RM在向投资者销售公募基金专户理財产品时不得( )。*
普通投资者的风险承受能力最高级别为( ) *
在完成基金风险提示后,募集机构应当要求投资者提供必要的资产证明文件或收入证明这属于公募基金专户募集流程中的( )步骤。*
公募基金专户涉及的主要违法违规类型表现为( ) ④ 向非匼格投资者募集资金
关于从事公募基金专户理财的RM,以下说法正确的是( )*
在投资者签署基金合同の前RM错误的做法是( )。*
在公募基金专户的推介、签约过程中,不合规的行为是( )*
以下符合公募基金专户合规推广宣傳的有( )。*
RM以下( )行为合规*
投资者提供资产证明时RM以下( )做法错误。*
RM在朋友圈、微信群和微博中推送并宣传公募基金专户资料*
RM对客户说:“公募基金专户理财无风险,都是保本保收益的”*
RM主动向客户推荐高于其风险承受能力的公募基金专户理财产品。*
RM可以向非合格投资者推薦公募基金专户理财产品*
RM分配到一个新客户,通过CRM系统查询到该新客户还未完成风险测评问卷和合格投资者声明,RM在向客户正式推介產品前引导客户去手机APP中完成了风险测评问卷和合格投资者声明,完成测评后RM明确告知了客户评估结果及风险承受能力等级。*
RM在给客戶签约时略过了向客户说明风险揭示书中的各项风险直接让客户在投资者声明处签字。*
投资者在做风险测评时RM不得以提示、暗示、诱導、误导等行为对测试人员进行干扰,影响测试结果*
客户表示提供不了资产证明文件或是收入证明文件,RM说:“没事我能帮你搞一个收入证明。”*
RM让客户先打款后签合同*
客户表示填写签约基本信息太麻烦,除了客户在签字处签字其余地方留白,RM帮客户填完了其他的信息*
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