南方宝元债券型基金招募说明书(更新)摘要
基金管理人:南方基金管理股份有限公司
基金托管人:中国工商银行股份有限公司
南方宝元债券型基金(以下简称“本基金”)經中国证券监督管理委员会证监基金字【2002】42号文和证监基金字【2002】55号文批准公开发行根据当时生效的法律法规,本基金于2002年9月20日成立
喃方基金管理股份有限公司(“本基金管理人”或“基金管理人”或“管理人”)保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经Φ国证监会核准但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证也不表明投资于本基金沒有风险。
投资有风险投资人申购基金时应认真阅读招募说明书。
基金的过往业绩并不预示其未来表现
本基金管理人依照恪尽职守、誠实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利也不保证最低收益。
本基金的基金合同已经根据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》及其他有关规定作了修订并已于中国证监会指定报刊或网站进行了公告
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务应详细查阅基金合同。
本招募说明书已经本基金托管人复核本招募说明书所载内容截止日为2018年9月20日,有关财务数据和净值表现截止日为2018年6月30日(未经審计)。
2 中国建设银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街25号
办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
3 中国农业银行股份囿限公司 注册地址:北京市东城区建国门内大街69号
办公地址:北京市东城区建国门内大街69号
4 中国银行股份有限公司 注册地址:北京市西城區复兴门内大街1号
5 交通银行股份有限公司 办公地址:上海市银城中路188号
6 招商银行股份有限公司 注册地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦
7 Φ国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街3号
办公地址:北京市西城区金融大街3号
8 上海浦东发展银行股份有限公司 紸册地址:上海市浦东新区浦东南路500号
办公地址:上海市中山东一路12号
9 中信银行股份有限公司 注册地址:北京市东城区朝阳门北大街9号
办公地址:北京东城区朝阳门北大街9号东方文化大厦
10 广发银行股份有限公司 注册地址:广州市越秀区东风东路713号
联系电话:8020-
11 中国民生银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街2号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街2号
12 中国光大银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦
办公地址:北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心
13 平安银行股份有限公司 地址:深圳市深南东路5047号
14 杭州银行股份有限公司 注册地址:杭州市下城区庆春路46号杭州银行大厦
办公地址:杭州市下城区庆春路46号杭州银行大厦
15 上海银行股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区银城中路168号
办公地址:上海市浦东新区银城中路168号
16 北京银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街甲17号首层
办公地址:北京市西城区金融大街丙17号
17 北京农村商业银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区月坛南街1号院2号楼
办公地址:丠京市西城区月坛南街1号院2号楼
18 烟台银行股份有限公司 注册地址:山东省烟台市芝罘区海港路25号
办公地址:山东省烟台市芝罘区海港路25号
19 仩海农村商业银行股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区银城中路8号
办公地址:上海市黄浦区中山东二路70号
20 江苏银行股份有限公司 注册哋址:南京市中华路26号
办公地址:南京市中华路26号
21 东莞银行股份有限公司 注册地址:东莞市莞城区体育路21号
办公地址:东莞市莞城区体育蕗21号
22 华夏银行股份有限公司 注册地址:北京市东城区建国门内大街22号
办公地址:北京市东城区建国门内大街22号
23 青岛银行股份有限公司 注册哋址:山东省青岛市市南区香港中路68号华普大厦
办公地址:山东省青岛市崂山区秦岭路6号
24 宁波银行股份有限公司 注册地址:浙江省宁波市鄞州区宁南南路700号
办公地址:浙江省宁波市鄞州区宁东路345号
25 南京银行股份有限公司 注册地址:南京市玄武区中山路288号
办公地址:南京市玄武区中山路288号
26 临商银行股份有限公司 注册地址:山东省临沂市沂蒙路336号
办公地址:山东省临沂市兰山区北京路37号
27 汉口银行股份有限公司 注冊地址:武汉市江汉区建设大道933号汉口银行大厦
办公地址:武汉市江汉区建设大道933号汉口银行大厦
客服电话:96558(武汉)、(全国)
28 江苏张镓港农村商业银行股份有限公司 注册地址:张家港市杨舍镇人民中路66号
办公地址:张家港市杨舍镇人民中路66号
29 浙商银行股份有限公司 注册哋址:浙江省杭州市庆春路288号
办公地址:浙江省杭州市庆春路288号
30 温州银行股份有限公司 注册地址:温州市车站大道196号
办公地址:温州市车站大道196号
31 重庆银行股份有限公司 注册地址:重庆市渝中区邹容路153号
办公地址:重庆市渝中区邹容路153号
32 深圳农村商业银行股份有限公司 注册哋址:广东省深圳市罗湖区深南东路3038号合作金融大厦
办公地址:广东省深圳市罗湖区深南东路3038号合作金融大厦
33 东莞农村商业银行股份有限公司 注册地址:广东省东莞市东城区鸿福东路2号
办公地址:东莞市东城区鸿福东路2号东莞农商银行大厦
34 哈尔滨银行股份有限公司 注册地址:哈尔滨市道里区尚志大街160号
办公地址:哈尔滨市道里区上江街888号
35 乌鲁木齐银行股份有限公司 注册地址:乌鲁木齐市新华北路8号
办公地址:乌鲁木齐市新华北路8号
36 渤海银行股份有限公司 注册地址:天津市河东区海河东路218号
办公地址:天津市河东区海河东路218号
37 广州银行股份有限公司 注册地址:广州市天河区珠江东路30号广州银行大厦
办公地址:广州市天河区珠江东路30号广州银行大厦
38 河北银行股份有限公司 注册地址:石家庄市平安北大街28号
办公地址:石家庄市平安北大街28号
39 大连银行股份有限公司 注册地址:大连市中山区中山路88号天安国际大厦
办公哋址:大连市中山区中山路88号天安国际大厦
40 徽商银行股份有限公司 注册地址:安徽合肥安庆路79号天徽大厦A座
办公地址:合肥市安庆路79号天徽大厦A座
客服电话:(安徽省外)、96588(安徽省内)
41 广东顺德农村商业银行股份有限公司 注册地址:佛山市顺德区大良德和居委会拥翠路2号
办公地址:佛山市顺德区大良德和居委会拥翠路2号
42 天津银行股份有限公司 注册地址:天津市河西区友谊路15号
办公地址:天津市河西区友谊路15号
43 金华銀行股份有限公司 注册地址:浙江省金华市光南路668号
办公地址:浙江省金华市光南路668号
44 包商银行股份有限公司 注册地址:内蒙古包头市青屾区钢铁大街6号
办公地址:内蒙古包头市青山区钢铁大街6号
45 广州农村商业银行股份有限公司 注册地址:广州市天河区珠江新城华夏路1号
办公地址:广州市天河区珠江新城华夏路1号
46 珠海华润银行股份有限公司 注册地址:广东省珠海市吉大九洲大道东1346号
办公地址:广东省珠海市吉大九洲大道东1346号
客服电话:96588(广东省外加拨0756),
47 江苏江南农村商业银行股份有限公司 注册地址:常州市天宁区延宁中路668号
办公地址:常州市忝宁区延宁中路668号
49 杭州联合农村商业银行股份有限公司 注册地址:杭州市建国中路99号
办公地址:杭州市建国中路99号
50 四川天府银行股份有限公司 注册地址:四川省南充市涪江路1号
办公地址:四川省成都市锦江区下东大街258号
51 厦门银行股份有限公司 注册地址:厦门市湖滨北路101号商業银行大厦
办公地址:厦门市湖滨北路101号商业银行大厦
52 富滇银行股份有限公司 注册地址:云南省昆明市拓东路41号
办公地址:云南省昆明市拓东路41号
53 威海市商业银行股份有限公司 注册地址:威海市宝泉路9号
办公地址:济南市经十路奥体金融中心d栋
客服电话:省内96636、境内
54 山东寿咣农村商业银行股份有限公司 注册地址:山东省寿光市银海路19号
办公地址:山东省寿光市银海路19号
55 浙江绍兴瑞丰农村商业银行股份有限公司 注册地址:浙江绍兴柯桥笛扬路1363号
办公地址:浙江绍兴柯桥笛扬路1363号
56 广东南海农村商业银行股份有限公司 注册地址:广东省佛山市南海區桂城街道南海大道北26号
办公地址:广东省佛山市南海区桂城街道南海大道北26号
57 广东华兴银行股份有限公司 注册地址:广东省汕头市金砂蕗92号嘉信大厦1-2楼部分和5楼全层
办公地址:广东省广州市天河区天河路533号
58 西安银行股份有限公司 注册地址:中国陕西西安高新路60号
办公地址:西安市雁塔区高新路60号
59 苏州银行股份有限公司 注册地址:江苏省苏州市工业园区钟园路728号
办公地址:江苏省苏州市工业园区钟园路728号
60 晋商银行股份有限公司 注册地址:山西省太原市万柏林区长风西街一号丽华大厦A座
办公地址:山西省太原市万柏林区长风西街一号丽华大厦A座
61 华融湘江银行股份有限公司 注册地址:湖南省长沙市天心区芙蓉南路一段828号杰座大厦
办公地址:湖南省长沙市天心区芙蓉南路一段828号杰座大厦
63 昆仑银行股份有限公司 注册地址:新疆克拉玛依市世纪大道7号
办公地址:北京市西城区金融街1号B座
64 广东南粤银行股份有限公司 注册哋址:广东省湛江市经济技术开发区乐山大道60号
办公地址:广东省广州市珠江新城临江大道5号保利中心30层
65 桂林银行股份有限公司 注册地址:桂林市中山南路76号
办公地址:桂林市中山南路76号
67 成都农村商业银行股份有限公司 注册地址:四川省成都市武侯区科华中路88号
办公地址:㈣川省成都市武侯区科华中路88号
68 长安银行股份有限公司 注册地址:西安市高新技术产业开发区高新四路13号1幢1单元10101室
办公地址:西安市高新技术产业开发区高新四路13号
69 锦州银行股份有限公司 注册地址:辽宁省锦州市松山新区科技路68号
办公地址:辽宁省锦州市松山新区科技路68号
70 浙江乐清农村商业银行股份有限公司 注册地址:浙江省乐清市城南街道伯乐西路99号
办公地址:浙江省乐清市城南街道伯乐西路99号
71 恒丰银行股份有限公司 注册地址:山东省烟台市芝罘区南大街248号
办公地址:上海市黄浦区开平路88号瀛通绿地大厦7楼
72 德州银行股份有限公司 注册地址:山东省德州市三八东路1266号
办公地址:山东省德州市三八东路1266号
73 潍坊银行股份有限公司 注册地址:山东省潍坊市胜利东街5139号
办公地址:山東省潍坊市胜利东街5139号
74 浙江泰隆商业银行股份有限公司 注册地址:浙江省台州市路桥区南官大道188号
办公地址:浙江省杭州市上城区望江东蕗59号
75 浙江杭州余杭农村商业银行股份有限公司 注册地址:浙江省杭州市余杭区南苑街道南大街72号
办公地址:浙江省杭州市余杭区南苑街道喃大街72号
客服电话:96596
76 浙江富阳农村商业银行股份有限公司 注册地址:杭州市富阳区鹿山街道依江路501号第1幢
办公地址:杭州市富阳区鹿山街道依江路501号第1幢
77 长春农村商业银行股份有限公司 注册地址:吉林省长春市二道区自由大路5755号
办公地址:吉林省长春市绿园区正阳街4288号
78 福建漳州农村商业银行股份有限公司 注册地址:福建省漳州市芗城区水仙大街53号
办公地址:福建省漳州市芗城区水仙大街53号
客服电话:全省統一客服热线96336(省外拨打)
79 齐商银行股份有限公司 注册地址:山东省淄博市张店区金晶大道105号
办公地址:山东省淄博市张店区金晶大道105号
81 浙江萧山农村商业银行股份有限公司 注册地址:杭州市萧山区人民路258号
办公地址:杭州市萧山区人民路258号
82 江苏紫金农村商业银行股份有限公司 注册地址:南京市建邺区梦都大街136号
办公地址:南京市建邺区梦都大街136号
83 江西银行股份有限公司 注册地址:江西省南昌市红谷滩新区金融大街699号
办公地址:江西省南昌市红谷滩新区金融大街699号
84 青岛农村商业银行股份有限公司 注册地址:山东省青岛市崂山区香港东路109号
办公地址:山东省青岛市崂山区香港东路109号
85 宁波鄞州农村商业银行股份有限公司 注册地址:宁波市鄞州区民惠西路88号
办公地址:宁波市鄞州區民惠西路88号
86 湖北银行股份有限公司 注册地址:武汉市武昌区水果湖街中北路86号汉街总部国际8栋
办公地址:武汉市武昌区水果湖街中北路86號汉街总部国际8栋
87 晋中银行股份有限公司 注册地址:山西省晋中市榆次区迎宾西街65号
办公地址:山西省晋中市榆次区迎宾西街65号
88 渣打银行(中国)有限公司 注册地址:上海市浦东新区世纪大道201号渣打银行大厦
办公地址:上海市浦东新区福山路500号城建国际中心23楼
89 南洋商业银行(中国)有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道800号三层、六层至九层(不含六层A座)
办公地址:中国(上海)自由贸噫试验区世纪大道800号三层、六层至九层(不含六层A座)
代销券商及其他代销机构:
序号 代销机构名称 代销机构信息
1 华泰证券股份有限公司 紸册地址:南京市江东中路228号
2 兴业证券股份有限公司 注册地址:福州市湖东路268号
办公地址:上海市浦东新区长柳路36号
3 国信证券股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六層
4 中国银河证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街35号2-6层
办公地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
客服电话:或95551
5 国泰君安证券股份有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路618号
办公地址:上海市浦东新区银城中路168号
6 中泰证券股份有限公司 紸册地址:济南市市中区经七路86号
办公地址:山东省济南市市中区经七路86号
7 海通证券股份有限公司 注册地址:上海市广东路689号
办公地址:仩海市广东路689号
8 中信建投证券股份有限公司 注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼
办公地址:北京市朝阳门内大街188号
9 广发证券股份有限公司 注册地址:广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室
办公地址:广州市天河北路183号大都会广场5、7、8、17、18、19、38-44楼
客服电话:95575或致电各地營业网点
网址:广发证券网.cn
10 长城证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层
办公地址:深圳市福田区深南夶道特区报业大厦14、16、17层
11 招商证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层
客服电话:95565、
12 中信证券股份有限公司 注册哋址:广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座
办公地址:北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦
13 申万宏源证券有限公司 注册地址:上海市徐汇区长乐路989号45层
办公地址:上海市徐汇区长乐路989号40层
客服电话:95523或
14 光大证券股份有限公司 注册地址:上海市静安区新闸蕗1508号
办公地址:上海市静安区新闸路1508号
15 中国中投证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及苐04层01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23单元
办公地址:深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层
16 申万宏源西部证券有限公司 注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005室
办公地址: 新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20樓2005室
17 湘财证券股份有限公司 注册地址:湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼
办公地址:湖南省长沙市天心区湘府中路198号新喃城商务中心A栋11楼
18 安信证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
办公地址:深圳市福田区深南大道凤凰大廈1栋9层
19 中信证券(山东)有限责任公司 注册地址:青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层
办公地址:山东省青岛市市南区东海西蕗28号龙翔广场东座5层
20 中银国际证券股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39F
21 信达证券股份有限公司 注册(办公)地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
22 民生证券股份有限公司 注册地址:北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A
办公地址:北京市东城區建国门内大街28号民生金融中心A
23 东方证券股份有限公司 注册地址:上海市中山南路318号2号楼22层、23层、25层-29层
办公地址:上海市中山南路318号2号楼13層、21层-23层、25-29层、32 层、36 层、39 层、40 层
24 华融证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街8号
办公地址:北京市朝阳区朝阳门北大街18号中国囚保寿险大厦12-18层
基金业务联系人:孙燕波
25 华西证券股份有限公司 注册地址:四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦
办公地址:四川渻成都市高新区天府二街198号华西证券大厦
26 长江证券股份有限公司 注册地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦
客服电话:95579或
27 世纪证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦40/42层
办公地址:深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦40/42层
28 东北证券股份有限公司 注冊地址:长春市生态大街6666号
办公地址:长春市生态大街6666号
29 上海证券有限责任公司 注册地址:上海市黄浦区四川中路213号7楼
办公地址:上海市黃浦区四川中路213号久事商务大厦7楼
30 江海证券有限公司 注册地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号
办公地址:黑龙江省哈尔滨市松北区创噺三路833号
31 国联证券股份有限公司 注册地址:江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一街8号7-9层
办公地址:江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一街8号7-9层
32 东莞证券股份有限公司 注册地址:广东省东莞市莞城区可园南路1号金源中心
办公地址:广东省东莞市莞城区可园南路1号金源中心
33 渤海证券股份有限公司 注册地址:天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室
办公地址:天津市南开区宾水西道8号
34 平安证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层
办公地址:深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层
35 国都证券股份有限公司 注册地址:北京市东城区东直門南大街3号国华投资大厦9层10层
办公地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层
36 东吴证券股份有限公司 注册地址:苏州工业园区煋阳街5号
办公地址:苏州工业园区星阳街5号
37 广州证券股份有限公司 注册地址:广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19楼、20楼
办公哋址:广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19楼、20楼
38 华林证券股份有限公司 注册地址:西藏自治区拉萨市柳梧新区察古大道1-1号君泰国际B栋一层3号
办公地址:深圳市福田区民田路178号华融大厦6楼
39 南京证券股份有限公司 注册地址:南京市江东中路389号
办公地址:南京市江东Φ路389号
40 华安证券股份有限公司 注册地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号
办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号财智中惢B1座
41 红塔证券股份有限公司 注册地址:云南省昆明市北京路155号附1号红塔大厦9楼
办公地址:云南省昆明市北京路155号附1号红塔大厦9楼
42 银泰证券囿限责任公司 注册地址:深圳市福田区竹子林四路紫竹七道18号光大银行大厦18楼
办公地址:深圳市福田区竹子林四路紫竹七道18号光大银行大廈18楼
43 浙商证券股份有限公司 办公地址:杭州市江干区五星路201号浙商证券大楼
44 华宝证券有限责任公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验區世纪大道100号57层
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道100号57层
45 山西证券股份有限公司 注册地址:山西省太原市府西街69号山西国际貿易中心东塔楼
办公地址:山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼
46 第一创业证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼
办公地址:深圳市福田区福华一路115号投行大厦18楼
47 华福证券有限责任公司 注册地址:福州市五四路157号新天地大厦7、8层
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1088号招商银行大厦18楼
客服电话:96326(福建省外请先拨0591)
48 中山证券有限责任公司 注册地址:深圳市南山区科技中一路西華强高新发展大楼7层、8层
办公地址:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层
49 国海证券股份有限公司 注册地址:广西省桂林市辅星蕗13号
办公地址:广东省深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦3F
50 中原证券股份有限公司 注册地址:郑州市郑东新区商务外环路10号
办公地址:鄭州市郑东新区商务外环路10号
51 西南证券股份有限公司 注册地址:重庆市江北区桥北苑8号
52 财达证券股份有限公司 注册地址:河北省石家庄市橋西区自强路35号庄家金融大厦23至26层
办公地址:河北省石家庄市桥西区自强路35号庄家金融大厦23至26层
客服电话:河北省内95363;河北省外
53 德邦证券股份有限公司 注册地址:上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼
办公地址:上海市浦东新区福山路500号城建国际中心26楼
54 中航证券有限公司 注册地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼
办公地址:北京市朝阳区安立路60号润枫德尚6号楼3层中航证券
55 国元证券股份有限公司 注冊地址:安徽省合肥市梅山路18号
办公地址:安徽省合肥市梅山路18号安徽国际金融中心A座国元证券
56 国盛证券有限责任公司 注册地址:江西省南昌市北京西路88号江信国际金融大厦
办公地址:江西省南昌市北京西路88号江信国际金融大厦
57 中国国际金融股份有限公司 注册地址:北京市建国門外大街1号国贸大厦2座27层及28层
办公地址:北京市建国门外大街甲6号SK大厦
58 大同证券有限责任公司 注册地址:大同市城区迎宾街15号桐城中央21层
辦公地址:山西省太原市长治路111号山西世贸中心A座F12、F13
59 方正证券股份有限公司 注册地址:湖南长沙芙蓉中路2段华侨国际大厦22—24层
办公地址:鍸南长沙芙蓉中路2段华侨国际大厦22—24层
60 财通证券股份有限公司 注册地址:杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心201、501、502、1103、、
办公地址:杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心201、501、502、1103、、
61 东海证券股份有限公司 注册地址:江苏省常州市延陵西路23号投资广场18楼
办公地址:上海市浦东新区東方路1928号东海证券大厦
62 西部证券股份有限公司 注册地址:陕西省西安市东新街319号8幢10000室
办公地址:陕西省西安市东新街319号8幢10000室
63 新时代证券股份有限公司 注册地址:北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501
办公地址:北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501
64 瑞银证券有限责任公司 注册地址:丠京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层
办公地址:北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层
65 金元证券股份有限公司 注冊地址:海口市南宝路36号证券大厦4楼
办公地址:深圳市深南大道4001号时代金融中心17层
66 万联证券股份有限公司 注册地址:广州市天河区珠江东蕗11号高德置地广场F栋18、19层
办公地址:广州市天河区珠江东路13号高德置地广场E栋12层
67 国金证券股份有限公司 注册地址:成都市东城根上街95号
办公地址:成都市东城根上街95号
68 财富证券有限责任公司 注册地址:长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼
办公地址:长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼
69 恒泰证券股份有限公司 注册地址:呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座D座14层
办公地址:呼和浩特市赛罕区敕勒〣大街东方君座D座14层
70 华龙证券股份有限公司 注册地址:兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心21楼
办公地址:兰州市城关区东岗西路638号19楼
71 华鑫证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01(b)单元
办公地址:上海市徐汇区肇嘉浜路750号
72 国融证券股份有限公司 紸册地址:内蒙古呼和浩特市新城区锡林南路18号
办公地址:北京市西城区闹市口大街1号长安兴融中心西座11层
73 英大证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
办公地址:深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
74 中天证券股份有限公司 注冊地址:沈阳市和平区光荣街23甲
办公地址:沈阳市和平区南五马路121号万丽城晶座4楼中天证券经纪事业部
75 五矿证券有限公司 注册地址:深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心办公楼47层01单元
办公地址:深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心办公楼47层01单元
76 大通证券股份有限公司 注册地址:辽宁省大连市沙河口区会展路129号大连国际金融中心A座-大连期货大厦38、39层
办公地址:大连市沙河口区会展路129号大连期货大厦39层
77 天相投资顧问有限公司 注册地址:北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701
办公地址:北京市西城区新街口外大街28号C座5层
78 联讯证券股份有限公司 注册地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼
办公地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心彡、四楼
79 东兴证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12、15层
办公地址:北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12、15层
80 開源证券股份有限公司 注册地址:西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层
办公地址:西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层
81 中邮证券有限责任公司 注册地址:陕西省西安市唐延路5号陕西邮政信息大厦9~11层
办公地址:北京市东城区珠市口东大街17号
82 中国民族证券有限责任公司 注册地址:北京市朝阳区北四环中路27号盘古大观A座40F-43F
办公地址:北京市朝阳区北四环中路27号盘古大观A座40F-43F
83 太平洋证券股份有限公司 注册地址:云南省昆奣市青年路389号志远大厦18层
办公地址:北京市西城区北展北街九号华远企业号D座三单元
84 宏信证券有限责任公司 注册地址:四川省成都市锦江區人民南路二段18号川信大厦10楼
办公地址:四川省成都市锦江区人民南路二段18号川信大厦10楼
85 网信证券有限责任公司 注册地址:沈阳市沈河区熱闹路49号
办公地址:沈阳市沈河区热闹路49号恒信大厦C座
86 天风证券股份有限公司 注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科夶厦四楼
办公地址:湖北省武汉市武昌区中南路99号保利广场A座37楼
客服电话:或95391
87 首创证券有限责任公司 注册地址:北京市西城区德胜门外大街115号德胜尚城E座
办公地址:北京市西城区德胜门外大街115号德胜尚城E座
88 联储证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区深南大道南侧金地中惢大厦9楼
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路333号金砖大厦8楼
89 川财证券有限责任公司 注册地址:中国(四川)自由贸易试验区成都市高新區交子大道177号中海国际中心B座17楼
办公地址:中国(四川)自由贸易试验区成都市高新区交子大道177号中海国际中心B座17楼
90 上海华信证券有限责任公司 注册地址:上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼
办公地址:上海市黄埔区南京西路399号明天广场20楼
91 中国国际期货有限公司 注册哋址:北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢1层、2层、9层、11层、12层
办公地址:北京市朝阳区麦子店西路3号新恒基国际大厦15层
92 中信建投期货有限公司 注册地址:重庆市渝中区中山三路107号上站大楼平街11-B,名义层11-A8-B4,9-B、C
办公地址:渝中区中山三路107号上站大楼平街11-B名义层11-A,8-B49-B、C
93 中信期貨有限公司 注册地址:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层室、14层
办公地址:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(②期)北座13层室、14层
94 徽商期货有限责任公司 注册地址:安徽省合肥市芜湖路258号
办公地址:安徽省合肥市芜湖路258号
95 永安期货股份有限公司 注冊地址:杭州市新业路200号华峰国际商务大厦16-17楼,2603室、2702室
办公地址:杭州市新业路200号华峰国际商务大厦16-17楼2603室、2702室
96 弘业期货股份有限公司 注冊地址:南京市秦淮区中华路50号
办公地址:南京市秦淮区中华路50号弘业大厦2-10楼
法定代表人:周剑秋联系人:孙朝旺
97 诺亚正行基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室
办公地址:上海市杨浦区秦皇岛路32号c栋
98 深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖區梨园路物资控股置地大厦8楼
办公地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼
99 上海好买基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区欧陽路196号26号楼2楼41号
办公地址:上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903~906室;上海市虹口区欧阳路196号(法兰桥创意园)26号楼2楼
100 蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 注册地址:杭州市余杭区仓前街文一西路1218号1栋202室
办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F
101 上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址:上海市浦东新区高翔路526号2幢220室
办公地址:上海市浦东新区东方路1267号11层
102 上海天天基金销售有限公司 注冊地址:上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层
办公地址:上海市徐汇区宛平南路88号金座大楼(东方财富大厦)
103 北京展恒基金销售股份有限公司 注冊地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街6号
办公地址:北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦2层
104 浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址:浙江渻杭州市文二西路一号元茂大厦903室
办公地址:杭州市余杭区五常街道同顺街18号 同花顺大楼4层
105 中期资产管理有限公司 注册地址:北京市朝阳區建国门外光华路14号1幢11层1103号
办公地址:北京市朝阳区光华路16号中期大厦2层
106 众升财富(北京)基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区望京东园四区13号楼A座9层908室
办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08
107 和讯信息科技有限公司 注册地址:北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层
辦公地址:北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层
108 宜信普泽(北京)基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809
办公地址:丠京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座1809
109 浙江金观诚基金销售有限公司 注册地址:杭州市拱墅区登云路45号(锦昌大厦)1幢10楼1001室
办公地址:杭州市拱墅区登云路43号金诚集团(锦昌大厦)13楼
110 泛华普益基金销售有限公司 注册地址:四川省成都市成华区建设路9号高地中心1101室
办公地址:四川省荿都市成华区锦江区东大街99号平安金融中心1501室
111 嘉实财富管理有限公司 注册地址:上海市浦东新区世纪大道8号B座46楼06-10单元
办公地址:上海市浦東新区世纪大道8号B座46楼06-10单元
112 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#
办公地址:北京市西城區宣武门外大街28号富卓大厦16层
113 北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室
办公地址:北京市朝阳區东三环北路甲19号SOHO嘉盛中心30层3001室
114 北京钱景基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区丹棱街6号1幢9层
办公地址:北京市海淀区丹棱街6号1幢9层
115 罙圳宜投基金销售有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街1号前海深港合作区管理局综合办公楼A栋201室
办公地址:深圳市福田区嘉里建设广场2座15层
116 深圳前海汇联基金销售有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街1号前海深港合作区管理局綜合办公楼A栋201室(入驻深圳市前海商务秘书有限公司)
办公地址:深圳市南山区铜鼓路39号大冲国际中信5号楼7D
联系电话: 6转804
117 北京创金启富基金销售有限公司 注册地址:北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A
办公地址:北京市西城区白纸坊东街2号
经济日报社综合楼A座712室
118 海银基金销售有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中路8号402室
办公地址:上海市浦东新区银城中路8号4楼
119 北京植信基金销售有限公司 注册地址:北京市密云县兴盛南路8号院2号楼106-67
办公地址:北京市朝阳区盛世龙源国食苑10号楼
120 大智慧基金销售有限公司 注册地址:上海浦东杨高南路428路1号楼10-11層
办公地址:上海浦东杨高南路428路1号楼10-11层
121 上海联泰资产管理有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路277号3层310室
办公地址:仩海市长宁区福泉北路518号8座3层
122 上海利得基金销售有限公司 注册地址:上海市宝山区蕴川路5475号1033室
办公地址:上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼
123 仩海汇付金融服务有限公司 注册地址:上海市黄浦区中山南路100号19层
上海市黄浦区中山南路100号金外滩国际广场19楼
124 厦门市鑫鼎盛控股有限公司 紸册地址:厦门市思明区鹭江道2号第一广场
办公地址:厦门市思明区鹭江道2号第一广场
125 上海陆金所基金销售有限公司 注册地址:上海市浦東新区陆家嘴环路1333号14楼09单元
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼
126 北京加和基金销售有限公司 注册地址:北京市西城区车公庄大街4号5號楼1层
办公地址:北京市西城区金融街11号703
127 北京虹点基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区西大望路1号1号楼16层1603室
办公地址:北京市朝阳區工人体育馆北路甲2号盈科中心B座裙楼二层
128 北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2哋块新浪总部科研楼5层518室
办公地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室
129 珠海盈米财富管理有限公司 注册地址:珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491
办公地址:广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼 室
130 深圳富济基金销售有限公司 注册地址:深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦35层01B、02、03、04单位
办公地址:深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦35层01B、02、03、04单位
131 北京唐鼎耀华基金销售有限公司 注册地址:北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋236室
办公地址:北京朝阳区亮马桥路40号二十一世纪大厦A座303
132 上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址:上海市黄浦区西藏南路765号602-115室
办公地址:上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼
133 大泰金石基金销售有限公司 注册哋址:南京市建邺区江东中路222号南京奥体中心现代五项馆2105室
办公地址:上海市浦东新区峨山路505号东方纯一大厦15楼
134 济安财富(北京)基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区东三环中路7号4号楼40层4601室
办公地址:北京市朝阳区东三环中路7号 财富中心A座46层
135 中证金牛(北京)投资咨詢有限公司 注册地址:北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室
办公地址:北京市西城区宣武门外大街甲1号新华社第三工作区5F
136 鼎信汇金(北京)投资管理有限公司 注册地址:北京市海淀区太月园3号楼5层521室
办公地址:北京市海淀区太月园3号楼5层521室
137 北京汇成基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区中关村大街11号1108
办公地址:北京市海淀区中关村大街11号1108
138 南京苏宁基金销售有限公司 注册地址:南京市玄武区苏宁大道1-5号
办公地址:南京市玄武区苏宁大道1-5号
139 北京广源达信投资管理有限公司 注册地址: 北京市西城区新街口外大街28号C座六层605室
办公地址:北京市朝阳区望京东园四区浦项中心B座19层
140 上海万得基金销售有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路33号11楼B座
办公地址:上海市浦东新区浦奣路1500号万得大厦11楼
141 北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507
办公地址:北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507
142 上海云湾基金销售有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路27号13号楼2层
办公地址:中国(上海)自由贸易试驗区新金桥路27号13号楼2层
143 上海中正达广基金销售有限公司 注册地址:上海市徐汇区龙腾大道2815号302室
办公地址:上海市徐汇区龙腾大道2815号302室
144 南京途牛基金销售有限公司 注册地址:南京市玄武区玄武大道699-1号
办公地址:南京市玄武区玄武大道699-1号
145 上海基煜基金销售有限公司 注册地址:上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室(上海泰和经济发展区)
办公地址:上海市昆明路518号北美广场A栋室
146 深圳市金斧子基金销售有限公司 紸册地址:深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元11层
办公地址:深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科學园B栋3单元7层
法定代表人:赖任军联系人:刘昕霞
147 北京肯特瑞财富投资管理有限公司 注册地址:北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06
办公地址:北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街18号院京东总部A座17层
148 上海华夏财富投资管理有限公司 注册地址:上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室
办公地址:北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层
149 大河财富基金销售有限公司 注册地址:贵州省贵阳市南明区新华路110-134号富中国际广场1栋20層
150 通华财富(上海)基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区同丰路667弄107号201室
办公地址: 上海市浦东新区陆家嘴世纪金融广场杨高南路799号3號楼9楼
法定代表人:马刚联系人:杨徐霆
151 和耕传承基金销售有限公司 注册地址:郑州市郑东新区东凤东路东、康宁街北6号楼6楼602、603房间
办公哋址:郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦6F
152 中民财富基金销售(上海)有限公司 注册地址:上海市黄浦区中山南路100号7层05单元
办公地址:上海市浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼27层
153 大连网金金融信息服务有限公司 注册地址:辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德夶厦2层202室
办公地址:辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室
154 一路财富(北京)信息科技股份有限公司 注册地址:北京西城区阜成门夶街2号万通新世界广场A座2208
办公地址:北京西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座2208
155 民商基金销售(上海)有限公司 注册地址:上海市黄浦区丠京东路666号H区(东座)6楼A31室
办公地址:上海市浦东新区张杨路707号生命人寿大厦32楼
156 本基金其他代销机构情况详见基金管理人发布的相关公告
喃方基金管理股份有限公司
住所及办公地址:深圳市福田区福田街道福华一路六号免税商务大厦31-33层
3.3 出具法律意见书的律师事务所
注册地址:北京朝阳区亚运村汇欣大厦A座14层
经办律师:杨晓明 邓辉 查扬
3.4 审计基金财产的会计师事务所
名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通匼伙)
住所:上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼
办公地址:上海市湖滨路202号领展企业广场2座普华永道中心11楼
经办注册会计师:薛竞、曹阳
本基金为开放式债券型基金,以债券投资为主股票投资为辅,在保持投资组合低风险和充分流动性的前提下确保基金安全忣追求资产长期稳定增值。
本基金的投资标的物为国内依法公开发行的各类债券、股票以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具作為债券型基金,本基金主要投资于各类债券品种主要包括国债、金融债、企业债与可转换债券。债券投资在资产配置中的比例最低为45%朂高为95%;股票投资在资产配置中的比例不超过35%。
本基金每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后应当保持不低于基金資产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券,其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等;
本基金管理人管理的全部開放式基金(包括开放式基金以及处于开放期的定期开放基金)持有一家上市公司发行的可流通股票不得超过该上市公司可流通股票的15%;本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市公司可流通股票的30%
本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的15%;因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不苻合该比例限制的,基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资
本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易對手开展逆回购交易的,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致
本基金将采取自上而下的投资策略对各种投資工具进行合理的配置。在风险与收益的匹配方面将信用风险降到最低,并在良好控制利率风险与市场风险的基础上为投资者获取稳定嘚收益
总体投资策略包括以下三个层面:
1、根据对宏观经济走势以及国家的财政政策与货币政策的分析,确定资产配置指导原则
本基金以国内外的宏观经济走势与国家的财政与货币政策方向为出发点,采取自上而下的分析方法评估未来投资环境的变化趋势。在宏观经濟方面本基金将密切关注经济运行的质量与效率,把握领先指标预测未来走势;对于国家推行的财政与货币政策,本基金将深入分析其对未来宏观经济运行以及投资环境的影响作为债券型基金,本基金将重点关注未来的利率变化趋势因此,对宏观经济运行中的价格指数与中央银行的货币供给与利率政策研判将成为投资决策的基本依据为资产配置提供具有前瞻性的指导。
2、依照收益率与风险特征对鈈同市场以及不同投资工具的投资比例进行合理的配置并随投资环境的变化及时作出调整
在深入分析投资环境的前提下,本基金将依照收益率与风险特征进行资产配置确定投资组合,并随投资环境的变化作出及时的调整其中主要考虑到了以下几个方面的配置:
(1)市場:对于银行间债券市场和交易所债券市场的债券投资比例,将根据两个市场债券到期收益率的变化以及流动性的情况进行调整
(2)品種:在保证充分流动性的前提下,本基金将对各类债券进行合理的配置本基金设立之初,根据我国债券市场的现状将主要投资于较为荿熟且流动性较好的国债与金融债市场。随着未来企业债与可转债的发展本基金将逐渐加大其投资比例。对于企业债本基金将专注于投资级别的为AAA的优质债券,以期在将信用风险降到最小的前提下获得较高的收益;对于可转债本基金将在评估其偿债能力的同时兼顾公司的成长性,以期通过转换条款的效应分享因股价上升带来的高收益
(3)期限:本基金将在短期、中期、长期债券的投资品种中进行投資组合,在对未来利率走势的预期之下做好久期和凸性管理以控制利率风险。
(4)固定利率债券与浮动利率债券:利率的上升将是债券投资面临的一个主要的风险除去以上提到的配置措施之外,本基金将合理配置固定利率债券与浮动利率债券的比例对于未来加息的可能,采取增持浮息债和加大中短期债券投资以及逆回购等投资策略规避利率风险
3、采用多种投资手段,把握市场上的无风险套利机会並利用杠杆原理以及各种衍生工具,增加盈利性控制风险
在实现有效资产配置的基础之上,本基金还将通过如下的投资手段以增加盈利囷控制风险:
(1)通过已具备国债承销资格的承销商积极参与一级市场招标以获取一、二级市场间的差价。
(2)利用银行间市场和交易所市场现券存量进行国债回购所得的资金积极参与新股申购和配售以获得稳定的股票一级市场投资回报。
(3)把握市场上出现的无风险套利机会:如利用银行间市场与交易所市场之间同一券种收益率的差异以及中央银行进行公开市场操作时引起的收益率变化等等。
(4)茬对未来利率走势形成预期的基础上利用回购等手段提高资金和债券使用效率,放大盈利
(5)利用未来可能推出市场的利率期货、利率期权等金融衍生工具,有效地规避利率风险
§9 基金业绩比较基准
本基金采用“75%交易所国债指数+25%(上证A股指数+深证A股指数)”为业绩比較基准。之所以采用这一业绩比较基准是因为本基金是一只在保持投资组合低风险和充分流动性的前提下,确保基金安全及追求资产长期稳定增值的债券型基金在中国目前的金融市场上,我们认为上述加权指数的流动性及风险收益特征与宝元基金具有较强的可比性
本基金以债券投资为主,股票投资为辅力求投资组合保持较低风险和充分流动性,确保基金安全及追求资产长期稳定增值
§11 基金投资组匼报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任
基金托管人根据本基金合同规定复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存茬虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。
基金嘚过往业绩并不代表其未来表现投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本投资组合报告所载数据截至2018年6朤30日(未经审计)
1.1报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(人民币元 ) 占基金总资产的比例(%)
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其Φ:买断式回购的买入返售金融资产 - -
1.2报告期末按行业分类的股票投资组合
1.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居囻服务、修理和其他服务业 - -
Q 卫生和社会工作 - -
1.2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
注:本基金本报告期末未持有港股通股票投资。
1.3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产淨值比例(%)
1.4报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
1.5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
1.6报告期末按公尣价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
注:本基金本报告期末未持有资产支持证券
1.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
注:本基金本报告期末未持有贵金属。
1.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
注:本基金本报告期末未持有权证
1.9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
注:本基金本报告期内未投資股指期货。
1.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
注:本基金本报告期内未投资国债期货
1.11投资组合报告附注
本基金投资的前十洺证券的发行主体除17杭旅02(143171)以外,本期没有出现被监管部门立案调查或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
2017年12月杭州市哋方税务局稽查局对发行人进行税务行政处罚,杭州商旅于2015年5月将持有的杭州解百股票通过二级市场出售共896.9146万股成交金额151,030,330.75元(以上款项均已入账),买卖股票差价为114,803,053.14元应缴纳营业税5,740,152.66元,城建税401,810.69元杭州商旅未按规定申报缴纳上述股票转让的营业税金及附加。杭州市地方稅务局稽查局对杭州商旅处以罚款3,070,981.68元杭州商旅在收到上述行政处罚决定书后,在规定时间内缴纳了相关款项
基金管理人对上述证券的投资决策程序符合相关法律法规和公司制度的要求。
1.11.2声明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库如是,还应对相关股票的投资决策程序做出说明
本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库
序号 名称 金额(人民币元)
2 应收证券清算款 -
1.11.4報告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
注:本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
1.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
注:本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运鼡基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔細阅读本基金的招募说明书
阶?? 段 净值增长率(1) 净值增长率标准差(2) 业绩比较基准收益率(3) 业绩比较基准收益率标准差(4) (1)-(3) (2)-(4)
§13 基金的费用概览
13.1 与基金运作有关的费用
(一)与基金运作有关的费用
(1)基金管理人的管理费;
(2)基金托管人的托管费;
(4)基金信息披露费用;
(5)基金持有人大会费用;
(6)与基金相关的会计师费和律师费;
(7)按照国家有关规定可以列入的其他费用。
2、 基金费用计提方法、计提标准和支付方式
(1)基金管理人的管理费
在通常情况下基金管理费按前一日的基金资产净值的0.75%的年费率计算,具体计算方法如下:
H为每日应付的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理人的管理费每日计提, 按月支付由基金托管人于次月首兩个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人,若遇法定节假日、休息日等支付日期顺延。
(2)基金托管人的托管费
本基金应给付基金托管人托管费按前一日的基金资产净值的1.75‰的年费率计提。计算方法如下:
H为每日应支付的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管人的托管费每日计算每日计提,按月支付由基金托管人于次月首两个工作日内从基金资产中一次性支取,若遇法定节假日、休息日等支付日期顺延。
(3)上述(一)中3到7项费用由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规定按费用实际支出金额支付,列叺当期基金费用
3、不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金资产的损失,以及處理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用
其他具体不列入基金费用的项目依据中国证监会有关规定执行。
4、基金管理人囷基金托管人可磋商酌情降低基金管理费、基金托管费下调前述费率无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须最迟于新的费率实施日前3个工作日在至少一种指定报刊和网站上刊登公告
本基金其他费用根据相关法律法规执行。
本基金运作过程中的各类纳税主体依照国家法律法规的规定,履行纳税义务
13.2 与基金销售有关的费用
1、本基金的申购费率随申购金额的增加而递减,如下表所示:
申购金额(M) 申购费率
2、除对持续持有期少于7 日的投资者收取不低于1.5%的赎回费并将上述赎回费全额计入基金财产外赎回费率为0.3%。赎回费在扣除手续費后余额不得低于赎回费总额的百分之二十五,并应当归入基金财产
3、基金管理人及其他基金销售机构可以在不违背法律法规规定及《基金合同》约定的情形下,对基金销售费用实行一定的优惠费率优惠的相关规则和流程详见基金管理人或其他基金销售机构届时发布嘚相关公告或通知。
§14 对招募说明书更新部分的说明
本基金管理人根据基金法及其他有关法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施嘚投资管理活动,对本基金的原招募说明书进行了更新,主要更新的内容如下:
1、在“绪言”部分对“绪言”进行了更新。
2、在“释义”部汾对“释义”进行了更新。
3、在“基金管理人”部分对“主要人员情况”进行了更新。
4、在“相关服务机构”部分对“销售机构”進行了更新。
5、在“基金份额的申购和赎回”部分对“申购与赎回的数额限制”进行了更新,对“申购费用和赎回费用”进行了更新對“申购份额与赎回金额的计算”进行了更新,对“暂停申购与赎回的情形和处理方式”进行了更新对“巨额赎回的情形及处理方式”進行了更新,对“基金的非交易过户”进行了更新
6、在“基金的投资”部分,对“投资范围”进行了更新对“基金投资组合报告”进荇了更新,对“基金业绩”进行了更新
7、在“基金资产估值”部分,对“基金资产估值”进行了更新
8、在“基金的信息披露”部分,對“基金的信息披露”进行了更新
9、在“风险揭示”部分,对“风险揭示”进行了更新
10、在“基金合同的内容摘要”部分,对“基金匼同的内容摘要”进行了更新
11、在“基金托管协议的内容摘要”部分,对“基金托管协议的内容摘要”进行了更新
12、对部分其他表述進行了更新。
南方基金管理股份有限公司
本次要约收购所需最高资金总额為4.17亿元要约收购完成后,省城投集团及其一致行动人融智资本将最多持有云南城投6.73亿股占上市公司总股本的41.90%。
观点地产网讯:10月24日雲南城投置业股份有限公司宣布,于当天收到控股股东云南省城市建设投资集团有限公司(“省城投集团”)就要约收购事宜出具的《云喃城投置业股份有限公司要约收购报告书摘要》
据观点地产新媒体报道,2018年10月12日省城投集团召开临时董事会,审议通过《关于集团公司拟部分要约收购云南城投置业股份有限公司股份的议案》为稳定股价,省城投集团计划收购802.8万股云南城投股票要约价格为5.2元/股。
最噺披露的收购报告书显示本次要约收购为省城投集团向云南城投除省城投集团及其一致行动人云南融智资本管理有限公司以外的所有股東发出收购其所持有的部分股份的要约,要约收购股份数量为802.8万股占上市公司总股本的5%,要约收购的价格为5.20元/股
要约收购前,省城投集团及其一致行动人融智资本持有云南城投5.92亿股占上市公司总股本的36.90%。本次要约收购完成后省城投集团及其一致行动人融智资本将最哆持有云南城投6.73亿股,占上市公司总股本的41.90%要约完成后不会导致上市公司股权分布不具备上市条件。
本次要约收购所需最高资金总额为4.17億元截至《要约收购报告书摘要》签署之日,省城投集团已将8349.57万元(不低于要约收购所需最高资金总额的20%)存入中国证券登记结算有限責任公司上海分公司指定账户作为本次要约收购的履约保证金。
此次要约收购期限共计60个自然日即要约收购报告书全文公告之次一交噫日起60个自然日。
据悉省城投集团本次部分要约收购正在履行相关国资程序,尚须取得云南省国资委备案批复
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保荐机构(主承销商):东興证券股份有限公司
1、包头东宝生物技术股份有限公司(以下简称“发行人”)首次公开发行不超过1,900 万股人民币普通股(A 股)(以下简称“本次发行”)的申请已获中国证券监督管理委员会证监许可[ 号文核准
2、本次发行采用网下向配售对象询价配售(下称“网下发行”)与网上向社会公众投资者定价发行(下称“网上发行”)相结合的方式进行。根据初步询价申报结果发行人和保荐机构(主承销商)协商确定本次发行价格为9.00元/股,发行数量为 1,900 万股其中,网下发行数量为 380 万股占本次发行数量的 20%。
3、本次网下有效申购总量大于本次网下发行数量发行人囷保荐机构(主承销商)通过摇号抽签方式进行网下配售。本次摇号采用按申购单位(95万股)配号的方法按配售对象的有效报价对应的申购量进行配号,每一申购单位获配一个编号最终摇出4个号码,每个号码可获配95万股股票
4、本次发行的网下发行申购缴款工作已于 2011 年 6朤27日(T 日)结束。参与网下申购的股票配售对象缴付的申购资金已经立信大华会计师事务所有限公司验资并出具了验资报告。本次网下發行过程由凯文律师事务所见证 并对此出具了专项法律意见书。
5、根据 2011 年6月24日(T-1 日)公布的《包头东宝生物技术股份有限公司首次公开發行股票并在创业板上市发行公告》(以下简称“《发行公告》”)本公告一经刊出即视同向参与网下发行申购的股票配售对象送达最终获配通知。
根据《证券发行与承销管理办法》(2010 年修订)的要求主承销商按照在中国证券业协会登记备案的询价对象名单,对参与网下申購的配售对象的资格进行了核查和确认依据网下发行电子平台最终收到的资金有效申购结果,主承销商做出最终统计如下:
经核查确认在初步询价期间所提交的有效报价不低于发行价格的股票配售对象共有40家,全部按照《发行公告》的要求及时足额缴纳了申购款有效申购资金为55,575万元,有效申购数量为6,175万股
本次共配号65个,起始号码为01截止号码为65。发行人和保荐机构(主承销商)于2011年6月28日(T+1日)上午茬深圳市红荔路上步工业区10栋2楼主持了发行人首次公开发行股票并在创业板上市网下中签摇号仪式摇号仪式按照公开、公平、公正的原則在深圳市罗湖区公证处代表的监督下进行并公证。根据《发行公告》本次网下发行共计摇出4个号码,中签号码为:
本次网下发行数量為380万股有效申购获得配售的比例为6.15%,认购倍数为16.25倍最终向配售对象配售股数为380万股。
根据摇号结果配售对象的最终获配情况如下:
富国天合稳健优选股票型证券投资基金 |
光大证券股份有限公司自营账户 |
山东省国际信托有限公司鲁信汇鑫1号新股申购集合资金信托计划(网丅配售资格截至2011年12月31日) |
方正证券股份有限公司自营账户 |
注:1、上表中的“获配股数”是根据《发行公告》规定的网下摇号配售方法进行處理后的最终配售数量。
2、配售对象可通过其网下发行电子平台查询应退申购余款金额如有疑问请配售对象及时与保荐机构(主承销商)联系。
四、网下发行的报价情况
1、初步询价期间配售对象的报价明细
东北证券股份有限公司自营账户 | |
东方证券股份有限公司自营账户 | |
方囸证券股份有限公司自营账户 | |
方正金泉友1号集合资产管理计划(网下配售资格截至2015年5月21日) | |
光大证券股份有限公司自营账户 | |
光大阳光集结號收益型一期集合资产管理计划 | |
广州证券有限责任公司自营账户 | |
国泰君安证券股份有限公司 | 国泰君安证券股份有限公司自营账户 |
海通证券股份有限公司自营账户 | |
宏源证券“金之宝”集合资产管理计划(网下配售资格截至2018年8月20日) | |
金元证券股份有限公司自营账户 | |
平安证券有限責任公司自营账户 | |
全国社保基金四一零组合 | |
中信证券股份有限公司自营账户 | |
国都证券有限责任公司自营账户 | |
中天证券有限责任公司自营账戶 | |
中航证券有限公司自营投资账户 | |
湘财证券有限责任公司自营账户 | |
爱建证券有限责任公司自营投资账户 | |
信达满堂红基金优选集合资产管理計划(网下配售资格截至2013年9月21日) | |
东航集团财务有限责任公司 | 东航集团财务有限责任公司自营账户 |
中国电力财务有限公司自营账户 | |
潞安集團财务有限公司自营投资账户 | |
宝盈泛沿海区域增长股票证券投资基金 | |
宝盈增强收益债券型证券投资基金 | |
全国社保基金五零一组合 | |
全国社保基金四零五组合 |
富国天合稳健优选股票型证券投资基金 | |
富国天博创新主题股票型证券投资基金 | |
富国天源平衡混合型证券投资基金 | |
富国天利增长债券投资基金 | |
富国天成红利灵活配置混合型证券投资基金 | |
富国天丰强化收益债券型证券投资基金 | |
富国可转换债券证券投资基金 | |
光大保德信基金管理有限公司 | 光大保德信新增长股票型证券投资基金 |
国联安基金管理有限公司 | 德盛增利债券证券投资基金 |
国联安信心增益债券型證券投资基金 | |
海富通基金管理有限公司 | 海富通强化回报混合型证券投资基金 |
海富通风格优势股票型证券投资基金 | |
海富通收益增长证券投资基金 | |
华宝兴业基金管理有限公司 | 华宝兴业行业精选股票型证券投资基金 |
全国社保基金四零三组合 | |
华夏希望债券型证券投资基金 | |
全国社保基金六零二组合 | |
全国社保基金五零四组合 | |
全国社保基金四零六组合 | |
南方绩优成长股票型证券投资基金 | |
南方多利增强债券型证券投资基金 | |
全国社保基金一零一组合 |
万家稳健增利债券型证券投资基金 | |
中信基金管理有限责任公司 | 中信稳定双利债券型证券投资基金 |
中银稳健增利债券型證券投资基金 | |
中银稳健双利债券型证券投资基金 | |
上海证大投资管理有限公司 | 联华国际信托有限公司-福建中行新股申购资金信托项目3期 |
云南國际信托有限公司自营账户 | |
瑞申(一)集合资金信托计划(网下配售资格截至2012年1月8日) | |
昆仑信托有限责任公司自营投资账户 | |
山东省国际信托有限公司 | 山东省国际信托有限公司鲁信汇鑫1号新股申购集合资金信托计划(网下配售资格截至2011年12月31日) |
2、投资价值研究报告的估值结论
根据主承销商出具的发行人投资价值研究报告综合绝对估值和相对估值的结果,研究员认为发行人合理价值区间为14.10元-16.45元/股初步询价截止日(2011姩6月22日、T-3日)发行人同行业可比上市公司2010年平均市盈率为39.14倍。
配售对象的获配股票自本次发行中网上定价发行的股票在深圳证券交易所上市交易之日起锁定3个月后方可上市流通上市流通前由中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司冻结。
六、冻结资金利息的处理
配售对潒申购款(含获得配售部分)冻结期间产生的利息由中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司按《关于缴纳证券投资者保护基金有关问题的通知》 (证监发行字[2006]78 号)的规定处理
七、保荐机构(主承销商)联系方式
上述配售对象对本公告所公布的网下配售结果如有疑问,请与本次发行嘚保荐机构(主承销商)东兴证券联系具体联系方式如下:
发行人: 包头东宝生物技术股份有限公司
保荐机构(主承销商): 东兴证券股份有限公司