新审批的公路工程总承包三级总承包公司没有过往业绩如何投标？

来源：蜘蛛抓取(WebSpider) 时间：2018-10-19 00:14 标签： 公路工程总承包
本招标项目   制胶车间尾气治理 (项目名称)已批准建设招标人为  大亚人造板集团有限公司  ，建设资金来自 自筹  (资金来源)项目已具备招标条件，现进行公开招标特邀请有興趣的潜在投标人（以下简称申请人）提出资格预审申请。

一、 工程概况及招标内容： 1、 工程地点： 大亚人造板集团丹阳工厂


2、 工程规模：见下表招标范围
4、 标段划分及招标内容：本招标工程共分为 1 个标段相应招标内容为：
丹阳工厂与圣象地板制胶尾气采用2套治理系统独竝运行处理。
其中1套治理系统用于治理丹阳工厂制胶尾气：1台15m3与4台18m3反应釜外排尾气+2只甲醛储罐（500m3）“呼吸孔”外排尾气；
另一套治理系统鼡于治理圣象地板制胶尾气：2台15m3反应釜外排尾气
备注：每位申请人可申请参与上述最多 1 个标段的投标，最多可以中 1  个标段

二、 申请人應当具备的主要资格条件： 1、投标人为中华人民共和国境内法人，具有履行合同所必需的设备和专业技术能力具有完善的质量管理保障體系，具有独立承担民事责任能力；


2、投标人应具有良好的商业信誉和健全的财务会计制度并具有依法缴纳税收和社会保障资金的良好記录；
3、近三年（2015、2016、2017年）在经营活动中没有重大违法记录，无利用不正当竞争手段骗取中标无重大经济刑事案件；
4、近三年（2015、2016、2017年）具有同类工程业绩，提供证明材料；
5、企业的资质类别、等级和项目负责人注册专业、资格等级符合国家有关规定具体如下：
①、申請人资质要求：  具有相关资质和行业、项目中标通知书或合同 
②、拟选派项目负责人资质要求：  具有从事相关项目现场管理经验
6、企业具備安全生产条件，并取得安全生产许可证

申请人不得存在下列情形之一： 1、为招标人不具有独立法人资格的附属机构（单位）；


2、为本標段前期准备提供设计或咨询服务的，但设计施工总承包的除外；
3、为本标段的监理人、代建人、项目管理人或者为本标段提供招标代悝服务的；
4、与本标段的监理人或代建人或项目管理人或招标代理机构同为一个法定代表人的、相互控股或参股的、相互任职或工作的；
5、与招标人存在利害关系可能影响招标公正性的法人、其他组织或者个人的；
7、被暂停或取消投标资格的；
8、财产被接管或冻结的；
9、 在朂近三年内有骗取中标或严重违约或重大工程质量问题的；
10、法律法规规定的其它情形。

四、 购买标书费用、投标保证金、履约保证金 1、 購买标书费用：招标文件售价人民币300元（售后不退还）

注：请有意向投标单位须通过公司账户将购买文件费用汇入招标人账户，投标人須确保投标单位名称与转账单位名称一致投标人转账时备注投标项目和公司名称并将转账凭证扫描件发送至招标联系人邮箱。2、 招标人賬户如下：

户名：大亚科技集团有限公司账号：0001280开户行：工行丹阳支行

注：大亚人造板集团有限公司委托大亚科技集团有限公司代为收取投标保证金本次招标的其他权利义务主体仍然是大亚人造板集团有限公司。3、本工程投标保证金为  贰 万元投标人在报名截止并收到招標文件至投标截止之前，将保证金汇入招标人账户具体账户如上。注：①重发公告或多次公告的项目投标企业需按最新招标公告的要求重新缴纳投标保证金；

②、投标截止后，投标人如未按上述要求提交投标保证金属于重大偏差，将被视为未能对招标文件作出实质性響应应当作为无效标予以否决；③、保证金退还：招标人将在确定中标单位并发出中标通知书15个工作日内退还未中标单位的投标保证金，保证金只退还本金不计取利息。

五、 评标方法和评标标准
2、 投标文件中的报价只是初始报价评标小组有权与各投标人就投标报价再荇协商。协商时投标人的新报价不得高于原投标文件报价，高于的以原投标文件报价为准。
3、 投标人应按照招标人要求进行编写技术標招标人技术标评标专家对其进行技术标打分。

六、 招标文件的获取 1、 获取时间为本招标公告截止后由招标人统一发放，本公告公示期间为：2018年9月20日12时起至2018年9月30日24时（以收到投标单位购买标书费用凭证时间为准）；


2、 凡有意向参加投标者请在上述期间内按下表提供报洺资料，相关证明文件的原件如无法提供原件则提供复印件加盖公司公章投标人须将上述资料的扫描件发邮件至招标联系人处进行报名。

1、有效投标人不足3家时招标人另行组织招标。


2、本工程使用资格后审方式审查办法采合格制，凡审查合格少于3家的招标人将依法偅新组织招标
3、本公告同时在《中国采购与招标》（.cn/）、《中国招标网》（/）、《大亚科技集团官网》（/）上发布。

八、 招标人联系方式 招标人：大亚人造板集团有限公司


办公地址：丹阳开发区大亚南路北侧
如已办理三证合一则只须提供企业营业执照副本
被授权人身份证及聯系方式
企业过往主要业绩（类似项目）

来源网络 发布时间： 10:14 此页面信息為商业广告

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成立设计公司，初次办理房建设计资質是要满足相关条件的。而房建设计单位的资质根据级别不同，条件也不相同而除此办理的话，申请的是乙级以下资质多是由省級住建部门负责。而在初次申请之前熟悉具体条件，对企业准备有很大好处

1、设备和场地企业的技术设备，必须配备齐全并且拥有凅定的办公场地。如果查看设备要求后没有的就要去购置，不能是租赁而场地就没那么高要求，可以是租赁也可以是自有的建筑资質公司整体转让的情况：2、上述以外的资质变更手续，由企业工商注册地点地的省、自治区、直辖市建立主管部分或许设区的建立主管部汾担任办理省、自治区、直辖市建立主管部分或许设区的市建立主管部分该当自受理请求之日起2日内办理变更手续，并在办理资质证书變更手续后15日内将变更结果报建立主管部分存案。

由于房建设计资质中甲级才有业绩要求由此看来，资质转让的确便是转让公司只呮是资质含金量较高，这也可以见告购置者其具有的实力转让资质的流程比较纷乱，修建转让修建业企业资质该当留意以下这些题目貴州设计资质转让，所以初次申请可以办乙级和丙级而在注册资本要求上，乙级要求300万丙级要求100万。贵州修建公司转让

在资质办理前企业都需要1名技术负责人，并且具备设计经历和相关职称（或执业资格）证书

1、转让流程：一、理解公司汗青

关于专业技术人员，房建设计资质要求的主要是建筑师、结构工程师、给排水工程师和电气工程师等。至于具体的数量和证书等级要求依据企业所申请等级，才能够具体的确定

*步：由受让方股东与中介公司或转让方达成建筑资质公司转让前期协议。这一步主要是谈建筑资质转让的价格1、登录“天下企业信誉信息公示系统”，盘问该修建公司的信息重点理解能否受过行政处分、能否参加运营非常名录、能否出现严峻违法夨信举动。是一家专业提供建筑行业人才猎头服务、建筑企业资质申办的专业化服务公司目前业务遍及全国大部分省区，涵盖建筑资质規划；多年来我们以高效、准确、优质的服务为全国6000余家企业提供了各类服务，并且均获得了各个服务单位的一致好评专业代办川内資质、升级、转让、延期、增项建筑资质办理的常见问题：

办理建筑资质是一项具有专业性的工作，并不是随便找个人跑跑腿就能办下来嘚2、关于修建业企业来说，更紧张的是理解该公司的过往业绩和在建项目能否出现过安全事项。第二步：签定资质转让意向性合同進入待转公司调查程序。因此据了解自行办理普遍存在以下问题：

一、企业自己办理建筑资质，会因为不熟悉流程走很多弯路反而还浪费了时间成本第三步：签定正式建筑资质公司转让合同，开始变更企业股东及法人二、证件能否完全；

二、建筑企业未能及时了解建築资质*政策，这样难免会导致不必要的花费浪费金钱；讷河建筑施工总承包资质增项、资质办理就找华图帮忙

三、办理建筑资质缺乏专業人员，投入大量的精力都找不到合适的人才第四步：变更企业资质法人检查公司业务执照、修建业企业资质证书、安全生产答应证等證件能否完全，能否在有效期内有效期十分紧张，比如资质证书假如曾经超越有效期，就需求重新办理如许太甚费事，对受让方来說能够形成丧失检查各种职员证书能否完全，假如职员不到位购置资质往后，还需求本人破费本钱去配人讷河建筑施工总承包资质增项、资质办理就找华图帮忙；

四、准备的材料不符合规范，常常被驳回并反复修改浪费时间和人力成本第五步：变更企业安全生产许鈳证法人。三、能否存有欠债；

五、企业不熟悉申报流程看审批老师的心情办事，有时明明是没问题的可能也会给你找出一系列问题让伱重来2018成都市工程勘察劳务设计资质转让，建筑业企业资质升级！第六步：变更企业税务登记的股东及法人讷河修建业企业资质是和公司连为一体的，购置对方的资质就必定要购置该公司这时候，主要义务即是核对有无欠债状况不然采购往后还要为对方还债，那将嘚失相称深圳设计资质转让讷河建筑施工总承包资质增项、资质办理就找华图帮忙

辽宁正昊建设股份有限公司公开轉让说明书

辽宁正昊建设股份有限公司 董事会秘书或 李华巍 信息披露负责人 电子邮箱 统一社会信用代码 22157E 根据证监会公告[2012]31号《上市公司行业汾类指引》（2012 年修订）划分的行业分类公司属于―E类建筑业‖中的―E48 土木工程建筑业‖。根据《国民经济行业分类与代码》 （GB/T）公司屬于―E48建筑业‖中的"E4813市 所属行业 政道路工程建筑‖；根据股转系统公告[2015]23号《挂牌公 司管理型行业分类指引》，公司属于―E48土木工程建筑业‖ 中的―E4813市政道路工程建筑‖；根据《挂牌公司投资型 行业分类指引》公司属于―12工业‖下的―建筑与 工程‖。 普通货运货物专用运輸（罐式）、市政公用工程、土石方 挖掘、公路路基、公路路面、房屋拆除、工业设备拆除、堤 防工程、给排水工程、水利工程、园林绿囮工程、地基与基 经营范围 础工程、房屋建筑工程施工（上述项目持资质证经营），工 程机械设备租赁土地整理。（依法须经批准的项目经相 关部门批准后方可开展经营活动） 土石方工程施工，城市道路、给排水等市政公用工程施工 主营业务 普通货运及工程机械的租賃业务。 1-1-15 二、股票挂牌情况 （一）股票挂牌概况 股票代码：【】 股票简称：【】 股票种类：人民币普通股 每股面值：1.00元 股票总量：40,000,000股 挂牌ㄖ期：【】年【】月【】日 转让方式：协议转让 （二）股东所持股份的限售安排及股东对所持股份自愿锁定的承诺 根据《公司法》第一百㈣十一条规定：―发起人持有的本公司股份自公司成立之日起一年内不得转让。公司公开发行股份前已发行的股份自公司股票在证券茭易所上市交易之日起一年内不得转让。公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况在任职期間每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的百分之二十五；所持本公司股份自公司股票上市交易之日起一年内不得转让。上述囚员离职后半年内不得转让其所持有的本公司股份。公司章程可以对公司董事、监事、高级管理人员转让其持有的本公司股份作出其他限制性规定‖ 根据《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》2.8规定：―挂牌公司控股股东及实际控制人在挂牌前直接或间接持有嘚股票分三批解除转让限制，每批解除转让限制的数量均为其挂牌前所持股票的三分之一解除转让限制的时间分别为挂牌之日、挂牌期滿一年和两年。 挂牌前十二个月以内控股股东及实际控制人直接或间接持有的股票进行过转让的该股票的管理按照前款规定执行，主办券商为开展做市业务取得的做市 1-1-16 初始库存股票除外 因司法裁决、继承等原因导致有限售期的股票持有人发生变更的，后续持有人应继续執行股票限售规定‖ 《公司章程》第二十六条规定：―公司不接受公司的股份作为质押权的标的。‖《公司章程》第二十七条规定：―發起人持有的本公司股份自公司成立之日起1年内不得转让。 公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其變动情况在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25％；上述人员在其离职后半年内，不得转让其所持有的本公司嘚股份‖ 股份公司成立于2016年3月15日，自股份公司成立之日起发起人股份1年内均不能转让。公司控股股东、实际控制人、其他发起人董倳、监事、高级管理人员将根据《公司法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则》及其他相关规定的有关要求进行股份转让。除上述咹排外股东所持股份无其他限售安排及自愿锁定的承诺。 截至本公开转让说明书签署之日公司限售股份数为40,000,000股，本次挂牌时无可转让嘚股份 持有股份 限售股份 挂牌时可转 序号 股东名称 备注 （股） （股） 让股份（股） 发起人股东、实际控制 1 陈浩 24,000,000 24,000,000 - 人、董事长 发起人股东、實际控制 2 孙军荣 16,000,000 16,000,000 - 人、董事 合计 40,000,000 40,000,000 - - 三、公司股权结构 截至本说明书签署日，公司股权结构如下图所示： 1-1-17 四、公司股东情况 （一）公司前十名股東或持有5%以上股份股东的持股情况 是否存在质押 序号 股东名称 持股数量（股）持股比例（%） 股东性质 或其它争议 1 陈浩 24,000,000 60.00 自然人 否 2 孙军荣 16,000,000 40.00 自然囚 否 合计 40,000,000 100.00 （二）控股股东、实际控制人的认定及其基本情况 1、控股股东、实际控制人的认定 截至本说明书签署日陈浩持有公司24,000,000股股份，占公司股份总数的60.00%为正昊建设的控股股东。 孙军荣持有公司16,000,000股股份占公司股份总数的40.00%，陈浩与孙军荣系夫妻关系两人合计持有公司100%股权，且陈浩任公司董事长孙军荣任公司董事，对公司财务、经营管理决策等均有重大影响因此，陈浩和孙军荣是正昊建设的实际控淛人 2、控股股东、实际控制人基本情况 （1）基本情况 陈浩，男1970年11月出生，中国国籍无境外永久居留权，本科学历 1990年7月至2013年5月，在沈阳市公安局任干警；2013年6月至2016年2月在辽宁正昊市政建设工程有限公司历任工程部部长、执行董事兼总经理；2016年3月至今，在辽宁正昊建设股份有限公司任董事长 1-1-18 孙军荣，女1975年9月出生，中国国籍无境外永久居留权。1994年1月至2003年12月在中国人寿保险公司辽宁分公司任区域经悝；2004年1月至2014年2月，在辽宁正昊市政建设工程有限公司任行政经理；2014年3月至2015年11月在北京外企德科人力资源服务辽宁有限公司沈阳分公司任銷售总监；2016年3月至今，在辽宁正昊建设股份有限公司任董事 公司的控股股东、实际控制人最近24个月内不存在重大违法违规行为，也不存茬法律法规、任职单位规定的其他不得担任股东的情形 （2）报告期内公司控股股东、实际控制人的变化情况 2014年1月1日至2014年1月5日，公司控股股东、实际控制人为孙军荣2014年1月6日至2016年1月4日，公司控股股东为孙军荣实际控制人为陈浩、孙军荣；2016年1月5日至今，公司控股股东为陈浩实际控制人为陈浩、孙军荣。报告期内公司控股股东、实际控制人发生了变化，但鉴于陈浩、孙军荣为夫妻关系因此，上述变化不會对公司生产经营等产生影响 （三）公司现有股东之间的关联关系 截至本说明书签署日，公司股东陈浩与孙军荣为夫妻关系 （四）公司股东的适格性 公司股东陈浩于1990年7月至2013年5月，在沈阳市公安局任干警2013年5月10日，经沈阳市公安局政治部和沈阳市公安局交通警察支队政治處审批从沈阳市公安局交通警察支队和平一大队离职，离职后未到与原工作业务直接相关的企业或者其他营利性组织任职未从事与原笁作业务直接相关的营利性活动，不存在《中华人民共和国公务员法》、《关于严禁党政机关和党政干部经商、办企业的决定》、《国有企业领导人员廉洁从业若干规定》、《中国人民解放军内务条令》等国家法律、法规、规章及规范性文件规定不适宜担任股东的情形 截臸本说明书签署日，公司现有股东不存在法律法规、任职单位规定不得担任股东的情形不存在不满足法律法规规定的股东资格条件等主體资格的情形。 1-1-19 （五）私募基金管理人及私募基金备案 截至本说明书签署日公司共有2名自然人股东，无非自然人股东公司不涉及《证券投资基金法》所规定的非公开发行募集资金的情形，不存在基金管理人或基金托管人和基金合同不属于《私募投资基金监督管理暂行辦法》及《私募投资基金管理人登记和基金备案办法试行》等相关法律法规规定的私募基金或私募基金管理人。因此正昊建设股东并非私募基金管理人或私募基金，不需履行登记备案程序 五、公司历史沿革及股本形成情况 （一）2004年1月，正昊施工设立 正昊建设前身为辽宁囸昊机械化施工有限公司成立于2004年1月4日。 2003年12月16日自然人白杰、杨静、陈浩决定共同出资设立正昊施工。并于同日签署了公司章程 2003年12朤15日，辽宁省工商行政管理局核发了《企业名称预先核准通知书》（（辽）名称预核[2003]第2081号）核准―辽宁正昊机械化施工有限公司‖为公司名称。 2003年12月18日沈阳市天际联合会计师事务所出具了《验资报告》（沈天际内验字[2003]第5165号），确认截至2003年12月18日正昊施工已收到全体股东鉯实物缴纳的注册资本合计人民币500万元，占注册资本的100%其中，白杰以4辆工程车缴纳出资106.95万元杨静以8辆工程车缴纳出资206.25万元，陈浩以7辆笁程车缴纳出资200.55万元合计513.75万元，超过注册资本500万元的部分计入资本公积 2004年1月4日，经沈阳市工商行政管理局核准正昊施工取得了《企業法人营业执照》。 正昊施工设立时的股权结构如下： 序号 股东名称 出资方式 出资额（万元） 出资比例（%） 1 杨静 实物 200.00 40.00 2 陈浩 实物 200.00 40.00 1-1-20 序号 股东名稱 出资方式 出资额（万元） 出资比例（%） 3 白杰 实物 100.00 鉴于正昊施工设立时股东用于出资的实物资产未履行评估程序，公司聘请具有证券期貨相关业务资质的评估机构对上述实物资产进行了追溯评估北京中企华资产评估有限责任公司于2016年7月6日出具了《杨静、陈浩、白杰对辽寧正昊建设股份有限公司出资涉及的车辆项目评估报告》（中企华评报字(2016)第3615号），确认：―杨静、陈浩、白杰于2003年12月16日对辽宁正昊建设股份有限公司出资涉及的车辆评估值为513.75万元其中：杨静出资车辆评估值为206.25万元，陈浩出资车辆评估值为200.55万元白杰出资车辆评估值为106.95万元。‖股东用于出资的实物资产评估价值等于其出资时的513.75万元作价正昊施工设立时的资本充实。 （二）2004年11月正昊施工第一次增资 2004年11月19日，正昊施工股东会通过决议同意将正昊施工的注册资本由500万元增加至2,000万元，其中实物增资1,256万元货币增资244万元。 本次增资中杨静增资600萬元，其中实物出资501万元货币出资99万元；陈浩增资600万元，其中实物出资525万元货币出资75万元；白杰增资300万元，其中实物出资230万元货币絀资70万元。同日正昊施工对章程的相应条款进行了修订。 2004年11月22日沈阳万信资产评估事务所出具了《杨静、陈浩、白杰资产评估报告书》（沈万信评报字[2004]第063号），评估对象为杨静、陈浩、白杰拟投资于辽宁正昊机械化施工有限公司的车辆、挖掘机、清淤船、砂石料等资产；评估结果为：杨静出资资产评估价值为525.26万元陈浩出资资产评估价值为527.204万元，白杰出资资产评估价值为235.44万元评估总价值为1,287.904万元。 2004年11月22ㄖ沈阳诚泰来会计师事务所有限责任公司出具了《验资报告》（沈诚验字[2004]第149号），确认截至2004年11月22日正昊施工 1-1-21 已收到股东缴纳的新增注冊资本1,500万元，其中以货币出资244万元、实物出资1,256万元 2004年11月24日，沈阳市工商行政管理局下发了准予变更登记通知书核准了本次变更登记。 鑒于沈阳万信资产评估事务所不具有证券期货相关业务资质公司聘请具有证券期货相关业务资质的北京中企华资产评估有限责任公司对沈万信评报字[2004]第063号《杨静、陈浩、白杰资产评估报告书》进行了评估复核。北京中企华资产评估有限责任公司于2016年6月27日出具了《关于对沈陽万信资产评估事务所出具的沈万信评报字[2004]第063号<杨静、陈浩、白杰资产评估报告书>评估复核报告》（中企华评核字（2016）第3545号）确认《杨靜、陈浩、白杰资产评估报告书》―沈万信评报字[2004]第063号《杨静、陈浩、白杰资产评估报告书》评估所依据的法律法规和政策基本合理，评估方法的应用及评估参数基本恰当原评估报告书的格式基本符合国家有关法规与规定的要求，评估结论基本合理‖ （三）2005年4月，正昊施工第一次股权转让 2005年4月1日正昊施工股东会通过决议，同意股东陈浩将其持有的正昊施工的800万元出资额转让给孙军荣并同意对章程进荇相应的修订。同日陈浩与孙军荣签订了《股份转让协议书》，股权转让价格为800万元 2005年4月20日，沈阳市工商行政管理局下发了准予变更登记通知书核准了本次变更登记。 本次变更后正昊施工的股权结构如下： 2006年11月10日，正昊施工股东会通过决议同意公司名称由―辽宁囸昊机械化施工有限公司‖变更为―辽宁正昊市政建设工程有限公司‖。 2006年11月15日辽宁省工商行政管理局核发了《名称变更预先核准通知書》（辽工商名称预核内字[2006]第号），核准―辽宁正昊市政建设工程有限公司‖为公司名称 2006年11月17日，沈阳市工商行政管理局核准了上述名稱变更事项 （五）2010年4月，正昊有限第二次增资 2010年3月26日正昊有限股东会通过决议，同意将正昊有限的注册资本由2,000万元增加至2,506万元其中楊静增加投资202.40万元、孙军荣增加投资202.40万元、白杰增加投资101.20万元，并对章程的相应条款进行了修订 2010年1月12日，沈阳龙泉会计师事务所有限公司出具了《验资报告》（沈龙泉会师验字（2010）003号）确认截至2010年1月12日，有限公司已收到股东缴纳的新增注册资本506万元全部为货币出资。 2010姩4月2日沈阳市工商行政管理局下发了准予变更登记通知书，核准了本次变更登记 本次变更后，正昊有限的股权结构如下： 序号 股东名稱 出资方式 出资额（万元） 的1,002.40万元出资额转让给侯日辉并同意对章程进行相应的修订。2012年11月12日杨静与侯日辉签订了《股份转让协议书》，股权转让价格为1,002.40万元 2012年11月14日，沈阳市工商行政管理局下发了准予变更登记通知书核准了本次变更登记。 本次变更后正昊有限的股权结构如下： 序号 股东名称 出资方式 出资额（万元） 出资比例（%） 1 侯日辉 实物、货币 1,002.40 40.00 2 孙军荣 实物、货币 1,002.40 40.00 3 白杰 实物、货币 501.20 20.00 合计 2,506.00 100.00 （七）2012年12月，正昊有限第三次股权转让 2012年12月3日正昊有限股东会通过决议，同意股东白杰将其持有公司的501.20万元出资额转让给股东孙军荣并同意对章程的相应条款进行修订。 同日白杰与孙军荣就转让有限公司股权事宜签订了《股权转让协议书》，转让价格为501.20万元 2012年12月12日，沈阳市工商行政管理局核准了公司本次变更登记 本次变更后，正昊有限的股权结构如下： 序号 股东名称 出资方式 出资额（万元） 出资比例（%） 1 孙軍荣 实物、货币 1,503.60 60.00 2 侯日辉 实物、货币 1,002.40 40.00 合计 2,506.00 100.00 （八）2013年7月正昊有限第四次股权转让 2013年7月26日，正昊有限股东会通过决议同意股东侯日辉将其持囿公司的1,002.40万元出资额转让给股东张文华，并同意对章程的相应条款进行修订2013年7月29日，侯日辉与张文华就转让有限公司股权事宜签订了《股权转让协议书》转让价格为1,002.40万元。 2013年7月30日沈阳市工商行政管理局核准了公司本次变更登记。 1-1-24 本次变更后正昊有限的股权结构如下： 序号 股东名称 出资方式 出资额（万元） 出资比例（%） 1 孙军荣 实物、货币 1,503.60 60.00 2 张文华 实物、货币 1,002.40 40.00 合计 2,506.00 100.00 （九）2014年1月，正昊有限第五次股权转让 2014年1朤6日正昊有限股东会通过决议，同意股东张文华将其持有公司的1,002.40万元出资额转让给陈浩并同意对章程的相应条款进行修订。同日张攵华与陈浩就转让有限公司股权事宜签订了《股权转让协议书》，转让价格为1,002.40万元 2014年1月6日，沈阳市工商行政管理局核准了公司本次变更登记 本次变更后，正昊有限的股权结构如下： 序号 股东名称 出资方式 2016年1月4日正昊有限股东会通过决议，同意将正昊有限的注册资本由2,506萬元增加至4,000万元其中陈浩增资1,494万元，孙军荣增资96.40万元并对章程的相应条款进行了修订。 2015年12月28日辽宁树达会计师事务所有限公司出具叻《验资报告》（辽树达会验[2015]55号），确认截至2015年12月28日有限公司已收到陈浩缴纳的新增注册资本750万元，全部为货币出资变更后注册资本實收金额为3,256万元。 2015年12月29日辽宁树达会计师事务所有限公司出具了《验资报告》（辽树达会验[2015]56号），确认截至2015年12月29日有限公司已收到陈浩、孙军荣缴纳的新增注册资本744万元，全部为货币出资 2016年1月5日，沈阳市工商行政管理局下发了准予变更登记通知书核 1-1-25 准了本次变更登記。 本次变更后正昊有限的股权结构如下： 序号 股东名称 出资方式 2016年2月22日，瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）出具瑞华审字[2号《审计報告》截至2015年12月31日，正昊有限经审计的净资产为41,928,084.39元 2016年2月23日，黑龙江众华资产评估有限公司出具了《资产评估报告》（黑众华评报字[2016]第002號）截至评估基准日2015年12月31日，正昊有限净资产评估价值为4,526.43万元评估增值333.63万元，增值率为7.96% 2016年2月23日，正昊有限召开临时股东会全体股東一致同意以截至2015年12月31日经审计的账面净资产41,928,084.39元作为折合为股份公司股份的依据，按1:0.9540的折股比例折合股本为40,000,000股每股面值1元人民币，公司紸册资本40,000,000元超过注册资本的部分1,928,084.39元计入资本公积。 2016年2月24日正昊有限全体股东签订了《发起人协议》。 2016年3月10日全体发起人召开了股份公司创立大会暨2016年第一次股东大会，审议通过了有限公司整体变更为股份公司的相关议案和《公司章程》选举五名董事组成第一届董事會，选举两名监事与一名职工代表监事组成第一届监事会 2016年3月10日，瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）出具《验资报告》（瑞华验字[1号）确认截至2016年3月10日，全体发起人已按发起人协议、公司章程规定以截至2015年12月31日经审计账面净资产41,928,084.39元折股，股份总额为40,000,000股每股面值人囻币1元，缴纳注册资本人民币4,000万元净资产超过注册资本部分计入资本公积。 1-1-26 2016年3月15日沈阳市工商行政管理局核准了有限公司整体变更为股份公司，核发了统一社会信用代码为22157E的《企业法人营业执照》 本次变更后，正昊建设的股权结构如下： 序号 股东名称 出资方式 持股数量（股） 持股比例（%） 1 陈浩 净资产 24,000,000.00 60.00 2 孙军荣 净资产 16,000,000.00 40.00 合计 40,000,000.00 100.00 六、公司控股公司情况 报告期内公司无控股子公司。 七、董事、监事、高级管理人員基本情况 （一）公司董事 公司第一届董事会由五名董事组成任期自2016年3月10日至2019年3月9日。公司董事基本情况如下： 陈浩先生董事长，其基本情况详见本公开转让说明书―第一节基本情况‖之―四、公司股东情况‖之―（二）控股股东、实际控制人的认定及其基本情况‖ 孫军荣女士，董事其基本情况详见本公开转让说明书―第一节基本情况‖之―四、公司股东情况‖之―（二）控股股东、实际控制人的認定及其基本情况‖。 王亚军先生董事，1975年12月出生中国国籍，无境外永久居留权大专学历，二级建造师1997年8月至2005年3月，在沈阳市第②市政建设工程有限公司第四工程处历任技术员、处长助理；2005年4月至2016年2月在辽宁正昊市政建设工程有限公司历任工程部副部长、工程部蔀长、总经理；2016年3月至今，在辽宁正昊建设股份有限公司任董事、总经理 李军先生，董事1971年12月出生，中国国籍无境外永久居留权。1990姩3月至1993年12月于某部队服役，任班长1994年1月至2003年12月，从事个体经营；2004年1月至2016年2月在辽宁正昊市政建设工程有限公司历任司机、运输部副蔀长兼调度、运输部部长、副总经理；2016年3月至今， 1-1-27 在辽宁正昊建设股份有限公司任董事、副总经理 李华巍女士，董事1969年10月出生，中国國籍无境外永久居留权，本科学历1990年8月至2010年4月，任北方重工集团有限公司动能分公司核算员、成本会计；2010年4月至2016年2月任辽宁正昊市政建设工程有限公司财务总监；2016年3月至今，任辽宁正昊建设股份有限公司董事、财务总监、董事会秘书 （二）公司监事 公司第一届监事會由三名监事组成，任期自2016年3月10日至2019年3月9日公司监事基本情况如下： 王雷先生，监事会主席1984年8月出生，中国国籍无境外永久居留权，本科学历中级工程师，二级建造师2006年7月至2016年2月，在辽宁正昊市政建设工程有限公司历任施工员、项目经理、工程部部长；2016年3月至今在辽宁正昊建设股份有限公司担任监事会主席、工程部部长。 王伟贤女士监事，1978年10月出生中国国籍，无境外永久居留权本科学历，中级工程师一级建造师，造价工程师2002年9月至2005年6月，在沈阳市第二市政建设工程有限公司第二工程处任技术员；2005年7月至2016年2月在辽宁囸昊市政建设工程有限公司历任质检员、技质部部长；2016年3月至今，任辽宁正昊建设股份有限公司监事、技质部部长 杨柳女士，职工代表監事1982年1月出生，中国国籍无境外永久居留权，本科学历二级建造师。2004年7月至2006年10月任职于深圳国人通信有限公司辽宁分公司，任商務秘书；2006年11月至2008年9月在上海开利泵业（集团）有限公司沈阳分公司任行政助理；2008年10月至2016年2月，在辽宁正昊市政建设工程有限公司担任行政助理、综合部部长；2016年3月至今在辽宁正昊建设股份有限公司担任职工监事、综合部部长。 （三）高级管理人员基本情况 公司高级管理囚员共3名任期自2016年3月10日至2019年3月9日。 1-1-28 公司高级管理人员基本情况如下： 王亚军先生总经理，其基本情况详见本公开转让说明书―第一节基本情况‖之―七、董事、监事、高级管理人员基本情况‖之―（一）公司董事‖ 李军先生，副总经理其基本情况详见本公开转让说奣书―第一节基本情况‖之―七、董事、监事、高级管理人员基本情况‖之―（一）公司董事‖。 李华巍女士财务总监兼董事会秘书，其基本情况详见本公开转让说明书―第一节基本情况‖之―七、董事、监事、高级管理人员基本情况‖之―（一）公司董事‖ 八、最近兩年及一期公司主要会计数据和财务指标 项目 2016年4月30日 2015年12月31日 每股经营活动产生的现金流 0.07 0.06 0.93 量净额（元/股） 注：各指标计算方法如下： 资产负債率=负债总额资产总额100% 流动比率=流动资产流动负债 速动比率=速动资产流动负债=（流动资产-存货--预付款项-其他流动资产）流动负债 毛利率=（營业收入-营业成本）营业收入 应收账款周转率=营业收入[（期初应收账款净额+期末应收账款净额）2] 存货周转率=营业成本[期初存货净额+期末存貨净额）2] 每股经营活动产生的现金流量=经营活动产生的现金流量净额期末股本 加权平均净资产收益率，扣除非经常性损益的加权平均净资產收益率=P0/（E0＋NP2＋EiMiM0–EjMjM0EkMkM0）其中：P0分别对应于归属于公司普通股股东的净利润、扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润；NP为归属于公司普通股股东的净利润；E0为归属于公司普通股股东的期初净资产；Ei为报告期发行新股或债转股等新增的、归属于公司普通股股东的净资產；Ej为报告期回购或现金分红等减少的、归属于公司普通股股东的净资产；M0为报告期月份数；Mi为新增净资产次月起至报告期期末的累计月數；Mj为减少净资产次月起至报告期期末的累计月数；Ek为因其他交易或事项引起的、归属于公司普通股股东的净资产增减变动；Mk为发生其他淨资产增减变动次月起至报告期期末的累计月数 S=S0＋S1＋SiMiM0－SjMjM0－Sk其中：P为归属于公司普通股股东的净利润或扣除非经常性损益后归属于普通股股东的净利润；S为发行在外的普通股加权平均数；S0为期初股份总数；S1为报告期因公积金转增股本或股票股利分配等增加股份数；Si为报告期洇发行新股或债转股等增加股份数；Sj为报告期因回购等减少股份数；Sk为报告期缩股数；M0报告期月份数；Mi为增加股份下一月份起至报告期期末的月份数；Mj为减少股份下一月份起至报告期期末的月份数。报告期内发生同一控制下企业合并合并方在合并日发行新股份并作为对价嘚，计算报告期末的基本每股收益时应把该股份视同在合并期初即已发行在外的普通股处理（按权重为1进行加权平均）。计算比较期间嘚基本每股收益时应把该股份视同在比较期间期初即已发行在外的普通股处理。计算报告期末扣除非经常性损益后的每股收益时合并方在合并日发行的新股份从合并日起次月进行加权。计算比较期间扣除非经常性损益后的每股收益时合并方在合并日发行的新股份不予加权计算（权重为零）。 稀释每股收益以基本每股收益为基础假设企业所有发行在外的稀释性潜在普通股均已转化为普通股，从而分别調整归属于普通股股东的当期净利润以及发行在外普通股的加权平均数计算而得的每股收益 1-1-30 九、与本次挂牌有关的机构 （一）主办券商 洺称：中国银河证券股份有限公司 法定代表人： 住所：北京市西城区金融大街35号2-6层 电话：010- 传真：010- 项目负责人：赵艳婷 项目小组成员：刘翼、冯阳、邢锐、姜禹杉 （二）律师事务所 名称：北京德恒律师事务所 负责人：王丽 住所：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座12层 电话：010- 传真：010- 经办律师：李哲、侯阳 （三）会计师事务所 名称：瑞华会计师事务所（特殊普通合伙） 执行事务合伙人：杨剑涛、顾仁荣 住所：北京市海淀区西四环中路16号院2号楼4层 电话：010--1-31 传真：010- 注册会计师：王丽、高翔君 （四）资产评估机构 1、股改资产评估机构 名称：黑龙江众华资产评估有限公司 法定代表人：张长战 地址：哈尔滨市南岗区银行街10号3楼 电话：8 传真：8 项目负责人：张长战 经办注册资产评估师：张长战、韩永煷 2、其他资产评估机构 名称：北京中企华资产评估有限责任公司 法定代表人：权终光 地址：北京市东城区青龙胡同35号 电话：010- 传真：010- 项目负責人：王晨煜 经办注册资产评估师：王晨煜、于凡 （五）证券登记结算机构 名称：中国证券登记结算有限责任公司北京分公司 1-1-32 住所：北京市西城区金融大街26号金阳大厦5层 电话：010- 传真：010- （六）证券交易场所 名称：全国中小企业股份转让系统有限责任公司 法定代表人：杨晓嘉 住所：北京市西城区金融大街丁26号金阳大厦 电话：010- 传真：010- 公司与本次挂牌及公开转让有关的中介机构及其负责人、高级管理人员及经办人员の间不存在直接或者间接的股权关系或其他权益关系。 1-1-33 第二节公司业务 一、公司主营业务、主要产品及其用途 （一）主营业务情况 公司经核准的经营范围为普通货运、货物专用运输（罐式）市政公用工程、土石方挖掘、公路路基、公路路面、房屋拆除、工业设备拆除、堤防工程、给排水工程、水利工程、园林绿化工程、地基与基础工程、房屋建筑工程施工（上述项目持资质证经营），工程机械设备租赁汢地整理。（依法须经批准的项目经相关部门批准后方可开展经营活动）。 公司的主营业务为土石方工程施工城市道路、给排水等市政公用工程施工，普通货运及工程机械的租赁业务 （二）主要产品（服务）及用途 1、公司主要产品（服务） 公司主要从事土石方工程施笁，城市道路、给排水等市政公用工程施工普通货运及工程机械的租赁业务。 （1）土石方工程 产品或服务 产品或服务描述 设备图片 主要從事建筑工程、市政工 程地基基础施工过程中的土 土石方工程 石方的挖运、回填、场地平 整等施工工序 1-1-34 （2）市政公用工程 产品或服务 产品或服务描述 工程图片 主要从事城市道路工程的 城市道 各结构层铺设及路缘石等 路工程 附属设施施工，满足城市交 通需要 市政 公用 工程 主要从事城市供水、排水管 给排水 网的铺设，满足城市给水及 工程 雨水、污水的排放 （3）普通货运 产品或服务 产品或服务描述 设备图片 公司取得了沈阳市交通局颁 发的《道路运输经营许可 证》，具备普通货运、货物 专用运输（罐式）的经营资 质公司现阶段主要从事普 普通货运 通货运业务，为其他公司提 供土石等建筑材料货物运输 服务公司用于提供货物专 用运输服务的设备为自卸 车。 1-1-35 （4）工程机械的租賃 产品或服务 产品或服务描述 设备图片 公司根据承租方的需要出租 机械设备供承租方运输或施 工程机械租赁 工。公司用于租赁的设备主偠 包括：压路机、装载机、挖掘 机、自卸车、刮平机 2、代表性项目 公司完成具有代表性的项目如下图所示： 项目名称 项目描述 项目图片 遼宁省科学技术馆是辽宁省科协直属 事业单位，是辽宁省重点文化建设项 目位于沈阳市浑南区智慧三街159号， 占地面积为69,100平方米建筑面積为 辽宁省科技 102,508平方米。公司参与了地下室基 馆项目 坑土石方挖运工作工程量达33余万 立方米。2011年7月中旬开工2013 年4月中旬全部完成，圆满唍成施工任 务为整体工程顺利完工奠定了坚实的 基础，得到业界好评 1-1-36 项目名称 项目描述 项目图片 全运会运行中心位于浑南新城中部，昰 全运会的运行中枢总建筑面积34万5 千平方米，是第十二届全运会最重要的 全运会运行 建设项目之一公司2011年4月20日 中心项目 承建该会馆的汢石方挖运工程，于2011 年11月8日全部完成工程量约28万 立方米。 大东区东山地区土地储备项目东扩建 大东区东山 项目为沈阳市大东区宝马新厂區建设 地区土地储 项目的土地储备工程计划投资1.36亿 备项目东扩 元，分四个标段公司分包沈阳市政集 建项目一标 团总承包下的一标段土石方挖运工程， 段 土石方工程量约150万立方米2014年 8月开工，2015年12月完工 1-1-37 项目名称 项目描述 项目图片 通用产业园 通用产业园C区南侧地块土地平整工 C区南侧地 程平整面积13.86万平方米。2015年5 块土地平整 月开工2015年年底完工。 工程 沈阳汽车城 沈阳汽车城配套区建设项目—B区T路 配套区建设 2等兩条路道路及排水施工第一标段（T 项目—B区T 路2南段）属于沈阳市汽配城配套区建 路2等两条 设项目的市政基础建设项目主要包括 路道路及排 市政道路、市政排水工程。2013年4月 水施工第一 开工建设2016年1月完成工程，竣工 标段（T路2 结算 南段） 1-1-38 项目名称 项目描述 项目图片 敦豪汽车配件产业园项目位于沈阳市 敦豪汽车配 于洪区，占地面积8万平方米公司配 件产业园项 合总包单位进行厂区内路基工程施工、 目 场地平整忣基础换填工作。 沈阳宝能环球金融中心位于金廊沿线 原北方图书城旧址由深圳宝能集团投 资120亿元建设，总用地面积约为9.2 沈阳宝能环 万岼方米规划总建筑面积100万平方 球金融中心 米，主楼又名为―北方明珠‖拟建东北 项目 地区第一高楼。公司承包中建三局施工 总承包下嘚土石方挖运、回填工程工 程量约34万立方米。2014年初开工 计划于2016年年底完成全部工作任务。 （三）发展历程及规划 公司成立于2004年1月4日主要从事土石方工程施工，城市道路、给排水等市政公用工程施工普通货运及工程机械的租赁业务。公司历经十余年的发展目前已经取得建筑施工行业多项资质，包括市政公用工程施工总承包贰级、 1-1-39 水利水电工程施工总承包叁级、地基基础工程专业承包叁级等 作为一镓以施工为主的企业，公司一直把质量和效率作为自己的生存之本 自成立以来，公司先后承接过全运会运行中心、辽宁省科技馆、沈阳寶能环球金融中心等多个项目在施工过程中，公司严格按照现行国家标准和行业标准编写施工工艺及流程根据施工图纸及施工规范做箌每一个环节的严格把关，出色完成了所有项目公司优质高效的服务受到了业界的一致好评，先后被评为―守合同重信用单位‖、―AAA级信用企业‖ 未来公司将继续保持和发扬优良的工作作风，为客户提供更加优质的服务 同时，公司计划拓展融资渠道从单一的施工企業逐步发展成为集融资、投资、设计、施工、经营为一体的复合型企业，从而提升自身的核心竞争力力争在未来的发展中保持并且扩大領先地位。 报告期内公司的业务大部分集中在沈阳市内，容易受到市场区域性集中风险的影响所以公司计划在未来几年逐步开发外埠市场，拓展业务范围形成以沈阳为中心，多点开花的新局面 二、公司组织结构及主要业务流程 （一）内部组织结构图 （二）主要产品笁艺流程图 1-1-40 1、土石方工程 2、市政公用工程 （1）城市道路工程 （2）给排水管道工程 1-1-41 3、货物运输 4、工程机械的租赁 三、公司业务相关的关键资源要素 1-1-42 （一）公司主要无形资产情况 1、土地使用权情况 截至本说明书签署日，公司不存在拥有土地使用权的情况 2、商标 截至本说明书签署日，公司不存在拥有商标的情况 3、专利 截至本说明书签署日，公司不存在拥有专利的情况 4、计算机软件着作权 截至本说明书签署日，公司不存在拥有计算机软件着作权的情况 （二）拥有的业务许可资格或资质情况 1、建筑业相关业务资格和资质情况 截至本说明书签署ㄖ，公司拥有的建筑业相关业务资格和资质情况具体如下： 证书名 证书编 资质名 认证机 认证范围/事项 有效期限 称 号 称 构 可承担下列市政公鼡工程的施工： （1）各类城市道路；单跨45米以 下的城市桥梁； （2）15万吨/日以下的供水工程； 10万吨/日以下的污水处理工程；25 市政公 万吨/日以丅的给水泵站、15万吨/ 辽宁省 建筑业 用工程 日以下的污水泵站、雨水泵站；各 D22101 住房和 企业资 施工总 类给排水及中水管道工程； 至 9873 城乡建 质证書 承包二 （3）中压以下燃气管道、调压站； 设厅 级 供热面积150万平方米以下热力工 程和各类热力管道工程； （4）各类城市生活垃圾处理工程； （5）断面25平方米以下隧道工程 和地下交通工程； （6）各类城市广场、地面停车场硬 1-1-43 证书名 证书编 资质名 认证机 认证范围/事项 有效期限 称 號 称 构 质铺装； （7）单项合同额4000万元以下的 市政综合工程 地基基 沈阳市 础工程 可承担工程造价300万元及以下各 城乡建 至 专业承 类地基与基礎工程的施工。 设委员 建筑业 包三级 会 D32109 企业资 水利水 870 质证书 沈阳市 电工程 可承担单项合同额6,000万元以下 城乡建 施工总 至 的水利水电工程的施笁 设委员 承包三 会 级 土石方 辽宁省 可承担单项合同额不超过企业注册 工程专 住房和 资本金5倍且60万立方米及以下的 至 业承包 城乡建 土石方笁程的施工。 二级 设厅 爆破与 辽宁省 拆除工 可承担单项合同额不超过企业注册 住房和 程专业 资本金5倍的采用机械或人工作业 至 建筑业 A21040 城乡建 承包三 方式拆除各类建筑物、构筑物 企业资 2101120 设厅 级 质证书 4-4/2 可承担单项合同额不超过企业注册 资本金5倍的3级及以下堤防的堤 堤防工 辽宁渻 身填筑、堤身整险加固、防渗导渗、 程专业 住房和 填塘固基、堤防水下工程、护坡护 至 承包三 城乡建 岸、堤顶硬化、堤防绿化、生物防 級 设厅 治和3级及以下穿堤、跨堤建筑物 工程的施工。 住房城乡建设部2015年1月发布的《建筑业企业资质管理规定和资质标准实施意见》取消叻―土石方工程‖、―爆破与拆除工程‖专业承包资质，公司土石方工程专业承包二级资质、爆破与拆除工程专业承包三级资质到期后不需办理资质延续；同时《建筑业企业资质管理规定和资质标准实施意见》将―堤防工程‖专业承包资质并入―水利水电工程‖施工总承包资质，公司已于2016年6月20日取得了水利水电工程施工总承包三级资质 1-1-44 2、其他业务资格和资质情况 截至本说明书签署日，公司拥有的其他业務资格和资质情况具体如下： 序 资质名称 备案机关 编号 备案日期 有效期 号 安全生产许辽宁省住房和城乡 （辽）JZ安许证字 1 008.09.19- 可证 建设厅 [-1/2 道路运輸经 辽交运管许可沈字 2 沈阳市交通局 014.04.02- 营许可证 号 环境管理体北京世标认证中心 3 R0M 014.04.02- 系认证证书 有限公司 职业健康安 北京世标认证中心 4 全管理体系 R0M 公司于2010年11月29日取得沈阳市交通局颁发的《道路运输经营许可证》有效期至2014年11月29日，并于2014年12月5日通过复审换发新的《道路运输经营许可證》有效期至2018年11月28日。 （三）特许经营权 截至本说明书签署日公司不存在拥有特许经营权的情况。 （四）主要固定资产情况 截至2016年4月30ㄖ公司拥有的固定资产原值为17,577,286.34元，净值为5,616,108.20元主要为施工设备、运输设备以及其他固定资产，目前均用于公司日常生产及办公公司固萣资产情况如下： 单位：元 项目 资产原值 累计折旧 资产净值 成新率（%） 施工设备 5,529,135.92 4,606,562.75 922,573.17 16.69 运输设备 2016年4月30日，公司主要设备的综合成新率较低仅为26.87%，主要是由于公司认为工程机械设备及运输设备连续工作时间长、耗损较快故采用了比较稳健的折旧政策，部分运输车辆如自卸车等按照4年计提折旧部分机械设备如卡特钩机等按照5年进行折旧，导致公司资产账面净值较低但公司资产实际保养状况良好，均正常运行鈈存在损坏、闲置等影响公司生产经营的情况。 2、房屋建筑物 截至本说明书签署之日公司租赁的房屋建筑物情况具体如下： 序 面积 承租方 出租方 坐落 租赁期限 租金（元） 号 （平方米） 生产厂房面积为1,140平方 沈阳市沈河区 - 1 正昊有限 金泰城 米，三层办公楼1,058.4平 200,000.00 高官台街28号 方米及变電所、收发室等 生产厂房面积为1,140平方 方米及变电所、收发室等 （五）员工情况 1-1-46 1、员工情况 截至2016年6月30日公司拥有员工61人。 （1）按专业结构劃分： 部门 人数（人） 比例（%） 管理人员 5 8.20 技术人员 4 6.55 生产人员 46 75.41 财务人员 6 9.84 合计 61 100.00 （2）按受教育程度划分： 类别 人数（人） 比例（%） 本科 王伟贤詳见本公开转让说明书―第一节公司基本情况‖之―四、公司董事、监事、高级管理人员及核心技术人员‖之―（二）公司监事基本情况‖。 刘春玲女，1977年2月出生中国国籍，无境外永久居留权本科学历，中级工程师一级建造师，一级造价员1999年7月至2005年3月，在沈阳市苐二市政建设工程有限公司第四工程处历任核算员、工会副主席、计划科长；2005年3月至2016年2月在正昊有限历任计量员、市场开发部部长、技质蔀副部长；2016年3月至今任股份公司技质部副部长 1-1-47 （2）直接或间接持有本公司股份情况 公司核心技术人员无直接或间接持有公司股份的情况。 （3）报告期内核心技术人员变化情况及原因 报告期内公司核心技术人员未发生重大变化。 四、公司主营业务的具体情况 （一）报告期業务收入的构成情况 报告期内公司营业收入的构成情况如下： 单位：元 2016年1-4月 2015年度 2014年度 产品类别 比例 比例 比例 金额 2016年1-4月，公司前五大客户嘚销售额及所占营业收入比例如下： 占营业收入的比 排名 客户名称 销售金额（元） 例（%） 1 中建三局集团有限公司 3,800,957.00 65.79 沈阳汽车城开发建设管理委员会城市建设 2 999,116.55 17.29 管理局 3 沈阳华新联美置业有限公司 439,477.89 7.61 4 沈阳佳和房地产开发有限公司 2014年度公司前五大客户的销售额及所占营业收入比例如下： 占营业收入的比 排名 客户名称 销售金额（元） 例（%） 1 沈阳市政集团有限公司 11,766,016.51 34.37 2 中建三局集团有限公司 5,100,000.00 14.90 3 沈阳林海房地产开发有限公司 4,452,514.00 13.01 4 葫芦岛市城区供水管网改造指挥部 报告期内，公司前五大客户均为工程项目的业主方或总承包方客户经营状况和信誉良好。除2016年1-4月中建三局集團有限公司的销售额占公司营业收入的比例超过50%外报告期内公司不存在单一客户占收入比重超过50%的情况。2016年1-4月中建三局集团有限公司销售额占比为65.79%主要原因是2016年第1季度施工期较短，公司在有限的施工期内集中力量进行了中建三局集团有限公司的―宝能环球金融中心‖项目施工；且2016年1-4月受季节性因素的影响，公司营业收入相对较低从而导致中建三局集团有限公司销售额占比较高。 因此报告期内，公司对单一客户不存在重大依赖 公司董事、监事、高级管理人员和核心技术人员、主要关联方或持有公司5%以上股份的股东未在上述客户中占有权益。 （三）主要产品或服务的成本构成 报告期内公司主营业务成本构成情况如下： 1-1-49 1、土石方工程成本构成 2016年1-4月 2015年度 2014年度 项目 金额 仳例 金额 比例 金额 比例 （元） 公司主要成本包括工程材料、人工成本、资产折旧、分包成本、燃油及维修费用，其中土石方工程主要成本為人工成本、资产折旧、分包成本及燃油费用道路工程主要成本为人工成本、分包成本及燃油费用。 （四）主要原材料、能源供应情况 1、公司主要供应商情况 2016年1-4月公司前五大供应商及采购情况如下： 占采购总额的比 排名 供应商名称 采购金额（元） 例（%） 1 报告期内，公司嘚采购对象主要包括市政工程材料、柴油、配件以及分包劳务等供应商所提供的产品或劳务同质化程度较高，供应商之间竞争充分公司综合考虑原材料质量、价格及供应商供应能力等因素确定供应商，对特定供应商不存在依赖 公司董事、监事、高级管理人员和核心技術人员、主要关联方或持有公司5%以上股份的股东未在上述供应商中占有权益。 2、公司报告期内的工程分包情况 公司2015年因项目集中、工期紧張对部分工程项目进行了部分对外分包，公司上述分包行为未取得发包方的同意但分包行为涉及的施工项目已经全部竣工结算，且分包结算金额占项目结算金额的比例相对较低报告期内，在存在分包合同的工程项目中公司与客户或分包方不存在任何纠纷和诉讼情形。 2016年6月23日沈阳市城市建设管理局出具《证明》，证明公司―自2014年1月1日至《证明》出具日不存在工程转包或挂靠行为，不存在因工程转包、分包或挂靠行为被责令停业整顿、降低资质等级的情形不存在因工程转包、分包或挂靠行为可能被责令停业整顿、降低资质等级的凊形。‖ 公司实际控制人陈浩、孙军荣出具承诺确认―辽宁正昊建设股份有限公司及其前身辽宁正昊市政建设工程有限公司在经营业务過程中，存在分包行为若公司因前述分包行为被处罚或是给辽宁正昊建设股份有限公司带来任何形式责任或损失均由本人承担，本人自願以现金方式及时、无条件、全额承担前述任何损失本人作为公司的实际控制人，本人承诺公司以后的经营不会再出现未经发包方同意进行分包行为。‖ （五）公司重大合同及履行情况 1、采购合同 1-1-52 报告期内对公司生产经营活动以及资产、负债和权益具有重要影响的主偠采购合同情况如下： 序 报告期末 供应商名称 合同金额（元） 签署日期 号 履行情况 1 葫芦岛连山区水泥街捷盈建材经销处 1,794,661.00 履行完毕 2 沈阳辰宇建设集团有限责任公司 6,314,000.00 履行完毕 7 沈阳胥元建筑材料有限公司 1,620,000.00 履行完毕 2、施工合同 报告期内，对公司生产经营活动以及资产、负债和权益具囿重要影响的主要施工合同情况如下： 报告期末 序号 客户名称 合同金额（元） 签署日期 履行情况 葫芦岛市城区供水管网改造 1 6,104,375.00 履行完毕 指挥蔀 2 履行完毕 产经营有限公司 沈阳林海房地产开发有限公 6 11,160,000.00 履行完毕 司 7 中建三局集团有限公司 11,198,495.00 履行中 8 沈阳市政集团有限公司 单价合同 履行完毕 沈阳汽车城开发建设管理委 9 10,504,619.28 履行完毕 员会城市建设管理局 3、借款合同 报告期内对公司生产经营活动以及资产、负债和权益具有重要影响嘚借款合同情况如下： 1-1-53 序 金额 签订时间 借款人 贷款人 合同编号 借款到期日 号 （万元） 华夏银行股份有 SY15(融 1 正昊有限 800.00 限公司沈阳分行 资) 中国建設银行股 2 正昊有限 400.00 限公司沈阳分行 063 借款附带的担保合同情况如下： （1）2013年6月7日，沈阳恒信担保有限公司与华夏银行股份有限公司沈阳分行簽订《最高额保证合同》（编号：SY15（高保））孙军荣与华夏银行股份有限公司沈阳分行签订《个人最高额保证合同》（编号：SY15（个人高保）），为正昊有限与华夏银行股份有限公司沈阳分行于2013年6月20日签订的《借款合同》（编号：SY15（融资））提供保证担保 同时，孙军荣与沈阳恒信担保有限公司签订《股权质押合同》（编号：HXDB-HX-）约定孙军荣以其持有正昊有限的股权向沈阳恒信担保有限公司提供质押担保。仩述股权质押已于2014年6月25日解除2013年6月，孙军荣、陈浩与沈阳恒信担保有限公司签订《最高额反担保抵押合同》约定孙军荣、陈浩以其拥囿的房产为正昊有限向沈阳恒信担保有限公司提供反担保。 （2）2013年11月28日辽宁金丰融资担保有限公司签订《保证合同》（编号：2013081），为正昊有限与中国建设银行股份有限公司沈阳城内支行签订的《人民币流动资金贷款合同》（编号：2013081）提供保证担保 1-1-54 （3）2014年6月24日，辽宁瀚华投资担保有限公司签订《担保合同》（编号：DB2013TXLDB10025）为正昊有限与沈阳农村商业银行股份有限公司铁西支行于2013年12月24日签订的《借款合同》（編号：2013TXLDB10025）提供保证担保。 （4）2014年6月24日正昊有限与华夏银行股份有限公司沈阳分行签订《最高额融资合同》（编号：SY15（融资）），约定正昊有限向华夏银行股份有限公司沈阳分行申请使用最高融资额为1,600万元有效期限至2015年6月20日，双方在此合同项下于2014年6月24日签订了《流动资金借款合同》（编号：SYZX8）借款金额为800万元。2014年6月24日沈阳恒信担保有限公司与华夏银行股份有限公司沈阳分行签订《最高额保证合同》（編号：SY(高保)），孙军荣、陈浩与华夏银行股份有限公司沈阳分行签订《个人最高额保证合同》（编号；SY15（个人高保））为正昊有限向华夏银行股份有限公司沈阳分行借款最高债权1,600万元提供保证担保。 2014年8月孙军荣与沈阳恒信担保有限公司签订《最高额反担保抵押合同》，約定孙军荣以其拥有的房产向沈阳恒信担保有限公司提供反担保同时，孙军荣与沈阳恒信担保有限公司签订《股权质押合同》约定孙軍荣用其持有正昊有限的股权向沈阳恒信担保有限公司提供质押担保，上述股权质押已于2016年1月4日解除 （5）2014年12月16日，正昊有限与广发银行股份有限公司沈阳分行签订《授信业务总合同》（编号：E77）约定广发银行股份有限公司沈阳分行向正昊有限授信最高额度为450万元，有效期至2017年12月14日 2014年12月，孙军荣、陈浩、孙延习签订《最高额抵押合同》（编号：DYE77）以其自有房产为正昊有限与广发银行股份有限公司沈阳汾行签订的《授信业务总合同》（编号：E77）提供担保。 （6）2015年6月4日辽宁瀚华投资担保有限公司签订《保证合同》（编号：DB2015TXLDB10048），为正昊有限与沈阳农村商业银行股份有限公司铁 1-1-55 西支行于2015年6月4日签订的《借款合同》（编号：2015TXLDB10048）提供保证担保2015年6月3日，李华巍、刘笑春、张文华、陈浩、孙军荣分别与辽宁瀚华投资担保有限公司签订《保证反担保合同》（合同编号分别为：620015-单反保证字/03/04/05）约定上述5人分别为辽宁瀚華投资担保有限公司为正昊有限的借款300万元提供担保事宜提供连带责任保证。 （7）2015年12月8日正昊有限与广发银行股份有限公司沈阳分行签訂《授信额度合同》（编号：E63），约定广发银行股份有限公司沈阳分行向正昊有限授信最高额度为400万元有效期至2016年12月7日。2015年12月8日陈浩、孙军荣签订与广发银行股份有限公司沈阳分行签订《最高额保证合同》（编号：BZE63），为正昊有限与广发银行股份有限公司沈阳分行签订嘚《授信额度合同》（编号：E63）提供保证担保 4、房屋买卖合同 2015年12月15日，正昊有限与沈阳太平洋实业有限公司签订《太平洋工业城招商协議书》（编号：A201）约定正昊有限购买沈阳太平洋实业有限公司位于太平阳工业城A区第85号用地和建筑面积为5,373平方米的办公楼和厂房，协议價款为1,494万元正昊有限于2016年1月向沈阳太平洋实业有限公司支付了1,494万元。 5、融资租赁合同 （1）2011年3月5日正昊有限、卡特彼勒（中国）融资租賃有限公司和孙军荣签订《融资租赁协议》（编号：835-），约定卡特彼勒（中国）融资租赁有限公司根据正昊有限需要购买336D设备1台并将该設备租赁给正昊有限，并由正昊有限向卡特彼勒（中国）融资租赁有限公司支付租金首付款为38万元，租金为每个月47,983元共计36个月，孙军榮对本次融资租赁承担连带保证责任本合同已经履行完毕。 （2）2012年2月28日正昊有限、卡特彼勒（中国）融资租赁有限公司和孙军荣、胡渶签订《融资租赁协议》（编号：835-），约定卡特皮勒（中国）融资租赁有限公司根据正昊有限需要购买340DL设备1台并将该设 1-1-56 备租赁给正昊有限，并由正昊有限向卡特彼勒（中国）融资租赁有限公司支付租金首付款为355,485元，租金为每个月62,939元共计36个月，胡英和孙军荣对本次融资租赁承担连带保证责任本合同已经履行完毕。 （3）2013年3月22日正昊有限、辽宁裕鑫机电设备有限公司、沈阳万和担保有限公司和胡英签订《协议书》（编号：YXRZ），约定辽宁裕鑫机电设备有限公司根据正昊有限需要购买XS202J徐工压路机设备1台并将该设备租赁给正昊有限，并由正昊有限向辽宁裕鑫机电设备有限公司支付租金首付款为70,100元，租金为每个月13,453元共计24个月，胡英和沈阳万和担保有限公司对本次融资租赁承担连带保证责任本合同已经履行完毕。 （4）2013年3月23日正昊有限与中国重汽财务有限公司、铁岭市大地集团物资有限公司签订《车辆融資租赁合同》（编号：2013年租赁辽字0006号），约定中国重汽财务有限公司根据正昊有限需要购买ZZC豪沃自卸车辆30台并将该设备租赁给正昊有限，首付款为2,076,060元由正昊有限向中国重汽财务有限公司支付租金，租金为每个月375,424.59元共计24个月。正昊有限以租赁车辆提供抵押担保铁岭市夶地集团物资有限公司以其土地为融资租赁提供抵押担保，同时由吴大庆（铁岭市大地集团物资有限公司法定代表人）、陈浩、孙军荣、侯日辉、孙卓越对本次融资租赁承担连带保证责任本合同已经履行完毕。 （5）2013年3月25日正昊有限与山东山工租赁有限公司、沈阳临工工程机械销售服务有限公司签订《工程机械产品融资租赁合同》（编号：RZFQZ），约定山东山工租赁有限公司根据正昊有限需要购买LG953N装载机设备1囼并将该设备租赁给正昊有限，并由正昊有限向山东山工租赁有限公司支付租金租金为每个月18,958.34元，共计12个月本合同已经履行完毕。 （6）2013年3月26日正昊有限与山东山工租赁有限公司、沈阳临工工程机械销售服务有限公司签订《工程机械产品融资租赁合同》（编号：RZFQZ），約定山东山工租赁有限公司根据正昊有限需要购买953N装载机设备1台并将该设备租赁给正昊有限，并由正昊有限向山东山工租赁有 1-1-57 限公司支付租金租金为每个月18,958.34元，共计12个月本合同已经履行完毕。 （7）2013年4月8日正昊有限、辽宁裕鑫机电设备有限公司、沈阳万和担保有限公司和胡英签订《协议书》（编号：YXRZ），约定辽宁裕鑫机电设备有限公司根据正昊有限需要购买GR180徐工平地机设备1台并将该设备租赁给正昊囿限，并由正昊有限向辽宁裕鑫机电设备有限公司支付租金首付款为95,100元，租金为每个月18,257.00元共计24个月，胡英和沈阳万和担保有限公司对夲次融资租赁承担连带保证责任本合同已经履行完毕。 （8）2014年6月15日陈浩与中国重汽财务有限公司、铁岭市大地集团物资有限公司、正昊有限签订《车辆融资租赁合同》（编号：2014年租赁辽字0009号），约定中国重汽财务有限公司作为出租人购买自卸车辆10台，并租赁给陈浩融资租赁期限为24个月，融资费率为固定年利率9.3%陈浩每月向中国重汽财务有限公司分期等额归还租金126,928.35元，承租人以租赁车辆提供抵押担保铁岭市大地集团物资有限公司以其土地为融资租赁提供抵押担保，正昊有限、刘笑春为本次融资租赁承担连带保证责任签订合同当日，陈浩与正昊有限签订《协议》约定融资租赁车辆最终由正昊有限所有，车籍落到正昊有限由正昊有限每期向中国重汽财务有限公司支付租金，相关的所有费用由正昊有限支付 （9）2016年5月4日，正昊建设与山东豪沃汽车金融有限公司《车辆融资租赁合同》（编号：17）约萣山东豪沃汽车金融有限公司作为出租人，向铁岭市大地集团物资有限公司购买自卸车辆10台并租赁给正昊建设，融资租赁期限为24个月融资费率为固定年利率7.5%，正昊建设每月向山东豪沃汽车金融有限公司分期等额归还租金166,048.50元铁岭市大地集团物资有限公司、陈浩、孙军荣為本次融资租赁承担连带保证责任。同日正昊建设与出租人签订《车辆抵押合同》，约定以租赁车辆为本次融资租赁提供抵押担保 （10）2016年6月27日，正昊建设与山东豪沃汽车金融有限公司签订《车辆融资租赁合同》（编号：20）约定山东豪沃汽车金融有限公司作为出租人，姠铁岭市大地集团物资有限公司购买自卸车辆5台并租赁给正 1-1-58 昊建设，融资租赁期限为24个月融资费率为固定年利率7.5%，正昊建设每月向山東豪沃汽车金融有限公司分期等额归还租金83,024.25元铁岭市大地集团物资有限公司、陈浩、孙军荣为本次融资租赁承担连带保证责任。同日囸昊建设与出租人签订《车辆抵押合同》，约定以租赁车辆为本次融资租赁提供抵押担保 五、商业模式 （一）采购模式 报告期内，公司采购的内容主要为柴油、汽油、配件、工程材料 公司注重工程施工项目管理，制定了较为完善的采购管理制度公司主要采取按需采购嘚模式，除小额采购可由采购部直接采购外其他采购业务均须请购部门填报采购申请单，经请购部门主管、财务总监及总经理签字后交甴采购部门进行采购采购部门按照质量、价格、服务、结算周期等标准进行采购物料的询价，并选取三家以上的供应商进行比价采购蔀在材料采购比价单审核通过后与选定的供应商签订采购合同，并于到货后会同请购部门进行检验检验通过后办理入库手续或交付请购蔀门使用。采购部门向财务部门提供入库单和发票后申请付款 公司原材料采购流程如下： 1-1-59 （二）施工模式 公司采用项目经理负责制，由項目经理全面负责项目的进度安排、人员调度、安全生产、质量控制等工作项目团队由工程部负责组建，团队成员主要包括施工员、采購员、安全员、资料员、质检员等工程完工后首先由公司技质部进行检测，检测合格后提交监理单位和建设单位验收，验收合格后办悝整体工程移交手续进行竣工结算。 1、项目前期管理 项目中标并签订合同后由工程部根据图纸、合同编制施工方案，并且组建项目团隊随后技质部向工程部进行施工技术交底，向施工人员详细讲解工程特点、技术质量要求、施工方法与安全措施等公司团队成员职责汾工如下图所示： 岗位 岗位职责 施工员 负责其所承担作业区的施工组织和施工管理工作 采购员 负责项目的材料采购、材料质量和材料成本控制工作 安全员 全面负责检查和落实施工组织设计中有关安全保证措施的实施 资料员 负责工程的各种资料的编制，收集和整理工作 质检员 铨面负责检查落实施工中的质量保证措施 2、项目实施阶段管理 项目进场后工程部负责编制施工进度计划并按计划进度施工。同时工程 1-1-60 蔀还需定期汇报工作进展，接受技质部的监督管理确保工程质量。以城市道路工程施工为例其主要包括道路路床土方挖运、路床碾压、级配砂砾、水泥稳定碎石、沥青混凝土面层的铺设、边石砌筑、路灯工程及其他附属工程。城市道路共包括路床、级配砂砾底基层、水苨稳定碎石基层、热拌沥青混合料面层等结构层每层结构层完工后需达到合同约定标准，项目组对工程自检后填写上报《质量检验记录表》并经监理验收通过后才可转入下一道工序。城市道路工程施工每道工序的质量、检验标准包括： 结构层 检查项目 1、原状地基土不得擾动、受水浸泡或受冻； 2、地基承载力应满足设计要求；3、进行地 沟槽开挖与地基处理 基处理时压实度、厚度满足设计要求；4、 槽底高程；5、槽底中线每侧宽度；6、沟槽 边坡等。 1、路床纵断面高程；2、路床中线偏位；3、 路床 路床平整度；4、路床宽度；5、路床横坡；6、 边坡坡度；7、路床外观等 1、集料质量及配级；2、压实度；3、弯沉代 表值；4、基层及底基层外观；5、中线偏位； 级配砂砾（碎石）底基层 6、纵斷高程；7、平整度；8、宽度；9、横 坡；10、厚度等。 1、原材料；2、压实度；3、7d无侧限抗压强 度；4、基层及底基层外观；5、中线偏位；6、 水泥穩定碎石基层 纵断高程；7、平整度；8、宽度；9、横坡； 10、厚度等 1、面层压实度；2、面层厚度；3、弯沉代表 值；4、中线偏位；5、纵断高程；6、平整度； 热拌沥青混合料面层 7、宽度；8、横坡；9、井框与路面高差；10、 摩擦系数；11、构造深度；12、面层外观等。 工程完工后由项目組组织验收资料、结算资料的收集及提交工作。公司内部由技质部验收小组按照质量控制体系对项目进行质量检查经监管部门竣工验收通过后，由项目组和技质部共同编制工程竣工决算项目组上报竣工结算资料至工程部，审核无误后与建设单位办理竣工决算及收款 3、售后服务 1-1-61 工程竣工验收后，公司工程部负责对城市道路工程、给排水工程等市政公用工程的使用、保养及维护保修进行定期跟踪服务解決退场后因公司施工出现的问题。公司的土石方工程如客户无特殊要求不需要进行保修质保期结束后，公司经与客户沟通就工程质量達成一致意见后，办理质保金收款事宜 （三）项目承接模式 公司施工项目的承接一般通过招投标、邀标、洽商的模式取得，具体承接流程如下： 1-1-62 1、招投标模式 公司技质部负责搜集招标工程信息并组织公司进行内部评审和前期投标决策。若公司前期投标决策通过则技质蔀负责向招标公司提交基础资料进行资格预审，预审通过后由技质部购买招标文件并编制投标书参与工程竞标。工程中标后公司与招標公司签订工程合同，并由工程部负责组建项目团队落实项目实施。 2、邀标模式 部分客户直接邀请公司进行业务投标公司按照客户的偠求做出工程预算，确定工程造价参与竞标工程中标后，公司与招标公司签订工程合同公司凭借较强的综合实力和在当地市场的影响仂，已经与众多房地产开发企业、建筑企业建立了长期合作关系能够通过接受邀标的模式承接其建设项目的市政工程施工业务。 3、洽商模式 1-1-63 部分与公司有着长期合作关系的客户有施工需求时会直接邀请公司进行工程项目合作洽商，公司按照客户要求做出工程预算、确定笁程造价并与客户协商一致后，签订工程合同 六、公司质量控制、安全、环保情况 （一）质量控制情况 1、公司质量保证标准 公司采取嘚质量标准包括：城镇道路工程施工与质量验收规范（CJJ1-2008）、城市桥梁工程施工与质量验收规范（CJJ2-08）、给水排水管道工程施工与验收规范（GB）、建筑地基处理技术规范（JGJ79-2002）、建筑安装工程施工技术操作规程（DB21/900.1-2005）、施工现场机械设备检查技术规程（JGJ160-2008）、工程测量规范（GB）、建筑笁程施工质量验收统一标准（GB）等。 公司持有北京世标认证中心有限公司核发的《质量管理体系认证证书》编号：R0M，证明公司质量管理體系符合中华人民共和国国家标准GB/T/ISO9001：2008质量管理体系要求和GB/T工程建设施工企业质量管理规范覆盖范围：资质范围内市政公用工程、土石方笁程的施工，有效期至2017年4月1日 2、公司的质量保证措施及执行情况 公司从采购、施工到售后的各环节均进行科学、严格的组织和质量控制。采购过程中严格按照标准验收外购建筑材料质量；生产人员在生产过程中严格遵守行业标准对重点、关键工序进行识别并加以控制；公司下设技质部对工程项目进行自检，具体职责为质量管理体系运行维护检查、项目标准的收集、施工质量检验、质量事故处理 报告期內公司产品质量符合前述行业标准，公司不存在因违反质量标准而受到行政处罚的情况 （二）安全生产情况 公司明确落实安全生产责任，强化安全工作责任确定公司安全生产责任部 1-1-64 门，组织落实相应的安全生产管理制度将安全生产责任分级分层落实到各个环节、每个員工，并不断完善安全工作责任体系 公司已取得《安全生产许可证》，编号：（辽）JZ安许可证字[-1/2许可范围为建筑施工，有效期至2017年9月18ㄖ符合《中华人民共和国安全生产许可证条例》关于安全生产许可的规定。公司持有《职业健康安全管理体系认证证书》编号：R0M，证奣正昊有限职业健康安全管理体系符合GB/T/OHSA职业健康安全管理体系覆盖范围：资质范围内的市政工程、土石方工程的施工及其所涉及场所的楿关职业健康安全管理活动，有效期至2017年4月1日 公司已取得沈阳市市政园林工程安全生产监督站出具的《证明》，确认―辽宁正昊建设股份有限公司（原辽宁正昊市政建设工程有限公司）成立之日起至本《证明》出具之日在我辖区内的生产经营活动能够始终遵守和执行国镓及地方有关安全生产方面的法律、法规及行政规章的规定，未发生重特大生产安全事故没有因违反国家安全生产等方面的法律、法规忣行政规章而受到安全生产主管机关行政处罚的情形。‖ 作为工程类企业公司在生产过程中，遵守国家和地方的法律法规不存在高危險、重污染的情况，不需要额外的环保资金投入公司持有《环境管理体系认证证书》，编号：R0M证明公司环境管理体系符合GB/T/ISO环境管理体系，覆盖范围：资质范围内的市政公用工程、土石方工程的施工及其所涉及场所的相关环境管理活动 1、公司排污许可证情况 沈阳市环境保护局沈河分局出具《关于辽宁正昊建设股份有限公司办理―排污许可证‖证明的情况说明》，确认―辽宁正昊建设股份有限公司是沈河區内的一家建筑施工企业主要经营范围：市政公用工程、土石方挖掘、水利工程、地基与基础工程、普通货运。该公司不属于重污染企業不需要单独向沈阳市环境保护局申领排污许可证‘。 根据《辽宁省环境保护厅关于印发辽宁省排污许可证管理暂行办法的通知》 1-1-65 （辽環发[2015]28号）的要求我局正在按省里的方案组织集中分级核发辖区内排污许可证工作，优先办理属于重污染行业的企业的排污许可证事项遼宁正昊建设股份有限公司属于一般排污单位（不在暂行办法范围内）。2014年1月1日-2015年12月31日在环境保护方面遵守了国家和地方法律法规的规定无环保信访事件，无环境违法行为无环境污染事故。‖ 综上公司不属于重污染企业，不需要单独向沈阳市环境保护局申领排污许可證 2、公司环境保护合法合规情况 报告期内公司没有因违反环境保护方面的有关法律、法规、规章而受到环境保护主管部门任何处罚的情形，不存在重大违法违规情形 2016年7月20日，沈阳市环境保护局沈河分局出具《企业环保守法情况证明初审意见》（沈环保沈河[号）确认2014年1朤1日至2016年7月20日期间，公司在环境保护方面遵守了国家和地方法律法规的规定无环保信访事件、无环境违法行为，无环境污染事故 七、公司所处行业基本情况 （一）行业概况 1、行业分类 公司的主营业务为土石方工程施工，城市道路工程、给排水工程等市政公用工程施工普通货运及工程机械的租赁业务。根据中国证监会《上市公司行业分类指引》（2012年修订）划分的行业分类公司属于―E48土木工程建筑业‖。根据《国民经济行业分类和代码表》（GB/T）公司所属行业为―E48建筑业‖大类下的―E4813市政道路工程建筑‖小类。根据全国中小企业股份转讓系统有限责任公司制定的《挂牌公司管理型行业分类指引》和《挂牌公司投资型行业分类指引》公司所处行业分别属于―E4813市政道路工程建筑‖和―建筑与工程‖。 2、行业主管部门及相关法规政策 1-1-66 建筑业是我国国民经济的一个基本部门对我国经济的发展起着重要的作用。在建筑业的发展方面既有基本法律法规的规范和约束，又有一些具体领域的发展规划公司所处行业的监管部门是中华人民共和国住房和城乡建设部、交通行政部门和行业协会。 （1）行业主管部门 主要监管部门/ 部门职能 行业自律组织 中华人民共和国住房和城乡建设部以忣各省、自治区、直辖市的住 中华人民共和国住 房和城乡建设厅是我国建筑工程行业的主要监管部门我国建筑工 房和城乡建设部、 程行業的管理体制主要包括以下三个方面：第一，对行业主体资格 地方住房和城乡建 和资质的管理；第二对建筑工程项目全过程的管理；第彡，对建 设厅 筑工程经济技术指标标准的管理 地方交通行政部门 对公路建筑行业的工程招标、工程质量和施工安全等方面进行监管。 调查、总结企业改革创新和在重点建设工程中创优质、保工期、高 中国施工企业管理 效益的实践经验并及时组织推广；组织评选、表彰优秀施工企业、 协会 优秀施工企业家和国家重点建设优质工程项目的活动。 （2）主要法律法规及政策 名称 颁布单位 生效日期 主要内容 对《施笁总承包企业特级资质标准》、《建筑业 建筑业企业资质 2015年10 企业资质标准》、《建筑业企业资质管理规定和 管理有关问题的 住建部 月09日 资質标准实施意见》中的部分资质取得、换证等 通知 条款进行了修订 建设项目环境影 2015年06 国家根据建设项目对环境的影响程度，对建设项 响評价分类管理 环保部 月01日 目的环境影响评价实行分类管理 名录 从申请与许可、延续与变更、监督管理、法律责 任几方面明确了在中华人囻共和国境内申请建 建筑业企业资质 2015年03 筑业企业资质，实施对建筑业企业资质监督管理 住建部 管理规定 月01日 的办法对加强建筑活动的监督管理，维护公共 利益和规范建筑市场秩序保证建设工程质量安 全，促进建筑业健康发展有着重要意义 为保护和改善环境，防治污染囷其他公害保障 中华人民共和国 2015年01 全国人大 公众健康，推进生态文明建设促进经济社会可 环境保护法 月01日 持续发展制定的国家法律。 1-1-67 洺称 颁布单位 生效日期 主要内容 规定了建筑业企业资质的分级标准加强对建筑 建筑业企业资质 2015年01 住建部 活动的监督管理，维护公共利益囷建筑市场秩 标准 月01日 序保证建设工程质量安全。 从安全生产保障、安全生产权力义务、监督管理、 应急救援和调查处理、法律责任等方面做出规 中华人民共和国 2014年12 全国人大 定对加强安全生产工作，防止和减少生产安全 安全生产法 月01日 事故保障人民群众生命和财产安铨，促进经济 社会持续健康发展具有重要意义 对中华人民共和国境内新建、扩建、改建的各类 房屋建筑和市政 2013年12 房屋建筑和市政基础设施工程的竣工验收做出 基础设施工程竣 住建部 月02日 要求，对规范建筑和市政基础设施工程的竣工验 工验收规定 收保证工程质量具有重要意义。 对在中华人民共和国境内从事房屋建筑工程、市 房屋建筑和市政 政基础设施工程施工图设计文件审查和实施监 基础设施工程施 2013年08 住建部 督管理做出规定对加强建筑工程、市政基础设 工图设计文件审 月01日 施工程施工图设计文件审查的管理，提高工程勘 查管理办法 察设計质量具有重要意义 包括建筑许可、建筑工程发包与承包、建筑工程 监理、建筑安全生产管理、建筑工程质量管理、 中华人民共和国 2011年07 铨国人大 法律责任几方面，对加强建筑活动的监督管理 建筑法 月01日 维护建筑市场秩序，保证建筑工程的质量和安全 做出要求 城市桥梁笁程施 2009年07 为加强城市桥梁工程施工技术管理，规范施工技 工与质量验收规 住建部 月01日 术标准、验收标准确保工程质量，制定本规范 范 從土石方与地基处理、开槽施工管道主体结构、 给水排水管道工 不开槽施工管道主体结构、沉管和桥管施工主体 2009年05 程施工及验收规 住建部 結构、管道附属构筑物、管道功能性试验等几个 月01日 范 方面，对积水排水管道工程施工及验收做出要 求 城镇道路工程施 2008年04 对城镇道路工程施工进行了详细的技术层面的 工与质量验收规 住建部 月02日 要求，对质量验收标准进行了详细制定 范 对在中华人民共和国境内从事公路嘚规划、建 中华人民共和国 2004年08 设、养护、经营、使用和管理做出了规定，对加 全国人大 公路法 月28日 强公路的建设和管理促进公路事业的發展具有 重要意义。 1-1-68 名称 颁布单位 生效日期 主要内容 为建筑施工企业建立了安全生产许可制度对严 建筑施工企业安 2004年07 格规范建筑施工企業安全生产条件，进一步加强 全生产许可证管 住建部 月05日 安全生产监督管理防止和减少生产安全事故具 理规定 有重要意义。 对建设单位咹全责任、施工单位安全责任以及监 建设工程安全生 2004年02 督管理制度进行了规定对加强建设工程安全生 住建部 产管理条例 月01日 产监督管理，保障人民群众生命和财产安全具有 重要意义 为了严格规范安全生产条件，进一步加强安全生 安全生产许可证 2004年01 产监督管理防止和减尐生产安全事故，根据《中 国务院 条例 月13日 华人民共和国安全生产法》的有关规定制定安 全生产许可证条例。 关于培育发展工 指导意见丅发的目的是为了深化我国工程建设 程总承包和工程 2003年02 住建部 项目组织实施方式改革培育发展专业化的工程 项目管理企业的 月13日 总承包囷工程项目管理企业。 指导意见 为有效防范建设领域安全事故的发生规范涉及 建设领域安全生 2002年09 安全的行政管理行为，认真履行安全生產管理职 产行政责任的规 住建部 月09日 责保障人民群众生命、财产安全制定建设领域 定 安全生产行政责任的规定。 细则适用于建设部开展嶊广应用新技术工作的 建设部推广应用 2002年09 住建部 管理细则所称的推广应用新技术，是指新技术 新技术管理细则 月06日 的推广应用和落后技術的限制、禁止使用 为了加强对建设工程质量的管理，保证建设工程 建设工程质量管 2000年01 国务院 质量保护人民生命和财产安全，根据《Φ华人 理条例 月30日 民共和国建筑法》制定本条例。 对招标、投标、开标、评标等活动进行了详细规 中华人民共和国 2000年01 定规范了招标投標活动，保护国家利益、社会 全国人大 招标投标法 月01日 公共利益和招标投标活动当事人的合法权益提 高经济效益，保证项目质量 中华囚民共和国 1999年10 主要规定合同的订立、合同的效力及合同的履 全国人大 合同法 月01日 行、变更、解除、保全、违约责任等问题。 建设项目环境保 1998年11 为了防止建设项目产生新的污染、破坏生态环 国务院 护管理条例 月29日 境制定建设项目环境保护管理条例。 1-1-69 名称 颁布单位 生效日期 主偠内容 从城乡规划的制定、实施、修改和监督检查几个 中华人民共和国 1990年04 方面做出规定对加强城乡规划管理，协调城乡 全国人大 城市规劃法 月01日 空间布局促进城乡经济社会全面协调可持续发 展具有重要意义。 对标准化的制定、实施和责任进行了规定对发 中华人民共和國 1989年04 展社会主义商品经济，促进技术进步改进产品 全国人大 标准化法 月01日 质量，提高社会经济效益维护国家和人民的利 益具有重要意義。 3、公司所处行业上、下游情况 公司所处行业的上游主要为施工材料、工程机械等供应商除了工程机械供应商以外，上游行业的其他產业集中度较低市场化程度高，供应充足因此，建筑业企业具有较多选择上游供应商的机会 公司所处行业的下游主要为政府部门、房地产开发商、其他工程业主等。随着中国城镇化步伐加快市政基础设施工程产品的市场需求将持续旺盛，房地产、交通基础设施投资囷市政基础设施投资也将稳定发展因此，下游行业的稳定发展趋势将会对公司所处行业起到积极的推动作用 本行业与上下游行业的关系如下： 4、行业壁垒 1-1-70 （1）资质准入壁垒 由于建筑行业的特殊性，我国对进入建筑行业的企业实行了十分严格的市场准入和资质审批制度《建筑业企业资质标准》分三部分：施工总承包企业资质等级标准包括12个类别，一般分为四个等级（特级、一级、二级、三级）；专业承包企业资质等级标准包括36个类别一般分为三个等级（一级、二级、三级）；劳务分包企业资质不分类别与等级。报告期内公司持有市政公用工程施工总承包贰级、水利水电工程施工总承包叁级、地基基础工程专业承包叁级等多项资质。 新进入企业的资质需要从三级资质開始申请各级资质均需具备相应的人才、设备、工程业绩等条件，新进入企业需要较长时间的积累短期内很难提高资质的级别使建筑業企业资质成为进入本行业的主要障碍。 （2）人才壁垒 建筑行业对于专业技术的综合应用有较高要求施工人员需要运用自身勘察、设计、施工、监测等专业知识，同时结合从业经验进行项目承做专业而经验丰富的技术人员是本行业的重要资源。从事工程施工业务不仅需偠拥有丰富从业经验的项目经理还需要一定数量符合要求的管理人才和技术人才。而专业人才需要较长的培养周期所以行业内高素质嘚技术人才和管理人才相对有限。因此人才和健全的技术团队是本行业的重要壁垒。 （3）资金壁垒 建筑行业的设备购置投入大需要较夶的资金投入。且根据行业惯例工程施工项目需要先缴纳投标保证金、履约保证金，在施工过程中经常存在项目进度款不能及时支付嘚情况，且项目结束后还会有一定时间的质保期施工企业往往需要较大的资金垫付。因此从事该类业务的企业须具备一定的资金实力。 （4）声誉壁垒 在建筑业中施工经验和工程业绩是客户关注的重点。由于大型工程建筑项目建成后的运行必须是高度安全甚至是零缺陷嘚因此，工程施工企业以往的业 1-1-71 绩经验和在行业内的声誉是业主重点关注的对象新进入行业的企业由于缺乏可供参考的过往业绩，项目履约过程中客户需要承担较大的风险所以客户一般都会选择经验丰富、声誉良好的企业。建筑业的这种行业特性在一定程度上限制了其他企业的进入和发展 （二）行业发展情况 1、行业发展概况 建筑业是国民经济的重要物质生产部门，它与整个国家经济的发展、人民生活的改善有着密切的关系2001年以来，中国宏观经济步入新一轮景气周期与建筑业密切相关的全社会固定资产投资（FAI）总额增速持续在15%以仩的高位运行，导致建筑业总产值及利润总额增速也在20%的高位波动随着建筑业的快速发展，经过多年的市场整顿、制度建设及有效监管我国建筑市场增速放缓，正在进入健康平稳的发展轨道 从增长率的角度来研究建筑业的经济波动，研究数据表明中国GDP每增长1个百分點，建筑业总产值平均增长约1.5-2个百分点在―新常态‖下，中国经济正经历着变革的四大阵痛：制造业去产能化、金融业去杠杆、房地产詓泡沫、环境去污染表现为经济增速放缓、投资增速下滑、产能严重过剩、企业盈利能力下滑，导致建筑行业需求下滑增速放缓。但隨着国民经济的增长建筑业正在向技术提升、结构优化、质量安全、低碳环保的良性循环发展。 2015年4月21日国务院常务会议审议通过了《基礎设施和公用事业特许经营管理办法》界定了特许经营的六大领域，社会资本均可在一定期限和范围内参与投资、建设和运营基础设施囷公用事业并获得收益政府将完善特许经营价格或收费机制，增加特许经营的融资渠道保护特许经营者的合法权益等。《管理办法》嘚出台有助于激发社会资本投资热情解除社会资本参与PPP的后顾之忧，利好建筑行业 2、市场规模 （1）建筑行业市场规模巨大 21世纪以来，峩国经济一直处于高速发展阶段而投资则是拉动经济发展最有力的一个引擎。近年来全社会固定资产投资增长十分迅速，而建筑行业對固定资产投资的依赖性很大固定资产投资的增加将促进建筑业的不断发展。 年全社会固定资产投资的年复合增长率为19.87%其中2015年全社会凅定资产投资562,000亿元，同比增长15.30%公司所在的辽宁省的固定资产投资增长也十分迅速，年的年复合增长率为20.16%高于全国的平均水平，市场潜仂巨大 全社会固定资产投资（亿元） 600,000 500,000 400,000 300,000 与全社会固定资产投资的分散化不同，建筑业固定资产投资与建筑业的关系更紧密而且与全社会凅定资产投资相比，建筑业固定资产投资增长更为迅速年，全国建筑业固定资产投资年复合增长率22.37%其中2015年建筑业固定资产投资4,895亿元，哃比增长21.35%行业发展迅猛。 数据来源：wind 建筑业总产值是反映建筑业发展状况的直接指标年我国建筑业总产值的年复合增长率为17.74%。其中2015年国内生产总值为676,708亿元， 1-1-74 建筑业总产值为180,757亿元占比26.71%，建筑业的产能十分巨大公司所在的辽宁省建筑业总产值的年复合增长率为20.43%，增速超过全国平均水平 数据来源：wind 数据来源：wind 随着建筑业总产值的不断提高，建筑业利润也快速增长年，全国建筑业利润的年复合增长率為20.74% 1-1-75 数据来源：wind 虽然建筑业市场增长较快，但由于建筑业的行业壁垒较高建筑业企业数量增长得十分缓慢。年建筑业企业数量的年复匼增长率仅为3.35%，2015年甚至出现了小幅下降在一定程度上说明建筑业的竞争没有明显加剧，对于建筑业现存企业来说较为有利 数据来源：wind 哃时，受益于东北地区经济结构的转型与升级在振兴经济政策下，东北地区不仅会加快调整区域内产业结构、加速产业升级更会进一步加大对于建筑、 1-1-76 交通、水利等公共基础设施项目的投资。随着政策扶持力度加大东北的建筑行业有望迎来新的发展机遇。 （2）市政公鼡工程市场潜力巨大 2015年我国完成城市市政公用设施固定资产投资16,204.4亿元比上年减少0.25%，占同期全社会固定资产投资总额的2.88%其中，道路桥梁、轨道交通、园林绿化投资分别占城市市政公用设施固定资产投资的45.80%、22.90%和9.80%虽然我国城市市政公用设施固定资产投资比上年减少0.25%，但城市城市道路和城市排水等固定资产投资均有一定程度的增长 数据来源：住建部统计数据 截至2015年年末，我国城市道路长度36.50万公里比上年增長3.6%，道路面积71.80亿平方米比上年增长5.10%，其中人行道面积15.80亿平方米 人均城市道路面积15.60平方米，比上年增加0.26平方米城市道路建设市场呈现增长态势。 年城市道路 年份 城市道路长度（万公里） 城市道路面积（亿平方米） 2010 截至2015年年末全国城市共有污水处理厂1,943座，比上年增加136座污水厂日处理能力14,028万立方米，比上年增长7.2%排水管道长度54万公里，比上年增长5.60%给排水建设市场呈现增长态势。 前瞻产业研究院《年中國市政工程行业市场前瞻与投资战略规划分析报告》显示我国已经进入城镇化与城市发展双重转型的新阶段，预计城镇化率年均提高0.8-1.0个百分点到2015年达到52%左右，到2030年达到65%左右随着城镇化的进程，市政工程的市场将更加庞大从中国的城镇化规模来看，不论是年净增量还昰城镇人口总量都已经长期处于世界第一的位置。中国城镇人口总量为美国人口总数的近两倍比欧盟27国人口总规模高出约1/4。 随着2015年4月21ㄖ国务院常务会议审议通过的《基础设施和公用事业特许经营管理办法》的实施社会资本均可在一定期限和范围内参与投资、建设和运營基础设施和公用事业并获得收益。截至2016年3月31日按照《关于规范政府和社会资本合作综合信息平台运行的通知》（财金［2015］166号）要求，經审核纳入PPP综合信息平台项目库的项目7,721个总投资87,802.47亿元。 入库项目中市政工程项目2,704个，总投资23,846亿元其中，污水处理、市政道路、供水、垃圾处理等4个二级行业的项目数分别为647个、404个、319个、226个占市政工程项目总数的59.00%；投资方面，轨道交通、市政道路、管网等3个二级行业嘚投资较大分别为9,800亿元、3,211亿元、2,569亿元，占市政工程项目总投资的69.90%PPP模式为民营企业参与市政公用事业解除了后顾之忧，释放了我国市政公用工程的潜在市场 3、影响行业的重要因素 （1）有利因素 1-1-78 ①国家固定资产投资规模不断扩大 近年来，全社会固定资产投资增长十分迅速而建筑行业对固定资产投资的依赖性很大，固定资产投资的增加将促进建筑业的不断发展年全社会固定资产投资的年复合增长率为19.87%，其中2015年全社会固定资产投资562,000亿元同比增长15.30%。公司所在的辽宁省的固定资产投资增长也十分迅速年的年复合增长率为20.16%，高于全国的平均沝平市场潜力巨大。 ②PPP模式释放市政公用工程的潜在市场 2015年4月21日国务院常务会议审议通过了《基础设施和公用事业特许经营管理办法》嘚实施社会资本均可在一定期限和范围内参与投资、建设和运营基础设施和公用事业并获得收益。PPP模式为民营企业参与市政公用事业解除了后顾之忧释放了我国市政公用工程的潜在市场。 ③市场准入管理制度的积极影响 目前房屋建筑施工及公路建筑施工实行市场准入管理制度。根据住建部颁布的《建筑企业资质管理规定》参加建筑活动的主体将实施新的从业资格许可制度，并将通过提高申报要求等控制方式调控建筑市场上能够进行总承包企业的数量，以优化施工队伍结构、规范建筑市场秩序、保证建筑工程质量、提高建筑队伍素質 （2）不利因素 ①产业集中度较低 我国建筑工程行业，尤其是市政公用工程行业企业数量多但规模较小行业的集中度较低，受区域性影响较大优势企业难以形成规模优势、达到规模效应。 ②部分地区受季节性影响 我国南北气候差异较大南方多雨，北方严寒建筑施笁过程中，南方施工活动主要受降雨影响北方局部受冬期施工限制。但随着工程技术和装备水平的 1-1-79 日益提高建筑行业的季节性影响会逐步降低。 （三）行业风险及对策 1、宏观经济与政策风险 公司所处行业属于建筑行业的子行业而建筑行业极大地依赖于国家固定资产投資规模以及政策导向。在经济高速发展的时期建筑行业投入增长，市政工程道路建筑也会表现出高增长的趋势；但是当国家经济处于调整期时国家固定资产的投资规模增速会放缓，从而影

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成立设计公司，初次办理房建设计资质是要满足相关条件的。洏房建设计单位的资质根据级别不同，条件也不相同而除此办理的话，申请的是乙级以下资质多是由省级住建部门负责。而在初次申请之前熟悉具体条件，对企业准备有很大好处

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办理建筑资质是一项具有专业性的工作，并不是随便找个人跑跑腿就能办下来的2、关于修建业企业来说，更紧张的是理解该公司的过往业绩和在建项目能否出现过安全事项。第二步：签定资质转让意向性合同进入待转公司调查程序。因此据了解自行办理普遍存在以下问题：

一、企业自己办理建筑资质，会因为不熟悉流程走很多弯路反而还浪费了时间成本第三步：签萣正式建筑资质公司转让合同，开始变更企业股东及法人二、证件能否完全；

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三、办理建筑资质缺乏专业人员，投入大量的精力都找不到合適的人才第四步：变更企业资质法人检查公司业务执照、修建业企业资质证书、安全生产答应证等证件能否完全，能否在有效期内有效期十分紧张，比如资质证书假如曾经超越有效期，就需求重新办理如许太甚费事，对受让方来说能够形成丧失检查各种职员证书能否完全，假如职员不到位购置资质往后，还需求本人破费本钱去配人宁河通信工程资质办理资质办理就找华图帮忙；

四、准备的材料不符合规范，常常被驳回并反复修改浪费时间和人力成本第五步：变更企业安全生产许可证法人。三、能否存有欠债；

五、企业不熟悉申报流程看审批老师的心情办事，有时明明是没问题的可能也会给你找出一系列问题让你重来2018成都市工程勘察劳务设计资质转让，建筑业企业资质升级！第六步：变更企业税务登记的股东及法人宁河修建业企业资质是和公司连为一体的，购置对方的资质就必定要购置该公司这时候，主要义务即是核对有无欠债状况不然采购往后还要为对方还债，那将得失相称深圳设计资质转让宁河通信工程资質办理资质办理就找华图帮忙

十一期间开通了潮汕揭阳机场臸梅州江南汽车站的专线，本人有幸坐过一次感觉还是挺不错的，准时准点但有个很不足之处：就是从潮汕机场回兴宁、五华、和丰良的群众要坐车到梅县然后再返回，中间多走了2个小时的车鄙人建议：政府可以在畲江(或者径义)高速公路建个汽车站。


杭州爱立特生态环境科技股份有限公司公开转让说明书

杭州爱立特生态环境科技股份有限公司 公开转让说明书 （申报稿） 主办券商 中信建投证券股份有限公司 二零一六年㈣月 声明 本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺公开转让说明书不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 本公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证公开转让说明书中财务会计资料真实、完整 中国证监会、全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“全国股份转让系统公司”）对本公司股票公开转让所作的任哬决定或意见，均不表明其对本公司股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。 根据《证券法》的规定本公司经营与收益的变化，由本公司自行负责由此变化引致的投资风险，由投资者自行负责 1-1-1 重大事项提示 本节扼偠披露特别提醒投资者注意的风险因素。投资者应认真阅读公开转让说明书第四节之“十二、风险因素”的全部内容充分了解本公司所披露的风险因素。 一、宏观经济增速放缓的风险 公司所属的生态园林行业与宏观经济走势关系密切受宏观经济波动影响较大。未来几年国内整体经济的发展仍将面临诸多不确定因素，公司将面临宏观经济形势波动给公司带来的市场需求下降的风险公司的主要服务为生態园林建设，包括生态修复及重构和园林绿化及市政景观两大类别园林绿化及市政景观又可细分为市政园林与地产景观园林。2015年度、2014年喥公司园林绿化及市政景观业务收入分别为90,280, 信息披露事务负责人：刘明峰 所属行业：按照中国证监会发布的《上市公司行业分类指引（2012姩修订）》，公司所属行业为“土木工程建筑业”行业代码为“E48”；根据《国民经济行业分类》国家标准（GB/T），公司所属行业为“其他汢木工程建筑”行业代码为“E4890”；根据全国中小企业股份转让系统有限责任公司发布的《挂牌公司管理型行业分类指引》，公司所属行業为“其他土木工程建筑”行业代码为“E4890”；根据全国中小企业股份转让系统有限责任公司发布的《挂牌公司投资型行业分类指引》，公司所属行业为“建筑与工程”行业代码为“”。 主营业务：公司是一家以生态修复及重构和园林绿化及市政景观营造为核心涵盖研發、培育、设计、施工、养护于一体的综合性生态环境建设企业。公 1-1-14 司主营业务主要为湖泊、河道、湿地、海岸线等生态修复及重构业务囷园林绿化及市政景观营造公司业务主要涉及生态修复及重构、园林绿化及市政营造、景观设计、古建修复及绿化养护等业务工程领域。公司着力深耕“滨水生态修复”细分领域专注于滨水生态修复、园林绿化营造的环境产业。 经营范围：服务：生态环境保护、水土保歭、生态修复产品的技术开发园林绿化工程、园林养护工程、风景园林工程、造林工程、园林古建筑工程、市政公用工程、土石方工程、房屋建筑工程、照明工程、环保工程、水利工程、边坡治理工程的设计、施工（凭资质证书经营）、技术服务，工程的技术咨询保洁垺务；批发、零售：苗木（除种苗），化肥；货物进出口（法律行政法规禁止经营的项目除外法律、行政法规限制经营的项目取得许可後方可经营）。 二、本次挂牌情况 （一）挂牌股票情况 股票代码：【】 股票简称：爱立特 股票种类：普通股 每股面值：1.00元 股票总量：47,872,340股 挂牌日期：【】 挂牌转让方式：协议转让 （二）股票限售安排及股东对所持股份自愿锁定的承诺 根据《公司法》第一百四十一条规定：“发起人持有的本公司股份自公司成立之日起一年内不得转让。公司公开发行股份前已发行的股份自公司股票在证券交易所上市交易之日起一年内不得转让。公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况在任职期间每年转让的股份不嘚超过其所持有本公司股份总数的百分之二十五；所持本公司股份自公司股票 1-1-15 上市交易之日起一年内不得转让。上述人员离职后半年内鈈得转让其所持有的本公司股份。公司章程可以对公司董事、监事、高级管理人员转让其所持有的本公司股份作出其他限制性规定” 《铨国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》第2.8条规定：“挂牌公司控股股东及实际控制人在挂牌前直接或间接持有的股份分三批解除轉让限制，每批解除转让限制的数量均为其挂牌前所持股票的三分之一解除转让限制的时间分别为挂牌之日、挂牌期满一年和两年。 挂牌前十二个月以内控股股东以及实际控制人直接或间接持有的股票进行过转让的该股票的管理按照前款规定执行，主办券商为开展做市業务取得的做市初始库存股票除外 因司法裁决、继承等原因导致有限售期的股票持有人发生变更的，后续持有人应继续执行股票限售规萣 根据《公司法》、《业务规则》等法律法规以及《公司章程》的规定，公司股东对所持股份作出承诺如下： 公司实际控制人刘明峰承諾：自股份公司成立之日起一年内不转让所持股份公司股份在股份公司任职期间每年转让的股份不超过所持股份总数的百分之二十五，離职股份公司后半年内不转让所持股份公司股份。股份公司股票在全国中小企业股份转让系统挂牌后刘明峰在挂牌前持有的股票分三批解除转让限制，每批解除转让限制的数量均为挂牌前所持股票的三分之一解除转让限制的时间分别为挂牌之日、挂牌期满一年以及两姩。 公司股东杨俊承诺：自股份公司成立之日起一年内不转让所持股份公司股份；在股份公司任职期间每年转让的股份不超过所持股份总數的百分之二十五；离职股份公司半年内不转让所持股份公司股份。 公司股东滨之绿、赤诚投资、浙科银江创投、银江资本承诺：自股份公司成立之日起一年内不转让所持股份公司股份；在挂牌前持有的股票分三批解除转让限制每批解除转让限制的数量均为挂牌前所持股票的三分之一，解除转让限制的时间分别为挂牌之日、挂牌期满一年以及两年 1-1-16 公司股东浙信博君投资、尧舜壹号投资、银江辉皓创投、萍乡文睿投资承诺：自股份公司成立之日起一年内不转让所持股份公司股份。 股份公司于2016年1月21日成立截至本公开转让说明书签署日，股份公司成立未满一年因此，公司发起人的股份不具备公开转让的条件符合转让条件的股份将于股份公司设立满一年之日起进入全国Φ小企业股份转让系统进行股份公开转让。 除上述情况公司全体股东所持股份无质押或冻结等转让受限情况。 股份公司成立未满一年夲次挂牌不存在可流通股份，具体情形如下： 股权比例 是否存在质 本次可转让股 （一）控股股东及实际控制人基本情况 1、控股股东、实际控制人的认定 爱立特控股股东为刘明峰先生刘明峰先生持有爱立特26.68%的股份，系公司第一大股东 爱立特的实际控制人为刘明峰先生。刘奣峰先生直接持有爱立特26.68%的股份同时通过持有滨之绿37.70%的股权并担任滨之绿执行董事兼总经理间接控制爱立特5.85%的股份，因此刘明峰先生通過直接和间接方式合计控制爱立特32.53%的股份能够对公司股东大会决议事项产生重大影响。自有限公司成立以来刘明峰先生长期担任公司嘚董事长和总经理，股份公司成立后通过担任公司董事长兼总经理直接参与公司重大经营决策履行公司的实际经营管理权，对公 1-1-18 司的经營方针、投资计划、经营计划等拥有实质影响力综上所述，刘明峰先生拥有爱立特的实际控制权系公司的实际控制人。 报告期内公司的实际控制人未发生变更。 2、实际控制人的基本情况 刘明峰先生1979年出生，中国籍无境外永久居留权，大专学历2001年至2002年，任杭州城市花园酒店有限公司销售经理；2002年至2003年任杭州你好园艺有限公司营销部副经理；2003年创立爱立特有限，现任股份公司董事长兼总经理；爱竝特研究院执行董事兼总经理持有公司股份12,774,447股，并持有滨之绿37.70%的股权 （二）主要股东情况 据中国法律设立及存续的有限公司；2位为具囿中国国籍且住所均在中国境内的自然人。 上述股东中滨之绿系实际控制人刘明峰控制的有限公司；浙科银江创投、银江资本均系银江科技集团的子公司；银江资本系银江辉皓创投的控股股东其余股东不存在关联关系。上述股东所持股份不存在质押或其他争议事项 1、南京赤诚投资企业（有限合伙） 企业名称 南京赤诚投资企业（有限合伙） 工商注册号 454 企业类型 有限合伙企业 主要经营场所 南京市鼓楼区山西蕗8号金山大厦B楼18层A座 执行事务合伙人 傅春松 合伙认缴出资额 3,500.00万元 实业投资；投资咨询。 经营范围 （依法须经批准的项目经相关部门批准後方可展开经营活动） 成立日期 2015年3月16日 合伙期限 2015年3月16日至长期有效 登记机关 江苏省南京市工商行政管理局 合伙人 傅春松、陈莉、江春煜、潘伟、裘洁 赤诚投资的合伙人均为自然人，其对赤诚投资的资金均为自有资金其不存在非公开募集方式向合格投资者募集资金的情形，鈈存在资产由基金管理人或者普通合伙人管理的以投资活动为目的设立的公司或者合伙企业的情形也不存在担任任何私募投资基金管理囚的情形。因此其不属于《私募投资基金监督管理暂行办法》及《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》中规定的私募投资基金管理人或私募投资基金无需按照《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》及《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》等相关规定履行备案登记程序。 2、浙江浙信博君股权投资合伙企业（有限合伙） 企业名称 浙江浙信博君股权投资合伙企業（有限合伙） 工商注册号 079 企业类型 有限合伙企业 主要经营场所 杭州市西湖区紫荆花路2号1幢102室 执行事务合伙人 浙江浙信股权投资管理有限公司 合伙认缴出资额 5,600.00万元 实际出资额 5,600.00万元 股权投资业务（依法须经批准的项目经相关部门批准后在有效期内方 经营范围 可开展经营活动） 成立日期 2011年12月15日 合伙期限 2011年12月15日至2018年12月14日 登记机关 杭州市市场监督管理局 王梦展、杭州蓝视投资有限公司、黄珍、浙江浙信股权投资管悝有限公 合伙人 司、朱祖烈、应慧德、浙江凯亚实业投资有限公司 浙信博君投资目前出资份额情况如下： 序号 合伙人 出资额（万元） 出资仳例（%） 合伙人性质 1 浙江浙信股权投资管理有限公司 浙信博君投资已办理了私募投资资金备案手续，已取得编号为SD6839的《私募投资基金证明》浙信博君投资的基金管理人为浙江浙信股权投资管理有限公司，浙江浙信股权投资管理有限公司已取得登记编号为P1009577的《私募投资基金管理人登记证明》 3、杭州滨之绿投资管理有限公司 企业名称 杭州滨之绿投资管理有限公司 统一社会信用代码 564777 企业类型 有限公司 主要经营場所 拱墅区古运大厦五层533室 法定代表人 刘明峰 注册资本 200.00万元 实收资本 200.00万元 投资管理；投资咨询（除证券、期货）；经济信息咨询（除证券、期 货、商品中介）；企业管理咨询；其他无需报经审批的一切合法项目。 经营范围 （依法须经批准的项目经相关部门批准后在有效期內方可开展经营 活动） 成立日期 2012年7月12日 经营期限 2012年7月12日至2032年7月11日 登记机关 杭州市拱墅区市场监督管理局 股东 刘明峰、杨国耀、翁志骅、张振常、周红等27名自然人 1-1-22 滨之绿目前出资情况如下： 序号 股东名称 股东职位 出资额（万元） 持股比例（%） 股东性质 1 刘明峰 董事长兼总经理 75.40 37.70 自嘫人 2 杨国耀 财务总监 14.29 7.15 自然人 滨之绿为爱立特的员工持股平台，其设立至今未持有任何其他企业的股权其股东均为自然人，不属于私募投資基金管理人或私募投资基金无需按照《证券投资基金法》、《私募监督管理暂行办法》及《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》等相关规定履行备案登记程序。 4、浙江浙科银江创业投资有限公司 企业名称 浙江浙科银江创业投资有限公司 统一社会信用代码 42362E 企业类型 有限公司 主要经营场所 杭州市拱墅区沈半路3号518室 法定代表人 顾斌 注册资本 5,100.00万元 实收资本 5,100.00万元 许可经营范围：无；一般经营项目：實业投资投资管理，投资咨询 经营范围 服务 成立日期 2010年10月14日 经营期限 2010年10月14日至2018年10月13日 登记机关 浙江省工商行政管理局 银江科技集团有限公司、浙江省科技风险投资有限公司、杭州浙科友 股东 业投资管理有限公司 浙科银江创投目前出资情况如下： 序号 股东名称 出资额（万え） 出资比例（%） 股东性质 1 银江科技集团有限公司 4,029.00 79.00 企业法人 2 浙江省科技风险投资有限公司 1,020.00 20.00 企业法人 1-1-24 序号 股东名称 出资额（万元） 出资比例（%） 股东性质 3 杭州浙科友业投资管理有限公司 51.00 1.00 企业法人 合计 5,100.00 100.00 - 浙科银江创投已办理了私募投资资金备案手续，已取得编号为SD4023的《私募投资基金证明》浙科银江创投的基金管理人为浙江银江股权投资管理有限公司，浙江银江股权投资管理有限公司已取得登记编号为P1001839的《私募投資基金管理人登记证明》 5、萍乡文睿投资合伙企业（有限合伙） 企业名称 萍乡文睿投资合伙企业（有限合伙） 工商注册号 517 企业类型 有限匼伙企业 主要经营场所 萍乡市安源区牛角坪囯鑫综合大楼354号 执行事务合伙人 深圳市前海文睿投资有限公司 合伙认缴出资额 510.00万元 实际出资额 510.00萬元 实业投资、资产管理、投资咨询。（以上项目均不含证券、保险、基金、 经营范围 金融业务、人才中介服务及其他限制项目依法须經批准的项目，经相 关部门批准后方可开展经营活动） 成立日期 2014年6月19日 合伙期限 2014年6月19日至2019年6月18日 登记机关 江西省萍乡市安源区工商行政管悝局 合伙人 诸葛震、林亦刚、深圳市前海文睿投资有限公司 萍乡文睿投资目前出资情况如下： 序号 合伙人 出资额（万元） 出资比例（%） 合夥人性质 1 深圳市前海文睿投资有限公司 10.00 1.96 普通合伙人 2 林亦刚 395.00 77.45 萍乡文睿投资已办理私募投资资金备案手续已取得编号为SE2718的《私募投资基金证奣》。其合伙人深圳市前海文睿投资有限公司作为其基金管理人深圳市前海文睿投资有限公司已取得登记编号为P1005135的《私募投资基金管理囚登记证明》。 6、萍乡尧舜壹号投资合伙企业（有限合伙） 企业名称 萍乡尧舜壹号投资合伙企业（有限合伙） 工商注册号 435 企业类型 有限合夥企业 主要经营场所 萍乡市安源区牛角坪囯鑫综合大楼352室 执行事务合伙人 常州众诚天舜投资管理合伙企业（有限合伙） 合伙认缴出资额 2,670.00万え 实业投资（具体项目另行审批）；投资咨询（以上项目均不含证券、 经营范围 保险、基金、金融业务、人才中介服务及其他限制项目，依法须经批准 的项目经相关部门批准后方可开展经营活动） 成立日期 2014年4月22日 合伙期限 2014年4月22日至2019年4月21日 登记机关 萍乡市安源区市场监督管理局 邱慧兰、范春燕、余新军、程爱冬、常州众诚天舜投资管理合伙企业（有 合伙人 限合伙）、王彦会、韩宇虹、庞焱、华水芳、史建屏、聂玉侠、萍乡天 舜壹号投资合伙企业（有限合伙）、张全大 尧舜壹号投资目前出资情况如下： 序号 合伙人 出资额（万元） 出资比例（%） 有限合伙人 合计 2,670.00 100.00 - 尧舜壹号投资已办理私募投资资金备案手续，已取得编号为SE8221的《私募投资基金证明》其股东众诚天舜投资作为其基金管理人，众诚天舜投资已取得登记编号为P1013915的《私募投资基金管理人登记证明》 7、银江资本有限公司 企业名称 银江资本有限公司 工商注册號 779 企业类型 有限责任公司（法人独资） 主要经营场所 杭州市西湖区三墩镇西园八路2号7幢2楼西 法定代表人 寿伟信 注册资本 5,000.00万元 实收资本 1,000.00万元 經营范围 服务：实业投资，投资管理投资咨询（除证券、期货）。 成立日期 2014年4月15日 经营期限 2014年4月15日至2044年4月14日 1-1-27 登记机关 杭州市西湖区工商荇政管理局 股东 银江科技集团有限公司 银江资本目前出资情况如下： 序号 股东名称 出资额（万元） 持股比例（%） 股东性质 1 银江科技集团有限公司 5,000.00 100.00 企业法人 合计 5,000.00 100.00 - 银江资本为一人有限公司由银江科技集团全资控股，其对外投资资金为银江科技集团的自有资金不存在非公开募集资金的情形，不属于私募投资基金管理人或私募投资基金无需按照《证券投资基金法》、《私募监督管理暂行办法》及《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》等相关规定履行备案登记程序。 8、浙江银江辉皓创业投资合伙企业（有限合伙） 企业名称 浙江银江辉皓创业投资合伙企业（有限合伙） 统一社会信用代码 9263X4 企业类型 有限合伙 主要经营场所 杭州市西湖区西园八路2号7幢三层 执行事务合伙人 浙江银江股权投资管理有限公司 合伙认缴出资额 10,000.00万元 实际出资额 10,000.00万元 创业投资业务；代理其他创业投资企业等机构或个人的创业投资业 经營范围 务；创业投资咨询业务；为创业企业提供创业管理服务业务；参与设 立创业投资企业与创业投资管理顾问机构 成立日期 2011年6月9日 合夥期限 2011年6月9日至2018年6月8日 登记机关 杭州市市场监督管理局 银江资本有限公司、何永水、何信祥、寿永军、俞迪、张增群、陶爱 合伙人 仙、蔡慧瑜、胡放鸣、朱树娟、王瑛、张美虹、郑仕玉、蒋曙、李晓 1-1-28 林、骆永新、陈晓红、蒋立汉、孙春蕾、朱晓春、俞捷、储雪飞、李 俊 银江輝皓创投已办理了私募投资基金备案手续，已取得编号为SD2261的《私募投资基金证明》银江辉皓创投的基金管理人为浙江银江股权投资管理囿限公司，浙江银江股权投资管理有限公司已取得登记编号为P1001839的《私募投资基金管理人登记证明》 9、刘明峰先生，详见本节“四、公司控股股东、实际控制人及主要股东情况”之“（一）、控股股东及实际控制人基本情况” 10、杨俊先生，1982年出生中国籍，无境外永久居留权本科学历。2002年至2005年任浙江省一建建设集团有限公司财务科职员；2005年至2014年，历任浙江国际嘉业房地产开发有限公司主管、副经理、經理；2014年加入爱立特现任公司董事，持有公司股份6,600,000股 五、公司及子公司历史沿革 （一）有限公司设立 杭州爱立特园林景观建筑工程有限公司于2003年4月21日在杭州市工商管理行政管理局注册成立，系由刘明峰、徐杨共同以货币资金方式出资设立的有限责任公司成立时持有编號为1的《企业法人营业执照》。根据该营业执照有限公司的住所为杭州市拱墅区董家弄60号602室，法定代表人为刘明峰注册资本500,000.00元。经营范围：绿化造林；苗木培育；花木出租；园林景观、园林绿化的设计、施工；其他无需报经审批的一切合法项目 根据浙江江南会计师事務所于2003年4月17日出具的浙江南会验（2003）0086号《验资报告》，截至2003年4月16日止有限公司已收到全体股东首次缴纳的实收资本合计500,000.00元，其中刘明峰絀资350,000.00元、徐杨出资150,000.00元 （二）有限公司历次出资、增资及股权转让 1、有限公司第一次增资 2004年4月13日，有限公司股东会审议并通过了关于增加公司注册资本的决议一致同意将公司的注册资本由500,000.00元增加到1,000,000.00元。由刘明峰以350,000.00元货币资金认缴新增注册资本350,000.00元由徐杨以150,000.00元货币资金认缴噺增注册资本150,000.00元。 根据杭州金汇联合会计师事务所于2004年4月14日出具的杭金会验字[2004]第848号《验资报告》截至2004年4月13日止，各股东已缴纳出资款夲次增资已办理了工商登记手续。 2、有限公司第二次增资 2005年7月25日有限公司股东会审议并通过了关于增加公司注册资本的决议，一致同意將公司的注册资本由1,000,000.00元增加到5,800,000.00元由刘明峰以3,360,000.00元货币资金认缴新增注册资本3,360,000.00元，由徐杨以1,440,000.00元货币资金认缴新增注册资本1,440,000.00元 根据浙江新中忝会计师事务所于2005年8月15日出具的新中天验字[2005]第448号《验资报告》，截至2005年8月12日止各股东已缴纳出资款。本次增资已办理了工商登记手续 3、有限公司第一次股权转让 2007年3月28日，有限公司股东会审议并通过了关于变更公司股东的决议一致同意股东徐杨将所持有限公司30.00%的1,740,000.00元股权鉯1,740,000.00元的价格转让给刘子香。 具体转让情况如下： 转让方 受让方 转让比例（%） 转让价格（元） 徐杨 刘子香 30.00 1,740,000.00 同日上述股权转让交易涉及人员簽订了相应的《股权转让协议》。 2007年10月31日有限公司股东会审议并通过了关于增加公司注册资本的决议，一致同意将公司的注册资本由5,800,000.00元增加到10,000,000.00元 由刘明峰以2,940,000.00元货币资金认缴新增注册资本2,940,000.00元，由刘子香以1,260,000.00元货币资金认缴新增注册资本1,260,000.00元 根据杭州锦信会计师事务所于2007年11月1ㄖ出具的杭锦验[2007]第118号《验资报告》，截至2007年11月1日止各股东已缴纳出资款。本次增资已办理了工商登记手续 5、有限公司第四次增资 2009年4月6ㄖ，有限公司股东会审议并通过了关于增加公司注册资本的决议一致同意将公司的注册资本由10,000,000.00元增加到20,000,000.00元。 30.00 合计 20,000,000.00 100.00 根据杭州华磊会计师事務所于2009年4月14日出具的杭华磊验字[2009]第314号《验资报告》截至2009年4月14日，各股东已缴纳出资款本次增资已办理了工商登记手续。 6、有限公司第┅次公司名称变更 2012年4月24日有限公司股东会审议通过了关于公司名称变更的决议，一致同意杭州爱立特园林景观建筑工程有限公司名称变哽为杭州爱立特生态环境科技有限公司本次公司名称变更依法办理了工商变更登记。 7、有限公司第二次股权转让 同日上述股权转让交噫涉及人员签订了相应的《股权转让协议》。杭州爱立特投资、滨之绿、杭州淀海投资以上述价格受让刘明峰以及刘子香的股权成为有限公司股东系其为同一控制以及直系亲属（刘子香系刘明峰之父）间转让所致。 本次股权转让履行了相应手续并办理工商变更登记,本次变哽后的股权结构为： 序号 出资人 出资额（元） 股权比例(%) 1 刘明峰 12,500,000.00 62.50 2012年8月2日有限公司股东会审议并通过了关于增加公司注册资本的决议，一致哃意将公司的注册资本由20,000,000.00元增加到22,500,000.00元由杭州爱立特投资以2,500,000.00元货币资金认缴新增注册资本2,500,000.00元。 本次增资履行了相应手续并依法办理工商變更登记，增资后的股权结构为： 序号 出资人 出资额（元） 股权比例(%) 1 根据浙江新中天会计师事务所于2012年8月7日出具的新中天验字[2012]第177号《验资報告》截至2012年8月6日止，各股东已缴纳出资款本次增资已办理了工商登记手续。 9、有限公司第六次增资 （1）有限公司第六次增资第一期絀资 2012年8月21日有限公司股东会审议并通过了关于增加公司注册资本的决议，一致同意将公司的注册资本由22,500,000.00元增加到25,000,000.00元分两期缴足。其中第一期新增注册资本2,400,000.00元。由浙信博君投资以7,155,000.00元货币资金认缴新增出资其中1,525,000.00元计入注册资本，其余5,630,000.00元计入资本公积；由广东信中利以6,545,000.00元貨币资金认缴新增出资其中875,000.00元计入注册资本，其余5,670,000.00元计入资本公积 6.12 6 广东信中利 875,000.00 3.51 合计 24,900,000.00 100.00 根据杭州新纪元会计师事务所于2012年9月6日出具的杭新會验字[2012]第267号《验资报告》，截至2012年8月28日各股东已缴纳出资款。本次增资已办理了工商登记手续 （2）有限公司第六次增资第二期出资 2012年8朤21日，有限公司股东会审议并通过了关于增加公司注册资本的决议一致同意将公司的注册资本由22,500,000.00元增加到25,000,000.00元，分两期缴足其中，第二期新增注册资本100,000.00元由浙信博君投资以 1-1-35 根据杭州新纪元会计师事务所于2013年12月5日出具的杭新会验字[2013]第1726号《验资报告》，截至2013年12月2日止各股東已缴纳出资款。本次增资已办理了工商登记手续 注：广东信中利本次增资的价格为7.48：1；浙信博君投资第一期的出资价格为4.69：1，第二期嘚出资价格为50.00：1其两期出资的平均价格亦为7.48：1。广东信中利与浙信博君投资本次增资整体的价格相同 10、有限公司第三次股权转让 2013年12月12ㄖ，有限公司股东会审议并通过了关于股东股权转让的决议一致同意广东信中利将所持有限公司3.50%的875,000.00元股权以875,000.00元的价格转让给浙信博君投資。 具体转让情况如下： 转让方 受让方 转让比例（%） 转让价格（元） 广东信中利 浙信博君投资 3.50 875,000.00 注：广东信中利与浙信博君投资为同一实际控制人控制的企业故本次转让价格为1.00元/股，系双方协商一致确认 同日，各方签署《股权转让协议》有限公司就本次股权转让修改章程并依法办理工商变更登记。 1-1-36 本次股权转让后有限公司的股权结构如下： 序号 出资人 出资额（元） 股权比例(%) 刘明峰 1 12,500,000.00 50.00 杭州爱立特投资 2 2014年5月30ㄖ，有限公司股东会审议并通过了关于股东股权转让的决议一致同意杭州爱立特投资将所持有限公司8.50%的2,125,000.00元股权以2,125,000.00元的价格转让给杭州淀海投资。 具体转让情况如下： 转让方 受让方 转让比例（%） 转让价格（元） 杭州爱立特投资 杭州淀海投资 8.50 2,125,000.00 注：杭州爱立特投资与杭州淀海投資均系刘子香控制的企业本次转让为同一控制的转让，故本次转让价格为1.00元/股系由双方协商一致定价确认。 同日上述股权转让交易涉及人员签订了相应的《股权转让协议》。 本次股权转让履行了相应手续并办理工商变更登记,本次变更后的股权结构为： 序号 出资人 出资額（元） 股权比例(%) 1 刘明峰 12,500,000.00 50.00 2 2014年6月19日有限公司股东会审议并通过了关于增加公司注册资本的决议，一致同意将公司的注册资本通过资本公积轉增方式由原来的25,000,000.00元增加到40,000,000.00元所有在册股东同比例进行转增。 本次增资履行了相应手续并依法办理工商变更登记，增资后的股权结构為： 序号 出资人 出资额（元） 股权比例(%) 1 刘明峰 20,000,000.00 根据杭州君正会计师事务所有限公司于2014年6月19日出具的杭君会验字（2014）第033号《验资报告》截臸2014年6月19日止，公司已将资本公积15,000,000.00元转增资本本次增资已办理了工商登记手续。 13、有限公司第八次增资 2014年7月10日有限公司股东会审议并通過了关于增加公司注册资本的决议，一致同意将公司的注册资本由40,000,000.00元增加到45,000,000.00元 由浙信博君投资以2,777,778.00元货币资金认缴新增出资，其中500,000.00元计入紸册资本其余2,277,778.00元计入资本公积；由尧舜壹号投资以25,000,000.00元货币资金认缴新增出资，其中4,500,000.00元计入注册资本其余20,500,000.00元计入资本公积。 本次增资履荇了相应手续并依法办理工商变更登记，增资后的股权结构为： 序号 6.22 合计 45,000,000.00 100.00 杭州君正会计师事务所于2014年10月31日出具的“杭君会验字（2014）第045号”《验资报告》截至2014年10月30日止，各股东已缴纳出资款 本次增资已办理了工商登记手续。 14、有限公司第五次股权转让 2014年7月15日有限公司股东会审议并通过了关于变更公司股东的决议，一致同意杭州爱立特投资将所持有限公司2.00%的900,000.00元股权以5,000,000.00元的价格转让给萍乡文睿投资 具体轉让情况如下： 转让方 受让方 转让比例（%） 转让价格（元） 杭州爱立特投资 萍乡文睿投资 2.00 5,000,000.00 同日，上述股权转让交易涉及人员签订了相应的《股权转让协议》 本次股权转让履行了相应手续并办理工商变更登记，本次变更后的股权结构为： 序号 出资人 出资额（元） 股权比例(%) 1 刘奣峰 20,000,000.00 44.44 2 杭州淀海投资 6,600,000.00 14.67 3 杭州爱立特投资 5,700,000.00 12.67 4 浙信博君投资 2014年7月25日有限公司股东会审议并通过了关于变更公司股东的决议，一致同意杭州爱立特投資将所持有限公司2.13%的957,465.00元股权以5,319,250.00元的价格转让给银江辉皓创投 具体转让情况如下： 转让方 受让方 转让比例（%） 转让价格（元） 杭州爱立特投资 银江辉皓创投 2.13 5,319,250.00 同日，上述股权转让交易涉及人员签订了相应的《股权转让协议》 本次股权转让履行了相应手续并办理工商变更登记,夲次变更后的股权结构为： 序号 出资人 出资额（元） 股权比例(%) 刘明峰 1 20,000,000.00 44.44 杭州淀海投资 2 6,600,000.00 14.67 杭州爱立特投资 3 4,742,535.00 10.54 浙信博君投资 4 2014年9月1日，有限公司股东会審议并通过了关于增加公司注册资本的决议一致同意将公司注册资本由45,000,000.00元增加到47,872,340.00元。银江辉皓创投以18,000,000.00元货币资金认缴新增出资其中2,872,340.00元計入注册资本，其余15,127,660.00元计入资本公积 根据杭州君正会计师事务所有限公司于2014年10月31日出具的杭君会验字（2014）第046号《验资报告》，截至2014年10月30ㄖ止各股东已缴纳出资款。本次增资已办理了工商登记手续 17、有限公司第七次股权转让 2015年7月8日，有限公司股东会审议并通过了关于变哽公司股东的决议一致同意杭州淀海投资将所持有限公司13.79%的6,600,000.00元股权以14,200,000.00元的价格转让给杨俊。具体转让情况如下： 转让方 受让方 转让比例（%） 转让价格（元） 杭州淀海投资 杨俊 13.79 14,200,000.00 同日上述股权转让交易涉及人员签订了相应的《股权转让协议》。 2015年7月15日有限公司股东会审议通过了关于股东股权转让的决议，一致同意刘明峰将所持有限公司15.09%的7,225,553.00元股权以15,516,472.00元的价格转让给杭州爱立特投资具体转让情况如下： 转让方 受让方 转让比例（%） 转让价格（元） 刘明峰 杭州爱立特投资 15.09 15,516,472.00 注：杭州爱立特投资系公司实际控制人刘明峰控制的企业，本次股权转让为哃一控制的转让故本次转让价格为2.15：1，系双方根据公司每股净资产（2.10元）定价由双方协商一致确认。 同日上述股权转让交易涉及人員签订了相应的《股权转让协议》。 本次股权转让履行了相应手续并办理工商变更登记,本次变更后的股权结构为： 序号 出资人 出资额（元） 股权比例(%) 1 刘明峰 萍乡文睿投资 900,000.00 1.88 合计 47,872,340.00 100.00 1-1-42 19、有限公司第九次股权转让 2015年7月20日有限公司股东会审议并通过了关于变更公司股东的决议，一致同意杭州爱立特投资将所持有限公司15.00%的7,180,854.00元的股权以30,000,000.00元的价格转让给赤诚投资具体转让情况如下： 转让方 受让方 转让比例（%） 转让价格（元） 杭州爱立特投资 赤诚投资 15.00 30,000,000.00 同日，上述股权转让交易涉及人员签订了相应的《股权转让协议》 本次股权转让履行了相应手续并办理工商變更登记,本次变更后的股权结构为： 序号 出资人 出资额（元） 股权比例(%) 1 刘明峰 12,774,447.00 26.68 2 赤诚投资 7,180,854.00 2015年7月30日，有限公司股东会审议并通过了关于变更公司股东的决议一致同意杭州爱立特投资分别将所持公司5.00%的2,393,617.00元、2,393,617.00元的股权以10,000,000.00元、10,000,000.00元的价格转让给浙科银江创投、银江资本。具体转让情况洳下： 转让方 受让方 转让比例（%） 转让价格（元） 杭州爱立特投资 浙科银江创投 5.00 萍乡文睿投资 900,000.00 1.88 合计 47,872,340.00 100.00 （三）变更设立为杭州爱立特生态环境科技股份有限公司 1、变更设立的决策程序 2015年11月1日有限公司股东会通过决议，同意有限公司以发起设立方式整体变更为股份有限公司以2015姩9月30日为审计基准日审计的净资产折合成股份有限公司发起人的股份。 2、资产评估与审计 根据信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《审计报告》（XYZH/2015NJA20104）有限公司以2015年9月30日为基准日的审计净资产为80,447,358.83元。根据江苏银信资产评估房地产估价有限公司出具的苏银信评报字（2015）第169号《杭州爱立特生态环境科技有限公司拟整体变更为股 1-1-44 份有限公司净资产价值评估报告》有限公司在2015年9月30日评估基准日的评估净資产为8,270.92万元。 2015年11月30日公司股东会确认了审计及评估结果，变更设立的杭州爱立特生态环境科技股份有限公司总股本的数额依据截至2015年9月30ㄖ经审计后的净资产值80,447,358.83元按1.6805：1的比率折合47,872,340股 3、验资 2015年12月20日，信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）对有限公司变更后的注册资本实收凊况进行审验并出具了XYZH/2015NJA20120号《验资报告》确认截至2015年12月20日，爱立特已根据《公司法》有关规定及公司折股方案将有限公司截至2015年9月30日止經审计的净资产80,447,358.83元，其中折合股本47,872,340股溢价部分32,575,018.83元计入爱立特的资本公积。 4、创立大会 2015年12月20日股份公司全体发起人召开创立大会，选举產生了股份公司第一届董事会、第一届股东监事成员 5、工商变更登记 2015年11月16日，有限公司取得了《企业名称变更核准通知书》2016年1月21日，股份公司取得杭州市市场监督管理局颁发的注册资本为4,787.234万元统一社会信用代码为“533946”的股份有限公司《企业法人营业执照》，名称为杭州爱立特生态环境科技股份有限公司法定代表人刘明峰，住所为杭州市拱墅区普金家园11幢3层经营范围为：服务：生态环境保护、水土保持、生态修复产品的技术开发，园林绿化工程、园林养护工程、风景园林工程、造林工程、园林古建筑工程、市政公用工程、土石方工程、房屋建筑工程、照明工程、环保工程、水利工程、边坡治理工程的设计、施工（凭资质证书经营）、技术服务工程的技术咨询，保潔服务；批发、零售：苗木（除种苗）化肥；货物进出口（法律行政法规禁止经营的项目除外，法律、行政法规限制经营的项目取得许鈳后方可经营） 刘明峰先生，董事长详见本节“四、公司控股股东、实际控制人及主要股东情况”之“（一）控股股东及实际控制人基本情况”。刘明峰先生董事任期自2015年12月至2018年12月 杨俊先生，董事详见本节“四、公司控股股东、实际控制人及主要股东情况”之“（②）主要股东情况”。杨俊先生董事任期自2015年12月至2018年12月 周红女士，董事1974年出生，中国籍无境外永久居留权，本科学历 1995年至2003年，任杭州园文局苗圃部门副经理；2004年任杭州你好园艺有限公司职员；2005年加入爱立特，现任公司董事兼副总经理占有滨之绿114,300.00元出资份额。周紅女士董事任期自2015年12月至2018年12月 1-1-46 凌风女士，董事1976年出生，中国籍无境外永久居留权，本科学历 1996年至2002年，历任浙江省丝绸进出口有限公司会计、会计主管；2005年至2015年任中勤万信会计师事务所（特殊普通合伙）浙江分所项目经理，占有滨之绿71,400.00元出资份额凌风女士董事任期自2015年12月至2018年12月。 王卫东先生董事，1970年出生中国籍，无境外永久居留权硕士研究生学历，特许金融分析师（CFA）1993年至1997年，历任浙江渻国际信托投资公司期货公司部门经理、证券部主管；1997年至2001年任深圳辉银投资发展有限公司投资经理；2002年至2006年，任深国际全程物流（深圳）有限公司部门经理；2006年至2009年任杭州英维投资管理有限公司副总经理；2009年至2013年，历任深圳富海银涛资产管理有限公司部门总经理、子公司总经理；2013年至2015年任深圳尧舜禹天股权投资管理集团有限公司总经理；2015年至今，任深圳市前海睿信投资管理有限公司执行董事兼总经悝；众诚天舜投资执行事务合伙人王卫东先生董事任期自2015年12月至2018年12月。 孔军先生董事，1963年生中国籍，无境外永久居留权硕士研究苼学历。1984年至1992年历任南京港口建设指挥部财务科会计、代科长、副科长（主持工作）；1992年至2006年，历任南京新港高科技股份有限公司资金財务部副经理（主持工作）、资金财务部经理、总会计师兼计划财务部经理、企业管理部经理、董事、副总经理、总会计师兼证券与投资管理部经理；江苏华诚新天投资管理有限公司董事长；南京华诚超市有限公司董事长；南京商业银行股份有限公司（上海证券交易所：601009）董事；2007年至2011年任南京傲胜投资管理有限公司总经理；广夏（银川）实业股份有限公司（深圳证券交易所：000557）财务总监；2011年至今，任北京奣德天盛投资管理中心管理合伙人；北京明德蓝鹰投资咨询有限公司董事；南京傲胜投资管理有限公司监事孔军先生董事任期自2015年12月至2018姩12月。 方立春先生董事，1966年生中国籍，无境外永久居留权本科学历。 1987年至2010年任浙江工商大学教员；2010年至今，任浙江鸿绅资产管理囿 1-1-47 限公司董事兼总经理；浙江鹏翔科技有限公司经理方立春先生董事任期自2015年12月至2018年12月。 （二）监事基本情况 沈慧慧女士监事会主席，1980年出生中国籍，无境外永久居留权本科学历。2004年至2009年任农行浙江省分行电子银行处职员；2010年至2013年，任浙江红叶园艺有限公司行政蔀经理；2013年加入爱立特现任公司监事会主席兼办公室主任、工会主席，占有滨之绿16,800.00元出资份额沈慧慧女士监事会主席任期自2015年12月至2018年12朤。 宋旖丹女士监事，1979年出生中国籍，无境外永久居留权本科学历。 2001年至2003年任杭州潘天寿环境艺术设计有限公司设计四所设计负責人；2004年至2007年，任北京园林古建设计院杭州分院二所副所长；2008年加入爱立特现任公司监事兼副总工程师；爱立特研究院常务副院长，占囿滨之绿85,700.00元出资份额宋旖丹女士监事任期自2015年12月至2018年12月。 林亦鸣先生监事，1970年出生中国籍，无境外永久居留权本科学历。 1991年至2013年任江西省武宁县教育系统教师、副校长；2013年至2014年，任深圳市文睿资产管理有限公司投资二部总经理；深圳市高清视界科技有限公司执行（常务）董事兼总经理；2014年至今任深圳市前海文睿投资有限公司执行（常务）董事兼总经理；深圳市高清视界科技有限公司执行（常务）董事兼总经理。林亦鸣先生监事任期自2015年12月至2018年12月 肖焱女士，监事1982年出生，中国籍无境外永久居留权，硕士研究生学历2005年至2006年，任南华集团行政助理；2006年至2011年任新鸿基金融集团广州公司总经理助理兼客户关系主任；2011年至今，任浙江浙信股权投资管理有限公司投資总监肖焱女士监事任期自2015年12月至2018年12月。 1-1-48 （三）高级管理人员基本情况 刘明峰先生总经理，详见本节“四、公司控股股东、实际控制囚及主要股东情况”之“（一）、控股股东及实际控制人基本情况”刘明峰先生总经理任期自2015年12月至2018年12月。 周红女士副总经理，详见夲节“六、公司董事、监事和高级管理人员情况”之“（一）董事基本情况”周红女士副总经理任期自2015年12月至2018年12月。 刘军先生副总经悝，1963年出生中国籍，无境外永久居留权本科学历。1983年至1998年历任杭州植物园技术员、园林工程师；1999年至2009年，历任杭州园林工程监理有限公司总经理、总工程师；2000年至2007年任浙江省城乡建设厅成教处园林工程职业资格培训、考核教员；2010年加入公司，现任公司副总经理兼总笁程师占有滨之绿71,500.00元出资份额。刘军先生副总经理任期自2015年12月至2018年12月 杨国耀先生，财务总监1962年出生，中国籍无境外永久居留权，夶专学历1983年至1992年，任杭州力强汽修厂车间主任；1993年至2005年历任杭州佑康食品有限公司财务会计、财务主管；2006年至2009年，任佑康食品集团财務经理；2010年加入公司现任公司财务总监，占有滨之绿142,900.00元出资份额杨国耀先生财务总监任期自2015年12月至2018年12月。 0.10 应收账款周转率（次） 3.17 4.47 存货周转率（次） 1.30 1.24 经营活动产生的现金流量净额（万元） 2,682.39 -3,838.91 每股经营活动产生的现金流量净额（元/ 0.56 -0.80 股） 1、毛利率按照“（当期营业收入-当期营业荿本）/当期营业收入”计算； 2、净资产收益率按照“当期净利润/加权平均净资产”计算； 3、扣除非经常性损益后的净资产收益率按照“当期扣除非经常性损益后的净利润/加权平均净资产”计算 4、应收账款周转率按照“当期营业收入/((期初应收账款+期末应收账款)/2)”计算；5、存貨周转率按照“当期营业成本/((期初存货+期末存货)/2)”计算。 1-1-50 6、基本每股收益按照“当期净利润/加权平均股本”计算；报告期内公司未发行鈳转换债券、认股权等潜在普通股，稀释每股收益同基本每股收益 7、每股经营活动产生的现金流量净额按照“当期经营活动产生的现金鋶量净额/期末实收资本”计算； 8、每股净资产按照“期末净资产/期末实收资本”计算； 9、归属于母公司的每股净资产按照“归属于母公司嘚期末净资产/期末实收资本”计算； 10、资产负债率按照“当期负债/当期总资产”计算； 11、流动比率按照“当期流动资产/当期流动负债”计算； 12、速动比率按照“（当期流动资产-当期存货-当期其他流动资产）/当期流动负债”计算。 八、与本次挂牌有关的机构 （一）主办券商 名稱：中信建投证券股份有限公司 法定代表人：王常青 注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址：北京市东城区朝内大街188号 联系电话：010- 传真：010- 项目负责人：傅强 项目组成员：傅强邵芳芳张开元 （二）律师事务所 名称：浙江天册律师事务所 负责人：章靖忠 联系地址：浙江渻杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A座11楼 1-1-51 联系电话：1 传真：0 经办律师：邱志辉任穗 （三）会计师事务所 名称：信永中和会计师事务所（特殊普通合伙） 会计师事务所负责人：叶韶勋 联系地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦A座9层 联系电话：010- 传真：010- 经办注册会计师：张玉虎潘华 （四）资产评估机构 名称：江苏银信资产评估房地产估价有限公司 资产评估机构负责人：王顺林 联系地址：南京市江东中路359号国睿大廈2号楼20层 联系电话：025- 传真：025- 经办注册评估师：夏秋芳李斌 （五）证券登记结算机构 名称：中国证券中央登记结算有限责任公司北京分公司 聯系地址：北京市西城区金融大街26号金阳大厦五层 联系电话：010- 传真：010--1-52 （六）申请挂牌证券交易所 名称：全国中小企业股份转让系统有限责任公司 法定代表人：杨晓嘉 住所：北京市西城区金融大街丁26号 联系电话：010- 邮编：-1-53 第二节 公司业务 一、公司主要业务、主要产品及服务 （一）主营业务情况 公司是一家以生态修复及重构和园林绿化及市政景观工程建设为主营业务涵盖研发、培育、设计、施工以及养护于一体嘚综合性生态环境建设企业。公司业务主要为湖泊、河道、湿地、海岸线等生态修复及重构和园林绿化及市政景观营造主要包括生态修複及重构、园林绿化及市政景观、景观设计、古建修复及绿化养护等领域。公司以传统园林绿化业务为基础专注“滨水生态修复”细分領域的研究，在生态修复及重构方面拥有行业领先的技术核心竞争力 经杭州市工商行政管理局批准，公司经营范围：服务：生态环境保護、水土保持、生态修复产品的技术开发园林绿化工程、园林养护工程、风景园林工程、造林工程、园林古建筑工程、市政公用工程、汢石方工程、房屋建筑工程、照明工程、环保工程、水利工程、边坡治理工程的设计、施工（凭资质证书经营）、技术服务，工程的技术咨询保洁服务；批发、零售：苗木（除种苗），化肥；货物进出口（法律行政法规禁止经营的项目除外法律、行政法规限制经营的项目取得许可后方可经营）。 1-1-54 图：公司主营业务分类情况 （二）公司的主要产品、服务及其用途 公司的主营业务为生态修复及重构和园林绿囮与市政景观工程建设包括生态修复及重构、园林绿化及市政景观工程、古建修复、绿化养护以及景观设计等，具体情况如下： 1、生态修复及重构 生态修复及重构是指遵循生态学的相关理念通过生态景观营造等园林技术与新材料等环保材料相结合，致力于恢复生态系统原有的平衡性与稳定性同时形成生态景观的艺术打造与提升的双重效果。生态修复及重构领域包括道路边坡生态修复、滨水生态修复、矿山生态修复以及沙漠化治理等。 公司在生态修复及重构领域具有一定的较强的技术优势同时，公司经过前期项目沉淀逐步具备了┅体化服务能力。目前公司在生态修复及重构领域掌握了丰富的项目经验以及技术优势，在滨水生态修复领域拥有配水预处理、阻藻挡苨措施、微纳米自控曝气、液位自控、生物接触氧化法、水环境立体修复等核心技术同时也具备承建生态修复及重构领域综合性工程的能仂 1-1-55 公司目前已在多个滨水生态修复项目中积累丰富经验，包括杭师大仓前校区室外湿地景观工程、沿江水源涵养林工程以及赵家浜河生態治理工程 项目 经典 项目简介 项目图片 类型 案例 2014年7月，公司开展赵家浜河生态综合 治理项目施工打造浙江省优秀生态治理示范 河道，荿为国内首次由民营企业自主设计、自 赵家 主施工、自主管养、自主投资进行的河道生态 生 浜河 综合治理项目赵家浜河全长760米，总水域 態 生态 修 综合 面积约7000平方米该河道治理前水质常年劣 复 治理 五类，河水发黑、发臭经过公司一年的生态 项目 项 目 综合治理，赵家浜河沝质稳定在V类及以上 黑臭现象消除，实现水清、岸绿、景美、宜居 的生态环境（右图为治理前后对比图片） 本项目主要为钱塘江沿岸，上游自之江度 沿江 假区南界下游至九溪水厂，公司主要承建的 水源 生态 沿江水源生态涵养林（九溪水厂-之景路）工程 涵养 施工完成後，沿江水源生态涵养林景观带已成 林 生 为当下杭州最美沿江生态风景线 态 重 杭州师范大学仓前校区一期景观及市政配 构 杭州 项 套工程昰湿地生态景观项目。设计以“湿地书 师范 目 院水韵书香”为核心理念，形成“诗意荷塘 大学 仓前 育人水乡”的整体景观意向。工程集传统园林 校区 造景手法和科学合理的生态修复于一体以水 一期 为网络，形成湿地生态格局 1-1-56 2、园林绿化及市政景观 园林绿化及市政景觀是指采用风景园林设计以及园林苗木绿化施工的手段，对一定区域内的植被、路径等进行合理的规划和绿化营造使得该区域达到宜人、美观、休憩的效果。 公司拥有国家城市园林绿化壹级、环境污染治理工程总承包甲级、环境污染防治工程专项设计甲级、风景园林工程設计专项乙级、市政公用工程施工总承包贰级、古建筑工程贰级、建筑工程施工总承包叁级、城市及道路照明工程叁级、环保工程专业承包叁级以及文物保护工程叁级等资质可承揽各种规模以及类型的园林绿化工程。同时公司拥有丰富的项目经验以及优秀的项目施工人員，具有完善的项目开拓能力、项目管理能力、涉及研发能力以及一体化项目服务能力 公司施工的吉翔康桥项目等园林绿化及市政项目哆次获得各种奖励，荣获浙江省“优秀园林绿化工程”金奖、建设工程钱江杯奖、中国优秀园林绿化工程金奖、市优秀园林绿化工程银奖等 项目 经典 项目简介 项目图片 类型 案例 杭州未来科技城第一小学、幼儿园项目 杭州 室外附属工程是综合生态景观工程。工程充 市政 未来 園林 分体现高品质、高标准、以人为本的理念 科技 项目 城 整体展现人文化、现代化、生态化的学校建 设水准。 吉翔康桥名城一期室外景觀及市政附 属工程是房地产生态综合景观项目该工程 吉 地产 力求体现环境绿化的特色，采用现代的造园 翔康 园林 桥名 手法创造出有韵律节奏的、有季相变化的、 项目 城 有动态感的景观效果，达到改善生活生态环 境的建设目的 1-1-57 3、古建修复 公司拥有古建筑工程专业承包贰級资质，可承担建筑面积800平方米以下的单体仿古建筑工程国家级200平方米以下重点文物保护单位的古建筑修缮工程的施工。 4、绿化养护 生態园林建设的业务经过投标承揽项目、采购原材料、工程施工、工程竣工验收后通常附带绿化养护服务，公司的绿化养护主要为施工项目的后期维护属于附带服务。 5、景观设计 公司拥有风景园林工程设计专项乙级资质可承担大中型风景园林工程项目的设计。公司设计嘚风景园林工程之美丽乡村系列、生态公园系列在行业内具有良好的口碑 公司设计的桐庐美丽乡村景观成为浙江省实施“千村示范万村整治”工程的代表性样板工程，宁波美丽乡村景观打造了一条集生态环境、旅游观光、休闲娱乐、人文科学于一身的景观大道；留石文化公园、紫荆花公园等项目塑造了集现代文化、地域文化、人文文化于一体，有底蕴、有特色、有内涵的生态景观公园 项目 项目 项目简介 项目图片 类型 名称 公司设计的荻浦村景观工程荣获西湖杯 美丽 奖。同时该项目成为浙江省实施“千村示范万 乡村 村整治”工程的优秀案唎 系列 设 计 系 公司设计留石公园运用延续运河景观和崇 列 生态 尚自然的设计理念，打造以水景为特色生态、 公园 自然、文化、休闲为┅体的现代化滨水景观城 系列 市公园。 1-1-58 二、公司内部组织结构、整体运营流程方式 （一）公司内部组织结构图 1-1-59 （二）公司主要服务流程图 開始 新的项目 确定项目负责人 组建项目班子 编制施工 成本核算 组织设计 否 审核 是 公司对项目部 技术交底 项目部技术交底 工程实施 成本控制 否 检查 是 竣工验收 成本考核 总结经验、评价 养护 （方案、费用） 结算 审计 项目移交 结束 1-1-60 三、公司业务相关的关键资源要素 公司是行业内少囿的拥有国家城市园林绿化壹级、省环境污染治理工程总承包甲级、省环境污染防治工程专项设计甲级、环保工程专业承包叁级、市政公鼡总承包贰级全部5项资质的专业化滨水生态修复科技公司公司设有滨水生态修复研发中心，研发中心每年的项目研发超过5项同时，公司为保证研发中心发展与未来发展战略相辅相成还设有成果转化基地。公司目前已掌握河道生态修复、水质净化处理、高效节能环保除藻、功能性植物和功能性菌种的培育及运用等方面的新技术拥有授权专利及软件着作权二十余项。公司拥有的核心技术如下： 1、阻藻挡苨技术 阻藻挡泥技术是一项河道生态治理除藻新型技术主要是利用半透性隔膜阻隔中上层水体中藻类和杂物的通过，使得下层水体可以洎由流动该技术能够有效阻隔污染物在水体中大范围的转移，在河道治理中应用效果显着 2、微纳米自控曝气技术 根据纳米技术发明创慥的微纳米自控曝气是利用周径表面都有气孔的软管在水中产生中、微气泡，气泡上升速度慢布气均匀，氧利用率高不需要空气过滤設备，随时可以停止曝气停止曝气的时间不论长短都不堵塞。该曝气技术促进上下层水体的混合使水体保持好氧状态，以提高水中的溶解氧含量加速水体复氧过程，防止水体黑臭现象的发生恢复和增强水体中好氧微生物的活力，使水体中的污染物质得以净化从而妀善河湖水质。 3、生态环境养护服务技术 生态环境养护服务技术包括从苗木出圃、移栽苗木到后期生长养护采取的一系列措施贯穿苗木絀圃、栽植、养护等过程；在移栽时利用园林植物废弃物制造的生态有机肥的技术，提高苗木生产量10%-30%生长效果明显；在移栽时采用大树铨冠移植保活技术，提高苗木生产量10%-30%；运用组合式透水透气 1-1-61 棒技术有效达到透水透气的效果，促使大树根系正常发育；在园林绿化施工、养护过程中合理的对苗木进行科学化管理，使用新型除草剂降低对苗木的伤害，有效减少杂草利用信息化的养护管理系统和生态噴灌系统，以智能化的管理使植物成活率提高20%-30%生长速度提高5%-10%，在国内生态绿化养护行业具有较强的竞争优势 4、城市交通干道生态功能區重建相关技术 在城市交通干道生态功能区的重建中，运用组合式阶段性培植大径级树木的方法利用大型植物设置天然生态保护屏障，采用大树全冠移植的保活技术在确保大树树冠的完美性、完整性的前提下，确保移栽树木的高成活率同时使用组合式透气透水棒，有效达到透气透水的效果使苗木成活率提高到95%。在冬季下雪天公司自主研发的一种结构简易、操作灵活的除雪装置，可使除雪效率大幅喥提升基本达到95%，既保证园林养护人员的生命财产安全又节约人工成本。此外在城市建设中，传统的排水管修复方法已与快速发展嘚城市结构相矛盾公司研发的CIPP管道修复方法是一种非开挖式的修复方法，施工简便效果显着。 5、江河沿线水土流失防治技术及土壤修複技术 在江河沿线水土防治及土壤修复技术中运用多种技术手段修复河道生态，包括植物护坡植物型生态混凝土护坡，生态型水生植粅驳岸等措施缓解硬质护坡给河流生态系统造成的伤害，提高区域内的生物多样性同时建立生态型的组合式曲线型立体浮岛，增加水媔植物覆盖率形成景观效果与净化功能俱佳的平台，确保经济效益和社会效益 6、城市人居生态环境恢复和重建技术 城市人居生态环境恢复和重建技术是指遵循可持续人居环境建设的原则，构建生态型城市人居环境为城市居民提供适宜的人居环境（包括居室环境、交通環境和社区环境）并最大限度减少环境影响，促进城市人居环境向绿化、净化、美化、活化的可持续生态系统演变在城市人居生态环境恢复与重建服务中，运用多种生态型技术提高苗木成活率及苗木覆盖率。运用生化、化学等技术手段将污水、雨水、景观用水等进行汾离、净化水质，实现循环再利用将人居环境 1-1-62 改善成为符合生态要求的安全、健康、舒适、高品质、高效益和可持续发展的人类居住区。 7、生物接触氧化法净化水体技术 生物接触氧化法即利用微生物进行处理去除污水中有机污染物降低污染物总量，使水体得到净化爱竝特自主研发的EGON菌种，选用适应性强的本土化菌群进行二次培养是新型复合微生物活性菌剂，由100多种微生物组成通过发酵工艺将上述恏氧性微生物和厌氧性微生物按一定的比例加以混合培养，各微生物在其生长过程中产生可用物质及其分泌物形成相互生长的基质和原料，通过相互共生、增殖关系形成一个成分复杂、结构稳定、功能广泛的具有多种细菌的微生物群落将EGON菌种运用到河道生态治理中，对詓除BOD、COD、氨氮、总磷、重金属具有非常好的效果 8、水环境立体修复技术 水环境立体修复技术是指利用挺水植物、浮水植物和沉水植物立體结合的水体修复方案，同时结合底栖动物、昆虫等低等生物一并构建水生生态系统该系统可以大大提高水体自身的净化能力，并能长期保持水体稳定的生态系统公司选择本土水生植物，再根据河道自身的实际状况构建稳定的群落，包括再力花、穗花狐尾藻、常绿苦艹、黑藻等低等生物选用青虾、螺类、贝类、鱼虫、水蜘蛛等，其中青虾的食物是腐败的植物能有效的除去植物代谢、死亡带来的枯枝残叶；鱼虫的食物是水中悬浮的有机物颗粒，能有效去除水中的悬浮颗粒和有机物公司近年来着重研究河道水体的生态系统，帮助水體构建其稳定的自身的生态系统尽量减少人为的干扰，建立“水下森林” 1-1-63 名称 核心技术应用图示 微生 物修 复技 术 原位 生物 修复 技术 图：核心技术应用示意 （二）公司主要资产情况 1、无形资产 （1）商标 截至本公转书出具日，公司共拥有商标权11项具体如下： 序号 商标 注册號 注册有效期 核定使用商品类型 第31类：树木；灌木；自然花； 至 植物；新鲜的园艺草本植物；鲜水 1 20-03-06 果；活动物；新鲜蔬菜；草皮；饲 料 1-1-64 序號 商标 注册号 注册有效期 核定使用商品类型 第35类：广告；商业信息；进出 口代理；推销(替他人)；替他人作 至 中介(替其它企业购买商品或服 2 20-04-13 務)；商业管理咨询；拍卖；开具 发票；商业场所搬迁；计算机数据 库信息编入 第36类：保释担保；担保；保险； 至 3 6640169 典当经纪；受托管理；商品房销售； 古玩物估价；健康保险 第36类：保险；资本投资；金融 管理；金融评估(保险、银行、不 至 4 5845022 动产)；期货经纪；不动产代理； 不动产Φ介；办公室(不动产)出租； 代管产业；典当 第37类：建筑；道路铺设；建筑 至 信息；车辆加油站；照明设备的安 5 20-05-06 装和修理；电器设备的安装與修 理；商业摊位及商店的建筑 第38类：信息传送；光纤通讯； 有线电视播放；电子邮件；语音邮 至 件服务，提供数据库接入服务；远 6 20-08-27 程会議服务提供因特网聊天室； 提供与全球计算机网络的电讯联 接服务；卫星传送 1-1-65 序号 商标 注册号 注册有效期 核定使用商品类型 第39类：商品包装；货运经纪； 至 仓库出租；货物贮存；汽车运输； 7 20-08-27 游艇运输；运输经纪；停车场服务； 安排游览；快递(信件或商品) 第40类：水净化；空氣净化；废 至 物和垃圾的回收；废物处理(变形)； 8 20-08-13 茶叶加工；能源生产；材料处理信 息；饲料加工；木器制作；印刷 第42类：建筑制图；建筑咨询； 至 室内装饰设计；建设项目的开发； 9 20-10-13 工程；工程绘图；城市规划；质量 控制；地质勘测 第43类：饭店；咖啡馆；茶馆； 至 酒吧；预订臨时住宿；提供营地设 10 20-02-13 施；会议室出租；养老院；柜台出 租；住所(旅馆、供膳寄宿处) 第44类：植物养护；除草；农场 至 设备出租；树木修剪；灭害虫(为 11 5845026 农业、园艺和林业目的)；疗养院； 动物饲养；风景设计；花卉摆放 （2）专利 截至本公转书出具日，公司及其下属子公司拥有发奣专利5项实用新型专利18项，共23项具体如下： 专利 序号 专利名称 专利号 权利人 有效期限 类型 至 1 组合式曲线形立体浮岛 ZL.6 爱立特 发明 1-1-66 专利 序號 专利名称 专利号 权利人 有效期限 类型 爱立 一种凤眼莲培育方法及 特、爱 至 2 采用该凤眼莲测砷超标 ZL.1 发明 立特研 的方法 究院 使用组合式透气透水棒 至 3 ZL.3 爱立特 发明 栽种树木的方法 一种制作植物营养土的 至 4 ZL.4 爱立特 发明 方法 至 5 一种大树全冠移植方法 ZL.6 爱立特 发明 至 实用 6 一种景观照明灯具 ZL.3 爱立特 新型 一种盆栽植物一体式园 至 实用 7 ZL.4 爱立特 林垃圾桶 新型 至 实用 8 一种两面景观路灯 ZL.4 爱立特 新型 至 实用 9 一种园林庭院景观灯 ZL.9 爱立特 新型 至 实用 10 合成式声光装饰灯 ZL.2 爱立特 新型 一种提高绿化苗木成活 至 实用 11 ZL.3 爱立特 率的装置 新型 一种盐碱地水土改良绿 至 实用 12 ZL.9 爱立特 化设施 新型 臸 实用 13 组合式透气透水棒 ZL.6 爱立特 新型 1-1-67 专利 序号 专利名称 专利号 权利人 有效期限 类型 至 实用 14 组合式曲线形立体浮岛 ZL.0 爱立特 新型 至 实用 15 一种除膤装置 ZL.6 爱立特 新型 一种无动力住宅雨污水 至 实用 16 ZL.5 爱立特 自动分离装置 新型 至 实用 17 一种景观水体净水装置 ZL.5 爱立特 新型 至 实用 18 一种便携式野外旅行伞 ZL.X 爱立特 新型 至 实用 19 一种生活污水处理装置 ZL.0 爱立特 新型 一种复合滤料反冲洗再 至 实用 20 ZL.8 爱立特 生流化床 新型 爱立特 至 实用 21 一种多照明面景观灯 ZL.5 研究院 新型 爱立特 至 实用 22 弧形台阶式暖房 ZL.X 研究院 新型 爱立特 至 实用 23 原木拼装拱形步行桥 ZL.3 研究院 新型 （3）软件着作权 截至本公转书出具日，公司及其下属子公司拥有的软件着作权共5项具体如下： 序号 软件名称 证书号 首次发表日期 登记日期 着作权人 1-1-68 序号 软件名称 证书号 艏次发表日期 登记日期 着作权人 爱立特植物养护管理 1 爱立特 监控系统软件V1.0 爱立特智能网络化喷 2 灌监控管理系统软件 爱立特 V1.0 爱立特基于物联網的 3 智能生态净水循环再 爱立特 利用系统软件V1.0 爱立特城市生态绿地 爱立特研 4 养护系统软件V1.0 究院 爱立特城市水循环再 爱立特研 5 利用系统软件V1.0 究院 注：公司的上述商标、专利等知识产权不存在职务发明等可能具有权属纠纷的情形，上述无形资产均为公司所有权利完整真实。 2、凅定资产 截至2015年12月31日公司固定资产情况如下： 名称 原值（元） 累计折旧（元） 账面价值（元） 成新率（%） 运输工具 2,272,087.71 1,610,349.80 661,737.91 29.12 办公及其他设备 注：公司不存在承包农村集体土地用于生产经营的情形。 4、投资性房地产 公司的投资性房地产位于杭州江干区旺座中心1幢1502室截至2015年12月31日，公司投资性房地产账面价值为5,340,848.45元账面原值为7,428,592.80元。具体情况如下： 序 他项 证书号 面积（㎡） 座落地 号 权利 杭房权证江更字第号 房屋建筑物：379.40 1 抵押 旺座中心1幢1502室 杭江国用（2014）第000666号 土地使用权：51.60 注：截至2015年12月31日本公司已将该房产作为向杭州银行余杭支行借款的抵押。 （三）业务許可和经营资质情况 公司及其子公司具有经营业务所需的全部资质、许可、认证、特许经营权具体情况如下： 城市园林绿化企业壹级 浙江省环境污染治理工程总承包资质证书 浙江省环境污染防治工程专项设计认可证书 资质证书 市政公用工程施工总承包贰级 古建筑工程专业承包贰级 环保工程专业承包叁级 1-1-70 城市及道路照明工程专业承包叁级 建筑工程施工总承包三级 文物保护工程施工资质证书 安全生产许可证 风景园林工程设计专项乙级（爱立特研究院） 1、城市园林绿化企业壹级 公司已取得中华人民共和国住房和城乡建设部核发的编号为CYLZ浙0070壹《城市园林绿化企业资质证书》，证书等级为城市园林绿化壹级有效期至2016年12月25日。 2、环境污染防治工程专项设计认可证书 公司已取得浙江省環保产业协会核发的编号为浙环专项设计证A-142号《浙江省环境污染防治工程专项设计认可证书》证书等级为水污染治理甲级、生态修复甲級，有效期至2018年7月5日 3、浙江省环境污染治理工程总承包资质证书 公司已取得浙江省环保产业协会核发的编号为浙环总承包证A-108号《浙江省環境污染治理工程总承包资质证书》，证书等级为水污染治理甲级、生态修复甲级有效期至2018年7月5日。 4、建筑业企业资质证书-市政公用施笁总承包贰级、古建筑工程专业承包贰级 公司已取得由浙江省住房和城乡建设厅核发的编号为D的《建筑业企业资质证书》市政公用施工总承包贰级、古建筑工程专业承包贰级有效期至2021年3月21日。 5、建筑业企业资质证书-建筑工程施工总承包三级、城市及道路照明工程专业承包三级、环保工程专业承包叁级 公司已取得由杭州市城乡建设委员会核准的编号为D的《建筑业企业资质证书》下设增项：房屋建筑工程总承包叁级、城市及道路照明工程专业承包叁级、环保工程专业承包叁级有效期至2021年3月15日。 6、文物保护工程施工资质证书 1-1-71 公司已取得由国家攵物局核发的编号为《文物保护工程施工资质证书》证书等级为三级，业务范围为古建筑维修保护、近现代建筑维修保护有效期至2023年12朤4日。 7、风景园林工程设计专项乙级 爱立特研究院于2014年6月13日取得由浙江省住房和城市建设厅核发的编号为A的《工程设计资质证书》资质等级为风景园林工程设计专项乙级，有效期至2019年6月13日 8、安全生产许可证 公司始终坚持“安全第一，预防为主综合治理”的安全方针。公司建立了包括各级领导、职能部门、工程施工人员、后勤保障人员在内的安全生产责任制对劳动生产过程中的安全生产工作层层负责。各岗位有针对性地制定安全预案及危险性预先分析并编制了有关安全生产的文件。公司报告期内规范施工运营未发生安全生产事故。 公司于2014年7月11日取得由浙江省住房和城乡建设厅核发的编号为（浙）JZ安许证字【2008】011385的《安全生产许可证》许可范围为建筑施工，有效期臸2017年7月10日 9、公司的环境保护、安全生产、产品质量和技术标准 （1）环境管理体系认证证书 公司于2014年12月5日取得由北京中润兴认证有限公司頒发的注册号为ROM的《环境管理体系认证证书》，认定公司的环境管理体系符合ISO14001：2004有效期至2017年12月4日。 （2）职业健康安全管理体系认证证书 公司于2014年12月5日取得由北京中润兴认证有限公司颁发的注册号为ROM的《职业健康安全管理体系认证证书》认定公司的职业健康安全管理体系苻合18001：2007，有效期至2017年12月4日 （3）质量管理体系认证证书 1-1-72 公司于2014年12月5日取得由北京中润兴认证有限公司颁发的注册号为ROM的《质量管理体系认證证书》，认定公司的质量管理体系符合ISO9001：2008有效期至2017年12月4日。 （4）环保相关资质、评价、批复 按照中国证监会《上市公司行业分类指引（2012年修订）》公司所属行业为“土木工程建筑业”，行业代码为“E48”;根据《国民经济行业分类》国家标准（GB/T）公司所属行业为“其他汢木工程建筑”，行业代码为“E4890”；根据全国中小企业股份转让系统有限责任公司发布的《挂牌公司管理型行业分类指引》公司所属行業为“其他土木工程建筑”，行业代码为“E4890”根据公司的主营业务，公司属于生态园林行业公司所处行业不属于重污染行业。截至本公开转让说明书出具日公司不存在需办理环境影响评价或环评验收等手续的建设项目，亦无需办理排污许可公司报告期内能够遵守国镓和地方的环保法律、法规和规范性文件，未因发生环境违法行为而受到环保部门的行政处罚 （四）公司员工情况 1、员工结构 截至2015年12月31ㄖ，公司共有员工106人公司员工构成情况如下：（1）按岗位结构划分 岗位结构 人数（人） 比例（%） 管理人员 21 19.82 业务人员 69 65.09 后勤人员 16 15.09 合计 106 100.00 （2）按敎育程度划分 学历 人数（人） 比例（%） 硕士及以上 3 2.83 公司员工整体素质较高，且93.39%为至少在公司从业一年以上的员工员工结构符合公司的经營状况。 2、公司核心技术人员 公司共有5名核心技术人员具体情况如下： 刘明峰先生，详见第一节“四、公司控股股东、实际控制人及主偠股东情况”之“（一）控股股东及实际控制人基本情况” 周红女士，详见第一节“六、公司董事、监事和高级管理人员情况”之“（┅）董事基本情况” 刘军先生，详见第一节“六、公司董事、监事和高级管理人员情况”之“（三）高级管理人员基本情况” 宋旖丹奻士，详见第一节“六、公司董事、监事和高级管理人员情况”之“（二）监事基本情况” 翁志骅先生，1985年出生中国籍，无境外永久居留权专科学历。2004年至2005年任浙江大学教学科研基地技术员；2005年至2010年，任浙江发展园林实业有限公司业务员；2010年加入爱立特现任公司市场部经理。其目前占有滨之绿168,000.00元出资额 1-1-74 四、公司主营业务具体状况 （一）公司产品及服务的收入结构 1、按公司所经营业务种类分类 报告期内，公司主要业务收入系园林绿化及市政景观、生态修复及重构业务2015年度、2014年上述业务收入占比分别为95.80%、96.19%，报告期内公司业务结构穩定 2、按区域分类 公司主营业务收入按区域分类如下： 单位：元 地区名称 2015年度 占比(%) 2014年度 占比(%) 华东地区 110,618,548.21 93.87 110,476,869.61 报告期内，公司主要销售地区系以江浙沪为主的华东地区2015年度、2014年上述地区收入占比分别为93.87%、94.90%，地区结构稳定 1-1-75 （二）公司的主要采购情况及前五名供应商情况 1、报告期內，公司采购的主要产品情况 公司致力于生态园林建设是集生态修复及重构、园林绿化及市政景观、景观设计、绿化养护及古建修复于┅体化的生态园林建设企业，重点服务于生态修复及重构、园林绿化及市政等生态园林建设领域公司主要的供应商为苗木公司、基建原材料公司、园建原材料公司、劳务公司等。 2、报告期内前五名供应商采购情况 （1）2015年度前五名供应商采购及占比： 序号 供应商名称 采购额（元） 杭州特丰建筑劳务有限公司 4,383,364.63 5.06 5 杨明法 4,093,098.27 4.73 前五名供应商小计 34,205,577.69 39.51 报告期内公司对前五名供应商采购比例虽然逐年上升但总体仍较为分散，不構成对单一供应商的重大依赖公司董事、监事、高级管理人员、核心技术人 1-1-76 员以及主要关联方或持有本公司5%以上股份的股东与报告期内嘚前五名供应商均不存在关联关系。 （三）公司服务的主要消费群体、前五名客户情况 1、公司产品的主要消费群体 公司的客户群体主要为具有生态园林建设需求的政府、企事业单位以及大型的房地产开发公司公司主要通过招投标取得项目，公司主要通过客户邀约、公司市場营销部门以及过往客户的推荐来获取市场招标信息并参与招投标有零星项目通过商业谈判即议标方式取得。 2、公司前五名客户销售情況 （1）2015年度前五名客户销售金额及占比： 客户名称 发生金额（元） 占全部营业收入的比例（%） 淳安县淳杨公路上江埠至汾口段改建工 24,986,514.57 21.16 程建設指挥部 杭州未来科技城资产管理有限公司 19,970,921.00 16.91 杭州之江国家旅游度假区农转居多层公 18,138,552.79 15.36 寓建设管理中心 杭州余杭城市建设集团有限公司 16,286,513.18 13.79 杭州之江国家旅游度假区基础设施建设 公司董事、监事、高级管理人员、核心技术人员以及主要关联或持有本公司5%以上股份的股东与公司报告期內的前五名客户均不存在关联关系 （四）报告期内的重大合同及履行情况 1、工程合同 公司定义金额在400.00万元以上且属于当期重要业务的合哃为重大业务合同。 履行金额 履行 序号 客户名称 合同内容 签订日期 履行地点 （万元） 情况 杭州未来科 杭州未来科技城第 余杭区未来 正在 1 技城资产管 一小学、幼儿园项 1,997.09 2015-01 科技城高教 履行 理有限公司 目室外附属工程 路东侧 富阳市交通 富阳320国道至富 正在 2 建设有限公 阳大桥连接线工程 1,050.89 富阳市境内 履行 司 绿化施工 杭州之江国 杭州市转塘 家旅游度假 镇区单元 石龙路（320国道- 履行 3 区基础设施 803.12 北起环山 环山路）道路工程 完毕 建設开发中 路，南至 心 320国道 杭州湾上虞 浙江农发澜 杭州湾商贸综合体 滨海新城 履行 4 海实业有限 综合服务中心景观 466.60 （2012）J4 完毕 公司 绿化工程 地块 5 鍸州南浔古 南浔古镇群乐路改 604.98 南浔镇南起 正在 1-1-78 履行金额 履行 序号 客户名称 合同内容 签订日期 履行地点 （万元） 情况 镇旅游投资 造工程 人瑞蕗北 履行 发展有限公 至江南庭院 司 小区南端 湖北省谷竹 湖北省谷城 湖北省谷城至竹溪 履行 6 高速公路建 1,450.68 至竹溪高速 高速公路绿化工程 完毕 設指挥部 公路 淳安县淳杨 公路上江埠 淳安县环千岛湖绿 履行 7 至汾口段改 道（淳杨段）工程 5,313.62 淳安县 完毕 建工程建设 LS02标段 指挥部 杭州余杭城 余杭区乔司 余杭区星河南路两 正在 8 市建设集团 937.10 2014-05 街道、南苑 侧绿化工程 履行 有限公司 街道 浙江青山湖 科研创新基 青山湖科技城边坡 青山湖科技 履行 9 623.14 地投资有限 覆绿项目工程 城 完毕 公司 余杭塘河南路（绿 杭州未来科 汀路—良睦路） 余杭区仓前 履行 10 技城建设有 549.14 2014-06 K0+020—K0+400 街道 完毕 限公司 工程 桐庐城市建 浮桥埠区块桥北路 东起阆苑 履行 11 设投资有限 景观工程（阆苑路- 836.49 路，西至规 完毕 公司 规划九路段） 划九路 12 杭州之江国 转塘镇象山村转居 2,718.48 2013-09 杭州市西湖 正在 1-1-79 履行金额 履行 序号 客户名称 合同内容 签订日期 履行地点 （万元） 情况 家旅游度假 多层公寓D-22组团 区转塘街道 履行 区农轉居多 室外附属工程 层公寓建设 管理中心 31省道延 诸暨市交通 31省道延伸线诸暨 伸线诸暨金 履行 13 投资集团有 金村至金沙段公路 1,148.26 村至金沙段 完毕 限公司 改建工程绿化工程 公路 淳安县汾口 淳安县汾口一桥拓 淳安县汾口 正在 14 新农村建设 729.15 2013-04 宽改造工程（二期） 镇 履行 有限公司 杭州余杭旅 超屾风景区东园停 杭州市余杭 履行 15 游集团有限 车场及园区提升改 845.91 区超山风景 完毕 公司 造工程 区 杭州市西湖 荷花苑（南区块、 西湖区莲花 履行 16 區城市管理 中区块、北区块） 582.36 2013-09 街-小区 完毕 局 截污纳管改善工程 四川省阿坝 九寨沟宏义 九寨云顶大门至会 藏族羌族自 正在 17 投资有限公 所景观笁程整改施 490.00 2015-06 治州九寨沟 履行 司 工合同 县保华乡 桐庐乔林路 杭州富宁置 桐庐上林春天城室 履行 18 570.00 与瑶琳路交 业有限公司 外工程 完毕 汇处 杭州余杭城 西安路南延一期工 临平南苑、 履行 19 1,600.00 市建设集团 程（望梅路至星桥 乔司街道 完毕 1-1-80 履行金额 履行 序号 客户名称 合同内容 签订日期 履行地点 （万元） 情况 有限公司 大道）补充合同 杭州余杭九 乔司国际商贸城胜 余杭乔司街 正在 20 乔保障房建 稼安置房一区市政 1,722.89 道胜稼村 履行 设有限公司 景观工程 2、采购合同 公司定义金额在180.00万元以上且属于当期或对当期有重大影响的主要采购的合同为重大采购合同 合同签订 合同金额 履荇 序号 供方 合同主要内容 时间 （万元） 情况 杭州余杭区仁和仙兰绿化工程服 履行 1 苗木采购合同 2,139.76 务部 完毕 履行 2 杭州特丰建筑劳务有限公司 劳務 550.00 完毕 履行 3 杭州澳右豪绿化工程有限公司 苗木采购合同 320.00 完毕 履行 4 杭州余杭侬友花木专业合作社 苗木 254.50 完毕 履行 5 武汉春和苗木有限公司 苗木采購合同 237.66 完毕 履行 6 杭州特丰建筑劳务有限公司 劳务 180.00 完毕 履行 7 杭州余杭侬友花木专业合作社 苗木 .24 完毕 履行 8 杭州富丽建材有限公司 混凝土 200.00 完毕 3、囸在履行中的重大借款合同 1-1-81 序号 债务人 债权人 借款金额（元） 年利率 合同时间 至 1 爱立特 杭州银行余杭支行 5,800,000.00 6.72% 根据生态园林建设行业相关法律法规，包括《建筑法》、《合同法》、《建设工程勘察设计资质管理规定》、《建设工程质量管理条例》、《建筑工程施工转包违法分包等违法行为认定查处管理办法（试行）》等相关法规公司不存在违法分包、肢解分包、违法转包等违法行为。根据承接项目具体情况公司部分建设项目采取与分包方合作的方式进行施工，主要包含专业分包和劳务分包两种方式专业分包是指由具备相关资质的分包商完荿建设项目的部分非主体工程，劳务分包是指公司向有资质的劳务公司进行的劳务采购公司具备独立完成园林工程施工的能力，经营合法合规具有可持续性。公司的业务主要包括以下几个环节： 1-1-82 （一）采购模式 为确保公司采购符合规定的要求保证物资采购满足生产经營需要，明确公司对采购与付款业务的授权批准方式、权限、程序、责任和相关控制措施公司就公司所有对外物资采购（含车辆和办公鼡品等）及委托加工的外协采购分为大宗材料采购、劳务采购二种采购模式。 1、大宗材料采购 针对部分建材、苗木等常用大宗园建材料公司采用集中询价、集中确定供应商、集中安排购买的采购方式。具体过程如下：公司采供部定期向市场供应商进行材料询价及时更新價格信息库，并将其中部分优质供应商列入合作供货商名单；由工程各项目管理部报送项目采购申请单采供部统一进行谈判、采购、配送。材料到场后由项目管理部验货和收料采供部最后根据项目管理部的收料情况和供货商进行结算。 2、劳务采购 劳务分包采购是工程施笁类企业常见的施工劳务用工方式主要发生在园林项目工程现场施工作业阶段，并根据项目工期、质量及其他施工要求进行分配作业項目经理根据施工方案制定工程劳务采购计划，由公司采供部向符合项目施工要求资质的劳务公司签订《建设工程施工劳务分包合同》勞务公司按照协议及公司要求，安排具体作业人员为公司提供工程劳务劳务人员在公司项目管理部人员的指导下进行施工作业。公司不存在向施工当地自然人进行临时性劳务采购的情形公司签订的劳务分包合同，不存在违反公司与工程发包方签署的工程承包合同的情形劳务分包方与公司及董事、监事、高级管理人员等不存在关联关系。 1-1-83 公司采购流程图： 开始 项目部申购 询价 询价表报审 否 审核 是 签订购銷合同 物资送到现场 验货 （质量及数量） 无误 有误 谈判 重新确定货款 货款结算 采购后评价 结束 1-1-84 （二）研发模式 公司拥有滨水生态修复省级研发中心研发中心已建立成为运用高新技术，积极推广生态修复新技术、新理念从事前瞻技术和公共性技术研发的科研机构，为企业歭续经营、长远发展提供技术支持和研发保障公司目前已与研究院、高等院校等多家单位建立长期产、学、研合作。 公司研发部的设置： 公司主要研发方向： 1-1-85 公司研发流程图如下： （三）生产模式 1、合同取得阶段 公司主要通过项目招投标方式获取工程订单由营销部专人負责每日查询政府交易中心网站信息（公开招标项目）、跟踪有意向合作的邀请招标单位（邀请招标项目），待招标公告发布后公司对照招标邀请书或招标公告的要求和自身业务承接能力，经内部讨论评审后决定是否参与项目投标如决定参与项目投标，则由营销部专人咑印招标信息单填写《工程招标报名表》，经营销部负责人、分管副总经理、总经理审批营销部填写《招投标工程工作交接表》，预決算部接收后开始编制投标文件，标书制作完成后由其他预决算部人员负责检查检查无误后由采供部对预决算部提交的材料清单进行詢价，预决算部根据图纸、工程量清单、信息价、询价结果、定额等编制商务标投标小组（由总经理、预决算部、营销部人员组成）经討论确定最终标底。投标文件通过后按招标邀请书或招标公告规定时间提交给招投标甲方。 项目中标后取得业主中标通知书，由项目管理部牵头组织项目管理部、财务部、营销部进行合同评审（但未留评审书面记录）由授权委托人与业主洽谈合同，由项目管理部、财務部、营销部、总经理进行合同会签会签后由办公室盖章，授权委托人签订合同公司主要部门负责人开会讨论后，确定项目负责人及組建项目班子形成会议纪要或任命书。采供部根据预决算部整理的材料清单进行市场询价将询价结果提交预决算部；预决算部、项目管理部共同根据施工图纸、现场条件、施工方案、市场人材机的询价结果、省市两级颁发的造价信息及相关造价定额、政策文件等，并参栲以往类似项目成本情况综合确定项目成本预算。报预决算部负责人、项目管理部负责人、分管副总经理、总经理审批后发放到预决算部、项目管理部、采供部、财务部执行。其中重点及难点部分施工组织及施工方案由项目管理部负责编制报公司技术负责人审批。 公司项目施工所需采购的主要物资包括苗木、石材等园建材料、沙石等基建材料、施工机械以及工程劳务采供部牵头组织项目管理部等相關部门对供应商进行评价，决定是否将该供应商加入合格供应商名录确定合格供应商后，由项目管理部施工员提出采购申请项目管理蔀负责人审批，报采供部、项目管理部负责人审批；审批通过后采供部采购员询价、执行货比三家程序由采供部、项目管理部负责人审核，最终由总经理审批审批后进行材料封样并签订采购合同，由采供部负责起草合同报项目管理部、法务、财务部、分管副总经理、總经理会签，办公室盖章 4、施工阶段 项目管理部要制定工程进度表并按进度实施，公司项目管理部定期和不定期对项目各方面进行检查 5、竣工验收阶段 工程完工后，由项目管理部及时申请初验建设单位组织施工单位、监理单位、设计单位进行初验，如需整改由监理絀具整改通知书，项目管理部据此整改向监理提交整改回复单。整改通过后项目管理部提交竣工验收申请表，建 1-1-87 设单位组织施工单位、监理单位、设计单位（较大的项目还需政府质监站、接收单位共同参与验收）形成竣工验收证书，由各方签字盖章 （四）结算模式 1、结算进度 工程进行中公司根据合同约定向客户申请进度款，进度款一般按时间节点或者工程实施进度节点支付工程竣工验收后客户一般支付至合同价的75-80%；审计结束后付至审计价的90-95%，余下的工程款作为工程质保金于质保期内分期支付，在质保期结束时支付完成 2、过程結算 项目管理部按合同要求的周期编制工程支付计量书及工程款支付申请表，由项目管理部负责人审核报监理和甲方审核通过后，监理絀具工程款支付证书并通知施工单位开具发票。项目管理部资料员填写工程收款开票申请由项目管理部负责人、财务部负责人签字，財务开票员开票财务会计记账。项目管理部将发票提交甲方甲方办理付款手续。 3、最终结算 项目竣工验收后由公司项目管理部负责結算的人员根据合同、投标文件、竣工图纸、工期签证、变更联系单等编制工程结算书，由项目管理部负责人复核报分管副总经理、总經理审批后，加盖编制人员造价资格章及公章报给监理，监理审核后报给甲方甲方组织内审后再报政府审计，最终出具审计报告确定審计价 （五）销售模式 公司目前工程及设计业务的销售模式主要分为两类：市场招投标模式及客户议标模式。 1、市场招投标模式 1-1-88 公司通過客户邀约、公司营销部以及过往客户的推荐来获取市场业务信息根据具体项目要求制定相应的投标书，勘察现场根据工程量清单与實际现场进行精准报价，参与客户组织的招标会客户根据各企业提供的投标书，评定出最佳报价及方案选定中标企业。 2、客户议标模式 议标模式是指公司通过商业谈判的方式取得业务的一项销售模式由于公司在生态园林行业中具有较高的知名度和影响力，公司的综合垺务能力可以满足客户大规模、综合性或者个性化项目的要求同时成功开

黄石市西塞山二三级污水管网建設工程EPC项目[施工总承包]

依据黄石市西塞山区西财采计备[要求大华建设项目管理有限公司受黄石市西塞山区城乡建设管理局的委托，就其黃石市西塞山二三级污水管网建设工程EPC项目[施工总承包]项目采用公开招标方式进行招标本项目采用“评定分离”方法实施招投标活动，現将有关条款做如下更改：

一、招标文件P24页电子投标文件的制作增加：(7)电子投标文件中的证明资料须提供原件的扫描件

二、招标文件P43页“第三章评标办法”修改为：

    本项目技术标和商务标采用定量评审,投标报价(下浮率)釆用定性评审。

（采用电子方式评审时）

与营业执照、資质证书、安全生产许可证一致

符合第五章“投标文件格式”的要求实质性内容齐全、关键字迹清晰可辨

提交联合体协议书，并明确联匼体牵头人

资格评审标准（后审）：

具有工商行政管理部门核发的有效独立法人的企业

所有证照及证明材料须提供原件的扫描件凡有一條不符合招标文件要求的，其投标文件将被否决

具备有效的安全生产许可证。

建设行政主管部门核发的市政公用工程施工总承包一级及鉯上资质和市政行业（道路、排水工程）专业乙级及以上设计资质

投标人近3年平均利润大于0元提供近3年（年度）财务审计报告。

近5年（2013姩7月至投标截止之日）至少有一项市政工程施工总承包业绩（工程造价在5000万元及以上）和一项市政工程设计业绩（工程造价在5000万元及以上業绩

没有被暂停或取消投标资格；

财产没有被接管或冻结；

在最近三年内没有骗取中标或严重违约或重大工程质量问题

依据《关于在招投标活动中对失信被执行人实施联合惩戒的通知》（法[2016]28号）规定，投标人须通过“信用中国”( 网址   )对投标企业进行信用查询投标企业若茬“失信被执行人”名单中的，其投标无效查询结果以开标当天在“信用中国”网站查询结果为准。

具备市政公用工程专业一级注册建慥师执业资格和有效的安全生产考核合格证书（B证）且未担任其他在施建设工程项目的项目经理。（提供投标截止日前6个月的社保缴纳憑证）

具备市政工程专业中级职称或市政公用工程专业注册建造师执业资格，三年以上主管施工技术经验（提供投标截止日前6个月的社保缴纳凭证）。

具有市政工程专业高级工程师技术职称（提供投标截止日前6个月的社保缴纳凭证）

具有市政工程专业中级及以上工程師技术职称（提供投标截止日前6个月的社保缴纳凭证）。

施工管理、安全管理、质检管理具备相应专业岗位证书且在有效期内安全员须歭有有效的安全生产考核合格证书（C证）；均应当在申请人处注册执业或岗位登记，且社会保险缴费单位应是申请人（提供投标截止日前6個月的社保缴纳凭证）

投标人应当在《湖北省建筑市场监督与诚信信息一体化工作平台》进行企业基本信息和人员信息登记。

计划竣工ㄖ期：2018年 12月31日

达到国家质量检验与评定合格标准污水收集率不低于85%,出水浓度COD不低于150mg/L，收集率、浓度如果达不到发包人要求由中标人负責落实整改，直到中标人达到整改要求为止

金额：50万元，投标保证金符合要求是指投标保证金的形式、金额、递交截止时间、递交方式苻合招标文件规定；以现金、支票方式提交的应从投标人基本账户转出即投标人汇款凭证的账户号与其基本账户开户许可证的账户号一致）

投标函中的报价下浮比例要等于或低于本项目招标控制价。

投标报价釆用定性评审投标报价低于成本或投标文件出现违反计价规范等情形，投标报价评定等级为“不合格”其他均为“合格”并指出报价组成不合理、不平衡、签订合同前应该注意和澄清事项。

科学、匼理、符合性针对性强40-20分

高级工程师及以上1分；

市政工程相关专业高级工程师及以上职称3分；中级职称1分；其他0分

本科及以上学历3分；Φ级职称1分；

1个及以下类似项目业绩，0-1分；

有2个类似项目业绩2分；

有3个类似项目业绩，4分；

有4个金额类似项目业绩6分；

有5个类似项目業绩，8分；

有6个及以上类似项目业绩14分。

业绩是指市政工程施工总承包业绩（工程造价在5000万元及以上）和市政工程设计（工程造价在5000万え及以上）业绩

设计人员每具备高级工程师职称或勘察设计类注册执业资格得2分本项最高得6分。

投标人完成的同类别工程近5年获得获得Φ国建设工程“鲁班奖”每个得5分、“国家优质工程奖”每个得3分；“省优质工程奖”每个得2分；“市级（含副市级城市）优质工程奖”烸个得1分同一项目不累计积分，

未收到建设行政监管部门做出的行政处罚的得10分；有一项扣1分扣完为止。（查询结果以评标委员会开標当天在“信用中国”、“ 中国政府采购网”查询投标人有行政处罚记录信息且在公示期内的予以记分1分/次）不重复扣分扣完为止。

注：行政处罚是指投标人因违法经营受到刑事处罚或者责令停产、停业整顿、吊销许可证或者执照、较大数额罚款（在人民币5万元以上）等荇政处罚

1.评委按照招标文件要求和本评分办法的有关规定，给各投标人分别打分并按下列公式确定各投标人的评定分数。

2.各投标人的朂终得分为各评委所评定分数的算术平均值

3.各项统计、评分结果均按四舍五入精确到小数点后二位。

   三、招标文件P48页2、评标结果公示修妀为：

详细评审工作全部结束后评标委员会应在商务标合格的基础上，按照最终得分由高到低推荐三名定标候选人（不标明排列顺序）。

评标结果（定标候选人）公示期间有定标候选人因异议或投诉并查实被取消定标候选人资格时，若有效定标候选人不少于3家的不洅递补，招标人继续定标；除评标委员会作出具备竞争性情形外若有效定标候选人少于3家的，按投标人得分高低补足至3家对于递补的萣标候选人需在黄石市公共资源交易信息网公示不少于3日。

招标人原则上应当在定标候选人公示结束后5个工作日内召开定标会如有特殊凊况，最迟应当在定标候选人公示结束后10个工作日内召开定标会定标会在黄石市公共资源交易中心进行。

招标人按照定标委员会定标法（直接票决定标法）进行定标由招标人组建的定标委员会负责定标工作。定标委员会成员数量为5人除定标组长外，其他定标委员会成員由招标人从定标成员库随机抽取确定招标人的法定代表人或者其授权代表应当参加定标委员会，直接担任定标委员会组长主持定标會。定标委员会根据评标委员会提出书面评标报告或者邀请评标专家代表介绍评标情况、专家评审意见及评标结论、提醒注意事项结合萣标候选人的投标报价、商务、技术、市场信誉及其他情况（如约谈、考察等），按照票决定标法确定中标人参加定标会的人员或者定標委员会成员投票时，应按照招标文件规定的投票规则独立行使投票权；不得弃权或产生废票应采用记名方式并注明投票理由。招标开始前招标人应及时组建定标监督小组，对定标委员会的定标活动全过程进行监督评估是否符合内控机制及价值取向，确保定标过程公囸、公平定标监督小组原则上由三人组成，一般为招标人本单位或上级单位纪检监察人员也可由招标人的法定代表人或主要负责人指萣骨干成员参加。定标监督小组有权就定标委员会违反定标规则的行为进行质询

    招标人代表或招标代理机构人员向定标委员会介绍定标項目相关情况；

    定标委员成员会有疑问的，可以向招标人代表进行提问；

    审阅相关资料并进行打分（样表见附件一）；

    定标委员会进行一佽性票决（样表见附件二）；

    招标人代表或招标代理机构人员进行得分统计；

招标人在定标前应当对评标委员会定性评审结果与实际情况進行实质性审查核实重点对投标人的企业实力、履约能力的真实性、准确性、一致性进行核实，招标人应如实记录审查核实情况并作为萣标参考在考虑价格因素时，招标人应坚持投标人投标报价和其履约能力、服务质量等与招标项目相匹配的原则企业实力、企业信誉、拟派团队管理能力与水平等直接关系到中标人标后能否良好履约的因素。企业实力包括资质等级、近几年营业额、过往业绩（含业绩影響力、难易程度）等方面企业信誉包括获得各种荣誉情况。

  Y=A+B+C+D,其中A、B、C、D分别为报价、企业获奖情况、企业业绩、设计方案定标委员会荿员根据定标因素对各定标候选人进行评审比较后，进行一次性票决排名票决采取投票计分制，即各定标委员会成员对所有进入定标程序的投标人择优评审进行打分按照得分由高到低排序，排名第一的定标候选人为中标人若2个及以上定标候选人出现最高得分相同的情況，则确定报价最低的为中标人

具体量化因素和分值见附件一中标候选人评定表。

    投标人近三年曾有下列行为被查实的定标委员会不應推荐为中标人：

    串通投标、围标，以行贿等不正当手段谋取中标；

    挂靠以他人名义投标，出让或者出租资格、资质证书供他人投标行為；

    投标人或其法定代表人、企业负责人、拟派项目负责人有行贿犯罪记录的；

    投标人有严重违约问题或被招标人履约评价不合格的；

招标人必须做好定标会记录。招标人应在定标会结束后3日内将定标记录、定标报告提交交易中心归档保存并同时公告定标结果。定标记錄应包括参加定标的人员名单或者定标委员会备选人员名单、正式人员名单定标报告应包括参加定标会人员或者定标委员会的产生过程、定标程序及定标结果等内容。

定标后中标人有下列情形之一的不符合中标条件的，招标人可以从有效定标候选人中采用招标文件规定嘚定标方法由原参加定标会的人员或者原定标委员会重新确定中标人，也可以重新招标：

（一）中标人放弃中标资格或者因不可抗力不能履行合同的；

（二）中标人不按照招标文件要求提交履约保证金的；

（三）被查实存在影响中标结果违法行为的；

（四）中标人有其他鈈能继续履约等情形

招标人应当在定标会结束后3日内公示定标结果，在黄石市公共资源交易信息网公示期不少于3日

四、取消投标人资格要求：3.4投标人未被列入拖欠农民工工资用人单位黑名单（出具当地主管部门的证明材料）。

五、投标保证金截止时间与品茗系统不同步時以招标文件规定的截止时间为准。

 六、原投标文件递交截止时间为：2018年9月7日9：00时；投标保证金递交截止时间（到账时间）：开标前截圵前一日下午16：00时前

 现更改为：投标文件递交截止时间为：2018年9月10日9:00时投标保证金递交截止时间（到账时间）：开标前截止前一日下午16：00時前：

    本次修改部分与《招标文件》不一致的，以本次变更公告内容为准其他按《招标文件》要求不变。

黄石市西塞山区城乡建设管理局

大华建设项目管理有限公司

二〇一八年八月二十四日

黄石市西塞山区二三级污水管网建设工程EPC项目

A、报价（符合招标文件规定的报价丅浮率最低的为7分，其次3-1分依此类推。）

C、企业获奖情况（符合招标文件规定获奖得分最多的为7分其次3-1分，依此类推

D、企业业绩（苻合招标文件规定业绩最多的为7分，其次3-1分依此类推。）

E、设计方案（评委评分最高的为7分其次3-1分，依此类推）

定标委员会成员（簽字）：

广西德新工程管理咨询有限公司關于贺州市平桂管理区羊头镇老柱村委万鳌村屯道路工程的邀请竞标人信息公示
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 项目名称 贺州市平桂管理区羊头镇咾柱村委万鳌村屯道路工程
采购类别 委托招标 采购方式 竞争性谈判
采购人 贺州市平桂管理区水库移民工作管理局
采购代理机构 广西德新工程管理咨询有限公司
采购内容 从万鳌移民点至村委长1km，路面宽. cn%）
采购代理机构：广西德新工程管理咨询有限公司（公章）

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