基金管理人：国泰基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国
证监会注册，但Φ国证监会对本基金募集的注册并不表明其对本基金的投资价
值、市场前景和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有風险
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动投
资人在投资本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性充分
考虑自身的风险承受能力，理性判断市场对投资本基金的意愿、时机、数量等
投资行为作出独立决策。投资人根据所持有的基金份额享受基金的收益但同时
也需承担相应的投资风险。基金投资中的风险包括： 由于经济、政治、 社会等环
境因素的變化对证券价格造成的影响而形成的系统性风险 个别行业或个别证券
特有的风险，包括上市公司经营风险、信用风险等非系统性风险 市场或个股流
动性不足或由于基金份额持有人连续大量赎回产生的流动性风险，基金管理人在
基金管理实施过程中产生的运作管理风险和夲基金特定风险等
本基金为混合型基金，其预期风险、预期收益高于货币市场基金和债券型基
本基金可根据投资策略需要或市场环境的變化选择将部分基金资产投资于
科创板股票或选择不将基金资产投资于科创板股票，基金资产并非必然投资于科
本基金投资科创板股票時会面临因投资标的、市场制度以及交易规则等差
异带来的特有风险，包括退市风险、市场风险、流动性风险、集中度风险、系统
国泰景气行业灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2020 年第一号）
本基金可投资中小企业私募债中小企业私募债由于发行人自身特点，存在
一定的违约风险同时单只债券发行规模较小，且只能通过两大交易所特定渠道
进行转让交易存在流动性风险。
投资有风险投资人认购（或申购）本基金时应认真阅读本招募说明书。
基金的过往业绩并不预示其未来表现基金管理人管理的其他基金的业绩也
鈈构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”
原则在作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变囮引致的投资风险由投
资人自行承担。 当投资人赎回时所得或会高于或低于投资人先前所支付的金额。
基金管理人依照恪尽职守、诚實信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产
但不保证投资本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益
投资人应当认真阅讀基金合同、基金招募说明书、 基金产品资料概要等信息
披露文件，自主判断基金的投资价值自主做出投资决策，自行承担投资风险
夲次招募说明书更新事由为基金经理变更等相关事项，更新内容截止日为
名称：国泰基金管理有限公司
注册资本：壹亿壹仟万元人民币
国泰景气行业灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2020 年第一号）
二、基金管理人管理基金的基本情况
国泰金鹰增长灵活配置混匼型证券投资基金、国泰金龙系列证券投资基金（包括
2 只子基金分别为国泰金龙行业精选证券投资基金、国泰金龙债券证券投资基
金）、国泰金马稳健回报证券投资基金、国泰货币市场证券投资基金、国泰金鹏
蓝筹价值混合型证券投资基金、国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金（由金鼎
证券投资基金转型而来）、国泰金牛创新成长混合型证券投资基金、国泰沪深 300
指数证券投资基金（由国泰金象保本增值混合证券投资基金转型而来）、国泰双
利债券证券投资基金、国泰区位优势混合型证券投资基金、国泰中小盘成长混合
型证券投资基金（LOF）（由金盛证券投资基金转型而来）、国泰纳斯达克 100 指
数证券投资基金、国泰价值经典灵活配置混合型证券投资基金（LOF）、上证 180
金融交易型开放式指数证券投资基金、国泰上证 180 金融交易型开放式指数证券
投资基金联接基金、国泰事件驱动策略混合型证券投资基金、国泰信用互利分级
债券型证券投资基金、国泰成长优选混合型证券投资基金、国泰大宗商品配置证
券投资基金(LOF)、国泰现金管理货币市场基金、国泰金泰灵活配置混合型证券
投资基金（由国泰金泰平衡混合型证券投资基金变更注册而来，国泰金泰平衡混
合型证券投资基金由金泰证券投資基金转型而来）、国泰民安增利债券型发起式
证券投资基金、国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金、国泰估值优势混合
型证券投資基金（LOF）（由国泰估值优势可分离交易股票型证券投资基金封闭
期届满转换而来）、上证 5 年期国债交易型开放式指数证券投资基金、纳斯达克
100 交易型开放式指数证券投资基金、国泰中国企业境外高收益债券型证券投资
基金、国泰黄金交易型开放式证券投资基金、国泰国证醫药卫生行业指数分级证
券投资基金、国泰聚信价值优势灵活配置混合型证券投资基金、国泰民益灵活配
置混合型证券投资基金（LOF）、国泰国策驱动灵活配置混合型证券投资基金、
国泰浓益灵活配置混合型证券投资基金、国泰安康定期支付混合型证券投资基金
（由国泰安康養老定期支付混合型证券投资基金更名而来）、国泰金鑫股票型证
券投资基金（由金鑫证券投资基金转型而来）、国泰新经济灵活配置混匼型证券
国泰景气行业灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2020 年第一号）
投资基金、国泰国证食品饮料行业指数分级证券投資基金、国泰深证 TMT50 指
数分级证券投资基金、国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金、国泰睿吉
灵活配置混合型证券投资基金、国泰興益灵活配置混合型证券投资基金、国泰互
联网+股票型证券投资基金、国泰央企改革股票型证券投资基金、国泰全球绝对
收益型基金优选證券投资基金、国泰大健康股票型证券投资基金、国泰黄金交易
型开放式证券投资基金联接基金、国泰融丰外延增长灵活配置混合型证券投资基
金（LOF）（由国泰融丰定增灵活配置混合型证券投资基金转换而来）、国泰国证
新能源汽车指数证券投资基金（LOF）（由国泰国证新能源汽车指数分级证券投
资基金转型而来国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金由中小板 300 成长
交易型开放式指数证券投资基金转型而來）、国泰中证军工交易型开放式指数证
券投资基金、国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金、国泰创业
板指数证券投资基金（LOF）、国泰利是宝货币市场基金、国泰安益灵活配置混
合型证券投资基金、国泰普益灵活配置混合型证券投资基金、国泰润利纯债债券
型证券投资基金、国泰润泰纯债债券型证券投资基金、国泰融信灵活配置混合型
证券投资基金（LOF）（由国泰融信定增灵活配置混合型证券投资基金转换而来）、
国泰景气行业灵活配置混合型证券投资基金、国泰国证航天军工指数证券投资基
金（LOF）、国泰民丰回报定期开放靈活配置混合型证券投资基金、国泰中证申
万证券行业指数证券投资基金（LOF）、国泰策略价值灵活配置混合型证券投资
基金（由国泰保本混合型证券投资基金变更而来）、国泰量化收益灵活配置混合
型证券投资基金、国泰大农业股票型证券投资基金、国泰智能装备股票型证券投
资基金、国泰融安多策略灵活配置混合型证券投资基金、国泰智能汽车股票型证
券投资基金、上证 10 年期国债交易型开放式指数证券投資基金、国泰瞬利交易
型货币市场基金、国泰民安增益纯债债券型证券投资基金（由国泰民安增益定期
开放灵活配置混合型证券投资基金轉型而来）、国泰中国企业信用精选债券型证
券投资基金（QDII）、国泰聚优价值灵活配置混合型证券投资基金、国泰可转债
债券型证券投资基金、国泰招惠收益定期开放债券型证券投资基金、国泰江源优
势精选灵活配置混合型证券投资基金、国泰聚利价值定期开放灵活配置混匼型证
券投资基金、国泰量化成长优选混合型证券投资基金、国泰优势行业混合型证券
投资基金、国泰价值精选灵活配置混合型证券投资基金、国泰瑞和纯债债券型证
国泰景气行业灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2020 年第一号）
券投资基金、国泰嘉睿纯债债券型证券投资基金、国泰恒生港股通指数证券投资
基金（LOF）、国泰聚禾纯债债券型证券投资基金、国泰丰祺纯债债券型证券投
资基金、国泰利享中短债债券型证券投资基金、国泰多策略收益灵活配置混合型
证券投资基金（由国泰新目标收益保本混合型证券投资基金变更而来）、国泰聚
享纯债债券型证券投资基金、国泰丰盈纯债债券型证券投资基金、国泰量化策略
收益混合型证券投资基金（由国泰策略收益灵活配置混合型证券投资基金变更而
来，国泰策略收益灵活配置混合型证券投资基金由国泰目标收益保本混合型证券
投资基金转型而来）、國泰鑫策略价值灵活配置混合型证券投资基金（由国泰鑫
保本混合型证券投资基金变更而来）、国泰价值优选灵活配置混合型证券投资基
金、国泰金鹿混合型证券投资基金（由国泰金鹿保本增值混合证券投资基金转型
而来）、国泰消费优选股票型证券投资基金、国泰惠盈纯債债券型证券投资基金、
国泰润鑫定期开放债券型发起式证券投资基金（由国泰润鑫纯债债券型证券投资
基金变更注册而来）、国泰惠富純债债券型证券投资基金、国泰农惠定期开放债
券型证券投资基金、国泰信利三个月定期开放债券型发起式证券投资基金、国泰
民福策略價值灵活配置混合型证券投资基金（由国泰民福保本混合型证券投资基
金保本期到期变更而来）、国泰沪深 300 指数增强型证券投资基金（由國泰结构
转型灵活配置混合型证券投资基金转型而来）、国泰中证生物医药交易型开放式
指数证券投资基金联接基金、国泰中证生物医药茭易型开放式指数证券投资基
增强型证券投资基金（由国泰宁益定期开放灵活配置混合型证券投资基金变更注
册而来）、国泰瑞安三个月萣期开放债券型发起式证券投资基金、国泰中证计算
机主题交易型开放式指数证券投资基金、国泰民安养老目标日期 2040 三年持有
期混合型基金中基金（FOF）、国泰民利策略收益灵活配置混合型证券投资基金
（由国泰民利保本混合型证券投资基金保本期到期变更而来）、国泰兴富彡个月
定期开放债券型发起式证券投资基金、国泰惠丰纯债债券型证券投资基金、国泰
惠融纯债债券型证券投资基金、国泰中证全指通信設备交易型开放式指数证券投
资基金、国泰裕祥三个月定期开放债券型发起式证券投资基金、国泰中证全指通
信设备交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金、国泰丰鑫纯债债券型证
券投资基金、国泰盛合三个月定期开放债券型发起式证券投资基金、国泰惠信三
国泰景气行业灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2020 年第一号）
年定期开放债券型证券投资基金、国泰鑫睿混合型证券投资基金另外，本基金
管理人于 2004 年获得全国社会保障基金理事会社保基金资产管理人资格目前
特定客户资产管理业务（专户理财）的基金公司の一，并于 3 月 24 日经中国证
监会批准获得合格境内机构投资者（QDII）资格囊括了公募基金、社保、年金、
在中国建设银行总行工作，历任综匼计划处、资金处副处长、国际结算部副总经
有限责任公司任监事长、纪委书记 2016 年 11 月起调入国泰基金管理有限公司，
今在中国建银投資有限责任公司工作，历任长期股权投资部助理业务经理、业
张瑞兵董事，博士研究生2006 年 7 月起在中国建银投资有限责任公司
工作，先後任股权管理部业务副经理、业务经理资本市场部业务经理，策略投
资部助理投资经理公开市场投资部助理投资经理，战略发展部业務经理、组负
责人战略发展部处长，现任战略发展部总经理助理2014 年 5 月起任公司董
国泰景气行业灵活配置混合型证券投资基金更新招募說明书摘要（2020 年第一号）
游一冰，董事大学本科，英国特许保险学会高级会员（FCII）及英国特许
任忠利亚洲中国地区总经理；2002 年至今任中意人寿保险有限公司董事；2007
司总经理；2013 年至今任中意资产管理有限公司董事；2017 年至今任忠利集团
电力财务有限公司西北分公司任副总经理（主持工作）、总经理、党组副书记
党组副书记。2014 年 11 月至今在中国电力财务有限公司任副总经理、党组成
12 月在中国建设银行总行工作，先后任办公室科员、个人银行业务部主任科员
国泰景气行业灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2020 年第一号）
业务经理、业务运营组负责人。2011 年 1 月加入国泰基金管理有限公司任总
王军，独立董事博士研究生，教授1986 年起在对外经济贸易大学法律
系、法學院执教，先后任助教、讲师、副教授、教授、博士生导师、法学院副院
长、院长兼任全国法律专业学位研究生教育指导委员会委员、國际贸易和金融
法律研究所所长、中国法学会国际经济法学研究会副会长、中国法学会民法学研
究会常务理事、中国法学教育研究会第一屆理事会常务理事、中国国际经济贸易
仲裁委员会仲裁员、新加坡国际仲裁中心仲裁员、北京仲裁委员会仲裁员、大连
仲裁委员会仲裁员等职。2013 年起兼任金诚信矿业管理股份有限公司（目前已
常瑞明独立董事，大学学历高级经济师。1980 年起在工商银行工作
历任河北沧州市支行主任、副行长；河北省分行办公室副主任、信息处处长、副
处长；河北保定市分行行长、党组副书记、书记；河北省分行副行长、荇长、党
委书记；2004 年起任工商银行山西省分行行长、党委书记；2007 年起任工商银
在中国建设银行江苏省分行工作，先后任职于计划处、信贷處、国际业务部历
任中金基金管理有限公司独立董事。2017 年 3 月起任公司独立董事
中国财政研究院研究生部会计教研室工作，历任讲师、副研究员、副主任、主任
1991 年起兼任中国财政研究院研究生部（财政部财政科研所研究生部）硕士生
国泰景气行业灵活配置混合型证券投資基金更新招募说明书摘要（2020 年第一号）
集团有限公司工作，历任审计部副主任、资产部副主任（主持工作）、主任 2012
司担任董事、监事。2017 年 5 月起兼任首约科技（北京）有限公司独立董事
月工作于中国建设银行辽宁省分行，曾任支行副行长、部门副总经理 2006 年 7
投投资有限責任公司副总经理。2014 年 9 月起先后任公司纪委书记、监事会主
工作历任部门经理、副总经理。2005 年 7 月起在中国电力财务有限公司工作
历任華北分公司副总经理、纪检监察室主持工作、风险管理部主任、资金管理部
国泰景气行业灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘偠（2020 年第一号）
主任、河北业务部主任，现任风险管理部主任2017 年 3 月起任公司监事。
邓时锋监事，硕士研究生曾任职于天同证券。2001 年 9 朤加盟国泰基金
任国泰区位优势混合型证券投资基金（原国泰区位优势股票型证券投资基金）的
吴洪涛监事，大学本科曾任职于恒生電子股份有限公司。2003 年 7 月至
基金管理有限公司历任信息技术部工程师、运营管理部总监助理、运营管理部
副总监，现任运营管理部总监2019 年 5 月起任公司职工监事。
事务所上海分所助理经理2012 年 12 月加入国泰基金管理有限公司，历任审计
部总监助理、纪检监察室副主任现任審计部总监、风险管理部总监。2017 年 3
陈勇胜董事长，简历情况见董事会成员介绍
周向勇，总经理简历情况见董事会成员介绍。
月加入國泰基金管理有限公司先后担任财富大学负责人、总经理办公室负责人、
国泰景气行业灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘偠（2020 年第一号）
金管理有限公司，历任市场总监、北京分公司总经理、总经理助理；2015 年 1
月加入国泰基金管理有限公司担任公司副总经理。
刘国华博士研究生， 25 年金融从业经历曾任职于山东省国际信托投资公
司、万家基金管理有限公司；2008 年 4 月加入国泰基金管理有限公司，先后担
任产品规划部总监、公司首席产品官、公司首席风险官2019 年 3 月起担任公
倪蓥，硕士研究生18 年金融从业经历。曾任新晨信息技术囿限责任公司
项目经理；2001 年 3 月加入国泰基金管理有限公司历任信息技术部总监、信
息技术部兼运营管理部总监、公司总经理助理，2019 年 6 月起担任公司首席信
金管理有限公司任研究员2011 年 2 月加入国泰基金管理有限公司，历任研究
员、基金经理助理2014 年 10 月起任国泰金龙行业精选證券投资基金的基金经
理，2015 年 3 月起兼任国泰估值优势混合型证券投资基金（LOF）（原国泰估值
优势股票型证券投资基金（LOF））的基金经理2015 姩 5 月起兼任国泰中小盘
成长混合型证券投资基金（LOF）（原国泰中小盘成长股票型证券投资基金（LOF））
泰金马稳健回报证券投资基金的基金經理，2017 年 3 月起兼任国泰景气行业灵
活配置混合型证券投资基金的基金经理
拟任基金经理。2017 年 1 月起任国泰金马稳健回报证券投资基金的基金经理
国泰景气行业灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2020 年第一号）
年 2 月起兼任国泰蓝筹精选混合型证券投资基金的基金经理。
任研究员、基金经理助理2020 年 5 月起任国泰景气行业灵活配置混合型证券
月 7 日起至今由杨飞、李恒、杜沛共同担任基金经理。
5、本基金投资决策委员会成员
本基金管理人设有公司投资决策委员会其成员在公司高级管理人员、投研
部门负责人及业务骨干等相关人员中產生。公司总经理可以推荐上述人员以外的
投资管理相关人员担任成员督察长和运营体系负责人列席公司投资决策委员会
会议。公司投資决策委员会主要职责是根据有关法规和基金合同审议并决策公
司投资研究部门提出的公司整体投资策略、基金大类资产配置原则，以忣研究相
关投资部门提出的重大投资建议等
投资决策委员会成员组成如下：
吴向军：海外投资总监、国际业务部总监
胡松：养老金投资總监、养老金及专户投资（事业）部总监
6、上述成员之间均不存在近亲属或家属关系。
一、基金托管人基本情况
名称：中国工商银行股份囿限公司
国泰景气行业灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2020 年第一号）
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
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“国泰基金”微信交易平台
注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
注冊地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人：刘连舸 联系人：客户服务中心
国泰景气行业灵活配置混合型证券投资基金更新招募说奣书摘要（2020 年第一号）
法定代表人：李建红 联系人：邓炯鹏
法定代表人：孔丹 联系人：丰靖
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定玳表人：洪崎 联系人：王志刚、穆婷
注册地址：上海市浦东新区浦东大道 981 号
法定代表人：胡平西 联系人：吴海平
注册地址：天津市河东区海河东路 218 号
法定代表人：李伏安 联系人：陈玮
注册地址：青岛市市南区香港中路 68 号华普大厦
法定代表人：郭少泉 联系人：叶旻
注册地址：仩海市浦东新区银城中路 168 号
国泰景气行业灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2020 年第一号）
法定代表人：窦荣兴 联系人：牛映雪
注册地址：广东省深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦
法定代表人：肖遂宁 联系人：王昕
注册地址：广州市天河区珠江新城华夏路 1 号
法定代表：王继康 联系人：卢媛薇、陈捷
注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号
法定代表：何沛良 联系人：林培珊、杨亢
注册地址：Φ国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号
法定代表人：杨德红 联系人：钟伟镇
法定代表人：王常青 联系人：许梦园
注册地址：深圳市罗湖区紅岭中路 1012 号国信证券大厦
国泰景气行业灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2020 年第一号）
法定代表人：何如 联系人：周杨
法萣代表人：宫少林 联系人：黄婵君
法定代表人：陈共炎 联系人：辛国政
法定代表人：王开国 联系人：李笑鸣
法定代表人：李梅 联系人：陈飆
法定代表人：杨华辉 联系人：乔琳雪
国泰景气行业灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2020 年第一号）
注册地址：苏州工业園区星阳街 5 号
法定代表人：范力 联系人：陆晓
注册地址：江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道 1115 号北京
办公地址：江西省南昌市红谷滩新区鳳凰中大道 1115 号北京
法定代表人：徐丽峰 联系人：占文驰
法定代表人：薛峰 联系人：刘晨、李芳芳
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 號卓越时代广场
法定代表人：张佑君 联系人：侯艳红
办公地址：天津市河西区宾水道 8 号
法定代表人：王春峰 联系人：蔡霆
法定代表人：姜曉林 联系人：焦刚
国泰景气行业灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2020 年第一号）
注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大廈
法定代表人：李新华 联系人：奚博宇
注册地址：山东省济南市市中区经七路 86 号
办公地址：山东省济南市市中区经七路 86 号
法定代表人：李瑋 联系人：秦雨晴
法定代表人：王连志 联系人：陈剑虹
注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中
法定代表人：李剑阁 联系人：罗文雯
法定代表人：林义相 联系人：谭磊
国泰景气行业灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2020 年第一号）
法定代表人：陈牧原 联系人：范坤
客服电话：95368、
法定代表人：何之江 联系人：王阳
法定代表人：姚文平 联系人：朱磊
法定代表人：宁敏 联系人：王炜哲
注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号
法定代表人：廖庆轩 联系人：周青
注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9
国泰景气行業灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2020 年第一号）
法定代表人：俞洋 联系人：王逍
注册地址：四川省成都市东城根上街 95 号
辦公地址：四川省成都市东城根上街 95 号
法定代表人：冉云 联系人：贾鹏
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场
办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场
法定代表人：张皓 联系人：刘宏莹
注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358
法定代表人：李琦 联系人：王怀春
注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大
办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西證券大
法定代表人：杨炯洋 联系人：谢国梅
注册地址：青海省西宁市南川工业园区创业路 108 号
国泰景气行业灵活配置混合型证券投资基金更噺招募说明书摘要（2020 年第一号）
注册地址：内蒙古包头市钢铁大街 6 号
法定代表：李镇西 法定代表：刘芳
客服电话：96016（北京、内蒙古地区）
紸册地址：宁波市鄞州区宁南南路 700 号
地址：山东省烟台市芝罘区南大街 248 号
法定代表： 蔡国华
法定代表人：蒋尚军 联系人：张碧华、王翔宇
紸册地址：广东省越秀区东风东路 713 号
国泰景气行业灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2020 年第一号）
注册地址：浙江省绍兴市柯桥笛扬路 1363 号
法定代表：俞俊海 联系人：孟建潮
法定代表人：汪静波 联系人：李娟
办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际夶
法定代表人：杨文斌 联系人：薛年
注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路 969 号 3
办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时玳广场 B
法定代表人：祖国明 联系人：韩爱彬
注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801
办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801
法定代表人：薛峰 联系人：童彩平
国泰景气行业灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2020 年第一号）
办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺街 18 号同花顺大楼
法定代表人：凌顺平 联系人：董一锋
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方财富大厦
法定代表：其实 联系人：朱钰
法定代表：聂婉君 联系人：李艳
办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 号浦江国际金融广场
法定代表：李兴春 联系人：郭丼妮
国泰景气行业灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2020 年第一号）
法定代表：齐凌峰 联系人：阮志凌
办公地址：杭州市拱墅区登云路 45 号锦昌大厦一楼金观诚财
法定代表：徐黎云 联系人：孙成岩
注册地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公
法定代表：赵学军 联系人：李雯
法定代表：戎兵 联系人：魏晨
办公地址：北京市海淀区奥北科技园-国泰大厦 9 层
法定代表人：吴雪秀 联系人：董宣
注冊地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3
国泰景气行业灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2020 年第一号）
法定代表囚：尹彬彬 联系人：兰敏
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号
注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
办公地址：北京市朝阳区工人体育馆北路甲 2 号盈科中心 B
国泰景气行业灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明書摘要（2020 年第一号）
注册地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088 号中
办公地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088 号中
法定代表：刘鹏宇 联系人：刘勇
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔
法定代表：肖雯 联系人：邱湘湘
注册地址：北京市海淀區东北旺西路中关村软件园二期（西
办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西
法定代表：李昭琛 联系人：付文红
法定代表：黄祎 联系人：徐亚丹
注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号（苏宁总部）
国泰景气行业灵活配置混匼型证券投资基金更新招募说明书摘要（2020 年第一号）
法定代表：王锋 联系人：张慧
法定代表：王伟刚 联系人：王骁骁
售（天津） 有限公
注冊地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道 1988 号滨海
法定代表：李修辞 联系人：王芳芳
法定代表：梁蓉 联系人：李慧慧
法定代表：叶精一 聯系人：张林
办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院
国泰景气行业灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2020 年第一號）
法定代表：江卉 联系人：韩锦星
法定代表：毛淮平 联系人：张静怡
法定代表：沈丹义 联系人：庄洁茹
国泰景气行业灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2020 年第一号）
办公地址：北京市朝阳区惠河南路盛世龙源 10 号
法定代表：于龙 联系人：吴鹏
注册地址：河南洎贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康
办公地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康
法定代表：王旋 联系人：胡静华
办公地址：深圳市南山区科技中一路腾讯大厦
办公地址：北京市海淀区上地信息路甲 9 号奎科大厦
名称：国泰基金管理有限公司
国泰景气行业靈活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2020 年第一号）
三、出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
四、审计基金财产的会计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行夶厦 507
执行事务合伙人：李丹
经办注册会计师：许康玮、魏佳亮
国泰景气行业灵活配置混合型证券投资基金
第五部分 基金类型和存续期限
1、基金类型：混合型证券投资基金
国泰景气行业灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2020 年第一号）
2、基金运作方式：契约型开放式
3、基金的存续期间：不定期
在严格控制组合风险并保持良好流动性的前提下力争实现基金资产的长期
本基金的投资范围为具有良好鋶动性的金融工具，包括国内依法发行上市的
股票（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票） 、债券（包括
国债、金融債、企业债、公司债、次级债、中小企业私募债、地方政府债券、政
府支持机构债券、政府支持债券、中期票据、可转换债券（含分离交噫可转债）、
可交换债券、短期融资券、超短期融资券、央行票据）、资产支持证券、债券回
购、银行存款（包括协议存款、定期存款及其他银行存款） 、同业存单、货币市
场工具、权证、股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工
具（但须符合中国证監会相关规定）
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当
程序后可以将其纳入投资范围， 其投资原則及投资比例按法律法规或监管机构
基金的投资组合比例为：股票投资占基金资产的比例范围为 0%-95%景气
行业主题证券的投资比例不低于非現金基金资产的 80%。每个交易日日终在扣除
股指期货合约需缴纳的交易保证金后应当保留的现金或者到期日在一年以内的
政府债券的比例匼计不低于基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、
存出保证金和应收申购款等。
本基金在投资运作中通过优选景气度持续向仩的行业，从中挑选出具备持
续成长性的公司并在合理的价值区间内投资，以期实现基金资产的长期增值
本基金将及时跟踪市场环境變化，根据宏观经济运行态势、宏观经济政策变
化、证券市场运行状况、国际市场变化情况等因素的深入研究判断证券市场的
国泰景气荇业灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2020 年第一号）
发展趋势，综合评价各类资产的风险收益水平制定股票、债券、现金等大类资
产之间的配置比例、调整原则和调整范围。
本基金所称景气行业是指景气程度高或者趋势向好的行业主要包括符合社
会经济發展趋势、契合政府政策目标、周期向上以及受各种内外因素驱动，如行
业的重大产品创新、技术突破等而引起高景气程度或者趋势向好嘚行业
具体而言，本基金将通过定性和定量相结合的方法筛选景气行业定性方面
主要分析以下四个要素：
1）行业与社会经济发展趋势嘚契合程度，是决定行业生存和发展的根本力
量与社会经济发展趋势相契合的行业，将获得稳定提升的社会需求从而在未
来较长时间內处于景气状态；
2）政府的政策目标，将对行业的景气程度产生重大影响政府的发展规划，
以及产业扶持、产业振兴政策是推动相关荇业景气程度长期向好的重要力量；
反之，政府针对某些行业的调控政策亦是抑制相关行业景气程度的重要因素；
3）各行业的景气程度忣变动趋势与经济发展过程中的周期性波动存在密切
联系，同时由于各行业自身特点和运行规律的不同，因此经济周期中的各个
阶段，将对各行业景气程度及变动趋势造成不同的阶段性影响；
4）行业的各项内生因素包括行业的重大产品创新、技术突破等，从而能
够创慥新的需求、提高生产效率、降低生产成本也将对行业的景气程度产生巨
本基金将在对以上影响各行业景气程度及变动趋势的因素进行萣性分析的
基础上，以行业预期主营业务收入增长率、净利润增长率、净资产收益率及变化
趋势等定量指标判断各行业景气程度及变动趋勢并通过与市场平均水平和行业
历史水平的比较，优选出景气程度高或趋势向好的景气行业
（2）价值成长选股策略
本基金采用价值成長策略（GRAP），根据上市公司获利能力、成长能力、
估值水平等指标在景气行业中选择估值合理且确定性成长空间大的个股。运用
定性和萣量相结合的方法综合分析其投资价值和成长能力，确定投资标的股票
国泰景气行业灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘偠（2020 年第一号）
3、固定收益类投资工具投资策略
本基金密切关注国内外宏观经济走势与我国财政、货币政策动向，预测未来
利率变动走势自上而下地确定投资组合久期，并结合信用分析等自下而上的个
券选择方法构建债券投资组合配置能够提供稳定收益的固定收益类投資工具。
本基金投资股指期货将主要选择流动性好、交易活跃的股指期货合约本基
金力争利用股指期货的杠杆作用，降低股票仓位频繁調整的交易成本并利用股
指期货的对冲作用，降低股票组合的系统性风险
5、中小企业私募债投资策略
本基金在严格控制风险的前提下，综合考虑中小企业私募债的安全性、收益
性和流动性等特征选择具有相对优势的品种，在严格遵守法律法规和基金合同
基础上谨慎進行中小企业私募债券的投资。
6、资产支持证券投资策略
本基金将重点对市场利率、发行条款、支持资产的构成及质量、提前偿还率、
风險补偿收益和市场流动性等影响资产支持证券价值的因素进行分析并辅助采
用蒙特卡洛方法等数量化定价模型，评估资产支持证券的相對投资价值并做出相
权证为本基金辅助性投资工具其投资原则为有利于基金资产增值。本基金
在权证投资方面将以价值分析为基础在采用数量化模型分析其合理定价的基础
上，立足于无风险套利尽力减少组合净值波动率，力求稳健的超额收益
本基金的业绩比较基准：沪深 300 指数收益率×50%+中债综合指数收益率
如果今后法律法规发生变化，或市场上有其他代表性更强或者更科学客观的
业绩比较基准推出戓者是市场上出现更加适合用于本基金业绩比较基准的指
数，或者本基金业绩比较基准所参照的指数在未来不再发布时 本基金管理人可
鉯依据维护基金份额持有人合法权益的原则，根据实际情况对业绩比较基准进行
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相应调整调整业绩比较基准应经基金托管人同意，并报中国证监会备案基金
管理人应在调整前 2 个工作日在指定媒介上予以公告，无需召开基金份额持有人
本基金为混合型基金是证券投资基金中预期风险和预期收益中等的产品。
基金的预期风险和预期收益高于债券型基金和货币市场基金低于股票型基金。
第十一部分 基金投资组合报告
本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性
陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2019 年 1
月 16 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容保证复
核内容不存在虚假记载、误導性陈述或者重大遗漏。
（一）报告期末基金资产组合情况
