同学介绍的“7亿项目”真信了！美的涉嫌被骗10亿理财资金_网易新闻
同学介绍的“7亿项目”真信了！美的涉嫌被骗10亿理财资金
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（原标题：同学介绍的“7亿项目”真信了！美的涉嫌被骗10亿理财资金）
在与格力纠缠于一系列专利诉讼之际，美的又遇上10亿元巨款涉嫌被诈骗的烦恼，今日，美的集团对这起发生在去年的事件进行回应，承认理财的确经过集团授权同意，称主要涉案人员正在或已抓捕归案，已收回部分委托理财资金，冻结和查扣了大部分涉案资金或资产，整体损失可控。 1又是“萝卜章”惹祸今年以来市值一路冲高、目前市值约2800亿元的美的集团，遭遇疑似伪造公章的骗局，损失或达到10亿元，今日引起高度关注。有网络媒体报道指出，去年3月，美的累计10亿元理财资金通过银行放款后，却发现不论是银行出具的兜底函，还是资金流向3家公司的授信资料均为伪造，而这次发现距离资金流出，已经过去了2个月。 事件起源于去年3月，按照美的合肥公司此次提起的诉讼中的说法，美的金融中心安徽分部的负责人李某当时向其大学同学透露“美的理财业务最重要的要求是要有银行兜底”。获知这一信息后几天，这位“同学”辗转通过一位证券公司的投资经理向李某介绍一个7亿元的理财项目。这个名为“财通资产－创赢1号单一客户专项资管计划”的理财产品，产品推介银行为农业银行成都武侯支行，资产管理人为上海财通资产管理有限公司，资产托管人是兴业银行股份有限公司上海分行（以下简称“兴业银行上海分行”），项目标的公司是农行成都武侯支行的3个“授信客户”，一切看来似乎都跟正常的理财产品无异。 日，在农行成都武侯支行办公大楼。根据合肥美的在《民事诉状》中的叙述，自称银行工作人员的陈某领着美的方面等人从一层营业厅进入，坐上电梯进入办公区，并在一名“黄姓”行长主持下完成盖章等业务。一切“如期”进行后，据媒体报道，美的内部曾对这笔巨额理财进行过论证，在得出风险可控的结论后才放款授意操作。7亿元理财资金，由美的总部拨付给合肥美的，由后者放款至资管计划的托管银行，再经过下一层通道渤海信托，最终落入实际用资的三家公司账户中。在放款后两个月，合肥美的发现“黄姓”行长为假冒，且公章也为伪造，随后报案。 南都记者获悉，目前美的集团旗下的合肥美的电冰箱有限公司这次理财资金涉嫌被骗的案件，正在安徽省高院受理。2被格力起诉再反诉这边资金涉嫌被诈骗被捅出，另一边厢，美的与老对手格力的官司也在多地同步进行。美的家用空调事业部相关人士向南都记者介绍，美的空调先后在苏州和广州，提起针对格力的三起专利侵权诉讼，包括1项发明专利和2项实用新型专利，索赔额度达到4000万元。其中，美的空调向苏州市中级人民法院提起诉讼，起诉格力空调侵犯其“轴流风轮”的发明专利，索赔标的3000万元；美的空调向广州知识产权法院提起诉讼，起诉格力空调侵犯其某项实用新型专利，索赔标的500万元，据了解，该项专利技术简化了空调器附件的包装和放置，降低了由于附件碰撞机体产生的结构缺陷；同样在广州，美的还发起了另一起实用新型专利诉讼，索赔标的同样是500万元，广州知识产权法院已受理。 上述三起诉讼的起源，普遍被认为是格力此前针对美的提起的诉讼。时下正值空调销售旺季，格力此前在北京起诉美的“制冷王”系列空调侵犯其实用新型专利权，索赔5000万元。涉案专利系名称为“面板体后凸台”技术的实用新型专利，格力电器于2010年4月申请专利，2010年12月获得授权。格力内部人士昨日对记者表示，美的对格力“面板体后凸台”技术专利侵权，目前北京知识产权法院已经受理案件，具体的开庭日期待安排。 不过，也有业内人士指出，此前已经有过多次官司纠葛的格力与美的，在旺季掀起专利战，也起到吸引眼球的结果。值得一提的是，格力电器董事长董明珠日前在公开活动中，也再度炮轰美的过去“一晚低至一度电”的广告语欺骗消费者。附美的集团今日声明全文：针对市场所关注的美的集团下属公司理财案件，声明如下：1、美的集团下属合肥美的冰箱公司于2016年3月购买了理财信托产品，规模10亿元，期限为2年，该委托理财经过了美的集团的授权许可，且额度包含在美的集团经过董事会及股东大会整体审议通过的授权额度范围之内；2、2016年5月公司通过内控日常核查，发现该委托理财事项存在诈骗风险，第一时间报案，并由公安机关及时采取资产冻结及控制相关人员等有效措施，最大程度维护公司权益；3、目前案件侦查正在有序进行，进展顺利，主要涉案人员正在或已抓捕归案，公司已收回部分委托理财资金，冻结和查扣了大部分涉案资金或资产，部分涉案人员资产正在进一步追缴中，预计整体损失可控。由于目前该诈骗案件尚未侦查完结，为不影响案件侦破工作，尚不能做更详细说明；4、鉴于该诈骗事项预计的损失金额有限，在信息披露及会计处理上，公司遵循了相关法规及会计准则的规定，不存在违规事项；
5、公司已对现存委托理财产品进行了全面核查，未发现存在类似的问题。公司也将以此次理财案件为鉴，进一步完善公司内控制度及内控体系建设，切实维护公司权益。 采写：南都记者 钟键挺
(原标题：同学介绍的“7亿项目”真信了！美的涉嫌被骗10亿理财资金)
本文来源：南方都市报
责任编辑：王晓易_NE0011
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你好！我在一个亿中金平台投资理财，前后投资了八万多块钱，今天1号有一个短期投资到期可以提现了
广西－玉林&07-01 12:54&&悬赏 0&&发布者:ask201…… & 回答:(2) 剩余时间:
你好！我在一个亿中金平台投资理财，前后投资了八万多块钱，今天1号有一个短期投资到期可以提现了，结果不可以提现了，我问了平台客服了，他们说我账户里面多出钱，账户异常了，必须补交账户里多出来的钱，我投资理财到期了提现，提现提不了，还要叫再多交账户里多出来的钱，我没有交了，我感觉像是被骗了，现在我该怎么办呢？刚刚去玉州区公安局报警，结果今天没有上班，请问一下现在我该怎么办呢？谢谢！
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5亿元投资莫名失踪 国民技术为何轻易被骗？日 10:28腾讯财经手机客户端 |扫码下载中金网APP摘要：近日，以信息安全为主业的国民技术（300077），因私募基金失联导致公司5亿元投资款“失踪”一事震惊资本市场。国民技术为何轻易被骗？这家私募基金为何失联？这次失联事件又反映出了资本市场上存在哪些问题？【免责声明】此文章内容来源为腾讯财经，中金网发布此信息目的在于传播更多信息，与本网站立场无关。中金网不保证该信息的准确性、真实性、完整性、有效性等。相关信息并未经过本网站证实，不构成任何投资建议，据此操作，风险自担。
　　（原标题：“失踪”的投资款：国民技术5亿元投资不翼而飞）
　　日消息，近日，以信息安全为主业的国民技术（300077），因私募基金失联导致公司5亿元投资款“失踪”一事震惊资本市场。
　　国民技术为何轻易被骗？这家私募基金为何失联？这次失联事件又反映出了资本市场上存在哪些问题？
　　国民技术5亿元投资“失踪”
　　11月28日，国民技术牢牢封在涨停板上，当日成交额高达10.41亿元，换手率也达12.66%。
　　如此强势的股价表现和换手率，让不少投资者充满乐观的猜想。11月29日早上，国民技术发布临时停牌公告，称拟发布重大事项。让乐观的猜想氛围更加浓厚。
　　不过，当日晚间，国民技术的一纸“失联”公告让不少投资者的心情坠入谷底。公告称，投资5亿元成立的产业基金执行事务合伙人北京旗隆医药控股有限公司（下称“北京旗隆”）及其母公司深圳前海旗隆基金管理有限公司（下称“前海旗隆”）相关人员失去联系，公司于11月28日晚间已向公安机关报案。
　　公告披露了国民技术与前海旗隆合作设立产业基金的具体情况。2015年11月，国民技术子公司深圳前海国民投资管理有限公司（下称“国民投资”）首次投入3亿元参与设立深圳国泰旗兴产业投资基金管理中心（有限合伙）（下称“深圳国泰”）；北京旗隆为普通合伙人和执行事务合伙人，出资 50 万元；执行事务合伙人独立管理合伙企业的日常运营，并对合伙企业的投资业务独立决策，有限合伙人不得参与及干预。不到半年，国民投资又增加投资额2亿元，累计投资5亿元。2016年12月，国民投资收到分红5000万元。
　　公告还显示，这并非是国民技术与前海旗隆的第一次合作。早在2014年11月，国民技术就使用闲置资金2亿元购买了前海旗隆的基金产品。至2016年11月基金存续期结束，国民技术收回投资并取得收益。
　　对此，深圳市一位私募基金经理在接受《中国经济周刊》记者采访时称：“这个公告刚出来，就感觉他们的所作所为不可思议。根据公告，国民技术作为LP（有限合伙人），却不得参与及干预运营、决策。这意味着投入这么多的资金，国民技术连安排个人到私募基金投委会都没有，这是对投资者极大的不负责任，也说明公司的投资方式不规范。像我们基金如果一两个亿的资金投出去，至少会派个财务人员跟过去。”
　　这位私募人士还介绍，近两年来，证监会对鱼龙混杂的私募基金行业加强了监管。“今年初私募基金有3万多家，做股权投资的有七八千家，但真正好的也就前几百家。当时我也预计私募基金行业将迎来新一轮洗牌，如业务能力差的、经常亏损的公司被淘汰。没想到会出现国民技术和前海旗隆这种事，并且来得这么快。”
　　11月30日晚，深交所下发关注函，要求国民技术就该事件对公司业绩影响、公司投后管理制度、风险防范机制等7个方面做出书面说明，并于12月4日前报送。
　　截至12月11日，国民技术还未对上述问题进行公告。不过，在12月5日，国民技术发布公告称，“公司正在筹划现金购买资产事项，拟收购标的属于新能源行业，预计交易金额不超过20亿元”，继续停牌。
　　前海旗隆失联前做过股权变更
　　《中国经济周刊》记者注意到，国民技术公告前海旗隆失联后不久，12月1日，中国证券投资基金业协会公告的第十七批失联私募机构名单上，前海旗隆赫然在列。
　　据私募网站介绍，前海旗隆成立于2014年4月，注册资本1.2亿元，代雪峰为董事长。
　　前海旗隆在业内有一定知名度，创始人代雪峰前几年经常亮相行业内知名论坛或峰会。在2015年股市异常波动发生后，前海旗隆基金是第一个喊出“为国护盘”、呼吁投资者不要恐慌抛售的私募基金，可谓“正能量满满”。
　　《中国经济周刊》记者发现，新浪博客认证为代雪峰的页面显示，其最近的一篇文章是10月11日更新的《肖申克的救赎与私募如何阳光发展》。由此推测，代雪峰失联的时间最长不超过两个月。
　　代雪峰的失联，似乎早些时候就有迹可循。天眼查显示，前海旗隆在日和日分别发生了两次投资人变更，总经理徐馨漫妮的出资额由零变成11915万元，代雪峰的出资额由11915万元变为零，两者之间可能进行了股权转让。至此，代雪峰退出前海旗隆股东之位。
　　2016年2月，中国证券投资基金业协会发布了《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》，加强信息披露自律监管。尽管前海旗隆曾于2014年备案，但成立于2015年8月的北京旗隆一直未在中国证券投资基金业协会备案，也不是登记的私募基金管理人。
　　前述私募人士向《中国经济周刊》记者分析说：“正是国民技术的不参与、不干预，使得代雪峰失联之后他们公司才发现。如果国民技术的警惕性高一些，查询一下私募基金备案登记情况如何，或许不会像现在这样被动。在整个过程中，估计国民技术什么事情都没做。”
　　在西南证券首席策略分析师张刚看来，前海旗隆14只基金产品市场表现其实不错，在A股市场上的投资出现一些重大失误才导致失联的逻辑，似乎不成立。
　　一位曾与代雪峰有过几次接触的市场人士接受《中国经济周刊》记者采访时也对代雪峰的失联表示不解：“代雪峰此时失联有点令人费解，其实去年底向国民技术分过红之后，他也能失联（不一定要等到现在）。”
5亿元来自上市时超募资金
　　在市场人士看来，国民技术累计投入5亿元，虽收回5000万元，但仍然面临4.5亿元的巨额损失。
　　《中国经济周刊》记者对国民技术自2010年上市以来的归属于母公司的净利润进行了统计：2010年为1.77亿元；2011年为1.08亿元；2012年为0.55亿元；2013年为0.05亿元；2014年为0.1亿元；2015年为0.86亿元；2016年为1.01亿元；2017年前三季度为0.51亿元，总和为5.93亿元。
　　从此次投资净损失和上市近8年的净利润对比来看，基本相当于国民技术前6年“白干了”。
　　国民技术公告称，这5亿元的投资额来自子公司国民投资，而国民投资的这5亿元又来自哪里？
　　《中国经济周刊》记者查询国民技术《2015年度募集资金存放与使用情况的专项报告》发现，这5亿元来自于公司2010年上市所募集资金净额23亿元的一部分，属于超募资金范围。
　　根据相关规定，“交易的成交金额（含承担债务和费用）占上市公司最近一期经审计净资产的50%以上，且绝对金额超过3000万元，经过董事会决议以后，还需提交股东大会”。国民技术2014年年报显示，公司当年净资产（所有者权益）为27.14亿元，按照50%比例为13.57亿元，国民技术使用超募资金5亿元设立国民投资，远低于这个比例，确属董事会决策范围之内，无须股东大会决议。
　　而在国民投资出资3亿元与北京旗隆合作成立深圳国泰，以及追加的2亿元投资，国民技术公告称该项投资事项属于公司董事会决策权限，无需提交股东大会审议，备查文件也只有董事会决议、监事会决议、独立董事意见以及深圳国泰旗兴产业投资基金管理中心（有限合伙）合伙协议书。
　　从目前披露的情况看，到底是何原因导致国民技术被骗，尚不明晰。
　　上海创远律师事务所高级合伙人许峰律师对《中国经济周刊》记者解释说，上市公司对外投资的决议以及披露程序有严格规定，但并不是所有投资都需要上股东大会，这也符合公司管理的经济原则，主要看对外投资数额是否超过了公司法以及公司章程的股东大会决议临界点。 “对上市公司的一些相关规定太细了，不太符合市场规则。太宽泛了，又容易造成一些漏洞，在缺少监督的情况下，上市公司容易利用宽泛规定搞利益输送，这么多钱就轻易流失了。”
　　国民技术无实际控制人、股权分散，前十大股东持股占比A股倒数第二
　　国民技术今年三季报显示，其第一大股东刘益谦持股比例为4.38%，还没有超过5%，在现行规则上属于中小股东；前十大股东持股比例仅为12.88%，在A股市场上也十分罕见。
　　《中国经济周刊》记者利用Wind数据查询A股今年前三季报前十大股东持股比例发现，国民技术位居A股市场倒数第二，梅雁吉祥（600868.SH）占比7.94%位居倒数第一。
　　国民技术2013年年报显示，日，公司原控股股东中国华大与彭国华、范康麒、赫喆、谭嘉亮、刘益谦、韩学琴、黄建英等7位自然人和上海兴全睿众资产管理有限公司兴全睿众特定策略1号分级特定多客户资产管理计划、兴全睿众特定策略2号分级特定多客户资产管理计划签署了《股份转让协议》，转让中国华大持有的74,800,000股公司股份（占公司总股本的27.50%）。自此，国民技术从一家国企控股的上市公司变成了没有实际控制人的上市公司。
　　对于此次国民技术5亿元投资款“失踪”案件是否与股权过于分散有一定关系的问题，中国人民大学商法研究所所长刘俊海认为，不能完全排除这种可能，但仍需进一步的调查和证据，“如果说上市公司内部控制人、‘董监高’诚实守信、勤勉尽责，签的理财合同、成立的基金合作协议、找的普通合伙人都没问题，那就没责任；如果说上市公司内部控制人、‘董监高’看出了合作伙伴的不诚信不专业，还依然选择合作，这说明上市公司高管没有做到勤勉尽责。”
　　虽然这次事件还没有最终定性，但A股市场上没有实际控制人的公司逐渐增多的现象不容忽视。《中国经济周刊》记者根据Wind资讯统计发现，境内没有实际控制人的上市公司，2014年为119家，2015年为124家，2016年为144家，2017家为155家。
　　为何越来越多的上市公司没有实际控制人，这会对公司治理产生哪些影响？
　　刘俊海对《中国经济周刊》记者分析说，这涉及到中国资本市场股权结构的演变历史。资本市场诞生之初，主要是为了国企改革发展服务，国有企业上市公司大股东一股独大的股权结构是常态；而民营企业上市公司，特别是家族企业，更不愿放弃控股权，也使股权高度集中。“近年来，随着二级市场的发达，股权流动性增强，机构投资者活跃，公司股权并购盘活，过去资本市场那种股权高度集中情形开始出现松动，股权开始慢慢走向分散化。”
　　刘俊海认为，股权结构无论是高度集中还是高度分散，都是一个中性词，要全面看待。股权高度集中的好处在于，上市公司的控制权稳定，控股股东为了自身利益，也要追求公司利益，遏制短期不理性决策；股权高度分散，可以预防一股独大，有效解决大股东滥用职权等问题。“但是，股权高度分散又衍生出新的问题，即众多的公众投资者如一盘散沙，集体行动成本非常高，也会出现内部人控制问题，‘山中无老虎，猴子称霸王’。在美国，不少公司股权高度分散，这种内部控制人现象比较多，不过他们有重典治乱的法治典范，对内部控制人的违规惩戒很严厉。”
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( 本文转自：“腾讯财经”, 不代表中金网立场 )责任编辑云淡风轻【免责声明】此文章内容来源为腾讯财经，中金网发布此信息目的在于传播更多信息，与本网站立场无关。中金网不保证该信息的准确性、真实性、完整性、有效性等。相关信息并未经过本网站证实，不构成任何投资建议，据此操作，风险自担。相关阅读1/2 10:22惊天骗局！有这么一家公司，宣称股票在美国上市，为了筹集资金，只要投资4000元，就能得到6万元巨额回报。一时间，全国各地的投资者都来疯狂排队送钱。就这样疯狂...关键词：投资诈骗 14:14“我印象中是几万块，但是具体多少也没算过。但我打开一个个平台记录算下来就傻眼了，没想到不知不觉已经欠了13万，这是一个我连想都不敢想的数字。”24岁的小王...关键词：现金贷 12:00六秒短视频中显示，在一个房间内，壁柜门打开，里面都是成捆的人民币；在房间地上落着15个大大的纸盒箱子，其中一个被打开，里面也全是成捆人民币。关键词：辽宁铁岭 11:57先擅自搭建期货交易平台,再发展代理商忽悠投资人在平台交易,通过抽取高额手续费、误导操作等方式,骗取投资人资金。记者近日从安徽省铜陵市公安局获悉,经过...关键词：股票黄金外汇行情微信：cngold-com-cn行业动态金融黑幕财经解读微信：zjs-cngold
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版权所有 复制必究463个投资人被骗5亿，这家私募手段很简单：编项目、打电话
文/西风 近日，裁判文书网上传了《黄德林等非法吸收公众存款一审刑事判决书》，揭示了一家私募基金骗取463个投资人5亿资金的大案。欺骗的手法很简单，编项目、打电话。2013年1月至2015年1月，中金信安投资基金（北京）有限公司，以投资各种名义的项目为由，成立合伙企业，发行基金产品。公司员工通过随机拨打电话等向投资人宣传推介公司理财产品，以货币形式返本付息，年投资收益率为10%至16%，吸收463名投资人投资款共计5.1亿余元，共有317名投资人报案，报案人的投资金额共计4.6亿余元，损失共计3.9亿余元。5名责任人员被判处2-6年不等的有期徒刑，被判罚金10-25万元不等。 其他3名被告为刘亚兰（女）、王艳平（女）、赵英明。2013年1月至2015年1月，郑某1、郑某2实际控制的中金信安公司，先后在本市朝阳区IFC大厦23层、北京财富中心A座12层，以投资内蒙古呼伦贝尔市市政“菜篮子”工程-春茗新农业产业化园区项目、北京百尚家和商贸有限公司-百尚生活广场店面翻新及新店建设项目、北京聚祥通典当行有限责任公司机构增设与业务拓展项目、湖北城镇化工程-峰海天成房地产项目、北京晋商博物馆藏品扩充及修护项目、内蒙古呼和浩特九州商厦商业升级改造建设项目、全国两癌筛查-宫颈癌快速自检试剂盒项目、上海小昆山五星级酒店-良祥宾馆（酒店）改扩建项目、北京王府井五星级酒店-凯创金街（智尚）酒店改扩建项目等为由，成立北京恒通信安股权投资管理中心（有限合伙）、北京泰华永鑫股权投资管理中心（有限合伙）等合伙企业，发行基金产品。公司员工通过随机拨打电话等向投资人宣传推介公司理财产品，以货币形式返本付息，年投资收益率为10%至16%，吸收463名投资人投资款共计5.1亿余元，现有报案投资人317名，投资金额共计4.6亿余元，损失共计3.9亿余元。 2013年1月至2014年1月，被告人赵亚光在中金信安公司担任总经理，负责公司全面管理，参与吸收资金共计1.4亿余元；2014年8月，黄德林进入中金信安公司，接任赵亚光负责公司全面管理，参与吸收资金共计1.7亿余元；2013年1月至2014年12月，被告人刘亚兰担任中金信安公司的财务部门负责人，参与吸收资金共计4.9亿余元；2013年1月至2014年12月，被告人王艳平在中金信安公司先后担任理财顾问、理财经理、销售总监职务，参与吸收资金共计7000余万元；2013年8月至2014年10月，被告人赵英明在中金信安公司担任渠道经理，参与吸收资金共计1900万元。被告人赵亚光、刘亚兰、王艳平、赵英明分别于日、日、日、日被抓获归案；被告人黄德林于日经民警电话通知后到案。在案件审理期间，被告人黄德林家属代其退赔人民币5万元，被告人刘亚兰的家属代其退赔人民币16万元，被告人赵英明的家属代其退赔人民币15万元。法院认定，被告人刘亚兰、王艳平、赵英明系从犯、被告人黄德林有自首情节，被告人赵亚光、刘亚兰、王艳平、赵英明到案后如实供述基本犯罪事实，被告人黄德林、刘亚兰、赵英明退赔部分钱款。但本案各被告人涉案金额均达千万以上，给投资人造成巨大经济损失无法弥补，考虑到被告人行为的社会危害性和人身危害性，法院在充分考量各被告人的量刑情节后，对被告人赵英明减轻处罚，对其他被告人从轻处罚。责令被告人赵亚光、黄德林、刘亚兰、王艳平、赵英明退赔相关投资人的损失，扣押在案之钱款、查封在案之房屋相关权益一并予以处理。法院判决5人均犯非法吸收公众存款罪。1、赵亚光有期徒刑六年，罚金25万元。2、黄德林有期徒刑五年六个月，罚金20万元。3、刘亚兰有期徒刑三年六个月，罚金15万元。4、王艳平有期徒刑三年，罚金15万元。5、赵英明有期徒刑二年，罚金10万元。6、责令被告人赵亚光、黄德林、刘亚兰、王艳平、赵英明退赔相关投资人的损失。下面摘选了一个投资者的证言、三个主要被告的供述，能让我们清楚看出这个私募基金公司的运营情况。郭某（投资740万元）证言：2013年年中，她多次接到中金信安公司业务员王艳平的电话，向她介绍中金信安公司的理财产品。2013年11月中旬，其又接到王艳平的电话，称公司有一个非常稳妥的房地产项目，邀请其到公司具体了解一下，之后她就去了该公司位于朝阳区建国门外大街8号IFC大厦A座23层的办公地，王艳平向其介绍了湖北城镇化工程-峰海天成房地产基金项目。日，其签订了合伙协议，协议约定中金信安公司作为普通合伙人和资金管理人发起成立北京恒德信安股权投资管理中心（有限合伙），其作为有限合伙人投资740万元人民币，其中10万是王艳平的，年收益为15%，每6个月支付一次利息，基金一年到期后归还本金并分配剩余投资收益，中联实创投资担保公司提供担保。当天她通过招商银行转账280万到恒德信安光大银行账户（账号××）,11月25日，她通过同样方式又支付了360万，中金信安公司向其出具了确认书和《合同履约担保函》，“保证范围不仅包含所有投资人的投资还含有其相应的收益”。日，在王艳平的建议下，她将之前在中金信安到期投资转投到北京王府井凯创金街商务酒店的扩建项目，签订了合伙协议，投资300万元到中金信安公司发起成立的北京恒通银发股权投资管理中心（有限合伙），年收益为14%，每6个月支付一次利息，基金到期后归还本金并分配剩余投资收益，中证易成投资担保（北京）有限公司提供担保。后其通过前述方式转账至恒通银发平安银行账户（账号××）129万元，还有171万元是从之前到期的投资转过来的。日，在王艳平的介绍下，其又向北京百尚生活广场改扩建项目投资200万元，协议约定年化收益率13%，每6个月支付一次利息，基金到期后归还本金并分配剩余投资收益，中证易成公司提供担保，后其向泰华永鑫的平安银行账户（账号××）转款200万。她收到两次湖北城镇化工程-峰海天成房地产基金项目的利息，总计1169689元，收到一次北京王府井五星级酒店-凯创金街改扩建项目的利息191277元，北京百尚生活广场改扩建项目没有给她返利。2014年底，其签订的第一份合同到期没有收到本金，多次与王艳平沟通，王艳平以房地产公司销售不好，造成本金收不回来的情况，让她等一段时间。之后，她去中金信安公司了解情况时得知，公司好多员工都走了，只剩下一部分管理人员在，该公司副总黄德林说要等公司负责人郑某1回来才能解决，但是一直没有他的消息。被告人赵亚光（曾任公司董事长）供述：2011年8月份左右，他通过朋友认识了郑某1，当时郑某1在朝阳区高碑店文化产业园开了一个会所。当时他正在基金公司工作，有相关经验。后郑某1要与他合作开一家投资基金公司。2011年11月左右郑某1在北京市朝阳区IFC国际财源中心A座23层租了办公地点，成立了中金信安公司（2014年4月左右，搬至朝阳区财富中心A座12层），由郑某1实际出资，任董事长，他担任公司法定代表人，占10%的干股。郑某1的弟弟郑某2以个人独资公司北京信安龙源投资集团有限公司持股90%。公司是郑某1投资的，郑某1整体负责公司，是公司的最高领导、实际控制人，赵亚光是公司的法定代表人，在公司任总经理，负责公司日常的全面管理，郑某2是公司的董事，是公司的股东，帮郑某1看着公司。2014年春节后他离开了公司，2014年10月份公司法定代表人才变更为别人。他走后黄德林接替他的位置，任公司的总经理，负责公司整体的日常工作。公司分为销售部（负责人贾某东）、财务部（负责人刘亚兰）、项目部（负责人刘某军，后来是郑某5）、产品研发部（负责人高某3）、公关部（负责人左某晶）。贾某东在公司时叫贾某力，是公司销售部的总经理，整体负责公司的销售，刘亚兰是郑某1的表妹，财务部负责人，并且参与公司的一些行政管理和一些公司的重大决策。姜某、彭某、王艳平三人是销售总监，每个销售总监带着二三十个销售员，销售员在公司叫投资顾问或者理财顾问，渠道部也是负责销售的，就是找各种渠道进行销售，负责人是赵英明。公司的业务就是发行基金，他在公司时公司先后发行了五六款基金，投资人大约二百多人，投资金额2亿左右。一个是聚祥通典当行项目，融资2000万元左右；一个是中金信安会馆项目，共分两期，一共融资8000万元左右；一个是两癌试剂盒筛查项目，共分两期，融资6000万元左右；还有一个呼伦贝尔菜篮子项目，融资2000万元左右。这些项目大部分是郑某1找的，有的是郑某1自己的项目。聚祥通典当行投资项目，听郑某1说是他自己的典当行，准备扩大典当行的业务，融资来的钱是否投资到典当行不清楚。后来郑某1自己开发信安会馆投资基金，称要给他自己这家会馆装修及家具等费用。内蒙古呼伦贝尔菜篮子工程投资基金就是在呼伦贝尔建2000个蔬菜大棚，郑某1融资以后给了项目方400余万元，剩下的钱干什么了就不清楚了。两癌试剂盒筛查项目是赵亚光介绍到公司的，项目方是他的朋友孙某，后来公司发行了两期两癌筛查试剂盒投资基金，半年返利5%到6%左右，但郑某1将融资的钱没有投到这个项目，被郑某1给挪用了，具体干什么了不清楚。黄德林也给公司找过项目，用于发行基金，晋商博物馆项目就是。公司销售基金的方式一是通过给客户随机拨打电话，另一个是通过银行、券商、第三方公司等渠道销售。每个项目都有一个合伙公司，来发行基金，投资款都打到该合伙公司账户，之后钱款的走向就是按照郑某1的指令来，投资人的钱都是让郑某1使用了，有的到项目中一部分，有的没有，总体上到相应项目中只是很少一部分，郑某1用公司的钱都是通过刘亚兰。他和郑某1约定的是每月工资4万元，报销额度1.5万元，客户投资额的1%提成，公司整体收益10%的分红，但郑某1最终没有兑现，在公司期间，郑某1一共给了他8万元的工资。他没有找过投资人，有时业务员找到大客户，他会代表公司和大客户谈。公司的销售人员有提成，普通业务员提成客户投资款的3%，销售经理提成2%，销售总监提成1%，公司总经理提成1%。被告人黄德林供述：2014年8月底至2015年2月其在中金信安公司工作，公司地址在朝阳区。2014年3月份认识的郑某1，2014年8月份郑某1让他到中金信安公司帮郑某2处理客户的事，就是跟客户谈延期归还投资款，郑某1给他在中金信安集团挂了一个副总裁的职务。中金信安公司在法律结构上和郑某1没有任何关系，但他实际上掌控这个公司，公司有事的话也是向郑某1请示。他平时与客户沟通不了的时候，赵亚光和郑某1就出面与客户谈，郑某1有时也来这个公司给客户开会。赵亚光是公司的前法定代表人，原董事长，什么时间离开公司的不确定，在2014年10月份，赵亚光还以公司董事长的身份出席过客户答谢会，后来就没有怎么见过。他去公司时就很少见赵亚光，只是在有客户要见公司法人时，赵亚光才出现与客户见面，贾某力是负责公司项目融资的，在2014年11月份，公司就停止业务了，12月份，贾某力就离开了公司，客户的这些投资都是他或者他带来的团队谈的。公司的财务叫刘亚兰，是郑某1的表妹。姜某、彭某、王艳平这三人是销售总监，每个销售总监带着销售员。公司的业务就是发行基金，找投资人投资，之后公司把这些资金投资到项目中，他到公司后，公司一共发行了约5、6款基金，有典当行项目、湖北的一个房地产项目、上海的一个项目、两癌试剂盒筛查项目、呼伦贝尔菜篮子项目。他给公司找过两个项目，一个是晋商博物馆的改扩建项目，一个是百尚购物中心的装修项目。2014年8月左右，他通过钟某明联系了晋商博物馆的赵经理，当时该博物馆要扩建，需要钱，公司预计投资六千万，双方签订了相关协议，中金信安公司针对晋商博物馆的改扩建发行了基金，向社会融资大概2000万元，但这些钱都被郑某1使用了，并没有真正的投资到晋商博物馆的改扩建中。百尚购物中心的装修项目，是他和该购物中心副总经理王某3以前认识，当时百尚要装修缺少资金，经他从中撮合，最后中金信安公司与百尚购物中心达成协议，给百尚融资6000万元。公司针对百尚购物中心的装修项目发行了基金，向社会融资了几千万，但是钱都被郑某1使用了，并没有真正投资到百尚。这两个项目郑某1用他在高碑店的信安公馆做了担保手续。因为融资上来的钱最终也没有进到项目中，所以他没有得到项目方答应给他的提成。投资人的投资款是郑某1和郑某2使用了，具体如何使用不清楚。月，他通过朋友之间的相互介绍给公司找过十几个投资人，这些投资人在公司投资额一千万元左右，一个叫张某楠，一个叫苏某婷，这二人每人投资100万元，他用自己的钱还清了投资款，其他的投资人记不清了，本金也没有付清。2014年8月初，公司将5至7月底的销售提成打到他个人名下的银行卡上，那时候他还没有在中金信安公司工作，以渠道形式销售中金信安公司产品，一共得到过60万左右的提成，然后他把一部分分给了帮他销售中金信安公司产品的严某招和苏某宇。后期他向郑某1借款几十万元，2014年11月左右，他给中金信安公司的账户上打了200万元，这钱包括他的提成和借的郑某1的钱。被告人刘亚兰（公司出纳、实控人表妹）供述：2012年9月底至2014年12月期间，她在中金信安公司担任出纳。公司刚开始在朝阳区IFC大厦A座23层，2014年左右搬至朝阳区财富中心A座12层，公司法人刚开始是赵亚光，后来变更为别人。赵亚光在公司负责全面业务，黄德林是赵亚光离开后接手负责日常全面管理，郑某1是她表哥，是公司的董事长，公司是他投资的，他整体负责公司，是公司的最高领导和实际控制人，郑某2是公司的股东，是北京信安龙源投资有限公司的老板，以该公司入的中金信安公司的股份，贾某东是金融部总经理，负责金融业务。姜某、彭某、王艳平是销售总监，每个人带着一个销售团队，有十几个销售员。公司有一百五十人左右，业务员占三分之二左右。公司的主要业务就是做项目基金发行，找投资人购买公司的基金，她在公司期间一共发行了七八款基金，一个是典当行项目，发行了两期，四惠的信安公馆发行了两期，菜篮子项目，其他记不清了，项目大部分是郑某1找的，有的是赵亚光找的，有一两个是黄德林找的，这些基金的投资人大约有三百多人，一共投资了五六个亿，给投资者兑付了约二个亿。每个项目都有一个合伙公司来发行基金，有恒通信安、恒德信安、信诚银安等，投资款都会打到该合伙公司账户，之后钱款的走向就是按照郑某1的指令。她负责公司的财务支出，服从郑某1的安排，投资款进入公司后，郑某1便命令她给指定的公司或个人的账户转账，转出的钱占绝大部分，而公司的基本开支很少，郑某1有时候让她用她的个人银行卡账户接汇款，然后提现或转出给郑某1。她曾给一个叫梁某的转了三千多万元，还给一个叫陈某彤的先后转了三千多万元，包括给陈某彤的深圳公司，郑某1还给一个要债的还了三千多万，还有还郑某1的车贷、信用卡等。郑某1让郑某2办理了一张农行的信用卡，这张卡平时是郑某1拿着，郑某1会让公司财务往这张卡不定期转钱，他说的理由有还房贷、还信用卡等。有几个地方的房贷，北京、威海都有。她的工资刚开始是5千，后来涨到8千，没有提成。她离开公司的时候和一个叫高某的女的，还有郑某1的女儿进行了交接。公司已被撤销私募登记
负责人进了黑名单中金信安成立于2012年2月，目前注册资本5亿元。公司于日完成在基金业协会的登记，登记编号：P1002802。 笔者查到一份基金业协会对该公司及郑小龙、赵亚光的纪律处分决定书，公布日期为日。决定书认定郑小龙为实际控制人。赵亚光登记职务：总裁，登记为法定代表人。2015年3月，中国证监会在“两个加强、两个遏制”专项检查中发现当事人存在违法违纪事实，与公安机关进行核实后移送基金业协会。经协会查明，当事人存在以下违法违规事实：一、基金未按规定办理备案手续。中金信安投资基金（北京）有限公司在协会仅备案了“全国两癌筛查-宫颈癌快速自检试剂盒”1只私募投资基金，但公司实际控制人郑小龙表示正在运作的有3只基金，以上情形违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第八条、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》第四条、第六条的规定。二、未按规定向协会报告重大事项。2014年8月，中金信安法定代表人由赵亚光变更为史宏亮，2015年3月，由史宏亮变更为郑小龙；中金信安因涉嫌非法吸收公众存款被公安机关立案调查，实际控制人郑小龙被依法采取强制措施。以上重大事项均未按规定向协会报告，违反了《登记和备案办法》第二十二条的规定。三、不配合行政机关检查。在行政机关检查过程中，中金信安有关人员不接听电话，且中金信安未按时提交证监会北京监管局要求提交的自查报告，不配合行政机关检查，违反了《证券投资基金法》第一百一十七条的规定。 根据协会日发布的《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》的有关要求，中金信安已不再符合私募投资基金管理人的登记要求。中金信安的行为违反了国家法律法规与行业自律规则，违背了登记时向协会提交的承诺，扰乱了行业秩序，损害了行业声誉。郑小龙作为实际控制人、赵亚光作为法定代表人对此负有主要责任。根据《暂行办法》第二十九条,《登记和备案办法》第三十条，《纪律处分实施办法（试行）》第五条、第六条的规定，协会决定：（一）撤销中金信安私募投资基金管理人登记；（二）对郑小龙、赵亚光公开谴责、加入黑名单。上述纪律处分记入资本市场诚信档案。
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