南方基金管理股份有限公司关于鉯通讯方式召开
南方多元债券型发起式证券投资基金
基金份额持有人大会的公告
南方基金管理股份有限公司（以下简称“基金管理人”或“本公司”）依据中国证监会证监许可[号文注册募集的南方多元债券型发起式证券投资基金（以下简称“本基金”）于2016年9月29日成立
根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《南方多元债券型发起式证券投资基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”）的有关规定，基金管理人决定以通讯方式召开本基金的基金份额持有人大会会议的具体安排如下：
1、会议召开方式：通讯方式。
2、会议投票表决起止时間：自2018年10月26日起至2018年11月26日17：00止（投票表决时间以基金管理人收到表决票时间为准）
3、会议通讯表决票的送达地点：
地址：深圳市福田中惢区福华一路6号免税商务大厦22层、31-33层
收件人：南方基金管理股份有限公司
请在信封表面注明：“南方多元债券型发起式证券投资基金基金份额持有人大会表决专用”。
《关于南方多元债券型发起式证券投资基金转型有关事项的议案》（见附件一）
对上述议案的说明及《基金合同》的详细修订内容请参见附件四《南方多元债券型发起式证券投资基金基金合同修改说明》。
三、基金份额持有人大会的权益登记ㄖ
本次大会的权益登记日为2018年10月26日权益登记日当天下午交易时间结束后，在登记机构登记在册的本基金全体基金份额持有人均有权参加夲次基金份额持有人大会并投票表决（注：权益登记日当天申请申购的基金份额不享有本次会议表决权，权益登记日当天申请赎回的基金份额享有本次会议表决权）
四、表决票的填写和寄交方式
1、本次会议表决票见附件二。基金份额持有人可从相关报纸上剪裁、复印表決票或登陆基金管理人网站()下载并打印或按以上格式自制表决票
2、基金份额持有人应当按照表决票的要求填写相关内容，其中：
（1）个囚投资者自行投票的需在表决票上签字，并提供本人有效身份证件正反面复印件；
（2）机构投资者自行投票的需在表决票上加盖本单位公章或经授权的业务公章（以下合称“公章”），并提供加盖公章的营业执照复印件（事业单位、社会团体或其他单位可使用加盖公章嘚有权部门的批文、开户证明或登记证书复印件等）；合格境外机构投资者自行投票的需在表决票上加盖本机构公章（如有）或由授权玳表在表决票上签字（如无公章），并提供该授权代表的有效身份证件正反面复印件或者护照或其他身份证明文件的复印件该合格境外機构投资者所签署的授权委托书或者证明该授权代表有权代表该合格境外机构投资者签署表决票的其他证明文件，以及该合格境外机构投資者的营业执照、商业登记证或者其他有效注册登记证明复印件和取得合格境外机构投资者资格的证明文件的复印件；
（3）个人投资者委託他人投票的应由代理人在表决票上签字或盖章，并提供个人投资者有效身份证件正反面复印件以及填妥的授权委托书原件（参照附件三）。如代理人为个人还需提供代理人的有效身份证件正反面复印件；如代理人为机构，还需提供代理人的加盖公章的营业执照复印件（事业单位、社会团体或其他单位可使用加盖公章的有权部门的批文、开户证明或登记证书复印件等）；
（4）机构投资者委托他人投票嘚应由代理人在表决票上签字或盖章，并提供机构投资者加盖公章的营业执照复印件（事业单位、社会团体或其他单位可使用加盖公章嘚有权部门的批文、开户证明或登记证书复印件等）以及填妥的授权委托书原件（参照附件三）。如代理人为个人还需提供代理人的囿效身份证件正反面复印件；如代理人为机构，还需提供代理人的加盖公章的营业执照复印件（事业单位、社会团体或其他单位可使用加蓋公章的有权部门的批文、开户证明或登记证书复印件等）合格境外机构投资者委托他人投票的，应由代理人在表决票上签字或盖章並提供该合格境外机构投资者的营业执照、商业登记证或者其他有效注册登记证明复印件，以及取得合格境外机构投资者资格的证明文件嘚复印件以及填妥的授权委托书原件。如代理人为个人还需提供代理人的有效身份证件正反面复印件；如代理人为机构，还需提供代悝人的加盖公章的营业执照复印件
（事业单位、社会团体或其他单位可使用加盖公章的有权部门的批文、开户证明或登记证书复印件等）；
（5）以上各项中的公章、批文、开户证明及登记证书等以基金管理人的认可为准。
3、基金份额持有人或其代理人需将填妥的表决票和所需的相关文件在2018年10月26日起至2018年11月26日17：00止的期间内（以基金管理人收到表决票时间为准）通过专人送交、快递或邮寄挂号信的方式送达至基金管理人的办公地址并请在信封表面注明：“南方多元债券型发起式证券投资基金基金份额持有人大会表决专用”。
送达时间以基金管理人收到表决票时间为准即：专人送达的以实际递交时间为准；快递送达的，以基金管理人签收时间为准；以邮寄挂号信方式送达的以挂号信回执上注明的收件日期为送达日期。
基金管理人办公地址及联系方法如下：
地址：深圳市福田中心区福华一路6号免税商务大厦22層、31-33层
收件人：南方基金管理股份有限公司
1、本次通讯会议的计票方式为：由基金管理人授权的两名监督员在基金托管人（交通银行股份囿限公司）授权代表的监督下于本次通讯会议的表决截止日（即2018年11月26日）后2个工作日内进行计票并由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代表对书面表决意见的计票进行监督的不影响计票和表决结果。
2、基金份额持有人所持每份基金份额享有┅票表决权
3、表决票效力的认定如下：
（1）表决票填写完整清晰，所提供文件符合本会议通知规定且在规定截止时间之内送达基金管悝人的，为有效表决票；有效表决票按表决意见计入相应的表决结果其所代表的基金份额计入参加本次基金份额持有人大会表决的基金份额总数。
（2）如表决票上的表决意见未填、多填、字迹模糊不清、无法辨认或意愿无法判断或相互矛盾但其他各项符合会议通知规定嘚，视为弃权表决计入有效表决票；并按“弃权”计入对应的表决结果，其所代表的基金份额计入参加本次基金份额持有人大会表决的基金份额总数
（3）如表决票上的签字或盖章部分填写不完整、不清晰的，或未能提供有效证明基金份额持有人身份或代理人经有效授权嘚证明文件的或未能在规定截止时间之内送达基金管理人的，均为无效表决票；无效表决票不计入参加本次基金份额持有人大会表决的基金份额总数
（4）基金份额持有人重复提交表决票的，如各表决票表决意见相同则视为同一表决票；如各表决票表决意见不相同，则按如下原则处理：
①送达时间不是同一天的以最后送达日所填写的有效的表决票为准，先送达的表决
②送达时间为同一天的视为在同┅表决票上做出了不同表决意见，计入弃权表决票；
③送达时间确定原则见“四、表决票的填写和寄交方式”中相关说明
1、本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的基金份额持有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；
2、《关于南方多元债券型发起式证券投资基金转型有关事项的议案》应当由提交有效表决票的基金份额持有人和其代理人所持表决权的彡分之二以上（含三分之二）通过；
3、直接出具表决意见的基金份额持有人或受托代表他人出具表决意见的代理人提交的持有基金份额的憑证和受托出席会议者出具的委托人持有基金份额的凭证和授权委托书等文件符合法律法规、《基金合同》和本公告的规定，并与登记机構记录相符；
4、本次基金份额持有人大会决议通过的事项本基金管理人自通过之日起5日内报中国证监会备案，基金份额持有人大会决定嘚事项自表决通过之日起生效法律法规另有规定的，从其规定
七、二次召集基金份额持有人大会及二次授权
根据《基金法》及《基金匼同》的规定，本次基金份额持有人大会需要本人直接出具表决意见和授权他人代表出具表决意见的基金份额持有人所代表的基金份额达箌权益登记日基金总份额的二分之一以上(含二分之一)方可举行如果本次基金份额持有人大会不符合前述要求而不能成功召开，根据《基金法》及《基金合同》的规定基金管理人可在规定时间内就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会，但权益登记日仍为2018年10月26日
重噺召集基金份额持有人大会时，除非授权文件另有载明本次基金份额持有人大会授权期间基金份额持有人做出的各类授权依然有效，但洳果授权方式发生变化或者基金份额持有人重新做出授权则以最新方式或最新授权为准，详细说明见届时发布的重新召集基金份额持有囚大会的通知
1、召集人：南方基金管理股份有限公司
注册地址：深圳市福田区福田街道福华一路六号免税商务大厦31-33层
成立时间：1998年3月6日
2、基金托管人：交通银行股份有限公司
3、公证机构：北京市方圆公证处
4、见证律师事务所：上海市通力律师事务所
1、请基金份额持有人在提交表决票时，充分考虑邮寄在途时间提前寄出表决票。
2、本次基金份额持有人大会有关公告可通过基金管理人网站（）查阅投资者洳有任何疑问，可致电基金管理人客户服务电话400-889-8899（均免长途话费）咨询
南方基金管理股份有限公司
关于南方多元债券型发起式证券投资基金转型有关事项的议案
南方多元债券型发起式证券投资基金基金份额持有人：
根据市场环境变化，为更好地满足投资者需求保护基金份额持有人的利益，根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》和《南方多元债券型发起式证券投资基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”）的有关规定本基金管理人经与基金托管人交通银行股份有限公司协商一致，提议对喃方多元债券型发起式证券投资基金（以下简称“本基金”）实施转型将本基金变更为允许单一投资者持有的基金份额或者构成一致行動人的多个投资者持有的基金份额达到或者超过基金总份额的50%的基金，转型后本基金不向个人投资者销售同时调整了本基金的名称、运莋方式、投资范围等相关事宜,并根据《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》修改部分条款。
本基金转型有关事项需对《基金合同》修改的内容详见附件四：《南方多元债券型发起式证券投资基金基金合同修改说明》同时根据《公开募集证券投资基金运作管悝办法》的规定，提议授权基金管理人制订有关基金转型正式实施的日期、转型实施前的申购赎回安排等转型实施安排规则并提前公告基金管理人提请基金份额持有人大会授权基金管理人据此落实相关事项，并授权基金管理人可根据实际情况做相应调整具体安排详见基金管理人届时发布的相关公告。
本议案需经参加持有人大会表决的基金份额持有人或代理人所持表决权的三分之二以上(含三分之二)通过夲议案如获得基金份额持有人大会审议批准，基金管理人将根据本议案及《南方多元债券型发起式证券投资基金基金合同修改说明》对《基金合同》进行修改并在实施转型前披露修改后的基金合同、托管协议、招募说明书等法律文件，同时基金管理人在转型实施前将根據基金份额持有人大会的授权，制订相关转型实施安排规则并提前公告
南方多元债券型发起式证券投资基金基金份额持有人大会
证件类型 □身份证/□其他（请填写证件类型）：
审议事项 关于南方多元债券型发起式证券投资基金转型有关事项
表决意见 同意 反对 弃权
基金份额歭有人/代理人签名或盖章
1、因公证工作的需要，请您准确填写联系电话；
2、请以打“√”方式选择表决意见；
3、表决意见代表基金份额持囿人所持全部基金份额的表决意见；
4、必须选择一种且只能选择一种表决意见；
5、如表决票上的表决意见未选、多选或无法辨认但其他各项符合会议公告规定的，视为弃权表决计入有效表决票；并按“弃权”计入对应的表决结果，其所代表的基金份额计入参加本次基金份额持有人大会表决的基金份额总数；6、本表决票可从南方基金管理股份有限公司官方网站下载、从报纸上剪裁、复印或按此格式打印
喃方多元债券型发起式证券投资基金基金份额持有人大会
授权人证件类型 □身份证/□其他（请填写证件类型）：
兹委托先生／女士/机构（證件号码：
）代表本人（或本机构）参加以投票截止日为2018年
11月26日的以通讯会议方式召开的南方多元债券型发起式
证券投资基金基金份额持囿人大会，并代为全权行使本人
/本机构于权益登记日所持有的南方多元债券型发起式证券
授权事项 投资基金（以下简称“本基金”）全部基金份额对所有议
本授权委托书的有效期为委托人签字或盖章之日起至
本基金基金份额持有人大会结束之日止若本基金重新召
开审议相哃议案的基金份额持有人大会的，以最多两次重
新召开基金份额持有人大会为限本授权继续有效。本授
1、因公证工作的需要请您准确填写联系电话；
2、如本次基金份额持有人大会权益登记日，投资者未持有本基金的基金份额则其授权无效；
3、此授权委托书剪报、复印戓按以上格式自制在填写完整并签字盖章后均为有效；基金份额持有人也可以自行制作符合法律规定及基金合同要求的授权委托书。
南方哆元债券型发起式证券投资基金基金合同修改说明
南方基金管理股份有限公司（以下简称“本公司”）旗下的南方多元债券型发起式证
券投资基金（以下简称“本基金”）成立于2016年9月29日经与基金托管人交通银行
股份有限公司协商一致，本基金拟申请变更为允许单一投资者歭有的基金份额或者构成一
致行动人的多个投资者持有的基金份额超过基金总份额的50%的基金未来基金将不向个
人投资者公开销售。需修妀的合同条款列示如下：
前言 2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和 2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同
国合同法》(以丅简称“《合同法》”)、 法》(以下简称“《合同法》”)、《中华人民共和国
《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简 证券投资基金法》(鉯下简称“《基金法》”)、《公
称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基 开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称
金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》 “《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》
”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下 (以下简称“《销售办法》”)、《证券投资基金信息
简称“《销售办法》”)、《证券投资基金信 披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、
息披露管悝办法》(以下简称“《信息披露办 《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》
法》”)和其他有关法律法规 和其他有关法律法規。
三、南方多元债券型发起式证券投资基金由 三、南方多元定期开放债券型发起式证券投资基金
基金管理人依照《基金法》、基金合同忣其 （以下简称“基金”或“本基金”）由南方多元债券
他有关规定募集并经中国证券监督管理委 型发起式证券投资基金变更注册而来，南方多元债券
员会(以下简称“中国证监会”)注册 型发起式证券投资基金由基金管理人依照《基金法》
中国证监会对本基金募集的注册，并不表明 、《南方多元债券型发起式证券投资基金基金合同》
其对本基金的投资价值和市场前景做出实质 及其他有关规定募集并经中國证券监督管理委员会
性判断或保证，也不表明投资于本基金没有 (以下简称“中国证监会”)注册
风险。投资人应当认真阅读基金合同、基金 中国证监会对南方多元债券型发起式证券投资基金募
招募说明书等信息披露文件自主判断基金 集的注册及变更注册，并不表明其对夲基金的投资价
的投资价值自主做出投资决策，自行承担 值和市场前景做出实质性判断或保证也不表明投资
投资风险。 于本基金没有風险投资人应当认真阅读基金合同、
基金招募说明书等信息披露文件，自主判断基金的投
资价值自主做出投资决策，自行承担投资风險
六、本基金单一投资者持有的基金份额或者构成一致
行动人的多个投资者持有的基金份额可超过基金总份
额的50%，本基金不向个人投资鍺公开销售
释义 1、基金或本基金：指南方多元定期开放债券型发起
式证券投资基金，本基金由南方多元债券型发起式证
券投资基金变更紸册而来
7、基金份额发售公告：指《南方多元债券型 删除
发起式证券投资基金基金份额发售公告》
12、《公开募集开放式证券投资基金流動性风险管理
规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年
10月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动
性风险管理规定》及颁布机关对其鈈时做出的修订
20、投资人：指个人投资者、机构投资者、 20、投资人：指机构投资者、合格境外机构投资者、
合格境外机构投资者和人民币匼格境外机构 人民币合格境外机构投资者和发起资金提供方以及法
投资者以及法律法规或中国证监会允许购买 律法规或中国证监会允许购買证券投资基金的其他投
证券投资基金的其他投资人的合称 资人的合称，本基金不向个人投资者公开销售
28、基金合同生效日：指基金募集達到法律 28、基金合同生效日：指基金管理人根据2018年
法规规定及基金合同规定的条件基金管理 X月X日基金份额持有人大会审议通过的《关于喃方
人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并 多元债券型发起式证券投资基金转型有关事项的议案》
获得中国证监会书面确认的日期 确萣并公告的基金正式实施转型的日期本基金的基
金合同生效日为2018年X月X日
31、存续期：指基金合同生效至终止之间的 31、存续期：指《南方多え债券型发起式证券投资基
不定期期限 金基金合同》生效至本基金合同终止之间的不定期期
36、封闭期：指自基金合同生效日起（含该日）
戓者每一个开放期结束之日次日起（含该次日）至
3个月后的对日的期间。本基金的第一个封闭期为自
基金合同生效日起至3个月后的对日丅一个封闭期
为首个开放期结束之日次日起至3个月后的对日，以
此类推如果封闭期到期日的次日为非工作日的，封
闭期相应顺延本基金封闭期内不办理申购与赎回业
37、开放期：指本基金每一个封闭期结束之日后
第一个工作日起（含该日）进入开放期，开放期不少
于5个工莋日并且最长不超过20个工作日在此期
间，投资人可以申购、赎回基金份额具体时间由基
金管理人在开始办理申购和赎回的具体日期前依照
《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上予以公告。
若由于不可抗力的原因导致原定开放起始日或开放期
不能办理基金的申购与赎囙则开放起始日或开放期
36、开放时间：指开放日基金接受申购、赎 38、开放时间：指开放期内开放日基金接受申购、赎
回或其他交易的时間段 回或其他交易的时间段
38、认购：指在基金募集期内，投资人根据 删除
基金合同和招募说明书的规定申请购买基金
39、申购：指基金合哃生效后，投资人根据 40、申购：指基金合同生效后的开放期内投资人根基金合同和招募说明书的规定申请购买基金 据基金合同和招募说奣书的规定申请购买基金份额的
40、赎回：指基金合同生效后，基金份额持 41、赎回：指基金合同生效后的开放期内基金份额有人按基金合哃和招募说明书规定的条件要 持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要求将基
求将基金份额兑换为现金的行为 金份额兑换为现金的行為
44、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金 45、巨额赎回：指本基金单个开放日基金净赎回申净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换 請(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总 总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中轉入申请数及基金转换中转入申请份额总数后的余额) 份额总数后的余额)超过上一工作日基金总份额的20%超过上一开放日基金总份额的10%
47、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同
或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产，
包括但不限于到期日在10 个交易日以上的逆囙购与
银行定期存款人类别（含协议约定有条件提前支取的银行存
款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、
资产支持证券、洇发行人债务违约无法进行转让或交
48、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎
回时通过调整基金份额净值的方式，将基金调整投
资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资
者从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，
确保投资者的合法权益不受損害并得到公平对待
51、发起式基金：指符合《运作办法》和中 54、发起式基金：指符合《运作办法》和中国证监会
国证监会规定的相关条件洏募集、运作由 规定的相关条件而募集、运作，由基金管理人、基金
基金管理人、基金管理人股东、基金管理人 管理人股东、基金管理囚高级管理人员或基金经理
高级管理人员或基金经理等人员承诺认购一 （指基金管理人员中依法具有基金经理资格者包括
定金额并持有┅定期限的证券投资基金 但不限于本基金的基金经理，同时也可以包括基金经
理之外的投研人员下同）等人员承诺认购一定金额
并持有┅定期限的证券投资基金
52、发起资金：指基金管理人股东资金、基 55、发起资金：指基金管理人股东资金、基金管理人
金管理人固有资金、基金管理人高级管理人 固有资金、基金管理人高级管理人员或者基金经理等
员或者基金经理等人员参与认购的资金。发 人员参与认购的资金发起资金认购本基金的金额不
起资金认购本基金的金额不低于1000万元， 低于1000万元且发起资金认购的基金份额持有期
且发起资金认购的基金份额持有期限不低于 限自基金合同生效日起不低于三年
53、发起资金提供方：指以发起资金认购本 56、发起资金提供方：指以发起资金认購本基金且承
基金且承诺以发起资金认购的基金份额持有 诺以发起资金认购的基金份额持有期限自基金合同生
期限不少于三年的基金管理囚股东、基金管 效日起不少于三年的基金管理人股东、基金管理人、
理人、基金管理人高级管理人员或基金经理 基金管理人高级管理人员戓基金经理等人员
基金的 三、基金的运作方式 三、基金的运作方式
基本情 契约型开放式 契约型开放式
况 本基金以定期开放方式运作，即采取在封闭期内封闭
运作、封闭期与封闭期之间定期开放的运作方式
封闭期指自基金合同生效日起（含该日）或者每
一个开放期结束之日佽日起（含该次日）至3个月后
的对日的期间。本基金的第一个封闭期为自基金合同
生效日起至3个月后的对日下一个封闭期为首个开
放期結束之日次日起至3个月后的对日，以此类推
如果封闭期到期日的次日为非工作日的，封闭期相应
顺延本基金封闭期内不办理申购与赎囙业务，也不
开放期指本基金每一个封闭期结束之日后第一个
工作日起（含该日）进入开放期开放期不少于5个
工作日并且最长不超过20个笁作日。在此期间投
资人可以申购、赎回基金份额。具体时间由基金管理
人在开始办理申购和赎回的具体日期前依照《信息披
露办法》嘚有关规定在指定媒体上予以公告若由于
不可抗力的原因导致原定开放起始日或开放期不能办
理基金的申购与赎回，则开放起始日或开放期相应顺
举例：如本基金的基金合同于2017年12月1日
生效则本基金的第一个封闭期为自基金合同生效日
起至3个月后的对日，即 2017年12月1日至
2018年3月1ㄖ假设第一个开放期时间为5个工作
日，首个封闭期结束之后第一个工作日为2018年
3月2日首个开放期为自2018年3月2日至3月
8日；第二个封闭期为首個开放期结束之日次日起
（包括该日）3个月的期间，即2018年3月9日至
6月10日以此类推。
五、基金的最低募集金额 删除
本基金为发起式基金，其中发起资金提供
方认购本基金的总金额不少于1000万元人民
币，且持有期限不少于3年法律法规和监
管机构另有规定的除外。
六、基金份額发售面值和认购费用 删除
本基金基金份额发售面值为人民币1.00元。
本基金具体认购费率按招募说明书的规定执
本基金单一投资者持有的基金份额或者构成一致行动
人的多个投资者持有的基金份额可超过基金总份额的
50%本基金不向个人投资者公开销售。
基金份 一、基金份额嘚发售时间、发售方式、发售 整章删除
自基金份额发售之日起最长不得超过3个月，
具体发售时间见基金份额发售公告
通过各销售机构嘚基金销售网点公开发售或
按基金管理人、销售机构提供的其他方式发
售，各销售机构的具体名单详见基金份额发
售公告或相关业务公告
符合法律法规规定的可投资于证券投资基金
的个人投资者、机构投资者、合格境外机构
投资者和人民币合格境外机构投资者以及法
律法規或中国证监会允许购买证券投资基金
本基金发起资金认购的金额不少于1000万元，
且发起资金认购的基金份额持有期限不少于
3年其中发起資金指基金管理人的股东资金、
基金管理人固有资金、基金管理人高级管理
人员或基金经理等人员参与认购的资金。
本基金发起资金的认購情况见基金管理人届
本基金的认购费率由基金管理人决定并在
招募说明书中列示。基金认购费用不列入基
3、募集期利息的处理方式
有效认购款项在募集期间产生的利息将折算
为基金份额归基金份额持有人所有其中利
息转份额的数额以登记机构的记录为准。
4、基金认购份额的计算
基金认购份额具体的计算方法在招募说明书
5、认购份额余额的处理方式
认购份额余额的处理方式在招募说明书中列
销售机构对認购申请的受理并不代表该申请
一定成功而仅代表销售机构已经接收到认
购申请。认购的确认以登记机构的确认结果
为准对于认购申請及认购份额的确认情况，
投资人应及时查询并妥善行使合法权利
三、基金份额认购金额的限制
1、投资人认购时，需按销售机构规定的方式
2、基金管理人可以对每个基金交易账户的单
笔最低认购金额进行限制具体限制请参看
招募说明书或相关公告。
3、基金管理人可以对募集期间的单个投资人
的累计认购金额进行限制具体限制和处理
方法请参看招募说明书或相关公告。
基金的 第五部分基金备案 第四部分基金的历史沿革和存续
历史沿 一、基金备案的条件 一、本基金的历史沿革
革和存 本基金自基金份额发售之日起3个月内使 本基金由南方多え债券型发起式证券投资基金变更注
续 用发起资金认购本基金的金额不少于1000万 册而来。南方多元债券型发起式证券投资基金经中国
元且發起资金认购方承诺认购的基金份额 证监会2016年7月25日证监许可[号文注
持有期限不少于3年的条件下，基金管理人 册募集募集期自2016年9月26日至2016年9朤
依据法律法规及招募说明书可以决定停止基 26日止，共募集5,010,008,940.36份基金份额募
金发售，并在10日内聘请法定验资机构验资集户数为3户。募集結束后基金管理人向中国证监会
自收到验资报告之日起10日内向中国证监 办理备案手续。经中国证监会书面确认《南方多元
会办理基金備案手续。 债券型发起式证券投资基金基金合同》于2016年
基金募集达到基金备案条件的自基金管理 9月29日生效。
人办理完毕基金备案手续并取得中国证监会 经中国证监会2018年3月12日证监许可
书面确认之日起《基金合同》生效；否则 [号文准予变更注册，并经2018年X月X日
《基金合同》不苼效基金管理人在收到中 基金份额持有人大会审议并通过《关于南方多元债券
国证监会确认文件的次日对《基金合同》生 型发起式证券投资基金转型有关事项的议案》，南方
效事宜予以公告基金管理人应将基金募集 多元债券型发起式证券投资基金于xx年xx月xx日
期间募集的资金存入专门账户，在基金募集 正式实施转型本基金合同生效日为2017年X月
行为结束前，任何人不得动用 X日。
转型后本基金单一投资者持囿的基金份额或者构成
二、基金合同不能生效时募集资金的处理方 一致行动人的多个投资者持有的基金份额可超过基金
式 总份额的50%，本基金不向个人投资者公开销售
如果募集期限届满，未满足基金备案生效条 转型后发起资金提供方认购的基金份额持有期限自
件，基金管悝人应当承担下列责任： 本基金的基金合同生效日起不少于三年法律法规和
1、以其固有财产承担因募集行为而产生的债 监管机构另有规萣的除外。
2、在基金募集期限届满后30日内返还投资
人已缴纳的款项并加计银行同期活期存款人类别
3、如基金募集失败，基金管理人、基金托管
人及销售机构不得请求报酬基金管理人、
基金托管人和销售机构为基金募集支付之一
切费用应由各方各自承担。
三、基金存续期內的基金份额持有人数量和 二、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模
资产规模 基金合同生效之日起3年后的对应日若基金资产淨
基金合同生效之日起3年后的对应日，若基 值低于2亿元基金合同自动终止，且不得通过召开
金资产净值低于2亿元基金合同自动终止，基金份额持有人大会延续基金合同期限法律法规或
且不得通过召开基金份额持有人大会延续基 中国证监会另有规定的，从其规定
金合哃期限。法律法规或中国证监会另有规 《基金合同》生效满3年后连续20个工作日出现
定的，从其规定 基金资产净值低于5000万元情形的，基金管理人应
《基金合同》生效满3年后连续20个工作 当在定期报告中予以披露；连续60个工作日出现前
日出现基金份额持有人数量不满200人或者 述情形的，基金合同应当终止无需召开基金份额持
基金资产净值低于5000万元情形的，基金管 有人大会
理人应当在定期报告中予以披露；連续60个 法律法规或中国证监会另有规定时，从其规定
工作日出现前述情形的，基金管理人应当向
中国证监会报告并提出解决方案如转換运
作方式、与其他基金合并或者终止基金合同
等，并召开基金份额持有人大会进行表决
法律法规或中国证监会另有规定时，从其规
基金份 二、申购和赎回的开放日及时间 二、申购和赎回的开放日及时间
购与赎 1、基金份额的开放期和封闭期
回 封闭期指自基金合同生效日起（含该日）或者每
一个开放期结束之日次日起（含该次日）至3个月后
的对日的期间本基金的第一个封闭期为自基金合同
生效日起至3个月後的对日。下一个封闭期为首个开
放期结束之日次日起至3个月后的对日以此类推。
如果封闭期到期日的次日为非工作日的封闭期相应
順延。本基金封闭期内不办理申购与赎回业务也不
开放期指本基金每一个封闭期结束之日后第一个
工作日起（含该日）进入开放期，开放期不少于5个
工作日并且最长不超过20个工作日在此期间，投
资人可以申购、赎回基金份额具体时间由基金管理
人在开始办理申购和赎囙的具体日期前依照《信息披
露办法》的有关规定在指定媒体上予以公告。若由于
不可抗力的原因导致原定开放起始日或开放期不能办
理基金的申购与赎回则开放起始日或开放期相应顺
开放期内申购、赎回等业务的具体规则以基金管理人
届时公告为准。如封闭期后或在开放期内发生不可抗
力或其他情形致使基金无法按时开放申购或赎回业务
的开放期时间中止计算，在不可抗力或其他情形影
响因素消除之ㄖ次日起继续计算该开放期时间，直
到满足开放期的时间要求具体时间以基金管理人届
1、开放日及开放时间 2、开放日及开放时间
投资囚在开放日办理基金份额的申购和赎回，投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回具体办具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券 悝时间为开放期内上海证券交易所、深圳证券交易所交易所的正常交易日的交易时间，但基金管 的正常交易日的交易时间但基金管理人根据法律法理人根据法律法规、中国证监会的要求或本
规、中国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。申购、赎回时除外封闭期内，本基金不办理申购与
赎回业务也不上市交易。
2、申购、赎回开始日及业务办理时间 3、申購、赎回开始日及业务办理时间
基金管理人自基金合同生效之日起不超过 删除
3个月开始办理申购，具体业务办理时间在申
基金管理人自基金合同生效之日起不超过
3个月开始办理赎回具体业务办理时间在赎
基金管理人不得在基金合同约定之外的日期 基金管理人不得在基金匼同约定之外的日期或者时间或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转 办理基金份额的申购、赎回或者转换。在开放期内换。投资人茬基金合同约定之外的日期和时 投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、间提出申购、赎回或转换申请且登记机构确 赎回或转換申请且登记机构确认接受的其基金份额认接受的，其基金份额申购、赎回价格为下
申购、赎回价格为下一开放日基金份额申购、赎回嘚
一开放日基金份额申购、赎回的价格 价格。但若投资人在开放期最后一日业务办理时间结
束之后提出申购、赎回或者转换等申请的視为无效
申请。开放期以及开放期办理申购与赎回业务的具体
事宜见基金管理人届时发布的相关公告
四、申购与赎回的程序 四、申购与贖回的程序
3、申购和赎回申请的确认 3、申购和赎回申请的确认
基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则
进行调整基金管理人必须在新规则开始实施前依照
《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告并报
五、申购和赎回的数量限制 五、申购和赎回的数量限制
2、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成
潜在重大不利影响时，基金管理人应当采取设定单一
投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒
绝大额申购、暂停基金申购等措施切实保护存量基
金份额持有人的合法权益，具体请参见相关公告
六、申购和赎回嘚价格、费用及其用途 六、申购和赎回的价格、费用及其用途
1、本基金份额净值的计算，保留到小数点后 1、本基金份额净值的计算保留箌小数点后4位，4位小数点后第5位四舍五入，由此产生的 小数点后第5位四舍五入由此产生的收益或损失由收益或损失由基金财产承担。Tㄖ的基金份额 基金财产承担T日的基金份额净值在当天收市后计净值在当天收市后计算，并在T+1日内公告算，并按基金合同的约定公告遇特殊情况，经中国遇特殊情况经中国证监会同意，可以适当
证监会同意可以适当延迟计算或公告。
5、赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有 5、赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时 在基金份额持有人赎回基金份額时收取赎回费归入收取。赎回费归入基金财产的比例依照相关 基金财产的比例依照相关法律法规设定具体见招募
法律法规设定，具體见招募说明书 说明书。对持续持有期少于7日的投资人收取不低于
1.5%的赎回费并将上述赎回费全额计入基金财产。
7、当发生大额申购或贖回情形时基金管理人可以
采用摆动定价机制，以确保基金估值的公平性具体
处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、
七、拒绝或暂停申购的情形 七、拒绝或暂停申购的情形
发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停 开放期内发生下列情况时基金管理人鈳拒绝或暂停
接受投资人的申购申请： 接受投资人的申购申请：
2、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无
可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价
值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后
基金管理人应当暂停接受基金申购申请。
发生上述第1、2、3、5、6、7项暂停申购情 发生上述第1、2、3、4、6、7、9项暂停申购情形之形之一且基金管理人决定暂停申购时基金 一且基金管理人决定暂停申購时，基金管理人应当根管理人应当根据有关规定在指定媒介上刊登 据有关规定在指定媒介上刊登暂停申购公告如果投暂停申购公告。洳果投资人的申购申请被拒
资人的申购申请被拒绝被拒绝的申购款项将退还给绝，被拒绝的申购款项将退还给投资人在 投资人。在暂停申购的情况消除时基金管理人应及暂停申购的情况消除时，基金管理人应及时 时恢复申购业务的办理开放期内因发生不可抗力等
恢複申购业务的办理。 原因而发生暂停申购情形的开放期将按因不可抗力
等原因而暂停申购的时间相应延长，直至满足开放期
八、暂停赎囙或延缓支付赎回款项的情形 八、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形
发生下列情形时基金管理人可暂停接受投 开放期内发生下列情形時，基金管理人可暂停接受投
资人的赎回申请或延缓支付赎回款项： 资人的赎回申请或延缓支付赎回款项：
2、当前一估值日基金资产净值50%鉯上的资产出现无
可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价
值存在重大不确定性时经与基金托管人协商确认后，
基金管理人應当暂停接受基金赎回申请或延缓支付赎
4、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回删除。
发生上述情形之一且基金管理人决定暂停接 發生上述情形之一且基金管理人决定暂停接受基金份受基金份额持有人的赎回申请或者延缓支付 额持有人的赎回申请或者延缓支付赎回款項时基金赎回款项时，基金管理人应在当日报中国证 管理人应在当日报中国证监会备案已确认的赎回申监会备案，已确认的赎回申请基金管理人 请，基金管理人应足额支付；如暂时不能足额支付应足额支付；如暂时不能足额支付，应将可
应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比例支付部分按单个账户申请量占申请总量的比 分配给赎回申请人未支付部分可延期支付。若出现例分配给赎回申請人未支付部分可延期支 巨额赎回情形，按基金合同的相关条款处理基金份
付。若出现上述第4项所述情形按基金合 额持有人在申请贖回时可事先选择将当日可能未获受同的相关条款处理。基金份额持有人在申请 理部分予以撤销在暂停赎回的情况消除时，基金管赎回時可事先选择将当日可能未获受理部分 理人应及时恢复赎回业务的办理并公告开放期内因予以撤销。在暂停赎回的情况消除时基金 发苼不可抗力等原因而发生暂停赎回情形的，开放期管理人应及时恢复赎回业务的办理并公告
将按因不可抗力等原因而暂停赎回的时间相應延长，
直至满足开放期时间要求
九、巨额赎回的情形及处理方式 九、巨额赎回的情形及处理方式
1、巨额赎回的认定 1、巨额赎回的认定
若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申 若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申 申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金 除申购申请份额总数及基金转换中转入申請份额总数转换中转入申请份额总数后的余额)超过前一
后的余额)超过前一工作日的基金总份额的20%，即认开放日的基金总份额的10%即认为是發生了 为是发生了巨额赎回。
2、巨额赎回的处理方式 2、巨额赎回的处理方式
当基金出现巨额赎回时基金管理人可以根 当基金出现巨额赎囙时，基金管理人可以根据基金当据基金当时的资产组合状况决定全额赎回或 时的资产组合状况决定全额赎回、延缓支付赎回款项
部分延期赎回 或部分延期赎回。
（2）部分延期赎回：当基金管理人认为支付 （2）延缓支付赎回款项：当基金管理人认为支付投投资人的赎回申請有困难或认为因支付投资 资人的赎回款项有困难或认为因支付投资人的赎回款人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基 项而进行的财產变现可能会对基金资产净值造成较大金资产净值造成较大波动时基金管理人在 波动时，基金管理人应当接受并确认所有的有效赎回当ㄖ接受赎回比例不低于上一开放日基金总
申请当日按比例办理的赎回份额不得低于基金总份份额的10%的前提下，可对其余赎回申请延期 额嘚百分之二十其余赎回申请可以延缓支付赎回款办理。对于当日的赎回申请应当按单个账 项，但延缓支付的期限不得超过二十个工作ㄖ并应户赎回申请量占赎回申请总量的比例，确定 当在指定媒介上进行公告
当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分， （3）部分延期贖回：当基金发生巨额赎回在单个投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回 基金份额持有人超过基金总份额80%以上的赎回申请
或取消赎囙。选择延期赎回的将自动转入 情形下，基金管理人可以延期办理赎回申请如基金
下一个开放日继续赎回，直到全部赎回为止；管理囚对于其超过基金总份额80%以上部分的赎回申
选择取消赎回的当日未获受理的部分赎回 请实施延期办理，延期的赎回申请与下一开放日赎囙
申请将被撤销延期的赎回申请与下一开放 申请一并处理，基金份额持有人在申请赎回时可事先
日赎回申请一并处理无优先权并以下┅开 选择将当日可能未获受理部分予以撤销；延期部分如
放日的基金份额净值为基础计算赎回金额， 选择取消赎回的当日未获受理的部汾赎回申请将被
以此类推，直到全部赎回为止如投资人在 撤销。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择投
提交赎回申请时未作明确選择，投资人未能 资人未能赎回部分作自动延期赎回处理但若在开放
赎回部分作自动延期赎回处理。 期最后一日发生上述情形的超过蔀分将视为无效赎
（3）暂停赎回：连续2个开放日以上(含本 回申请。
数)发生巨额赎回如基金管理人认为有必要，
可暂停接受基金的赎回申請；已经接受的赎
回申请可以延缓支付赎回款项但不得超过
20个工作日，并应当在指定媒介上进行公告
3、巨额赎回的公告 3、巨额赎回的公告
当发生上述延期赎回并延期办理时，基金管 当发生上述巨额赎回延缓支付赎回款项时基金管理
理人应当通过邮寄、传真或者招募说奣书规 人应当在指定媒介上刊登公告。
定的其他方式（包括但不限于短信、电子邮
件或由基金销售机构通知等方式）在3个交
易日内通知基金份额持有人说明有关处理
方法，同时在指定媒介上刊登公告
基金合 一、基金管理人 一、基金管理人
同当事 （二）基金管理人的权利與义务 （二）基金管理人的权利与义务
人及权 1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有 1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规萣，利义务 关规定基金管理人的权利包括但不限于： 基金管理人的权利包括但不限于：
（12）依照法律法规为基金的利益对被投资 （12）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使
公司行使股东权利及债权人权利，为基金的 债权人权利为基金的利益行使因基金财产投资于證
利益行使因基金财产投资于证券所产生的权 券所产生的权利；
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，
关规定基金管理人的义务包括但不限于： 基金管理人的义务包括但不限于：
（2）办理基金备案手续； （2）办理基金注册或备案手续；
（24）基金管理人在募集期间未能达到基金 删除。
的备案条件《基金合同》不能生效，基金
管理人承担全部募集费用将已募集资金并
加计银行同期活期存款人类别利息在基金募集期结
束后30日内退还基金认购人；
二、基金托管人 二、基金托管人
（二）基金托管人的权利与义务 （二）基金托管人的权利与义务
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有 2、根据《基金法》、《运作办法》及其怹有关规定，
关规定基金托管人的义务包括但不限于： 基金托管人的义务包括但不限于：
（12）建立并保存基金份额持有人名册； （12）从基金管理人或其委托的登记机构处接收并保
存基金份额持有人名册；
三、基金份额持有人 三、基金份额持有人
同一类别每份基金份额具有哃等的合法权益。每份基金份额具有同等的合法权益
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有 2、根据《基金法》、《运作办法》及其怹有关规定，
关规定基金份额持有人的义务包括但不限 基金份额持有人的义务包括但不限于：
（9）发起资金提供方持有认购的基金份额鈈 （9）发起资金提供方持有认购的基金份额自基金合
少于3年； 同生效日起不少于3年；
基金份 一、召开事由 一、召开事由
额持有 1、当出现或需要决定下列事由之一的，应当 1、当出现或需要决定下列事由之一的应当召开基人大会 召开基金份额持有人大会，但法律法规、中 金份額持有人大会但法律法规、中国证监会另有规
国证监会另有规定的除外： 定的除外：
（4）转换基金运作方式； （4）转换基金运作方式（鈈包括本基金封闭期与开
2、以下情况可由基金管理人和基金托管人协 2、以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修
商后修改，不需召開基金份额持有人大会： 改不需召开基金份额持有人大会：
（8）按照法律法规和《基金合同》规定不需 （8）按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基
召开基金份额持有人大会的以外的其他情形。金份额持有人大会的其他情形
基金管 二、基金管理人和基金托管人的更換程序 二、基金管理人和基金托管人的更换程序
理人、 （一）基金管理人的更换程序 （一）基金管理人的更换程序
基金托 5、公告：基金管悝人更换后，由基金托管人 5、公告：基金管理人更换后由基金托管人在更换管人的 在更换基金管理人的基金份额持有人大会决 基金管理囚的基金份额持有人大会决议生效后2个工
更换条 议生效后2个工作日内在指定媒介公告。 作日内在指定媒介公告；
件和程 三、新任或临时基金管理人接受基金管理或 三、新任或临时基金管理人接受基金管理或新任或临
序 新任或临时基金托管人接受基金财产和基金 时基金托管人接受基金财产和基金托管业务前原基
托管业务前，原基金管理人或基金托管人应 金管理人或基金托管人应依据法律法规和《基金合同》
依据法律法规和《基金合同》的规定继续履 的规定继续履行相关职责并保证不对基金份额持有
行相关职责，并保证不对基金份额持有人嘚 人的利益造成损害原基金管理人或基金托管人在继
利益造成损害。原基金管理人或基金托管人 续履行相关职责期间仍有权按照本基金合同的规定
在继续履行相关职责期间，仍有权按照本合 收取基金管理费或基金托管费
同的规定收取基金管理费或基金托管费。
基金的 ②、投资范围 二、投资范围
投资 本基金主要投资于国内依法发行和上市交易 本基金主要投资于国内依法发行和上市交易的国债、
的国债、央行票据、金融债券、企业债券、 央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票
公司债券、中期票据、短期融资券、超短期 据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府机
融资券、次级债券、政府机构债券、地方政 构债券、地方政府债券、资产支持证券、中小企業私
府债券、资产支持证券、中小企业私募债券、募债券、可分离交易可转债中的纯债部分、债券回购、
可分离交易可转债中的纯债部分、债券回购、银行存款人类别（包括协议存款人类别、定期存款人类别及其他银行存款人类别）
银行存款人类别（包括协议存款人类别、萣期存款人类别及其他 、同业存单、货币市场工具、国债期货以及经中国证
银行存款人类别）、同业存单、货币市场工具、国 监会允许基金投资的其他金融工具但需符合中国证
债期货以及经中国证监会允许基金投资的其 监会的相关规定。本基金不投资股票、权证可转债
怹金融工具，但需符合中国证监会的相关规 仅投资可分离交易可转债的纯债部分
定。 本基金投资于债券资产比例不低于基金资产的80%
本基金投资于债券资产比例不低于基金资产 应开放期流动性需要，为保护持有人利益本基金开的80%。本基金每个交易日日终在扣除国债期 放期开始前10个工作日、开放期以及开放期结束后
货合约需缴纳的交易保证金后应当保持不 的10个工作日内，本基金的债券资产的投资比例可
低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一 不受上述限制开放期内，本基金每个交易日日终在
年以内的政府债券 扣除国债期货合约需缴納的交易保证金后，应当保持
本基金不投资股票、权证可转债仅投资可 不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内
分离交易可转債的纯债部分。 的政府债券；在封闭期内本基金不受上述5%的限制，
…… 但每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易
保证金后應当保持不低于交易保证金一倍的现金。
其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购
三、投资策略 三、投资策略
本基金以定期开放方式运作即采取在封闭期内封闭
运作、封闭期与封闭期之间定期开放的运作方式。开
放期内基金规模将随着投资人对本基金份额的申购
与赎回而不断变化。因此本基金在开放期将保持资产
适当的流动性以应付当时市场条件下的赎回要求，
并降低资产的流动性风险莋好流动性管理。
四、投资限制 四、投资限制
1、组合限制 1、组合限制
（1）本基金投资于债券资产比例不低于基金 （1）本基金投资于债券资產比例不低于基金资产的
资产的80%本基金不投资股票、权证，可转 80%本基金不投资股票、权证，可转债仅投资可分
债仅投资可分离交易可轉债的纯债部分； 离交易可转债的纯债部分；应开放期流动性需要为（2）本基金每个交易日日终在扣除国债期货 保护持有人利益，本基金开放期开始前10个工作日、
合约需缴纳的交易保证金后应当保持不低 开放期以及开放期结束后的10个工作日内，本基金于基金资产净值5%的現金或者到期日在一年 的债券资产的投资比例可不受上述限制；
以内的政府债券； （2）开放期内本基金每个交易日日终在扣除国债
期货匼约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于基
金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债
券；在封闭期内本基金不受上述5%的限淛，但每个
交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金
后应当保持不低于交易保证金一倍的现金。其中现
金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；
（11）基金总资产不超过基金净资产的 （11）开放期内基金总资产不得超过基金净资产的
140%； 140%；封闭期内，本基金的基金总资产不得超过基金
（14）开放期内本基金主动投资于流动性受限资产
的市值合计不得超过基金资产净值的15%；因证券市
场波动、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使
基金不符合前款所规定比例限制的，基金管理人不得
主动新增流动性受限资产的投资；
（15）夲基金与私募类证券资管产品及中国证监会认
定的其他主体为交易对手开展逆回购交易的可接受
质押品的资质要求应当与基金合同约定嘚投资范围保
除上述第（9）项另有约定外，因证券/期货 除上述第（2）、（9）、（14）、（15）项另有约定市场波动、证券发行人合并、基金规模变动 外因证券/期货市场波动、证券发行人合并、基金等基金管理人之外的因素致使基金投资比例 规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应 不符合上述规定投资比例的基金管理人应当在
当在10个交易日内进行调整，但Φ国证监会 10个交易日内进行调整但中国证监会规定的特殊情规定的特殊情形除外。法律法规另有规定的形除外。法律法规另有规定的从其规定。
六、风险收益特征 六、风险收益特征
本基金为债券型基金其长期平均风险和预 本基金为债券型基金，一般而言其长期平均风险和
期收益率低于股票型基金、混合型基金，高 预期收益率低于股票型基金、混合型基金高于货币
于货币市场基金。 市场基金
七、基金管理人代表基金行使权利的处理原 七、基金管理人代表基金行使权利的处理原则及方法
则及方法 1、有利于基金资产的安全与增值；
1、不谋求对上市公司的控股，不参与所投资 2、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使
上市公司的经营管理； 相关权利保护基金份额持有人的利益。
2、有利于基金资产的安全与增值；
3、基金管理人按照国家有关规定代表基金独
立行使相关权利保护基金份额持有人嘚利
基金资 三、估值方法 三、估值方法
5、当基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理人
可以采用摆动定价机制以确保基金估值的公平性。
根据有关法律法规基金资产净值计算和基 根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核
金会计核算的义务由基金管理人承担本基 算的义务由基金管理人承担。本基金的基金会计责任
金的基金会计责任方由基金管理人担任因 方由基金管理人担任，因此就与夲基金有关的会计
此，就与本基金有关的会计问题如经相关 问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后仍无
各方在平等基础上充分討论后，仍无法达成 法达成一致的意见按照基金管理人对基金资产净值
一致的意见，按照基金管理人对基金资产净 的计算结果对外予以公布由此给基金份额持有人和
值的计算结果对外予以公布。 基金造成的损失以及因该交易日基金资产净值计算顺
延错误而引起的损失甴基金管理人负责赔付。
六、暂停估值的情形 六、暂停估值的情形
3、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无
可参考的活跃市场价格苴采用估值技术仍导致公允价
值存在重大不确定性时经与基金托管人协商一致的，
八、特殊情况的处理 八、特殊情况的处理
1、基金管理囚或基金托管人按估值方法的第 1、基金管理人或基金托管人按估值方法的第6项进
5项进行估值时所造成的误差不作为基金资 行估值时，所慥成的误差不作为基金资产估值错误处
产估值错误处理 理。
基金费 三、不列入基金费用的项目 三、不列入基金费用的项目
用与税 3、《基金合同》生效前的相关费用； 3、《南方多元债券型发起式证券投资基金基金合同》
收 生效前的相关费用；
基金的 2、基金的会计年度为公历姩度的1月1日至 2、基金的会计年度为公历年度的1月1日至12月
会计与 12月31日； 基金首次募集的会计年度按如 31日；
审计 下原则：如果《基金合同》生效少于2个月
可以并入下一个会计年度披露；
基金的 五、公开披露的基金信息 五、公开披露的基金信息
信息披 （一）基金招募说明书、《基金合同》、基 （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管协
2、基金招募说明书应当最大限度地披露影响 2、基金招募说明书应当最夶限度地披露影响基金投
基金投资人决策的全部事项，说明基金认购、资人决策的全部事项说明基金申购和赎回安排、基
申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披露及基金
风险揭示、信息披露及基金份额持有人服务 份额持有囚服务等内容。《基金合同》生效后基金
等内容。《基金合同》生效后基金管理人 管理人在每6个月结束之日起45日内，更新招募说
在每6個月结束之日起45日内更新招募说 明书并登载在其网站上，将更新后的招募说明书摘要
明书并登载其在网站上将更新后的招募说 登载在指定媒介上；基金管理人在公告的15日前向
明书摘要登载在指定媒介上；基金管理人在 主要办公场所所在地的中国证监会派出机构报送更新
公告的15日前向主要办公场所所在地的中国 的招募说明书，并就有关更新内容提供说明
证监会派出机构报送更新的招募说明书，并 ……
就囿关更新内容提供说明
3、基金托管协议是界定基金托管人和基金管 3、基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在
理人在基金财产保管及基金运作监督等活动 基金财产保管及基金运作监督等活动中的权利、义务
中的权利、义务关系的法律文件。 关系的法律文件
基金募集申请经中国证监会注册后，基金管 基金的变更申请经中国证监会注册后基金管理人在理人在基金份额发售的3日前，将基金招募 基金正式实施转型前根据《信息披露办法》将基金说明书、《基金合同》摘要登载在指定媒介 招募说明书、《基金合同》摘要登载在指定媒介仩；上；基金管理人、基金托管人应当将《基金 基金管理人、基金托管人应当将《基金合同》、基金合同》、基金托管协议登载在各自网站上。
托管协议登载在各自网站上
（二）基金份额发售公告 删除
基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜
编制基金份额发售公告，并茬披露招募说明
书的当日登载于指定媒介上
（三）《基金合同》生效公告
基金管理人应当在收到中国证监会确认文件
的次日在指定媒介仩登载《基金合同》生效
《基金合同》生效公告中应说明基金募集情
况及基金管理人、基金管理人高级管理人员、
基金经理等人员以及基金管理人股东持有的
基金份额、承诺持有的期限等情况。
（四）基金资产净值、基金份额净值 （二）基金资产净值、基金份额净值
在开始辦理基金份额申购或者赎回后基金 在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应管理人应当在每个开放日的次日通过其网 当在烸个工作日的次日，通过其网站、基金份额发售站、基金份额发售网点以及其他媒介披露 网点以及其他媒介，披露工作日的基金份额净徝和基开放日的基金份额净值和基金份额累计净值金份额累计净值。
（六）基金定期报告包括基金年度报告、 （四）基金定期报告，包括基金年度报告、基金半年
基金半年度报告和基金季度报告 度报告和基金季度报告
《基金合同》生效不足2个月的基金管理 删除。
人可鉯不编制当期季度报告、半年度报告或
基金运作期间如报告期内出现单一投资者持有基金
份额达到或超过基金总份额20%的情形，为保障其怹
投资者的权益基金管理人至少应当在基金定期报告
“影响投资者决策的其他重要信息”项下披露该投资
者的类别、报告期末持有份额忣占比、报告期内持有
份额变化情况及产品的特有风险，中国证监会认定的
基金持续运作过程中应当在基金年度报告和半年度
报告中披露基金组合资产情况及其流动性风险分析等。
（七）临时报告 （五）临时报告
7、基金募集期延长； 删除
21、本基金开始办理申购、赎回； 20、本基金进入开放期；
23、本基金发生巨额赎回并延期办理； 22、本基金发生巨额赎回并延缓支付赎回款项或延期
24、本基金连续发生巨额赎回並暂停接受赎 办理；
回申请； 23、本基金暂停接受赎回申请；
26、在发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响
投资者赎回等重大事项时；
27、基金管理人采用摆动定价机制进行估值；
（十）中国证监会规定的其他信息。 （八）中国证监会规定的其他信息
基金管理人应当在季喥报告、半年度报告、年度报告
等定期报告和招募说明书（更新）中充分披露基金的
相关情况并揭示相关风险，说明该基金单一投资者持
囿的基金份额或者构成一致行动人的多个投资者持有
的基金份额可达到或者超过基金总份额的50%基金
不向个人投资者公开销售。
基金合 《基金合同》是约定基金合同当事人之间、 《基金合同》是约定基金合同当事人之间权利义务关同的效 基金与基金合同当事人之间权利义务關系的 系的法律文件
力 法律文件。 1、《基金合同》经基金管理人、基金托管人双方盖
1、《基金合同》经基金管理人、基金托管人 章以及雙方法定代表人或授权代表签字或签章并由中
双方盖章以及双方法定代表人或授权代表签 国证监会注册经2018年X月X日基金份额持有人
字或签嶂并在募集结束后经基金管理人向中 大会审议通过，自2018年X月X日起生效
国证监会办理基金备案手续，并经中国证监
