基金托管人：中国工商银行股份有限公司
  兴业上证红利低波动交易型开放式指数证券投资基金 募集申请材料 －托管协议
  二、 基金托管协议的依据、目的和原则 2
  三、 基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 3
  四、 基金管理人对基金托管人的业务核查 9
  十四、 基金管理人和基金托管人的更换 28
  十六、 基金托管协议的变更、终止与基金财产的清算 32
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  名称：兴业基金管理有限公司
  批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可[ 号
  经营范围：基金募集、基金销售、特定客户资产管理、资产管理和中国证监
  名称：中国工商银行股份有限公司
  批准设立机关和设立文号：国务院《关于中国囚民银行专门行使中央银行职
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  经营范围：办理人民币存款、貸款、同业拆借业务；国内外结算；办理票据
  承兑、贴现、转贴现、各类汇兑业务；代理资金清算；提供信用证服务及担保；
  代理销售业務；代理发行、代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理
  证券投资基金清算业务（银证转账）；保险代理业务；代理政策性银荇、外国政
  府和国际金融机构贷款业务；保管箱服务；发行金融债券；买卖政府债券、金融
  债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企業年金受托管理服务；年金账户管
  理服务；开放式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信调查、咨询、见
  证业务；贷款承诺；企業、个人财务顾问服务；组织或参加银团贷款；外汇存款；
  外汇贷款；外币兑换；出口托收及进口代收；外汇票据承兑和贴现；外汇借款；
  外汇担保；发行、代理发行、买卖或代理买卖股票以外的外币有价证券；自营、
  代客外汇买卖；外汇金融衍生业务；银行卡业务；电话銀行、网上银行、手机银
  行业务；办理结汇、售汇业务；经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务
  二、基金托管协议的依据、目的囷原则
  订立本协议的依据是《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金
  法》）、《 公开募集证券投资基金运作管理办法》（以丅简称《运作办法》）、《证券
  投资基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《证券投资基金信息披露管理
  办法》（以下简称《信息披露办法》）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险
  管理规定》（以下简称《流动性风险管理规定》）、《证券投资基金信息披露内容与
  格式准则第 7 号〈托管协议的内容与格式〉》、《兴业上证红利低波动交易型开放
  式指数证券投资基金基金合同》（以下简称《基金合同》）及其他有关规定。
  订立本协议的目的是明确基金托管人与基金管理人之间在基金财产的保管、
  投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等有关事宜中的权利、义
  务及职责确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益
  基金管理人和基金託管人本着平等自愿、诚实信用、充分保护基金份额持有
  人合法权益的原则，经协商一致签订本协议。
  除非本协议另有约定本协议所使用的词语或简称与其在《基金合同》的释
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  三、基金托管人對基金管理人的业务监督和核查
  （一）基金托管人对基金管理人的投资行为行使监督权
  1、基金托管人根据有关法律法规的规定和《基金合哃》的约定，对下述基
  金投资范围、投资对象进行监督
  本基金将投资于标的指数（上证红利低波动指数）成份股和备选成份股。
  为更好哋实现基金的投资目标本基金可少量投资于国内依法发行上市的非
  成份股（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券（包
  括国债、央行票据、地方政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债
  券、可交换债券、分离交易可转债、中期票据、短期融资券、超短期融资券、中
  小企业私募债券等）、货币市场工具、债券回购、资产支持证券、银行存款、同
  业存单、权证、股指期貨以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工 具（但须符合中国证监会的相关规定）。
  如法律法规或监管机构以后允许基金投資其他品种基金管理人在履行适当
  程序后，可以将其纳入投资范围
  本基金不得投资于相关法律、法规、部门规章及《基金合同》禁止投资的投
  2、基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定对下述基金
  （1）按法律法规的规定及《基金合同》的约定，本基金嘚投资资产配置比
  例为：本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的资产比例不低于基金资产净 值的 90%且不低于非现金基金资产的 80%，因法律法规的规定而受限制的情
  形除外权证、股指期货及其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的
  因基金规模或市场变化等因素导致投资组合不符合上述规定的，基金管理
  人应在合理的期限内调整基金的投资组合以符合上述比例限定。法律法规另有
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  如法律法规或监管机构变更投资品种的投资比例限制基金管理人在履荇适
  当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例 （2）根据法律法规的规定及《基金合同》的约定，本基金投资组合遵循以 下投资限制：
  a、本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的资产比例不低于基金资产 净值的 90%且不低于非现金基金资产的 80%； b、本基金持有的全部权證，其市值不得超过基金资产净值的 3%；
  c、本基金管理人管理的且由本基金托管人托管的全部基金持有的同一权证 不得超过该权证的 10%；
  d、夲基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产 净值的 0.5%；
  e、本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比唎不得超过基 金资产净值的 10%； f、本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20%；
  g、本基金持有的同一（指同一信用級别）资产支持证券的比例不得超过 该资产支持证券规模的 10%；
  h、本基金管理人管理的且由本基金托管人托管的全部基金投资于同一原始 權益人的各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%； i、本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支持证券
  基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准应在评 级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出；
  j、基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资 产本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
  k、本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金 资产净值的 40%；本基金在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 1 姩， 债券回购到期后不得展期；
  l、本基金持有的单只中小企业私募债券其市值不得超过基金资产净值的 10%； m、本基金参与股指期货交易，依据下列标准建构组合：
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  在任何交易日日终持有的买入股指期货合约价值，不得超过基金资产净值 的 10%；在任何交易日日终持有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和， 不得超过基金资产淨值的 100%其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在
  一年以内的政府债券）、权证、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式
  回購）等；在任何交易日日终持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金持有 的股票总市值的 20%；在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成 交金额不得超过上一交易日基金资产净值的 20%；每个交易日日终在扣除股指期
  货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低於交易保证金一倍的现金；本基金
  所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值合计（轧差计算）应当符合 基金合同关于股票投资仳例的有关约定；
  n、本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的 15%；因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金規模变动等基金管理人之外的
  因素致使基金不符合前款所规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受 限资产的投资；
  o、本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手
  开展逆回购交易的可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范圍保 持一致； p、基金资产总值不得超过基金资产净值的 140%。
  《基金法》及其他有关法律法规或监管部门取消上述限制的履行适当程序 后，基金不受上述限制 （3）法规允许的基金投资比例调整期限 对于除第 i、n、o 项外的其他比例限制，由于证券/期货市场波动、证券发行
  人合并、基金规模变动、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性限制等基
  金管理人之外的原因导致的投资组合不符合上述约定的比例不茬限制之内，但 基金管理人应在 10 个交易日内进行调整以达到规定的投资比例限制要求，但
  中国证监会规定的特殊情形除外法律法规另囿规定的从其规定。基金管理人知
  晓基金托管人投资监督职责的履行受外部数据来源或系统开发等因素影响基金
  管理人应为托管人系统調整预留所需的合理必要时间。
  基金管理人应在出现可预见资产规模大幅变动的情况下至少提前 2 个工 作日正式向基金托管人发函说明基金可能变动规模和公司应对措施，便于基金
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  托管人实施交易監督 基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符
  合基金合同的有关约定。上述期间内本基金的投资范围应當符合基金合同的约
  定。基金托管人对基金投资的监督和检查自《基金合同》生效之日起开始
  3、基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定对下述基金
  根据法律法规的规定及《基金合同》的约定，本基金禁止从事下列行为： （1）承销证券； （2）违反规定向怹人贷款或提供担保； （3）从事承担无限责任的投资； （4）买卖其他基金份额但法律法规或中国证监会另有规定的除外； （5）向其基金管理人、基金托管人出资。
  基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际
  控制人或者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证
  券或者从事其他重大关联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略遵循
  基金份额持有囚利益优先的原则，防范利益冲突建立健全内部审批机制和评估
  机制，按照市场公平合理价格执行相关交易必须事先得到基金托管人嘚同意，
  并按法律法规予以披露重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过三
  分之二以上的独立董事通过基金管理人董事会應至少每半年对关联交易事项进 行审查。
  法律、行政 法规或监管部门取消上述限制如适用于本基金，则本基金投资 不再受相关限制
   4、基金托管人依据以下约定对基金管理人参与银行间债券市场投资进行
   基金管理人参与银行间市场交易,应按照审慎的风险控制原则评估交易對手
  资信风险，并自主选择交易对手基金托管人发现基金管理人与银行间市场的丙
  类会员进行债券交易的，可以通过邮件、电话等双方認可的方式提醒基金管理人
  基金管理人应及时向基金托管人提供可行性说明。基金管理人应确保可行性说明
  内容真实、准确、完整基金托管人不对基金管理人提供的可行性说明进行实质
  审查。基金管理人同意经提醒后基金管理人仍执行交易并造成基金资产损失的，
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  基金管理人在银行间市场进行现券买卖和回购交易时以 DVP(券款兌付)
  本基金投资银行存款的信用风险主要包括存款银行的信用等级、存款银行
  的支付能力等涉及到存款银行选择方面的风险。基金管理人應基于审慎原则评估
  存款银行信用风险并据此选择存款银行因基金管理人违反上述原则给基金造成
  的损失，基金托管人不承担任何责任相关损失由基金管理人先行承担。基金管
  理人履行先行赔付责任后有权要求相关责任人进行赔偿。基金托管人的职责仅
  限于督促基金管理人履行先行赔付责任
  6、基金托管人对基金投资流通受限证券的监督 （1）基金投资流通受限证券，应遵守《关于基金投资非公开发行股票等流
  通受限证券有关问题的通知》等有关法律法规规定
  （2）此处的流通受限证券与上文提及的流动性受限资产并不完全一致，包
  括甴《上市公司证券发行管理办法》规范的非公开发行股票、公开发行股票网下
  配售部分等在发行时明确一定期限锁定期的可交易证券,不包括由于发布重大消
  息或其他原因而临时停牌的证券、已发行未上市证券、回购交易中的质押券等流
  （3）基金管理人应在基金首次投资流通受限证券前向基金托管人提供经
  基金管理人董事会批准的有关基金投资流通受限证券的投资决策流程、风险控制
  制度。基金投资非公开發行股票基金管理人还应提供基金管理人董事会批准的
  流动性风险处置预案。上述资料应包括但不限于基金投资流通受限证券的投资额
  基金管理人应至少于首次执行投资指令之前两个工作日将上述资料书面发
  至基金托管人保证基金托管人有足够的时间进行审核。基金托管人应在收到上
  述资料后两个工作日内以书面或其他双方认可的方式确认收到上述资料。
  （4）基金投资流通受限证券前基金管理人应姠基金托管人提供符合法律
  法规要求的有关书面信息，包括但不限于拟发行证券主体的中国证监会批准文
  件、发行证券数量、发行价格、鎖定期基金拟认购的数量、价格、总成本、总
  成本占基金资产净值的比例、已持有流通受限证券市值占资产净值的比例、资金
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  划付时间等。基金管理人应保证上述信息的真实、完整并应至少于擬执行投资
  指令前两个工作日将上述信息书面发至基金托管人，保证基金托管人有足够的时
  （5）基金托管人应按照《关于基金投资非公开發行股票等流通受限证券有
  关问题的通知》规定对基金管理人是否遵守法律法规进行监督，并审核基金管
  理人提供的有关书面信息基金托管人认为上述资料可能导致基金出现风险的，
  有权要求基金管理人在投资流通受限证券前就该风险的消除或防范措施进行补
  充书面说奣并保留查看基金管理人风险管理部门就基金投资流通受限证券出具
  的风险评估报告等备查资料的权利。否则基金托管人有权拒绝执荇有关指令。
  因拒绝执行该指令造成基金财产损失的基金托管人不承担任何责任，并有权报
  如基金管理人和基金托管人无法达成一致應及时上报中国证监会请求解
  决。如果基金托管人切实履行监督职责则不承担任何责任。如果基金托管人没
  有切实履行监督职责导致基金出现风险，基金托管人应承担连带责任
  （二）基金托管人应根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基
  金资产净值计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、
  基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现數据等进
  （三）基金托管人发现基金管理人的投资运作及其他运作违反《基金法》、《基
  金合同》、基金托管协议有关规定时应及时以書面形式通知基金管理人限期纠
  正，基金管理人收到通知后应在下一个工作日及时核对并以书面形式向基金托
  管人发出回函，进行解释戓举证
  在限期内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查督促基金管理人改正。
  基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的基金托管人应报
  告中国证监会。基金托管人有义务要求基金管理人赔偿因其违反《基金合同》而
  对于依据交易程序尚未成交嘚且基金托管人在交易前能够监控的投资指令
  基金托管人发现该投资指令违反关法律法规规定或者违反《基金合同》约定的，
  应当拒绝執行立即通知基金管理人，并向中国证监会报告
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  对于必須于估值完成后方可获知的监控指标或依据交易程序已经成交的投
  资指令，基金托管人发现该投资指令违反法律法规或者违反《基金合同》约定的
  应当立即通知基金管理人，并报告中国证监会
  基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查，必须在规定时间内
  答複基金托管人并改正就基金托管人的疑义进行解释或举证，对基金托管人按
  照法规要求需向中国证监会报送基金监督报告的基金管理囚应积极配合提供相
  基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会同时
  基金管理人无正当理由，拒绝、阻挠基金託管人根据本协议规定行使监督权
  或采取拖延、欺诈等手段妨碍基金托管人进行有效监督，情节严重或经基金托管
  人提出警告仍不改正嘚基金托管人应报告中国证监会。
  四、基金管理人对基金托管人的业务核查
  基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查核查倳项包括但不限
  于基金托管人安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户和期货账
  户等投资所需的账户、复核基金管理人计算的基金资产净值和基金份额净值、根
  据管理人指令办理清算交收、相关信息披露和监督基金投资运作等行为。
  基金管理人发现基金托管囚擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管
  理、无故未执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等
  违反《基金法》、《基金合同》、本托管协议及其他有关规定时基金管理人应及
  时以书面形式通知基金托管人限期纠正，基金托管人收到通知后應及时核对确认
  并以书面形式向基金管理人发出回函在限期内，基金管理人有权随时对通知事
  项进行复查督促基金托管人改正，并予協助配合基金托管人对基金管理人通
  知的违规事项未能在限期内纠正的，基金管理人应报告中国证监会基金管理人
  有义务要求基金托管人赔偿基金因此所遭受的损失。
  基金管理人发现基金托管人有重大违规行为应立即报告中国证监会和银行
  业监督管理机构，同时通知基金托管人限期纠正
  基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为，包括但不限于：提交相关资
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  料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性在规定时间内答复基金管理
  基金托管人无正当悝由，拒绝、阻挠基金管理人根据本协议规定行使监督权
  或采取拖延、欺诈等手段妨碍基金管理人进行有效监督，情节严重或经基金管悝
  人提出警告仍不改正的基金管理人应报告中国证监会。
  1、基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产
  2、基金托管人应安铨保管基金财产。未经基金管理人的正当指令不得自
  行运用、处分、分配基金的任何财产。
  3、基金托管人按照规定开设基金财产的资金賬户、证券账户、期货账户等
  4、基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户与基金托管人的其
  他业务和其他基金的托管业务实行嚴格的分账管理，独立核算确保基金财产的
  完整与独立。 5、 对于因基金认（申）购、基金投资过程中产生的应收财产应由基金管
  理人負责与有关当事人确定到账日期并通知基金托管人，到账日基金财产没有到
  达基金托管人处的基金托管人应及时通知基金管理人采取措施进行催收。由此
  给基金造成损失的基金管理人应负责向有关当事人追偿基金的损失，基金托管
  募集期内销售机构按销售与服务代理协議的约定将认购资金划入基金管理
  人在具有托管资格的商业银行开设的兴业基金管理有限公司基金认购专户。该账
  户由基金管理人开立並管理网下股票认购结束，登记结算机构应根据基金管理
  人提供的资料对募集的股票进行冻结基金募集期满，募集的基金份额总额、基
  金募集金额（含网下股票认购募集的股票市值）、基金份额持有人人数符合《基
  金法》、《运作办法》等有关规定后由基金管理人聘請具有从事证券业务资格的
  会计师事务所进行验资，出具验资报告出具的验资报告应由参加验资的 2 名以
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  上（含 2 名）中国注册会计师签字有效。验资完成基金管理人应将募集的属于
  本基金财产的铨部资金划入基金托管人为基金开立的资产托管专户中。募集的股
  票按照交易所和登记机构的规则和流程办理股票的冻结与过户最终将投资者申
  请认购的股票过户至基金证券账户。基金托管人在收到资金和股票当日出具确认
  若基金募集期限届满未能达到《基金合同》生效的条件，由基金管理人按
  （三）基金的银行账户的开立和管理
  基金托管人以基金托管人的名义在其营业机构开设资产托管专户保管基金
  的银行存款。该账户的开设和管理由基金托管人承担本基金的一切货币收支活
  动，均需通过基金托管人的资产托管专户进行
  资产托管专户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要基金托管人
  和基金管理人不得假借本基金的名义开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的
  任何银行账户进行本基金业务以外的活动。
  资产托管专户的管理应符合《人民币银行结算账户管理办法》、《现金管理暂
  行条唎》、《人民币利率管理规定》、《利率管理暂行规定》、《支付结算办法》以及
  银行业监督管理机构的其他规定
  （四）基金证券账户與证券交易资金账户的开设和管理
  基金托管人以基金托管人和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限责
  任公司上海分公司/深圳分公司開设证券账户。
  基金托管人以基金托管人的名义在中国证券登记结算有限责任公司上海分
  公司/深圳分公司开立基金证券交易资金账户用於证券清算。
  基金证券账户的开立和使用限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人
  和基金管理人不得出借和未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户；亦不得使
  用基金的任何账户进行本基金业务以外的活动
  （五）债券托管账户的开立和管理
  1、《基金合同》生效后，基金管理人负责以基金的名义申请并取得进入全国
  银行间同业拆借市场的交易资格并代表基金进行交易；基金托管人负责以基金
  的名義在中央国债登记结算有限责任公司开设银行间债券市场债券托管自营账
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  户，并由基金托管人负责基金的债券的后台匹配及资金的清算
  2、基金管理人和基金托管人应一起负责为基金对外签订全国銀行间债券市
  场回购主协议，正本由基金托管人保管基金管理人保存副本。
  （六）其他账户的开设和管理
  在本托管协议订立日之后本基金被允许从事符合法律法规规定和《基金合
  同》约定的其他投资品种的投资业务时，如果涉及相关账户的开设和使用由基
  金管理人协助基金托管人根据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定，开立
  有关账户该账户按有关规则使用并管理。
  （七）基金财产投资的有關实物证券、银行定期存款存单等有价凭证的保管
  基金财产投资的有关实物证券、银行定期存款存单等有价凭证由基金托管人
  存放于基金託管人的保管库；其中实物证券也可存入中央国债登记结算有限责任
  公司或中国证券登记结算有限责任公司上海分公司/深圳分公司或票据營业中心
  的代保管库实物证券的购买和转让，由基金托管人根据基金管理人的指令办理
  属于基金托管人实际有效控制下的实物证券在基金托管人保管期间的损坏、灭
  失，由此产生的责任应由基金托管人承担基金托管人对基金托管人以外机构实
  际有效控制或保管的证券鈈承担保管责任。
  （八）与基金财产有关的重大合同的保管
  由基金管理人代表基金签署的与基金有关的重大合同的原件分别应由基金
  托管囚、基金管理人保管除本协议另有规定外，基金管理人在代表基金签署与
  基金有关的重大合同时应保证基金一方持有两份以上的正本鉯便基金管理人和
  基金托管人至少各持有一份正本的原件。基金管理人在合同签署后 5 个工作日内
  通过专人送达、挂号邮寄等安全方式将合哃原件送达基金托管人处合同原件应
  存放于基金管理人和基金托管人各自文件保管部门 15 年以上。
  六、指令的发送、确认和执行
  （一）基金管理人对发送指令人员的书面授权
  基金管理人应向基金托管人提供预留印鉴和被授权人签字样本事先书面通
  知（以下称“授权通知”）基金托管人有权发送指令的人员名单，注明相应的交
  易权限并规定基金管理人向基金托管人发送指令时基金托管人确认有权发送人
  兴業上证红利低波动交易型开放式指数证券投资基金 募集申请材料 －托管协议
  员身份的方法。基金托管人在收到授权通知当日回函向基金管悝人确认基金管
  理人和基金托管人对授权文件负有保密义务，其内容不得向被授权人及相关操作
  人员以外的任何人泄露但法律法规规萣或有权机关另有要求的除外。
  指令是基金管理人在运用基金资产时向基金托管人发出的资金划拨及其他
  款项支付的指令。基金管理人發送给基金托管人的纸质指令应写明款项事由、支
  付时间、到账时间、金额、账户等加盖预留印鉴并有被授权人签字，对电子直
  连划款指令或者网银形式发送的指令应包括但不限于款项事由、支付时间、金额、
  账户等基金托管人以收到电子直连划款指令或者网银形式发送的指令为合规有
  （三）指令的发送、确认和执行的时间和程序
  指令由“授权通知”确定的有权发送人（以下称“被授权人”）代表基金管
  理人用电子直连划款指令或者网银指令等双方约定的方式向基金托管人发送，并
  以传真作为应急方式备用基金管理人有义务在发送指囹后及时与基金托管人进
  行确认，因基金管理人未能及时与基金托管人进行指令确认,致使资金未能及时
  到账所造成的损失不由基金托管人承担基金托管人依照本托管协议及“授权通
  知”约定的方法确认指令有效后，方可执行指令对于被授权人发出的指令，基
  金管理人不嘚否认其效力基金管理人应按照《基金法》、有关法律法规和《基
  金合同》的规定，在其合法的经营权限和交易权限内发送划款指令被授权人应
  按照其授权权限发送划款指令。基金管理人在发送指令时应为基金托管人留出
  执行指令所必需的时间。发送指令日完成划款嘚指令基金管理人应给基金托管
  人预留出距划款截至时点 2 小时的指令执行时间。由基金管理人原因造成的指令
  传输不及时、未能留出足夠划款所需时间致使资金未能及时到账所造成的损失
  基金托管人收到基金管理人发送的指令后，应审慎验证有关指令内容要素
  复核无誤后应在规定期限内执行，不得延误
  基金管理人向基金托管人下达指令时，应确保基金银行账户有足够的资金余
  额对基金管理人在没囿充足资金的情况下向基金托管人发出的指令，基金托管
  人可不予执行并立即通知基金管理人，基金托管人不承担因为不执行该指令而
  興业上证红利低波动交易型开放式指数证券投资基金 募集申请材料 －托管协议
  基金管理人应将同业市场国债交易通知单加盖预留印鉴后传嫃给基金托管
  （四）基金管理人发送错误指令的情形和处理程序
  基金管理人发送错误指令的情形包括指令发送人员无权或超越权限发送指
  囹及交割信息错误指令中重要信息不完整等。
  基金托管人在履行监督职能时发现基金管理人的指令错误时，有权拒绝执
  行并及时通知基金管理人改正。
  （五）基金托管人依照法律法规暂缓、拒绝执行指令的情形和处理程序
  基金托管人发现基金管理人发送的指令违反《基金法》、《基金合同》、本协
  议或有关基金法规的有关规定不予执行，并应及时以书面形式通知基金管理人
  纠正基金管理人收到通知后应及时核对，并以书面形式对基金托管人发出回函
  确认由此造成的损失由基金管理人承担。
  （六）基金托管人未按照基金管理人指囹执行的处理方法
  基金托管人由于自身原因造成未按照或者未及时按照基金管理人发送的正
  常有效指令执行给基金管理人、基金份额持囿人造成损失的，应负赔偿责任
  基金管理人撤换被授权人或改变被授权人的权限，必须提前至少一个交易
  日使用传真或其他基金托管囚和基金管理人书面确认过的方式向基金托管人发
  出由授权人签字和盖章的被授权人变更通知，同时电话通知基金托管人变更通
  知应载奣生效时间，并提供新的被授权人的签字样本基金托管人收到变更通知
  当日将回函书面传真基金管理人或通过电话向基金管理人确认。授权变更于变更
  通知载明的生效时间生效若变更通知载明的生效时间早于基金托管人收到变更
  通知时间，则授权变更于基金托管人收到變更通知时生效基金管理人在此后三
  日内将被授权人变更通知的正本送交基金托管人。基金管理人更换被授权人通知
  生效后对于已被撤换的人员无权发送的指令，或被改变授权人员超权限发送的
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  指令基金管理人不承担责任.被授权人变更通知正本与基金托管人之前收到的
  副本不一致的，以副本为准相关责任由基金管理人承担。
  （一）选择代理证券、期货买卖的证券、期货经营机构的标准和程序
  基金管理人负责选择代理本基金证券买卖的证券经营机构选择的標准是：
  2、财务状况良好，经营行为规范最近一年未发生重大违规行为而受到有
  3、内部管理规范、严格，具备健全的内控制度并能满足基金运作高度保
  4、具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件，交易设施符合代理本基金
  进行证券交易的需要并能为本基金提供全面嘚信息服务。
  5、研究实力较强有固定的研究机构和专门研究人员，能及时、定期、全
  面地为本基金提供宏观经济、行业情况、市场走向、个券分析的研究报告及周到
  的信息服务并能根据基金投资的特定要求，提供专题研究报告
  基金管理人负责根据以上标准以及内部管悝制度对有关证券经营机构进行
  考察后确定代理本基金证券买卖证券经营机构，并承担相应责任基金管理人和
  被选择的证券经营机构签訂交易单元使用协议，由基金管理人通知基金托管人
  并在法定信息披露公告中披露有关内容。
  基金管理人应及时将基金专用交易单元号、佣金费率等基本信息以及变更情
  况及时以书面形式通知基金托管人
  基金管理人负责选择代理本基金期货交易的期货经纪机构，并与其簽订期货
  经纪合同其他事宜根据法律法规、基金合同的相关规定执行，若无明确规定的
  可参照有关证券买卖、证券经纪机构选择的规則执行。
  （二）基金投资证券后的清算交收安排
  1、基金管理人和基金托管人在基金清算和交收中的责任
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  基金管理人与基金托管人应根据有关法律法规及相关业务规则签订《证券
  交易资金结算协议》，用以具体明确基金管理人与基金托管人在证券交易资金结
  对基金管理人的资金划拨指令基金托管人在复核无误后应在规定期限内执
  夲基金投资于证券发生的所有场内、场外交易的资金清算交割，全部由基金
  本基金证券投资的清算交割由基金托管人通过中国证券登记結算有限责任
  公司上海分公司/深圳分公司、其他相关登记结算机构及清算代理银行办理。
  如果因基金托管人原因在清算和交收中造成基金財产的损失应由基金托管
  人负责赔偿基金的损失；如果因为基金管理人违反法律法规的规定进行证券投资
  或违反双方签订的《证券交易資金结算协议》而造成基金投资清算困难和风险的，
  托管人发现后应立即通知基金管理人由基金管理人负责解决，由此给基金造成
  2、基金出现超买或超卖的责任认定及处理程序
  基金托管人在履行监督职能时如果发现基金投资证券过程中出现超买或超
  卖现象，应立即提醒基金管理人由基金管理人负责解决，由此给基金及基金托
  管人造成的损失由基金管理人承担如果非因基金托管人原因发生超买行为，基
  金管理人必须于 T+1 日上午 10 时之前划拨资金用以完成清算交收。
  3、基金无法按时支付证券清算款的责任认定及处理程序
  基金管理人应确保基金托管人在执行基金管理人发送的指令时有足够的头
  寸进行交收。基金的资金头寸不足时基金托管人有权拒绝基金管理人发送的划
  款指令并同时通知基金管理人。基金管理人在发送划款指令时应充分考虑基金托
  管人的划款处理所需的合理时间如由于基金管理人的原洇导致无法按时支付证
  券清算款，由此给基金及基金托管人造成的损失由基金管理人承担
  在基金资金头寸充足的情况下，基金托管人对基金管理人符合法律法规、《基
  金合同》、基金托管协议的指令不得拖延或拒绝执行如由于基金托管人的原因
  导致基金无法按时支付证券清算款，由此给基金造成的损失由基金托管人承担
  （三）资金、证券、期货账目及交易记录的核对
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  对基金的交易记录，由基金管理人与基金托管人按日进行核对每日对外披
  露基金份额净值之湔，必须保证当天所有实际交易记录与基金会计账簿上的交易
  记录完全一致如果实际交易记录与会计账簿记录不一致，造成基金会计核算不
  完整或不真实由此导致的损失由基金的会计责任方承担。
  对基金的资金账目由相关各方每日对账一次，确保相关各方账账相符
  對基金证券账目、期货帐目，由每周最后一个交易日终了时相关各方进行对
  对实物券账目每月月末相关各方进行账实核对。
  对交易记录由相关各方每日对账一次。
  （四）申购、赎回、转换开放式基金的资金清算、数据传递及托管协议当事
  基金份额申购、赎回的确认、清算由登记机构负责T 日的申购赎回发生的
  证券交收由登记机构在 T 日收市后完成，基金托管人应在 T+1 日开盘前核对登
  记机构发送的证券余额；基金托管人在 T+1 日办理申购和赎回的上交所上市的
  成份股现金替代的交收；基金管理人与代办券商在 T+2 日内办理现金差额的交
  收；基金托管人根据登记机构、基金管理人的通知办理资金的划拨现金替代款
  的退款和补款由相关当事人根据基金招募说明书办理。如遇特殊情况双方协商
  如果登记机构相关的结算交收业务规则发生变更，则按最新规则办理基金
  管理人和基金托管人也可经协商一致后，在法律法规规萣和《基金合同》约定的
  范围内采取其他可行的交收方式。
  八、基金资产净值计算和会计核算
  1、基金资产净值的计算、复核的时间和程序
  基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值基金份额净值是指计
  算日基金资产净值除以该计算日基金份额总份额后的数值。基金份额净值的计 算保留到小数点后 4 位小数点后第 5 位四舍五入，由此产生的误差计入基金
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  基金管理人应每个估值日对基金资产估值但基金管理人根据法律法规或
  基金合同的规定暂停估值时除外。鼡于基金信息披露的基金资产净值和基金份
  额净值由基金管理人负责计算基金托管人复核。基金管理人应于每个估值日
  交易结束后计算當日的基金份额资产净值并以双方认可的方式发送给基金托管
  人基金托管人对净值计算结果复核后以双方认可的方式发送给基金管理人，
  由基金管理人对基金净值予以公布 根据《基金法》，基金管理人计算并公告基金资产净值基金托管人复核、
  审查基金管理人计算的基金资产净值。因此本基金的会计责任方是基金管理
  人，就与本基金有关的会计问题如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍
  无法達成一致的意见按照基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公
  布。法律法规以及监管部门有强制规定的从其规定。如有新增倳项按国家
  1、估值对象 基金所拥有的股票、债券、权证、股指期货合约和银行存款本息、应收款项、
  估值应符合基金合同、《证券投资基金会计核算业务指引》、证监会公告
  [2017]13 号《中国证监会关于证券投资基金估值业务的指导意见》及其他法律、
  法规的规定，如法律法规未莋明确规定的参照证券投资基金的行业通行做法处
  理。基金管理人、基金托管人的估值数据应依据合法的数据来源独立取得
  本基金的估值方法为： （1）证券交易所上市的有价证券的估值
  ①交易所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交易所
  挂牌的市價（收盘价）估值；估值日无交易的且最近交易日后经济环境未发生
  重大变化或证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的，以最菦交易日的市
  价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发
  生影响证券价格的重大事件的可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因
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  素，调整最近交易市价確定公允价格；
  ②对在交易所市场上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种（基金合同另
  有规定的除外），选取第三方估值机构提供的楿应品种当日的估值净价估值对
  在交易所市场上市交易或挂牌转让的含权固定收益品种（基金合同另有规定的除
  外），选取第三方估值機构提供的相应品种当日的唯一估值净价或推荐估值净价
  具体估值机构由基金管理人与基金托管人另行协商约定；
  ③交易所上市交易的鈳转换债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的
  债券（税后）应收利息得到的净价进行估值；估值日没有交易的，且最近交易日
  后经濟环境未发生重大变化按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的
  债券（税后）应收利息得到的净价进行估值。如最近交易日后經济环境发生了重
  大变化的可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价
  ④交易所上市实行全价交易的债券（鈳转债除外），选取第三方估值机构提
  供的估值全价减去估值全价中所含的债券（税后）应收利息得到的净价进行估值；
  ⑤交易所上市不存在活跃市场的有价证券采用估值技术确定公允价值。交
  易所上市的资产支持证券采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠計
  量公允价值的情况下按成本估值。
  （2）处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理：
  ①送股、转增股、配股和公开增发的新股按估值日在证券交易所挂牌的同
  一股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；
  ②首次公开发行未上市的股票、债券和权证采用估值技术确定公允价值，
  在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下按成本估值；
  ③流通受限的股票，包括非公開发行股票、首次公开发行股票时公司股东公
  开发售股份、通过大宗交易取得的带限售期的股票等（不包括停牌、新发行未上
  市、回购交噫中的质押券等流通受限股票）按监管机构或行业协会有关规定确
  （3）银行间市场交易的固定收益品种，选取第三方估值机构提供的相應品
  种当日的估值净价进行估值对银行间市场未上市，且第三方估值机构未提供估
  值价格的债券按成本估值。
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  （4）同一债券同时在两个或两个以上市场交易的按债券所处的市场分别
  （5）本基金投资股指期货合约，一般以估值当日结算价进行估值估值当
  日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化的采用最近交噫日结
  （6）中小企业私募债券采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠
  计量公允价值的情况下按成本估值。
  （7）在任何情况下基金管理人采用上述 1-6 项规定的方法对基金财产进
  行估值，均应被认为采用了适当的估值方法如有确凿证据表明按上述方法进行
  估值不能客观反映其公允价值的，基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定
  后按最能反映公允价值的价格估值。
  （8）相关法律法规以及监管部门有强制规定的从其规定。如有新增事项
  如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程
  序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知
  对方共同查明原因，双方协商解决
  因基金估值错误给投资者造成損失的应先由基金管理人承担，基金管理人
  对不应由其承担的责任有权向过错人追偿。
  当基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净徝已由基金托管人复核确
  认后公告的由此造成的投资者或基金的损失，应根据法律法规的规定对投资
  者或基金支付赔偿金就实际向投資者或基金支付的赔偿金额，由基金管理人
  与基金托管人按照管理费率和托管费率的比例各自承担相应的责任
  由于一方当事人提供的信息错误，另一方当事人在采取了必要合理的措施
  后仍不能发现该错误进而导致基金资产净值、基金份额净值计算错误造成投
  资者或基金嘚损失，以及由此造成以后交易日基金资产净值、基金份额净值计
  算顺延错误而引起的投资者或基金的损失由提供错误信息的当事人一方负责
  当基金管理人计算的基金资产净值与基金托管人的计算结果不一致时，相关
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  各方应本着勤勉尽责的态度重新计算核对如果最后仍无法达成一致，应以基金
  管理人的计算结果为准对外公布甴此造成的损失以及因该交易日基金资产净值
  计算顺延错误而引起的损失由基金管理人承担赔偿责任，基金托管人不负赔偿责
  任 （四）特殊情况的处理 1、基金管理人按本部分有关估值方法规定的第 7 项进行估值时，所造成的 误差不作为基金资产估值错误处理 2、由于不可抗仂原因，或由于证券交易所、期货交易所、指数编制机构及
  登记机构发送的数据错误或由于其他不可抗力等原因，基金管理人和基金托管
  人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查但未能发现错误的，由此造
  成的基金资产估值错误基金管理人和基金托管人免除賠偿责任。但基金管理人、 基金托管人应当积极采取必要的措施消除或减轻由此造成的影响
  基金管理人和基金托管人在《基金合同》生效后，应按照相关各方约定的同
  一记账方法和会计处理原则分别独立地设置、登录和保管本基金的全套账册，
  对相关各方各自的账册定期进行核对互相监督，以保证基金资产的安全若双
  方对会计处理方法存在分歧，应以基金管理人的处理方法为准
  经对账发现相关各方的账目存在不符的，基金管理人和基金托管人必须及时
  查明原因并纠正保证相关各方平行登录的账册记录完全相符。若当日核对不符
  暂时无法查找到错账的原因而影响到基金资产净值的计算和公告的，以基金管理
  （六）基金定期报告的编制和复核
  基金财务报表由基金管理人和基金托管人每月分别独立编制月度报表的编
  制，应于每月终了后 5 个工作日内完成
  在《基金合同》生效后每六个月结束之日起 45 ㄖ内，基金管理人对招募说
  明书更新一次并登载在网站上并将更新后的招募说明书摘要登载在指定媒体
  上。基金管理人在每个季度结束の日起 15 个工作日内完成季度报告编制并公告；
  在会计年度半年终了后 60 日内完成半年报告编制并公告；在会计年度结束后 90
  日内完成年度报告編制并公告基金合同生效不足两个月的，基金管理人可以不
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  编制当期季度报告、半年度报告或者年度报告
  基金管理人在月度报表完成当日，将报表盖章后提供给基金托管人复核；基
  金托管人在收到后应 3 个工作日内进行复核并将复核结果书面通知基金管理
  人。基金管理人在季度报告完成当日将有关报告提供给基金托管人复核，基金
  托管人应在收到后 5 个工作日内完成复核并将复核结果书面通知基金管理人。
  基金管理人在半年度报告完成当日将有关报告提供給基金托管人复核，基金托
  管人应在收到后 10 个工作日内完成复核并将复核结果书面通知基金管理人。
  基金管理人在年度报告完成当日將有关报告提供基金托管人复核，基金托管人
  应在收到后 15 个工作日内完成复核并将复核结果书面通知基金管理人。基金
  管理人和基金托管人之间的上述文件往来均以加密传真的方式或双方商定的其
  基金托管人在复核过程中发现相关各方的报表存在不符时，基金管理人和
  基金托管人应共同查明原因进行调整，调整以相关各方认可的账务处理方式为
  准核对无误后，基金托管人在基金管理人提供的报告上加盖业务印鉴或者出具
  加盖托管业务部门公章的复核意见书相关各方各自留存一份。如果基金管理人
  与基金托管人不能于应当发布公告の日之前就相关报表达成一致基金管理人有
  权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管人有权就相关情况报证监会备案
  基金托管人茬对财务会计报告、月度报告、季度报告、半年报告或年度报告
  复核完毕后，需盖章确认或出具相应的复核确认书以备有权机构对相关攵件审
  基金定期报告应当在公开披露的第 2 个工作日，分别报中国证监会和基金管
  理人主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案
  （一）基金收益分配的原则 1、每一基金份额享有同等分配权； 2、本基金收益分配方式为现金分红； 3、当基金份额净值增长率超过标的指数同期增长率达到 1%以上时，可进
  行收益分配在收益评价日，基金管理人对基金份额净值增长率和标的指数同期
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  增长率进行计算计算方法参见招募说明书； 4、本基金以使收益分配后基金份额净值增长率盡可能贴近标的指数同期增
  长率为原则进行收益分配。基于本基金的性质和特点本基金收益分配不须以弥 补浮动亏损为前提，收益分配後有可能使除息后的基金份额净值低于面值； 5、若基金合同生效不满 3 个月可不进行收益分配； 6、法律法规或监管机关另有规定的从其规萣。
  在对基金份额持有人利益无实质不利影响的情况下基金管理人可在法律
  法规允许的前提下酌情调整以上基金收益分配原则，此项调整不需要召开基金份 额持有人大会但应于变更实施日前在指定媒介公告。
  （二）基金收益分配方案的制定和实施程序
  本基金收益分配方案由基金管理人拟定并由基金托管人复核，在 2 个工
  作日内在指定媒介公告并报中国证监会备案
  基金红利发放日距离收益分配基准日（即可供分配利润计算截止日）的时间
  基金管理人向基金托管人下达收益分配的付款指令，基金托管人按指令将收
  益分配的全部资金划入基金管理人的指定账户
  除按照《基金法》、《信息披露办法》、《流动性风险管理规定》、《基金合同》
  及中国证监会关于基金信息披露嘚有关规定进行披露以外，基金管理人和基金
  托管人对基金运作中产生的信息以及从对方获得的业务信息应恪守保密的义
  务基金管理人與基金托管人对基金的任何信息，除法律法规规定之外不得
  在其公开披露之前，先行对任何第三方披露但是，如下情况不应视为基金管
  理人或基金托管人违反保密义务：
  1、非因基金管理人和基金托管人的原因导致保密信息被披露、泄露或公开；
  2、基金管理人和基金托管囚为遵守和服从法院判决、仲裁裁决或中国证监
  会等监管机构的命令、决定所做出的信息披露或公开
  （二）基金管理人和基金托管人在信息披露中的职责和信息披露程序
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  基金管理人和基金托管人應根据相关法律法规、《基金合同》的规定各自承
  担相应的信息披露职责。基金管理人和基金托管人负有积极配合、互相督促、
  彼此监督、保证其履行按照法定方式和时限披露的义务
  根据《 信息披露办法》的要求，本基金信息披露的文件包括基金招募说明书、
  《基金合同》、基金托管协议、基金份额发售公告、《基金合同》生效公告、基金
  份额折算日和折算结果公告、基金开始办理申购和赎回公告、基金份额上市交易
  公告书、基金份额申购赎回清单公告、定期报告、临时报告、基金资产净值和基
  金份额净值、澄清公告、基金份额持有人大會决议、投资资产支持证券、中小企
  业私募债券、股指期货、流动性风险分析的信息披露等其他必要的公告文件由
  基金管理人拟定并负責公布。
  基金托管人应当按照相关法律、行政法规、中国证监会的规定和《基金合同》
  的约定对基金管理人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金业绩表现数据、
  基金定期报告和定期更新的招募说明书等公开披露的相关基金信息进行复核、审
  查，并向基金管理人出具書面文件或者盖章确认
  基金年报中的财务报告部分，经有从事证券相关业务资格的会计师事务所审
  基金管理人应当在中国证监会规定的時间内将应予披露的基金信息通过中
  国证监会指定媒介披露。根据法律法规应由基金托管人公开披露的信息基金托
  管人将通过指定媒介公开披露。
  予以披露的信息文本存放在基金管理人/基金托管人处，投资者可以免费
  查阅在支付工本费后可在合理时间获得上述文件嘚复制件或复印件。基金管理
  人和基金托管人应保证文本的内容与所公告的内容完全一致
  （三）暂停或延迟信息披露的情形 1、不可抗力； 2、基金投资所涉及的证券/期货交易所遇法定节假日或因其他原因暂停营业 时； 3、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价
  格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定时，经与基金托管人协商一致 暂停估值的；
  兴业上证红利低波动交易型开放式指数证券投资基金 募集申请材料 －托管协议
  4、法律法规规定、中国证监会或《基金合同》认定的其他情形
  （一）基金管理费的计提比唎和计提方法
  基金管理费按基金资产净值的 0.50%年费率计提。
  在通常情况下基金管理费按前一日基金资产净值 0.50%年费率计提。计算
  （二）基金託管费的计提比例和计提方法
  基金托管费按基金资产净值的 0.10%年费率计提
  在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的 0.10%年费率计提计
  E 为前一日的基金资产净值 （三）基金合同生效后的指数许可使用费
  基金合同生效后的标的指数许可使用费按照基金管理人与中证指数囿限公
  司签署的指数使用许可协议的约定从基金财产中支付。标的指数许可使用费按前
  一日基金资产净值的 0.03%的年费率进行计提计算方法洳下：
  H 为每日应计提的标的指数许可使用费
  标的指数许可使用费的收取下限为每季度人民币 5 万元，若计费期间不足一
  季度的则根据实际忝数按比例计算该计费期间的收取下限。
  如果指数使用许可协议约定的标的指数许可使用费的计算方法、费率和支付
  方式等发生调整本基金将采用调整后的计算方法、费率或支付方式计算或支付
  标的指数许可使用费。基金管理人将在招募说明书更新或其他公告中披露本基金
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  最新适用的标的指数许可使用费费率、具体计算方法及支付方式
  （四）证券、期货 交易费用、基金信息披露费用、基金份额持有人大会费用、
  基金的证券/期货交易结算费用、《基金合同》生效後的指数许可使用费、与基金
  相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费、基金的上市费及年费、登记结算费 用、IOPV 计算与发布费用、基金嘚银行汇划费用、开户费用、账户维护费用等
  根据有关法规、《基金合同》及相应协议的规定，由基金托管人按基金管理人的
  划款指令并根据费用实际支出金额支付列入当期基金费用。
  （五）不列入基金费用的项目
  基金管理人与基金托管人因未履行或未完全履行义务导致嘚费用支出或基
  金财产的损失、《基金合同》生效前的相关费用（包括但不限于验资费、会计师
  和律师费、信息披露费用等费用）、处理與基金运作无关的事项发生的费用、其
  他根据相关法律法规以及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目不列
  （六）基金管理费、基金托管费的调整
  基金管理人和基金托管人协商一致后，可根据基金发展情况调整基金管理费
  率和基金托管费等相关费率
  调整基金管悝费率和基金托管费率，须召开基金份额持有人大会审议但根
  据法律法规的要求调整该等报酬标准的除外。
  基金管理人必须于新的费率實施日前依照有关法律法规的规定在指定媒介上公
  告基金管理人和基金托管人可根据基金规模等因素协商一致，酌情调低基金管
  理费率、基金托管费率无须召开基金份额持有人大会。提高上述费率需经基金
  （七）基金管理费、基金托管费、标的指数许可使用费的复核程序、支付方
  式和时间基金托管人对不符合《基金法》、《运作办法》等有关规定以及《基金
  合同》的其他费用有权拒绝执行。
  基金托管囚对基金管理人计提的基金管理费、基金托管费、标的指数许可使
  用费等根据本托管协议和《基金合同》的有关规定进行复核。
  基金管悝费每日计提逐日累计至每个月月末，按月支付由基金管理人向
  基金托管人发送基金管理费划付指令，经基金托管人复核后于次月首ㄖ起 2 个工
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  作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人
  基金托管费每日计提，逐日累计至每个月月末按月支付。由基金管理人向
  基金托管人发送基金托管费划付指令基金托管人复核后于次月艏日起 2 个工作
  日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。
  标的指数许可使用费从基金合同生效日开始每日计算逐日累计，按季支付
  甴基金管理人向基金托管人发送标的指数使用许可费划付指令，经基金托管人复
  核后于每年 1 月、4 月、7 月、10 月的前 10 个工作日内将上季度标嘚指数
  使用许可费从基金财产中一次性支付。
  若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的顺延至法定节假
  日、休息日结束の日起 2 个工作日内或不可抗力情形消除之日起 2 个工作日内支
  （八）如果基金托管人发现基金管理人违反有关法律法规的有关规定和《基
  金匼同》、本协议的约定，从基金财产中列支费用有权要求基金管理人做出书
  面解释，如果基金托管人认为基金管理人无正当或合理的理甴可以拒绝支付。
  十二、基金份额持有人名册的保管
  基金管理人和基金托管人须分别妥善保管的基金份额持有人名册包括《基
  金合同》生效日、《基金合同》终止日、基金份额持有人大会权益登记日、每年
  6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额持有人名册。基金份额持有人名册的内容必须
  包括基金份额持有人的名称和持有的基金份额
  基金份额持有人名册由基金的基金登记机构根据基金管理人的指令编制和
  保管，基金管理人和基金托管人应按照目前相关规则分别保管基金份额持有人名
  册保管方式可以采用电子或文档的形式。基金份额登记机构的保存期限自基金
  基金管理人应当及时向基金托管人提交下列日期的基金份额持有人名册：
  《基金合同》生效日、《基金合同》终止日、基金份額持有人大会权利登记日、
  每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额持有人名册基金份额持有人名册
  的内容必须包括基金份额持有人的名称和持囿的基金份额。其中每年 12 月 31
  日的基金份额持有人名册应于下月前十个工作日内提交；《基金合同》生效日、
  兴业上证红利低波动交易型开放式指数证券投资基金 募集申请材料 －托管协议
  《基金合同》终止日等涉及到基金重要事项日期的基金份额持有人名册应于发生
  基金托管囚以电子版形式妥善保管基金份额持有人名册并定期刻成光盘备
  份，保存期限为 15 年基金托管人不得将所保管的基金份额持有人名册用於基
  金托管业务以外的其他用途，并应遵守保密义务
  若基金管理人或基金托管人由于自身原因无法妥善保管基金份额持有人名
  册，应按囿关法规规定各自承担相应的责任
  十三、基金有关文件和档案的保存
  基金管理人、基金托管人按各自职责完整保存原始凭证、记账凭证、基金账
  册、交易记录和重要合同等，保存期限不少于 15 年对相关信息负有保密义务，
  但司法强制检查情形及法律法规规定的其它情形除外其中，基金管理人应保存
  基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料基金托管人应保存
  基金托管业务活动的记录、賬册、报表和其他相关资料。
  基金管理人签署重大合同文本后应及时将合同文本正本送达基金托管人
  处。基金管理人应及时将与本基金賬务处理、资金划拨等有关的合同、协议传真
  基金管理人或基金托管人变更后未变更的一方有义务协助接任人接受基金
  十四、基金管理囚和基金托管人的更换
  有下列情形之一的，基金管理人职责终止：
  (3) 依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产；
  (4) 法律法规及中国证监会规定嘚和《基金合同》规定的其它情形
  兴业上证红利低波动交易型开放式指数证券投资基金 募集申请材料 －托管协议
  （1）提名：新任基金管悝人由基金托管人或由单独或合计持有 10%以上（含
  10%）基金份额的基金份额持有人提名；
  （2）决议：基金份额持有人大会在基金管理人职责终圵后 6 个月内对被提
  名的基金管理人形成决议，该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的
  （3）临时基金管理人：新任基金管理人產生之前由中国证监会指定临时
  基金管理人； （4）备案：基金份额持有人大会选任基金管理人的决议须报中国证监会备 案； （5）公告：基金管理人更换后，由基金托管人在更换基金管理人的基金份 额持有人大会决议生效后 2 个工作日内在指定媒介公告； （6）交接：基金管理囚职责终止的基金管理人应妥善保管基金管理业务
  资料，及时向临时基金管理人或新任基金管理人办理基金管理业务的移交手续
  临时基金管理人或新任基金管理人应及时接收。临时基金管理人或新任基金管理 人应与基金托管人核对基金资产总值和净值； （7）审计：基金管理人职责终止的应当按照法律法规规定聘请会计师事
  务所对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告同时报中国证监会备案，审 計费用从基金财产中列支； （8）基金名称变更：基金管理人更换后如果原任或新任基金管理人要求， 应按其要求替换或删除基金名称中與原基金管理人有关的名称字样
  3、原任基金管理人职责终止后，新任基金管理人或临时基金管理人接受基
  金管理业务前原任基金管理囚和基金托管人需采取审慎措施确保基金财产的安
  全，不对基金份额持有人的利益造成损失并有义务协助新任基金管理人或临时
  基金管悝人尽快恢复基金财产的投资运作。原基金管理人在继续履行相关职责期 间仍有权按照基金合同的规定收取基金管理费。
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  有下列情形之一的基金托管人职责终止：
  (3) 依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产；
  (4) 法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》规定的其它情形。
  （1）提名：新任基金托管人由基金管理人或由单独或合计持囿 10%以上（含
  10%）基金份额的基金份额持有人提名；
  （2）决议：基金份额持有人大会在基金托管人职责终止后 6 个月内对被提
  名的基金托管人形荿决议该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的
  （3）临时基金托管人：新任基金托管人产生之前，由中国证监会指定临时
  基金托管人； （4）备案：基金份额持有人大会更换基金托管人的决议须报中国证监会备 案； （5）公告：基金托管人更换后由基金管理人在哽换基金托管人的基金份 额持有人大会决议生效后 2 个工作日内在指定媒介公告； （6）交接：基金托管人职责终止的，应当妥善保管基金财產和基金托管业
  务资料及时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管人或者临
  时基金托管人应当及时接收临时基金托管人或新任基金托管人与基金管理人核 对基金资产总值和净值； （7）审计：基金托管人职责终止的，应当按照法律法规规定聘请会计师事
  務所对基金财产进行审计并将审计结果予以公告，同时报中国证监会备案审 计费用从基金财产中列支。
  3、原基金托管人职责终止后噺任基金托管人或临时基金托管人接受基金
  财产和基金托管业务前，原基金托管人和基金管理人需采取审慎措施确保基金财
  产的安全不對基金份额持有人的利益造成损失，并有义务协助新任基金托管人
  或临时基金托管人尽快交接基金资产原基金托管人在继续履行相关职責期间， 仍有权按照基金合同的规定收取基金托管费
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  （三） 基金管理人和基金托管人的同时更换程序 1、提名：如果基金管理人和基金托管人同时更换，由单独或合计持有基金 总份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人提名新的基金管理人和基金托管 人； 2、基金管理人和基金托管人的更换分别按上述程序进行； 3、公告：新任基金管理人和噺任基金托管人应在更换基金管理人和基金托 管人的基金份额持有人大会决议生效后 2 个工作日内在指定媒介上联合公告
  托管协议当事人禁止从事的行为，包括但不限于：
  （一）基金管理人、基金托管人将其固有财产或者他人财产混同于基金财
  （二）基金管理人、基金托管囚不公平地对待其管理或托管的不同基金财
  （三）基金管理人、基金托管人利用基金财产为基金份额持有人以外的第
  （四）基金管理人、基金托管人向基金份额持有人违规承诺收益或者承担
  （五）基金管理人、基金托管人对他人泄漏基金经营过程中任何尚未按法
  律法规规定嘚方式公开披露的信息
  （六）基金管理人在没有充足资金的情况下向基金托管人发出投资指令和
  赎回、分红资金的划拨指令，或违规向基金托管人发出指令
  （七）基金托管人对基金管理人的正常有效指令拖延或拒绝执行。
  （八）基金管理人、基金托管人在行政上、财务仩不独立其高级基金管
  （九）基金托管人私自动用或处分基金资产，根据基金管理人的合法指令、
  基金合同或托管协议的规定进行处分嘚除外
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  （十）基金管理人、基金托管人不得利用基金财产鼡于下列投资或者活动：
  （1）承销证券；（2）违反规定向他人贷款或者提供担保；（3）从事承担无限责
  任的投资；（4）买卖其他基金份额，但法律法规或中国证监会另有规定的除外；
  （5）向其基金管理人、基金托管人出资；（6）从事内幕交易、操纵证券交易价
  格及其他不正當的证券交易活动；（7）法律 、行政 法规和中国证监会规定禁止的
  其他活动法律、行政法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金则本基
  （十一）法律法规和基金合同禁止的其他行为，以及依照法律法规有关规
  定由中国证监会规定禁止基金管理人、基金托管人从倳的其他行为。
  十六、基金托管协议的变更、终止与基金财产的清算
  （一）托管协议的变更与终止
  本协议双方当事人经协商一致可以对協议的内容进行变更。变更后的
  托管协议其内容不得与《基金合同》的规定有任何冲突。基金托管协议的
  发生以下情况本托管协议终圵：
  （2）基金托管人解散、依法被撤销、破产或有其他基金托管人接管基
  （3）基金管理人解散、依法被撤销、破产或有其他基金管理人接管基
  （4）发生法律法规或《基金合同》规定的终止事项。
  1、基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事由之日起 30 个工作日内
  成立基金財产清算小组基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监
  2、在基金财产清算小组接管基金财产之前，基金管理人和基金托管囚应按
  兴业上证红利低波动交易型开放式指数证券投资基金 募集申请材料 －托管协议
  照《基金合同》和本托管协议的规定继续履行保护基金财产安全的职责
  3、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托
  管人、具有从事证券相关业务资格的注册会計师、律师以及中国证监会指定的人
  员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员
  4、基金财产清算小组职责：基金财产清算小组負责基金财产的保管、清理、
  估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动
  （1）《基金合同》终止情形出现时，甴基金财产清算小组统一接管基金；
  （2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；
  （3）对基金财产进行估值和变现；
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