试用期还没过公司能否延长试用期？_百度知道
试用期还没过公司能否延长试用期？
我同学与某公司（过期）签三年合同，试用期6个月，公司发员工安家费8000。00元，刚过了3个月（还有3月试用期），由于没有参加公司的一次培训，公司扣他500元工资，延长试用期6个月。。...
我同学与某公司（过期）签三年合同，试用期6个月，公司发员工安家费8000。00元，刚过了3个月（还有3月试用期），由于没有参加公司的一次培训，公司扣他500元工资，延长试用期6个月。。。 扣工资500就公司一方面说的算，什么都是听公司的，他一点发言权也没有有没有法律依据？他想辞职，但想到签合同的时候跟公司签的附件中说：未满合同期限的要赔偿公司的安家费和培训成本费用，该怎么办？法律上怎么说的请个大哥帮忙
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天父地母—游子知道合伙人
天父地母—游子
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关于试用期： 《劳动合同法》第十九条已经明确的规定，三年以上（含三年）固定期限的劳动合同，试用期不得超过六个月；同一用人单位与同一劳动者只能约定一次试用期。你同学的公司这么做，就是变相的将试用期约定为一年，法理不容！（法律岂能如此被个人轻易更改） 第十九条 劳动合同期限三个月以上不满一年的，试用期不得超过一个月；劳动合同期限一年以上不满三年的，试用期不得超过二个月；三年以上固定期限和无固定期限的劳动合同，试用期不得超过六个月。 同一用人单位与同一劳动者只能约定一次试用期。 以完成一定工作任务为期限的劳动合同或者劳动合同期限不满三个月的，不得约定试用期。 试用期包含在劳动合同期限内。劳动合同仅约定试用期的，试用期不成立，该期限为劳动合同期限。 关于500元扣款： 你同学没有服从用人单位的合理安排，应该说是有过错的。但用人单位是否能处以罚款、500元的数额是否合理和处罚的程序或许可以商榷一下。你同学或许能寻找到理由撤销单位的处罚500元的决定。首先，企业处罚员工的规章制度必须要公示。通常的做法是让新人阅读，并签名以示阅读过（免得日后不承认阅读过。不知对你这点是不是有所启发呢？呵呵）。如果你的同学直到处罚发生前，都还不知道公司有处罚制度的存在，那么该处罚制度对你的同学没有约束力。公司做出的处罚决定无效。还有，按照《劳动法》第四条的规定，直接涉及劳动者切身利益的规章制度在制定时是要经过此程序的：应当经职工代表大会或者全体职工讨论。 其次，企业对员工罚款一般都会以相关的规章制度中的条款为依据的。不知你同学的公司在处罚500元的决定时，是依据企业的规章制度呢？还是依据公司领导的突发奇想呢？如系后者，无效。 最后，如果处罚作出时，该公司没有给你提供抗辩的机会，处罚决定也无效。 “有没有法律依据？” 惭愧呀，在本人有限的知识里，上述的这些内容，很多我都提供不出它们依据的具体法律条文（现行有效）。不过这些跟仲裁员、法官说，他们都会理解其中的法理，但是跟用人单位说，也许有用，也许没有用（装糊涂）。 关于辞职： 该条款/附近并没有违法法律的规定，是有效的。通常合同中有此类条款的话，劳动者想提前终止劳动关系，用人单位都是不会无条件答应的。建议你同学仔细想想，该公司是否存在《劳动合同法》第三十八条规定的情形——尤其是该条第一款第三项的“未依法为劳动者缴纳社会保险费的”，如果该公司是否存在《劳动合同法》第三十八条规定的情形，他有权单方解除合同，什么都不用赔。如何不存在该情形，不妨劝你同学暂时忍一忍（现在没有此情形不代表将来也没有呀），冒然解约要赔付的金额的确不小呀；再说了，现在的就业形势也比较严峻，工作这么难找……忍一忍，风平浪静，也成人上人。 第三十八条 用人单位有下列情形之一的，劳动者可以解除劳动合同： （一）未按照劳动合同约定提供劳动保护或者劳动条件的； （二）未及时足额支付劳动报酬的； （三）未依法为劳动者缴纳社会保险费的； （四）用人单位的规章制度违反法律、法规的规定，损害劳动者权益的； （五）因本法第二十六条第一款规定的情形致使劳动合同无效的； （六）法律、行政法规规定劳动者可以解除劳动合同的其他情形。 用人单位以暴力、威胁或者非法限制人身自由的手段强迫劳动者劳动的，或者用人单位违章指挥、强令冒险作业危及劳动者人身安全的，劳动者可以立即解除劳动合同，不需事先告知用人单位。
dayang知道合伙人
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1、劳动合同期限三个月以上不满一年的，试用期不得超过一个月；劳动合同期限一年以上不满三年的，试用期不得超过二个月；三年以上固定期限和无固定期限的劳动合同，试用期不得超过六个月。
同一用人单位与同一劳动者只能约定一次试用期。公司延长试用期不合法：（1）三年以上固定期限和无固定期限的劳动合同，试用期不得超过六个月。如果再延长试用期6个月，即达9个月，超过六个月。（2）同一用人单位与同一劳动者只能约定一次试用期。延长试用期，相当于第二次约定。2、劳动者在试用期的工资不得低于本单位相同岗位最低档工资或者劳动合同约定工资的百分之八十，并不得低于用人单位所在地的最低工资标准。扣除500元后，如果工资低于本单位相同岗位最低档工资或者劳动合同约定工资的百分之八十，并低于用人单位所在地的最低工资标准。那么公司不合法。3、用人单位要求劳动者支付的违约金不得超过服务期尚未履行部分所应分摊的培训费用。因没参加培训，不用赔偿培训费。4、用人单位有下列情形之一的，劳动者可以解除劳动合同：
（一）未按照劳动合同约定提供劳动保护或者劳动条件的；
（二）未及时足额支付劳动报酬的；
（三）未依法为劳动者缴纳社会保险费的；
（四）用人单位的规章制度违反法律、法规的规定，损害劳动者权益的；
（五）使劳动合同无效的（（A）以欺诈、胁迫的手段或者乘人之危，使对方在违背真实意思的情况下订立或者变更劳动合同的；
（B）用人单位免除自己的法定责任、排除劳动者权利的；
（C）违反法律、行政法规强制性规定的。）；
（六）法律、行政法规规定劳动者可以解除劳动合同的其他情形。
用人单位以暴力、威胁或者非法限制人身自由的手段强迫劳动者劳动的，或者用人单位违章指挥、强令冒险作业危及劳动者人身安全的，劳动者可以立即解除劳动合同，不需事先告知用人单位。5、劳动者在试用期内提前三日通知用人单位，可以解除劳动合同。
刘大来律师知道合伙人
刘大来律师
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擅长：暂未定制
1、公司在合同中给定的6个月试用期已经违反了法律规定（网友给你贴出来了，我就不再重复），而且用人单位和劳动者在劳动关系存续期间只能约定一次试用期，所以说，后来公司又单方延长试用期也是违法的。2、如果公司在劳动合同中没有约定在试用期未能参加培训的处罚，单方面扣除500元，也是违法的。即使有这方面的约定，那扣除后的工资也不得低于当地的最低工资标准。3、用人单位和劳动者双方的地位是平等的，虽然双方在劳动合同履行过程中属于管理者和被管理者，但那只是在履行工作职务时的关系。4、劳动者在试用期内可以随时提出辞职，但是要退还安家费，至于没有参加培训，是不用赔偿培训成本费用的。以上这些在《劳动法》和《劳动合同法》中都有规定，因为有网友给你贴出来了，估计你也已经看到了，我就不再重复了，如果还有什么想问的，可以在HI上在线询问。
win_cpa知道合伙人
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首先，同一用人单位与同一劳动者只能约定一次试用期。其次，在试用期内,你只要递交了辞职报告后就可以走,而且原单位应该给你结清工资,档案也会给你转到相应的公司或者人才市场. 《中华人民共和国劳动法》第三十二条 有下列情形之一的，劳动者可以随时通知用人单位解除劳动合同：
（一）在试用期内的；
（二）用人单位以暴力、威胁或者非法限制人身自由的手段强迫劳动的；
（三）用人单位未按照劳动合同约定支付劳动报酬或者提供劳动条件的。
vivian013140知道合伙人
vivian013140
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一、公司行为违法，劳动合同法规定，用人单位不得以任何形式、借口克扣员工工资。未参加培训不属员工违法法律规定，（不得以任何方式扣除工资）工资应足额发放。法律条文楼上都有了二、解决办法：1 可与公司协商，（做录音）要求支付扣除工资，并且取消延长试用期的规定；2 协商不成的，可申请仲裁，仲裁请求：要求公司按合同给定履行，支付扣除工资并取消延长试用期的规定。3 如果不想继续工作了（估计也没法工作下去了），那么还可要求支付半个月的补偿。三、法律依据：劳动合同法第19、30、46、47、85、87条。
金鑫律师知道合伙人
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延长试用期是有法律依据的。解除方式：1、现在还在试用期劳动者可以提前三日通知解除合同，但确实收取了安家费和参加了用人单位支付费用的培训，则退还安家费和承担培训费。2、以用人单位罚款的规定违反法律、法规，侵害劳动者合法权益为由，随时通知用人单位解除合同。由此，培训费是不用支付了，但安家费应按合同约定，如无约定，我个人认为因其单位过错而解除合同无需偿还。
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我大龙职的小伙呢。
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厉害了。。
学会独自消化负能量，是大学必修课之一。
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又可以回家了。。
贴吧管理员是哪位大大，能不能给个jing!。
@你太奶的，管理大大我要JING！阔不阔以
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哈哈，也不知道现在学校还有没有摄影社团了
还没买到十一回家的火车票
‘来，我们一起沉默’。‘沉默时顺便闭上眼睛’。‘你沉默时美极了。我可以近一点看吗?’
每个女人总能在别人心底留下一些东西。
其实这世上是没有人能够理解另外一个人的悲伤的。
直觉就是没经过大脑就能直接出来的感觉。
楼主家青冈的？
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招募说明书
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基金托管人：
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（以下简称“本基金”）
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基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中
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和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本
基金没有风险。
基金管理人承诺恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉地管理和运用基金财产，但
不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，
根据所持有份额享受基金的收益，但同时也要承担相应的投资风险。基金投
资中的风险包括：因整体政治、经济、社会等环境因素变化对证券价格产生影响
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本招募说明书
已经本基金托管人复核。本招募说明书
容截止日为
日，有关财务数据和净值表现截止日为
日。本招募说明书所载的财务数据未经审计。
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三、基金管理人
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四、基金托管人
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五、相关服务机构
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六、基金的募集
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七、基金合同的生效
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八、基金份额的申购与赎回
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九、基金的投资
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十、基金的财产
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十一、基金资产的估值
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十二、基金的收益与分配
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十三、基金的费用与税收
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十四、基金的会计和审计
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十五、基金的信息披露
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十六、风险揭示
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十七、基金的变更、终止与清算
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十八、基金合同的内容摘要
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十九、基金托管协议的内容摘要
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二十、对基金份额持有人的服务
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二十一、其他应披露事项
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二十二、招募说明书的存放及查阅方式
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二十三、备查文件
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本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基
金法》（以下简称《基金法》）、
证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基
金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以
下简称《信息披露办法》）
、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》
（以下简称“《流动性风险管理规定》”）
及其他有关规定以及《
混合型证券投资基金
基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。
本招募说明书阐述了
混合型证券投资基金
的投资目标、策
略、风险、费率等与投资人投资决策有关的全部必要事项，投资
人在做出投资决
策前应仔细阅读本招募说明书。
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗
漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书
所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本
招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会
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取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的
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有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，
应详细查阅基金合同。
在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
、基金或本基金：指汇丰晋信
混合型证券投资基金
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金托管人：指
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混合型证券投资基金基金合同》及对基
金合同的任何有效修订和补充
、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《汇丰晋信
混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
、招募说明书或本招募说明书：指《汇丰晋信
混合型证券投资基金
招募说明书》及其定期的更新
、基金份额发售公告：指《汇丰晋信
混合型证券投资基金基金份额
发售公告》
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范性文件、
司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
、《基金法》：指
日经第十一届全国人民代表大会常务委员
会第三十次会议通过，自
日起实施的《中华人民共和国证券投资基
金法》及颁布机关对其不时做出的修订
、《销售办法》：指中国证监会
日颁布、同年
的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
、《信息披露办法》：指中国证监会
日颁布、同年
施的《证券投资基金信息披露管理办法》及
颁布机关对其不时做出的修订
、《运作办法》：指中国证监会
日颁布、同年
证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
、《流动性风险管理规定》：指中国证监会
日颁布、同年
日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关
对其不时做出的修订
中国证监会：指中国证券监督管理委员会
监督管理机构：指中国人民银行和
或业监督管理委员会
基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并
务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内
合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会
团体或其他组织
、合格境外机构投资者：指符合相关法律法规规定可以投资于在中国境内
依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者
投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法
规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投
资人的合称
基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资
基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额，
办理基金份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务
销售机构：指
公司以及符合《销售办法》和中国
证监会规定的其他条件，取得基金
业务资格并与基金管理人签订了基金销售
服务代理协议，代为办理基金销售业务的机构
登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括
投资人基金账户的建立和管理、基金份额
登记、基金销售业务的确认、清算和结
算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册
和办理非交易过户
登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为
汇丰晋信基金管
理有限公司
汇丰晋信基金管理有限公司
委托代为办理登记业务的机构
基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所
管理的基金份额余额及其变动情况的账户
基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机
办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起
额变动及结余情况的账户
金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，
基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的
基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财
产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长
存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限
工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其
他业务申请的开
开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
《业务规则》：指《
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开放式基金业务规则》，是
规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理
人和投资人共同遵守
认购：指在基金募集期内，投资人
根据基金合同和招募说明书的规定
请购买基金份额的行为
申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明
书的规定申
请购买基金份额的行为
赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同
和招募说明书
定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为
基金转换：指基金份额持有人按照
基金合同和基金管理人届时有效公告
规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金
管理人管理的其他基金基金份额的行为
转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所
持基金份额销售机构的操作
定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期
日、扣款金额及扣款方式，由销售机构
于每期约定扣款日在投资人指定银行账
户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式
巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请
赎回申请份额总数加
上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请
份额总数后的余额
超过上一开放日基金总份额的
、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法
以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在
个交易日以上的逆回购与
银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的
新股及非公开发行股票、资产支
持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易
元：指人民币元
基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银
行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收
及其他资产的价值总和
基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值
基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净
值和基金份额净值
指定媒体：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站
及其他媒体
不可抗力：指
合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事
类基金份额：指在投资人认购
申购时收取前端认购
申购费用的基金份
类基金份额：指在投资人认购
申购时不收取认购
申购费用，而是从本
类别基金资产中计提销售服务费的基金份额。
56、销售服务费：指从基金资产中计提的，用于本基金C 类基金份额的市场推广、
销售以及C 类基金份额持有人服务的费用。
三、基金管理人
（一） 基金管理人概况
名称：汇丰
晋信基金管理有限公司
上海市浦东新区世纪大道
号上海国金中心
汇丰银行大楼
办公地址：
上海市浦东新区世纪大道
号上海国金中心
汇丰银行大楼
法定代表人：杨小勇
设立日期：
批准设立机关及批准设立文号：
中国证监会证监基金字【 号
组织形式：
有限责任公司
注册资本：
存续期间：
联系电话：
股权结构：
山西信托股份有限公司
（以下简称“山西信托”）持有
HSBC Global Asset
（汇丰环球投资管理（英国）
有限公司）持有
（二） 主要人员情况
．董事会成员
杨小勇先生，董事长，硕士学历。曾任山西省委组织部正处级干部、山西省
信托投资公司副总经理、山西省国信投资（集团）公司副总经理，山西光信实业
有限公司副董事长,山西省国信投资（集团）公司党委书记、山西信托副董事长,
晋商银行股份有限公司党委副书记、副行长（正职待遇）。现任山西金融投资控
股集团有限公司专职党委副书记、副总经理（正职待遇）。
郭晋普先生，董事，硕士学历。曾任山西省信托投资公司房
地产开发部、投
资实业总部副总经理，太原万丰发展有限公司总经理
山西国际贸易中心有
限公司总经理、董事长，山西信托董事长，山西国信投资集团有限公司专职党委
副书记、副总经理。
柴宏杰先生，董事，本科学历。曾任长治银监分局办公室主任、党委办公室
主任，晋商银行股份有限公司董事会办公室主任、大同分行行长，山西省国信投
资（集团）公司董事会办公室主任兼党委办公室主任、中合盛资本管理有限公司
董事、董事长，山西国信投资集团有限公司投资总监兼投资管理部总经理，山西
金融投资控股集团有限公司投资总监兼投资管理部总经理。现任山西
省国有资本
投资运营有限公司总经理助理兼资本运营部负责人。
李选进先生，董事，硕士学历。曾任怡富基金有限公司电子商务及项目发展
部经理、业务拓展总监，汇丰投资管理（香港）董事兼亚太区企业拓展及中国事
业主管，汇丰晋信基金管理有限公司总经理、董事。现任汇丰中华证券投资信托
股份有限公司董事长。
巴培卓（Pedro Augusto Botelho Bastos）先生, 董事。曾任汇丰环球投资
管理（巴西）行政总裁、汇丰环球投资管理（拉丁美洲）首席投资官、行政总裁。
现任汇丰环球投资管理亚太行政总裁。
国注册会计师（
）和特许金融分析师
丰环球投资管理（英国）有限公司产品开发培训生、汇丰环球投资管理（香港）
有限公司亚太企业拓展经理，其后参与筹建汇丰晋信基金管理有限公司。公司成
立至今历任财务总监、特别项目部总监、国际业务与战略伙伴部总监、总经理助
理。现任汇丰晋信基金管理有限公司总经理。
常修泽先生，独立董事。曾任南开大学经济研究所教授、副所长，国家发改
委经济研究所常务副所长、教授、博士研究生导师。现任清华大学中国经济研究
中心研究员。
梅建平先生，独立董事，博士学历。曾任纽约大学金融学副教授、芝加哥大
学访问副教授、阿姆斯特丹大学访问副教授、清华大学特聘教授、长江商学院EMBA
项目副院长。现任长江商学院金融学教授。
叶迪奇先生，独立董事，硕士学历。曾担任汇丰银行(美国)西岸业务副总裁，
汇丰银行(香港)零售部主管、汇丰银行中国总代表处中国业务总裁、副
行长、国际金融协会(IIF)亚太区首席代表.现任星展银行(香港)有限公司独立董
．监事会成员基本情况：
焦杨先生，监事，硕士学历。曾任山西信托副总经理兼资金管理部经理，常务
副总经理，山西国信投资集团有限公司风控总监兼审计风控部总经理。现任山西
金融投资控股集团有限公司运营总监兼资本运营部总经理，股份有限公
司监事会主席，山西省产权交易中心股份有限公司监事、监事会主席。
廖宜建，监事，本科学历。曾任职于日本（现为瑞穗国际），1997 年
加入汇丰负责大中华区及新加坡的本地外汇、利率及债券市场业务，后先后担任
汇丰中国地区司库、汇丰中国环球银行及资本市场总监、汇丰银行（中国）有限
公司副行长。现任汇丰银行（中国）有限公司行长兼行政总裁。
曹菁女士，监事，硕士学历。曾任中宏保险有限公司招聘经理、永乐中国培
训部经理，汇丰晋信基金管理有限公
司人事经理，现任汇丰晋信基金管理有限公
司人力资源总监。
侯玉琦先生，监事，硕士学历。曾任山西信托及山西省国信投资（集团）公
司担任交易员及投资经理，汇丰晋信基金管理有限公司高级研究员，现任汇丰晋
信基金管理有限公司股票基金经理。
．总经理及其他高级管理人员基本情况：
王栋先生，总经理，硕士学历。中国注册会计师（
）和特许金融分析师
曾任汇丰环球投资管理（英国）有限公司产品开发培训生、汇丰环球投资管理（香
港）有限公司亚太企业拓展经理，其后参与筹建汇丰晋信基金管理有限公司。公
司成立至今历任财务总监、
特别项目部总监、国际业务与战略伙伴部总监、总经
闫太平先生，副总经理，本科学历。曾任匈牙利金鸥国际贸易公司董事、山
西信托副处长、国际金融部经理。
王立荣先生，副总经理，硕士学历。曾任山西信托固定收益部副总经理、证
券投资部副总经理、创新业务部总监；上海万方投资管理有限公司副总经理；汇
丰晋信基金管理有限公司副督察长。
赵琳女士，副总经理，硕士学历。曾任华安基金管理有限公司基金注册部副
总监；中银基金管理有限公司基金运营部总监；汇丰晋信基金管理有限公司基金
运营部总监；现任汇丰晋信基金管理有限公司首席运营官。
张毅杰先生，副总经理，硕士学历。曾任招商基金管理有限公司华东业务发
展经理、天同基金管理有限公司机构理财部负责人、汇丰晋信基金管理有限公司
总经理助理、直销业务部总监。
曹庆先生，副总经理，硕士学历。曾任东方基金管理有限公司研究员、法国
巴黎银行证券上海代表处研究员、汇丰晋信基金管理有限公司高级研究员、投资
部研究副总监、投资部研究总监。现同时担任汇丰晋信基金管理有限公司投资部
总监、基金经理。
古韵女士，督察长，硕士学历。曾任证券股份有限公司法律事务总
部副经理，国联安基金管理有限公司监察稽核部副总监、监察
稽核部总监、董事
会秘书和总经理助理。
．本基金基金经理
是星涛先生，硕士研究生。曾任光大保德信基金管理有限公司研究员、汇丰
晋信基金管理有限公司研究员。现任
双核策略混合型
证券投资基金
丰晋信消费红利股票型证券投资基金基金经理。
本基金历任基金经理：
曹庆先生，于日至日期间，曾管理本基金。
丘栋荣先生
曾管理本基金。
．投资委员会成员的姓名和职务
王栋，总经理；曹庆，副总经理、投资部总监兼汇丰晋信龙腾混合型证券投
资基金和汇丰晋信沪港深股票型证券投资基金基金经理；郑宇尘，固定收益部总
监；郭敏，研究部总监兼汇丰晋信动态策略混合型证券投资基金基金经理兼汇丰
晋信大盘股票型证券投资基金。基金管理人也可以根据需要增加或更换相关人员。
．上述人员之间不存在近亲属关系。
（三） 基金管理人的职责
根据《基金法》及其他有关法律法规，基金管理人的职责为：
资金，办理基金份额的发售和登记事宜；
办理基金备案手续；
对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；
按照基金合同的约定确定基金收益分配方案
，及时向基金份额持有人分配
进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
编制中期和年度基金报告；
计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格；
办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；
按照规定召集基金份额持有人大会；
保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其
他法律行为；
国务院证券监督管理机构规定的其他职责。
（四） 基金管理人的承诺
．基金管理人将严格遵守法
律法规和基金合同，按照招募说明书列明的投资
目标、策略及限制处理本基金的投资。
．基金管理人不从事违反《基金法》及其他法律法规的行为，建立健全内部
控制制度，采取有效措施，防止下列行为的发生：
）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
）不公平地对待管理的不同基金财产；
）利用基金财产或职务便利为基金份额持有人以外的第三人谋取利益；
）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
）侵占、挪用基金财产；
）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示
人从事相关的交易活动；
）玩忽职守，不按照规定履行职责；
）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。
．基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家
有关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动：
）越权或违规经营；
）违反基金合同或托管协议；
）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益；
）在包括向中国证监会报送的资料中进行虚假信息披露；
）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；
）玩忽职守、滥用职权；
露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基
金投资内容、基金投资计划等信息；
）除按本公司制度进行基金运作投资外，直接或间接进行其他股票投资；
协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易；
）协助、接受委托或以其它任何形式为其它组织或个人进行证券交易；
）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，
扰乱市场秩序；
）贬损同行，以提高自己；
）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；
）以不正当手段谋求业务发展；
）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象；
）其它法律、行政法规禁止的行为。
．基金经理承诺
依照有关法律法规和基金合同的规定，本着敬业、诚信和谨慎的原则为
基金份额持有人谋取最大利益；
不协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易，
不利用职务之便为自己、或任何第三者谋取利益；
不违反现行有效的法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规
定，不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金
投资内容、基金投资计划等信息；
害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。
（五）基金管理人的内部控制制度
）内部控制的目标
）保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成
守法经营、规范运作的经营思想和经营理念。
）防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和受
托资产的安全完整，实现公司的持续、稳定、健康发展。
）确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时。
）内部控制的原则
）健全性原则。内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级
人员，并涵盖到决策、执行、
监督、反馈等各个环节。
）有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内
控制度的有效执行。
）独立性原则。公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，公司基金
资产、自有资产、其他资产的运作应当分离；
）相互制约原则。公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。
）成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济
效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。
）内部控制制度
公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章组成。公
司内部控制大纲是对公
司章程规定的内控原则的细化和展开，是各项基本管理制
度的纲要和总揽，内部控制大纲明确了内控目标、内控原则、控制环境、内控措
施等内容。基本管理制度包括风险控制制度、投资管理制度、基金会计制度、信
息披露制度、监察稽核制度、信息技术管理制度、公司财务制度、资料档案管理
制度、业绩评估考核制度和紧急应变制度。部门业务规章是在基本管理制度的基
础上，对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、操作守则等的具体说明。
公司制定内部控制制度遵循了以下原则：
）合法合规性原则。公司内控制度应当符合国家法律、法规、规章和各项规
）全面性原则。内部控制制度应当涵盖公司经营管理的各个环节，不得留有
制度上的空白或漏洞。
）审慎性原则。制定内部控制制度应当以审慎经营、防范和化解风险为出发
）适时性原则。内部控制制度的制定应当随着有关法律法规的调整和公司经
营战略、经营方针、经营理念等内外部环境的变化进行及时的修改或完善。
）内部控制系统
公司的内部控制系统是一个分工明确、相互牵制、完备严密的系统。公司董
事会对公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任，各个业务部门负责
本部门的内部控制，督察长和监察稽核部负责检查公司的内部控
制措施的执行情
况。具体而言，包括如下组成部分：
负责制定公司的内部控制大纲，对公司内部控制负完全的和最终的责任。
负责公司及其业务运作的监察稽核工作，对公司内部控制的执行情况进行监
督检查。督察长对董事会负责，将定期和不定期向董事会报告公司内部控制的执
行情况，并定期向中国证监会呈送监察稽核报告。
）监察稽核部
监察稽核部负责对公司各部门内部控制的执行情况进行监督。监察稽核部对
总经理负责，将定期和不定期对各业务部门内部控制制度的执行情况和遵守国家
法律法规及其他规定的执行情况进行
检查，并适时提出修改建议。
）业务部门
内部控制是每一个业务部门的责任。各部门总监对本部门的内部控制负直接
责任，负责履行公司的内部控制制度，并负责建立、执行和维护本部门的内部控
）基金管理人关于内部控制的声明
基金管理人确知建立内部控制系统、维持其有效性以及有效执行内部控制制
度是董事会及管理层的责任，董事会承担最终责任；基金管理人承诺以上关于内
部控制的披露真实、准确，并承诺根据市场的变化和基金管理人的发展不断完善
内部控制制度。
四、基金托管人
一、基金托管人基本情况
（一）基金托管人概况
司法定中文名称：股份有限公司（简称：）
公司法定英文名称：
BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD
法定代表人：彭纯
所：中国（上海）自由贸易试验区银城中路
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路
邮政编码：
注册时间：
注册资本：
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字
联系人：陆志俊
年，是中国历史最悠久的银行之一，也是近
代中国的发
钞行之一。
年重新组建后的正式对外营业，成为中国第一家全国性
的国有股份制商业银行，总部设在上海。
月在香港联合交易所
挂牌上市，
月在上海证券交易所挂牌上市。根据
年英国《银行家》
杂志发布的全球千家大银行报告，一级资本位列第
位，较上年上升
年美国《财富》杂志发布的世界
强公司排行榜，营业
收入位列第
日，资产总额为人民币
月，实现净
归属于母公司股东
总行设资产托管业务中心（下文简称“托管中心”）。现有员工具有
多年基金、证券和银行的从业经验，具备基金从业资格，以及经济师、会计师、
工程师和律师等中高级专业技术职称，员工的学历层次较高，专业分布合理，职
业技能优良，职业道德素质过硬，是一支诚实勤勉、积极进取、开拓创新、奋发
向上的资产托管从业人员队伍。
（二）主要人员情况
彭纯先生，董事长、执行董事，高级会计师。
月起任本行董事长、执行董事。
月起任本行执行
月任本行副董事长、执行董事，
月任本行行长；
月任中国投资有限责任公司副
总经理兼中央汇金投资有限责任公司执行董事、总经理；
月任本行执行董事、副行长；
月任本行副行长；
月任本行董事、行长助理；
月任本行行长
年历任本行乌鲁木齐分行副行长、行长，南宁分行行长，广
州分行行长。彭先生
年于中国人民银行研究生部
获经济学硕士学位。
袁庆伟女士，资产托管业务中心总裁，高级经济师。
月起任本行资产托管业务中心总裁；
月，历任本行资产托管部总经理助理、副总经理，本行资产托管业务中心副总裁；
月，历任本行乌鲁木齐分行财务会计部副科长、科长、
处长助理、副处长，会计结算部高级经理。袁女士
年毕业于大学计
算机科学系，获得学士学位，
年于新疆财经学院获硕士学位。
（三）基金托管业务经营情况
日，共托管证券投
只。此外，交通
银行还托管了基金公司特定客户资产管理计划、客户资产管理计划、银
行理财产品、信托计划、私募投资基金、保险资金、全国社保基金、养老保障管
理基金、企业年金基金、
证券投资资产、
证券投资资产、
资金等产品。
二、基金托管人的内部控制制度
（一）内部控制目标
严格遵守国家法律法规、行业规章及行内相关管理规定，加强内部
管理，保证托管中心业务规章的健全和各项规章的贯彻执行，通过对各种风险的
梳理、评估、监控，有效地实现对各项业务风险的管控
，确保业务稳健运行，保
护基金持有人的合法权益。
（二）内部控制原则
、合法性原则：托管中心制定的各项制度符合国家法律法规及监管机构的监
管要求，并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。
、全面性原则：托管中心建立各二级部自我监控和风险合规部风险管控的内
部控制机制，覆盖各项业务、各个部门和各级人员，并渗透到决策、执行、监督、
反馈等各个经营环节，建立全面的风险管理监督机制。
、独立性原则：托管中心独立负责受托基金资产的保管，保证基金资产与交
通银行的自有资产相互独立，对不同的受托基金资产分别设置账户，独立核算，
、制衡性原则：托管中心贯彻适当授权、相互制约的原则，从组织结构的设
置上确保各二级部和各岗位权责分明、相互牵制，并通过有效的相互制衡措施消
除内部控制中的盲点。
、有效性原则：托管中心在岗位、业务二级部和风险合规部三级内控管理模
式的基础上，形成科学合理的内部控制决策机制、执行机制和监督机制，通过行
之有效的控制流程、控制措施，建立合理的内控程序，保障内控管理的有效执行。
、效益性原则：托管中心内部控制与基金托管规模、业务范围和业务运作环
节的风险控制要求相适应，尽量降低经营运作成本，以合理的控制成本
的内部控制目标。
（三）内部控制制度及措施
根据《证券投资基金法》、《中华人民共和国商业银行法》等法律法规，托管
中心制定了一整套严密、高效的证券投资基金托管管理规章制度，确保基金托管
业务运行的规范、安全、高效，包括《资产托管业务管理办法》、《交通
银行资产托管业务风险管理办法》、《资产托管业务系统建设管理办法》、
《资产托管部信息披露制度》、《资产托管业务商业秘密管理规
定》、《资产托管业务从业人员行为规范》、《资产托管业务档案
管理暂行办法》等，并根据市场变
化和基金业务的发展不断加以完善。做到业务
分工合理，技术系统规范管理，业务管理制度化，核心作业区实行封闭管理，有
关信息披露由专人负责。
托管中心通过对基金托管业务各环节的事前指导、事中风控和事后检查措施
实现全流程、全链条的风险控制管理，聘请国际著名会计师事务所对基金托管业
行进行国际标准的内部控制评审。
三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
作为基金托管人，根据《证券投资基金法》、《公开募集证券投资基
金运作管理办法》和有关证券法规的规定，对基金的投资对象、基金资产的投资
组合比例、
基金资产的核算、基金资产净值的计算、基金管理人报酬的计提和支
付、基金托管人报酬的计提和支付、基金的申购资金的到账与赎回资金的划付、
基金收益分配等行为的合法性、合规性进行监督和核查。
作为基金托管人，发现基金管理人有违反《证券投资基金法》、《公
开募集证券投资基金运作管理办法》等有关证券法规和《基金合同》的行为，及
时通知基金管理人予以纠正，基金管理人收到通知后及时核对确认并进行调整。
有权对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对交通银
行通知的违规事项未能及时纠正的，有权报告中国
作为基金托管人，发现基金管理人有重大违规行为，有权立即报告
中国证监会，同时通知基金管理人限期纠正。
四、其他事项
最近一年内及其负责资产托管业务的高级管理人员无重大违法违规
行为，未受到中国人民银行、中国证监会、中国银保监会及其他有关机关的处罚。
负责基金托管业务的高级管理人员在基金管理公司无兼职的情况。
五、相关服务机构
（一）基金份额发售机构
）直销机构
汇丰晋信基金管理有限公司理财中心
地址：上海市浦东新区世纪大道
号上海国金中心汇丰银行大楼
www.hsbcjt.cn
客户服务中心电话：
）代销机构
股份有限公司
注册地址：
中国（上海）自由贸易试验区银城中路
办公地址：
中国（上海）自由贸易试验区银城中路
法定代表人：
客服电话：
www.bankcomm.com
中国股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街
办公地址：北京市西城区闹市口大街
法定代表人：
客户服务电话：
www.ccb.com
股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层
法定代表人：宫少林
联系人：林生迎
传真：6客服电话： 400-565
网址：www.newone.com.cn
股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路1508号
办公地址：上海市静安区新闸路1508号
法定代表人：徐浩明
联系人：刘晨、李芳芳
电话：021-
传真：021-
客户服务电话：998
网址：www.ebscn.com
汇丰银行（中国）有限公司
地址：上海市世纪大道
号上海国金中心汇丰银行大楼
办公地址：上海市世纪大道
号上海国金中心汇丰银行大楼
法定代表人：
公司网站：
www.hsbc.com.cn
客服电话：卓越理财客户
（限中国内地固话）
（适用于境外或移动电话）
运筹理财客户
（限中国内地固话）
（适用于境外或移动电话）
非汇丰个人客户
（限中国内地固话）
（适用于境外或移动电话）
股份有限公司
注册地址：山西省太原市府西街
号山西国贸中心东塔楼
办公地址：山西省太原市府西街
号山西国贸中心东塔楼
法定代表人：侯巍
联系人：张治国
联系电话：
客服电话：
www.i618.com.cn
证券有限公司
注册地址:上海市徐汇区长乐路989号45层
办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层
法定代表人：李梅
联系人： 黄莹
电话： 021-
传真：021-
股份有限公司
注册地址：福州市湖东路268号
办公地址：福州市湖东路268号
法定代表人：兰荣
联系人：杨盛芳
客户服务电话：400-
网址：www.xyzq.com.c
股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号大厦16-26层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号大厦16-26层
法定代表人：何如
联系人：齐晓燕
客户服务电话：95536
网址：www.guosen.com.cn
股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区深南大道7088号大厦第A层
办公地址：北京市朝阳区新源南路6号京城大厦3层
法定代表人：王东明
联系人：陈忠
电话：010-
传真：010-
客服电话：010-
网址：www.cs.ecitic.com
（山东）有限责任公司
法定代表人：杨宝林
注册地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层
办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层
基金业务联系人：吴忠超
客户服务电话：95548
公司网址：www.citicssd.com
深圳众禄金融控股股份有限公司
注册地点：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元
法定代表人：薛峰
客户服务电话：
联系人：张玉静
网址：www.zlfund.cn及www.jjmmw.com
蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
注册地点：杭州市余杭区仓前街道文一西路2室
办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F
法定代表人：陈柏青
联系人：韩爱彬
客户服务电话：
网址：www.fund123.cn
渤海银行股份有限公司
注册地址：天津市河西区马场道201-205号
办公地址：天津市河东区海河东路218号
法定代表人：李伏安
联络人：王宏
电话：022-
传真：022-
客服电话：95541
公司网址：www.cbhb.com.cn
上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区浦东南路
办公地址：上海市中山东一路
法定代表人：吉晓辉
联系人：汤嘉惠、虞谷云
客户服务热线：
www.spdb.com.cn
股份有限公司
注册地址：深圳市深南东路5047号大厦
法定代表人：孙建一
客户服务电话：95511-3
网址：http
bank.pingan.com
股份有限公司
注册地址：上海市中山北路318号2号楼21-29楼
办公地址：上海市中山北路318号2号楼21-29楼
法定代表人：潘鑫军
联络人：吴宇、沈燕
电话：021-
传真：021-
客服电话：95503
公司网址：www.dfzq.com.cn
股份有限公司
注册地址：四川省成都市东城根上街95号
办公地址：四川省成都市东城根上街95号
法定代表人：雷波
联系人：刘婧漪、贾鹏
联系电话：028-8-
传真号码：028-
客户服务电话：95310
网址：www.gjzq.com.cn
证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路
办公地址：北京市朝阳门内大街
法定代表人：张佑君
联系人：权唐
http://www.csc108.com
上海农村商业银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路8号15-20楼、22-27楼
办公地址：上海市银城中路8号中融碧玉蓝天大厦15层
法定代表人：胡平西
联系人：吴海平
电话：021-
传真：021-
客服电话：021-962999
公司网址：http://www.srcb.com
股份有限公司
注册地址：武汉市新华路特8号大厦
办公地址：武汉市新华路特8号大厦
法定代表人：杨泽柱
电话：021-
联系人：李良
客户服务电话：95579
网址：www.95579.com
证券股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号
办公地址：上海市浦东新区银城东路168号大厦29楼
法定代表人：杨德红
联系人：芮敏祺
联系电话：021-
传真：021-
客服电话：95521
网址：www.gtja.com
证券股份有限公司
办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
注册地址：北京市西城区金融大街35号2-6层
法定代表人：陈共炎
客服电话：或95551
公司网址：www.chinastock.com.cn
股份有限公司
注册地址：南京市江东中路228号
办公地址：南京市建邺区江东中路228号广场、深圳市福田区深南
大道4011号港中旅大厦18楼
法定代表人：周易
联系人：庞晓芸
传真：2（深圳）
客户服务电话：95597
网址：www.htsc.com.cn
股份有限公司
注册地址：上海市淮海中路98号
办公地址：上海市广东路689号
法定代表人：王开国
联系人：金芸、李笑鸣
电话：021-
传真：021-
客服电话：95553或拨打各城市营业网点电话
网址：www.htsec.com
信达证券股份有限公司
注册地点：北京市西城区闹市口大街
法定代表人：高冠江
联系人：唐静
公司网址：
www.cindasc.com
客服电话：
股份有限公司
注册地点：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路
法定代表人：李工
公司网站：
客服电话：
华鑫证券有限责任公司
注册地点：深圳市福田区金田路
号安联大厦
法定代表人：洪家新
联系人：陈敏
公司网站：
www.cfsc.com.cn
客服电话：
股份有限公司
注册地点：山东省济南市经七路86号
法定代表人：李玮
联系人：吴阳
公司网站：www.zts.com.cn
上海天天基金销售有限公
注册地点：上海浦东新区峨山路
法定代表人：其实
联系人：朱钰
客户服务电话：
www.1234567.com.cn
上海好买基金销售有限公司
注册地点：上海市虹口区场中路
法定代表人：杨文斌
联系人：薛年
客户服务电话：
ww.ehowbuy.com
诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
注册地点：上海市金山区廊下镇漕廊公路室
法定代表人：汪静波
联系人：姚思轶
公司网站：www.noah-fund.com
客服电话：400-821-5399
和讯信息科技有限公司
注册地点：北京市朝阳区朝外大街
号泛利大厦
法定代表人：王莉
联系人：周轶
公司网站：
licaike.hexun.com
客服电话：
中国国际金融股份有限公司
注册地址：北京建国门外大街
号国贸大厦
办公地址：北京建国门外大街
号国贸大厦
法定代表人：丁学东
联系人：杨涵宇
客服电话：
400 910 1166
www.cicc.com.cn
股份有限公司
注册地址：北京市西城区
号新盛大厦
办公地址：北京市西城区
号新盛大厦
法定代表人：
客户服务电话：
www.dxzq.net
注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）
号大成国际大厦
办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路
号大成国际大厦
法定代表人：李季
联系人：唐岚
中信期货有限公司
注册地址：
广东省深圳市福田区中心三路
号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：广东省深圳市福田区中心三路
号卓越时代广场（二期）北座
法定代表人：张皓
客服电话：
公司网站：
www.citicsf.com
北京钱景财富投资管理有限公司
注册地址：
北京市海淀区丹棱街丹棱
办公地址：北京市海淀区丹棱街丹棱
法定代表人：赵荣春
公司网站：
www.qianjing.com
客服电话：
400 893 6885
股份有限公司
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（二）注册登记机构
名称：汇丰晋信基金管理有限公司
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号上海国金中心汇丰银行大楼
法定代表人：杨小勇
联系人：赵琳
联系电话：
（三）出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市源
泰律师事务所
上海市浦东南路
负责人：廖海
经办律师：
）审计基金财产的会计师事务所
名称：普华永道师事务所(特殊普通合伙)
住所：上海市黄浦区湖滨路202号企业天地2号楼普华永道中心11楼
法定代表人：杨绍信
联系电话：021-
传真电话：021-
经办注册会计师：薛竞、赵钰
联系人：赵钰
六、基金的募集
（一）基金募集的依据
金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及
其他有关规定募集
注册文件：中国证券监督管理委员会证监许可
注册日期：
（二）基金存续期间
（三）基金类型
混合型证券投资基金
（四）募集方式
通过各销售机构的基金销售网点公开发售，各销售机构的具体名单见基金份
额发售公告以及基金管理人届时发布的调整销售机构的相关公告。
（五）募集期限
日起通过各销售机构向社会公开募集，截至
日，本基金募集工作已
顺利结束。
（六）募集对象
符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者和合
格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资
）基金的最高募集规模
本基金不设募集上限。
）基金份额面值、认购价格及计算公式、认购费用
）基金份额初始面值：
）基金份额认购价格：
）认购费用
本基金采用金额认购方法，A类基金份额认购采用前端收费模式，费率按认购
金额采用比例费率，C类基金份额不收取认购费用。投资人在一天之内如果有多笔
认购，适用费率按单笔分别计算。费率表如下：
认购金额区间
认购费用不列入基金财产，用于本基金的市场推广、销售、注册登记等募集期
间发生的各项费用。
）认购份额的计算
本基金采用金额认购、全额预缴的原则，认购金额包括认购费用和净认购金
额。其中：
净认购金额＝认购金额
＋认购费率）
认购费用＝认购金额－净认购金额
认购份额＝
净认购金额＋
认购金额产生的利息
基金份额初始发售面值
对于适用固定金额认购费的认购：净认购金额＝认购金额－认购费用
：假定某投资人投资
元认购本基金，认购金额在募集期产生的利
元。则其可得到的认购份额计算如下：
净认购金额＝
认购费用＝
认购份额＝（
9,881.42 + 3
即投资人投资
元认购本基金，可得到
份基金份额（含利息
折份额部分）
认购份额＝
认购金额＋认购金额产生的利息
基金份额初始发售面值
上述计算结果
包括基金份额的份数
均按四舍五入方法，保留到小数点后两
位，由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。
假定某投资人投资
元认购本基金，认购金额在募集期产生的利
元。则其可得到的认购份额计算如下：
认购份额＝（
10,000 + 3
即投资人投资
元认购本基金，可得到
份基金份额（含利息折
份额部分）
）投资人对基金份额的认购
）认购时间安排
金募集期自基金份额发售之日起最长不超过
个月，暂定募集期从
日。具体认购时间安排请见本基金基金份额发
）投资人认购应提交的文件和办理的手续
基金投资人可在募集期间到基金销售网点认购本基金
按照销售机构的规定
办理基金认购手续，填写认购申请书，并足额缴纳认购款（具体请参见基金份额
发售公告）。首次认购之前必须持有效证件开立汇丰晋信基金管理有限公司基金账
户和销售机构交易账户。
）认购的方式及确认
投资人在募集期内可以多次认购基金份额，但已受理的认购申请不允
日规定时间内提交的认购申请，可于
日后在原申请网点或通
过基金管理人的客户服务中心查询认购申请是否被成功受理。
投资人可于基金合同生效后在原申请网点或通过基金管理人的客户服务中心
查询认购确认份额。
）认购限额
在本基金募集期内，
类基金份额的认购限额分别适用以下原则：
投资人首次单笔认购的最低金额为
元，追加认购的最低金额
各代销机构对最低认购限额有其他规定的，以各代销机构的业务规定为准。
）募集资金利息的处理方式
有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为
基金份额归基金份额持有人所
有，其中利息转份额
的具体数额
以登记机构的记录为准。
）基金募集行为结束前，投资人的认购款项只能存入有证券投资基金
托管业务资格的商业银行的基金募集专用账户，任何人不得动用。
本次募集有效认购总户数为
户，按照每份基金份额
元人民币计算，
募集发售期募集的有效份额为
1,006,885,845.60
份，利息结转的基金份额为
204,461.97
份基金份额，两项合计共
1,007,090,307.57
份基金份额，已全部计入各
基金份额持有人的基金账户，归各基金份额持有人所有。
七、基金合同的生效
（一）基金合同的生效
本基金自基金份额发售之日起
个月内，在基金募集份额总额不少于
基金募集金额不少于
亿元人民币且基金认购人数不少于
人的条件下，基金
募集期届满或基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售，并
日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起
日内，向中国证监
会办理基金备案手续。
基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得
中国证监会书面确认之日起，《基金合同》生效；否则《基金合同》不生效。基金
管理人在收到中国证监会确
认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告。基
金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前，
任何人不得动用。
（二）基金募集失败的处理方式
如果募集期限届满，未满足基金备案条件，基金管理人应当承担下列责任：
1、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用；
2、在基金募集期限届满后30日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同
期活期存款利息；
3、如基金募集失败，基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报酬。基
金管理人、基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承担。
基金存续期内的基金份额持有人数量
和资产规模
《基金合同》生效后，连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人
或者基金资产净值低于五千万元情形的，基金管理人应当在定时报告中披露；连
续60个工作日出现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方
案，如转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等，并召开基金份额持
有人大会进行表决。
法律法规或监管部门另有规定时，从其规定。
（四）本基金基金合同已于日生效
八、基金份额的申购与赎回
（一）申购与赎回场所
本基金的申购与赎
回将通过直销机构和代销机构进行。
销售机构名单和联系方式见上述第五部分第（一）条或基金份额发售公告和
其他相关公告。
基金管理人可根据情况变更或增减销售机构，并予以公告。基金
投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方
式办理基金份额的申购与赎回。若基金管理人或其指定的代销机构开通电话、传
真或网上等交易方式，投资人可以通过上述方式进行申购与赎回，具体办法由基
金管理人另行公告。
（二）申购与赎回办理的开放日及时间
开放日及开放时间
投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为
上海证券交易
所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中
国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。
基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其
他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但
应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。
申购、赎回开始日及业务办理时间
本基金已于
日起开始办理日常申购业务。
本基金已于
日起开始办理日常
在确定申购开始与赎回开始时
间后，基金管理人应在申购、赎回开放日前依
照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告申购与赎回的开始时间。
基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购
赎回或者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换
且登记机构确认接受
的，其基金份额申购、赎回
价格为下一开放日基
金份额申购、赎回
申购与赎回的原则
原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净
值为基准进行计算；
金额申购、份额赎回
原则，即申购以金额申请，赎回
以份额申请；
当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销；
原则，即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺
、遵循“基金份额持有人利益优先”原则，基金管理人在办理基金份额申购、
赎回业务时，如果发生申购、赎回损害持有人利益的情形时，应当及时暂停申购、
赎回业务。
基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理人
必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。
申购与赎回的程序
申购和赎回的申请方式
投资人必须根据销
售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出
申购或赎回的申请。
申购和赎回的款项支付
投资人交付申购款项时，申购成立；登记机构确认基金份额时，申购生效。
投资人申购基金份额时，必须全额交付申购款项，
若申购资金在规定时间内
未全额到账则申购不成功。基金份额持有人递交赎回申请时，赎回成立；登记机
构确认赎回时，赎回生效。
投资人赎回申请成功后，基金管理人将在
内支付赎回款项。在发生
遇证券交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系
统故障、银行数据交换系统故障或其它非基金管理人及基金托管人所能控制的
素影响业务处理流程，则赎回款顺延至上述情形消除后的下一个工作日划出。
发生巨额赎回
基金合同载明的其他暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形
项的支付办法参照
基金合同有关条款处理。
申购和赎回申请的确认
基金管理人应以交易时间结束前受理
申购和赎回申请的当天作为申购或
赎回申请日
，在正常情况下，本基金登记机构在
日内对该交易的有效性
进行确认。
日提交的有效申请，投资人
到销售网点柜台
或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。若申购不成功
金管理人或基金管
理人指定的代销机构将投资人已缴付的
（不含利息）
退还给投资人。
销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定成功，而仅代表销售机
构确实接收到申请。申购、赎回的确认以登记机构的确认结果为准。对于申购、
赎回申请的确认情况，投资人应及时查询并妥善行使合法权利。
申购和赎回的数量限制
类基金份额的
申购金额、赎回份额及余额的处理方式
分别适用以下原
投资人首次
申购最低金额
元（已认购本基金基金份额，不受首次
申购最低金额限制）；追加申购每次
配的基金收益转购基金份额时，不受最低申购金额的限制。
各代销机构对最低申
购限额有其他规定的，以各代销机构的业务规定为准。
基金份额持有人在销售机构赎回时，每次赎回申请
金份额；每个交易账户的最低基金份额余额不得低于
份，基金份额持有人赎
回时或赎回后将导致在销售机构（网点）保留的基金份额余额不足
一次全部赎回。如因分红再投资、非交易过户、转托管、巨额赎回、基金转换等
原因导致的账户余额少于
份之情况，不受此限，但再次赎回时必须一次性全
基金管理人可以规定
单个投资人累计持有的基金份额上限，具体规定请参
见定期更新的招募说明书。
基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额和赎回份额
的数量限制。基金管理人必须在调整前依照《信息披露办法》的有关规定在指定
媒体上公告并报中国证监会备案。
、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基
金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒
绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益。
具体请参见相关公告。
（六）申购与赎回的费用
以申购金额为基数采用比例费率计算申购费用，申购
费率具体如下：
申购金额（万元）
不收取申购费用
投资人申购本基金
需缴纳申购费，投资人在同一天多次申购的，根
据单次申购
基金份额的
金额确定每次申购所适用的费率。申购费用用于本基金的
市场推广、销售、登记结算等各项费用，不列入基金财产。
基金赎回费率
基金份额的
为持有期限。
类基金份额少于
日的基金份额所收取的赎回费，全额计入基金
财产；对于持有
类基金份额不少于
个月的基金份额所收取的赎回
计入基金财产；对于持有
类基金份额不少于
个月但少于
个月的基金份额所收取的赎回费，其
计入基金财
产；对于持有
基金份额长于
个月的基金份额所收取的赎回费，其
计入基金财产。
未计入基金财产部分用于支付登记费和必要的手续费。赎回费率随赎回基金份额
持有期限的增加而递减。
类基金份额的赎回费率：
为持有期限。
对于持续持有
类基金份额少于
日的投资人收取的赎回费，将全额计入
基金财产；对持续持有
类基金份额长于
个月的投资人收取的
赎回费，将不低于赎回费总额的
计入基金财产。未计入基金财产的部分用于
支付登记费和其他必要的手续费。
基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应
于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上
基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场
情况制定基金促销计划，定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期
间，按相关监管部门要求履行必要手续
并与基金托管人协商
后，基金管理人可以
适当调低基金申购费率和基金
赎回费率。
．赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回
基金份额时收取。赎回费用应根据相关规定按照比例归入基金财产，未计入基金
财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。
（七）申购份额与赎回金额的计算
、申购份额
的申购金额包括申购费用和净申购金额。其中：
申购份额的计算方式如下：
净申购金额
＋申购费率）
申购金额－净申购金额
净申购金额
日基金份额净值
对于适用固定金额申购费的申
购：净申购金额＝申购金额－申购费用
：某投资人投资
元申购本基金
，假设申购当日基金
份额净值为
元，则可得到的申购份额为：
净申购金额
9,852.22=147.78
=9,852.22/1..07
即：投资人投资
元申购本基金，其对应费率为
％，假设申购当日
基金份额净值为
元，则其可得到
份基金份额。
日基金份额净值
某投资人投资
元申购本基金
，假设申购当日基金
份额净值为
元，则可得到的申购份额为：
=10,000/1.0
即：投资人投资
元申购本基金，假设申购当日基金份额净值为
元，则其可得到
份基金份额。
、赎回金额的计算
本基金采用“份额赎回”方式，赎回金额为按实际确认的有效赎回份额以当
日基金份额净值为基准并扣除相应的费用来计算，赎回金额计算结果保留到小数
位以后的部分四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。
赎回总额＝赎回份数×
日基金份额净值
赎回费用＝赎回总额×赎回费率
赎回金额＝赎回总额－赎回费用
某投资人赎回本基金
类基金份额，持有时间为一年三个月，
对应的赎回费率为
％，假设赎回当日基金份额净值是
元，则其可得到
的赎回金额为：
即：投资者赎回本基金
类基金份额，持有时间为一年三个月，
假设赎回当日
类基金份额净值是
元，则其可得到的赎回金额为
：某投资者赎回本基金
类基金份额，持有时间为
适用的赎回费率为
，假设赎回当日
类基金份额净值是
元，则其可得
到的赎回金额为：
赎回总金额
1.050=10,500
赎回费用＝
净赎回金额
即：投资者赎回本基金
类基金份额，持有时间为
个月，假设
类基金份额净值是
元，则其可得到的赎回金额为
日基金份额净值的计算
类两类基金份额，两类基金份额单独设置基金代码，分
别计算和公告基金份额净值。
日基金份额净值
日基金资产净值
日基金份额总数。
日的基金份额净值在当天收市后计算，精确到
元，小数点后
四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。
日的基金份额净值在当天收市后计算，并在
公告。遇特殊情况，
经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告。
）拒绝或暂停申购的情形
发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请：
因不可抗力导致基金无法正常运作。
、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂停接收投
资人的申购申请。
证券交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产
、基金管理人认为接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额
持有人利益或对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时。
、接受某一投资者申购申请后导
致其份额超过基金总份额
基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或其他可能
对基金业绩产生负面影响，
或基金管理人认定的其他
损害现有基金份额持有人利
益的情形。
、基金管理人、基金托管人、基金销售机构或登记机构的异常情况导
致基金销售系统、基金登记系统或基金会计系统无法正常运行。
当前一估值日基金资产净值
以上的资产出现无可参考的活跃市场价格
且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认
后，基金管理人应当暂停估值并采取暂停接受基金申购申请的措施。
法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
发生上述第
项暂停申购情形
之一且基金管理人决定暂
时，基金管理人应当根据有关规定在指定媒体上刊登暂停申购公告。如果
投资人的申购申请被拒绝，被拒绝的申购款项
（不含利息）
将退还给投资人。在
暂停申购的情况消除时，基金管理人应及时恢复申购业务的办理。
暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形
发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回
因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。
、发生基金合同规定的暂停基金资产估
值情况时，基金管理人可暂停接受投
资人的赎回申请或延缓支付赎回款项。
证券交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产
连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。
、基金管理人认为继续接受赎回申请将损害现有基金份额持有人利益的情形
时，可暂停接受投资人的赎回申请。
、当前一估值日基金资产净值
以上的资产出现无可参考的活跃市场价格
且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认
后，基金管理人应当暂停估值并采取延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请
法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
之一且基金管理人决定暂停赎回或延缓
支付赎回款项
时，基金管理人应在当日报中国证监会备案，已确认的赎回申请，
基金管理人应足额支付；如暂时不能足额支付，应将可支付部分按单个账户申请
量占申请总量的比例分配给赎回申请人，未支付部分可延期支付。若出现上述第
项所述情形，按基金合同的相关条款处理。基金份额持有人在申请赎回时可事先
选择将当日可能未获受理部分予以撤销。在暂停赎回的情况消除时，基金管理人
应及时恢复赎回业务的办理并公告。
额赎回的情形及处理方式
巨额赎回的认定
若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请
赎回申请份额总数加上基金
转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总
数后的余额
超过前一开放日的基金总份额的
，即认为是发生了巨额赎回。
巨额赎回的处理方式
当基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定
全额赎回或部分延期赎回。
）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时，按
正常赎回程序执行。
）部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资人的
赎回申请有困难或认为
因支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动
时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的
下，可对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请，应当按单个账户赎回申
请量占赎回申请总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投
资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的，将自动
转入下一个开放日继续赎回，直到全部赎回为止；选择取消赎回的，当日未获受
理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理，
无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推，直到
全部赎回为止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择，投资人未能赎回部分
作自动延期赎回处理。
部分顺延赎回不受单笔赎回最低份额的限制。
）本基金发生巨额赎回的，在单个基金份额持有人超过基金总份额
上的大额赎回申请情形下，如果基金管理人认为支付全部投资人的赎回申请有困
难或认为因支付全部投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值
造成较大波动时，基金管理人可以延期办理赎回申请。具体分为两种情况：
①如果基金管理人认为有能力支付其
他投资人的全部赎回申请，为了保护其
他赎回投资人的利益，对于其他投资人的赎回申请按正常程序进行。对于单个投
资人超过基金总份额
以上的大额赎回申请，基金管理人在剩余支付能力范围内
对其按比例确认当日受理的赎回份额，未确认的赎回部分作自动延期处理。延期
的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理，无优先权并以下一开放日的该类基
金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推，直到全部赎回为止。如投资人在提
交赎回申请时选择取消赎回的，则当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。
②如果基金管理人认为仅支付其他投资人的赎回申请也有困难时
，则对于所
有投资人的赎回申请（包括单个投资人超过基金总份额
以上的大额赎回申请和
其他投资人的赎回申请），基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金
的前提下，可对其余赎回申请延期办理，具体按照上述“（
期赎回”的约定办理。
）暂停赎回：连续
个开放日以上
发生巨额赎回，如基金管理人
认为有必要，可暂停接受基金的赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎
回款项，但不得超过
个工作日，并应当在指定媒体上进行公告。
巨额赎回的公告
当发生上述延期赎回并延期办理时，基金
管理人应当通过邮寄、传真或者招
募说明书规定的其他方式在
个交易日内通知基金份额持有人，说明有关处理方
法，同时在指定媒体上刊登公告。
暂停申购或赎回的
和重新开放申购或赎回的公告
发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理人当日应立即向中国证监会备
案，并在规定期限内在指定媒体上刊登暂停公告。
如发生暂停的时间为
日，基金管理人应于重新开放日，在指定媒体上刊
登基金重新开放申购或赎回公告，并公布最近
个开放日的基金份额净值。
、如发生暂停的时间超过
日，基金管理人可以根据暂停申购或赎回的时间，
照《信息披露办法》的有关规定，最迟于重新开放日在指定媒体上刊登重新开
放申购或赎回的公告；也可以根据实际情况在暂停公告中明确重新开放申购或赎
回的时间，届时不再另行发布重新开放的公告。
基金管理人可以根据相关法律法规以及
基金合同的规定决定开办本基金与基
金管理人管理的其他基金之间的转换业务，基金转换可
以收取一定的转换费，相
关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及
基金合同的规定制定并公告，并提
前告知基金托管人与相关机构。
基金的非交易过户
基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠
和司法强制执行
而产生的非交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户。无论
在上述何种情况下，接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资
继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承；
捐赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会
团体；司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基
金份额强制划转给其他自然人、法人或其他组织。办理非交易过户必须提供基金
登记机构要求提供的相关资料，对于符合条件的非交易过户申请按基金登记机构
的规定办理，并按基金登记机构规定的标准收费。
基金的转托管
基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金
销售机构可以按照规定的标准收取转托管费。
定期定额投资计划
基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划，具体规则由基金管理人另
行规定。投资人在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款
金额必须不低于基金管理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定额
投资计划最低申购金额。
基金的冻结、解冻和质押
基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份
额的冻结与解冻，以及
登记机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。
基金份额被冻结的，
被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分配。法律法规
或监管部门另有规定的除外。如相关法律法规允许基金管理人办理基金份额的质
押业务或其他基金业务，基金管理人将制定和实施相应的业务规则。
九、基金的转换
基金转换是指基金份额持有人在本基金存续期间按照基金管理人的规定申请
将其持有的本基金基金份额全部或部分转换为基金管理人管理的、由同一注册登
记机构办理注册登记的其它开放式基金份额的行为。基金管理人在本基金合同生
效后的适当时候将为投资者办理基金间的转换业务，具体业务办理时间、业务规
则及转换费率届时在基金转换公告中列明。基金管理人最迟应于转换业务开始前2
天至少在一种中国证监会指定媒体上刊登公告并按有关规定报中国证监会备案。
基金管理人已于日开通本基金的转换业务。
十、定期定额投资计划
定期定额投资计划，是指投资者通过有关销售机构提出申请，约定每期扣款日、
扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定银行账户内自
动完成扣款及基金
申购申请的一种投资方式。
在各项条件成熟的情况下，本基金可为投资者提供定期定额投资计划服务，具
体实施方法以招募说明书或基金管理人届时公布的业务规则为准。
基金管理人已于日起正式推出本基金的定期定额投资计划。
十一、基金的投资
本基金致力于捕捉股票、债券市场不同阶段的投资机会。对于股票投资部分，
“profitability
valuation”
选股模型，筛选出低估值、高盈利的股票；
在债券投资上，遵循稳健投资的原则，以追求超越业绩基准的长期投资收益。
投资范围包括国内依法发行上市的股票
含中小板，创业板及其他经
中国证监会核准上市的股票
、国债、金融债、企业债、央行票据、可转换债券、
权证、资产支持证券以及国家证券监管机构允许基金投资的其它金融工具，但须
符合中国证监会的相关规定。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，
基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：
股票投资比例范围为基金资产的
，除股票以外的其他资产投资比例为
，权证投资比例范围为基金资产净值的
（不包括结算备付金
存出保证金、应收申购款等）
或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于
基金资产净值的
。本基金依据法律法规的规定，本着谨慎和风险可控的原则，
可参与创业板上市证券的投资。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品
种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
、大类资产配置策略
本基金借鉴汇丰集团的投资资理念和流程，基于多因素分析，对权益类资产、
固定收益类及现金类资产比例进行动态调整。具体而言，本基金将通过对宏观经
济面、资金流动性、上市公司整体盈利水平、市场估值水平、基于技术指
交量的趋势分析、市场情绪、政策面、海外市场情况等因素进行跟踪，全面评估
上述因素中的关键指标及其变动趋势，以最终确定大类资产的配置权重，实现资
产合理配置。
、股票投资策略
本基金充分借鉴汇丰集团的投资理念和技术，依据中国资本市场的具体特征，
引入集团在海外市场成功运作的“
Profitability
”投资策略。通过基
础研究，我们认为：
）中国市场是一个弱有效的市场。效率低下是由于缺乏投资工具，以及其
发展中国家性质和受限制的原因。
）我们相信中国市场是成长型的，它会受到股市收益的
推动。但目前存在
错误定价的现象。
）自下而上的管理者具有丰富的资源，能够有力地捕捉错误定价，提高可
持续突出表现的可能性。
本基金运用的“
Profitability
”是一个二维的概念（
为代表的估值维度与
为代表的盈利维度），其分别反映公司估值高低（估
值维度）和反映公司盈利能力（盈利维度）。基金管理人力求通过遵循严格的投资
纪律，这两个维度中选出高盈利下具有低估值属性的投资标的构成核心股票库。
该核心库的具体构建流程如下：
）以本基金以全市场的股票作为初选股票
）对初选库中个股进行流动性测算，从而剔除市值过小，流动性较差的股票，
形成一级备选库；
）利用公司内部及外部研究资源，对一级备选库中股票未来的估值指标及盈
利指标进行测算，并构建“估值
盈利二维模型”；
）依据二维模型，对所选个股进行回归分析，并根据二维指标进行综合排名，
挑选出综合排名靠前的股票作为二级备选库；
）公司投研团队将对纳入二级备选库的个股基本面进行重新审核。通过对上
市公司的行业特性、盈利模式，经营管理能力及公司治理状况等因素进行综合分
析