远大智能:2015年年度报告_远大智能(002689)_公告正文
远大智能:2015年年度报告
公告日期：
沈阳远大智能工业集团股份有限公司
2015年年度报告
2016年04月
第一节 重要提示、目录和释义
本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
公司负责人康宝华、主管会计工作负责人闫凌宇及会计机构负责人(会计主管人员)张楠声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。
本报告中涉及的未来发展战略、经营计划等前瞻性陈述，属计划性事项，不代表公司盈利预测，不构成公司对投资者的实质性承诺，敬请投资者注意投资风险。
报告期内，公司不存在重大风险事项。
公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。
第一节重要提示、目录和释义......5
第二节公司简介和主要财务指标......9
第三节公司业务概要......12
第四节管理层讨论与分析......31
第五节重要事项......43
第六节股份变动及股东情况......49
第七节优先股相关情况......49
第八节董事、监事、高级管理人员和员工情况......50
第九节公司治理......58
第十节财务报告......63
第十一节备查文件目录......177
公司、本公司、远大智能、博林特
沈阳远大智能工业集团股份有限公司
中国证监会
中国证券监督管理委员会
深圳证券交易所
人民币普通股
报告期、本报告期
《公司法》
《中华人民共和国公司法》
《证券法》
《中华人民共和国证券法》
《公司章程》
《沈阳远大智能工业集团股份有限公司章程》
远大铝业或远大铝业集团
沈阳远大铝业集团有限公司
中审华寅五洲或中审华寅五洲会计师事务所指
中审华寅五洲会计师事务所（特殊普通合伙）
卓辉或卓辉投资
沈阳卓辉投资有限公司
福康或福康投资
沈阳福康投资有限公司
远大机器人或智能高科
沈阳博林特智能高科机器人有限公司
第二节 公司简介和主要财务指标
一、公司信息
股票上市证券交易所
深圳证券交易所
公司的中文名称
沈阳远大智能工业集团股份有限公司
公司的中文简称
公司的外文名称（如有）
SHENYANGYUANDAINTELLECTUALINDUSTRYGROUPCO.,LTD
公司的法定代表人
沈阳经济技术开发区开发大路27号
注册地址的邮政编码
沈阳经济技术开发区开发大路27号
办公地址的邮政编码
http://www.bltelevator.com.cn
二、联系人和联系方式
董事会秘书
证券事务代表
沈阳经济技术开发区开发大路27号
三、信息披露及备置地点
公司选定的信息披露媒体的名称
《证券时报》、《中国证券报》、《证券日报》、《上海证券报》
登载年度报告的中国证监会指定网站的网址
http://www.cninfo.com.cn
公司年度报告备置地点
公司证券部
四、注册变更情况
组织机构代码
组织机构代码已取消，启用统一社会信用代码：057103
公司上市以来主营业务的变化情况（如
历次控股股东的变更情况（如有）
五、其他有关资料
公司聘请的会计师事务所
会计师事务所名称
中审华寅五洲会计师事务所（特殊普通合伙）
会计师事务所办公地址
北京市西城区百万庄大街22号院2号楼5层
签字会计师姓名
贾洪常、崔亚兵
公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构
□适用√不适用
公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问
□适用√不适用
六、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
营业收入（元）
1,593,370,137.28 1,957,990,044.30 1,957,990,044.30-18.62% 1,652,456,137.22 1,652,456,137.22
归属于上市公司股东的
118,646,290.33
189,686,907.39
189,686,907.39-37.45%
156,664,742.54
156,664,742.54
净利润（元）
归属于上市公司股东的
扣除非经常性损益的净
98,018,545.36
179,236,740.94
179,236,740.94-45.31%
122,718,384.24
122,718,384.24
利润（元）
经营活动产生的现金流
128,303,565.13
192,367,183.34
192,367,183.34-33.30%
175,759,725.74
175,759,725.74
量净额（元）
基本每股收益（元/股）
稀释每股收益（元/股）
加权平均净资产收益率
14.24% -5.67%
总资产（元）
2,586,542,027.272,781,855,924.92
2,781,855,924.92 -7.02% 2,606,848,894.65 2,606,848,894.65
归属于上市公司股东的
1,364,906,012.081,387,694,239.00
1,381,287,579.32 -1.19% 1,313,877,222.36 1,307,470,562.68
净资产（元）
会计政策变更的原因及会计差错更正的情况
本报告期内因补缴11-12年度社会保险6,406,659.68元，调整了年初未分配利润6,406,659.68元。
七、境内外会计准则下会计数据差异
1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□适用√不适用
公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。
2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□适用√不适用
公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。
八、分季度主要财务指标
172,344,694.20
583,911,652.72
356,308,689.82
480,805,100.54
归属于上市公司股东的净利润
-43,705,905.44
105,092,482.61
476,598.82
56,783,114.34
归属于上市公司股东的扣除非经
-46,967,061.40
98,796,203.80
-3,597,408.16
49,786,811.11
常性损益的净利润
经营活动产生的现金流量净额
-139,827,052.92
61,897,897.35
81,512,518.68
122,302,598.64
上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异
九、非经常性损益项目及金额
√适用□不适用
2015年金额
2014年金额
2013年金额
非流动资产处置损益（包括已计提资产减
-14,443,765.02
409,565.80
值准备的冲销部分）
越权审批或无正式批准文件的税收返还、
计入当期损益的政府补助（与企业业务密
22,178,674.38
25,265,280.78
41,526,510.96
切相关，按照国家统一标准定额或定量享
受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出
2,247,846.54
1,516,834.65
256,970.87
减：所得税影响额
3,830,945.92
1,888,183.96
8,246,689.33
20,627,744.97
10,450,166.45
33,946,358.30
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号――非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号――非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因
□适用√不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号――非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
第三节 公司业务概要
一、报告期内公司从事的主要业务
1、主要业务、产品及其用途：
公司主营业务为电梯、载货电梯、杂物电梯、自动扶梯、自动人行道及成套配件的产品研发、生产、销售及整机产品的安装和维保业务。主要为国内外住宅、商场、公寓、酒店、写字楼、公共设施等领域提供电梯产品。电梯产品的性能主要包括安全性、可靠性、高效性和舒适性。此外，节能环保、高速化、智能化已成为电梯产品的主要发展趋势。集团旗下智能高科以智能磨削机器人制造为切入点，主要面向航空、航天、航海及轨道交通领域，逐步实现智能工厂/数字化车间的战略愿景。
2、经营模式：
公司的经营模式，以直销和经销相结合的销售模式来根据项目建筑和客户的不同需求进行定制化生产电梯及相关产品。
3、公司所属的行业现状：
2015年度，中国宏观经济的下行，致使制造业和房地产等传统经济增长放缓，很大程度上影响着电梯市场的发展。但从长期看，我国城镇化、工业化的进程仍将持续，国内保障房和廉租房等住宅的建设规模仍然较大，工厂、基础设施及商业地产的固定资产投资需求较大，旧楼加装电梯、原有电梯的维修及更换等市场需求潜力较大，对电梯行业持续发展有着有力的推动作用。智能制造机器人受工业4.0、中国制造2025等宏观政策面推动，行业正处于高速发展中，未来市场空间广阔。
二、主要资产重大变化情况
1、主要资产重大变化情况
重大变化说明
智能磨削机器人系列技术由控股股东免费提供给公司独家使用三年，2015年至2017
2、主要境外资产情况
□适用√不适用
三、核心竞争力分析
报告期内，公司核心竞争力得到进一步提升。
1、技术优势
创新是技术优势的核心要素，多年来我们一直不断努力在现有科技基础之上不断创新，卓悦小机房系列电梯获得了“辽宁省优秀新产品”三等奖，也曾获得了中国科学技术部颁发的“国家火炬计划重点高新技术企业”荣誉证书，2009年到2015年我公司连续被辽宁省科学技术厅、辽宁省财政厅、辽宁省国家税务局、辽宁省地方税务局评为高新技术企业，报告期内公司全新升级了专为高端公建项目开发的商务电梯产品锐智（RICH）系列，以及大载重医用电梯产品、全玻璃观光电梯产品，扶梯方面专门针对地铁、高铁车站等开发设计了全系列30度的公共交通型扶梯产品及提升高度30米的重载公共交通型扶梯产品。
同时为适应国际市场的需求，公司采用全参数化设计手段开发完成了针对澳大利亚和欧洲需求的，以模块化设计、加工、运输和快速安装为典型特征的新产品。
2015年公司保持创新的步伐，直追国际最先进的电梯曳引技术，投资开发了TPU包塑钢丝绳曳引系统，该技术将颠覆了传统电梯产品的设计，突破建筑空间对电梯的束缚，极大缩小了曳引系统的占用空间，也节省了大量的材料资源；跨越Ⅱ经济型扶梯继承了原产品价格低廉与性能稳定的特点，又增加了内置减震式梯级链条，减小了扶梯运行过程中的啮合噪音，微波雷达检测技术的应用，可精确检测到每一位乘客，配合无人慢行功能，使扶梯日常运行中，节约大量能源。新结构分离式出入口保护装置，极大提高了扶梯安装效率。同时，公司的4:1结构大吨位无机房载货电梯、卓悦新结构无机房电梯、锐智智能电梯系统电梯、无齿轮集中绕组永磁同步曳引机等多个开发项目列入辽宁省企业创新重点项目。公司不仅涵盖经济型、智能型、高端电梯市场以及国内、国际市场的全系列电梯及自动扶梯自动人行道产品，同时致力于配套电梯产品全产业链核心技术的开发研究。从电梯控制驱动系统、驱动主机、安全部件、外围智能技术应用等多方面配套产品，均实现了自有知识产权的开发应用，到目前为止，公司共取得发明专利11项，实用新型专利34项以及外观设计专利5项，为电梯产品的技术升级、维护保养提供了优势竞争力。
作为公司战略转型的支点，公司旗下智能高科机器人凭借行业领先的技术优势，正在稳步拓展自身的市场份额。其运动控制及感知技术、机器人空间3D视觉、多样化的力控制形式、误差补偿、传输带跟踪技术、大型工件磨削加工技术、直角坐标运动控制技术等部分处于行业领先地位，在智能磨削机器人领域极大的缩短了与国际一流厂商的技术差距，逐步接近智能磨削细分行业的领跑者。
2、科研优势
公司科研实力雄厚，实验设备齐全，拥有高177米，具有11个试验井道，占地面积10855平方米的电梯试验塔，可以进行整机技术试验，同时满足所有类别电梯整机和部件的性能检测试验。2014年公司新建了安全部件综合试验塔，可以对包括限速器、安全钳及缓冲器等电梯安全部件进行动作状态、性能及可靠性进行综合测试；新组建了技术培训中心，中心设有各类型的直梯整梯、扶梯整梯以及控制系统调试教学样梯。可以为销售人员和安装调试人员提供最专业、最直观的技术培训，为提升公司产品安装和售后服务质量提供了保障。
在保持电梯主营业务技术水平领先，科研优势不断升级的同时，作为公司旗下智能高科机器人瞄准行业发展机遇，凭借技术、资本优势，引进国外技术团队和高端技术人才，为产品研发及产品稳定提供了先进、科学、有力的保障。可以为客户、销售人员和安装调试人员提供专业、直观的技术培训，为提升公司产品安装和售后服务质量提供了保障。沈阳远大智能高科机器人有限公司现取得发明专利1项，实用新型专利3项。
3、自动化设备与工艺水平优势
公司是电梯行业中率先引进意大利萨瓦尼尼S4P4钣金加工柔性自动化生产线的企业，其主要零件加工由日本马扎克卧式加工中心、德国埃马克数控倒立车等国际领先的数控设备加工完成，整个加工过程，由原料立体库、辅助助力上下料翻转装置、液压定位夹紧装置、机械手自动上下料装置、轨道传送装置等全自动辅助设施完成。除此之外，公司目前还拥有其他10余条全数控的生产线，拥有50多台套国际领先的数控制造设备，其自动化程度与工艺水平使公司产品质量得到了有效保证。
4、质量控制优势
公司一直秉承质量是企业第一生命力的宗旨，全面实施国际质量和管理保证体系，强化产品质量认证，确保产品质量。
公司产品强制执行国家GB《电梯制造与安装安全规范》及GB《自动扶梯和自动人行道的制造与安装安全规范》两个制造与安装标准。此外，因为公司的产品销售范围覆盖全球多个国家和地区，海外销售的前提是在电梯的设计、采购、生产、安装、维修、保养等过程中都完全执行各国家和地区有关电梯的安全规范。
为支持公司面向全球市场的销售，公司综合了北美、欧洲、澳大利亚、俄罗斯、新加坡等众多先进标准体系建立了严格的设计、安装、制造质量保障体系，其中包括《电梯制造与安装安全规范》、《自动扶梯和自动人行道设计制造与安装安全规范》、《电梯设计计算方法规范》、《电梯整机性能标准》等若干个企业标准，以上标准的制定和实施，有力的保障了电梯产品安全性能。公司已通过欧盟CE认证、北美CSA认证、北美CWB认证、俄罗斯白俄罗斯哈萨克三国认证、乌克兰准入认证、ISO质量管理体系认证、ISO1环境管理体系认证、GB/T职业安全管理体系认证等多项体系及产品认证。
5、较为完整的产业链优势
公司业务涉及电梯整机制造、销售、安装、维修、保养、电梯零部件制造和贯穿采购、生产和销售流程的物流服务，涵盖了从电梯零部件、整机到终端用户服务的整个产业链条。公司从2003年开始成立电梯配件研发中心，相继开发了具有自主知识产权的各种主要核心配件产品，目前，除少数客户定制或产量很小的某些规格的电梯外,公司生产的电梯、自动扶梯、自动人行道使用的核心部件，包括控制柜、曳引机、门机和层门装置、主要安全部件、自动扶梯梯路及上下部驱动总成等基本为公司自主设计与加工制造。公司目前已成功研发了具备自主知识产权的电梯智能变频控制系统，较为完善的产业链建设使得本公司成为行业内为数不多的同时掌握电梯核心配件、控制系统生产技术能力的整机制造厂。完整产业链布局有利于公司生产和管理效率的提升，产品和服务质量的控制，降低企业经营风险。
6、营销服务网络优势
本公司建立了覆盖广泛、体系健全的营销服务网络。截至2015年末，在国内设有黑龙江、吉林、辽宁、沈阳、北京、内蒙、青岛、山东、河南、河北、山西、湖北、甘肃、上海、江苏、浙江、陕西、福建、广东、江西、安徽、广西、湖南、重庆、四川、云南、贵州及大项目办等23个分公司和60多个销售服务机构，并且在重庆、上海、广州等地建立生产基地,由公司集中对各分公司及各级销售服务机构进行管理。公司实施全球化生产、销售、服务战略，建立了覆盖广泛、体系健全的营销服务网络。企业在国内外拥有140多个销售服务网点，在海外销售业务量较大的秘鲁、蒙古、新加坡、俄罗斯、澳大利亚、摩洛哥、巴布亚新几内亚等国家设有7家全资子公司、1家参股子公司，并在印度、哈萨克建立工厂。完善的销售服务网络设置保障了公司在客户开发、业务拓展、产品销售、安装、维修和保养服务以及对各区域的经销商管理等方面的竞争优势。
7、人才优势
公司始终坚持“以人为本”的理念，于日对公司147名核心员工授予限制性股票1094.6万股，将人才培养视为公司不断发展的源动力，不断加大对人力资源的投入。通过对全体员工进行有针对性、系统性、阶梯式、专业化的培训，培养出了大批具备专业化能力的高素质人才。公司拥有一支稳定、卓越、高效的管理团队，他们掌握着丰富的电梯行业生产、管理、技术和营销服务经验，对行业发展认识深刻，能够基于公司的实际情况、行业发展趋势和市场需求及时、高效地制定符合公司实际的发展战略。
第四节管理层讨论与分析
2015年，公司始终坚持以“真实做事、诚实待人，深明事理，知行合一”为企业发展理念，差异化经营和品质优化策略为经营方针，根据市场形势调整发展策略的同时推动公司的产业升级和战略转型，坚定不移的走高效、稳定的可持续发展之路，创造价值、回馈股东、回报社会。
（一）、行业形势
1、电梯行业
2015年度，中国宏观经济的下行，致使制造业和房地产等传统经济增长放缓，很大程度上影响着电梯市场的发展。但从长期看，我国城镇化、工业化的进程仍将持续，国内保障房和廉租房等住宅的建设规模仍然较大，工厂、基础设施及商业地产的固定资产投资需求较大，旧楼加装电梯、原有电梯的维修及更换等市场需求潜力较大，对电梯行业持续发展有着有力的推动作用。
2、智能制造机器人
2015年，国家颁布《中国制造2025》明确将工业机器人列入“大力推动重点领域突破发展”十大重点领域之一，紧扣关键工序智能化、关键岗位机器人替代、生产过程智能优化控制、供应链优化，建设重点领域智能工厂/数字化车间的政策导向，积极拓展航空、航天、航海及轨道交通领域。“十三五规划”明确提出“构建产业新体系。加快建设制造强国，实施《中国制造2025》。”意味着智能制造机器人行业在未来五到十年中，受政策层面的大力推动，其行业将迎来重要的发展良机。
（二）、公司发展策略
根据全球市场发展情况和趋势，结合“工业4.0”智能化水平要求，契合《中国制造2025》的行动纲领，落实向高端装备制造业转型的方针，公司制订了切实可行的发展战略，其要点如下：
1、公司积极推进品牌宣传与推广，优化国内销售网络并加快海外市场的拓展速度，完善电梯生产、销售、维保及其相关配套服务的深耕细作和产品线延伸，通过成本领先、质量控制、内部管理、激励制度以及企业文化建设等手段，稳步提升公司主营业绩。
2、公司牢牢抓住“工业4.0”升级的重大历史机遇，坚持研发创新和技术先导战略，在智能磨削机器人应用领域持续发力，依托地处东北重工业基地资源优势，构建了具有自主知识产权的智能磨削机器人应用技术及工业智能制造解决方案，不断推进公司由传统装备制造业领域向智能化高端装备制造业转型。
3、公司逐步落实“走出去”的国际化发展战略，借助自身在电梯等方面多年累积的技术优势和经验，参与海外相关投资项目，2015年度在印度设立合资子公司，主要开展电梯设计、生产、安装、维保及零部件销售等业务。抓住国家“一带一路”发展战略的契机，印度合资公司预计2016年6月份投产，辐射非洲、中东、东南亚地区。2016年公司计划在东南亚布局海外项目，拓展国际市场，增强企业的综合竞争力，为公司转型提供强有力支持。
（三）、公司主要经营及财务状况：
公司实现营业收入159,337.01万元，同比下降了18.62%，实现归属于母公司股东的净利润11,864.63万元，同比下降了37.45%。其中实现主营业务收入157,865.01万元，同比下降18.96%；主营业务成本102,030.13万元，同比下降19.62%；主营业务毛利率35.37%，同比34.84%增加0.53%；其他业务收入1,472.00万元，同比增长48.44%。截止日，公司总资产为258,654.20万元，负债总额为122,687.42万元，股东权益合计为135,966.78万元，资产负债率为47.43%。
（四）、技术创新及新产品研发：
2015年公司继续保持企业创新的步伐，向着国际最先进的电梯曳引技术迈进，投资开发了TPU包塑钢丝绳曳引系统。
该技术颠覆了传统电梯产品的设计理念，将建筑空间对电梯的制约降到最低，最大程度的节省曳引系统的占用空间，也节省了大量的材料资源。同时，公司的跨越Ⅱ型扶梯、4:1结构大吨位无机房载货电梯、锐智小机房观光电梯、无齿轮集中绕组永磁同步曳引机等多个开发项目列入辽宁省企业创新重点项目。
公司智能磨削机器人运动控制及感知技术和机器人空间3D视觉技术的突破，可以通过摄像头对工件进行扫描，自动拟合出三维模型，进行实现智能磨削机器人高精度力控系统和视觉引导系统对复杂曲面的精确加工。该技术处于行业领先地位，尤其在大型工件磨削加工领域，有着极为广泛的应用。
（五）、公司治理
建立规范的公司治理结构并且不断加以完善，制定了符合公司发展的规则和制度，股东大会、董事会、监事会分别按其职责行使决策权、执行权和监督权。2015年度，公司共召开8次股东大会，14次董事会，11次监事会。“三会”的召集、通知、召开、审议事项、表决程序、决议公告均符合相关制度规定。
2016年度，公司将继续加强信息披露管理，提高公司透明度，并保持与投资者的沟通和互动。此外，公司进一步建立、健全激励约束机制，充分调动公司管理层及核心员工的积极性、责任感和使命感，从而有效地将股东利益、公司利益和员工个人利益有机结合，为公司持续稳定发展奠定了良好的基础。公司治理的不断完善和市值管理的不断强化，推动公司在资本市场影响力和价值的不断增加。
二、主营业务分析
参见“管理层讨论与分析”中的“一、概述”相关内容。
2、收入与成本
（1）营业收入构成
占营业收入比重
占营业收入比重
营业收入合计
1,593,370,137.28
1,957,990,044.30
1,578,650,106.58
1,948,073,808.75
14,720,030.70
9,916,235.55
1,157,119,123.98
1,435,082,267.62
81,976,437.17
100,580,750.59
4,720,105.00
8,575,530.88
17,703,642.67
13,272,283.55
5.安装及维保费
317,130,797.77
390,562,976.11
6.材料、零部件销售
1,121,851.58
3,721,627.85
1,957,354.87
11,640,824.24
6,168,082.83
268,651,737.77
474,450,623.20
322,892,953.78
364,606,458.20
346,343,667.63
252,279,915.70
236,110,030.39
407,546,474.20
226,968,740.23
198,757,982.40
192,403,007.48
260,348,590.60
（2）占公司营业收入或营业利润10%以上的行业、产品或地区情况
√适用□不适用
营业收入比上年营业成本比上年毛利率比上年同
1,578,650,106.581,020,301,296.53
1,157,119,123.98
728,636,159.77
2.安装及维保费
317,130,797.77
209,709,842.40
1.东北地区
254,573,594.21
187,380,784.91
2.华北地区
322,892,953.78
202,980,364.26
3.华东地区
346,343,583.02
205,821,127.15
4.华南地区
236,098,625.93
157,753,070.97
5.西北地区
226,339,690.97
132,360,176.66
192,401,658.67
134,005,772.58
公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下，公司最近1年按报告期末口径调整后的主营业务数据
□适用√不适用
（3）公司实物销售收入是否大于劳务收入
自动扶梯、人行道 销售量
相关数据同比发生变动30%以上的原因说明
□适用√不适用
（4）公司已签订的重大销售合同截至本报告期的履行情况
□适用√不适用
（5）营业成本构成
行业和产品分类
占营业成本比重
占营业成本比重
主营业务成本
1,020,301,296.53
99.42%1,269,320,325.35
其他业务成本
5,936,251.02
4,044,621.69
占营业成本比重
占营业成本比重
652,129,362.99
842,259,491.15
25,575,129.21
29,795,074.94
50,931,667.57
63,993,870.79
728,636,159.77
936,048,436.88
53,246,042.95
59,963,628.55
6,721,015.97
5,457,792.05
6,119,627.13
6,013,868.98
66,086,686.05
71,435,289.58
（6）报告期内合并范围是否发生变动
1.印度博林特电梯私人有限公司
公司在印度新德里投资2万美元，设立印度博林特电梯私人有限公司，注册资金2万美元，占该公司100%股权，将其纳入我公司合并报表范围。
2.广东博林特电梯有限公司
公司在广东设立广东博林特电梯有限公司，注册资金1000万元人民币，占该公司100%股权，将其纳入我公司合并报表范围。
3.沈阳博林特智能高科机器人有限公司
公司在沈阳设立沈阳博林特智能高科机器人有限公司，注册资金1亿元人民币，占该公司100%股权，将其纳入我公司合并报表范围。
4.哈萨克斯坦远大博林特电梯集团有限公司
公司在阿拉木图设立哈萨克斯坦远大博林特电梯集团有限公司，注册资金1520万坚戈，占该公司100%股权，将其纳入我公司合并报表范围。
5.博林特俄罗斯公司
公司在莫斯科设立博林特俄罗斯公司，注册资金80万美元，占该公司100%股权，将其纳入我公司合并报表范围。
6.远大建筑发展有限公司
公司在科特迪瓦设立远大建筑发展有限公司，注册资金1.3亿西非法郎，占该公司100%股权，将其纳入我公司合并报表范围。
（7）公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况
□适用√不适用
（8）主要销售客户和主要供应商情况
公司主要销售客户情况
前五名客户合计销售金额（元）
174,185,938.64
前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例
公司前5大客户资料
销售额（元）
占年度销售总额比例
79,327,729.12
26,842,136.24
23,413,912.26
22,827,329.85
21,774,831.17
174,185,938.64
主要客户其他情况说明
□适用√不适用
公司主要供应商情况
前五名供应商合计采购金额（元）
108,450,495.78
前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例
公司前5名供应商资料
供应商名称
采购额（元）
占年度采购总额比例
28,447,085.92
24,489,137.70
19,574,386.25
18,462,826.32
17,477,059.59
108,450,495.78
主要供应商其他情况说明
□适用√不适用
重大变动说明
208,046,034.59
243,379,860.25
174,874,365.22
167,095,942.95
-2,796,412.64
2,444,057.28
-214.42%主要是本期汇兑损益减少所致。
所得税费用
27,522,423.09
38,280,996.12
4、研发投入
√适用□不适用
2015年度，公司研发投入5,802.91万元，占营业收入的3.64%，同比下降4.60%，主要用于高速及大吨位曳引机研发、主控器新产品研发、物联网系统升级、钛合金曳引轮研发、电梯参数化设计系统研发、新国际通用型小机房客梯研发、2016款锐智系列产品升级、RICH-B锐智医用电梯开发设计、卓越无机房产品开发设计、新加坡产品开发设计、印度产品开发设计、25米重载公共交通型自动扶梯研发、ESG-2715重载公共交通型自动扶梯研发等项目。
公司研发投入情况
研发人员数量（人）
研发人员数量占比
研发投入金额（元）
58,029,090.46
60,830,186.19
研发投入占营业收入比例
研发投入资本化的金额（元）
资本化研发投入占研发投入
研发投入总额占营业收入的比重较上年发生显着变化的原因
□适用√不适用
研发投入资本化率大幅变动的原因及其合理性说明
□适用√不适用
经营活动现金流入小计
1,845,117,439.04
1,955,327,784.01
经营活动现金流出小计
1,716,813,873.91
1,762,960,600.67
经营活动产生的现金流量净
128,303,565.13
192,367,183.34
投资活动现金流入小计
9,930,000.00
投资活动现金流出小计
30,917,239.17
47,973,506.57
投资活动产生的现金流量净
-30,837,465.08
-38,043,506.57
筹资活动现金流入小计
134,955,493.00
100,000,000.00
筹资活动现金流出小计
361,760,986.00
251,529,617.14
筹资活动产生的现金流量净
-226,805,493.00
-151,529,617.14
现金及现金等价物净增加额
-128,760,414.21
1,925,702.44
-6,786.41%
相关数据同比发生重大变动的主要影响因素说明
√适用□不适用
1、本期经营活动产生的现金净流同比减少33.3%，主要是销售商品、提供劳务收到现金较上年同期减少。
2、本期投资活动现金流入同比减少99.2%，主要是因为上年同期鞍山分公司处置土地收回现金993万元所致；投资活动现金流出同比减少35.55%，主要是因为本报告期公司在建科研中心办公楼基本完工，购建固定资产支出较上年同期减少。
3、筹资活动现金流入同比增加34.96%，主要是本期吸收股权激励人员投资所致；筹资活动现金流出同比增加43.82%，主要是分配股利、利润或偿付利息所支付的现金增加所致。
报告期内公司经营活动产生的现金净流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明
□适用√不适用
三、非主营业务分析
□适用√不适用
四、资产及负债状况分析
1、资产构成重大变动情况
占总资产比 比重增减
重大变动说明
411,421,821.60
15.91%542,080,808.81
807,922,706.72
31.24%796,003,912.15
268,883,944.35
10.40%286,011,950.26
本期出租房屋重分类至投资性房地
投资性房地产
56,854,347.65
本期出租房屋重分类至投资性房地
588,726,863.18
22.76%659,047,745.26
14,730,173.55
0.57% 23,563,258.83
-0.28%本期在建工程转固所致
0.00%100,000,000.00
-3.59%本期偿还银行借款
2、以公允价值计量的资产和负债
□适用√不适用
五、投资状况分析
1、总体情况
□适用√不适用
2、报告期内获取的重大的股权投资情况
□适用√不适用
3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况
□适用√不适用
4、以公允价值计量的金融资产
□适用√不适用
5、募集资金使用情况
√适用□不适用
（1）募集资金总体使用情况
√适用□不适用
单位：万元
报告期内 累计变更 累计变更
本期已使 已累计使
变更用途 用途的募 用途的募
募集年份 募集方式
用募集资 用募集资
的募集资 集资金总 集资金总
募集资金总体使用情况说明
公司2012年收到募集资金总额58,420万元，其中超募资金金额为35,731.26万元(已扣除其他上市发行费用），募投项目
承诺投资金额21,741.5万元，截止日，博林特首次公开发行股票的三个募集资金投资项目已全部结项完成，累计投入募集资金总额为21,637.2万元，募集资金结余392.81万元，为了提高结余募集资金的使用效率，降低公司的财务费用，根据《深圳证券交易所上市公司募集资金管理办法》及《沈阳博林特电梯集团股份有限公司公开募集资金管理和使用制度》的相关规定，公司将结余资金用于永久性补充流动资金，该资金于日转回公司日常账户。
（2）募集资金承诺项目情况
√适用□不适用
单位：万元
截至期末项目达到
募集资金调整后投
承诺投资项目和超募 更项目
投资进度预定可使
是否达到性是否发
承诺投资 资总额
预计效益生重大变
承诺投资项目
沈阳基地电梯产业化否
014,943.32
99.00%01月31
省级企业技术中心升
0 3,336.78 100.37%11月30
级改造项目
营销服务网络建设项
3,357.1 101.73%11月30
承诺投资项目小计
21,741.5 21,741.5
0 21,637.2
超募资金投向
上市费用支付
940.37 100.00%
为子公司增资
10,500 100.00%
归还银行贷款（如有）
24,000 100.00%
超募资金投向小计
035,440.37
057,077.57
未达到计划进度或预 募投项目均按照计划进度完成，截至期末累计投入金额与承诺投入金额的差异分别为，基地项目为
计收益的情况和原因 未支付的工程尾款及质保金，省级技术中心项目差异为专项资金的利息投入，营销网络项目的差异
（分具体项目）
为利息投入。
项目可行性发生重大
变化的情况说明
超募资金的金额、用途适用
及使用进展情况
2012年度公司公开发行股票募集资金总额为584,200,000.00元（已扣除承销保荐费用35,800,000.00
元），其中超募资金金额为357,312,621.06元(已扣除其他上市发行费用）。经本公司日首届董事会第十四次会议决议，使用超募资金偿还银行借款24,000.00万元。2012年度超募资金专用账户利息收入扣除手续费净额1,328,638.04元，截至日超募资金余额为
118,641,259.10元。
2013年度经本公司首届董事会第二十二次会议决议，使用超募资金向子公司重庆博林特电梯有限公司增资105,000,000.00元,2013年度超募资金专用账户利息收入扣除手续费净额1,778,897.71元，截至日超募资金余额为15,420,156.81元。
2014年度超募资金专户利息收入扣除手续费净额为431,653.27元，截至日超募资金余额为15,851,810.08元。
2015年5月公司根据2014年第四次临时股东大会审议通过的《关于公司使用超募资金用于永久补充流动资金的议案》将超募资金余额15,959,990.24元募集资金专户中转出，用于永久性补充流动资金。
募集资金投资项目实
施地点变更情况
募集资金投资项目实
施方式调整情况
募集资金投资项目先 日共置换先期投入自筹资金4,795.84万元，分别为沈阳基地电梯产业化升级改造项
期投入及置换情况目3,788.20万元；省级企业技术中心升级改造项目796.95万元；营销服务网络建设项目210.69万
用闲置募集资金暂时 不适用
补充流动资金情况
项目实施出现募集资 不适用
金结余的金额及原因
尚未使用的募集资金 为了提高结余募集资金的使用效率，降低公司的财务费用，公司2015年5月份将募集资金账户余额
用途及去向
3,930,896.82元从募集资金专户中转出，用于永久性补充流动资金。
募集资金使用及披露
中存在的问题或其他无
（3）募集资金变更项目情况
□适用√不适用
公司报告期不存在募集资金变更项目情况。
六、重大资产和股权出售
1、出售重大资产情况
□适用√不适用
公司报告期未出售重大资产。
2、出售重大股权情况
□适用√不适用
七、主要控股参股公司分析
√适用□不适用
主要子公司及对公司净利润影响达10%以上的参股公司情况
电梯、扶梯
博林特电梯
安装及维修 350万人民
-1,069,483.7 -1,069,483.7
1,352,225.07 1,352,208.03
保养、改造币
销售:电梯、
自动扶梯、
道、立体车
库及配件、
永磁同步电
机、曳引机、
重庆博林特
调频调压曳 15500万人
284,925,929. 193,199,721.151,130,206.
电梯有限公 子公司
4,982,993.664,955,969.71
引系统、机 民币
器人、自动
旋转门、擦
窗机、自动
车库、电控
柜；金属钣
金；金属表
电梯、自动
扶梯、自动
云南博林特
人行道、立 5000万人民 48,803,812.8 48,793,992.5
-1,226,028.3 -1,217,808.3
电梯有限公 子公司
体车库及配币
件、永磁同
步电机、曳
引机、调频
高压曳引系
统、机器人、
门、地铁屏
蔽门、地铁
安全门、擦
窗机、自动
车库、电控
柜、建筑机
械设备、普
通机械、电
器机械及器
材、金属材
料、装饰材
料、矿产品
的销售（以
上经营范围
中涉及国家
法律、行政
法规规定的
专项审批，
按审批的项
目和时限开
开发、销售:
电梯、自动
扶梯、自动
备、立体车
库及配件、
永磁同步电
机、曳引机、
哈尔滨博林
调频调压曳 3000万人民 29,871,975.3 27,377,005.6
特电梯有限 子公司
0.00 -553,472.88 -553,472.88
引系统设币
备、机器人、
门、擦窗机、
自动车库设
备、电控柜、
金属钣金材
料（以上不
含国家专项
审批产品）；
筹建以上产
品的生产项
电梯、自动
扶梯、自动
人行道、立
体车库及配
件、机器人、
门、地铁屏
蔽门、地铁
安全门、擦
沈阳博林特
窗机、自动
电梯（德国）子公司
512.4万美元1,621,406.74
958,441.76
369,750.22
车库、电控
柜、建筑机
械设备、电
机及配件、
电梯曳引机
销售、引进、
安装、维修
服务及相关
原材料进出
生产和维修
博林特电梯
电梯、扶梯，
235.368万美16,571,736.0 16,199,962.510,264,057.1
（新加坡）私子公司
批发销售业
4,082,072.294,105,158.28
人有限公司
务（包括进
电梯、扶梯、
人行道、立
体车库以及
相关配件的
博林特电梯
销；电梯、
蒙古有限公 子公司
13.50万美元2,944,963.32
89,357.345,299,707.53 -825,947.61 -316,020.86
自动扶梯、
道、立体车
库的安装、
维修调试服
博林特电梯
电梯、自动
8.21万美元
55,318.49 -318,144.61
澳大利亚有
扶梯、自动
直梯、扶梯、
人行道、立
体车库、机
电产品、风
力发电机、
幕墙产品、
博林特电梯
秘鲁有限公 子公司
等，以及上 23.10万美元5,479,382.10 -561,658.573,461,812.15
-62,993.71
-44,842.57
述产品相关
配件。同时
经营以上产
品安装、维
保以及进出
口相关操作
电梯、自动
扶梯、自动
人行道、立
体车库及配
件、机器人、
门、地铁屏
蔽门、地铁
安全门、擦
窗机、自动
沈阳博林特
车库、电控
电梯摩洛哥 子公司
751,399.39 -359,054.45
0.00 -215,268.37 -220,908.78
柜、建筑机
械设备、电
机及配件、
电梯曳引机
销售、引进、
安装、维修
服务及相关
原材料进出
口；工程承
包、对外技
术咨询服务
直梯、扶梯、
博林特电梯
人行道、立
巴布亚新几
15,931,601.0
体车库、机 5000美元
0.00 -158,431.23 -158,431.23
内亚有限责
电产品、风
力发电机以
及相关配件
的销售及以
装、维保和
售后服务业
直梯、扶梯、
人行道、立
体车库、机
电产品、风
博林特电梯
力发电以及
-17,460,499.28,757,480.7 -5,007,333.2 -5,007,333.2
澳大利亚合 子公司
9,739,309.62
相关配件，
资有限公司
同时经营以
上产品的安
装和维保业
电梯、自动
扶梯、自动
人行道、立
体车库及配
上海博林特
件，永磁同
3000万人民 70,150,297.2 34,166,547.588,283,534.0
电梯有限公 子公司
步电机，工
2,741,876.762,231,751.75
业自动化设
备，自动旋
转门，擦窗
机，电控柜
远大建筑集
土木工程项
团有限公司
远大房地产
23,131,536.7
集团有限公 子公司
-891,311.46
0.00 -722,263.29 -722,263.29
电梯、自动
扶梯、自动
人行道、立
体车库及配
广东博林特
件、永磁同 1000万人民 18,867,678.6
17,422,096.6
电梯有限公 子公司
步电机、工
9,093,901.08
-906,818.92 -906,098.92
业自动化设
备、自动旋
转门、擦窗
机、电控柜、
电梯配件批
人、服务机
器人、智能
机器人及相
关自动化设
备的开发、
制造、销售、
安装调试、
沈阳博林特
维修、技术
智能高科机
服务、技术
30,267,286.3 28,516,832.1
-1,506,951.2 -1,483,167.8
2,444,444.57
器人有限公
转让；自动
备、自动化
计、制造、
安装调试；
自营和代理
各类商品和
技术的进出
直梯、扶梯、
人行道、立
体车库、机
电产品、风
力发电机、
印度博林特
地铁屏蔽门
私人电梯有 子公司
117,669.16
117,669.16
以及相关配
件生产、销
售，同时经
营以上产品
售后安装和
直梯、扶梯、
人行道、立
体车库、机
哈萨克斯坦
电产品、风
远大博林特
力发电机、 1520万坚戈
283,770.32 -365,589.68
0.00 -354,450.69 -354,450.69
电梯集团有
地铁屏蔽门
以及相关配
件生产、销
博林特俄罗 子公司
直梯、扶梯、80万美元
人行道、立
体车库、机
电产品、风
力发电机、
幕墙产品、
等，以及上
述产品相关
地产开发，
工程承包，
远大建筑发
1.3亿西非法
水木工程建
1,338,040.05 1,338,040.05
展有限公司
设，进出口
报告期内取得和处置子公司的情况
√适用□不适用
报告期内取得和处置子公司方式
对整体生产经营和业绩的影响
印度博林特电梯私人有限公司
对整体生产经营和业绩的影响较小
广东博林特电梯有限公司
对整体生产经营和业绩的影响较小
沈阳博林特智能高科机器人有限公司
对整体生产经营和业绩的影响较小
哈萨克斯坦远大博林特电梯集团有限公司 投资设立
对整体生产经营和业绩的影响较小
博林特俄罗斯公司
对整体生产经营和业绩的影响较小
远大建筑发展有限公司
对整体生产经营和业绩的影响较小
主要控股参股公司情况说明
1.印度博林特电梯私人有限公司
公司在印度新德里投资2万美元，设立印度博林特电梯私人有限公司，注册资金2万美元，占该公司100%股权，将其纳入我公司合并报表范围。
2.广东博林特电梯有限公司
公司在广东设立广东博林特电梯有限公司，注册资金1000万元人民币，占该公司100%股权，将其纳入我公司合并报表范围。
3.沈阳博林特智能高科机器人有限公司
公司在沈阳设立沈阳博林特智能高科机器人有限公司，注册资金1亿元人民币，占该公司100%股权，将其纳入我公司合并报表范围。
4.哈萨克斯坦远大博林特电梯集团有限公司
公司在阿拉木图设立哈萨克斯坦远大博林特电梯集团有限公司，注册资金1520万坚戈，占该公司100%股权，将其纳入我公司合并报表范围。
5.博林特俄罗斯公司
公司在莫斯科设立博林特俄罗斯公司，注册资金80万美元，占该公司100%股权，将其纳入我公司合并报表范围。
6.远大建筑发展有限公司
公司在科特迪瓦设立远大建筑发展有限公司，注册资金1.3亿西非法郎，占该公司100%股权，将其纳入我公司合并报表范围。
八、公司控制的结构化主体情况
□适用√不适用
九、公司未来发展的展望
（一）公司发展战略
在产品市场上公司将继续秉承“建世界一流工厂，创国际名牌产品”,“科技引领市场，服务创造价值”的经营目标，
不断完善国内、国外布局的同时，加大对安装、维保业务的投入和新产品的研发推广工作；在资本市场上公司将加强对资本运作的重视，借助资本市场平台为公司腾飞提供助力，完成向高端智能装备制造转型，最终实现跻身行业内全球领先企业的远大目标。
（二）经营计划
1、巩固现有市场,同时在地铁、高铁、机场等公建市场发力，努力取得主营业绩突破。
2、借助和发扬远大的国际市场网络优势，加大海外分子公司的建设力度，尤其是经济发展较快的印度、东南亚、拉美等新兴市场。
3、提高产品和服务,以“非标产品标准化”为目标，发现并细化客户需求，通过模块化、参数化、自动化、智能化等技术，以标准化的成本提供给客户个性化、定制化产品。组织各地通过标志性项目的建设，带动技术和产品的升级，提高公司产品的品牌定位。
4、整合集团在机械工程、电子信息工程领域的多年积累，完成电梯核心零配件的自动化，提高产品的信息化率，增大产品的附加值，并提高产品的维保市场份额。并将附加值高的配件产品推向市场，参与市场竞争。
5、整合公司内部各优势产业，借助公司在智能磨削等领域的技术积累，积极争取向国家战略性核电、高铁、国防建设等领域推进。
十、接待调研、沟通、采访等活动
1、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
√适用□不适用
调研的基本情况索引
详见公司于日在互动易发布的投资者关系活动记录表
详见公司于日在互动易发布的投资者关系活动记录表
详见公司于日在互动易发布的投资者关系活动记录表
详见公司于日在互动易发布的投资者关系活动记录表
详见公司于日在互动易发布的投资者关系活动记录表
详见公司于日在互动易发布的投资者关系活动记录表
详见公司于日在互动易发布的投资者关系活动记录表
详见公司于日在互动易发布的投资者关系活动记录表
详见公司于日在互动易发布的投资者关系活动记录表
详见公司于日在互动易发布的投资者关系活动记录表
详见公司于日在互动易发布的投资者关系活动记录表
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第五节重要事项
一、公司普通股利润分配及资本公积金转增股本情况
报告期内普通股利润分配政策，特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况
√适用□不适用
公司严格按照《公司章程》的规定执行利润分配政策，公司利润分配政策的制订或修改由董事会向股东大会提交议案进行表决，独立董事对此发表独立意见，经监事会审议通过后提交股东大会审议。公司现金分红政策制定及执行均符合《公司章程》的规定及股东大会决议的要求，分红标准和比例明确和清晰，相关的决策程序和机制完备，独立董事的职责明确，能发挥应有的作用。并通过网络投票等多种方式为中小股东提供表达意见和诉求的机会，维护中小股东的合法权益。
现金分红政策的专项说明
是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求：
分红标准和比例是否明确和清晰：
相关的决策程序和机制是否完备：
独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用：
中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，其合法权益是
否得到了充分保护：
现金分红政策进行调整或变更的，条件及程序是否合规、透
公司近3年（包括本报告期）的普通股股利分配方案（预案）、资本公积金转增股本方案（预案）情况
1、公司制定的2013年度权益分派方案，以截止日公司总股本402,842,623股为基数，向全体股东每10股派发现金股利3.00元人民币（含税）；同时以资本公积金向全体股东每10股转增3股。执行完毕。
2、公司制定的2014年度权益分派方案，以截止日公司总股本534,641,409股为基数，向全体股东每10股派发现金股利3.00元人民币（含税）；同时以资本公积金向全体股东每10股转增8股。执行完毕。
3、2015年度公司计划不派发现金红利，不送红股，不以资本公积金转增股本。
公司近三年（包括本报告期）普通股现金分红情况表
分红年度合并报表 占合并报表中归属
现金分红金额（含 中归属于上市公司 于上市公司普通股 以其他方式现金分 以其他方式现金分
普通股股东的净利 股东的净利润的比
118,646,290.33
160,392,422.70
189,686,907.39
120,852,786.90
156,664,742.54
公司报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正但未提出普通股现金红利分配预案
√适用□不适用
报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正但未提
公司未分配利润的用途和使用计划
出普通股现金红利分配预案的原因
为保证公司持续发展，本年度不进行利润分配，亦不进行资
用于公司生产技术创新改造、研发投入、市场拓展等。
本公积转增股本。
二、本报告期利润分配及资本公积金转增股本预案
□适用√不适用
公司计划年度不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。
三、承诺事项履行情况
1、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项
√适用□不适用
收购报告书或权益
变动报告书中所作
资产重组时所作承
沈阳远大铝
业集团有限
公司所持有
股票，已于
17日起上市
流通，详情见
自公司股票上市之日起三十六个月
股份限售承内，不转让或者委托他人管理其持 2012年07月
首次公开发行或再 铝业集团
有的公司股份，也不由公司回购该 17日
融资时所作承诺
16日披露的
部分股份。
《关于限售
股份上市流
通的提示性
公告》（公告
诺履行完毕。
远大铝业 股份限售承自公司股票上市之日起三十六个月 15年7月 远大铝业工
工程（新诺
内，不转让或者委托他人管理其持 17日
程（新加坡）
有的公司股份，也不由公司回购该
有限公司所
部分股份。
持有股票，已
月17日起上
市流通，详情
见于公司于
16日披露的
《关于限售
股份上市流
通的提示性
公告》（公告
诺履行完毕。
沈阳福康投
资有限公司、
沈阳卓辉投
资有限公司
所持有股票，
已于2015年
自公司股票上市之日起三十六个月
上市流通，详
公司、沈 股份限售承内，不转让或者委托他人管理其持 15年7月 情见于公司
阳卓辉投诺
有的公司股份，也不由公司回购该 17日
部分股份。
月16日披露
的《关于限售
股份上市流
通的提示性
公告》（公告
诺履行完毕。
根据该等协议，远大铝业集团、康
宝华分别确认其本身及其控股企业
目前没有从事与博林特股份或其控
关于同业竞
股企业主营业务构成或可能构成直
争、关联交
接或间接实质性竞争关系的业务或 2012年07月
易、资金占
活动。远大铝业集团、康宝华分别 17日
用方面的承
进一步承诺：（1）远大铝业集团、
康宝华授予博林特股份或其控股企
业优先受让远大铝业集团、康宝华
或远大铝业集团、康宝华控股企业
潜在或有可能与主营业务构成直接
或间接竞争关系的业务和资产的权
利。博林特股份或其控股企业在收
到远大铝业集团、康宝华发出的优
先受让通知后应在30日内向远大铝
业集团、康宝华做出书面答复。优
先受让通知应附上远大铝业集团、
康宝华或远大铝业集团、康宝华控
股企业拟向第三方转让、出售、出
租、许可使用或以其他方式转让或
允许使用的条件及博林特股份或其
控股企业作出投资判断所需要的相
关合理资料。如博林特股份或其控
股企业拒绝收购或者在规定时间内
未就优先受让通知发表意见，则远
大铝业集团、康宝华可以按照优先
受让通知所载的条件向第三方出让
或出售该等竞争业务和资产；远大
铝业集团、康宝华承诺尽最大努力
促使其参股企业依照本条规定向博
林特股份或其控股企业提供优先受
让权。（2）在本协议有效期内，如
果有第三方向远大铝业集团、康宝
华或远大铝业集团、康宝华控股企
业提供任何与博林特股份或其控股
企业主营业务构成或可能构成直接
或间接竞争的新业务机会，远大铝
业集团、康宝华应及时书面通知博
林特股份，并尽力促使该业务机会
按合理和公平的条款和条件首先提
供给博林特股份或其控股企业。博
林特股份或其控股企业在收到远大
铝业集团、康宝华发出的优先交易
通知后应在30日内向远大铝业集
团、康宝华做出书面答复。如果博
林特股份或其控股企业决定不从事
有关的新业务，或者在规定时间内
未就优先交易通知发表意见，则远
大铝业集团、康宝华可依据本协议
自行或以其控股企业及参股企业作
为洽谈主体与第三方进行新业务的
洽谈。远大铝业集团、康宝华承诺
尽最大努力促使其参股企业按照本
条的规定向博林特股份或其控股企
业提供优先交易权。2、控股股东及
实际控制人关于避免同业竞争的承
诺除《避免同业竞争协议》外，公
司控股股东远大铝业集团及实际控
制人康宝华已出具《确认函》和《避
免同业竞争承诺函》，确认远大铝业
集团、康宝华及其控制的其他任何
企业与博林特股份及其控制企业的
主营业务不存在直接或间接竞争关
系；承诺将不会在中国境内外：以
任何形式直接或间接从事任何与博
林特股份及博林特股份控股企业主
营业务构成或可能构成直接或间接
竞争关系的业务或活动；以任何形
式支持与博林特股份及博林特股份
控股企业的主营业务构成竞争或者
可能构成竞争的业务或活动；以其
他方式介入(不论直接或间接)任何
与博林特股份及博林特股份控股企
业的主营业务构成竞争或者可能构
成竞争的业务或活动；同意承担并
赔偿因违反上述承诺而给博林特股
份及博林特股份控股企业造成的一
公司承诺不为激励对象依据本激励
智能工业 股权激励承计划获得的有关权益提供贷款以及 17年6月
股权激励承诺
集团股份诺
其他任何形式的财务资助，包括为 09日
其贷款提供担保。
康宝华先生计划自日
起六个月内，根据中国证券监督管
理委员会和深圳证券交易所的有关
规定，通过法律法规允许的方式（包
括但不限于集中竞价、大宗交易、
通过定向资产管理计划等）择机增
关于股份增
持公司股份，增持价格拟不高于每
其他对公司中小股
股10.00元人民币，累计增持公司股
东所作承诺
份总金额不超过2,000万元人民币，
增持股份数量不超过公司已发行股
份的2%。康宝华先生承诺在增持期
间、增持完毕六个月内及法定期限
内不主动减持所持有的公司股份。
承诺如因沈阳博林特电梯股份有限 2012年07月
公司及子公司所在地社保主管部
门、住房公积金主管部门要求公司
对以前年度员工的社会保险及住房
公积金进行补缴，远大铝业集团与
康宝华将按相关主管部门核定的金
额无条件代为补缴；如博林特电梯
及子公司遭受任何处罚或其他经济
损失的，远大铝业集团与康宝华将
无条件代为承担。
如因沈阳博林特电梯股份有限公司
鞍山分公司涉及使用土地及在土地
上建设建筑物等行为受到相关部门
2012年07月
的处罚，博林特电梯在收到相关部
门下发的处罚决定书后5日内，远
大铝业集团及康宝华承诺无条件向
博林特电梯支付相关费用。
自公司股票上市之日起三十六个月
内，不转让其所持有的沈阳远大铝
业集团有限公司股权；在公司任职
期间每年转让的远大铝业集团股权
2012年07月
不超过其所持有股权总数的百分之
二十五；自公司离职后半年内，不
转让所持有的远大铝业集团股权；
并及时向公司申报持有远大铝业集
团股权的变动情况。
严格履行。现
已履行完毕。
详情如下：1、
30日，《2012
年年度权益
分派实施公
公司未来三年股利分配规划，公司
告》，公告编
发行上市当年及其后两个会计年度
2014年12月
每年现金分红比例不低于公司当年
2、2014年5
实现的可供分配利润的百分之二
《2013年年
度权益分派
实施公告》，
公告编号：
21日，《2014
年年度权益
分派实施公
告》，公告编
承诺是否按时履行是
2、公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目达到原盈利预测及其原因做出说明
□适用√不适用
四、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□适用√不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
五、董事会、监事会、独立董事（如有）对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明
□适用√不适用
六、与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明
□适用√不适用
公司报告期无会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况。
七、报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明
√适用□不适用
本报告期内因补缴11-12年度社会保险6,406,659.68元，调整了年初未分配利润6,406,659.68元。本公司控股股东沈阳远大铝业集团有限公司履行承诺承担了补缴上市前以前年度社会保险金款6,101,949.80元。本公司已收到沈阳远大铝业集团有限公司承担6,101,949.80元，计入资本公积。
八、与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明
√适用□不适用
1.印度博林特电梯私人有限公司
公司在印度新德里投资2万美元，设立印度博林特电梯私人有限公司，注册资金2万美元，占该公司100%股权，将其纳入我公司合并报表范围。
2.广东博林特电梯有限公司
公司在广东设立广东博林特电梯有限公司，注册资金1000万元人民币，占该公司100%股权，将其纳入我公司合并报表范围。
3.沈阳博林特智能高科机器人有限公司
公司在沈阳设立沈阳博林特智能高科机器人有限公司，注册资金1亿元人民币，占该公司100%股权，将其纳入我公司合并报表范围。
4.哈萨克斯坦远大博林特电梯集团有限公司
公司在阿拉木图设立哈萨克斯坦远大博林特电梯集团有限公司，注册资金1520万坚戈，占该公司100%股权，将其纳入我公司合并报表范围。
5.博林特俄罗斯公司
公司在莫斯科设立博林特俄罗斯公司，注册资金80万美元，占该公司100%股权，将其纳入我公司合并报表范围。
6.远大建筑发展有限公司
公司在科特迪瓦设立远大建筑发展有限公司，注册资金1.3亿西非法郎，占该公司100%股权，将其纳入我公司合并报表范围。
九、聘任、解聘会计师事务所情况
现聘任的会计师事务所
境内会计师事务所名称
中审华寅五洲会计师事务所（特殊普通合伙）
境内会计师事务所报酬（万元）
境内会计师事务所审计服务的连续年限
境内会计师事务所注册会计师姓名
贾洪常 、崔亚兵
境外会计师事务所名称（如有）
当期是否改聘会计师事务所
聘请内部控制审计会计师事务所、财务顾问或保荐人情况
□适用√不适用
十、年度报告披露后面临暂停上市和终止上市情况
□适用√不适用
十一、破产重整相关事项
□适用√不适用
公司报告期未发生破产重整相关事项。
十二、重大诉讼、仲裁事项
□适用√不适用
本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项。
十三、处罚及整改情况
□适用√不适用
公司报告期不存在处罚及整改情况。
十四、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况
□适用√不适用
十五、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况
√适用□不适用
1、日，公司第二届董事会第五次会议和第二届监事会第五次会议审议通过了《关于调整限制性股票激励对象授予名单、授予数量和授予价格的议案》、《关于向激励对象授予限制性股票的议案》。公司独立董事对此发表了独立意见，认为限制性股票的授予日符合相关法规，激励对象主体资格确认办法合法有效。
2、日，公司完成了《沈阳博林特电梯集团股份有限公司限制性股票股权激励计划（草案）》所涉及的限制性股票的授予登记工作。本次授予的限制性股票数量为1094.6万股；本次授予的激励对象为147人；本次授予的限制性股票上市日期为日。
十六、重大关联交易
1、与日常经营相关的关联交易
□适用√不适用
公司报告期未发生与日常经营相关的关联交易。
2、资产或股权收购、出售发生的关联交易
□适用√不适用
公司报告期未发生资产或股权收购、出售的关联交易。
3、共同对外投资的关联交易
□适用√不适用
公司报告期未发生共同对外投资的关联交易。
4、关联债权债务往来
□适用√不适用
公司报告期不存在关联债权债务往来。
5、其他重大关联交易
√适用□不适用
重大关联交易临时报告披露网站相关查询
临时公告名称
临时公告披露日期
临时公告披露网站名称
公司关联交易公告
巨潮资讯网（公告编号：）
公司2015年度日常关联交易预计公告
巨潮资讯网（公告编号：）
公司2015年度日常关联交易预计的补充公告
巨潮资讯网（公告编号：）
公司关联交易公告
巨潮资讯网（公告编号：）
关于第二届董事会第二十一次会议相关事项涉
巨潮资讯网（公告编号：）
及关联交易的公告
十七、重大合同及其履行情况
1、托管、承包、租赁事项情况
（1）托管情况
□适用√不适用
公司报告期不存在托管情况。
（2）承包情况
□适用√不适用
公司报告期不存在承包情况。
（3）租赁情况
□适用√不适用
公司报告期不存在租赁情况。
2、重大担保
□适用√不适用
公司报告期不存在担保情况。
3、委托他人进行现金资产管理情况
（1）委托理财情况
□适用√不适用
公司报告期不存在委托理财。
（2）委托贷款情况
□适用√不适用
公司报告期不存在委托贷款。
4、其他重大合同
□适用√不适用
公司报告期不存在其他重大合同。
十八、其他重大事项的说明
√适用□不适用
非公开发行A股股票事项：
1、公司于日、日和日，分别召开了第二届董事会第八次会议、第二届董事会第
九次会议和2015年第一次临时股东大会，审议通过了《关于审议公司非公开发行股票方案的议案》等相关议案。
2、公司于日取得中国证券监督管理委员会出具的《中国证监会行政许可申请受理通知书》（150255号）。
3、日，中国证券监督管理委员会发行审核委员会审核了公司非公开发行股票的申请，根据会议审核结果，公司本次非公开发行股票的申请未获得通过。
4、公司于日披露关于收到中国证监会《关于不予核准沈阳博林特电梯集团股份有限公司非公开发行股票申请的决定》的公告。
十九、公司子公司重大事项
√适用□不适用
报告期内公司投资设立6家子公司如下：
1.印度博林特电梯私人有限公司
公司在印度新德里投资2万美元，设立印度博林特电梯私人有限公司，注册资金2万美元，占该公司100%股权。
2.广东博林特电梯有限公司
公司在广东设立广东博林特电梯有限公司，注册资金1000万元人民币，占该公司100%股权。
3.沈阳博林特智能高科机器人有限公司
公司在沈阳设立沈阳博林特智能高科机器人有限公司，注册资金1亿元人民币，占该公司100%股权。
4.哈萨克斯坦远大博林特电梯集团有限公司
公司在阿拉木图设立哈萨克斯坦远大博林特电梯集团有限公司，注册资金1520万坚戈，占该公司100%股权。
5.博林特俄罗斯公司
公司在莫斯科设立博林特俄罗斯公司，注册资金80万美元，占该公司100%股权。
6.远大建筑发展有限公司
公司在科特迪瓦设立远大建筑发展有限公司，注册资金1.3亿西非法郎，占该公司100%股权。
二十、社会责任情况
√适用□不适用
报告期内，公司秉承“真实做事、诚实待人、深明事理、知行合一”的企业宗旨，严格遵守国家颁布的法律法规及各类规范，不断完善法人治理结构，提升公司的治理水平。在自身发展的同时，充分尊重和维护相关利益者的合法权益，坚持做到经济效益、社会效益与环境效益并重，实现社会和公司的可持续发展。
1、股东和投资者权益保护
（一）公司严格按照《公司章程》、《股东大会议事规则》等有关法律、法规、和相关制度的规定和要求，建立起一整套适合企业发展的内部管理制度并有效执行。依法召集、召开股东大会，审议和表决各项股东大会提案，信息披露及时、真实、准确、完整地，确保公司所有股东能够以平等的机会获得公司信息，保障全体股东的合法权益，报告期内公司共发布定期报告和临时公告共计93则。
（二）公司通过投资者现场调研活动、深交所互动易平台、电话等多种方式与投资者保持了良好沟通，提升公司信息披露的透明度。公司自上市以来一直积极实施现金分红政策，致力于回报广大股东和投资者。报告期内，公司实施了2014年度利润分配。
（三）稳定股价，报告期内，A股市场出现非理性下跌，公司实际控制人董事长康宝华先生，积极响应证券监管部门号召，结合公司实际情况，认真做好控股股东及董事、监事、高级管理人员增持公司股票，稳定股价的工作。报告期内，公司董事长累计增持本公司43.3880万股票，大大增强了投资者对公司未来发展的坚定信心，维护了广大投资者的利益。
2、员工权益保护
公司坚持以人为本，把人才战略作为企业发展的重点，严格遵守《劳动法》、《劳动合同法》等相关法律法规，尊重和维护员工的个人权益，切实关注员工健康、安全和满意度，努力提升企业的凝聚力，实现员工与企业的共同成长。公司的职称评价体系，为员工制定了有效的长远的职业生涯规划，帮助员工成长。严格的绩效考核机制保证了员工的绩效能与具体工作相挂钩，提高员工的工作主动性和创造性。组织以员工家庭为主体的美亚家庭日活动，增强了员工的凝聚力和企业归属感。
3、供应商、客户权益保护
公司充分尊重银行、供应商、员工和客户等其他利益相关者的合法权益，在经济活动中秉承诚实守信、公平公正的原则，树立良好的企业形象，促进公司能够平稳持续地健康发展。
2016年，公司将继续做好股东权益的保护，在员工权益、环境责任、诚信经营和社会责任等方面积极利用现有的资源，创建和谐企业，参与并承担更多的社会公益事业责任。
上市公司及其子公司是否属于国家环境保护部门规定的重污染行业
□是√否□不适用
二十一、公司债券相关情况
公司是否存在公开发行并在证券交易所上市，且在年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的公司债券
第六节股份变动及股东情况
一、股份变动情况
1、股份变动情况
本次变动前
本次变动增减（＋，－）
本次变动后
发行新股送股公积金转股
一、有限售条件股份
352,743,505 67.36%
290,951,604 -617,917,870-326,966,266
25,777,239
3、其他内资持股
265,215,025 50.64%
220,928,820 -460,366,606-239,437,786
25,777,239
其中：境内法人持股
261,747,200 49.98%
209,397,760 -471,114,960-261,747,200
境内自然人持
11,531,060
10,778,354
22,309,414
25,777,239
4、外资持股
87,528,480 16.71%
70,022,784 -157,551,264 -87,528,480
其中：境外法人持股
87,528,480 16.71%
70,022,784 -157,551,264 -87,528,480
二、无限售条件股份
170,951,904 32.64%
136,761,523
765,625,393 936,577,297 97.32%
1、人民币普通股
170,951,904 32.64%
136,761,523
765,625,393 936,577,297 97.32%
三、股份总数
427,713,127 -617,917,870 438,659,127 962,354,%
股份变动的原因
√适用□不适用
1、公司授予的限制性股票1094.6万股于日上市，本次限制性股票授予后，公司总股本由原来的523,695,409股增加至534,641,409股，从而导致股份变动。
2、日，公司实施2014年度权益分派，以公司总股本为534,641,409股为基数，同时以资本公积金向全体股东每10股转增8股，转增后公司总股本增至962,354,536股，从而导致股份变动。
股份变动的批准情况
√适用□不适用
1、日，公司召开第二届董事会第十二次会议审议通过了《2014年度利润分配及资本公积金转增股本预案的议案》，并于日召开的2014年度股东大会审议通过。
2、日，公司第二届董事会第五次会议审议通过了《关于调整限制性股票激励对象授予名单、授予数量和授予价格的议案》、《关于向激励对象授予限制性股票的议案》，确定日为限制性股票的授予日。经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）出具瑞华验字[1号验资报告确认，限制性股票的授予对象为147人，授予数量为1094.6万股，新增股份的上市日期为日。
股份变动的过户情况
□适用√不适用
股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响√适用□不适用
1、公司限制性股票授予后，公司总股本由原来的523,695,409股增加至534,641,409股,按新股本534,641,409股摊薄计算，2014年度基本每股收益为：0.3548元/股，稀释每股收益为：0.3548元/股，归属于公司普通股的每股净资产为：2.5836元。
2、资本公积转增股本使公司股本增加，按新股本962,354,536股摊薄计算，2014年度基本每股收益为：0.2012元/股，稀释每股收益为：0.2012元/股，归属于公司普通股的每股净资产为：1.4353元。
公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容
□适用√不适用
2、限售股份变动情况
√适用□不适用
本期解除限售股本期增加限售股
期初限售股数
期末限售股数
解除限售日期
沈阳远大铝业集
首发前机构类限
213,413,200
384,143,760
170,730,560
团有限公司
沈阳铝业工程
首发前机构类限
（新加坡）有限
87,528,480
157,551,264
70,022,784
沈阳福康投资有
首发前机构类限
25,350,000
45,630,000
20,280,000
沈阳卓辉投资有
首发前机构类限
22,984,000
41,371,200
18,387,200
按高管锁定股、
高管锁定股、股
股权激励限售股
权激励限售股
按高管锁定股、
高管锁定股、股
股权激励限售股
权激励限售股
按高管锁定股、
高管锁定股、股
股权激励限售股
权激励限售股
按高管锁定股、
高管锁定股、股
股权激励限售股
权激励限售股
按高管锁定股、
高管锁定股、股
股权激励限售股
权激励限售股
高管锁定股、股按高管锁定股、
权激励限售股
股权激励限售股
股权激励限售股
（不含侯连君、
按高管锁定股、
于志刚、马炫宗、
其他限售股
14,497,870
14,782,515
股权激励限售股
陈光伟、丛峻、
张楠持股）；高管
352,743,505
630,880,052
301,729,958
25,777,239
二、证券发行与上市情况
1、报告期内证券发行（不含优先股）情况
□适用√不适用
2、公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说明
√适用□不适用
1、公司授予的限制性股票1094.6万股于日上市，本次限制性股票授予后，公司总股本由原来的523,695,409股增加至534,641,409股，从而导致股份变动。
2、日，公司实施2014年度权益分派，以公司现有总股本534,641,409股为基数，向全体股东每10股派3.00元人民币现金，同时以资本公积金向全体股东每10股转增8股，转增后公司总股本增至962,354,536股，从而导致股份变动。
3、现存的内部职工股情况
□适用√不适用
三、股东和实际控制人情况
1、公司股东数量及持股情况
年度报告披露
报告期末表决
年度报告披露
日前上一月末
权恢复的优先
报告期末普通
日前上一月末
表决权恢复的
79,467股股东总数
股股东总数
普通股股东总
优先股股东总
（如有）（参见
数（如有）（参
持股5%以上的股东或前10名股东持股情况
持有有限 持有无限售 质押或冻结情况
报告期内增
持股比例报告期末持股数量
售条件的 条件的股份
减变动情况
股份状态 数量
沈阳远大铝业集
境内非国有法人
384,424,,360
384,424,560
团有限公司
远大铝业工程（新
157,551,,784
157,551,264
加坡）有限公司
沈阳福康投资有
境内非国有法人
45,630,000
沈阳卓辉投资有
境内非国有法人
41,371,200
境内自然人
境内自然人
境内自然人
境内自然人
境内自然人
太平人寿保险有
限公司－分红－
境内非国有法人
战略投资者或一般法人因配售新股
成为前10名股东的情况（如有）（参无
上述股东关联关系或一 致行动的说 沈阳远大铝业集团有限公司持有远大铝业工程（新加坡）有限公司100%股权，为一
致行动人。
前10名无限售条件股东持股情况
报告期末持有无限售条件股份数量
沈阳远大铝业集团有限公司
384,424,560人民币普通股
384,424,560
远大铝业工程（新加坡）有限公司
157,551,264人民币普通股
157,551,264
沈阳福康投资有限公司
45,630,000人民币普通股
45,630,000
沈阳卓辉投资有限公司
41,371,200人民币普通股
41,371,200
9,201,000人民币普通股
2,800,000人民币普通股
太平人寿保险有限公司－分红－团
2,500,000人民币普通股
民生人寿保险股份有限公司－传统
2,423,300人民币普通股
1,979,520人民币普通股
1,911,312人民币普通股
前10名无限售流通股股东之间，以沈阳远大铝业集团有限公司持有远大铝业工程（新加坡）有限公司100%股权，为一
及前10名无限售流通股股东和前10致行动人。
名股东之间关联关系或一致行动的
前10名普通股股东参与融资融券业
务情况说明（如有）（参见注4）
公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司控股股东情况
控股股东性质：自然人控股
控股股东类型：法人
控股股东 法定代表人/
组织机构代码
主要经营业务
单位负责人
铝门窗、屋顶、幕墙、不锈钢制品；室内外装修、机电装修；对
外经济技术合作业务；机电产品加工、制造；经营本企业和本企
业成员企业自产产品及相关技术的出口业务（国家限定公司经营
铝业集团 康宝华
或禁止出口的商品除外）；经营本企业和本企业成员企业生产、科
研所需的原辅材料、机械设备、仪器仪表、零配件及相关技术的
进口业务（国家限定公司经营或禁止进口的商品除外）；经营本企
业的进料加工和"三来一补"业务
控股股东报告期内变更
□适用√不适用
公司报告期控股股东未发生变更。
3、公司实际控制人情况
实际控制人性质：境内自然人
实际控制人类型：自然人
实际控制人姓名
是否取得其他国家或地区居留权
康宝华先生为本公司创始人，自2001年9月至2005年4月直接持有本公司80%
股权。沈阳远大铝业集团有限公司自2005年4月以来一直为本公司的控股股
东。康宝华先生自1993年2月以来一直为沈阳远大铝业集团有限公司的控股
主要职业及职务
股东，康宝华先生目前直接持有沈阳远大铝业集团有限公司99%的股权。康宝
华先生自2001年9月至今先后任本公司执行董事、董事长，是公司的主要领
导者，为公司的实际控制人。
康宝华先生为香港交易及结算所有限公司上市的远大中国控股有限公司
过去10年曾控股的境内外上市公司情况
（02789.HK）的控股股东，截止到日，合计持有远大中国控
股有限公司3,495,204,694股，占远大中国控股有限公司总股份的56.29%
实际控制人报告期内变更
□适用√不适用
公司报告期实际控制人未发生变更。
公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司
□适用√不适用
4、其他持股在10%以上的法人股东
√适用□不适用
法定代表人/单位负责
法人股东名称
主要经营业务或管理活动
远大铝业工程（新加坡）有限公
建筑幕墙的建筑、安装及
5800000新加坡元
5、控股股东、实际控制人、重组方及其他承诺主体股份限制减持情况
□适用√不适用
第七节优先股相关情况
□适用√不适用
报告期公司不存在优先股。
第八节董事、监事、高级管理人员和员工情况
一、董事、监事和高级管理人员持股变动
本期增持本期减持
任期起始任期终止期初持股
其他增减期末持股
股份数量股份数量
变动（股）数（股）
月08 1,085,500
月08 1,080,560
月08 1,082,900
独立董事现任
独立董事现任
独立董事现任
10月30 04月08
副总经理现任
理、董事现任
财务总监现任
独立董事离任
监、董事离任
09,163,908
二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况
担任的职务
个人原因主动辞职
财务总监、董事
三、任职情况
公司现任董事、监事、高级管理人员专业背景、主要工作经历以及目前在公司的主要职责
董事简历：
1、康宝华先生，中国国籍，无境外永久居留权，1953年6月出生，1970年9月参加工作，大专学历，现为辽宁省商会副主席。
康宝华先生具有丰富的管理经验，于1970年9月至1973年12月在沈阳6941机械厂工作；1973年12月至1989年6月在沈阳飞机制造厂工作；1989年6月至1992年11月任沈阳强风集团公司董事长；1992年11月至今任沈阳远大铝集团有限公司董事长；2001年9月创立沈阳博林特电梯有限公司（以下简称“公司、本公司”），自公司设立至2005年10月任公司执行董事；2005年10月至2010年11月任公司董事长；2010年11月至今任本公司董事长。
2、侯连君先生，中国国籍，无境外永久居留权，1963年11月出生，1989年毕业于东北工学院金属压力加工专业。2009年获得高级工程师职称。1989年至1997年任沈阳钢管厂工程师；1997年至2003年任远大铝业工程有限公司设备部部长；2003年至2005年任公司总工程师；2005年至2007年担任公司副总经理；2007年至2015年5月曾担任公司总经理；现今任本公司董事。
3、马炫宗先生，中国国籍，无境外永久居留权，1964年3月出生，1990年毕业于东北工学院机械制造工艺及设备专业，2006年获得高级工程师职称。1986年至1996年任沈阳重型机器厂机电处助理工程师；1996年至1998年任新加坡Nichicon公司设备管理职员；1998年至2003年任沈阳远大铝业工程有限公司项目经理、经营部长；2003年加入公司，曾任经营部长、副总经理、总经理；2010年11月至今任公司董事。
4、于志刚先生，中国国籍，无境外永久居留权，1967年12月出生，毕业于沈阳大学工学院机制工艺及设备专业，获工学学士学位，1995年获得工程师职称。曾就职于老龙口酒厂、沈阳远大铝业集团有限公司，2003年加入本公司，曾任国际贸易部经理、公司总经理等职务，现任本公司副总经理、董事。
5、丛峻先生，中国国籍，无境外永久居留权，1977年5月出生，毕业于沈阳工业大学，经济学学士，2002年获得英国比德福德郡大UniversitOfBedfordshire,硕士市场营销管理专业，1997年7月-2000年7月任沈阳天信科技有限公司销售工程师，市场营销管理部部长；2002年9月-2003年7月任英国伯明翰市政府SellyOak地区民政办公室行政助理；2003年12月任公司国际贸易部历任销售经理、副总经理、总经理；现任公司副总经理、董事。
6、段铁汉先生,中国国籍，无境外永久居留权，1964年11月出生，1990年毕业于辽宁大学计算机软件专业。工作履历：2002年10月-2009年8月历任沈阳远大铝业集团有限公司企划部部长、企划经理、人事企划总监，2009年9月-2010年10月任沈阳远大铝业工程有限公司人事企划总监，2010年11月-2011年2月任沈阳远大铝业集团有限公司企划总监，2011年3月-2012年7月任沈阳远大铝业工程有限公司战略企划总监、党委常务副书记，2012年8月-2014年2月历任沈阳远大铝业集团有限公司战略企划总监、党委常务副书记、战略管理秘书长，2014年3月任沈阳远大铝业集团有限公司秘书长、党委常务副书记，现任沈阳远大铝业集团有限公司全球市场安装运营总监、公司董事。
独立董事简历：
1、田炳福先生,1949年出生,大学学历,工程师。曾任沈阳证券监督管理委员会监管部、期货部、上市部主任;中国证监会沈阳证管办(辽宁证监局)上市处负责人、正处调研员;辽宁上市公司协会理事、秘书长。现任公司独立董事。
2、吴粒女士，1966年出生。会计学教授，硕士生导师，东北财经大学毕业，硕士学位。1990年在本溪大学任教；1990年至现在任沈阳工业大学管理学院副院长。原东北制药股份有限公司独立董事。现任公司独立董事。
3、哈刚先生，1966年出生。法学硕士，1987年7月至今，辽宁中医药大学职称：教授，职务：辽宁中医药大学社会科学部副主任。主要研究领域：卫生法学、医学伦理学主讲课程：《卫生法学》、《医学伦理学》等课程。主要社会兼职：中华医学会医学伦理学分会，青年委员；辽宁省卫生法学会，理事。现任公司独立董事。
1、董广军先生，中国国籍，无境外永久居留权，1969年12月出生，毕业于辽宁大学获学士学位，具有注册会计师和注册资产评估师执业资格。曾就职于抚顺有机合成厂和会计师事务所，2007年加入沈阳远大铝业集团有限公司，曾任沈阳远大机电装备有限公司财务经理，现任沈阳远大铝业集团有限公司运营管理部总监、公司监事会主席。
2、段文岩女士，中国国籍，无境外永久居留权，1967年1月出生，毕业于辽宁大学中文专业，专科学历。1987年至1996年，沈阳利和木工机床有限公司统计岗位职务；2001年加入沈阳远大铝业集团有限公司，曾任人事部主任、行政部总监；2010年11月至今任本公司监事。同时，段文岩女士兼任沈阳远大铝业集团有限公司行政部总监、公司监事。
3、赵明强先生，中国国籍，无境外永久居留权，1978年12月出生，2003年毕业于沈阳大学机械设计制造及其自动化专业。
2004年至2006年任东芝电梯（沈阳）有限公司设计员；2006年至2007年任沈阳凯必盛自动门技术有限公司设计员；2007年至今任沈公司设计员、监事。
高管简历：
1、闫凌宇先生，中国国籍，无境外永久居留权，1978年2月出生于辽宁省康平县，上海交通大学机械系毕业，工学硕士。2007年4月，就职沈阳远大机电装备有限公司，担任风力发电事业部主任工程师，负责兆瓦级风力发电机组的开发；2009年起任沈阳远大机电装备有限公司总工程师；2012年1月担任沈阳远大电力电子科技有限公司总经理；2014年1月担任沈阳远大科技电工有限公司总裁；承担过国家重大专项子课题AP1000核主泵变频器、CAP1400核主泵变频器的开发等工作；荣获过沈阳市五一劳动奖章和铁西区劳动模范等荣誉。现任公司总经理。
2、于志刚先生，中国国籍，无境外永久居留权，1967年12月出生，毕业于沈阳大学工学院机制工艺及设备专业，获工学学士学位，1995年获得工程师职称。曾就职于老龙口酒厂、沈阳远大铝业集团有限公司，2003年加入公司，曾任国际贸易部经理、公司总经理等职务，现任本公司副总经理。
3、丛峻先生，中国国籍，无境外永久居留权，1977年5月出生，毕业于沈阳工业大学，经济学学士，2002年获得英国比德福德郡大学UniversitOfBedfordshire,硕士市场营销管理专业，1997年7月-2000年7月任沈阳天信科技有限公司销售工程师，市场营销管理部部长；2002年9月-2003年7月任英国伯明翰市政府SellyOak地区民政办公室行政助理；2003年12月至今任公司国际贸易部历任销售经理、副总经理、总经理，现任公司副总经理。
4、陈光伟先生，中国国籍，无境外永久居留权，1968年4月出生，毕业于沈阳有色冶金机械总厂职工大学机械制造工艺及设备专业，大专学历，高级工程师。曾就职于沈阳有色冶金机械总厂、沈阳铝材厂、沈阳远大铝业工程有限公司；2002年加入博林特有限，曾任计划调度中心部长、总计划、生产厂长，现任本公司副总经理，兼任沈阳卓辉投资有限公司执行董事。现任公司副总经理。
5、隋文涛先生，中国国籍，无境外永久居留权，1984年6月出生，硕士研究生学历；2010年11月起在公司证券部任职，担任证券事务代表、证券部经理职务，已参加深圳证券交易所董事会秘书资格培训并取得董事会秘书资格证书。现任公司副总经理、董事会秘书。
6、张楠女士，中国国籍，无境外永久居留权，日出生，本科学历，注册会计师。任职情况如下：1992年8月―2002年3月在沈阳东基集团工具制造厂历任：会计、经营部部长；2002年3月―2003年3月在沈阳嘉丰装饰设计有限公司任：会计、财务部部长；2003年3月―2013年3月在沈阳博林特电梯股份有限公司任：财务部经理。2013年3月任公司审计负责人，现任公司财务总监。
在股东单位任职情况
√适用□不适用
在股东单位
在股东单位是否
任职人员姓名
股东单位名称
任期起始日期 任期终止日期
担任的职务
领取报酬津贴
远大铝业集团
远大铝业集团（新加坡）有限公司
沈阳卓辉投资有限公司
远大铝业集团
远大铝业集团
全球市场安
远大铝业集团
装运营总监
沈阳卓辉投资有限公司
在其他单位任职情况
√适用□不适用
在其他单位
在其他单位是否
任职人员姓名
其他单位名称
任期起始日期
任期终止日期
担任的职务
领取报酬津贴
沈阳远大机电装备有限公司
沈阳远大房地产开发有限公司
远大中国控股有限公司
沈阳远大铝业工程有限公司
沈阳远大金属喷涂有限公司
沈阳远海贸易有限公司
沈阳海慧科技投资有限公司
内蒙古远大风电设备有限公司
朝阳远大新能源有限公司
阜新远大新能源有限公司
沈阳远大环境工程有限公司
沈阳远大立体车库有限公司
沈阳远大建材有限公司
沈阳远大投资有限公司
沈阳远大科技电工有限公司
沈阳远大科技创业园有限公司
辽宁省总会计师学会
沈阳市总会计师学会
辽宁省注册会计师协会继续教育学会
财务评审专
沈阳市财政局
沈阳博林特电梯（德国）有限公司
博林特电梯秘鲁有限公司
博林特电梯澳大利亚公司
博林特电梯（新加坡）私人有限公司
哈尔滨博林特电梯有限公司
博林特电梯（新加坡）私人有限公司
博林特电梯澳大利亚公司
社会科学部
辽宁中医药大学
公司现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员近三年证券监管机构处罚的情况
□适用√不适用
四、董事、监事、高级管理人员报酬情况
董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序、确定依据、实际支付情况
公司董事、监事、高级管理人员的报酬根据其工作岗位、履职能力、工作能力、业绩完成情况综合确定。董事、监事报酬是根据公司上市后的实际工作情况结合当前市场实际确定。高级管理人员的报酬是根据公司相关规定，结合公司年度经营目标和公司高管人员在完成年度经营目标所承担的具体岗位职责确定的。
公司报告期内董事、监事和高级管理人员报酬情况
单位：万元
从公司获得的税是否在公司关联
前报酬总额
方获取报酬
董事、董事长男
董事、副总经理男
董事、副总经理男
监事、监事会主
副总经理、董事
财务总监、董事
公司董事、监事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况
√适用□不适用
报告期内 报告期内 报告期内 报告期末 期初持有 本期已解 报告期新 限制性股 期末持有
可行权股 已行权股 已行权股 市价（元/ 限制性股 锁股份数 授予限制 票的授予 限制性股
性股票数 价格（元/
格（元/股）
3.02 1,170,000
董事、副总
董事、副总
副总经理、
0 2,402,400
五、公司员工情况
1、员工数量、专业构成及教育程度
母公司在职员工的数量（人）
主要子公司在职员工的数量（人）
在职员工的数量合计（人）
当期领取薪酬员工总人数（人）
母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数（人）
专业构成类别
专业构成人数（人）
教育程度类别
数量（人）
高中及以下
2、薪酬政策
公司坚持以岗位价值为导向，以绩效考核为依据，紧贴人才市场，构建具有竞争力和市场化的薪酬体系，同时根据员工所在岗位的差异、自身知识技能的差异和承担责任、发挥贡献的差异，建立差异化的薪酬结构和标准。
3、培训计划
为让人才有效轮转，公司建立内部人才梯队，通过搭建