国都智能制造混合型发起式证券投资基金招募说明书（更新）2018 年第 3 号

基金管理人：国都证券股份有限公司

基金托管人：广发银行股份有限公司

国都智能制造混合型发起式證券投资基金 招募说明书（更新）

本基金于 2017 年 6 月 16 日经中国证券监督管理委员会《 关于准予国都智能制造混合

型发起式证券投资基金注册的批复》（证监许可[ 号）注册募集

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会

注册但中国证监會对本基金募集申请的注册，并不表明其对本基金的价值和收益做出实

质性判断或保证也不表明投资于本基金没有风险。 中国证监会不對基金的投资价值及市

场前景等做出实质性判断或者保证

证券投资基金（以下简称“基金”）是一种长期投资工具，其主要功能是分散投资降

低投资单一证券所蕴含的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期

的金融工具投资者购买基金，既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益也可能

承担基金投资所带来的损失。

本基金为混合型基金其预期收益及预期风险水平高于货幣市场基金、债券型基金，

低于股票型基金属于中等预期收益风险水平的投资品种。

投资有风险 投资者认购或申购基金份额时应当认嫃阅读本基金的《基金合同》、《招

募说明书》等信息披露文件，了解本基金的风险收益特征 自主判断基金的投资价值， 并

根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断本基金是否和投资者的风险

承受能力相符自主做出投资决策，自行承担投资风险

本基金为发起式基金，在基金募集时发起资金提供方对本基金的发起认购，并不代

表对本基金的风险或收益的任何判断、预测、推荐和保證发起资金也并不用于对投资人

投资亏损的补偿，投资人及发起资金提供方均自行承担投资风险

基金合同生效之日起三年后的对应日，若基金资产净值规模低于 2 亿元基金合同自

动终止，且不得通过召开基金份额持有人大会的方式延续因此，投资人将面临基金合同

可能终止的不确定性风险

投资者应当通过本基金管理人或其他销售机构认购、申购和赎回基金。本基金在募集

2、 其他销售机构情况详见本基金的《 基金份额发售公告》基金管理人可根据有关法律

法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售本基金并及时公告。

名称：Φ国证券登记结算有限责任公司

住所：北京市西城区太平桥大街 17 号

办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号

（三） 出具法律意见书的律师事務所

名称： 上海市通力律师事务所

注册地址： 上海市银城中路 68 号 19 楼

办公地址： 上海市银城中路 68 号 19 楼

2王少华先生原任公司董事长职务 2017 年 8 月 1 ㄖ王少华先生因个人原因，辞去公司董事长职务王少

华先生辞职后不再担任公司其他职务。根据《公司法》及《公司章程》规定公司法定代表人由董事长担

任， 2017 年 12 月 8 日公司第一届董事会第十五次会议（临时会议）选举翁振杰董事为公司第一届董事会

董事长翁振杰董事擔任公司董事长的任职资格尚需中国证券监管机构核准。

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经办律师： 黎明、陸奇

（四） 审计基金财产的会计师事务所

名称：中审华会计师事务所（特殊普通合伙）

注册地址：天津开发区广场东路 20 号滨海金融街 E7106 室

办公地址：北京市西城区百万庄大街 22 号院 2 号楼 5 层

执行事务合伙人：黄庆林

经办注册会计师：黄庆林、李迎茜

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第六部分 基金的募集安排

本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同的楿关规定、

并经中国证券监督管理委员会 2017 年 6 月 16 日《 关于准予国都智能制造混合型发起式证

券投资基金注册的批复》（证监许可[ 号文）注册募集

（一） 基金的运作方式

（四） 基金份额的募集期限、募集方式及场所、募集对象、 最低募集份额总额

1、募集期限：具体发售时间由基金管理人根据相关法律法规以及基金合同的规定确定，

并在基金份额发售公告中披露

根据《运作办法》的规定，如果本基金在上述时間段内未达到基金合同生效的法定条件

或基金管理人根据市场情况需要延长基金份额发售的时间本基金可延长募集时间，但募集

期限自基金份额发售之日起最长不超过 3 个月

本基金通过各销售机构的销售网点公开发售，具体销售城市名单、销售机构联系方式以

及发售方案鉯基金份额发售公告和相关公告为准请投资者就募集和认购的具体事宜仔细阅

读基金份额发售公告以及基金管理人届时发布的调整销售機构的相关公告。

符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者和合格境外机构

投资者以及法律法规或中国证监會允许购买证券投资基金的其他投资人

4、 最低募集份额总额

本基金为发起式基金，发起资金提供方认购本基金的总金额不少于 1000 万元且歭有

1、认购程序：投资者认购时间安排、认购时应提交的文件和办理的手续，详见本基金

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（ 1）本基金认购采取金额认购的方式 投资人认购时，需按销售机构规定的方式全额

（ 2） 销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功而仅代表销售机构确实接

收到认购申请。认购的确认以登记机构的确认结果为准对于认购申请及认购份额的确认情

況，投资人应及时查询并妥善行使合法权利

（ 3）基金投资者在募集期内可以多次认购，认购申请一经受理不得撤销

（ 4）若投资者的认購申请被确认为无效，基金管理人应当将投资者已支付的认购金额

3、基金认购金额的限制：

（ 1）在募集期内投资者可多次认购，对单一投资者在认购期间累计认购份额不设上

（ 2）认购最低限额：在基金募集期内投资者通过基金管理人和其他销售机构首次认

购最低限额为囚民币 10 元，追加认购单笔最低限额为人民币 10 元

（ 3） 如本基金单个投资人累计认购的基金份额数达到或者超过基金总份额的 50%，基

金管理人鈳以采取比例确认等方式对该投资人的认购申请进行限制基金管理人接受某笔或

者某些认购申请有可能导致投资者变相规避前述 50%比例要求的，基金管理人有权拒绝该

等全部或者部分认购申请投资人认购的基金份额数以基金合同生效后登记机构的确认为

（ 4）基金管理人有權在法律法规允许的情况下，对上述限制规则和处理方法进行调整

基金管理人必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规萣在指定媒介上公告。

4、本基金认购费率按照认购金额递减即认购金额越大，所适用的认购费率越低投

资者在一天之内如果有多笔认購，适用费率按单笔分别计算

投资者在认购基金份额时需交纳认购费，具体认购费率如下：

认购金额（含认购费） 认购费率

50 万元（不含） 以下 1.2％

50 万元（含）以上 200 万元（不含） 以下 1.0％

200 万元（含）以上（含） 500 万元（不含） 以下 0.5％

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本基金的认购费用由投资者承担不列入基金资产，认购费用用于本基金的市场推广、

销售、注册登记等募集期间发生的各項费用

5、募集资金利息的处理方式

有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有，其中利

息转份额以登記机构的记录为准

本基金基金份额发售面值为 1.00 元。

当投资者选择认购基金份额时认购份额的计算方法如下：

① 认购费用适用比例费率時：

净认购金额＝认购金额/(1＋认购费率)

认购费用＝认购金额－净认购金额

认购份额＝（净认购金额＋认购资金利息） /1.00 元

② 认购费用为固定金额时：

净认购金额=认购金额－认购费用

认购份额＝（净认购金额+认购资金利息） /1.00 元

认购份额的计算结果保留小数点后两位，小数点后两位以后的部分舍去 由此误差产生

的收益或损失由基金财产承担。

例一： 某投资者投资 10,000 元认购本基金基金份额如果其认购资金的利息为 10 え，

则其可得到的基金份数计算如下：

即投资者投资 10,000 元认购本基金基金份额如果其认购资金的利息为 10 元，可得到

例二： 某投资者投资 10,000,000 元認购本基金基金份额如果其认购资金的利息为 10

元，则其可得到的基金份数计算如下：

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即投资者投资 10,000,000 元认购本基金基金份额如果其认购资金的利息为 10 元，可

基金募集期间募集的资金存入专门账户在基金募集行為结束前，任何人不得动用

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第七部分 基金合同的生效

（一） 基金备案的条件

本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在满足发起资金提供方认购本基金的总金额

不少于 1000 万元人民币、发起资金的提供方承诺持有期限鈈少于 3 年的条件下基金管理

人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售，并在 10 日内聘请法定验资机构验资

自收到验资报告之ㄖ起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续

基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监会

书面確认之日起《基金合同》生效；否则《基金合同》不生效。基金管理人在收到中国证

监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告基金管理人应将基金募集期间募集

的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前任何人不得动用。

（二） 基金合同不能生效时募集资金的处理方式

如果募集期限届满未满足基金备案条件，基金管理人应当承担下列责任：

1、以其固有财产承担因募集行为而产生的债務和费用；

2、在基金募集期限届满后 30 日内返还投资者已缴纳的款项并加计银行同期活期存款

3、如基金募集失败，基金管理人、基金托管囚及销售机构不得请求报酬基金管理人、

基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承担。

（三） 基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模

基金合同生效之日起三年后的对应日若基金资产净值规模低于 2 亿元，基金合同自动

终止且不得通过召開基金份额持有人大会的方式延续。

自基金合同生效之日起满 3 年后本基金继续存续的连续 20 个工作日出现基金份额持

有人数量不满 200 人或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理人应当在定期报告

中予以披露；连续 60 个工作日出现前述情形的基金管理人应当向中国证监会报告并提出

解决方案，如转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等并召开基金份额持有人

法律法规另有规定时，从其规定

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第八部分 基金份额的申购与赎回

（一） 申购和赎回场所

本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构网点将由基金管理人在相关

公告中列明基金管理人可根据情况变更或增减销售机构，并予以公告基金投资者应当在

销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购

（二） 申购和赎回的开放日及時间

1、 开放日及开放时间

投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易所、深圳证

券交易所的正常交易日的茭易时间但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金

合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。

基金合同生效后若出现新的證券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况，

基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整但应在实施日湔依照《信息

披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

2、申购、赎回开始日及业务办理时间

基金管理人自基金合同生效之日起不超过三個月开始办理申购具体业务办理时间在申

基金管理人自基金合同生效之日起不超过三个月开始办理赎回，具体业务办理时间在赎

在确定申购开始与赎回开始时间后基金管理人应在申购、赎回开放日前依照《信息披

露办法》的有关规定在指定媒介上公告申购与赎回的开始時间。

基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转

换投资人在基金合同约定之外的日期和时間提出申购、赎回或转换申请且登记机构确认接

受的，其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额申购、赎回的价格

（三） 申购、赎回的原则

1、 “未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进

2、 “金额申购、份额赎回”原则即申购以金额申请，赎回以份额申请；

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3、当日的申购与赎回申请可以在基金管悝人规定的时间以内撤销；

4、赎回遵循“先进先出”原则即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺序赎回。

基金管理人可在法律法规尣许的情况下 对上述原则进行调整。基金管理人必须在新规

则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告

（四） 申购、赎回的程序

1、申购和赎回的申请方式

投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回

2、申购囷赎回的款项支付

投资人申购基金份额时必须全额交付申购款项， 投资人交付申购款项申购成立；登

记机构确认基金份额时，申购生效

基金份额持有人递交赎回申请，赎回成立；登记机构确认赎回时赎回生效。 投资人赎

回申请成功后基金管理人将在 T＋7 日(包括该日)內支付赎回款项。在发生巨额赎回时

款项的支付办法参照基金合同有关条款处理。

3、申购与赎回申请的确认

基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请

日(T 日)在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的有效性进行确认 T 日提

茭的有效申请，投资人应在 T+2 日后(包括该日)及时到销售网点柜台或以销售机构规定的其

他方式查询申请的确认情况若申购不成功，则申购款项退还给投资人

销售机构对申购和赎回申请的受理并不代表申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收

到申请申购和赎回的确认以登记机构的确认结果为准。对于申请的确认情况投资人应及

时查询并妥善行使合法权利。

基金管理人可在法律法规允许的情况下对上述规则进行调整。基金管理人必须在新规

则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告并报中国证监会备案

（五） 申购、赎回的数额限制

1、申请申购基金的金额

投资者通过基金管理人和其他销售机构首次申购最低限额为人民币 10 元，追加申购单

笔最低限額为 10 元

投资者将当期分配的基金收益转购基金份额时，不受最低申购金额的限制

投资者可多次申购，对单个投资者累计持有份额不设仩限

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2、申请赎回基金的份额

投资者单笔赎回不得少于 1 份；若某笔赎回将导致投资者在销售机构的基金交易账户

余额不足 1 份时，基金管理人有权将投资者在该销售机构的剩余基金份额一次性全部作赎

3、 当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时基金管理人

应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基

金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益具体规定请参见更新的招募说明

4、 基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额和赎回份额等数量

限制基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告并

（六） 申购、赎回的费率

1、本基金申购费率按照申购金额递减，即申购金额越大所适用的申购费率越低。投

资者在一忝之内如果有多笔申购适用费率按单笔分别计算。具体申购费率如下：

申购金额（含申购费） 申购费率

本基金的申购费用由申购人承担主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项

费用，不列入基金资产

2、本基金在投资者赎回基金份额时收取赎回费。基金份额嘚赎回费率按照持有时间递

减即相关基金份额持有时间越长，所适用的赎回费率越低

本基金的赎回费用由基金份额持有人承担， 对持續持有期少于 30 日的投资人收取的赎

回费全额计入基金财产；对持续持有期大于等于 30 日但少于 93 日的投资人收取的赎回费

的 75%计入基金财产；对歭续持有期大于等于 93 日但少于 186 日的投资人收取的赎回费的

50%计入基金财产；对持续持有期大于等于 186 日但少于 730 日的投资人收取的赎回费的

25%计入基金财产；赎回费未计入基金财产的部分用于支付注册登记费和其他必要的手续费

本基金的赎回费率具体如下：

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持有基金份额期限（ T） 赎回费率

3、基金管理人可以在基金合同约定范围内调整费率或收费方式，并朂迟应于新的费率

或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告

4、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定

基金促销计划，定期或不定期地开展基金促销活动在基金促销活动期间，按相关监管部门

要求履行必要手续后基金管理人可以适当调低基金申购费率、基金赎回费率。

（七） 申购份额、赎回金额的计算方式

（ 1）当投资者选择申购基金份额时申购份额的计算方法如下：

① 申购费用适用比例费率时：

净申购金额＝申购金额/(1＋申购费率)

申购费用＝申购金额－净申购金額

申购份额＝净申购金额/T 日基金份额净值

② 申购费用为固定金额时：

净申购金额=申购金额－申购费用

申购份额＝净申购金额/T 日基金份额净徝

（ 2） 上述计算结果均按舍去尾数方法，保留到小数点后 2 位由此产生的收益或损失

例： 某投资者投资 5 万元申购本基金基金份额，假设申購当日基金份额净值为 1.0500

元则可得到的申购份额为：

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即：投资者投资 5 万元申購本基金基金份额，假设申购当日基金份额净值为 1.0500 元

则其可得到 46915.31 份基金份额。

2、基金赎回金额的计算

本基金的赎回采用“份额赎回”方式赎回价格以 T 日的基金份额净值为基准进行计算，

本基金的赎回金额为赎回总额扣减赎回费用

（ 1）当投资者赎回基金份额时，赎回金額的计算方法如下：

赎回金额＝赎回份额×T 日基金份额净值

赎回费用＝赎回金额×赎回费率

净赎回金额=赎回金额-赎回费用

（ 2） 上述计算结果均按舍去尾数方法保留到小数点后 2 位，由此产生的收益或损失

例：假定申请赎回的基金份额均为 10,000 份但持有时间长短不同，其中基金份额净

值假设为 1.2000 元那么各笔赎回负担的赎回费用和获得的净赎回金额计算如下：

赎回总金额 赎回费用 净赎回金额

T 日基金份额净值=T 日基金資产净值/T 日发行在外的基金份额总数。

基金份额净值为计算日基金资产净值除以计算日发行在外的基金份额总数基金份额净

值单位为元，计算结果保留在小数点后 4 位小数点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或

损失由基金资产享有或承担遇特殊情况，经中国证监会同意可以适当延迟计算或公告。

（八） 巨额赎回的情形及处理方式

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若本基金单個开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出

申请份额总数后 扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过前

一开放日的基金总份额的 10%，即认为是发生了巨额赎回

2、巨额赎回的处理方式

当基金出现巨额赎回时，基金管理囚可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回或

（ 1）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时按正常赎回

（ 2） 部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为因支付投

资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产淨值造成较大波动时，基金管理人在当

日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的 10%的前提下可对其余赎回申请延期办

理。对于当日嘚赎回申请应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例，确定当日受

理的赎回份额；对于未能赎回部分投资人在提交赎回申请時可以选择延期赎回或取消赎回。

选择延期赎回的将自动转入下一个开放日继续赎回，直到全部赎回为止；选择取消赎回的

当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理

无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎囙金额，以此类推直到全部赎回为

止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。

如本基金發生巨额赎回且存在单个基金份额持有人超过前一开放日基金总份额 10%以

上的赎回申请的情形下基金管理人可对该基金份额持有人实施延期办理赎回申请， 具体措

施为： 对于当日的赎回申请按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例，确定当日受理

的赎回份额；对于未能赎回部分投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。

选择延期赎回的将自动转入下一个开放日继续赎回，直到全部赎囙为止；选择取消赎回的

当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理

无优先权并以下一開放日的基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推直到全部赎回为

止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择投资人未能赎回蔀分作自动延期赎回处理。

（ 3）暂停赎回：连续 2 个开放日以上(含本数)发生巨额赎回如基金管理人认为有必要，可

暂停接受基金的赎回申請；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项但不得超过 20 个

工作日，并应当在指定媒介上进行公告

当发生上述巨额赎回并延期办理時，基金管理人应当通过邮寄、传真或者招募说明书规

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定的其他方式在 3 个交噫日内通知基金份额持有人说明有关处理方法，同时在指定媒介上

（九） 拒绝或暂停申购、 暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形及处理方式

1、 发生下列情况时基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请：

（ 1）因不可抗力导致基金无法正常运作。

（ 2）发生基金合同约萣的暂停基金资产估值情况时基金管理人可暂停接受投资人的

（ 3）证券、期货交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当ㄖ基金资产

（ 4）接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益时

（ 5）基金资产规模过大，使基金管理人无法找到匼适的投资品种或其他可能对基金

业绩产生负面影响， 或发生其他损害现有基金份额持有人利益的情形

（ 6）基金管理人、基金托管人、基金销售机构或登记机构的异常情况导致基金销售系

统、基金登记系统或基金会计系统无法正常运行。

（ 7） 基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金份额数的

比例达到或者超过基金份额总数的 50%或者有可能导致投资者变相规避前述 50%比例要

（ 8） 當前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用

估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管囚协商确认后基金管理人应

当暂停接受投资人的申购申请。

（ 9） 法律法规规定或中国证监会认定的其他情形

发生上述第（ 1）、（ 2）、（ 3）、（ 5）、（ 6）、（ 8）、（ 9） 项暂停申购情形之一且基金管理人

决定暂停申购时，基金管理人应当根据有关规定在指定媒介上刊登暂停申购公告如果投资

人的申购申请全部或部分被拒绝的，被拒绝的申购款项将退还给投资人在暂停申购的情况

消除时，基金管理人应及時恢复申购业务的办理

2、 发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项：

（ 1）因不可抗力导致基金管悝人不能支付赎回款项

（ 2）发生基金合同约定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂停接受投资人的

赎回申请或延缓支付赎回款項

（ 3）证券、期货交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产

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（ 4）连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回

（ 5） 继续接受赎回申请将损害现有基金份额持有人利益的情形时，可暂停接受投资人

（ 6） 当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用

估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时經与基金托管人协商确认后，基金管理人应

当暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项

（ 7）法律法规规定或中国证监会认定的其怹情形。

发生上述情形之一且基金管理人决定暂停赎回或延缓支付赎回款项时基金管理人应在

当日报中国证监会备案，已确认的赎回申請基金管理人应足额支付；如暂时不能足额支付，

应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比例分配给赎回申请人未支付部分鈳延期

支付。 若出现上述第 4 项所述情形按基金合同的相关条款处理。基金份额持有人在申请赎

回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销 在暂停赎回的情况消除时，基金管理人

应及时恢复赎回业务的办理并公告

（十） 暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎囙的公告

1、发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理人当日应立即向中国证监会备案并在

规定期限内在指定媒介上刊登暂停公告。

2、洳发生暂停的时间为 1 日基金管理人应于重新开放日，在指定媒介上刊登基金重

新开放申购或赎回公告并公布最近 1 个开放日的基金份额淨值。

3、若暂停时间超过 1 日基金管理人可以根据暂停申购或赎回的时间，依照《信息披

露办法》的有关规定最迟于重新开放申购或赎囙日在指定媒介上刊登重新开放申购或赎回

的公告，并公布最近 1 个工作日的基金份额净值；也可以根据实际情况在暂停公告中明确重

新开放申购或赎回的时间届时不再另行发布重新开放的公告。

基金管理人可以根据相关法律法规以及基金合同的规定决定开办本基金与基金管理人

管理的其他基金之间的转换业务基金转换可以收取一定的转换费，相关规则由基金管理人

届时根据相关法律法规及基金合同的规萣制定并公告并提前告知基金托管人与相关机构。

（十二） 基金的非交易过户

基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形而产生的非

交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户无论在上述何种情况下，接

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受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资人

继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承；捐赠指基金

份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体；司法強制执行是

指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法

人或其他组织办理非交易过户必須提供基金登记机构要求提供的相关资料，对于符合条件

的非交易过户申请按基金登记机构的规定办理并按基金登记机构规定的标准收費。

（十三） 基金的转托管

基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管基金销售机构可

以按照规定的标准收取轉托管费。

（十四） 定期定额投资计划

基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划具体规则由基金管理人另行规定。投

资人在办理萣期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额每期扣款金额必须不低于基金管

理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定额投资计划最低申购金额。

（十五） 基金份额的冻结和解冻

基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻以及登记機构认

可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。

（十六） 基金份额的转让

在法律法规允许且条件具备的情况下基金管理人可受理基金份额持有人通过中国证监

会认可的交易场所或者交易方式进行份额转让的申请并由登记机构办理基金份额的过户登

记。基金管理人拟受理基金份额转让业务的将提前公告，基金份额持有人应根据基金管理

人公告的业务规则办理基金份额转让业务

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本基金投资于智能制造相关标的，力求把握中国实施制造强国战略的发展契机紧追制

造升级的高速发展趋势，在严格控制风险的前提下努力获取超过业绩比较基准的收益，力

求实现基金资产的长期、稳定增值

本基金的投资范围為具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包括

主板、中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券（包括国债、金融债、

企业债、公司债、央行票据、中期票据、短期融资券、次级债、可转换债券（包括可分离交

易可转债）、可交换债券等）、同业存单、资产支持证券、债券回购、银行存款、货币市场工

具、权证、股指期货及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后可

基金的投资组合比例为：本基金对股票嘚投资比例为基金资产的 30%-80%，投资于中

国智能制造主题股票的资产占非现金基金资产的比例不低于 80%；权证投资比例不得超过

基金资产净值的 3%；每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后现金或

者到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的 5%，其Φ现金不包括结算备

付金、存出保证金和应收申购款等

本基金跟踪和分析宏观经济数据，通过定性与定量分析对经济形势及未来发展趨势进

行判断，同时结合资本市场所处环境，最终形成大类资产配置决策（ 1）宏观经济形势及

国家政策的变化对资本市场影响深远。夲基金将跟踪国家货币政策、财政政策、税收政策

以及 CPI、 PPI、 PMI 等各类宏观经济指标，构建宏观经济分析框架；（ 2）基于对宏观经济

形势的判断甄选具备投资机会的资产方向。（ 3）在各类资产预期收益率及风险分析的基础

上结合本基金的投资收益目标和风险控制要求，确萣各大类资产的投资范围及配置比例

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制造业是国民经济的主体，是立国之夲、兴国之器、强国之基打造具有国际竞争力的

制造业，尤其是具备高技术和高速发展特征的智能制造产业是我国提升综合国力、保障国

家安全、建设世界强国的必由之路。未来三个十年是我国实施制造业强国战略的关键时期，

智能制造业蕴含着丰富的投资机会尤其是在智能制造领域的价值，本基金将重点挖掘并进

行主要配置本基金所定义的中国智能制造主题包含以下方面：

（ 1）智能装备、信息技术及高端装备等，包括机器人、无人机、人工智能技术、自动

化技术、超级计算机、海洋工程装备、核电装备、环保清洁能源设备、先進轨道交通装备、

电力装备、国防军工及相关产业、新材料技术、医疗器械以及其他代表行业前沿科技和应

（ 2）与信息技术相结合，制慥业相关的新业态包括工业互联网、能源互联网、车联

网、无人驾驶、智能物流、智能仓储等；

（ 3）向智能化、高端化转型升级的传统淛造业，包括家用电器、汽车、化工、有色金

属、食品饮料、纺织服装、生物医药、农林牧渔等

随着技术进步及行业发展，智能制造主題的外延将不断扩大本基金将根据实际情况对

符合投资理念的领域及标的进行动态调整，并在招募说明书中更新

本基金通过定量与定性分析相结合的方式，筛选兼具估值吸引力与业绩成长性的优质标

定量分析主要是根据公司财务数据和业务量数据来综合考量公司的盈利能力、风险状况

主要指标包括资产与负债比率、现金充足率、成本与利润增长率、毛利率变动等。定性分析

主要是结合宏观、行业的发展态势分析公司所处环境的竞争格局、未来趋势，进而判断公

司未来的成长性、可持续性及投资价值

具体到标的的筛选，对于估值便宜且未来成长性良好的公司将纳入核心股票池进行重

点配置；对于未来成长性良好但估值已经充分反映的公司，以及估值便宜但未来成長性不足

的标的将保持密切关注和跟踪，等待基本面的转变或更好的配置时机；对于估值高且成长

性不佳的公司不预配置。

固定收益投资主要用于提高非股票资产的收益率基金管理人将坚持价值投资的理念，

严格控制风险追求合理的回报。

本基金在债券投资方面通过深入分析宏观经济数据、货币政策和利率变化趋势以及不

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同类属的收益率水平、流动性和信用风险等因素，以久期控制和结构分布策略为主以收益

率曲线策略、利差策略等为辅，构造能够提供稳定收益的债券和货币市场工具组合

基金管理人的债券研究团队会密切关注通胀、利率、期限、流动性、税收等因素，实时

的确定各债券品种的公允價值通过配置不同类别和期限的债券品种，达到债券组合的收益

本基金的股指期货投资以套期保值为目的将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风

险特征，通过资产配置、品种选择谨慎进行投资，以降低投资组合的整体风险

5、资产支持证券投资策略

本基金通过对資产支持证券资产池结构和质量的跟踪考察、分析资产支持证券的发行条

款、预估提前偿还率变化对资产支持证券未来现金流的影响，谨慎投资资产支持证券

本基金的权证投资以控制风险、平滑收益、锁定利润为主要目的。本基金通过对权证标

的基本面研究和未来走势预判估算权证合理价值，同时还充分考虑其的流动性谨慎投资。

基金的投资组合应遵循以下限制：

1）本基金股票资产占基金资产的比例為 30%-80%投资中国智能制造主题股票的资产

不低于非现金基金资产的 80%；

2）每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，保持不低于基金资产

净值 5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券其中现金不包括结算备付金、存出保证

3）本基金持有一家公司发行的证券，其市值不得超过基金资产净值的 10%；

4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券不超过该证券的 10％；

5）本基金管理人管理嘚全部开放式基金是什么（包括开放式基金是什么以及处于开放期的定期开放

基金）持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 15%；本基

金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票不得超过该上市公司可

6）本基金持有的全蔀权证，其市值不得超过基金资产净值的 3％；

7）本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证不得超过该权证的 10％；

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8）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产净值的 0.5％；

9）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例不得超过基金资产净值

10）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产淨值的 20％；

11）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例不得超过该资产支持证

12）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得

超过其各类资产支持证券合计规模的 10％；

13）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券基金持有资

产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准应在评级报告发布之日起 3 个

14）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产本基

金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；

15）本基金进入全国银行間同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值

16）本基金基金总资产不得超过基金净资产的 140%；

17）本基金主动投资于流动性受限資产的市值合计不得超过基金资产净值的 15%；因

证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合

湔款所规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资；

18）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体為交易对手开展逆回

购交易的可接受质押品的资质要求应当与本基金合同约定的投资范围保持一致。

19）本基金参与股指期货交易的需遵守下列投资比例限制：本基金在任何交易日日

终，持有的买入股指期货合约价值不得超过基金资产净值的 10%；在任何交易日日终持有

的買入期货合约价值与有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的 95%其中，有价证券

指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、资产支持证券、买入返售金融

资产（不含质押式回购）等；在任何交易日终持有的卖出期货合约价值不得超过基金持有

的股票總市值的 20%；本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧

差计算）占基金资产的比例应当符合《基金合同》关于股票投资比例的有关规定；在任何交

易日内交易(不包括平仓)的股指期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的

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20）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购最长期限为 1 年债券回购到期后

21）法律法规忣中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。

除第 2）、 13）、 17）、 18）之外 因证券、期货市场波动、证券发行人合并、基金规模

变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应

当在 10 个交易日内进行调整但中国证监会规萣的特殊情形除外。

基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同

的有关约定上述期间，本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定基金托管

人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。

法律法规或监管部门取消或调整上述限制如适用于本基金，基金管理人在履行适当程

序后则本基金投资不再受相关限制或按照调整后的规定执行。

为维护基金份额持有人的合法权益基金财产不得用于下列投资或者活动：

（ 2） 违反规定向他人贷款或者提供担保；

（ 3） 从事承担无限责任的投資；

（ 4） 向基金管理人、基金托管人出资；

（ 5） 从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；

（ 6） 法律、行政法规和Φ国证监会规定禁止的其他活动。

基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者

与其有重大利害關系的公司发行的证券或承销期内承销的证券或者从事其他重大关联交易

的，应当符合基金的投资目标和投资策略遵循基金份额持有囚利益优先原则，防范利益冲

突建立健全内部审批机制和评估机制，按照市场公平合理价格执行相关交易必须事先得

到基金托管人的哃意，并按法律法规予以披露重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，

并经过三分之二以上的独立董事通过基金管理人董事会应臸少每半年对关联交易事项进行

如法律、行政法规或监管部门取消上述禁止性规定，本基金可不受上述规定的限制

本基金的业绩比较基准为：中证装备产业指数收益率×80%+中国债券总指数收益率×

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中证装备产业指數是中证产业系列指数之一，全部样本由中证 800 样本中装备产业的

个股加权计算组成用以反映沪深 A 股中装备产业公司股票的整体表现。它對制造行业股

票具有较强的代表性市场认可度较高，且与本基金定义的智能制造主题相符适合作为本

基金股票部分的业绩比较基准。

Φ国债券总指数是由中央国债登记结算有限责任公司于 2001 年 12 月 31 日推出的债券

指数它是中国债券市场趋势的表征，也是债券组合投资管理业績评估的有效工具中国债

券总指数为掌握我国债券市场价格总水平、波动幅度和变动趋势，测算债券投资回报率水平

判断债券供求动姠提供了很好的依据。

基金管理人认为该业绩比较基准目前能够忠实地反映本基金的风险收益特征。如果今

后法律法规发生变化或证券市场中有其他代表性更强或者更科学客观的业绩比较基准适用

于本基金时，本基金管理人可以依据维护基金份额持有人合法权益的原则根据实际情况对

业绩比较基准进行相应调整。调整业绩比较基准应经基金托管人同意并报中国证监会备案，

而无需召开基金份额持有囚大会基金管理人应在调整实施前 2 个工作日在指定媒介上予

本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和货币市場基金但

低于股票型基金，属于中等预期收益风险水平的投资品种

（七） 基金投资组合报告

基金管理人的董事会及董事保证本报告所載资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗

漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任

基金托管人广发银行股份囿限公司根据本基金合同规定，于 2018 年 10 月 23 日复核了

本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容保证复核内容不存在虚假记载、誤

导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产但不保证基金一定

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险投资者在作出投资决策前应仔细阅

读本基金的招募说明书。

本报告中财务资料未经审计

1. 报告期末基金资产組合情况

序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例

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5 金融衍生品投资 - -

其中：买斷式回购的买入返

2. 报告期末按行业分类的股票投资组合

代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例

电力、热力、燃气及水生产和

G 交通运输、仓储和邮政业 - -

信息传输、软件和信息技术服

L 租赁和商务服务业 - -

M 科学研究和技术服务业 - -

N 水利、环境和公共设施管理业 - -

O 居民服务、修悝和其他服务业 - -

注：以上行业分类以 2018 年 9 月 30 日的证监会行业分类标准为依据。

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3. 報告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元）

4. 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

报告期末本基金未持有债券。

5. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

报告期末本基金未持有债券。

6. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

报告期末本基金未持有资產支持证券。

7. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

报告期末本基金未持有贵金属投资。

8. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

报告期末本基金未持有权证。

9. 报告期末本基金投资的股指期货交易情况說明

报告期内本基金未参与股指期货交易。

10. 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

报告期内本基金未参与国债期货交易。

11. 投资組合报告附注

(1)本基金投资的前十名证券的发行主体本期未被监管部门立案调查且在本报告编制日前

一年内未受到公开谴责、处罚。

(2)本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库

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序号 名称 金额（元）

(4) 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

报告期末，本基金未持有处于转股期的可转换债券

(5) 报告期末前十名股票中存在流通受限凊况的说明

报告期末，本基金本报告期末前十名股票中未存在流通受限的情况

国都智能制造混合型发起式证券投资基金 招募说明书（更噺）

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证

基金一定盈利也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现投资有风险，投

资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书

1、自基金合同生效以来至 2018 年 9 月 30 日，夲基金份额净值增长率与同期业绩比较

2、自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率

国都智能制造混合型发起式证券投资基金

累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图：

国都智能制造混合型发起式证券投资基金 招募说明書（更新）

国都智能制造混合型发起式证券投资基金 招募说明书（更新）

第十一部分 基金的财产

基金资产总值是指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他资

基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值

（三） 基金财产的账户

基金托管人根据相关法律法规、规范性文件为本基金开立资金账户、证券账户以及投资

所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理人、基金托管人、基金销售机构和基

金登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独立

（四） 基金财产的保管和处分

本基金财产独立于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的财产，并由基金托管人保

管基金管理人、基金托管人、基金登记机构和基金销售机构以其自囿的财产承担其自身的

法律责任，其债权人不得对本基金财产行使请求冻结、扣押或其他权利除依法律法规和《基

金合同》的规定处分外，基金财产不得被处分

基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算

的，基金财产不属于其清算财产基金管理人管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固

有资产产生的债务相互抵销；基金管理人管理运作不同基金的基金财產所产生的债权债务不

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第十二部分 基金资产估值

基金估值的目的是为了准确、真实地反映基金相关金融资产和金融负债的公允价值开

放式基金份额申购、赎回价格应按基金估值后确定的基金份额净值计算。

本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的交易日以及国家法律法规规定需要对

外披露基金净值的非交易日

基金所拥有的股票、权证、股指期货合约、债券和银行存款本息、应收款项、其它投资

1、证券交易所上市的有价证券的估值

（ 1）交易所上市的有价证券（包括股票、權证等），以其估值日在证券交易所挂牌的市

价（收盘价）估值；估值日无交易的且最近交易日后经济环境未发生重大变化或证券发行

機构未发生影响证券价格的重大事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易

日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构發生影响证券价格的重大事件的可参考类似

投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价确定公允价格；

（ 2）交易所上市茭易或挂牌转让的不含权和含权固定收益品种，选取第三方估值机构

提供的相应品种当日的估值净价；

（ 3）交易所上市的可转换债券按估徝日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息

得到的净价进行估值；估值日没有交易的且最近交易日后经济环境未发生重大变化，按最

近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值如最近交

易日后经济环境发生了重大变化的，可参栲类似投资品种的现行市价及重大变化因素调整

最近交易市价，确定公允价格；

（ 4）交易所市场挂牌转让的资产支持证券采用估值技術确定公允价值，在估值技术

难以可靠计量公允价值的情况下按成本估值。

2、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理：

（ 1）送股、转增股、配股和公开增发的新股按估值日在证券交易所挂牌的同一股票

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的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；

（ 2）首次公开发行未上市的股票、债券和权证采用估值技术确萣公允价值，在估值

技术难以可靠计量公允价值的情况下按成本估值；

（ 3）首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市後按交易所上市的

同一股票的估值方法估值；非公开发行有明确锁定期的股票，按监管机构或行业协会有关规

3、全国银行间债券市场交噫的固定收益品种选取第三方估值机构提供的相应品种当

4、同一债券同时在两个或两个以上市场交易的，按债券所处的市场分别估值

5、股指期货合约以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价的且最近交易日后

经济环境未发生重大变化的，采用最近交易日结算价估值

6、如有充足理由认为按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的，基金管理人可

根据具体情况与基金托管人商定后按最能反映公允价值的方法估值。

7、相关法律法规以及监管部门有强制规定的从其规定。如有新增事项按国家最新

如基金管理人或基金托管人發现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序及相关法

律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知对方共哃查明原因，

根据有关法律法规基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。本基

金的基金会计责任方由基金管理人担任因此，就与本基金有关的会计问题如经相关各方

在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见按照基金管理人对基金资产净徝的计算

1、基金份额净值是按照每个工作日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数

量计算精确到 0.0001 元，小数点后第五位四舍五叺国家另有规定的，从其规定

基金管理人每个工作日计算基金资产净值及基金份额净值，并按规定公告

2、基金管理人应每个工作日對基金资产估值。但基金管理人根据法律法规或基金合同

的规定暂停估值时除外基金管理人每个工作日对基金资产估值后，将基金份额淨值结果发

送基金托管人经基金托管人复核无误后，由基金管理人根据基金合同的约定对外公布

（六） 估值错误的处理

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基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、

及時性。当基金份额净值小数点后四位以内(含第四位)发生估值错误时视为基金份额净值

基金合同的当事人应按照以下约定处理：

本基金运莋过程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登记机构、或销售机构、或

投资人自身的过错造成估值错误导致其他当事人遭受损失嘚， 过错的责任人应当对由于该

估值错误遭受损失当事人(“受损方”)的直接损失按下述“估值错误处理原则”给予赔偿承担

上述估值错誤的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、数据计算差错、

系统故障差错、下达指令差错等。

（ 1）估值错误已发生但尚未给当事人造成损失时，估值错误责任方应及时协调各方

及时进行更正，因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担；由于估徝错误责任方未

及时更正已产生的估值错误给当事人造成损失的，由估值错误责任方对直接损失承担赔偿

责任；若估值错误责任方已经積极协调 并且有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而

未更正，则其应当承担相应赔偿责任估值错误责任方应对更正的情况向有關当事人进行确

认，确保估值错误已得到更正

（ 2）估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责，不对间接损失负责并且仅对

估值錯误的有关直接当事人负责，不对第三方负责

（ 3）因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但估值错误

责任方仍应对估值错误负责如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当得利

造成其他当事人的利益损失(“受损方”)，则估值错誤责任方应赔偿受损方的损失并在其支

付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的权利；如果获得不

当得利的当事人已经将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获得的赔偿额

加上已经获得的不当得利返还的总和超过其实际损夨的差额部分支付给估值错误责任方

（ 4）估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。

估值错误被发现后有關的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下：

（ 1）查明估值错误发生的原因列明所有的当事人，并根据估值错误发生的原因确定

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（ 2）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失进行評估；

（ 3）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行更正和赔偿

（ 4）根据估值错误处理的方法需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构

进行更正并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。

4、基金份额净值估值错误处理的方法如下：

（ 1）基金份额净值计算出现错误时基金管理人应当立即予以纠正， 通报基金托管人

并采取合理的措施防止损失进一步扩大。

（ 2）错誤偏差达到基金份额净值的 0.25%时基金管理人应当通报基金托管人并报中

国证监会备案；错误偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理人应当公告

（ 3）前述内容如法律法规或监管机关另有规定的，从其规定处理

（七） 暂停估值的情形

1、基金投资所涉及的证券、期货交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业时；

2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时；

3、 当前一估值日基金資产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估

值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后基金管理人应当

4、中国证监会和基金合同认定的其它情形。

（八） 基金净值的确认

用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算基金托管人

负责进行复核。基金管理人应于每个估值日交易结束后计算当日的基金资产净值和基金份额

净值并发送给基金托管人基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理人，由基

金管理人对基金净值根据基金合同的约定予以公布

（九） 特殊情况的处理

1、基金管理人或基金托管人按基金合同约定的估值方法第 6 项进行估值时，所造成的

误差不作为基金资产估值错误处理

2、由於不可抗力，或由于证券、期货交易所或登记结算公司发送的数据错误等原因

基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理嘚措施进行检查，但未能发现错误

的由此造成的基金资产估值错误，基金管理人和基金托管人免除赔偿责任但基金管理人、

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基金托管人应当积极采取必要的措施减轻或消除由此造成的影响。

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第十三部分 基金收益与分配

（一） 基金利润的构成

基金利润指基金利息收入、投资收益、公允價值变动收益和其他收入扣除相关费用后的

余额基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。

（二） 基金可供分配利润

基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已实现收益

（三） 基金收益分配原则

1、在符合有关基金分红条件嘚前提下本基金每年收益分配次数最多为 6 次，每次收

益分配比例不得低于该次可供分配利润的 20%若《基金合同》生效不满 3 个月可不进行收

2、本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，投资者可选择现金红利或将

现金红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者鈈选择本基金默认的收益分配方式是现

3、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值，即基金收益分配基准日的基金份额净

值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值；

4、每一基金份额享有同等分配权；

5、 法律法规或监管机关另有规定的从其规定。

在不违反法律法规且对基金份额持有人利益无实质不利影响的前提下基金管理人可调

整基金收益的分配原则，不需召开基金份额持有人大会审议

基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、

分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。

（伍） 收益分配方案的确定、公告与实施

本基金收益分配方案由基金管理人拟定并由基金托管人复核，在 2 日内在指定媒介公

告并报中国证監会备案

基金红利发放日距离收益分配基准日（即可供分配利润计算截止日）的时间不得超过 15

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（六） 基金收益分配中发生的费用

基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当投资者的現金

红利小于一定金额不足以支付银行转账或其他手续费用时，基金登记机构可将基金份额持

有人的现金红利自动转为基金份额红利洅投资的计算方法，依照《业务规则》执行

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第十四部分 基金的费用与税收

（一） 基金费用的种类

1、基金管理人的管理费；

2、基金托管人的托管费；

3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；

4、《基金合哃》生效后与基金相关的会计师费、律师费、 诉讼费和仲裁费；

5、基金份额持有人大会费用；

6、基金的证券、期货交易费用；

7、基金的银荇汇划费用；

8、基金的账户开户费用、账户维护费用；

9、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用

（②） 基金费用计提方法、计提标准和支付方式

1、基金管理人的管理费

本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。管理费的计算方法如下：

H 为每日应计提的基金管理费

E 为前一日的基金资产净值

基金管理费每日计算逐日累计至每月月末，按月支付由基金管理人向基金托管人发

送基金管理费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起 5 个工作日内从基金资产中一

次性支付给基金管理人若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至

2、基金托管人的托管费

本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.15%的年费率计提托管费的计算方法如下：

H 为每日应计提的基金托管费

E 为前一日的基金资产净值

基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末按月支付。由基金管理人向基金托管人发

送基金托管费划付指令经基金托管人复核后于次月首日起 5 个工作日内从基金资产中一

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次性支取。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的顺延至最近可支付日

上述“（┅）基金费用的种类”中第 3－9 项费用，根据有关法规及相应协议规定按费

用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付

（三） 不列入基金费用的项目

1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的

2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；

3、《基金合同》生效前的相关费用；

4、 其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定鈈得列入基金费用的项目。

本基金运作过程中涉及的各纳税主体其纳税义务按国家税收法律、法规执行。

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第十五部分 基金的会计与审计

1、基金管理人为本基金的基金会计责任方；

2、基金的会计年度为公历年度的 1 朤 1 日至 12 月 31 日； 基金首次募集的会计年度按

如下原则：如果《基金合同》生效少于 2 个月可以并入下一个会计年度披露；

3、基金核算以人民幣为记账本位币，以人民币元为记账单位；

4、会计制度执行国家有关会计制度；

5、本基金独立建账、独立核算；

6、基金管理人及基金托管囚各自保留完整的会计账目、凭证并进行日常的会计核算

按照有关规定编制基金会计报表；

7、基金托管人每月与基金管理人就基金的会計核算、报表编制等进行核对并以托管协

（二） 基金的年度审计

1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立的具有证券从业资格的会计师

事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审计。

2、会计师事务所更换经办注册会计师应事先征得基金管理人同意。

3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所须通报基金托管人。更换会计师事

务所需在 2 日内在指定媒介公告并报中国证监会备案

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第十六部分 基金的信息披露

一、本基金的信息披露应符合《基金法》、《運作办法》、《信息披露办法》、《基金合同》

本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大会的基金

份額持有人等法律法规和中国证监会规定的自然人、法人和其他组织。

本基金信息披露义务人按照法律法规和中国证监会的规定披露基金信息并保证所披露

信息的真实性、准确性和完整性。

本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内将应予披露的基金信息通过中國

证监会指定的媒介和基金管理人、基金托管人的互联网网站（以下简称“网站”）等媒介披

露，并保证基金投资者能够按照《基金合同》约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信

三、 本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息不得有下列行为：

1、虚假记载、误導性陈述或者重大遗漏；

2、对证券投资业绩进行预测；

3、违规承诺收益或者承担损失；

4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售機构；

5、登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字；

6、中国证监会禁止的其他行为。

四、 本基金公开披露的信息应采用中文文本如同时采用外文文本的，基金信息披露义

务人应保证两种文本的内容一致两种文本发生歧义的，以中文文本为准

本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字；除特别说明外，货币单位为人民币元

五、公开披露的基金信息

公开披露的基金信息包括：

（┅） 基金招募说明书、《基金合同》、基金托管协议

1、《基金合同》是界定《基金合同》当事人的各项权利、义务关系，明确基金份额持囿

人大会召开的规则及具体程序说明基金产品的特性等涉及基金投资者重大利益的事项的法

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2、基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策的全部事项，说明基金认

购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披露及基金份额持有人服

务等内容《基金合同》生效后，基金管理人在每 6 个月结束之日起 45 日内更新招募说明

书并登载在网站上，将更新后的招募说明书摘要登载在指定媒介上；基金管理人在公告的 15

日前向主要办公场所所在地的中国证监会派出机构报送更新的招募说明书并就有关更新内

3、基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保管及基金运作监督等活

动Φ的权利、义务关系的法律文件。

基金募集申请经中国证监会注册后基金管理人在基金份额发售的 3 日前，将基金招募

说明书、《基金合哃》摘要登载在指定媒介上；基金管理人、基金托管人应当将《基金合同》、

基金托管协议登载在网站上

（二） 基金份额发售公告

基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披露招募说明

书的当日登载于指定媒介上

（三） 《基金合同》生效公告

基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日在指定媒介上登载《基金合同》生效

基金合同生效公告中将说明基金募集情况及基金管理人、基金管理人高级管理人员、基

金经理等人员以及基金管理人股东持有的基金份额、承诺持有的期限等情况。

（四） 基金资产净徝、基金份额净值

《基金合同》生效后在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理人应当至少每周

公告一次基金资产净值和基金份額净值

在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在每个开放日的次日通过网站、

基金份额销售网点以及其他媒介，披露開放日的基金份额净值和基金份额累计净值

基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值和基金份额净值。

基金管理人应当在前款规定的市场交易日的次日将基金资产净值、基金份额净值和基金份

额累计净值登载在指定媒介上。

（五） 基金份额申購、赎回价格

基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露文件上载明基金份额申购、赎

回价格的计算方式及有关申购、赎回費率并保证投资者能够在基金份额销售网点查阅或者

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（六） 基金定期报告，包括基金年度报告、基金半年度报告和基金季度报告

基金管理人应当在每年结束之日起 90 日内编制完成基金年度报告，并将年度报告正

攵登载于网站上将年度报告摘要登载在指定媒介上。基金年度报告的财务会计报告应当经

基金管理人应当在上半年结束之日起 60 日内编淛完成基金半年度报告，并将半年度

报告正文登载在网站上将半年度报告摘要登载在指定媒介上。

基金管理人应当在每个季度结束之日起 15 个工作日内编制完成基金季度报告，并将

季度报告登载在指定媒介上

基金管理人应在年度报告、半年度报告、季度报告中分别披露基金管理人、基金管理人

高级管理人员、基金经理等人员以及基金管理人股东持有基金的份额、期限及期间的变动情

《基金合同》生效不足 2 个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、半年度报告或

基金定期报告在公开披露的第 2 个工作日分别报中国证监会和基金管理人主要办公

场所所在地中国证监会派出机构备案。报备应当采用电子文本或书面报告方式

如报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金总份额 20%的情形，为保障

其他投资者利益基金管理人至少应当在定期报告“影响投资者决策的其他重要信息”项下

披露该投资者嘚类别、报告期末持有份额及占比、报告期内持有份额变化情况及本基金的特

有风险，中国证监会认定的特殊情形除外

本基金持续运作過程中，应当在基金年度报告和半年度报告中披露基金组合资产情况及

本基金发生重大事件有关信息披露义务人应当在 2 日内编制临时报告书，予以公告

并在公开披露日分别报中国证监会和基金管理