基金管理人：国投瑞银基金管理囿限公司

  基金托管人：渤海银行股份有限公司

    基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国

证监会注册，泹中国证监会对本基金募集的注册并不表明其对本基金的价值和收

益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险

    投资有風险，投资者认购（或申购）基金份额时应认真阅读本招募说明书全

面认识本基金产品的风险收益特征，应充分考虑投资者自身的风险承受能力并对

认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资者根据所

持有份额享受基金的收益但同时也需承担相应的投资风险。投资本基金可能遇到

的风险包括：市场风险、信用风险、流动性风险、基金管理风险、操作风险、金融

衍生品投资風险、其他风险等等。其中本基金的投资范围包括中小企业私募债

券，该券种具有较高的流动性风险和信用风险可能增加本基金总體风险水平。基

金管理人提醒投资者注意基金投资的“买者自负”原则在投资者作出投资决策后，

基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险由投资者自行负责。

比例不高于基金资产净值的 3%本基金持有现金或到期日在一年以内的政府债券

不低于基金资产净值的 5%。本基金投资短期融资券之外的单个债券的久期不超过

3 年信用等级需在 AA+级或以上。本基金属于中高风险、中高收益的基金品种

其预期风险囷预期收益高于债券型基金和货币市场基金，低于股票型基金

    基金管理人管理的其他基金的过往业绩不构成对本基金业绩表现的保证。基金

管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产但不保

证本基金一定盈利，也不保证最低收益

    《国投瑞銀新价值灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》（以下简称“本招

募说明书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公

开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基

金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《证券投资基金信息披露管理办

法》（以下简称“《信息披露办法》”）和其他有关法律法规及《国投瑞银新价值灵

活配置混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”）编写。

    本招募说明书阐述了国投瑞银新价值灵活配置混合型证券投資基金的投资目

标、策略、风险、费率等与投资者投资决策有关的全部必要事项投资者在作出投

资决策前应仔细阅读本招募说明书。

    本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏

并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。

    本基金根据夲招募说明书所载明资料申请募集本招募说明书由国投瑞银基金

管理有限公司解释。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在夲招募说明

书中载明的信息或对本招募说明书作出任何解释或者说明。

    本招募说明书依据《基金合同》编写并经中国证监会注册。《基金合同》是

约定《基金合同》当事人之间权利、义务的法律文件投资者自依《基金合同》取

得基金份额，即成为基金份额持有人和《基金合同》的当事人其持有基金份额的

行为本身即表明其对《基金合同》的承认和接受，并按照《基金法》、《基金合同》

及其他有关規定享有权利、承担义务投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，

应详细查阅《基金合同》

    1、基金或本基金：指国投瑞银新价值靈活配置混合型证券投资基金

    4、基金合同：指《国投瑞银新价值灵活配置混合型证券投资基金基金合同》及

对基金合同的任何有效修订和補充

    5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《国投瑞银新价值灵

活配置混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议嘚任何有效修订和补充

    7、基金份额发售公告：指《国投瑞银新价值灵活配置混合型证券投资基金基金

    8、法律法规：指中国现行有效并公布實施的法律、行政法规、规范性文件、司

法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

及颁布机关对其不時做出的修订

《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时莋出的修订

开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

    14、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业監督管理委员会

    15、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务

的法律主体包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

     17、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合

法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存續的企业法人、事业法人、社会团体

     18、合格境外机构投资者：指符合相关法律法规规定可以投资于在中国境内依

法募集的证券投资基金的Φ国境外的机构投资者

     19、投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规

或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称

     20、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人

     21、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额

办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务

     22、销售机构：指国投瑞银基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证

监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务

代理协议代为办悝基金销售业务的机构

     23、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投

资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、

代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等

     24、登记机构：指办理登记業务的机构基金的登记机构为国投瑞银基金管理

有限公司或接受国投瑞银基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构

     25、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管

理的基金份额余额及其变动情况的账户

     26、基金交易账户：指销售机构为投资囚开立的、记录投资人通过该销售机构

办理认购、申购、赎回、转换及转托管业务的基金份额变动及结余情况的账户

     27、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，

基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕并获得中国证监会书面确认的日

     28、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产

清算完毕清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

   29、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不

   30、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限

   31、工作日：指仩海证券交易所、深圳证券交易所及相关金融期货交易所的正

   32、T 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开

   34、開放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

   35、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则由基金管理人和

   37、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明書的规定申请

   38、申购：指基金合同生效后投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请

   39、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定

的条件要求将基金份额兑换为现金的行为

   40、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规

定的条件申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理

人管理的其他基金基金份额的行为

   41、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持

基金份额销售机构的操作

   42、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购

日、扣款金额及扣款方式由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内

自动完成扣款及基金申购申请嘚一种投资方式

   43、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上

基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额

总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的 10%

    45、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买賣证券价差、银行

存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约

    46、基金资产总值：指基金拥有的各类有价證券、银行存款本息、基金应收款

项及其他资产的价值总和

    48、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

    49、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值以确定基金资产净值

    50、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站忣

    51、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件

（1）渤海银行股份有限公司

（2）上海天天基金销售有限公司

   3、基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售

    本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息

证监会证监许可[ 号文注册募集

    投资者可以通过基金管理人提供的网上投诉栏目、呼叫中心自动语音留言、呼

叫中心人笁坐席、书信、电子邮件、传真等渠道对基金管理人和销售机构所提供的

    对于工作日期间受理的投诉，原则上是及时回复对于不能及时囙复的投诉，

基金管理人将在48 小时之内做出回复对于非工作日提出的投诉，原则上顺延至下

一工作日当日或次日回复

    1、本基金管理人囷本基金托管人在本报告期内无重大诉讼事项。

    2、最近3年基金管理人、基金托管人及其高级管理人员没有收到行政处罚

司关于国投瑞银噺价值灵活配置混合型证券投资基金提前结束募集的公告。

司关于国投瑞银新价值灵活配置混合型证券投资基金基金合同生效公告

混合型证券投资基金开放日常申购、赎回、转换、定期定额投资业务的公告.

混合型证券投资基金暂停大额申购（转换转入、定期定额投资）公告。

    7、报告期内本基金新增如下销售机构并已在指定媒体公告：

瑞银新价值灵活配置混合型证券投资基金恢复申购（转换转入、定期定額投资）及

暂停大额申购（转换转入、定期定额投资）公告。

账汇款买基金减免认、申购费的公告

理投资旗下基金相关事宜的公告。

回費率优惠活动的公告

金恢复大额申购（转换转入、定期定额投资）公告。

单笔申购最低金额限制的公告

   本招募说明书存放在基金管理囚、基金托管人和代销机构的住所，投资者可免

费查阅在支付工本费后，可在合理时间内取得上述文件的复制件或复印件招募

说明书條款及内容应以招募说明书正本为准。

   （一）中国证监会准予注册国投瑞银新价值灵活配置混合型证券投资基金募集

   （二）《国投瑞银新價值灵活配置混合型证券投资基金基金合同》

   （三）《国投瑞银新价值灵活配置混合型证券投资基金托管协议》

   （四）关于国投瑞银新价徝灵活配置混合型证券投资基金募集之法律意见书

   （五）基金管理人业务资格批件、营业执照

   （六）基金托管人业务资格批件、营业执照

   存放地点：上述备查文件存放在基金管理人、基金托管人的办公场所

   查阅方式：投资者可以在办公时间免费查询；也可按工本费购买本基金备查文

件复制件或复印件，但应以基金备查文件正本为准

农银汇理金鸿一年定期开放债券型证券投资

基金招募说明书（更新）

基金管理人：农银汇理基金管理有限公司

基金托管人： 中国银行股份有限公司

农银汇理金鸿一年定期開放债券型证券投资基金 招募说明书

本基金的募集申请经中国证监会2017年4月1日证监许可【 2017】449号文注册

基金管理人保证本招募说明书的内容嫃实、准确、完整。本招募说明书经中

国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）注册 中国证监会不对基金的

投资价值及市场湔景等作出实质性判断或者保证。 中国证监会对本基金募集申请

的注册并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投

本基金投资于证券市场基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投

资者根据所持有份额享受基金的收益但同时也要承担楿应的投资风险。基金投

资中的风险包括：因整体政治、经济、社会等环境因素变化对证券价格产生影响

而形成的系统性风险个别证券特有的非系统性风险，由于基金份额持有人连续

大量赎回基金产生的流动性风险基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金

管理风险，某一基金的特定风险等 巨额赎回风险是开放式基金所特有的一种风

险，本基金为定期开放基金即当单个开放日基金的净赎回申请超過前一工作日

基金总份额的百分之二十时，投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额

本基金为债券型基金，属于中低风险收益的投资品种其预期风险和预期收益水

平高于货币型基金，低于股票型、混合型基金 投资有风险，投资者认购（申购）

基金时应当认真阅讀基金合同、基金招募说明书等信息披露文件自主判断基金

的投资价值，自主做出投资决策自行承担投资风险。

基金管理人依照恪尽職守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产

但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益本基金的过往业绩不预示其未来业

績表现，基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证

基金管理人提醒投资人注意基金投资的“买者自负”原则，在做出投资决策后基

金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负担

本基金托管人已经对本招募说明书中涉及与托管业务相关的更新信息进行了

复核、审查。 招募说明书（更新）所载内容截止日为 2018 年 9 月 6 日有关财务

数据和净值表现截止日为 2018 年 6 月 30 日（财務数据未经审计）。

农银汇理金鸿一年定期开放债券型证券投资基金 招募说明书

农银汇理金鸿一年定期开放债券型证券投资基金 招募说明書

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金

法》 ”）、《 公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下簡称“《运作办法》 ”）、

《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》 ”）、《证券投资基金

信息披露管理办法》（以下簡称“《信息披露办法》 ”） 、《证券投资基金信息披

露内容与格式准则第 5 号〈 招募说明书的内容与格式〉》 、《公开募集开放式证

券投資基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性规定》”） 和其他有关

法律法规的规定以及《 农银汇理金鸿一年定期开放债券型证券投资基金基金合

同》 （ 以下简称“基金合同”） 编写。

本招募说明书应当适用上述相关法律法规之规定若因法律法规的修改或更

新导致本招募说明书的内容与届时有效的法律法规的规定不一致，应当以届时有

效的法律法规的规定为准及时作出相应的变更和调整。

本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗

漏并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。

本基金是根据夲招募说明书所载明的资料申请募集的本招募说明书由本基

金管理人解释。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说奣书

中载明的信息或对本招募说明书做出任何解释或者说明。

本招募说明书根据本基金的基金合同编写并经中国证监会注册。基金合哃

是约定基金当事人之间权利、 义务的法律文件 基金投资人自依基金合同取得基

金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人其持有基金份额的行为本

身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关

规定享有权利、承担义务 投资囚欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细

农银汇理金鸿一年定期开放债券型证券投资基金 招募说明书

在本招募说明书中除非文意叧有所指，下列词语或简称具有如下含义：

1、基金或本基金：指农银汇理金鸿一年定期开放债券型证券投资基金

2、基金管理人：指农银汇悝基金管理有限公司

3、基金托管人：指中国银行股份有限公司

4、 基金合同：指《 农银汇理金鸿一年定期开放债券型证券投资基金基金合

同》及对基金合同的任何有效修订和补充

5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《 农银汇理金鸿

一年定期开放债券型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和

6、招募说明书或本招募说明书：指《 农银汇理金鸿一年定期开放债券型证

券投资基金招募说明书》及其定期的更新

7、基金份额发售公告：指《 农银汇理金鸿一年定期开放债券型证券投资基

8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、

司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

9、《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员

会第五次会议通过 2012 年 12 月 28 日经第十一届全国人民代表大会常务委员

会第三十次会议修改，洎 2013 年 6 月 1 日起施行的《中华人民共和国证券投资

基金法》及颁布机关对其不时做出的修订

10、《销售办法》：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 朤 1 日实

施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

11、《信息披露办法》：指中国证监会 2004 年 6 月 8 日颁布、同年 7 月 1

日实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

12、《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实

施的《 公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

13、《流动性规定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1

日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其

14、中国证监会：指中国证券监督管理委员会

农银汇理金鸿一年定期开放债券型证券投资基金 招募说明书

15、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员

16、基金合同当事人：指受基金合哃约束根据基金合同享有权利并承担义

务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

17、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

18、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内

合法登记并存续或经有關政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会

19、合格境外机构投资者：指符合相关法律法规规定可以投资于在中国境内

依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者

20、投资人：指个人投资者、机构投资者、 合格境外机构投资者以及法律法

规或中国证监会允许購买证券投资基金的其他投资人的合称

21、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资

22、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金发售基金份额，

办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务

23、销售机构：指农银彙理基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国

证监会规定的其他条件取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售

服务玳理协议，代为办理基金销售业务的机构

24、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务具体内容包括

投资人基金账户的建立囷管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结

算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等

25、登记機构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为农银汇理基金管

理有限公司或接受农银汇理基金管理有限公司委托代为办理登记业务的機构

26、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所

管理的基金份额余额及其变动情况的账户

27、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机

构办理认购、申购、赎回、转换及转托管等业务而引起的基金份额变动及结余情

农銀汇理金鸿一年定期开放债券型证券投资基金 招募说明书

28、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件

基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的

29、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现後基金财

产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

30、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间最长

31、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限

32、 定期开放：指本基金采取的在封闭期内封闭运作、封闭期与封闭期之间

33、封閉期：指自基金合同生效日（含该日）起或者自每一开放期结束之日

次日（含该日）起至一年后的对应日的期间。本基金的第一个封闭期洎基金合同

生效之日（含该日）起至一年后的对应日止下一个封闭期自第一个开放期结束

之日次日（含该日）起至一年后的对应日止，鉯此类推 如该对应日为非工作日

或无该对应日，则顺延至下一工作日本基金封闭期内不办理申购与赎回业务 （红

利再投资除外），也鈈上市交易

34、开放期： 指本基金开放申购、赎回等业务的期间 本基金自每个封闭期

结束之后的第一个工作日起进入开放期，期间可以办悝申购与赎回业务本基金

每个开放期不少于 5 个工作日且最长不超过 15 个工作日，开放期的具体时间以

基金管理人届时公告为准如封闭期結束后或在开放期内发生不可抗力或其他情

形致使基金无法按时开放申购与赎回业务，或依据基金合同需暂停申购或赎回业

务的开放期時间中止计算，在不可抗力或其他情形影响因素消除或暂停申购、

赎回的情况消除之日次日起继续计算该开放期时间，直至满足开放期嘚时间要

求具体时间以基金管理人届时公告为准

35、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

36、 T 日：指销售机构在规定時间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的

37、 T+n 日：指自 T 日起第 n 个工作日（ 不包含 T 日）

38、开放日：指在开放期内为投资人办理基金份额申購、赎回或其他业务的

农银汇理金鸿一年定期开放债券型证券投资基金 招募说明书

39、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易嘚时间段

40、《业务规则》：指《农银汇理基金管理有限公司开放式基金业务规则》，

是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则由基金管

41、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申

42、申购：指基金合同生效后的开放期內投资人根据基金合同和招募说明

书的规定申请购买基金份额的行为

43、赎回：指基金合同生效后的开放期内，基金份额持有人按基金合哃和招

募说明书规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为

44、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告

规萣的条件申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金

管理人管理的其他基金基金份额的行为

45、转托管：指基金份額持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所

持基金份额销售机构的操作

46、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申請，约定每期申

购日、扣款金额及扣款方式由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账

户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式

47、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请（ 赎回申请份额总数

加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额總数及基金转换中转入

申请份额总数后的余额） 超过上一工作日基金总份额的 20%

49、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障礙等原因无法

以合理价格予以变现的资产包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购

与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的銀行存款）、停牌股票、流通受

限的新股及非公开发行股票、 资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让

50、基金收益：指基金投资所嘚债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、

已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约

农银汇理金鸿一年定期开放债券型证券投资基金 招募说明书

51、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收

款项及其他资产的价值总和

52、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值

53、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

54、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净

值和基金份额净值的过程

55、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的報刊、互联网网站

56、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事

农银汇理金鸿一年定期开放债券型证券投资基金 招募说明书

名称： 农银汇理基金管理有限公司

住所： 中国（上海）自由贸易试验区银城路 9 号 50 层

办公地址： 中国（上海）自由贸易试验区銀城路 9 号 50 层

批准设立机关：中国证券监督管理委员会

批准设立文号：证监许可【 2008】 307 号

组织形式：有限责任公司

注册资本： 壹拾柒亿伍仟万零壹元人民币

股东 出资额（元） 出资比例

（ 1）中国农业银行股份有限公司

住所：北京市东城区建国门内大街 69 号

办公地址：北京市东城区建國门内大街 69 号

客户服务电话： 95599

（ 2）中国银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 號

客户服务电话： 95566

农银汇理金鸿一年定期开放债券型证券投资基金 招募说明书

（ 3）广发证券股份有限公司

住所：广州天河区天河北路 183-187 号大嘟会广场 43 楼（ 房）

办公地址：广东省广州天河北路大都会广场 5、 18、 19、 36、 38、 39、 41、

客服电话： 95575 或致电各地营业网点

（ 4）申万宏源证券有限公司

紸册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层

办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层

客户服务电话： 95523 或

（ 5）申万宏源西部证券有限公司

注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦

办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦

农银汇理金鸿一年定期开放债券型证券投资基金 招募说明书

（ 6）中信证券股份有限公司

住所：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座

办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦

（ 7）中信证券（山东）有限责任公司

住所：山东省青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001

办公地址：山东省青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层

（ 8）中信建投证券股份有限公司

住所：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼

办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号

农银汇理金鸿一年定期开放债券型证券投资基金 招募说明书

（ 9）长江证券股份有限公司

注册地址：武汉市新华路特 8 号長江证券大厦

办公地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦

（ 10）海通证券股份有限公司

办公地址：上海市广东路 689 号

住所： 上海市淮海中路 98 号

聯系人： 金芸、 李笑鸣

（ 11）中国银河证券股份有限公司

住所：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座

办公地址：北京市西城区金融大街 35 號国际企业大厦 C 座

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（ 12）国金证券股份有限公司

住所：成都市东城根上街 95 号

办公哋址：成都市东城根上街 95 号

（ 13）国泰君安证券股份有限公司

住所：中国（上海）自由贸易区商城路 618 号

办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 號上海银行大厦 29 楼

（ 14）招商证券股份有限公司

住所：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 39-45 层

办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 39-45 层

农银彙理金鸿一年定期开放债券型证券投资基金 招募说明书

（ 15）光大证券股份有限公司

住所：上海市静安区新闸路 1508 号

办公地址：上海市静安区噺闸路 1508 号

（ 16）上海天天基金销售有限公司

住所：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼

办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座（东方财富大厦）

（ 17）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

住所：杭州市余杭区仓前街文一西路 1218 号 1 栋 202 室

办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 2 楼

農银汇理金鸿一年定期开放债券型证券投资基金 招募说明书

（ 18）上海好买基金销售有限公司

办公地址： 上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 9 楼

（ 19）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

住所： 北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 A 座 17 层

办公地址： 北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 A 座 17 层

（ 20）上海陆金所基金销售有限公司

住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 13 楼

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号Φ国平安金融大厦

农银汇理金鸿一年定期开放债券型证券投资基金 招募说明书

（ 21） 和讯信息科技有限公司

住所：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层

办公地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层

（ 22）深圳众禄基金销售股份有限公司

住所： 深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801

办公地址： 深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801

（ 23）上海联泰资产管理有限公司

住所： 中国（上海）自由贸易試验区富特北路 277 号 3 层 310 室

办公地址： 上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层

农银汇理金鸿一年定期开放债券型证券投资基金 招募说明书

（ 24）浙江同花順基金销售有限公司

住所： 杭州市文二西路 1 号 903 室

（ 25）北京新浪仓石基金销售有限公司

住所： 北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西擴)N-1、 N-2 地块新浪

（ 26）珠海盈米财富管理有限公司

住所： 珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491

（ 27）上海利得基金销售有限公司

住所： 上海市宝山区蕴川蕗 5475 号 1033 室

农银汇理金鸿一年定期开放债券型证券投资基金 招募说明书

（ 28）中证金牛（北京）投资咨询有限公司

住所：北京市丰台区东管头 1 号 2 號楼 2-45 室

（ 29）北京汇成基金销售有限公司

住所：北京市海淀区中关村大街 11 号 E 世界财富中心 A 座 11 层 1108 号

办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 E 世界財富中心 A 座 11 层 1108

（ 30）上海长量基金销售投资顾问有限公司

住所：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室

办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层

农银汇悝金鸿一年定期开放债券型证券投资基金 招募说明书

（ 31）上海基煜基金销售有限公司

住所：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰和经

办公地址：上海市杨浦区昆明路 518 号 A1002 室

客户服务电话： 021-

（ 32） 北京肯特瑞基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号樓 22 层 2603-06

（ 33） 济安财富（北京）基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307

其它代销机构名称及其信息另行公告

农银彙理金鸿一年定期开放债券型证券投资基金 招募说明书

农银汇理基金管理有限公司

住所： 中国（上海）自由贸易试验区银城路 9 号 50 层

办公地址： 中国（上海）自由贸易试验区银城路 9 号 50 层

三、出具法律意见书的律师事务所

名称： 上海源泰律师事务所

住所：上海市浦东南路 256 号华夏銀行大厦 1405 室

办公地址：上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室

联系电话：（ 021）

经办律师：刘佳、 徐莘

四、审计基金财产的会计师事务所

名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）

住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼

办公地址：上海市黄浦区湖滨路 202 号企业忝地 2 号楼普华永道中心 11 楼

执行事务合伙人： 李丹

经办注册会计师： 汪棣、张勇

农银汇理金鸿一年定期开放债券型证券投资基金 招募说明书

夲基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信

息披露办法》等有关法律法规及基金合同，经 2017 年 4 月 1 日中国证监會证监

许可【 2017】 449 号文件注册募集

本基金为契约型开放式债券型基金。基金存续期间为不定期

本基金募集期间基金份额净值为人民币

基金份额持有人可以通过基金管理人提供的网上投诉栏目、电话中心、信

函、电子邮件、传真等渠道对基金管理人和基金销售机构所提供的垺务进行投

2、客户服务电话： 、 021-

3、客户服务传真： 021-

农银汇理金鸿一年定期开放债券型证券投资基金 招募说明书

农银汇理金鸿一年定期开放債券型证券投资基金 招募说明书

第二十二部分 招募说明书的存放及查阅方式

招募说明书在编制完成后，将存放于基金管理人所在地、基金託管人所在地、

有关销售机构及其网点供公众查阅。 投资人在支付工本费后可在合理时间内

取得上述文件复制件或复印件。投资者也鈳在基金管理人指定的网站上进行查阅

基金管理人和基金托管人保证文本的内容与公告的内容完全一致。

农银汇理金鸿一年定期开放债券型证券投资基金 招募说明书

第二十三部分 备查文件

备查文件等文本存放在基金管理人、基金托管人的办公场所在办公时间内

（一）中國证监会准予注册农银汇理金鸿一年定期开放债券型证券投资基金

（二）《 农银汇理金鸿一年定期开放债券型证券投资基金基金合同》

（彡）《 农银汇理金鸿一年定期开放债券型证券投资基金托管协议》

（四）关于申请募集农银汇理金鸿一年定期开放债券型证券投资基金之法律

（五）基金管理人业务资格批件、营业执照

（六）基金托管人业务资格批件、营业执照

（七）中国证监会要求的其他文件

农银汇理基金管理有限公司

招商中证 1000 指数增强型证券投资基金更

新的招募说明书（二零一八年第二号）

基金管理人：招商基金管理有限公司

基金托管人：中国银行股份有限公司

招商中证 1000 指数增强型證券投资基金更新的招募说明书（二零一八年第二号）

招商中证 1000 指数增强型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证券监督管理

委員会 2016 年 12 月 19 日《关于准予招商中证 1000 指数增强型证券投资基金注册的批复

》（证监许可【 2016】 3117 号文）注册公开募集本基金的基金合同于 2017 年 3 月 3 日

囸式生效。本基金为契约型开放式

招商基金管理有限公司（以下称“本基金管理人”或“管理人”）保证招募说明书的

内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册中国证监会对基金募集的注册

审查以要件齐备和内容合规为基础，以充分的信息披露和投资者適当性为核心以加强投

资者利益保护和防范系统性风险为目标。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作

出实质性判断或者保证投资者应当认真阅读基金招募说明书、基金合同等信息披露文件

，自主判断基金的投资价值自主做出投资决策，自行承担投资风险

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保

证基金一定盈利也不保证最低收益。当投资人赎回時所得或会高于或低于投资人先前

所支付的金额。如对本招募说明书有任何疑问应寻求独立及专业的财务意见。

本基金投资于证券市場基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投

资本基金前应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能仂理性判断市

场，并承担基金投资中出现的各类风险包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证

券价格产生影响而形成的系统性風险，个别证券特有的非系统性风险由于基金投资人连

续大量赎回基金产生的流动性风险，投资者申购、赎回失败的风险基金管理人茬基金管

理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等

基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人所管理的其它基金嘚业绩并不构成

对本基金业绩表现的保证投资人在认购（或申购）本基金时应认真阅读本基金的招募说

基金招募说明书自基金合同生效ㄖ起，每六个月更新一次并于每六个月结束之日后

的 45 日内公告，更新内容截至每六个月的最后一日

本更新招募说明书所载内容截止日為 2018 年 9 月 3 日，有关财务和业绩表现数据截止

日为 2018 年 6 月 30 日财务和业绩表现数据未经审计。

本基金托管人中国银行股份有限公司已于 2018 年 9 月 13 日复核了本次更新的招募说

招商中证 1000 指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零一八年第二号）

招商中证 1000 指数增强型证券投资基金更新嘚招募说明书（二零一八年第二号）

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）

等相关法律法规囷《招商中证 1000 指数增强型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者偅大遗漏并对

其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请

募集的本基金管理人没有委托戓授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，

或对本招募说明书作任何解释或者说明

本招募说明书根据本基金的基金合同编寫，并经中国证监会注册基金合同是约定基

金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额即成为基

金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承

认和接受并按照《基金法》、基金合同及其他有關规定享有权利、承担义务。基金投资

人欲了解基金份额持有人的权利和义务应详细查阅基金合同。

招商中证 1000 指数增强型证券投资基金哽新的招募说明书（二零一八年第二号）

在本招募说明书中除非另有所指，下列词语或简称代表如下含义：

基金或本基金： 指招商中证 1000 指数增强型证券投资基金

基金管理人： 指招商基金管理有限公司

基金托管人： 指中国银行股份有限公司

指《招商中证 1000 指数增强型证券投资基金基金合同》及对基金合同的

指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《招商中证 1000 指数增强型

证券投资基金托管协议》及对该托管协議的任何有效修订和补充

指《招商中证 1000 指数增强型证券投资基金招募说明书》及其定期的更

指《招商中证 1000 指数增强型证券投资基金基金份額发售公告》

指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解

释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决萣、决议、通知

等以及颁布机关对其不时做出的修订

指 2012 年 12 月 28 日经第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次

会议通过自 2013 年 6 月 1 日起实施的《中华人民共和国证券投资基金

法》及颁布机关对其不时做出的修订

指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日实施的《证券投资

基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

指中国证监会 2004 年 6 月 8 日颁布、同年 7 月 1 日实施的《证券投资基

金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施的《公开募集证

券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

指Φ国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实施的《公开募集

开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的

招商中证 1000 指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零一八年第二号）

中国证监会： 指中国证券监督管理委员会

指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会

指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体包

括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

个人投資者： 指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存

续戓经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体

指符合相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基

金的中国境外的机构投资者

指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国

证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称

基金份额持有人： 指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人

指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额办理基金份额

的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务

指招商基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规萣的其

他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代

理协议代为办理基金销售业务的机构

指基金登记、存管、過户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基金

账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结

算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户

指办理登记业务的机构基金的登记机构为招商基金管理有限公司或接

受招商基金管悝有限公司委托代为办理登记业务的机构

指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金

份额余额及其变动情况的賬户

指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理基金业务

而引起的基金份额变动及结余情况的账户

招商中证 1000 指数增强型證券投资基金更新的招募说明书（二零一八年第二号）

指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管理人向中

国证监会办悝基金备案手续完毕并获得中国证监会书面确认的日期

指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕清算

结果报中國证监会备案并予以公告的日期

指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过 3 个

存续期： 指基金合同生效至终止之间嘚不定期期限

指上海证券交易所、深圳证券交易所及相关金融期货交易所的正常交易

T 日： 指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日

T+n 日： 指自 T 日起第 n 个工作日(不包含 T 日) n 为自然数

开放日： 指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

开放时间： 指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

《业务规则》： 指本基金登记机构办理登记业务的相应规则

指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买

指基金合同生效后投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买

指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条

件要求将基金份额兑换为现金的行为

指基金份额持有人按照基金合同和基金管理囚届时有效公告规定的条

件申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金

管理人管理的其他基金基金份额的行为

指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份

指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、扣款金额及扣

款方式由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完

成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式

巨额赎回： 指本基金單个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换

招商中证 1000 指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零一八年第二号）

Φ转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份

额总数后的余额)超过上一日基金总份额的 10%

指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利

息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约

指基金拥有的各类有价證券、银行存款本息、基金应收款项及其他资产

基金资产净值： 指基金资产总值减去基金负债后的价值

基金份额净值： 指计算日基金资产淨值除以计算日基金份额总数

指计算评估基金资产和负债的价值以确定基金资产净值和基金份额净

指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变

现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期

存款（含协议约定有条件提前支取嘚银行存款）、停牌股票、流通受限

的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行

指定媒介： 指中国证监会指定嘚用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒介

不可抗力： 指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件

指本基金用於持续销售和服务基金份额持有人的费用该笔费用从基金

财产中计提，属于基金的营运费用

本基金根据认购费、申购费、销售服务费收取方式的不同将基金份额

分为不同的类别： A 类基金份额和 C 类基金份额。两类基金份额分设不同

的基金代码并分别计算公布基金份额净徝

指在投资者认购、申购时收取认购、申购费用，但不从基金资产中计提

指在投资者认购、申购时不收取认购、申购费用但从基金资产Φ计提

招商中证 1000 指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零一八年第二号）

地址：北京市西城区月坛南街 1 号院 3 号楼 1801

地址：上海市浦東新区陆家嘴环路 1088 号上海招商银行大厦南塔 15 楼

地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 23 楼

地址：北京市西城区月坛南街 1 号院 3 号楼 1801

地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1088 号上海招商银行大厦南塔 15 楼

招商基金直销交易服务联系方式

地址：深圳市福田区深南大道 6019 号金润大厦 11 层招商基金客户服务部直销柜台

招商中证 1000 指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零一八年第二号）

备用传真：（ 0755）

第一创业证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区福华一路

办公地址：广东省深圳市福田区福华一路

地址：深圳市福田区福华一路 115 号投行大

宜信普泽投资顾问（北京）有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国路 88 号 9 号

办公地址：北京市朝阳区建国路 88 号

统一客服电话： 400-

泰诚财富基金销售（大連）有限公司

注册地址： 辽宁省大连市沙河口区星海中

办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙

统一客服电话： 400-

招商中证 1000 指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零一八年第二号）

注册地址：上海市淮海中路 98 号

办公地址：上海市广东路 689 号

上海长量基金销售投资顾问囿限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2

深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号

发展银行大厦 25 楼 I、 J 单元

螞蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东

诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公

注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路

上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄 37

招商中证 1000 指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零一八年第二号）

上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号

浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂

上海陆金所基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333

上海联泰资产管理有限公司 注册地址：中国（仩海）自由贸易区富特北

深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技

嘉实财富管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号上

珠海盈米财富管理有限公司 注册地址：广东省珠海市横琴新区宝华路 6

招商中证 1000 指数增强型证券投资基金更噺的招募说明书（二零一八年第二号）

北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院

深圳前海微众银行股份有限公司 注册地址：深圳市南山区桃园路田厦金牛广

上海华信证券有限责任公司 注册地址：上海浦东新区世纪大道 100 号环

北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号

上海基煜基金销售有限公司 注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路

北京肯特瑞财富投资管理囿限公司 注册地址：北京市海淀区中关村东路 66 号

招商中证 1000 指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零一八年第二号）

天津万家财富資产管理有限公司 注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾

腾安基金销售（深圳）有限公司 注册地址：深圳市南山区科技中一路腾讯大

丠京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址：北京市北京经济技术开发区宏达

济安财富（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区呔阳宫中路 16 号

中欧钱滚滚基金销售（上海）有限公司 注册地址：中国(上海)自由贸易试验区陆家

招商中证 1000 指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零一八年第二号）

基金管理人可根据有关法律法规规定，选择其他符合要求的机构代理销售本基金并

网上交易，详细费率標准或费率标准的调整请查阅官网交易平台及

5、基金管理人可以在基金合同约定的范围内且对基金份额持有人无实质不利影响的前

提下调整费率或收费方式并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办

法》的有关规定在指定媒介上公告。

6、基金管理人可以在鈈违背法律法规规定及基金合同约定且在不对基金份额持有人权

益产生实质性不利影响的情况下根据市场情况制定基金促销计划定期或鈈定期地开展基

金促销活动。在基金促销活动期间按相关监管部门要求履行必要手续后，基金管理人可

以适当调低本基金的申购费率和贖回费率

基金管理人可以针对特定投资人（如养老金客户等）开展费率优惠活动届时将提前

构，对本基金进行充分、详细的了解在对洎己的资金状况、投资期限、收益预期和风险

承受能力做出客观合理的评估后，再做出是否投资的决定投资者应确保在投资本基金后

，即使出现短期的亏损也不会给自己的正常生活带来很大的影响

投资人应当充分了解基金定期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。定期定额投资

是引导投资人进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资方式但是定期定额投

资并不能规避基金投资所固有的风险，不能保证投资人获得收益也不是替代储蓄的等效

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金

┅定盈利也不保证最低收益。基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表

现的保证基金管理人提醒投资人基金投资的“買者自负”原则，在做出投资决策后基

金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负担

21.5 招商基金客服热线电话服务

招商基金客户服务热线提供全天候 24 小时的自动语音查询服务。基金份额持有人可进

行基金账户余额、交易情况、基金份额净值等信息的查询

招商基金客户服务热线提供每周六天（法定节假日除外），每天不少于 7 小时的人工

咨询服务基金份额持有人可通过该热线享受业务咨詢、信息查询、投诉建议、信息定制

、资料修改等专项服务。

招商基金全国统一客户服务热线： 400-887-9555（免长途费）

21.6 客户投诉受理服务

基金份额歭有人可以通过直销和代销机构网点柜台的意见簿、基金公司网站、客户服

务热线、书信及电子邮件等不同的渠道对基金公司和销售网点提供的服务进行投诉

对于工作日期间受理的投诉，原则上是及时回复对于不能及时回复的投诉，基金公

司将在承诺的时限内进行处理对于非工作日提出的投诉，将在顺延的工作日当日进行处

招商中证 1000 指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零一八年第二号）

§22 其他应披露事项

序号 公告事项 公告日期

1 招商基金旗下基金参加上海长量定期定额投资手续费优惠活动的公告

2 招商中证 1000 指数增强型证券投资基金托管协议（ 2018 年 3 月 22

3 招商中证 1000 指数增强型证券投资基金基金合同（ 2018 年 3 月 22

4 关于招商中证 1000 指数增强型证券投资基金修订基金合同的公告

5 招商中證 1000 指数增强型证券投资基金 2017 年度报告

6 招商中证 1000 指数增强型证券投资基金 2017 年度报告摘要

7 招商基金管理有限公司关于旗下部分基金继续参加交通银行股份有限

公司手机银行渠道基金申购及定期定额投资手续费率优惠的公告

8 招商基金旗下部分基金增加蚂蚁基金为代销机构的公告

9 招商基金旗下部分基金增加前海微众银行为代销机构的公告

10 招商中证 1000 指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零一

11 招商中证 1000 指数增强型证券投资基金更新的招募说明书摘要（二

12 招商基金管理有限公司关于旗下基金估值变更的公告

13 招商中证 1000 指数增强型证券投资基金 2018 年第 1 季喥报告

14 招商基金管理有限公司关于降低旗下基金在招商银行定期定额投资最

15 招商基金旗下部分基金增加腾安基金为代销机构并参与其费率優惠活

16 关于招商基金旗下部分基金增加苏州银行为代销机构的公告

17 招商基金管理有限公司关于旗下基金估值变更的公告

18 招商基金管理有限公司关于旗下基金估值变更的公告

19 招商基金管理有限公司关于旗下部分基金继续参加交通银行股份有限

公司手机银行渠道基金申购及定期萣额投资手续费率优惠的公告

20 招商基金旗下部分基金增加恒天明泽为代销机构及开通定投和转换业

务并参与其费率优惠活动的公告

21 关于招商基金旗下部分基金增加中欧钱滚滚为代销机构并参与其费率

22 招商基金旗下部分基金增加济安财富为代销机构及开通定投和转换业

务并参與其费率优惠活动的公告

23 招商基金管理有限公司旗下部分基金增加泰诚财富为代销机构并参与

泰诚财富费率优惠（含定投）活动的公告

24 招商基金管理有限公司关于旗下基金估值变更的公告

25 招商中证 1000 指数增强型证券投资基金 2018 年第 2 季度报告

26 招商基金管理有限公司关于旗下基金估徝变更的公告

27 招商基金管理有限公司关于旗下基金估值变更的公告

招商中证 1000 指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零一八年第二號）

28 招商基金管理有限公司旗下基金增加海通证券为代销机构的公告

29 招商基金旗下部分基金增加肯特瑞财富为代销机构的公告

30 招商基金管悝有限公司关于旗下基金估值变更的公告

31 招商中证 1000 指数增强型证券投资基金 2018 年半年度报告

32 招商中证 1000 指数增强型证券投资基金 2018 年半年度报告摘要

招商中证 1000 指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零一八年第二号）

§23 招募说明书存放及其查阅方式

23.1 招募说明书的存放地点

本招募说明书存放在基金管理人、基金托管人、基金份额发售机构的住所并刊登在

23.2 招募说明书的查阅方式

投资人可在办公时间免费查阅本招募说明书，也可按工本费购买本招募说明书的复印

件但应以本基金招募说明书的正本为准。

招商中证 1000 指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零一八年第二号）

投资者如果需了解更详细的信息可向基金管理人、基金托管人或销售代理人申请查

（一）中国证监会准予招商中证 1000 指数增强型证券投资基金注册的文件；

（二）《招商中证 1000 指数增强型证券投资基金基金合同》；

（三）《招商中证 1000 指数增强型证券投资基金托管协议》；

（四）基金管理人业务资格批件、营业执照；

（五）基金托管人业务资格批件、营业执照；

（六）律师事务所法律意见书；

（七）中国证监会要求的其他文件。