华宝新飞跃灵活配置混合型证券投资基金

基金管理人：华宝基金管理有限公司

基金托管人： 中国建设银行股份有限公司

华宝价值发现混合型证券投资基金招募说明书（更噺）

本基金经中国证券监督管理委员会 2016 年 11 月 29 日证监许可【 2016】2909 号文注册

基金管理人保证《 华宝新飞跃灵活配置混合型证券投资基金招募说奣书》 (以下简称“招

募说明书”或“本招募说明书” )的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注

册，但中国证监会对本基金募集的注册并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断

或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 中国证监会不对基金的投资价徝及市场前景等作

出实质性判断或者保证。

本基金投资于证券市场基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资

本基金湔需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险包括：因整

体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响洏形成的系统性风险， 个别证券特有的

非系统性风险基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、本基金的特有风险

等其他風险。 本基金是一只主动投资的混合型基金， 其长期平均预期风险和预期收益率低于

股票型基金 高于债券型基金、货币市场基金。

投资鍺在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》 等信息

披露文件并根据自身的投资目的、投资期限、投资经驗、资产状况等判断基金是否和投资

者的风险承受能力相适应，自主判断基金的投资价值自主做出投资决策，自行承担投资风

基金的过往业绩并不预示其未来表现基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理囷运用基金财产，但不保证

投资于本基金一定盈利也不保证最低收益。

投资有风险， 投资者认购（或申购）本基金时应认真阅读本招募說明书。

基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则在投资者作出投资决策后，基金

运营状况与基金净值变化导致的投资风险由投资者自行负担。

本招募说明书所载内容截止日为 2018 年 8 月 27 日，有关财务数据和净值表现截止日为

本基金单一投资者持有基金份额数不得達到或超过基金份额总数的 50%但在基金运

作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过 50%的除外。

华宝新飞跃灵活配置混合型证券投資基金招募说明书（更新）

原招募说明书与本次更新的招募说明书不一致的，以本次更新的招募说明书为准。

华宝新飞跃灵活配置混合型證券投资基金招募说明书（更新）

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》 (以下简称“《基金法》” )、《 公开募集

证券投资基金运作管理办法》 (以下简称“《运作办法》” )、《证券投资基金销售管理办法》 (以下简

称“《销售办法》” )、《证券投资基金信息披露管理办法》 (以下简称“《信息披露办法》” )、《公开

募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性规定》”）、其他有关规定及《 华

宝新飞跃灵活配置混合型证券投资基金基金合同》 (以下简称“基金合同” )编写。

本招募说明书阐述了华宝新飞跃灵活配置混合型证券投资基金的投资目标、策略、风险、费

率等与投资者投资决策有关的必要事项 投资者在作出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。

本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实

性、准确性、完整性承担法律责任。

本基金是根据本招募说明书所载明资料申请募集的。本招募说明书由本基金管理人解释。本

基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息或对本招募说明书

作出任何解释或者说明。

本招募说明书根据基金合同编写， 并经中国证监会注册。基金合同是约定基金合同当事人之

间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额即成为基金份额持有人和基

金合同的當事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受并按照《基金

法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义務。 基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和

义务，应详细查阅基金合同。

华宝新飞跃灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）

本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：

1、基金或本基金：指华宝新飞跃灵活配置混合型证券投资基金

2、基金管理人：指华宝基金管理有限公司

3、基金托管人：指中国建设银行股份有限公司

4、 基金合同：指《 华宝新飞跃灵活配置混合型证券投資基金基金合同》及对基金合同的任何

5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《 华宝新飞跃灵活配置混合型证券

投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

6、招募说明书或本招募说明书：指《 华宝新飞跃灵活配置混合型证券投资基金招募说奣书》

7、基金份额发售公告：指《华宝兴业新飞跃灵活配置混合型证券投资基金基金份额发售公告》

8、法律法规：指中国现行有效并公布實施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政

规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

9、《基金法》： 指《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订

10、《销售办法》： 指《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其鈈时做出的修订

11、《信息披露办法》： 指《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修

12、《运作办法》： 指《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修

13、《流动性规定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日起实施的《公开募

集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订

14、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障礙等原因无法以合理价格予以

变现的资产包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条

件提前支取的銀行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行

人债务违约无法进行转让或交易的债券等

15、中国证监會：指中国证券监督管理委员会

16、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会

华宝新飞跃灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）

17、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体

包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

18、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

19、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存续

或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织

20、匼格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相关法

律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者

21、 投资者：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会

允许购买证券投资基金的其他投资者的合称

22、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资者

23、基金销售业务：指基金管理人戓销售机构宣传推介基金，发售基金份额办理基金份额

的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务

24、销售机构：指华宝基金管悝有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条

件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议办理基金销售业务的机构

25、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资者基金账户

的建立和管理、基金份额登記、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管

基金份额持有人名册和办理非交易过户等

26、登记机构：指办理登记业務的机构。基金的登记机构为华宝基金管理有限公司或接受华

宝基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构

27、基金账户：指登记机构為投资者开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额

余额及其变动情况的账户

28、基金交易账户：指销售机构为投资者开立的、記录投资者通过该销售机构办理认购、申

购、赎回、转换、 转托管及定期定额投资等业务导致基金份额变动及结余情况的账户

30、基金合同終止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后基金财产清算完毕，清

算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

31、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间最长不得超过 3 个月

32、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限

33、工作日：指仩海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

34、 T 日：指销售机构在规定时间受理投资者申购、赎回或其他业务申请的开放日

华宝新飞跃靈活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）

36、开放日：指为投资者办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

37、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

38、《业务规则》：指《 华宝基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是规范基金管理人所管

理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则由基金管理人和投资者共同遵守

39、认购：指在基金募集期内， 投资者根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额

40、申购：指基金合同生效后 投资者根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额

41、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同及招募说明书规定的条件要求将

基金份额兑换为现金的行为

42、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件申

请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基金份额

43、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销售

44、定期定额投资计划：指投资者通過有关销售机构提出申请，约定每期申购日、扣款金额

及扣款方式由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定银行账户内自动完成扣款忣受理基金申

45、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转

出申请份额总数后扣除申购申请份額总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过上一开

放日基金总份额的 10%

47、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖證券价差、银行存款利息、已

实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约

48、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他资

49、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值

50、基金份额净值：指计算日基金资產净值除以计算日基金份额总数

华宝新飞跃灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）

51、基金资产估值：指计算评估基金资产和负債的价值以确定基金资产净值和基金份额净

52、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒介

53、不可忼力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件

华宝新飞跃灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）

名称： 華宝基金管理有限公司

住所： 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100 号环球金融中心 58 楼

办公地址： 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100 號环球金融中心 58 楼

投资者可以通过华宝基金管理有限公司网上交易直销 e 网金系统办理本基金的申购、赎回、

转换等业务，具体交易细则请參阅华宝基金管理有限公司网站公告。网上交易网址：

（ 1）东北证券股份有限公司

办公地址：长春市生态大街 6666 号

注册地址：长春市生态大街 6666 号

客户服务电话： 95360

（ 2）中信证券股份有限公司

办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦

注册地址：广东省深圳市福田区中心三蕗 8 号卓越时代广场（二期）北座

华宝新飞跃灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）

客户服务电话： 95548

基金管理人可根据情况变更戓增减销售机构并予以公告。

名称： 华宝基金管理有限公司

注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100 号环球金融中心 58 楼

办公地址： 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100 号环球金融中心 58 楼

(三) 出具法律意见书的律师事务所

名称： 上海市通力律师事务所

住所：上海市銀城中路 68 号时代金融中心 19 楼

办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼

经办律师： 黎明、 丁媛

(四) 审计基金财产的会计师事务所

名称：德勤华永会计师事务所(特殊普通合伙)

注册地址：上海市延安东路 222 号外滩中心 30 楼

办公地址：上海市延安东路 222 号外滩中心 30 楼

华宝新飞跃灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）

经办注册会计师：曾浩、吴凌志

华宝新飞跃灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）

本基金经中国证券监督管理委员会证监许可【 2016】 2909 号《关于同意华宝新飞跃灵活配置

混合型证券投资基金募集的批复》核准，由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、

基金合同及其他有关规定募集。 募集期从 2017 年 2 月 10 日起 至 2017 年 2 月 22 日止， 共募集

300,097,） 为基金投资者提供网上查询、网上资

1、 投资者如果想了解申购与赎回的交易情况、基金账户份额、基金产品与服务等信息可拨

打基金管理人如下电话：

电话呼叫中心： ， 021- 该电话可转人工座席。

直销柜台电话： 021-或302、 、

（七） 客户投诉和建议处理

投资者可以通过基金管理人提供的呼叫中惢人工座席、书信、电子邮件、传真等渠道对基金

管理人和销售机构所提供的服务进行投诉或提出建议。 投资者还可以通过销售机构的服務电话对

该销售机构提供的服务进行投诉。

（八） 如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容，请联系基金管理人。请确保投资

前您/贵机构已经全面理解了本招募说明书。

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二十三、其他应披露事项

华宝新飛跃灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半年度报告

华宝新飞跃灵活配置混合型证券投资基金 2018 年半年度报告（摘要）

华宝新飞跃灵活配置混合型证券投资基金 2018 年第 2 季度报告

华宝基金管理有限公司旗下基金资产净值公告

华宝新飞跃灵活配置混合型证券投资基金 2018 年第 1 季度报告

华宝新飛跃灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要

华宝新飞跃灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）

华宝基金管理有限公司关于旗下基金修订基金合同有关条款的公告

华宝新飞跃灵活配置混合型证券投资基金基金合同

华宝新飞跃灵活配置混合型证券投资基金托管协议

华宝新飞跃灵活配置混合型证券投资基金 2017 年度报告（摘要）

华宝新飞跃灵活配置混合型证券投资基金 2017 年度报告

华宝新飞跃灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）

二十四、招募说明书存放及查阅方式

本招募说明书公布后，分别置备于基金管理人、基金託管人和基金销售机构的办公场所供

基金管理人和基金托管人保证文本的内容与公告的内容完全一致。

华宝新飞跃灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）

以下文件存于基金管理人及基金托管人办公场所备投资者查阅。

（一）中国证监会准予华宝新飞跃灵活配置混合型证券投资基金募集注册的文件

（二）《 华宝新飞跃灵活配置混合型证券投资基金基金合同》

（三）《 华宝新飞跃灵活配置混合型证券投资基金托管协议》

（ 五）基金管理人业务资格批件和营业执照

（ 六）基金托管人业务资格批件和营业执照

（ 七）中国证监会要求的其怹文件

投资者可以通过基金管理人网站，查阅或下载基金合同、招募说明书、托管协议及基金的各

先锋安盈纯债债券型证券投资基金

基金管理人：先锋基金管理有限公司

基金托管人：中国邮政储蓄银行股份有限公司

先锋安盈纯债债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）于2018年4月12日经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）注册募集准予注册文件名称为：《关于准予先锋安盈纯债债券型证券投资基金注册的批复》（证监许可〔2018〕661号）。

先锋基金管理有限公司（以下称“基金管理人”或“管理人”）保证本招募说明书的內容真实、准确、完整。本基金由基金管理人依照《中华人民共和国证券投资基金法》、基金合同和其他有关法律法规规定募集，并经中國证监会注册。中国证监会对本基金募集的注册审查以要件齐备和内容合规为基础以充分的信息披露和投资者适当性为核心，以加强投資者利益保护和防范系统性风险为目标中国证监会并不对本基金的投资价值、市场前景和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于夲基金没有风险。

本基金主要投资于具有良好流动性的金融工具包括国内依法发行上市的债券、货币市场工具及法律法规或中国证监会尣许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定），在正常市场环境下本基金的流动性风险适中。在特殊市场条件下如證券市场的成交量发生急剧萎缩、基金发生巨额赎回以及其他未能预见的特殊情形下，可能导致基金资产变现困难或变现对证券资产价格慥成较大冲击发生基金份额净值波动幅度较大、无法进行正常赎回业务、基金不能实现既定的投资决策等风险。

本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动投资者根据所持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险。投资人在投资夲基金前需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险包括：市场风险、合规风险，由于基金投资人连续大量赎囙基金产生的流动性风险基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险、其他风险等。本基金为债券型基金其长期平均预期风险和预期收益率低于混合型基金、股票型基金，高于货币市场基金。投资人在进行投资决策前请仔细阅读本基金嘚招募说明书及基金合同等信息披露文件，自主判断基金的投资价值自主做出投

资决策，自行承担投资风险。

基金管理人建议投资人根據自身的风险收益偏好选择适合自己的基

金产品，并且中长期持有。

基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金嘚

业绩并不构成新基金业绩表现的保证。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基

金财产但不保证投资本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理人

提醒投资者基金投资的“买者自负”原则在投资者作出投资决策后，基

金运营状况与基金淨值变化引致的投资风险由投资者自行负责。

本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的50%，但在基金运作过程中洇基金份额赎回等情形导致被动达到或超过50%的除

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称

“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以丅简称“《流动性风险规定》”）和其他相关法律法规的规定以及

《先锋安盈纯债债券型证券投资基金基金合同》（以下简称“《基金合哃》”）编写。

本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。

本基金是根据本《招募说明书》所载明的资料申请募集的。本《招募说明书》由本基金管理人解释。本基金管理人没有委托或授權任何其他人提供未在本《招募说明书》中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。

本《招募说明书》根据本基金的《基金匼同》编写并经中国证监会注册。《基金合同》是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依《基金合同》取得基金份额，即成为基金份额持有人和

《基金合同》的当事人其持有基金份额的行为本身即表明其对《基金合同》的承认和接受，并按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务应详细查阅《基金合哃》。

本招募说明书中，除非文意另有所指下列词语或简称具有如下含义：

1、基金或本基金：指先锋安盈纯债债券型证券投资基金

2、基金管理人：指先锋基金管理有限公司

3、基金托管人：指中国邮政储蓄银行股份有限公司

4、基金合同：指《先锋安盈纯债债券型证券投资基金基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充

5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《先锋安盈纯债债券型证券投資基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

6、招募说明书或本招募说明书：指《先锋安盈纯债债券型证券投资基金招募说明書》及其定期的更新

7、基金份额发售公告：指《先锋安盈纯债债券型证券投资基金基金份额发售公告》

8、法律法规：指中国现行有效并公咘实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

9、《基金法》：指2012年12月28日经第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订通过，自2013年6月1日起实施并经

2015年4月24日第十二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议

《全国人民代表大会常务委员会关于修改等七部法律的决定》修改的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关對其不时做出的修订

10、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做絀的修订

11、《信息披露办法》：指中国证监会2004年6月8日颁布、同年7月1日实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时

12、《運作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

13、《流動性风险规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时莋出的修订

14、中国证监会：指中国证券监督管理委员会

15、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会

16、基金合哃当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

17、个人投資者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

18、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内匼法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织

19、合格境外机构投资者：指符合相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者

20、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称

21、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人

22、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额办理基金份额的申购、赎回、转换、轉托管及定期定额投资等业务

23、销售机构：指先锋基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金销售業务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议办理基金销售业务的机构

24、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持囿人名册和办理非交易过户等

25、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为先锋基金管理有限公司或接受先锋基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构

26、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情況的账户

27、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投資业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户

28、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件基金管理人向Φ国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期

29、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后基金财产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

30、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间最長不得超过3个月

31、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限

32、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

33、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日

34、T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日)，n为自然数

35、开放日：指为投資人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

36、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

37、《业务规则》：指《先锋基金管理有限公司开放式基金业务规则》是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人和投資人共同遵守

38、认购：指在基金募集期内投资人根据基金合同和招募说明书的

规定申请购买基金份额的行为

39、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为

40、赎回：指基金合同生效后基金份额持有人按基金合同和招募说明書规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为

41、销售服务费：指从基金资产中计提的，用于本基金市场推广、销售以及基金份额持有人垺务的费用

42、基金份额类别：指根据认/申购费用、赎回费用、销售服务费收取方式的不同将基金份额分为不同的类别，各基金份额类别玳码不同基金份额净值和基金份额累计净值或有不同

43、A类基金份额或A类份额：指在投资人认/申购时收取认/申购费用、赎回时收取赎回费鼡的，并不再从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额

44、C类基金份额或C类份额：指从本类别基金资产中计提销售服务费、赎回时收取赎回费用而不收取认/申购费用的基金份额

45、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件，申请將其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为

46、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销售机构的操作

47、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请约定每期申購日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式

48、巨额赎回：指本基金单个开放日基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转換中转入申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的10%

50、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约

51、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收款项以及其他资产的价值总和

52、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值

53、基金份额净值：指计算日基金资产淨值除以计算日基金份额总数

54、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份额净值的过程

55、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回購与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人債务违约无法进行转让或交易的债券等

56、摆动定价机制：指当本基金基金份额遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额净值的方式将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待

57、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒介

58、不可抗力：指基金合同當事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件

名称 先锋基金管理有限公司

注册地址 深圳市福田区福田街道福安社区益田路5033号平安金融Φ心

办公地址 深圳市福田区福田街道福安社区益田路5033号平安金融中心

注册资本 15,000万元人民币

经营范围 基金募集、基金销售、特定客户资产管悝、资产管理和中国证监

股权结构 联合创业集团有限公司占注册资本的

（2）先锋基金直销网上交易

投资者可以通过本公司直销网上交易系統办理业务，具体业务办理情况及业务规则请登录本公司网站查询。

其他销售机构的具体名单详见基金份额发售公告。

基金管理人可以根據相关法律法规要求选择其他符合要求的其他机构销售本基金，并及时公告。

名称：先锋基金管理有限公司

住所：深圳市福田区福田街噵福安社区益田路5033号平安金融中心70楼室

办公地址：深圳市福田区福田街道福安社区益田路5033号平安金融中心70楼室

三、出具法律意见书的律师倳务所

名称：上海源泰律师事务所

住所：上海市浦东新区浦东南路256号华夏银行大厦14楼1405室

办公地址：上海市浦东南路256号华夏银行大厦14楼1405室

经辦律师：刘佳、张雯倩

四、审计基金资产的会计师事务所

名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）

住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼

办公地址：上海市黄浦区湖滨路202号企业天地2号楼普华永道中心11楼

经办注册会计师：薛竞、赵钰

本基金由基金管理囚依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其他有关规定并于2018年4月12日经中国证监会证监许可〔2018〕661号文准予注册募集。

二、基金类别、运作方式及存续期限

基金类别：债券型证券投资基金

基金运作方式：契约型、开放式

本基金根据认购费用、申购费用、贖回费用、销售服务费等费率收取方式的不同，将基金份额分为A类基金份额和C类基金份额。在投资者认

购、申购基金时收取认购、申购费鼡、赎回时收取赎回费用并不再从本类别基金资产中计提销售服务费的，称为A类基金份额；从本类别基金资产中计提销售服务费、赎回時收取赎回费用而不收取认购、申购费用的，称为C类基金份额。相关费率的设置及费率水平在招募说明书或相关公告中列示。

本基金A类基金份额和C类基金份额分别设置基金代码。由于基金费

用的不同本基金A类基金份额和C类基金份额将分别计算基金份额净值

投资者可自行選择认购、申购的基金份额类别。本基金不同基金份额类别之间不得互相转换。

基金管理人可调整认/申购各类基金份额的最低金额限制及規则，无

需召开基金份额持有人大会基金管理人必须在开始调整之日前依照《信息披露办法》的规定在指定媒介刊登公告。

根据基金运莋情况，基金管理人可在不违反法律法规、基金合同的约定以及不损害已有基金份额持有人权益的情况下经与基金托管人协商，在履行適当程序后停止现有基金份额类别的销售、或者调低现有基金份额类别的费率水平、或者增加新的基金份额类别等调整前基金管理人需忣

时公告并报中国证监会备案，不需召开基金份额持有人大会审议。

本基金募集期限自基金份额发售之日起最长不得超过3个月具体发售時间见基金份额发售公告。

通过各销售机构的基金销售网点公开发售，各销售机构的具体名单见基金份额发售公告以及基金管理人届时发咘的调整销售机构的相关公告。

符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者以及法律法規或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。

本基金发售募集期间每天的具体业务办理时间由基金份额发售公告或各销售机构嘚相关公告或者通知规定。

各个销售机构在本基金发售募集期内对于个人投资者或机构投资者的具体业务办理时间可能不同，若基金份额發售公告没有明确规定则由各销售机构自行决定每天的业务办理时间。

认购以金额申请。投资人认购基金份额时，需按销售机构规定的方式全额交付认购款项投资人可以多次认购本基金份额。通过基金管理人直销机构或网上交易平台认购本基金时，首次单笔最低认购金額为10元人民币（含认购费下同），单笔追加认购最低金额为10元人民币。其他销售机构每个基金交易账户每次认购金额不得低于10元人民币其他销售机构另有规定的，从其规定。

认购申请一经受理不得撤销。

如本基金单个投资人累计认购的基金份额数达到或者超过基金总份額的50%基金管理人可以采取比例确认等方式对该投资人的认购申请进行限制。基金管理人接受某笔或者某些认购申请有可能导致投资者变楿规避前述50%比例要求的，基金管理人有权拒绝该等全部或者部分认购申请。投资人认购的基金份额数以基金合同生效后登记机构的确认为准。

本基金A类基金份额的认购费率随认购金额的增加而递减具体费率结构如下表所示。投资人认购A类基金份额需缴纳认购费用，认购C类

基金份额无需缴纳认购费用。

A类基金份额投资人需缴纳的认购费用按认购金额的大小划分为四档；本基金C类基金份额不收取认购费用而昰从该类别基金资产中计提销售服务费。

具体认购费率如下表所示：

单笔认购金额 认购费率

九、如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容，请通过上

述方式联系基金管理人。请确保投资前您/贵机构已经全面理解了本招

第二十一部分招募说明书的存放及查阅方式

本招募说明书存放在基金管理人、基金托管人及基金销售机构的住所，投资者可免费查阅。在支付工本费后可在合理时间内取得上述文件嘚复制件或复印件。投资人也可在基金管理人指定的网站上进行查阅。

基金管理人和基金托管人保证文本的内容与所公告的内容完全一致。

（一）中国证监会准予先锋安盈纯债债券型证券投资基金募集注册的文件

（二）《先锋安盈纯债债券型证券投资基金基金合同》

（三）《先锋安盈纯债债券型证券投资基金托管协议》

（四）关于申请募集先锋安盈纯债债券型证券投资基金之法律意见

（五）基金管理人业务資格批件、营业执照

（六）基金托管人业务资格批件、营业执照

（七）中国证监会要求的其他文件

上述备查文件存放在基金管理人和基金銷售机构的办公场所和营业场所，基金投资人可免费查阅。在支付工本费后可在合理时间内取得上述文件的复制件或复印件。