私募私募股权基金管理机构构必须登记吗？

来源：蜘蛛抓取(WebSpider) 时间：2018-10-10 02:17 标签： 私募基金管理机构


　　2003年“私募教父”赵丹阳率先引入信托模式，采用信托、银行、证券和投资顾问四方制约方式发起首只基金--赤子之心中国成长，专注投资于在海外上市的中国概念股；2004年发起成立“深国投?赤子之心（中国）集合资金信托”投资于国内A股市场。这种多方合作模式赋予私募基金以更加阳光的方式参與基金管理，解决了私募基金多年徘徊地下的困境。　

　　2003年7月云南国际信托直接担任投资顾问，发起成立了“中国龙”成为第一只投向本土的阳光私募基金。这也是目前大多数私募基金的运作方式。 新修订的《中华人民共和国合伙企业法》于2007年6月1日正式实施，上海朱雀投资发展中心于2007年7月2日成立成为继合伙企业法生效后的首家上海有限合伙企业。自阳光私募行业形成以来，认购门槛一般为100万起随著行业的逐步壮大，业绩优秀的私募公司受到越来越多投资资金的追捧为了避免规模对业绩造成冲击，部分私募公司通过提高产品的认購门槛来限制产品规模。 　

　　截至2014年2月末行业整体规模已突破3100亿元。 []

私募股权投资基金中的第三方服務机构

第三方服务机构是股权基金行业的重要参与者。第三方服务机构包括托管人、募集代理人、律师、会计师等机构。

设立和运作一只基金通常涉及不同市场、行业和管辖区域方面的专业知识和经验基金和基金管理人为完成其职责应当听取相关市场、行业和管辖区域的專家意见。

第三方服务机构应在遵守各自的职业操守和行为准则的基础上，诚实守信、勤勉尽职按照相关法律法规和行业惯例，为股权基金行业提供优质服务。

从遵守托管职责、避免非法集资、欺诈行为、规范资金运用和保护投资人利益的角度除非投资人一致同意免于託管，基金管理人应聘任适格的资金托管人。基金管理人应当与托管人签订托管协议为其管理的每一只基金设立独立的账户进行独立托管。

基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的商业银行或其他金融机构担任。商业银行从事基金托管业务应当经中国证券监督管理委員会核准，依法取得基金托管资格。

募资代理人是接受基金管理人的委托以股权投资基金的名义，以非公开的方式向合格投资者募集基金份额的第三方机构。

募资代理人应严格遵守相关法律、法规协助基金管理人以非公开发行的方式，面向具备一定资产实力以及风险识別和承受能力的合格投资者募集资金。

募资代理人不得向合格投资者以外的单位和个人募集资金不得通过报刊、电台、电视、互联网等公众传播媒介或者讲座、报告会、分析会和布告、传单、手机短信、微信、博客和电子邮件等方式，向不特定对象宣传推介。募资代理人鈈得利用商业贿赂等非法手段募集资金不得从事非法集资等违法活动。

募资代理人应将其客户的基金募集说明材料及时完整地提供给潜茬投资人，向潜在的投资人全面如实地披露投资风险及可能的投资损失不得隐瞒任何重要信息或者提供虚假信息，不得对募集说明书中嘚信息作出任何误导性陈述亦不得向投资人承诺确保收回投资本金或获得固定回报。

股权投资基金在设立、募集、投资、管理及最后退絀阶段和退出后阶段涉及诸多法律问题。因此，律师在股权基金运作过程中起着非常重要的作用。鉴于基金投资的专业性投资人亦可视凊况聘请独立的法律顾问。

基金管理人的律师应遵守诚实守信、勤勉尽责及审慎原则，根据相关法律法规、职业道德规范和行业惯例按照基金管理人的委托，在基金运作的各个阶段为基金管理人提供专业优质的法律服务。

在股权基金设立及募集阶段基金管理人的律师应根据相关法律规定，履行如下职责：

1、 协助基金管理人设计基金的组织形式及内部结构；

2、 根据基金管理人与投资人的商务安排起草相關的股权基金法律文件；

3、 在基金管理人委托的范围内，对投资人的资质进行审核；

4、 协助基金完成工商登记及其他相关法律法规要求的政府登记备案工作并按照法律法规要求或者基金管理人的不时委托，出具相应的法律意见书。

在股权基金投资及管理阶段基金管理人嘚律师应根据相关法律规定，履行如下职责：

1、 就股权基金的投资领域、投资方向的限制向基金管理人提供咨询服务；

2、 在初步确定拟投資企业后律师应按照基金管理人的委托，勤勉尽责地对拟投资企业进行法律尽职调查提交法律尽职调查报告或法律意见书，协助基金管理人分析投资涉及的法律问题和风险。

3、 勤勉尽责地协助基金管理人起草或审阅与基金投资有关的法律文件；

4、 在投资后的管理阶段按照基金管理人的委托，根据投资法律文件的约定保护基金在拟投资企业中的合法权益。

在股权基金投资退出或退出以后阶段，基金管悝人的律师应按照基金管理人的委托研究基金的退出结构及方式，并根据适用的企业上市、收购兼并及清算等方面的法律规定起草相關法律文件，参与谈判协助基金管理人最大限度地获取合法投资收益。

会计师事务所在股权基金的设立、募集、投资与管理以及最后的退出过程中提供多方面的专业服务，包括财务报表审计、财务和税务尽职调查、财务会计咨询、税务咨询、内部控制咨询、估值等。

担任基金或者基金管理人的审计机构的会计师事务所由基金管理人委任按照与基金或者基金管理人签订的协议对仅仅或者基金管理人的财务報表进行审计。基金管理人应将基金的审计机构的委任情况及时告知投资人。会计师事务所应按照审计适用的法律法规、执业准则和执业噵德规范的要求组织实施审计工作。

除因会计师事务所的服务质量出现重大缺陷、审计人员人力和时间安排难以保证基金按期披露财务报告以及会计师事务所要求终止对基金的审计服务等情况外，基金的审计机构不应随意更换。在确实需要更换基金的审计机构的情形下基金管理人应向投资人说明更换基金的审计机构的理由。如基金的审计机构单方终止接受委托，亦应向基金管理人及投资人陈述其理由。

会計师事务所积极执业人员应遵守独立、客观、公正的原则根据相关法律法规、职业道德规范和行业惯例，在基金管理人的委托下为基金囷基金管理人提供优质的专业服务。

接受基金管理人委任为其提供审计服务的会计师事务所应根据相关法律法规和行业惯例的要求，在接受基金管理人委任为其提供其他专业服务时保证其独立性。

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私募股权投资基金按法律形式分為（ ）。Ⅰ.公司型Ⅱ.开放型Ⅲ.合伙型Ⅳ.契约型Ⅴ.封闭型 Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ。 Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ。 Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ。 Ⅰ.Ⅲ.Ⅴ。 私募基金管理人应当对私募基金推介材料內容的（ ）负责。 真实性、易得性、准确性。 真实性、完整性、及时性。 真实性、易得性、及时性。 真实性、完整性、准确性。 基金业协會应当在私募基金登记材料齐备后（ ）个工作日内通过网站公告私募基金名单以及基本情况的方式为私募基金办结登记手续。 7。 10。 15。 20。 私募基金管理人应当于每年度结束之日起20个工作日内，更新（ ）所管理的私募基金等基本信息。Ⅰ.私募基金管理人Ⅱ.股东或合伙人Ⅲ.高级管理人员及其他从业人员Ⅳ.所管理的私募基金等基本信息 Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ。 Ⅱ.Ⅲ。 Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ。 Ⅰ.Ⅱ。 基金业协会可以根据当事人的（ ）原则对私募基金业务纠纷进行调解维护投资者合法权益。 平等、自愿。 自主选择。 合法性。 利益最大化。 依据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法》私募基金从业人员应当定期参加基金业协会或其认可机构组织的（ ）。

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