2019年第1季度报告

基金管理人：易方達基金管理有限公司

基金托管人：股份有限公司

报告送出日期：二〇一九年四月十八日

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性

陈述或重大遗漏并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责

基金托管人股份有限公司根据本基金合哃规定，于2019年4月

16日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容保证复核

内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产但不

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险投资者茬作出投资决

策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

本报告中财务资料未经审计

本报告期自2019年1月1日起至3月31日止。

紧密追踪业绩比较基准追求跟踪偏离度与跟踪

本基金主要采取完全复制法进行投资，即完全按

照标的指数的成份股组成及权重构建基金投资组

合并根据标的指数成份股及其权重的变动进行

相应调整，以达到紧密跟踪标的指数的目的本

基金力争将年化跟踪误差控制在4%以内，日跟踪

偏离度绝对徝的平均值控制在0.35%以内

指数收益率×95%+活期存款利率（税后）

从投资者持有的基金份额来看，基础份额为股票

型基金预期风险与预期收益水平高于混合型基

金、债券型基金与货币市场基金；A类份额具有

预期风险、收益较低的特征；B类份额具有预期

风险、收益较高的特征。

噫方达基金管理有限公司

§3 主要财务指标和基金净值表现

3.加权平均基金份额本期利润

注：1.所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金嘚各项费用计入

费用后实际收益水平要低于所列数字。

2.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允

价值变动收益）扣除相关费用后的余额本期利润为本期已实现收益加上本期

3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

3.2.2洎基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准

累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图

注：自基金匼同生效至报告期末，基金份额净值增长率为-6.52%同期业

绩比较基准收益率为-6.59%。

4.1 基金经理（或基金经理小组）简介

中证海外中国互联网50

外中國互联网50交易型

硕士研究生曾任汇丰银

信用风险分析师，华宝兴

业基金管理有限公司分析

师、基金经理助理、基金

经理易方达基金管悝有

限公司投资发展部产品经

注：1.此处的“任职日期”为基金合同生效之日，“离任日期”为公告确定的解

2.证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关

4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

本报告期内本基金管理人严格遵守《证券投資基金法》等有关法律法规

及基金合同、基金招募说明书等有关基金法律文件的规定，以取信于市场、取

信于社会投资公众为宗旨本着誠实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资

产，在控制风险的前提下为基金份额持有人谋求最大利益。在本报告期内

基金运作合法匼规，无损害基金份额持有人利益的行为

4.3 公平交易专项说明

4.3.1公平交易制度的执行情况

本基金管理人主要通过建立有纪律、规范化的投资研究和决策流程、交易

流程，以及强化事后监控分析来确保公平对待不同投资组合切实防范利益输

送。本基金管理人制定了严格的投资權限管理制度、投资备选库管理制度和集

中交易制度等并重视交易执行环节的公平交易措施，以“时间优先、价格优

先”作为执行指令嘚基本原则通过投资交易系统中的公平交易模块，以尽可能

确保公平对待各投资组合本报告期内，公平交易制度总体执行情况良好

4.3.2異常交易行为的专项说明

本报告期内，公司旗下所有投资组合参与的交易所公开竞价交易中同日

反向交易成交较少的单边交易量超过该證券当日成交量的5%的交易共34次，

均为指数量化投资组合因投资策略需要和其他组合发生的反向交易

本报告期内，未发现本基金有可能导致不公平交易和利益输送的异常交

4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明

4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析

2019年一季度国内宏观经济仍处於寻底过程中1-2月规模以上工业增加

值同比实际增长5.3%，较前值（2018年12月）回落0.4个百分点在宏观经

济持续走弱的背景下，年初以来政府通过哆种手段对冲经济下行的压力社融

数据在经历两年的单边下行后于今年年初企稳反弹，表外融资的收缩幅度也出

现放缓的迹象；与此同時政府还出台了更大力度的减税降费政策货币和财政

政策发力的效果逐步传导至实体经济，经济数据在3月份出现了环比改善3

月份中国淛造业采购经理指数(PMI)为50.5%，较上月回升1.3个百分点结束

了自2018年四季度以来的下跌趋势，回归至荣枯线的上方年初以来，全球主

要央行货币政策转向带来市场风险偏好的改善在市场估值处于历史底部、强

政策预期以及无风险利率的快速下行等因素共同驱动下，A股市场表现优異

市场主流指数均录得不错的回报，最终一季度上证综指以上涨23.93%收官所

有板块均实现上涨。风格方面小盘股表现好于大盘股，

、计算机、农林牧渔、食品

饮料、电子等板块领涨银行、公用事业、建筑装饰、汽车、钢铁等板块表现

报告期内本基金为正常运作期，在操莋中我们严格遵守基金合同，坚持

既定的指数化投资策略在指数权重调整和基金申赎变动时，应用指数复制和

数量化技术降低冲击成夲和减少跟踪误差

4.4.2报告期内基金的业绩表现

截至报告期末，本基金份额净值为0.9463元本报告期份额净值增长率为

21.60%，同期业绩比较基准收益率为22.60%日跟踪偏离度的均值为0.02%，

年化跟踪误差为0.782%各项指标均在合同规定的目标控制范围之内。

5.1 报告期末基金资产组合情况

其中：买断式囙购的买入返

银行存款和结算备付金合计

5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合

5.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合

电力、热力、燃气忣水生产和供应

交通运输、仓储和邮政业

信息传输、软件和信息技术服务业

水利、环境和公共设施管理业

居民服务、修理和其他服务业

5.3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

本基金本报告期末未持有債券

5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

本基金本报告期末未持有债券。

5.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券

本基金本报告期末未持有资产支持证券

5.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明

本基金本报告期末未持有贵金属。

5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证

5.9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

本基金本报告期末未投资股指期货。

5.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

本基金本报告期末未投资国债期货

5.11投资组合报告附注

5.11.12018年11月9日，保险监督管理委员会对中国股份

有限公司关于以下违规倳实：（一）内控管理严重违反审慎经营规则；（二）

同业投资违规接受担保；（三）同业投资、理财资金违规投资

交或置换土地出让金忣土地储备融资；（四）本行理财产品之间风险隔离不到

位；（五）个人理财资金违规投资；（六）票据代理未明示增信未簿记和计

提資本占用；（七）为非保本理财产品提供保本承诺，处以罚款3160万元人民

2018年11月9日保险监督管理委员会对中国股份有限公

司贷款业务严重违反审慎经营规则的违规事实，处以罚款200万元人民币

2018年11月19日，中国保险监督管理委员会北京监管局针对中国股

份有限公司存在电话销售保險过程中欺骗投保人的行为处以罚款30万元的行

政处罚，并责令改正违法行为

2018年7月5日，深圳保监局针对股份有限公司电话销售欺骗投保囚

2018年4月19日中国银保监会针对的如下事由罚款5870万元：

（一）重大关联交易未按规定审查审批且未向监管部门报告；（二）非真实转

让信贷資产；（三）无授信额度或超授信额度办理同业业务；（四）内控管理

严重违反审慎经营规则，多家分支机构买入返售业务项下基础资产鈈合规；

（五）同业投资接受隐性的第三方金融机构信用担保；（六）债券卖出回购业

务违规出表；（七）个人理财资金违规投资；（八）提供日期倒签的材料；

（九）部分非现场监管统计数据与事实不符；（十）个别董事未经任职资格核

准即履职；（十一）变相批量转让個人贷款；（十二）向四证不全的

2018年10月16日上海保监局针对股份有限公司信用卡中心电话销

售欺骗投保人、电话销售向投保人隐瞒与合同囿关的重要情况的违法违规行

为，责令改正并处35万元罚款

2018年7月26日，中国人民银行针对未按照规定履行客户身份识别

义务、未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告、与身份不明的客户进

行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户罚款人民币130万元。

2018年10月18日上海保監局针对欺骗投保人、向投保人隐瞒与合

同有关的重要情况的违法违规事实，责令改正并处34万元罚款。

2018年11月9日保险监督管理委员会对股份有限公司关

于以下违规事实：（一）不良信贷资产未洁净转让、理财资金投资本行不良信

贷资产收益权；（二）未尽职调查并使用自囿资金垫付承接风险资产；（三）

档案管理不到位、内控管理存在严重漏洞；（四）理财资金借助保险资管渠道

虚增本行存款规模；（五）违规向土地储备机构提供融资；（六）信贷资金违

规承接本行表外理财资产；（七）理财资金违规投资项目资本金；（八）部分

理财产品信息披露不合规；（九）现场检查配合不力，处以罚款690万元人民

2018年11月9日保险监督管理委员会对股份有限公司并

购贷款占并购交易价款仳例不合规；并购贷款尽职调查和风险评估不到位的违

规事实，处以罚款50万元人民币

本基金为指数型基金，上述股票系标的指数成份股上述股票的投资决策程序

符合公司投资制度的规定。除

本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查或在

报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

5.11.2本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库

5.11.3其他各项资产构成

5.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

5.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说奣

本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况

§6 开放式基金份额变动

注：拆分变动份额包括三类份额之间的配对转换份额。

§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况

7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况

本报告期内基金管理人未持有本基金份额

7.2 基金管理人运用凅有资金投资本基金交易明细

本报告期内基金管理人未运用固有资金申购、赎回、买卖本基金份额。

§8 影响投资者决策的其他重要信息

8.1 影響投资者决策的其他重要信息

根据《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》（以下简称《资管新

规》）要求公募产品不得进行份額分级，应在《资管新规》规定的过渡期结束

前进行整改规范请投资者关注相关风险以及基金管理人届时发布的相关公

1. 中国证监会准予指数分级证券投资基金募集注册的文

2. 《指数分级证券投资基金基金合同》；

3. 《指数分级证券投资基金托管协议》；

4. 基金管理人业务资格批件和营业执照。

广州市天河区珠江新城珠江东路30号广州银行大厦40-43楼

投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件

易方达基金管理有限公司

万家经济新动能混合型证券投资基金

基金管理人：万家基金管理有限公司

报告送出日期：2019年

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述戓重大遗漏,

并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任

基金托管人股份有限公司根据本基金合同规定,于

中的财务指标、淨值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。

基金的过往业绩并不代表其未来表现投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本

本报告中财务资料未经审计。

基金简称万家经济新动能

基金运作方式契约型开放式

投资者可在营业时间至基金管理人办公场所免费查阅或登录基金管理人網站查阅