第三章 西方传统自由贸易理论

西方传统贸易理论的两个阶段：第一：传统自由贸易理论的创立阶段比较优势、绝对优势；第二，发展阶段“赫-俄”理论，对李嘉图理論的重大发展现代贸易理论的基石。第三在实际验证基础上的里昂惕夫之谜。

第一节   传统自由贸易理论的创立

一、亚当斯密的绝对优勢理论

（一）产生背景：英国从原始积累时期向自由资本主义过渡英国不仅在国内经济方面取得了飞速的发展，而且在对外贸易方面也奪取了海上霸权拥有了庞大的殖民地。重商主义保护关税已经阻碍了资本主义经济的高速发展英国资产阶级需要一种自由放任、自由競争的学说，反对国家干预社会经济生活以便进一步发展资本主义经济，巩固他们在政治上的地位

（二）亚当斯密：出身于苏格兰海關官吏家庭；14岁考入英国格拉斯哥大学，17岁牛津大学；曾大学任教、私人教授、海关专员、大学校长学院派的经济学家；受到伏尔泰、偅农学派代表魁奈和杜尔阁的影响；1767《国民财富的性质和原因研究》，即《国富论》

（三）亚当斯密国际贸易理论的内容

亚当是自由贸噫理论的创始者，他对国际贸易理论的贡献：国际分工和绝对优势学说国际贸易利益和影响、自由贸易与独占、关税和输出入奖励政策、贸易差额、汇兑和商品分类等。

1 对重商主义的批判（1）财富：同意对外贸易是国家致富的观点，但是反对通过对外贸易大量积聚财富嘚做法认为重商主义关于一国金银的多寡是一国财富的多少的唯一标准的观点是错误的。他认为财富的源泉是劳动一个真正繁荣的国镓可以通过贸易扩大生产，而不是限制贸易（2）国家力量管制：重商主义认为必须管制经济，实行对外贸易的垄断亚当认为有看不见嘚手。 （3）贸易顺差和财富：长期顺差会带来货币流通量增加价格上涨，出口不利

（1）国际分工可以提高劳动生产率。原因是：分工能增进劳动者的熟练程度；使每个人专门从事每项作业可以节省与生产没有直接关系的时间；使专门从事某项作业的劳动者改良工具发奣机械。分工是由交换引起的交换是人类特有的倾向。每个人从事某一种物品的生产、然后交换对每个人都有利。

（2）国际分工的原則是绝对优势或绝对利益

绝对优势：指某个国家（或某个地区）利用相同资源所能生产出的某种商品比另一个国家生产出的该种商品多。A国在某种商品上相对于B国具有优势而B国在另一种商品上相对于A国具有绝对优势，称为互补绝对优势

分工的原则是每个国家都应集中苼产具有优势的产品，然后交换对所有国家都有利。

（3）国际分工的基础：有利的自然禀赋或后天的有利条件

（4）确定绝对优势的依據：依据其劳动生产率或生产成本。生产同样商品的单位劳动的多少

 举例：英国、法国各有200单位的资源，生产大米和小麦英国：1吨小麥10单位资源，1吨大米20单位；法国1吨小麦40 大米10单位。

（1）该理论系统论证了参与贸易的国家都可以从贸易中获得利益而不是重商主义的┅方增加另一方减少。

（2）阐述了国家取得的利益是指在劳动总量不变的情况下商品增加而不是重商主义追求的贵金属积累。

（3）分析叻国家取得利益的原因是生产商品的劳动生产率比贸易伙伴国的要高劳动生产率的提高主要取决于分工，而不是重商主义所强调的出口夶于进口

（4）各种经济行为的协调主要依靠市场，而不是重商主义的国家严格控制自由贸易：鼓励出口限制进口。

局限：只说明了国際贸易中的一种局部特殊现象贸易各国只投入一种要素（劳动），并且在进行完全专业化分工的基础上生产要素部门间转移的机会保歭不变。对参加贸易的国家能否从中获利的问题缺乏论证无法解释在各种产品上都具有绝对优势，和都不具有绝对优势的国家之间的贸噫利益问题

二、大卫李嘉图的比较优势理论

（一）产生背景：英国经济高速增长，劳动生产率大大提高19世纪初成为世界工厂，资产阶級力量进一步增强资产阶级同土地贵族阶级主要矛盾在《古物法》上。

《谷物法》：1815年为了维护贵族阶级的利益规定在国内谷物价格仩涨到限额以上时才准进口，而且这个价格限额不断提高对资产阶级不利：国内居民对工业品的消费因吃粮开支增加而减少；工业品因糧价上涨而提高，消弱了工业品的国际竞争力

（二）大卫李嘉图：伦敦犹太家庭。父亲交易所经纪人很早从商，熟悉交易所和经纪业務25岁由巨额财富，成为商人集团的代言人政治经济学《黄金的价格》；1817年《政治经济学及赋税原理》提出比较优势理论。1818 州长1819 下院議员，致力于英格兰银行改革

（三）比较优势理论的主要内容

最初是由托伦斯1815 《论对外外谷物贸易》中提出。

1 按照比较优势进行生产的國际分工可以提高劳动生产率，实现社会劳动的节约两国通过形成互相有利的国际分工，可以发展专业化生产提高专业技术水平，從而提高生产效率使劳动力、资本以及其他生产要素都得到最充分的利用；通过分工协作、扩大生产规模，从而更加节约获得同样产品所需要的社会必要劳动时间

2在两国耗费的劳动总量不变的条件下，通过分工和贸易可以增加产品产量，提高两国的消费水平

3 国际分笁的原则是比较优势。比较优势：两个国家将本国生产的两种商品的劳动生产率进行比较形成的相对优势“两优取其重，两害取其轻”

無限制的自由贸易条件下的潜在世界产量大于限制性贸易条件下的产量当时意义：英国不仅要进口粮食，而且大量进口专门发展纺织嘚生产，从而获得比较高的利益

标志着国际贸易学说总体体系的建立，萨缪尔森称“国家贸易不可动摇的基础”

1 以劳动价值论为基础任何商品的价值都是由劳动价值来决定。

2 价值规律的作用在世界市场发生了重大变化证明在主权国家之间平等交换时，劳动生产率落后嘚国家不仅不会被淘汰而且从中获利

3促进了《谷物法》的废除，促进了英国资本主义的资本积累和生产力发展

1 9个前提条件：（1）两个國家两种商品（2）坚持劳动价值论，劳动同质无熟练之分。（3）成本不变无规模差异（4）没有运输费用（5）包括劳动在内要素充分就業，国内自由流动国际不流动；（6）要素市场、商品市场完全竞争（7）收入分配没有变化（8）不存在技术进步和新产品开发（9）物物交換，没有货币价格

2 以劳动价值为基础，并为真正区别价值与交换价值找不到国际交换的比较价值标准。

3 忽视了国际分工中生产关系的莋用

4 自由贸易与现实存在差距，彻底的自由贸易不存在

5 没有揭示国际分工的形成和发展的主要原因。脱离了社会生产力去考察国际分笁不正确。

三、约翰穆勒的相互需求理论

（一）相互需求理论的简介

约翰是19世纪英国最有影响的经济学家。由于李嘉图对劳动价值问題认识的不充分提出等量劳动相交换的原则在国家间贸易行不通。比较成本理论未能揭示出国际商品交换所依据的规律而且比较成本呮是从供给角度说明国际间贸易的基础。约翰首次考虑需求因素从供求关系的角度分析国际间商品交换。

在父亲影响下读了《国富论》囷《政治经济学及赋税原理》任职于东印度公司、国会议员。代表作《政治经济学中若干尚未解决的问题》和《政治经济学原理》

（二）相互需求理论的内容

是指由供求关系决定的商品价值论是对比较利益的补充。指出：“一切贸易无论是国家间还是个人的，都是商品的交换供给与需求只是相互需求的一个别称。”他用两国商品的交换比例的上下限解释双方获利的范围用贸易条件说明在贸易利益嘚分配中双方各占的比例；用相互需求强度来解释贸易条件的变动。

第一互惠贸易的范围。用两国商品交换比例的上下限阐述了贸易双方获利的范围即两国交换的比例不能低于本国国内的贸易条件。

第二互相需求的法则。两国间商品交换的比例或交换条件是由两国相互需求对方产品的强度决定的即国际比例取决于国际需求方程式。国际需求方程式：是指贸易双方需求之比正好等于预先某一个交换比唎的方程式两国的需求状况决定于两国物物交换比例。

第三贸易利得的分配。国际交换比例与国内交换比例的距离说明贸易利益的多尐

（二）相互需求理论的评价

从相互需求的角度去分析国际贸易的发生，强调需求因素在决定商品的国际交换比率上的重要作用发展叻大卫李嘉图的交换价值理论。

局限性：第一以贸易收支名横为前提来论证贸易条件及交换比例，而国际交换比例又是由相互需求所决萣的另一方面，相互需求的数量又是由国际商品交换比例决定的循环论证。没有说明是短期还是长期的贸易均衡第二，只能运用于經济规模相当、双方需求都能对市场价格产生显著影响的国家

第二节   传统自由贸易理论的演进

西方传统自由贸易理论的第二阶段：从对仳较利益的继承到要素禀赋理论的建立以及里昂惕夫的提出。西方国际贸易理论在其演变过程中基本上仍然是以完全竞争的市场结构为湔提，只是对传统古典国际贸易理论的次要前提进行了修正和改变最终的结论是比较优势理论的延续。

一、陶西格的国际贸易学说

随着資本主义生产方式的不断深入特别是垄断资本主义的出现，使得国外市场的竞争比以前任何时期都更加激烈因此需要一种更适宜的国際贸易理论继续维护垄断资本的最高利益。

弗兰克威廉陶西格曾任哈佛大学教授，《经济学季刊》编辑代表作《经济学原理》，强调古典理论与新古典理论之间的连续性主要研究国际贸易和税收。对传统自由贸易理论许多脱离现实的假设条件进行了补充和修正把国際贸易理论的研究奠定在劳动价值理论的基础上，古典只局限于一种要素（劳动）他开始考察两个或两个以上因素的变动对多国贸易的影响，代表作《国际贸易理》1927

（二）陶西格的国际贸易学说

1 成本差异学说：三种成本差异，即绝对成本差异（由资源的优化配比生产荿本最低的产品）、相等成本差异（不发生贸易）和比较成本差异（国际交换比例由一国对另一国商品的相互需求决定）。

2 多要素比较优勢学说：比较利益可以在多种商品之间形成比较利益可以在多国之间进行，多方贸易发生的基础仍然是比较利益多种要素的贸易条件：若一国需求弹性小于1，另一国需求弹性大于1那么贸易条件对需求弹性较大的一国更有利。与穆勒观点相似但是不是从供求论的结果，是在比较成本基础上得到的结论

3 以货币计价的比较利益：国际贸易比较利益更多是通过货币为媒介的等价交换。以货币计价受到许多洇素的影响（1）工资的影响。引入了工资这一成本要素工资的高低是由劳动生产率的高低决定的。把劳动资本转化为货币表示比较利益（2）利息的影响。资本利息率本身不影响国际贸易不是发生国际贸易的原因，但是它影响生产和成本低利率给予一国较多的资本，商品比较容易输出（3）汇率的影响。

扩大了比较优势理论的适用范围对现实生活更有意义。坚持认为成本变动以及资本利息等因素嘟不能动摇比较成本说的科学性局限：把资本主义贸易世界复杂体系抽象为小商品生产下的生产交换，而且以全面自由贸易为前提理論与现实存在差距。

二、赫尔歇尔-俄林的要素禀赋理论

（一）要素禀赋理论的简介

基本观点是由瑞典经济学家埃里赫尔歇尔提出的赫尔歇尔出生在斯德哥尔摩，大学教授瑞典经济学会会长。《对外贸易对国际收入之影响》提出产生比较优势的差异具备两个条件：一是兩国生产要素的禀赋不同；二是不同产品生产过程中使用的要素比例不同。

贝蒂尔-俄林是赫尔歇尔的学生瑞典皇家科学院院士、斯德哥爾摩大学教授。1933《域际河国际贸易》1977获诺贝尔经济学奖。他用生产要素的丰缺来解释国际贸易产生的原因和贸易流向；俄林把国内价值悝论扩大到区际贸易和国际贸易上H-O理论接近资本主义国际贸易的实际，具有贸易政策的指导意义

20世纪40年代萨缪尔森指出国际贸易将使鈈同国家间生产要素相对价格和绝对价格均等化，这种均等化不是一种趋势而是一种必然。要素价格均等化理论又称H-O-S Theorem赫-俄-萨原理。

（②）要素禀赋理论的内容

狭义：指通过相互依存的价格体系的分析用生产要素的丰缺解释国际贸易产生的原因和进出口商品结构特点的學说。

广义：除了狭义的之外还包括国际贸易产生的结果-要素价格均等化定理，它是解释国际贸易对要素价格反作用的理论

（1）生产偠素：是指生产活动必须具备的主要因素或在生产中必须投入或使用的主要手段。土地、资本、劳动、企业家的管理才能技术知识、经濟信息。

     要素价格：生产要素的使用费用或要素的报酬租金、工资、资本的利息

（2）要素密集度：单位产品的相对要素投入比例。

     要素密集型产品：在生产所投入的生产要素中该种生产要素所占比例最大的产品

（3）要素禀赋：是指一个国家或经济体所拥有的可利用经济資源的总供给。

     要素丰裕程度：一个国家所拥有的经济资源的相对丰裕状况或相对资源供给量一国的生产要素禀赋中某要素供给所占大於国别同种要素的供给比例就会使该种要素的相对价格低于别国同种要素的相对价格。衡量方法：生产要素供给总量和要素相对价格

2 生產要素供给比例理论

假定在各个领域内或各个国家内部，生产诸要素是完全自由流动的但是在域际之间或各国间，它们是不能自由流动嘚

假定货物流通中的一切限制都不存在，无关税、配额和贸易控制假设运输成本为0。

只有两个国家、两种商品两种生产要素（劳动囷资本），并且所有的生产要素都是同质的充分就业的。

假定商品市场和要素市场都是完全竞争的市场排除工资与价格的刚性，市场價格由供求双方决定

假定两国的消费偏好相同，收入分配的变化不影响任何既定的商品价格和相应的商品消费数量的关系若用社会无差异曲线来反映，则两国的社会无差异曲线的位置和形状是相同的

（1）       价格的绝对国际差。俄林认为商品价格的国际绝对差是国际贸易產生的原因国际绝对差：同种商品在不同国家以本国货币表示的价格，即按照一定的汇率换算成以同种货币表示的价格时两者的差异

（2）       成本的国际绝对差。价格的国际绝对差是由成本的国际绝对差决定的，成本的国际绝对差是国际贸易发生的首要原因

（3）       商品的荿本比例。成本的国际绝对差是由两国国内各种商品的成本比例决定的由于汇率经常变化，直到两国的汇率变化使得两国商品的单位成夲完全相等

（4）       要素的价格比例。两国的成本比例差是由两国各自的国内生产诸要素的价格比例不同决定的不同的商品不同的生产要素组合，反映出工资、地租、利息、利润之间的比例关系

（5）       要素的供需比例。决定要素的价格比例一共四个因素影响一个国家的所囿商品和要素的价格。供给：一禀赋不同；二生产的物质条件不同生产中要素的使用比例不同。需求：消费者的欲望和偏好；生产要素所有权的分配状况

（6）       国际分工与国际贸易的基础及利益。以上各个环节相互依赖决定了一个国家的价格结构各个国家的价格结构决萣了它们在国际分工和国际贸易体系中的比较利益，构成了国际分工和国际贸易的基础

总之，国际贸易的首要条件是两国贸易前价格比率之间的差别贸易前价格依赖于贸易国的生产可能性曲线和社会无差异曲线。赫俄假设技术和偏好相似所以产生比较成本差别的原因僦是要素禀赋的不同。

结论：一国应出口密集地使用其丰裕生产要素生产的产品进口密集地使用其稀缺要素生产的产品。

2 要素价格均等囮理论

内容包括：一是要素价格相对均等化即原先要素价格比率不一致的两个国家，发生国际贸易后要素价格比率趋于相等最后达到唍全相等；二是要素价格绝对均等化，原先同一种要素的绝对价格在不同的国家不相等自由贸易后该种要素的绝对价格会逐渐趋于相等，直到最后完全相等

（1）赫林的要素价格均等化：认为国际贸易将会导致各国生产要素的相对价格和绝对价格均等化。虽然生产要素在國际间不能流动但是商品的流动在一定程度上可以替代国际间要素的流动，抵消生产要素的差异导致工人工资、土地地租和资本利息楿同。

认为要素价格完全相同是不可能的：第一影响市场价格的因素复杂众多，地区市场的差别价格很难一致。第二生产要素在国際间不能充分流动。第三产业对几个要素的需求往往是“联合需求”，结合的固定性影响要素价格的均等第四，集中地大规模生产使囿些地区的要素价格相对高些阻碍了生产要素价格的完全相等。

（2）萨缪尔森：MIT经济学院tenure在哈佛期间，威尔士奖1970对古典经济学的贡獻成为诺贝尔经济学奖的第一个美国人。《实际工资河保护主义》1941和《国际贸易与要素价格均等化》1948

萨缪尔森运用数学方法，论证了国際要素价格均等化不是趋势是必然。

在发生贸易前后两国生产同样的两种商品并且只使用两种生产要素，例如劳动和资本

两国根据洎己的比较利益生产各自的优势产品，但不实行完全的国际分工即两国始终都生产这两种商品，而不是只生产一种占优势的产品

在上述条件下，国际贸易会导致各种要素相对价格的完全均等化由于在多种要素相对价格有差异的情况下，贸易仍将持续扩大和发展而贸噫的扩大和发展将会减少两国间要素价格的差异，直到两国国内各种商品的相对价格完全均等化为止在要素的相对价格均等下，商品市場和要素市场存在着完全的自由竞争以及两国使用同样的技术等条件下国际贸易将会导致要素绝对价格完全均等化。

萨缪尔森认为：一國长期出现国际收支逆差或顺差由于该国的货币定值偏高或偏低所致，要使国际收支达到平衡就必须使货币价值与实际价值相一致。

國际贸易不仅可以合理配置资源调整贸易的经济结构，而且还可以改善各国收入分配的不均缩小彼此经济的差距。

国际贸易学说的两夶基石之一

先进：1赫俄在对国际分工、国际贸易流向的分析上更加深入，贴近现实；2 强调在生产各种产品时不是一种生产要素，而是投入两种以上的要素进而提出生产要素的组合和配比问题。将价格理论引入国际交换领域；3 建立在要素丰裕程度的差异上总量分析，矗接比较两国生产要素总供给的差异

局限：1 要素禀赋理论把要素的比例关系当作是国际分工和国际贸易产生的主要原因，脱离了李嘉图嘚劳动价值论忽视了社会生产力有其是科学技术的作用；2 否定了要素之间的相互替代性；3 抹煞了国际生产关系，抽象地谈论国际贸易可鉯使各国的收入均等化这种单纯经济的分析，脱离了历史实际、政治实际、社会实际抹煞了国际生产关系中的资本主义剥削和不等价茭换；4 假设都是静态的，技术不变；5  认为商品生产过程中所含要素的密集程度不变是错误的

第三节   传统自由贸易理论的验证

里昂惕夫出苼于俄国，美国经济学家投入产出经济学的创始人。哈佛大学教授《投入产出经济学》1966，收录了11篇文章其中涉及国际贸易《国内生產对外贸易：美国地位的再审查》1953，《要素比例与美国德贸易结构：进一步的理论和经济分析》1956由于投入产出分析法对经济学的杰出贡獻，获1973年诺贝尔经济学奖

二、里昂惕夫悖论的内容

里昂惕夫之谜：按照禀赋理论，美国是一个资本丰富而劳动力相对稀缺的国家所以媄国的贸易结构应该是出口资本密集型产品，进口劳动密集型产品里昂惕夫对美国20世纪50年代的进出口贸易结构进行验证。得出了相反的結论即美国的进口替代品较其出口品更为资本密集。

美国：里昂惕夫利用1947年美国的统计数据对200行业进行分析。鲍德温1962年数据得出与裏昂惕夫相同的结论。

日本：1959建元正宏和市村真一日本是劳动力丰裕的国家，输出的是资本密集型进输入的劳动密集型。双边对美国出口是劳动密集型，从美进口的是资本密集型出口到不发达国家是资本密集型。整个日本贸易支持里昂惕夫双边贸易支持要素禀赋。认为可能是日本的资本和劳动供给比例介于发达国家与不发达国家之间

原民主德国：斯托尔波和劳斯坎普，该国的出口是相对资本密集3/4贸易与东欧其他国家，这些国家相对资本贫乏结论与要素禀赋一致。

印度：巴哈德瓦奇1962年分析印度贸易结构，与美国贸易中出口昰资本密集型而进口是劳动密集型。支持里昂惕夫

加拿大：沃尔，1961分析加拿大与美国贸易，加拿大出口相对资本密集型而美国相對于加拿大是资本丰富的国家，支持了里昂惕夫的观点

总之，上述检验没有完全否认要素禀赋也没有完全肯定里昂惕夫的观点。

先进：验证表明H-O理论脱离资本主义实际分工和国际贸易的实际情况应该进行实证型研究；首次运用投入产出法，把经济学、数学方法和统计彡者有机结合起来对国际分工和国际贸易商品结构进行了定量分析，科学意义和现实意义；指出劳动熟练程度和技术水平等要素在生产Φ的作用日益加强拓宽了研究领域。

不是赫俄理论的全盘否定也不是全盘继承，在传统理论的基础上拓展质疑、修正和发展，不是與H-O之间的矛盾而是理论与实际的矛盾。

第四章 当代西方国际贸易理论（1）

20世纪60年代西方国家间的国际贸易出现了一种与H—O模型相反的铨新态势：一是国际贸易产品的知识化；二是经济结构的趋同化；三是同类商品贸易的主导化。

第一节 新生产要素理论

传统的国际贸易理論对生产要素的分析仅限于土地、劳动和资本三种扩展到还包括自然资源、技术、人力资本、研究与开发、信息、管理等。

美国学者凡涅克1959年提出以自然资源的缺稀解释里昂惕夫悖论的观点。认为里昂惕夫只考虑资本和劳动没有考虑到自然资源要素（土地资源）。如果美国对于某些自然资源在很大程度上需要依靠进口来满足需求而这些资源的开发或提炼，在美国是耗费大量投资的则美国的进口替玳产品中的资本密集度必然上升，出现里昂惕夫悖论提出的现象

里昂惕夫计算中是借用美国生产的进口替代品来替代真正的外国进口品，而美国进口的那些资源密集型产品若作为进口替代品在美国生产，就必须以较高的资本投入来弥补在美国生产这些产品时的自然资源嘚相对不足也就是说，这些产品在美国生产所需要的的较密集的自然资源在美国就需要由较密集的资本要素替代。

里昂惕夫认为是劳動者的素质存在差距美国工人的生产率是其他国家工人的3倍，这样美国就不再是劳动力稀缺的国家了

美国经济学家克里宁：美国工人嘚效率比欧洲工人高/view/da50e.html