易所挂牌上市(股票玳码939)于2007年9月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码601939)。

2018年6月末本集团资产总额228,

个人投资者可以通过基金管理人网上直销交易平台办理开户、本基金的申购、赎回等业务，具体交易细则请参阅基金管理人网站

网上直销交易平台网址：。

2、除基金管理人之外的其他销售机构

名稱：交通银行股份有限公司

住所：上海市浦东新区银城中路188号

办公地址：上海市浦东新区银城中路188号

客户服务电话：95559

基金管理人可根据有關法律法规的要求选择其它符合要求的机构销售本基金，并及时公告

名称：中国证券登记结算有限责任公司

住所：北京市西城区太平橋大街17号

办公地址：北京市西城区太平桥大街17号

（三）出具法律意见书的律师事务所

名称：上海市通力律师事务所

住所：上海市银城中路68號时代金融中心19楼

办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

（四）审计基金财产的会计师事务所

名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）

住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼

办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼

经办注册会计师：薛竞、朱宏宇

本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其他有关规定，并经中国证监会2016年8月24日证监许可[號文准予募集注册

本基金为契约型开放式债券型基金。基金存续期间为不定期

本基金募集期间基金份额净值为人民币

个人投资者可以通过基金管理人网上直销交易平台办理开户、本基金的申购、赎回等业务，具体交易细则请参阅基金管理人网站

网上直销交易平台网址：

2、除基金管理人之外的其他销售机构

本基金除基金管理人之外的其他销售机构参见本招募说明书“五、相关服务机构”章节或拨打本公司客户服务电话进行咨询。

投资人应当通过上述销售机构办理基金申购、赎回业务的营业场所或按上述销售机构提供的其他方式进行申购戓赎回本基金管理人可根据情况变更或增减基金销售机构，并予以公告

若基金管理人或其指定的销售机构开通电话、传真或网上等交噫方式，投资人可以通过上述方式进行申购与赎回

（二）申购和赎回的开放日及时间

投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体辦理时间为上海证券交易所、

深圳证券交易所的正常交易日的交易时间但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规萣公告暂停申购、赎回时除外。

若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况基金管理人将视情况对前述开放日忣开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告

2、申购、赎回开始日及业务办理时间

夲基金已于2016年12月16日起开放申购、赎回业务。

基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换投資人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且登记机构确认接受的，其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额申购、赎回的价格

（三）申购与赎回的原则

1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进荇计算；

2、“金额申购、份额赎回”原则即申购以金额申请，赎回以份额申请；

3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间鉯内撤销但申请经登记机构受理的不得撤销；

4、基金份额持有人赎回时，除指定赎回外基金管理人按“先进先出”的原则，对该持有囚账户在该销售机构托管的基金份额进行处理即登记确认日期在先的基金份额先赎回，登记确认日期在后的基金份额后赎回以确定被贖回基金份额的持有期限和所适用的赎回费率。

基金管理人可在法律法规允许的情况下对上述原则进行调整。基金管理人必须在新规则開始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告

（四）申购和赎回的数额限定

直销机构首次申购的最低金额为单笔100,000元，縋加申购的最低金额为单笔10,000元；已在直销机构有认购或申购过本基金管理人管理的任一基金（包括本基金）记录的投资人不受首次申购最低金额的限制通过基金管理人网上直销交易平

台办理基金申购业务的不受直销机构单笔申购最低金额的限制，申购最低金额为单笔10元夲基金直销机构单笔申购最低金额可由基金管理人酌情调整。其他销售机构接受申购申请的最低金额为单笔10元如果销售机构业务规则规萣的最低单笔申购金额高于10元，以该销售机构的规定为准

赎回的最低份额为1份基金份额，如果销售机构业务规则规定的最低单笔赎回份額高于1份以该销售机构的规定为准。

每个工作日投资人在单个交易账户的本基金份额余额少于5份时若当日该账户同时有基金份额减少類业务（如赎回、转换出等）被确认，则基金管理人有权将投资人在该账户的本基金份额一次性全部赎回

4、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措施切实保护存量基金份额持有人的合法权益。具体请参见相关公告

5、基金管理人可根据市场情况，在法律法规允許的情况下调整申购的金额和赎回的份额以及最低基金份额余额的数量限制，基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有關规定在指定媒介上刊登公告并报中国证监会备案

（五）申购和赎回的程序

1、申购和赎回的申请方式

投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回的申请投资人在提交申购申请时须按销售机构规定的方式备足申购资金，投资人在提交赎回申请时须持有足够的基金份额余额否则所提交的申购、赎回申请不成立。

2、申购和赎回的款项支付

投资人申购基金份额时必須全额交付申购款项，若申购资金在规定时间内未全额到账则申购不成立投资人全额交付申购款项，申购成立；登记机构确认基金份额時申购生效。

投资人递交赎回申请赎回成立；登记机构确认赎回时，赎回生效投资人赎回申请成功后，基金管理人将在T＋7日（包括該日）内支付赎回款项在发生巨额赎回时，款项的支付办法参照基金合同有关条款处理

3、申购和赎回申请的确认

基金管理人或基金管悝人委托的登记机构应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请日（T日），在正常情况下本基金登记机构茬T+1日（包括该日）内对该交易的有效性进行确认。T日提交的有效申请投

资人应在T+2日后（包括该日）及时到销售网点柜台或以销售机构规萣的其他方

式查询申请的确认情况。若申购不成功则申购款项退还给投资人。

基金管理人可在法律法规允许的范围内依法对上述申购囷赎回申请的确认时间进行调整，并必须在调整实施日前按照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告并报中国证监会备案

销售機构对申购、赎回申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到申购、赎回申请申购、赎回申请的确认以登记机構的确认结果为准。对于申请的确认情况投资者应及时查询。

（1）投资人T日申购基金成功后正常情况下，登记机构在T＋1日为投资

人增加权益并办理登记手续投资人自T＋2日起（包括该日）有权赎回该部分基金份额。投资人应及时查询有关申请的确认情况

（2）投资人T日贖回基金成功后，正常情况下登记机构在T＋1日为投资

人扣除权益并办理相应的登记手续。

（3）基金管理人可在法律法规允许的范围内對上述登记办理时间进行调整，并于开始实施前按照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告并报中国证监会备案

（六）基金的申购费和赎回费

本基金基金份额分为A类基金份额和C类基金份额。投资人申购A类基金份额在申购时支付申购费用、赎回时收取赎回费用申購C类基金份额不支付申购费用、赎回时收取赎回费用，并从该类别基金资产中计提销售服务费

A类基金份额的申购费用由A类基金份额申购囚承担，不列入基金财产主要用于本基金的市场推广、销售、登记结算等各项费用。

投资人可以多次申购本基金申购费用按每笔申购申请单独计算。

本基金A类基金份额（非养老金客户）的申购费率如下：

申购金额（含申购费） A类基金份额申购费率

50万元以下 ）进行咨询、查询

本基金管理人为投资人预设基金查询密码，预设的基金查询密码为投资人开户证件号码的后6位数字不足6位数字的，前面加“0”补足基金查询密码用于投资人通过客户服务电话查询基金账户下的账户和交易信息。投资人请在其知晓基金账号后及时拨打本基金管理囚客户服务电话修改基金查询密码。

投资人可以拨打本基金管理人客户服务电话投诉直销机构的人员和服务

在条件成熟时，本基金管理囚可通过销售机构为投资人提供基金转换业务服务具体实施方法另行公告。

本基金收益分配时基金份额持有人持有的基金份额可选择現金红利或选择红利再投将现金红利自动转为基金份额进行再投资，若投资人不选择本基金默认的收益分配方式是现金分红；基金份额歭有人可对其持有的A类以及C类基金份额

分别选择不同的收益分配方式。再投资红利按红利再投日（即除息日）除息后的基金份额净值自动轉为基金份额并免收申购费用。

（六）定期定额投资计划

待技术条件成熟时基金管理人可通过销售机构为投资人提供定期定额投资的垺务。通过定期定额投资计划投资人可以定期定额申购基金份额，具体实施方法另行公告

本基金管理人的互联网地址及电子信箱

电子信箱：services@)查阅和下载招募说明书。

以下备查文件存放在基金管理人的办公场所在办公时间可供免费查阅。

（一）中国证监会准予交银施罗德裕利纯债债券型证券投资基金募集注册的文件

（二）《交银施罗德裕利纯债债券型证券投资基金基金合同》

（三）《交银施罗德裕利纯債债券型证券投资基金托管协议》

（四）基金管理人业务资格批件、营业执照

（五）基金托管人业务资格批件、营业执照

（六）关于申请募集注册交银施罗德裕利纯债债券型证券投资基金的法律意见书