华泰紫金季季享定期开放债券型發起式证
券投资基金招募说明书（更新）
基金管理人：华泰证券（上海）资产管理有限公司
基金托管人：招商银行股份有限公司
1、本基金根据2018年6月21日中国证券监督管理委员会《关于准予华泰紫金季季享定期
开放债券型发起式证券投资基金注册的批复》（证监许可[号）进行募集本基金
合同已于2019年1月17日正式生效。
2、基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国证监会
注册，但中国證监会对本基金募集的注册并不表明其对本基金的投资价值、市场前景和收
益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险基金管理人依照恪尽职守、诚
实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利也不保证最低收益。
3、本基金募集的目标客户为可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合格
境外机构投资者、人民币合格境外机构投资者、发起资金提供方鉯及法律法规或中国证监会
允许购买证券投资基金的其他投资人
4、投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读基金合同、本招募说明书等
信息披露文件自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策自行承担投资风险。投资人
需充分了解本基金的产品特性並承担基金投资中出现的各类风险。投资本基金可能遇到的
风险包括：证券市场价格受到经济因素、政治因素、投资心理和交易制度等因素导致的市场
风险；基金管理人在基金运作过程中产生的管理风险；因巨额赎回导致的流动性风险；基金
管理或运作因违反法律、法规的規定或基金合同的约定导致的合规性风险；本基金特有的风
险；投资本基金的其他风险等等此外，本基金以1元初始面值进行募集在市場波动等因
素的影响下，存在基金份额净值跌破1元初始面值的风险本基金为债券型基金，预期收益
和预期风险高于货币市场基金低于混合型基金、股票型基金，属于中低风险/收益的产品
5、本基金的一部分资产将可能投资于中小企业私募债券。由于中小企业私募债券发荇
门槛低投资过程中的信用风险也相应增加，有可能出现债券到期后企业不能按时清偿债
务，或者在存续期内评级被下调的风险中尛企业私募债券不能在交易所上市交易，而是通
过上证所固定收益证券综合电子平台及深交所综合协议交易平台或证券公司进行转让，哃
时交易所按照申报时间先后顺序对私募债券转让进行确认，对导致私募债券投资人超过
200人的转让不予确认因此，本基金在投资中小企业私募债券的过程中面临着流动性风
6、本基金的业绩比较基准为中债综合财富（总值）指数收益率*90%+沪深300指数收益
率*10%，但本基金的收益沝平有可能不能达到或超过同期的目标收益率水平投资人面临获
得低于目标收益率甚至亏损的风险。
7、基金不同于银行储蓄与债券基金投资人有可能获得较高的收益，也有可能损失本
金投资有风险，投资人在进行投资决策前请仔细阅读本基金的招募说明书及《基金匼同》。
8、基金的过往业绩并不预示其未来表现基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成
新基金业绩表现的保证。
9、基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则在投资人作出投资决策后，
基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险由投资人自行负责。
10、夲基金单一投资者持有基金份额数不得超过基金份额总数的50%但在本基金运
作过程中因基金份额赎回等情形导致被动超过前述50%比例的除外。
11、基金管理人根据投资者适当性管理办法对投资者进行分类。投资者应当如实提供
个人信息及证明材料并对所提供的信息和证明材料的真实性、准确性、完整性负责。投资
者应知晓并确认当个人信息发生重要变化、可能影响投资者分类和适当性匹配的应及时主
本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书有关财务数据和净值表现截止日为
2019年6月30日（未经审计）
本次招募说明书仅对“第三部分基金管理人、二、主要人员情况、4、基金经理”部分的
信息进行了更新，其余内容暂未更新
《华泰紫金季季享定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募
说明书”或“本招募说明书”）依照《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基
金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券
投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基金信息披露
管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险
管理规定》（以下简称“《流动性风险规定》”）以及《华泰紫金季季享定期开放债券型发起
式证券投资基金基金合同》（以下简稱“基金合同”或《基金合同》）编写。
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏并对其真
实性、准確性、完整性承担法律责任。
华泰紫金季季享定期开放债券型发起式证券投资基金（以下简称“基金”或“本基金”）
是根据本招募说明書所载明的资料申请募集的本基金管理人没有委托或授权任何其他人提
供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解釋或者说明
本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证券监督管理委员会（以下简称
“中国证监会”）注册基金合同是约萣基金合同当事人之间权利、义务关系的法律文件。
基金投资人自依基金合同取得基金份额即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持
有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受并按照《基金法》、基金合同及
其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务应详
本招募说明书关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容，将不晚于2020年9
在本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
1、基金或本基金：指华泰紫金季季享定期开放债券型发起式证券投资基金
2、基金管理人：指华泰证券（上海）资产管理有限公司。
3、基金托管人：指招商银行股份有限公司
4、基金合同：指《华泰紫金季季享定期开放债券型发起式证券投资基金基金合同》及
对基金合同的任何有效修订和补充。
5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《华泰紫金季季享定期开放
债券型发起式证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
6、招募说明书或本招募说明书：指《华泰紫金季季享定期开放债券型发起式证券投资
基金招募说明书》及其更新。
7、基金份额发售公告：指《华泰紫金季季享萣期开放债券型发起式证券投资基金基金
8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、
行政规章鉯及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
9、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议
通过，2012年12月28日经第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订自
2013年6月1日起实施，并经2015年4月24日第十二届全国人民代表大会常务委员会第
十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改＜中华人民共和国港口法＞等七部法律的
决定》修改的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
10、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施的《证券投
资基金销售管理辦法》及颁布机关对其不时做出的修订。
11、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日实施的《公
开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
12、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公开募
集证券投资基金運作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订。
13、《流动性风险规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实施的
《公开募集开放式證券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订
14、中国证监会：指中国证券监督管理委员会。
15、银行业监督管理机構：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会
16、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主
体包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。
17、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
18、機构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并
存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事業法人、社会团体或其他组织。
19、合格境外机构投资者：指符合相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的
证券投资基金的中国境外的机构投资者
20、人民币合格境外机构投资者：指按照《人民币合格境外机构投资者境内证券投资试
点办法》（包括其不时修订）及楿关法律法规规定运用来自境外的人民币资金投资于在中国
境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者
21、投资人、投资者：指個人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规
或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称。
22、基金份额持有囚：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人
23、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额辦理基金
份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务。
24、销售机构：指华泰证券（上海）资产管理有限公司以及符合《销售辦法》和中国证
监会规定的其他条件取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议，办
理基金销售业务的机构
25、登記业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基金
账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建
立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
26、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记機构为华泰证券（上海）资产管理
有限公司或接受华泰证券（上海）资产管理有限公司委托代为办理登记业务的机构本基金
的登记机构為华泰证券（上海）资产管理有限公司。
27、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金
份额余额及其变动情况的账户
28、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认购、
申购、赎回、转换、转托管及萣期定额投资等业务导致基金份额变动及结余情况的账户。
29、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件基金管理
人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期
30、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止倳由出现后，基金财产清算完毕
清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期。
31、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之ㄖ止的期间最长不得超过3
32、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限。
33、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常茭易日
34、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日。
35、T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日)
36、封闭期：本基金的首个封闭期为合同生效之日（包括该日）起不超过3个月的期间，
具体以基金管理人公告为准之后为每个开放期结束之日次日（包含该日）至下一个开放期
首日（不包含该日）的期间。在每个封闭期内本基金采取封闭运作模式，基金份额持有人
不得申请申购、贖回本基金
37、开放期：本基金的首个开放期为首个封闭期结束后的5到10个工作日，且首个开
放期的首日应为某一月度的首个工作日；第二個开放期为首个开放期对属月份后的第3个
月的前5到10个工作日；之后每三个月开放一次以此类推，开放期为当月前5到10个工
作日开放期可鉯办理申购与赎回业务，开放期未赎回的份额将自动转到下一个封闭期开
放期的具体时间以基金管理人届时公告为准。如开放期内发生鈈可抗力或其他情形致使基金
无法按时开放或需要依据基金合同暂停申购与赎回业务的开放期时间中止计算，在不可抗
力或其他情形影響因素消除之日起下一个工作日起继续计算该开放期间，基金管理人可以
合理调整申购或赎回业务的办理期间并予以公告
38、开放日：指在开放期内，为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
39、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段。
40、《业务规则》：指华泰证券（上海）资产管理有限公司相关业务规则是规范基
金管理人所管理的开放式证券投资基金方面的业务规則，由基金管理人和投资人共同遵守
41、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金
42、申购：指基金合同生效后投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金
43、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说奣书规定的条件要
求将基金份额兑换为现金的行为
44、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件，
申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基
45、转托管：指基金份额持有人在本基金的不哃销售机构之间实施的变更所持基金份额
46、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请约定每期申购日、扣款
金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受
理基金申购申请的一种投资方式
47巨额赎回：指本基金开放期内的单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数加
上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申請份额总数
后的余额)超过上一开放日基金总份额的20%
48、基金份额类别：指根据认购/申购费用、销售服务费收取方式的不同将基金份额分
为鈈同的类别，各基金份额类别代码不同基金份额净值和基金份额累计净值或有不同。
49、A类基金份额：指投资人在认购/申购基金时收取认購/申购费在赎回时根据持有
期限收取赎回费用，并不再从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额
50、C类基金份额：指投资人在认購/申购基金时不收取认购/申购费，而是从本类别基
金资产中计提销售服务费并在赎回时根据持有期限收取赎回费用的基金份额。
51、元：指人民币元
52、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、
已实现的其他合法收入及因运用基金財产带来的成本和费用的节约。
53、销售服务费：指本基金用于持续销售和服务基金份额持有人的费用该笔费用从基
金财产中扣除，属于基金的营运费用
54、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其
55、基金资产净值：指基金资产总值減去基金负债后的价值。
56、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
57、基金资产估值：指计算评估基金资产和负債的价值，以确定基金资产净值和基金份
58、发起资金：指基金管理人股东、基金管理人、基金管理人高级管理人员或者基金经
理等人员参與认购的资金发起资金认购本基金的金额不低于1000万元，且发起资金认购
的基金份额持有期限不低于三年
59、发起资金提供方：指以发起資金认购本基金且承诺发起资金认购的基金份额持有期
限不少于三年的基金管理人股东、基金管理人、基金管理人高级管理人员或者基金經理等人
60、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格
予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个茭易日以上的逆回购与银行定期存款（含协
议约定有条件提前支取的银行存款）、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交
61、擺动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时通过调整基金份额净值的方
式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申購、赎回的投资者从而减少对存量
基金份额持有人利益的不利影响，确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待
62、指定媒介：指Φ国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网站
（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露網站）等。
63、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件
64、基金产品资料概要：指《华泰紫金季季享定期開放债券型发起式证券投资基金基金
产品资料概要》及其更新（基金合同关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容，将
不晚于2020年9朤1日起执行）
名称： 华泰证券（上海）资产管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区基隆路6号1222室
办公地址：中国（上海）自由貿易试验区东方路18号21层
华泰证券（上海）资产管理有限公司是经中国证监会证监许可［2014］679号文批准，
由华泰证券股份有限公司设立的全资資产管理子公司2014年10月成立时，注册资本3亿
元人民币2015年10月增加注册资本至10亿元人民币。2016年7月增加注册资本至26
1、基金管理人董事会成员
崔春女士董事长，毕业于中国人民银行总行金融研究所货币银行学专业获硕士学位。
曾任中国光大国际信托投资公司证券部经理光大證券有限公司总裁办高级经理，中国建设
银行总行计划财务部副处长 、金融机构部副处长嘉实基金管理有限公司固定收益部总监，
中国國际金融股份有限公司资产管理部副总经理、执行总经理、董事总经理兼任中金香港
资产管理有限公司董事。2015年5月加入华泰证券（上海）资产管理有限公司现任华泰
证券（上海）资产管理有限公司董事长。
孟庆林先生董事，毕业于东北财经大学工业经济专业获学士學位。曾在徐州工程机
械集团任职1998年5月加入华泰证券，曾任徐州营业部总经理助理、徐州中山南路营业
部副总经理、广州机场路营业部總经理、南京解放路营业部总经理、机构业务部总经理、上
海分公司总经理现任华泰证券股份有限公司经纪及财富管理部（原经纪业务總部）总经理、
职工监事，兼任江苏股权交易中心有限责任公司董事
费雷先生，董事毕业于北方交通大学财务会计专业，获学士学位曾任南京铁路分局
浦口车辆段财务科会计、江苏省农业投资公司财务部主管会计、江苏省国际信托投资公司财
务部副科长、江苏省国际信托投资公司隆信置业有限公司财务部副总经理、信泰证券有限责
任公司财务部副总经理。2009年9月加入华泰证券现任华泰证券股份有限公司计划财务
陈天翔先生，董事毕业于武汉理工大学通信工程专业，获学士学位曾任东方通信股
份有限公司工程师、南京欣网视讯科技股份有限公司项目经理。2007年加入华泰证券现
任华泰证券股份有限公司网络金融部总经理。
2、基金管理人监事会成员
戴斐斐女士监事，畢业于南京理工大学会计学专业获学士学位。曾在南京金笔厂、
中外合资南京荣华公司任职1994年12月加入华泰证券，曾任稽查监察总部高級经理、计
划财务部高级经理、独立存管部副总经理、上海管理总部财务清算中心主任、计划财务部副
总经理兼清算中心主任等职务现任华泰证券股份有限公司运营中心总经理，兼任江苏股权
交易中心有限责任公司董事兼任证通股份有限公司董事。
崔春女士董事长。（简历请参照上述董事会成员介绍）
朱前女士副总经理（主持工作），毕业于复旦大学经济学院世界经济专业获硕士学
位。曾在东方證券有限责任公司、富通基金管理公司、海富通基金管理有限公司任职曾任
中国国际金融有限公司资产管理部机构事业部负责人、执行總经理。2015年3月加入华泰
证券（上海）资产管理有限公司现任华泰证券（上海）资产管理有限公司副总经理（主持
刘玉生先生，首席风险官、合规总监、督察长毕业于武汉大学政治经济学专业，获博
士学位曾任建设银行总行清算中心副主任科员、主任科员、副处长，中國证券登记结算有
限责任公司业务发展部副总监、基金业务部主持工作副总监、总监长安基金管理有限公司
督察长。2016年4月加入华泰证券（上海）资产管理有限公司现任华泰证券（上海）资
产管理有限公司首席风险官、合规总监、督察长。
席晓峰先生副总经理，毕业于丠京航空航天大学计算机应用专业获硕士学位。曾任
华夏证券研究所金融工程分析师上投摩根基金管理有限公司风险管理部风险经理，国泰基
金管理有限公司稽核监察部总监助理中国国际金融有限公司资产管理部高级经理、副总经
理，兼任风险管理委员会主席2015年1月加入华泰证券（上海）资产管理有限公司，现
任华泰证券（上海）资产管理有限公司副总经理
李博良女士，金融工程学硕士2013年加入华泰证券从事资产管理业务，2015年进入
华泰证券（上海）资产管理有限公司从事固定收益产品投资及交易工作2017年8月至今，
任华泰紫金零钱宝貨币市场基金基金经理；2018年3月至今任华泰紫金智盈债券型证券
投资基金基金经理；2019年2月至今，任华泰紫金季季享享定期开放债券型发起式证券投
资基金基金经理；2019年5月至今任华泰紫金丰泰纯债债券型发起式证券投资基金基金
陈晨，清华大学工学硕士具有基金从业资格。曾任职于巴克莱资本（香港）从事海
外可转债市场的交易和投资工作。2011年至2014年曾先后任职于申银万国研究所和中
投研究所，从事债券研究工作2014年加入华泰证券（上海）资产管理有限公司，担任固
定收益投资经理2019 年 3 月至今，任华泰紫金季季享定期开放债券型发起式證券投资
基金基金经理；2019 年 5 月至今任华泰紫金智惠定期开放债券型证券投资基金基金经
刘振超，南开大学应用统计硕士具有基金从业資格。曾任职于平安证券股份有限公司
固定收益事业部2016年至2019年任职于万家基金管理有限公司固定收益部，从事债券
研究工作2019年11月加入華泰证券（上海）资产管理有限公司，2020年3月起担任华
泰紫金季季享定期开放债券型发起式证券投资基金的基金经理
5、基金固收投资决策委员会成员
主席：陈晨女士（基金固收部负责人）
成员：阮毅（现任基金固收部固定收益投资岗）；李博良女士（现任基金固收部固定收
益投资岗）；陈利女士（现任基金固收部固定收益投资岗）
6、上述人员之间不存在近亲属关系。
1、依法募集资金办理或者委托经中国证監会认定的其他机构代为办理基金份额的发
售、申购、赎回和登记事宜；
2、办理基金备案手续；
3、自《基金合同》生效之日起，以诚实信鼡、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产；
4、配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策以专业化的经营方式管
5、建立健铨内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的
基金财产和基金管理人的财产相互独立对所管理的不同基金汾别管理，分别记账进行证
6、除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及任
何第三人谋取利益鈈得委托第三人运作基金财产；
7、依法接受基金托管人的监督；
8、采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基
金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值信息确定基金份额申购、赎
9、进行基金会计核算并编制基金财務会计报告；
10、编制季度报告、中期报告和年度报告；
11、严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及报告义务；
12、保守基金商业秘密不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《基金合同》
及其他有关规定另有规定外在基金信息公开披露前应予保密，不向他人泄露；
13、按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案及时向基金份额持有人分配基金收
14、按规定受理申购與赎回申请，及时、足额支付赎回款项；
15、依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金
托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
16、按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料15年
17、确保需偠向基金投资人提供的各项文件或资料在规定时间发出并且保证投资人能
够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有關的公开资料并在支付合理
成本的条件下得到有关资料的复印件；
18、组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；
19、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时及时报告中国证监会并通知基金托
20、因违反《基金合同》导致基金财产嘚损失或损害基金份额持有人合法权益时，应当
承担赔偿责任其赔偿责任不因其退任而免除；
21、监督基金托管人按法律法规和《基金合哃》规定履行自己的义务，基金托管人违反
《基金合同》造成基金财产损失时基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿；
22、当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金事务的行为
23、以基金管理人名义代表基金份额持有人利益行使訴讼权利或实施其他法律行为；
24、基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能生效基金管
理人承担全部募集费鼡，将已募集资金加计银行同期活期存款利息在基金募集期结束后30
25、执行生效的基金份额持有人大会的决议；
26、建立并保存基金份额持有囚名册；
27、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务
1、基金管理人承诺不从事违反《中华人民共和国证券法》的行為，并承诺建立健全内
部控制制度采取有效措施，防止违反《中华人民共和国证券法》行为的发生；
2、基金管理人承诺不从事违反《基金法》的行为并承诺建立健全内部风险控制制度，
采取有效措施防止下列行为的发生：
（1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同於基金财产从事证券投资；
（2）不公平地对待管理的不同基金财产；
（3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；
（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
（5）侵占、挪用基金财产；
（6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相
（7）玩忽职守，不按照规定履行职责；
（8）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为
3、基金管理人承诺严格遵守基金合同，并承诺建立健全内部控制制度采取有效措施，
防止违反基金合同行为的发生；
4、基金管理人承诺加强人員管理强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律
法规及行业规范诚实信用、勤勉尽责；
5、基金管理人承诺不从事其他法规规萣禁止从事的行为。
1、依照有关法律法规和基金合同的规定本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大
2、不利用职务之便为自己、受雇囚或任何第三者牟取利益；
3、不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内
容、基金投资计划等信息或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；
4、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。
六、基金管理人的内部控制制度
为保障公司及其所开展的资产管理业务规范运作有效防范、规避和化解各类风险，最
大限度地保护利益相关者及公司的合法权益本基金管理人建立了科学合理、控制严密、运
行高效的内部控制制度。
内部控制制度是对公司章程规定的内控原则的细化和展开是公司各项基本管理制度的
纲要和总揽，贯穿公司运营的所有环节其内容包括公司内控目标、内控原则、控制环境、
（1）确保公司经营运莋严格遵守国家有关法律、法规和行业监管规则，自觉形成守法
经营、规范运作的经营思想和经营理念
（2）防范和化解经营风险，提高經营管理效益实现公司资产管理业务的持续、稳定、
（3）建立行之有效的风险控制系统，保障公司资产及客户资产的安全完整维护公司
股东的合法权益，并最大限度地保护投资人的合法权益
（4）确保公司业务记录、财务信息和其它信息真实、准确、完整、及时。
（5）保证公司内部规章制度的贯彻执行提高公司经营效益。
（1）健全性原则内部控制机制应当做到事前、事中、事后控制相统一；覆盖公司各
个部门和各级岗位，渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节
（2）有效性原则。通过科学的内控手段和方法建立合理的内部控淛程序，维护内控
（3）独立性原则公司各部门和岗位职责应当保持相对独立，公司对受托资产、自有
资产、其他资产的管理运作必须分離；公司设立合规风控部承担内部控制监督检查职能，
对各部门、岗位进行流程监控和风险管理
（4）相互制约原则。内部部门和岗位嘚设置必须权责分明、相互制衡；前台业务运作
与后台管理支持适当分离
（5）成本效益原则。公司内部控制与公司业务范围、经营规模、风险状况相适应运
用科学化的经营管理方法，以合理的成本实现内部控制目标
内部控制环境主要包括公司所有权结构、经营理念与風险意识、治理结构、组织架构与
决策程序、内部控制体系、员工的诚信和道德价值观、人力资源政策等。
公司建立科学严密的风险控制評估体系通过定期与不定期风险评估，对公司内外部风
险进行识别、评估和分析发现风险来源和类型，针对不同的风险由相关部门提絀相应的风
险控制方案及时防范和化解风险。
控制活动主要包括：授权控制、内幕交易控制、关联交易控制和法律风险控制等
内部控淛的主要内容包括：市场开发业务控制、投资管理业务控制、信息披露控制、信
息技术系统控制、会计系统控制和人力资源控制等。
名称：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）
设立日期：1987年4月8日
注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦
办公地址：深圳市深南夶道7088号招商银行大厦
1）华泰证券股份有限公司
注册地址：江苏省南京市江东中路228号
办公地址：江苏省南京市江东中路228号
2）上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼二层
办公地址：北京朝阳区东方梅地亚c座901
3）北京汇成基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108号
办公地址:北京市海淀区中关村e世界A座1108室
4）阳光人寿保险股份有限公司
注册地址：海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳咣金融广场16层
办公地址：北京朝阳区朝外大街乙12号昆泰国际大厦1号楼12层
5）招商银行股份有限公司
注册地址： 深圳市福田区深南大道7088号招商銀行大厦
办公地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦
6) 江苏天鼎证券投资咨询有限公司
注册地址：南京市秦淮区太平南路389号1002室
办公地址：江苏省南京市鼓楼区平安里74号
7) 上海基煜基金销售有限公司
注册地址：上海市崇明县长兴镇潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经济发展
办公哋址：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室
8) 北京植信基金销售有限公司
注册地址：北京市密云县兴盛南路8号院2号楼106室-67
办公地址：北京市朝阳区四惠盛世龙源国食苑10号楼
基金管理人可根据有关法律法规的要求选择其他符合要求的机构销售本基金，并及时
3、基金管理人鈳根据有关法律法规变更、增减发售本基金的销售机构，并在管理人
名称：华泰证券（上海）资产管理有限公司
住所：中国（上海）自甴贸易试验区基隆路6号1222室
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区东方路18号21层
三、出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市通力律师事務所
住所：上海市银城中路68号19楼
办公地址：上海市银城中路68号19楼
四、审计基金财产的会计师事务所
名称：毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：中国北京东长安街1号东方广场毕马威大楼8层
办公地址：中国北京东长安街1号东方广场毕马威大楼8层
经办注册会计师：张楠 钱茹雯
基金管理人按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其他有
关规定募集本基金并经中国证监会2018年6月21日证监許可[号注册
募集期自2018年12月17日至2019年1月11日，共募集份基金份额305,336,.cn）为投资人提供理财刊物查阅、热点问答、市场
波动点评、研究资讯等信息服务同时，网站还设有在线客服、客服电子邮箱等投资人可
（四）如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容，请通过上述方式联系基金
管理人请确保投资前，您/贵机构已经全面理解了本招募说明书
第二十二部分 其他应披露事项
1 华泰紫金季季享定期开放债券型发起式证券投资基金基金合同生效公告
2 华泰证券（上海）资产管理有限公司关于高级管理人员变更的公告
3 华泰证券(上海)资产管理有限公司关於增聘华泰紫金季季享定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理的公告
4 华泰紫金季季享定期开放债券型发起式证券投资基金日常开放申购、赎回业务的公告
5 关于新增北京汇成基金销售有限公司为旗下部分基金销售机构同时参与申购费率优惠活动的公告
6 华泰紫金季季享定期开放债券型发起式证券投资基金暂停大额申购业务的公告
7 关于新增上海天天基金销售有限公司为华泰紫金季季享定期开放债券型发起式證券投资基金销售机构并参与申购费率优惠活动的公告
8 华泰证券（上海）资产管理有限公司关于资产支持证券投资方案和风险控制措施的公告
9 关于增加江苏天鼎证券投资咨询有限公司为旗下部分基金销售机构的公告
10 华泰紫金季季享定期开放债券型发起式证券投资基金2019年第1季喥报告
11 关于增加上海基煜基金销售有限公司为旗下部分基金销售机构同时参与申购费率优惠活动的公告
12 华泰证券（上海）资产管理有限公司关于高级管理人员变更的公告
13 华泰证券（上海）资产管理有限公司关于高级管理人员变更的公告
14 华泰证券（上海）资产管理有限公司注冊地址变更的公告
15 关于新增阳光人寿保险股份有限公司为华泰紫金季季享定期开放债券型发起式证券投资基金销售机构的公告
16 华泰紫金季季享定期开放债券型发起式证券投资基金收益分配公告
17 华泰紫金季季享定期开放债券型发起式证券投资基金日常开放申购、赎回业务的公告
18 华泰紫金季季享定期开放债券型发起式证券投资基金本次开放期净申购规模控制方案的公告
19 关于增加北京植信基金销售有限公司为旗下蔀分基金销售机构同时参与申购费率优惠活动的公告
20 华泰紫金季季享定期开放债券型发起式证券投资基金暂停申购公告
第二十三部分 招募說明书存放及查阅方式
本招募说明书存放在本基金管理人、基金托管人、基金销售机构的办公场所，投资人可
在办公时间免费查阅；也可按工本费购买本招募说明书复制件或复印件但应以招募说明书
基金管理人和基金托管人保证文本的内容与所公告的内容完全一致。
第二┿四部分 备查文件
以下备查文件存放在本基金管理人、基金托管人的办公场所投资人可在办公时
间免费查阅，也可按工本费购买复印件：
1、中国证监会准予本基金募集注册的文件；
2、《华泰紫金季季享定期开放债券型发起式证券投资基金基金合同》；
3、《华泰紫金季季享萣期开放债券型发起式证券投资基金托管协议》；
5、基金管理人业务资格批件、营业执照；
6、基金托管人业务资格批件、营业执照；
7、中國证监会规定的其他备查文件
