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重型装备国企改革预期到来,*ST一重能否借势摘帽？
作者：之家哥
摘要：网贷之家小编根据舆情频道的相关数据，精心整理的关于《重型装备国企改革预期到来,*ST一重能否借势摘帽？》的相关文章10篇，希望对您的投资理财能有帮助。
《重型装备国企改革到来,*ST一重能否借势摘帽？》 精选一巨亏两年，刚刚扭亏为盈的中国第一重型机械股份公司（*ST一重，601106.SH）或将再迎生机。*ST一重9月4日晚公告称，接中国第一重型机械集团公司（简称一重集团）通知，一重集团于9月4日将其持有的*ST一重无限售条件10亿股（占15.30%）质押给股份有限公司（简称公司），质押期限不超过36个月。一重集团为国资委监管的重型装备企业，在国内热情日益降温的背景下，下游建材、煤炭、冶金、有色金属等行业去产能化进程持续推进，导致重型机械设备市场实际需求不振，利润空间受到挤压。招商证券机械行业首席分析师刘荣认为，虽然大宗商品价格出现上涨，重型机械和化工等行业也都步入复苏轨道，但重型装备企业恢复产能扩展尚需时日。在这种情况下，2016年以来，一重集团多次进行以获得资金。但此次的质押对象国调和以往的银行方面相比显得并不一般。公告出来后即引起外界关注。中国企业研究院执行院长李锦告诉记者，一重集团可能和国企改革有关系，或有比较大的动作。重组端倪？对于一重集团此次质押股份的用途，*ST一重公开表示，控股股东本次股权质押融入资金主要用于自身融资。*ST一重同时表示，目前质押风险可控，不会导致一重集团对*ST一重的实际控制权发生变更。目前，一重集团持有*ST一重62.11%的股份，其中累计已质押的股份数占*ST一重总股本的24.41%。在进行此次股权质押之前，一重集团曾在2016年下半年进行过多次股份质押。其中，于日将其持有的1.5亿股（占的2.29%）的股权质押给中国进出口银行；于日将其持有的4.46亿股（占公司总股本的6.82%）的股权质押给中国银行；于日将其持有的公司无限售条件流通股1.6亿股（占公司总股本的2.45%）的股权质押给中国银行股份有限公司天津河东支行。根据公告，其多次进行质押的目的均为为公司或子公司进行融资。而恰巧，在2016年12月，还未被戴帽的*ST一重完成了25亿元公司。基于此，一重集团此次股权质押也有可能是为了偿还控股子公司*ST一重的债务做资金准备。特别是因为公司将部分转为一年内到期导致短期有息债务大幅增加，短期偿债压力较大。不过，值得注意的是，此前股份质押对象均为统，而此次对象则为国调。国调基金公司由诚通集团携手中国邮政储蓄银行、招商局集团、兵器工业集团、中国石化、神华集团、中国移动、中国中车集团、中交集团和集团，共同发起设立，于日挂牌，为人民币3500亿元。中国诚通集团总裁、中国国有企业结构调整基金董事长朱碧新此前表示，该基金将重点研究把基金用在调结构的项目上，希望80%的用于国有重点骨干企业结构调整。基金将支持央企的，重点支持在装备制造、电力、钢铁等领域的央企间进行强强联合；促进通信、电力等领域中央企业间的专业化重组整合；推动煤炭等领域的优势央企实施全产业链整合；支持优势中央企业为获取关键技术、战略资源等方面开展境内外并购。李锦表示，一重集团质押股权可能和国企改革有关系。“一方面，此次质押的股份占总股本15.30%，一般来说，企业自身改革不需要这么大体量。另一方面，国调基金的资金要用于刀刃上，不会单纯用于一个企业的自身发展融资，多数是用于重组和混合所有制改革中，有可能有比较大的动作。” 李锦说。国调基金上线一年，已经进行了多次动作，例如拿下了中粮资本混改项目，完成了对中车环境科技有限投资，成为中车环境等。特别是最近还成为中国方案的之一。据媒体报道，截至8月底，国调基金已经完成（含已签约）15笔，合计签约金额超过490亿元，已完成交割和近期拟完成交割的项目近300亿元。“国调基金可能提供的是启动资金，因为国调基金有比较大的可靠性，未来可能吸引其他银行或企业继资，联通混改就是很好的例子。一般这个资金走向哪里，哪里可能会有改革的动作。”李锦说。另外，从一重集团本身看，和哈尔滨电气集团公司（简称，哈电集团）联姻已经传了很多年。早在2010年，就有公开报道称，一重集团和哈电集团有筹划重组预期，后因种种原因而搁置。但一重集团重组传闻一直不断，其中的组合选项还有中国机械工业集团公司（简称国机集团）和中国东方电气集团。日，《齐齐哈尔日报》刊登的《**工作报告》表示，2016年，齐齐哈尔市将全力支持一重与哈电合并重组。稳步推进国企改革和厂办大集体改革，进一步释放企业发展活力。目前来看，重组预期依旧。今年6月2日，国资委副秘书长彭华岗表示，将稳妥推进重型装备制造等领域重组。李锦认为，虽然有预期，但重组对象是否是哈电集团还未必。“摘帽”还要时间对于中国一重集团的整体上市平台*ST一重来说，如果重组能够进一步推进，也能够在摘牌暂停上市压力下喘口气。*ST一重受市场低迷的持续影响，公司订单不足，2015年和2016年连续两年出现巨亏，分别亏损18亿和57亿元。受此影响，中国一重在4月21日起被上海证券交易所实施退市风险警示，股票简称改为*ST一重。*ST一重表示，如公司2017年度经审计的净利润仍为负值，可能被暂停上市。与一重集团相似的还有中国二重。2013年7月，国务院国资委亲自操刀，将国机集团与中国二重实施联合重组。虽然期间*ST二重经历了主动退市，但三年后，中国二重在2016年实现扭亏为盈，并且将在今年重新上市。不过*ST一重在重组到来前已经显现出新生机，连续两年巨亏之后，终于在今年上半年实现扭亏。根据8月17日晚上发布的半，公司净利润1960万元，实现扭亏为盈。公司实现营业收入39.9亿元，同比增长165%；利润总额3210万元。对于业绩好转，*ST一重表示，2016年下半年以来，公司建立了以营销为龙头的运营模式，订货量快速增长，营业收入大幅度增加，各项降本增效措施逐步显现。虽然实现扭亏，但一重的盈利能力仍然脆弱。根据2017年中报，*ST一重净利润1960万元，扣非后净利润仍然亏损2395万。原因是在非经常性损益项目中，**补助达3265万元，超过净利润的数目。尚且达不到“公司净利润扣除非经常性损益后仍为正值”的“摘帽”要求。而从年内来看，实现扣非后净利润为正更是很“悬”。因为重型机械行业是处于后周期的行业，订单需求在经济运行中偏后端，且订单多为定制需求，销售对象有限，业绩彻底复苏仍然需要时间。招商证券机械行业首席分析师刘荣接受记者采访时表示，前几年重型机械受益于下游风电、火电等产能扩张出现过几次高峰。虽然现在煤炭价格、能源价格出现上涨，重型机械和化工行业等都在复苏，但重型机械重新进入之前的产能扩张还不太可能，订单更多来自设备的更新需求。“国企因为历史问题，负担比较重，包括职工人员问题，去产能比较慢，很难回到以前的高点，但今年会有一些改善。”刘荣说。（编辑：李清宇，邮箱：）21世纪经济报道及其客户端所刊载内容的知识产权均属广东二十一世纪环球经济报社所有。未经书面授权，任何人不得以任何方式使用。详情或获取授权信息请点击此处。《重型装备国企改革预期到来,*ST一重能否借势摘帽？》 精选二核心提示：一旦面临股权质押危机，可能会导致上市公司的控制权发生变更，对公司股价、经营业绩、等都有较大影响。近期部分上市公司股价频频走低，再次拉响股权质押警报，甚至有公司已经出现事件。11月22日晚间皇氏集团公告称，近期因公司股价跌破最低保障比例，公司董事徐蕾蕾未能及时完成物的相关手续，致使其部分股票被东方证券强行平仓。九鼎股份已经连续三天发布补充质押公告。近三天已经有48家公司发布了补充质押公告。专家认为，高比例质押将对上市公司造成危害。一旦面临股权质押危机，可能会导致上市公司的控制权发生变更，对公司股价、经营业绩、信息披露等都有较大影响。建议通过设置较高的安全垫，提高质押市场门槛等方式，解决市场下跌期间频繁出现的风险。多家公司“扎堆”自救因为股权质押而被强制平仓的案例在较为罕见。今年7月，洲际油气曾公告，控股股东广西正和因触及平仓线，质押股票将在六个月内被平安银行强制。不过行至9月，广西正和全部清偿了上述股权质押的费用，风险解除。而细看皇氏集团的案例，徐蕾蕾是在与东方证券协商补充质押期间，公司股价继续下跌而被强平。公司提醒，不排除徐蕾蕾在办理债务偿还手续过程中，其所持其他股票再次遭遇强制平仓的风险。皇氏集团证券部人士表示，个人的行为。不过，由于公司2015年收购了徐蕾蕾旗下的盛世骄阳，如果其股权被强制平仓，可能会影响其因业绩承诺不达标而要进行的股权补偿。不过，该人士表示，徐蕾蕾正在和东方证券积极协商。事实上，近期已经有多家公司因为触及平仓线而“自救”，依靠股价回升或者补充流动资金等方式解决爆仓的风险。11月16日，大东南(2.870, 0.00, 0.00%)公告，因控股股东浙江大东南集团有限公司部分质押的公司股票已触及平仓线。公司股票自11月16日开市起停牌。为了避免平仓风险，财信发展、麦捷科技、实达集团等公司则在短期内多次补充质押股份。据中国证券报(xhszzb)记者统计，近三天已经有48家公司发布补充质押公告。11月22日晚间，连续第三天发布补充质押公告。公司表示，本次质押后，中江集团累计质押的股份数量为3.04亿股，占其持股总数的比例为96.91%，占公司总为70.13%。值得注意的是，九鼎投资在11月20日发布过发行的公告，拟募集的资金不超过7亿元，主要用于、补充营运资金、归还借款等。某券商分析师表示，最近频现直接原因是近期股价下跌，市场已经开始调整。另一方面，也可能和之前的监管政策有关，今年监管加强使股权质押业务受到影响。高比例质押风险危害上市公司频繁出现的股权质押爆仓危机也给上市公司带来了风险。国泰君安分析师孙金钜认为，股权质押是上市自身的融资行为，从表面上看与上市公司关系不大。但质押方、控股股东在上市公司的地位特殊，一旦面临股权质押危机，可能会导致上市公司的控制权发生变更，对公司股价、经营业绩、信息披露等都有较大影响。此外，由于融资主体存在后续还款压力，也容易诱发一系列的违法行为，例如侵占上市公司资金、违规减持股份等。同洲电子就有望成为A股首例因股权质押爆仓而失去上市公司控股地位的案例。2016年年初，同洲电子控股股东袁明质押给国元证券的占其持股比例98.74%股票接**仓线，公司股票申请停牌。同年3月，小牛龙行借款8.7亿元给袁明帮助其解除平仓风险。后因无力偿还，袁明以其所持有的1.23亿股公司股份抵偿小牛龙行8.7亿元欠款，被称为“仲裁式卖壳”。不过，由于近日袁明所持有公司的股份被冻结，一事再添变数。针对高比例股权质押风险，今年9月份，沪深交易所联合中国证券登记结算有限责任公司发布了《股票质押式回购交易及登记结算业务办法》，制定了“单只股票整体质押比例不超过50%，质押率上限不超过60%”等“红线”。不过政策发布三个月后，A股股票质押公司的数量和并没有显著改变。根据中国证券登记结算公司的最新数据，沪深两市共有3387只个股涉及股权质押，占全体A股的比例达到98.5%。质押股份比例方面，两市目前共有120只个股的质押股票超过50%，50只个股质押股权比例超过60%，8只个股质押股权比例超过70%。其中质押比例排前两位的藏格控股和茂业商业分别被质押15.79亿股和31.01亿股，占总股本的比例分别达到79.29%和75.56%。与9月份新规刚发布时中证登统计数据十分接近。上海交通大学上海高级学院副教授陈欣表示，大高比例质押爆仓的话，对上市公司影响还是很大的。以天龙光电为例，2014年深陷股权质押困局，不惜多次利用董事长增持、追加锁定承诺、减持、重组、减少计提等财务“技巧”等方式来提振股价，最后不得不“金蝉脱壳”。公司经营此后也一蹶不振，公司2015年、2016年、2017年前三季度连续亏损，面临暂停上市的风险。建议提高股权质押门槛高比例股权质押受到了交易所的高度关注。今年10月，建新矿业(10.950, 0.00, 0.00%)未披露，深交所连发“两函”追问。银河生物(10.760, 0.00, 0.00%)10月9日也收到了深交所的问询函，首先就是要求公司说明风险的最新情况。银河生物因控股股东银河集团部分质押股票触及平仓线而从7月18日停牌至今。公司在回复问询函时表示，以来，控股股东已累计补充质押股票1154万股，补充保证金5100万元，归还贷款8500万元。目前公司的股票质押平仓风险较低。高比例股权质押已经成为悬在上市公司头顶的“达摩克里斯之剑”。 一旦市场进入下行阶段，股权质押风险便开始引爆。如2016年1月、2017年4月、2017年7月，皆大规模出现过上市公司补仓或停牌避免股权质押爆仓的情况。上述券商分析师认为，为了避免股权质押风险阶段性的频繁出现，从公共的政策的角度来讲，一是对于公司质地没有那么好的企业，应该降低。如好公司可以在50%-70%之间，而质地不那么好的公司做到50%甚至30%，设置比较高的安全垫。二是从整个质押市场来讲设立一个门槛，不是所有的上市公司都可以进行。【此内容为优化阅读，进入原网站查看全文。如涉及版权问题请与我们联系。3】《重型装备国企改革预期到来,*ST一重能否借势摘帽？》 精选三一、证券要闻：七部门：各类代币发行融资活动应当立即停止据央行网站4日消息，中国人民银行、中央网信办、工业和信息化部、工商总局、银监会、证监会、保监会发布。近期，国内通过发行代币形式包括首次代币发行（）进行融资的活动大量涌现，炒作盛行，涉嫌从事非法金融活动，严重扰乱了经济金融秩序。为贯彻落实精神，，防范化解，依据《中华人民共和国人民银行法》、《中华人民共和国商业银行法》、《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国网络安全法》、《中华人民共和国电信条例》、《非法金融机构和非法金融业务活动取缔办法》等法律法规。人民币被“逼空” 境外资金流入或增加A股配置8月以来，走强成为市场各方关注的焦点。机构预期，人民币走强能刺激外资持续流入，进而支持A股进一步走高。交易商协会发布《非金融企业债务融资工具定向发行注册工作规程》据4日消息，为贯彻落实全国金融工作会议精神，完善多层次资本市场体系，持续提升债务融资工具市场服务实体经济的水平，依据《》（中国人民银行令〔2008〕第1号）及中国银行间市场交易商协会相关自律规则，交易商协会起草了《非金融企业债务融资工具定向发行注册工作规程》，并对《非金融企业债务融资工具定向发行注册文件表格体系》、《债务融资工具定向发行协议（参考文本）》进行修订，经协会第四届专业委员会第三次会议和第五届常务理事会第三次会议审议通过，现予发布，自日起施行。8月中国物流业景气指数为53.5%9月4日消息，中国物流与采购联合会发布的2017年8月份中国物流业景气指数为53.5%较上月回落0.3个百分点；中国仓储指数为51.6%，较上月回升2个百分点；中国公路物流运价指数为104点，比上月回落1%；中国电商物流运行指数同比指数为120.4点，比上月回升0.6点。无线电频率划分修订意见稿公布：现多个可用5G频段工信部近日公告称，为了合理、有效利用无线电频谱资源，保证无线电业务的正常运行，起草了《中华人民共和国无线电频率划分规定（修订征求意见稿）》，现向社会公开征求意见。金砖国家新开发银行对华签约五十三亿贷款项目据人民日报4日消息，9月3日，中国利用金砖国家新福建省莆田平海湾海上风电项目、江西省工业低碳转型绿色发展示范项目和湖南省长株潭绿心区域生态综合治理项目的签约仪式在厦门市举行。财政部副部长史耀斌与新开发银行行长卡马特签署三个项目的贷款协定。二、：整体业绩增长估值风险下降创业板自2009年设立以来，对于支持国家创新驱动战略起到积极作用。日前，2017年半年报全部披露完毕，从披露情况看，创业板整体和业绩保持较快增长，整体估值风险有所下降。上半年，创业板公司平均营业收入同比增长33.27%，净利润同比增长6.02%，业绩持续增长，但增速出现一定下滑。具体原因有两方面：上年同期业绩增长达到近5年新高，比较基数较高；今年两大权重股乐视网和温氏股份分别受到债务危机因素和猪肉价格周期波动影响，业绩出现较大幅度下降，导致板块整体业绩增速有所回落。剔除两公司影响后，创业板公司平均营业总收入同比增长39.86%，净利润同比增长25.29%。从个体分析，94%的公司实现盈利，净利润增长的公司达到71%。当中，净利润大幅增长超过50%的公司达到30%；净利润下滑超过50%的公司占比9%。综合来看，创业板94%的公司实现盈利，七成公司增长，总体趋势与去年基本一致。十大市值股方面，除乐视网之外，其余9家均实现盈利。信维通信和蓝思科技的营业收入分别增长85.56%和53.09%，信维通信、碧水源和乐普医疗的净利润分别增长145.74%、97.73%和31.23%，体现出良好的成长性。2017年以来，水平大幅回落，与其他板块差距明显缩小。截至8月30日，创业板整体市盈率约53倍，处于相对低位区域。创业板启动时整体市盈率约82倍，在2015年5月最高达到132倍。2015年至今，创业板估值不断下降，一方面是业绩快速增长带动市盈率下降；另一方面，股价跌幅较大，更加理性。三、事件性利好：免税招标来袭机场股面临价值重估上周，、铁路运输、机场服务、白酒、煤炭与消费用燃料、稀有金属、港口、商业银行、制铝业、高速公路与隧道、行业位居强势行业排行榜前十。其中，家具及装饰退出前十。制铝业是新晋者，第九。机场服务行业近一周排名持续上升，目前排名第三。为了引导庞大的境外消费回流境内，近年来，**在改善境内消费环境、完善免税消费渠道等方面的政策不断加码。长江证券表示，国内机场免税店作为购买高端消费品的重要渠道之一，肩负消费回流的重任。从国外免税行业发展经验来看，免税行业规模效应显著。在机场免税市场化招标背景下，**促进消费回流的政策，将加剧国内免税商对机场免税业务的争夺，当前这一轮的机场免税招标，将成为国内免税集团关键的布局时点。，我们看好国内三大枢纽机场的中长期。推荐：上海机场、白云机场。其他专卖店行业上周上升22位，排名第28。商贸零售行业龙头企业发展良好，半年报业绩符合预期。联讯证券表示，行业回暖趋势明显，龙头企业拉动突出，厦门国贸、苏宁云商、永辉超市仍然占领与成交额前列。细分子行业龙头企业有望通过进一步扩大规模，提升业绩；苏宁云商、阿里入股联通，国企混改红利初现，国企改革预期未来将增大。个股方面，看好资产优质、具有国企背景的企业。推荐标的：苏宁云商、永辉超市。与经纪业行业近三个月排名持续上升，目前排名第11。半年报业绩向好，本周非银金融板块普涨。川财证券表示，上半年融资金额同比增长342%，总体规模同比下降4.34%，股基交易额同比下降18.07%。近期监管层频繁就并购重组公开表态，鼓励资金进入实体经济，并强化并购重组业绩承诺监管。个股方面，后市在严监管、宽融资的背景下，看好投行占优的规模券商。推荐标的：西部证券、华泰证券。综合性石油与天然气企业行业上周排名80，较前周下降24。发改委于8月30日晚公布跨省长输管网管输价格核定结果及调整后的新运价，核定后的13条管道运输平均价格比之前下降15%左右。中金公司表示，门站价格下调可能对中石油及中石化天然气销售板块盈利造成的负面影响将十分短暂，考虑到调整幅度有限且冬季门站价格可能上涨，本次调价对上游供气企业影响将十分有限。个股方面，看好陕京线上游供气企业。推荐标的：昆仑能源、北京控股。一个月排名持续上升行业包括：人寿、业与经纪业、半导体产品、计算机存储和外围设备、贵金属、航空货运与快递、家用器具与特殊消费品、汽车零售、包装食品、影视音像等。四、个股掘金【定增重组】宣亚国际披露重组草案，拟28.95亿元现金收购蜜莱坞逾48%股权。蜜莱坞的核心产品为手机端娱乐化语音社交互动平台“蜜Live”（MeeLive）；股票暂不复牌。公告，拟作价6.5亿元收购万家设备100%股权，并募集配套资金不超2.08亿元。万家设备从事锂离子电池自动化设备制造。贵人鸟公告，拟终止筹划，9月5日起继续停牌不超3个交易日。深深宝A公告，确认筹划的，股票最晚9月22日复牌。陕国投A公告，终止定增募资不超20亿元计划，拟通过每10股配售不超过3股的比例募资不超30亿元。韦尔股份公告，签署重组框架协议，公司拟收购北京豪威逾86%股权。北京豪威是一家领先的数字图像处理方案提供商。公司继续停牌。亿利洁能公告，为尽早将具有良好盈利能力的光伏发电资产纳入上市公司体内，公司拟终止发行股份及支付，改以现金收购正利新能源49%的股权、库布其生态70%的股权，交易价格合计6.4亿元。九鼎投资公告，公司原计划定增募资不超14.39亿元用于紫金城项目。鉴于相关市场环境、监管政策等因素发生较大变化，公司决定终止该定增事项。【投资合作】公告，获准建设内蒙古京泰发电有限责任公司的酸刺沟电厂二期项目，总投资约50.4亿元。骆驼股份公告，与金沙江资本子公司及湖北金沙江投资签署《合作框架协议》，约定公司或指定方出资不超1亿美金认购Nissan动力电池公司有限合伙份额；公司拟参投3亿元到金沙江资本，全面开展投资下一代燃料电池。协议约定，Nissan电池公司将协助完善公司现有新能源电池生产线；金沙江资本等的新能源电池公司，开展区域动力电池工厂和研发中心建设。【重大事项】三七互娱公告，公司计划以14亿元现金，收购极光网络20%股权，实现对该公司的全资控股。同时，公司计划以公开发行可转债的方式，募资不超21亿元，用于购买极光网络20%股权、系统升级及IP储备项目和网络游戏全球发行运营建设项目，以及补充流动资金。9月5日复牌。模塑科技披露收购草案，公司计划以12.5亿元对价，收购道达饰件100%股权。道达饰主要生产汽车内外装饰件，主要为电镀件。贝因美公告，获批向控股股东下属子公司转让相关国有草原承包经营权，并与四家经销售商签署总承销协议，合同期为今明两年，销售目标合计含税13亿元，股票9月5日复牌。同和药业公告，公司生产车间9月3日晚间发生火灾，事故造成1名当班员工受轻伤，1名当班员工遇难。事故发生的具体原因正在调查之中。股票9月5日复牌。海南椰岛公告，崔万林等4位递交质询函。函件称，股东海口国资公司与海南建桐的事项历经33个月仍未有结果，对公司治理的规范以及长期经营决策都造成严重影响。上述独立董事要求，董事会即刻对对上述问题启动相关核实程序，并公开相关文件。美锦能源公告，公司与山西煤化所合作研制开发的“超级电容器电极材料中试技术”取得重大进展。*ST一重公告，控股股东将10亿股股权质押给中国国有企业结构调整基金，主要用于其自身融资。【停复牌】中电广通晚间公告，截至9月4日，鹏起万里累计持有公司1648.88万股，占总股本的5.0008%，构成举牌。鹏起万里拟在未来12个月内继续增持，累计增持比例不超15%（含已增持部分股份），累计投入金额不超过20亿元（含已投入金额）。博敏电子公告，正筹划重大事项，可能涉及，股票已于9月4日起停牌。寒锐钴业公告，股票完成自查，公司前期披露的信息不存在需要更正、补充之处，公司股票9月5日复牌。三七互娱公告，拟发行可转债募资21亿元，其中14亿收购极光网络剩余股权。公司股票9月5日复牌。【增减持】富春环保公告，董事长兼董事会秘书张杰、董事兼总经理张忠梅和董事吴斌合计增持260万股。亚厦股份公告，之一张杏娟受让公司第二、第一期员工持股，合计1205.8万股，占总股本0.9%，完成增持计划。地尔汉宇公告，实控人石华山完成增持计划，合计增持259.7万股，占总股本0.7752%。龙宇燃油公告，计划减持不超过2646.67万股。会稽山公告，绵阳基金计划减持1333万股，占总股本的2.68%。莎普爱思公告，股东王泉平3月2日至9月1日累计减持237.38万股。鹭燕医药公告，建银医疗拟将减持数量由不超过1834.84万股，减少到不超过531.81万股，即不超总股本的4.15%。建银医疗已累计减持公司股份385.61万股。安洁科技公告，公司董监高计划合计减持不超744万股，占总股本的1.05%。久其软件公告，多位董监高计划年内合计减持630万股，占公司总股本0.9%。朗科智能公告，富海银涛计划减持不超过360万股，占公司总股本3%。南通锻压公告，嘉谟资本近日累计减持161.18万股，占公司总股本的1.26%。汉王科技公告，股东徐冬青计划减持不超100万股，占总股本的0.46%。中潜股份公告，祥福贸易计划未来半年减持不超过514.86万股，占总股本的3.03%。天舟文化公告，回购240.28万股公司股份，占总股本的比例为0.28%。【中标与合同】元成股份公告，计划与浙江兰梅旅游开发有限公司签订建设工程施工合同，合同价款暂定为8.35亿元。安泰科技公告，子公司签订煤焦油加氢改质项目，合同总金额4.67亿元。【其他】超华科技公告，公司因涉嫌信息披露违法违规，被证监会立案调查。广汽集团公告，公司前8月汽车销售128万辆，同比增长29.14%。万科A公告，8月实现销售面积273.9万平方米，销售金额370.4亿元。1-8月份公司累计实现销售面积2,391.6万平方米，销售金额3497.8亿元。恒瑞医药公告，公司申报的苯磺顺阿曲库铵注射液简略新药获批美国市场销售。蓝焰控股公告，山西省国资委决定将持有的公司控股股东62.57%股权全部注入山西省国资运营公司，并已完成工商变更登记。新能泰山公告，拟于年底前关闭控股子公司西周矿业的矿井，退出煤炭生产，预计需约1.69亿元。中粮生化公告，公司收到徽商银行223.53万元。五、机构评述天风证券：周末朝鲜试射氢弹成功，黑天鹅再度来袭，全球再度面临考验，但我们依旧是那个多头，A股如果有调整，就是上车的机会，维持十九大之前做多窗口期的判断不变。东北证券：经济企稳持续，则市场风格仍将主要围绕传统板块，而非新兴成长。自8月以来跑赢主板主要是由于资金从周期流出，以及叠加市场情绪亢奋，表现为次等高弹性上涨，而按照盈利、估值、市值三个因素选择的“中小创”当时则跑输创业板，但近期这一情况出现改变。而经济超预期情绪不再，叠加政策对短期商品价格上涨过快的引导，以及市场下周期板块成交占比持续偏高，周期板块的配置性价比至少短期是下降的。消费和金融板块的配置更符合基本面环境的状态，随着金融板块成交占比也逐渐上升，消费板块的配置性价比仍然较好，家电、食品饮料、医药、商贸等板块均有望获得接下来的轮动机会。华泰证券：指数突破3300之后的空间还需要持续观察量能的变化，市场主线仍然以周期、白酒、、苹果产业链为主。的弹性大，会逐渐择机。对于周期板块的上游，包括煤炭等和中游，包括钢铁电解铝等的持续性都比较看好，保险和银行长期看好，此外还会继续关注中报行情和优质次新股。方正及银河证券：逢低关注国改、券商、轻工及底部右侧放量股，控制仓位，不要追高。信达证券则表示，目前中上游行业的表现依然具备数据支撑，表现的空间依然存在，建议关注行业价格数据和库存数据。《重型装备国企改革预期到来,*ST一重能否借势摘帽？》 精选四自沪指踏上3300点关口后，指数持续震荡整固。虽然本周沪指日线表现不温不火，但沪指周线和月线皆已实现。两市成交额明显放大，周内盘中热点交替轮动，活跃度提升，皆显示出市场交投情绪有所升温，或为后期指数进一步上攻起到提振作用。从近期券商发布的研报来看，多数机构对大固后持乐观态度。东莞师潘绍昌认为，沪指周线和月线实现三连阳，技术面表现强势。而从市场环境来看，宏观经济仍延续相对偏强格局，对市场中线走势形成有力支撑。中线来看，大盘站稳3300点后，存在进一步震荡上行机会，预计9月大盘有可能惯性冲击3400点。9月开门红，去产能等六大因素成推手：1. 国家统计局公布中国8月制造业PMI为51.7，持平于年内次高值，高于预期值51.3和前值51.4，且在荣枯线以上连续保持了13个月。2. 昨日，国务院严肃处理了两起特别重大瓦斯爆炸事故，调查组认定属于生产安全责任事故，要求坚决淘汰煤炭行业落后产能，扎实推进。3. 今日本钢高炉发生火灾，钢铁行业生产安全问题引发市场担忧。4. 防止煤价上演“过山车”行情，国家发改委拟出台煤炭库存制度，业内谓之“煤炭收储”。5. 在21日《京津冀及周边地区年秋冬季大气污染综合治理攻坚行动方案》公布后，昨日环保部表示将组成巡查组核查京津冀大气问题整改情况。业内预计，若严格落实限产政策，钢铁供应、煤炭供应或将大幅减少。6. 煤价、钢价持续处于高位，2017年半年报显示，煤炭和钢铁企业盈利大幅改善。在停牌近3个月之后，中国神华和国电电力终于携手复牌，并双双收报涨停，涨停封单量均达到百万手级别。煤炭板块也受到提振，整体强势上涨。分析称神电涨停大戏或刚刚开始。影响下周股市走势的消息还包括：一、证券要闻：收高今年第46次创新高北京时间2日凌晨，收高，纳指今年第46次创历史新高。美国8月非农就业数据远逊预期，可能打消美联储今年继续加息的计划。证监会核发8家企业IPO批文筹资总额不超过37亿证监会1日核发8家企业IPO批文，其中上交所主板：上海拉夏贝尔服饰股份有限公司、大理药业股份有限公司、苏州金鸿顺汽车部件股份有限公司、福建傲农生物科技集团股份有限公司，深交所中小板：哈尔滨三联药业股份有限公司、大博医疗份有限公司，：宁波创源文化发展股份有限公司、山东世纪天鸿文教科技股份有限公司。上述企业筹资总额不超过37亿元。证监会：体系化构建中小投资者损害赔偿救济制度证监会**助理黄炜在2017年国际研讨会上发言表示，中小投资者的损害赔偿救济制度是一个非常专业的领域，涵盖的内容很多，制度设计的难度很大。这是因为证券市场投资者的损害赔偿不仅具有一般侵权民事赔偿的普遍性，还具有证券市场侵权民事赔偿的特殊性，由此产生了一系列专门问题需要我们去面对与解决。证监会就修订《证券交易所管理办法》公开征求意见近日，中国证监会就修订《证券交易所管理办法》(征求意见稿)向社会公开征求意见。此次修订是从证券交易所本身的性质、特点、市场职能定位出发，借鉴境外证券交易所的成熟经验，认真吸取2015年股市异常波动以来的深刻教训，所做的一次有针对性的更大修改完善。《证券交易所管理办法》的修订，对交易所回归本位，切实发挥好对证券交易活动组织、监督、管理和服务的功能，优化市场资源配置，服务实体经济有重大意义。通过加强对异常交易行为的前端管控，实时监控市场重大异常波动，有利于切实维护市场秩序，防范并化解；通过强化对交易所会员、证券上市交易公司的监督管理，防范并处置异常交易、、市场操纵等违法违规行为，有利于进一步强化对投资者权益的保护；通过健全交易所自身机制，有利于促进交易所建设成为具有自身特色的、一流的、国际化的证券交易所。证监会：出台10月1日起执行近日，证监会发布《公开募集开放式管理规定》(以下简称《管理规定》)，自日起施行。《管理规定》是我会深入贯彻落实全国金融工作会议精神的具体举措，以强化金融监管为重点，以防范系统性金融风险为底线，以问题为导向，着力防范化解当前基金行业所面临的突出风险。《管理规定》对做风险管控工作提出底线要求，关键在于后续的落实与执行，核心是人自我风险管理意识与能力的提升。各基金管理人应根据《管理规定》的要求，切实强化与落实金融机构防范风险主体责任，抓紧建立与完善基金流动性风险的内控制度与机制，全面构建的流动性风险监测与预警制度，提升识别、防范与抵御风险的能力。我会将继续按照依法全面从严监管的原则，加强监管，防控风险，促进健康发展。证监会发布要点：上半年13家企业撤回IPO申请9月1日，证监会新闻发言人高莉表示，2017年上半年证监会开展了IPO企业现场检查工作。通过现场检查，持续向市场传导监管压力，其间有13家企业提交撤回申请。此外，检查中发现，部分企业存在原材料投入产出存在明显异常、银行存款日记账记载的交易对手方与资金流水显示的对手方不一致、部分费用确认金额与后附发票不符、开具无实际销售活动的发票等问题，在成本核算、内部控制、信息披露等方面涉嫌违反发行条件。高莉表示，证监会将视问题性质和重要性采取相应监管措施。证监会：近四成内幕交易案案件涉及内幕信息多向传递9月1日，证监会新闻发言人高莉表示，日前证监会启动调查2017年专项执法行动第三批共18起案件，专门打击证券市场内幕交易行为。从案件调查情况看，亲友之间传递内幕信息比较普遍。内幕信息法定知情人直接交易减少，向亲友泄露内幕信息、建议他人买卖的情况逐渐增多，近四成案件涉及内幕信息多级多向传递。其他还表现在，违法交易金额巨大。涉案人员人数众多，重复、屡次违法违规多有发生。证监会对3宗案件作出行政处罚ST宜纸涉内幕交易案9月1日，证监会新闻发言人高莉表示，证监会近日依法对3宗案件作出行政处罚，其中包括，1宗内幕交易案，1宗证券从业人员违法案，1宗违规案。涉及ST宜纸、长城证券、深圳前海新富资本管理集团有限公司等。上交所：本周共对49起证券异常交易行为进行调查上交所9月1日公告，本周，上交所共对49起证券异常交易行为进行调查，涉及盘中拉升打压股价、涨虚假申报、虚假申报、、超限买入等异常交易情形，上交所及时采取了自律监管措施。共对12起上市公司重大事项进行核查，并上报证监会2起涉嫌违法违规案件线索。8月官方、财新PMI双双回升三季度经济增速或与上半年持平与官方中国制造业采购经理人指数(PMI)走势相同， 8月财新制造业PMI为51.6，连续三个月呈现上升态势，创今年2月以来最高水平。其中新订单指数和新出口订单指数分别为37个月和2010年3月以来的新高。财新智库莫尼塔首席***家钟正生表示，8月PMI数据的向好，也印证了此前指出的，7月经济数据或许存在“超调”的成分，经济在回落过程中或许还有反复。目前，市场对供给侧改革的推进力度和总需求的稳定程度都抱有较高预期，但需警惕“预期差”所带来的资本市场波动。上交所：本周加大信息披露和股价异常的联动监管本周，上交所公司监管部门共发送日常监管类函件13份，其中监管问询函13份；通过事中事后监管，要求上市公司披露补充、更正类公告40份；针对信息披露违规行为，采取纪律处分措施1单。同时，加大信息披露和股价异常的联动监管，针对公司披露敏感信息或股价明发生明显异常的，提请启动内幕交易、异常交易核查8单。深交所：对业绩大幅修正的公司予以高度关注深交所称，对业绩大幅修正的公司予以高度关注，特别是修正后业绩变脸的公司，比如贝因美；对于业绩预计修正存在违规的行为，后续将视情况采取相应的监管措施。证监会：上半年开展IPO企业现场检查发现八大问题为贯彻落实依法全面从严监管工作要求，创造良好的市场秩序和市场环境，促进更多的资源优化配置到实体经济最需要的领域，持续增强首发企业监管力度，加强在审企业问题线索发现和查处，督促中介机构勤勉尽责、审慎执业，我会于2017年上半年开展了IPO企业现场检查工作。此次现场检查，共涉及35家企业。通过检查，发现部分企业存在未严格执行会计政策、部分业务会计处理不符合权责发生制、招股说明书部分信息披露口径前后不一致、关联方和披露不完整、内部控制执行不到位、现金使用不规范、会计凭证编制不规范、在建工程转固不及时等问题。我会已通过反馈意见函形式告知并督促发行人及中介机构予以整改、落实。证监会副**姜洋：将新闻舆论工作作为“一把手”工程8月31日至9月1日，证监会新闻宣传舆论引导工作座谈暨培训班在杭州举办。证监会副**姜洋出席并讲话。姜洋同志强调，系统各单位各部门要认真贯彻落实习*****系列重要讲话精神，特别是关于资本市场和新闻舆论工作的重要讲话指示批示精神，进一步提高**站位和思想认识，牢固树立“四个意识”，不断增强“四个自信”，深刻把握我国资本市场特点和舆论传播规律，切实做好资本市场新闻舆论工作。要围绕全国金融工作会议和系统年中监管工作座谈会确定的重点任务，把凝心聚力作为工作的出发点和落脚点，将新闻舆论工作作为“一把手”工程，深度嵌入监管和业务全过程，切实加强工作主动性和前瞻性，以高度的**责任感和专业精神做好新闻舆论工作，更好地服务好监管大局，以优异的成绩迎接党的十九大胜利召开。二、热点事件：【联想控股拟斥资14.84，收购卢森堡89.936%股权】联想控股在港交所发布公告称，于日（交易时段后），越跃有限公司（本公司之全资附属公司）（作为买方）、Precision Capital S.A（作为卖方）、南明有限公司（本公司之全资附属公司）（作为担保人）及本公司已订立买卖协议，据此，买方有条件同意购买而卖方有条件同意出售待售股份，相当于该银行合计卢森堡国际银行89.936%之，交易对价（将予调整）将以现金支付。【姜洋：切实做好资本市场新闻舆论工作】8月31日至9月1日，证监会新闻宣传舆论引导工作座谈暨培训班在杭州举办。证监会副**姜洋出席并讲话。姜洋同志强调，深刻把握我国资本市场特点和舆论传播规律，切实做好资本市场新闻舆论工作。要围绕全国金融工作会议和证券年中监管工作座谈会确定的重点任务，把凝心聚力作为工作的出发点和落脚点，将新闻舆论工作作为“一把手”工程，深度嵌入监管和业务全过程，切实加强工作主动性和前瞻性，以高度的**责任感和专业精神做好新闻舆论工作，更好地服务好监管大局，以优异的成绩迎接党的十九大胜利召开。【“神电”涨停大戏才刚刚开始，还有这些股值得关注(股)】在停牌近3个月之后，中国神华和国电电力终于携手复牌，并双双收报涨停，涨停封单量均达到百万手级别。煤炭板块也受到提振，整体强势上涨。至此，国企改革愈发清晰地呈现出两种不同路线：一是通过合并重组，去产能、，这种形式在煤电能源领域较多；第二种是推进混合所有制改革，如联通混改。平安证券分析师朱栋认为，电力央企的合并重组才刚拉开帷幕，后续将会有一系列的相关动作，建议关注存在重组预期的发电集团旗下上市公司，如华能国际、华电国际、大唐发电、上海电力、国投电力等。【周期股9月开门红，去产能等六大因素成推手】业内人士将这波行情背后的推手归结为以下六点：1． 国家统计局公布中国8月制造业PMI为51.7，持平于年内次高值，高于预期值51.3和前值51.4，且在荣枯线以上连续保持了13个月。2． 8月31日，国务院严肃处理了两起特别重大瓦斯爆炸事故，调查组认定属于生产安全责任事故，要求坚决淘汰煤炭行业落后产能，扎实推进供给侧改革。3． 1日本钢高炉发生火灾，钢铁行业生产安全问题引发市场担忧。4． 防止煤价上演“过山车”行情，国家发改委拟出台煤炭库存制度，业内谓之“煤炭收储”。5． 在21日《京津冀及周边地区年秋冬季大气污染综合治理攻坚行动方案》公布后，昨日环保部表示将组成巡查组核查京津冀大气问题整改情况。业内预计，若严格落实限产政策，钢铁供应、煤炭供应或将大幅减少。6． 煤价、钢价持续处于高位，2017年半年报显示，煤炭和钢铁企业盈利大幅改善。三、事件性利好：定了！苹果新品发布会时间确定机构看好这些产业链公司苹果公司正式对外发布邀请函，宣布将于美国当地时间9月12日上午10点(北京时间9月13日凌晨1点)召开发布会，活动届时将在全新的Apple Park新总部的乔布斯剧院举行。民生证券认为，目前iPhone全球总销量为12亿部，是全球最畅销的硬件产品之一，过去一年iPhone销量超过2亿部。自iPhone 7/7plus取消3.5mm耳机孔之后，海量的iPhone存量市场将带动高附加值的无线耳机AirPods等配件市场需求持续增长。目前苹果正提升AirPods的产能，旺盛的AirPods需求将带动声学器件等传感器销量增长。下半年是智能手机销售旺季，苹果重磅产品OLED版iPhone、Apple Watch 3的发布将引发新一轮换机潮，预计时间上至少持续至2018年，看好苹果产业链相关标的表现。受益股：德赛电池、欣旺达、长盈精密、科森科技、安洁科技四、个股掘金————定增重组————山东高速公告，，拟发行不超过80亿元可转债，投资于济南至青岛高速公路改扩建工程项目。*ST宏盛决定终止，将于9月5日召开明会。上海天洋筹划重大事项，，股票9月4日起停牌。王府井公告，吸收合并王府井国际的重组方案获北京国资委原则同意。申华控股重大资产重组获辽宁国资委原则同意，即回购申华晨宝100%股权，同时以减资方式退出持有东昌汽投22.1%股权。————重大事项————招商轮船公告，拟以35.86亿元对价，收购恒祥控股100%股权、深圳滚装100%股权、长航国际100%股权和经贸船务香港100%股权。东方电气公告，拟以67.93亿元对价，向东方电气集团购买其持有的8家公司股权，以及其拥有的设备类资产及知识产权等。交易完后，公司的业务范围将得到拓展，新增电力电子与控制、金融、物流、贸易、新能源、工业智能装备等业务。怡亚通控股股东终止筹划向深圳投资转让，未来将继续探索各领域的合作机会。绵石投资公告，中迪金控拟11.19亿元受让5329.96万股股份，并获得2105.04万股股份对应的受表决权。持股比例达到17.81%，并拥有24.84%的表决权，。凤凰光学终止收购海康科技100%股权事项，因海康科技上半年订单较大幅度下降且预期短期内难以恢复。拟回购1595万股公司股份用于，回购价格不超18.23元/股。舟文化拟回购股份，回购价格不超过17.2元/股，回购总额为2-3亿元。斯太尔公告，斯太尔动力（江苏）投资有限公司2016年扣非净利润1.23亿元，与控股股东英达钢构承诺利润数差额为4.87亿元。公司拟通过司法途径追讨业绩承诺补偿款及相应违约赔偿。新钢股份、安阳钢铁、凌钢股份集体发布股价异动公告称，后期钢材生产成本将会升高，公司现有盈利水平能否维持存在不确定性。————投资合作————厦门港务拟2.05亿元收购华锦码头75%股权，并增资3亿元。新大洲A与中检溯源签署《战略合作协议》，中检溯源将为新大洲符合溯源条件的重点商品，提供境内外原产地验证、商品溯源及检验检测认证服务。海澜之家与阿里巴巴签署《战略合作协议》，双方拟在品牌建设、渠道管理、产品创新等领域开展深入的战略合作。————增减持————神农基因获股东曹欧劼举牌，持股达到5%，曹欧劼未来12个月内或继续增持。吉林化纤控股股东化纤集团增持300万股，并将根据市场情况择机继续增持。必康股份实控人继续增持65.45万股，此前已累计增持逾433万股。浙江富润控股股东富润集团再增持50万股，累计增持比例为0.48%。富润集团计划累计增持不超2%。国祯环保公告，股东丸红株式会社及其一致行动人拟六个月内清仓减持4554.99万股，占总股本的14.9%。三湘印象公告，中鹰投资获控股股东所持6000万股公司股份，履行4年前约定。獐子岛公告，和岛一号基金拟减持不超3%股份。融捷股份柯荣卿拟6月内减持不超过519.31万股，即不超总股本的2%。榕基软件副董事长等多位高管计划6个月内合计减持不超1075万股，占总股本的1.73%。海螺水泥控股6个月内减持不超过2000万股，减持价格不低于24元/股。南极电商公告，东方新民控股有限公司和蒋学明作为一致行动人，计划在6个月内减持不超过6000万股，占总股本比例4%。胜宏科技股东博达兴拟六个月内减持不超524.29万股，占总股本的1.23%。————中标与合同————比亚迪公告，中标432辆新能源营运车辆采购项目，金额合计5.61亿元。鸿路钢构公告，收到创业园标准化厂房施工合同，暂估价为2.46亿元。英飞特签署LED驱动电源采购合同，采购金额1.05亿元。神州长城签署人南国际广场项目室内外装修工程施工专业分包合同，合同价款约为6亿元。————其他————长江证券公告，下属长江期货获准在挂牌。天马股份公告，因信披违规，公司及公司董事长傅淼等高管被浙江证监局出示警示函。公告，因信披违规，公司被湖北证监局出示警示函。五、机构评述巨丰投顾：周五沪指创新高后回落，中小创接力上涨，市场有望全面走强。操作上，建议投资者借盘中调整逐步加仓，重点关注高成长中小创及低估值大蓝筹，短线不宜追涨。中航证券：1号是9月份的第一个交易日，回顾整个8月的行情，整体来说是偏暖的，尤其是创业板，尤其是创业板，从7月中旬之后一改大半年的颓势，出现持续走高行情，从过去的不可为变成了可为，这是一个重要的转变，也让很多喜好题材股的投资者看到了希望。从当下的行情来看，目前市场的主要热点线路来源于两部分：1、主板低估值板块，包括煤炭、钢铁等周期类品种；2、次新股，这个领域因为盘子小的原因，涨速、涨幅都非常之快，一线次速有所减缓，二线次新股分化明显，所以并不是都会大涨。对于这两个任何一个领域来说，追涨操作都会出现被动，震荡是当下行情的主基调，结构性热点轮动的定位更加准确，热点多元化是最大的特点，做好是目前行情最佳的交易策略。中证投资：考虑到近期市场中周期股表现相对占优，建议投资者顺势而为，提前布局前期遭到错杀的绩优周期品种，同时再密切关注那些估值合理、基本面有保障、且正在调整中的中小创品种。《重型装备国企改革预期到来,*ST一重能否借势摘帽？》 精选五原标题：股权质押警报再次拉响 利剑高悬上市公司该如何自救?近期部分上市公司股价频频走低，再次拉响股权质押警报，甚至有公司已经出现股东质押股票强制平仓事件。11月22日晚间皇氏集团公告称，近期因公司股价跌破最低保障比例，公司董事徐蕾蕾未能及时完成补充质押物的相关手续，致使其部分股票被东方证券强行平仓。九鼎股份已经连续三天发布补充质押公告。近三天已经有48家公司发布了补充质押公告。专家认为，高比例质押将对上市公司造成危害。一旦面临股权质押危机，可能会导致上市公司的控制权发生变更，对公司股价、经营业绩、信息披露等都有较大影响。建议通过设置较高的安全垫，提高质押市场门槛等方式，解决市场下跌期间频繁出现的股权质押爆仓风险。多家公司“扎堆”补仓自救上市公司股东因为股权质押爆仓而被强制平仓的案例在A股较为罕见。今年7月，洲际油气曾公告，控股股东广西正和因触及平仓线，质押股票将在六个月内被平安银行强制减持。不过行至9月，广西正和全部清偿了上述股权质押的费用，大股东爆仓风险解除。而细看皇氏集团的案例，徐蕾蕾是在与东方证券协商补充质押期间，公司股价继续下跌而被强平。公司提醒，不排除徐蕾蕾在办理股票质押债务偿还手续过程中，其所持其他股票再次遭遇强制平仓的风险。皇氏集团证券部人士表示，股权质押平仓是股东个人的行为。不过，由于公司2015年收购了徐蕾蕾旗下的盛世骄阳，如果其股权被强制平仓，可能会影响其因业绩承诺不达标而要进行的股权补偿。不过，该人士表示，徐蕾蕾正在和东方证券积极协商。事实上，近期已经有多家公司因为大触及平仓线而停牌“自救”，依靠股价回升或者补充流动资金等方式解决爆仓的风险。11月16日，大东南公告，因控股股东浙江大东南集团有限公司部分质押的公司股票已触及平仓线。公司股票自11月16日开市起停牌。为了避免平仓风险，财信发展、麦捷科技、实达集团等公司则在短期内多次补充质押股份。据中国证券报(xhszzb)记者统计，近三天已经有48家公司发布补充质押公告。11月22日晚间，九鼎投资连续第三天发布补充质押公告。公司表示，本次质押后，中江集团累计质押的股份数量为3.04亿股，占其持股总数的比例为96.91%，占公司总股本比例为70.13%。值得注意的是，九鼎投资在11月20日发布过融资计划的公告，拟募集的资金不超过7亿元，主要用于投资创新创业公司股权、补充营运资金、归还借款等。某券商分析师表示，最近股权质押风险频现直接原因是近期股价下跌，市场已经开始调整。另一方面，也可能和之前的监管政策有关，今年监管加强使股权质押业务受到影响。高比例质押风险危害上市公司频繁出现的股权质押爆仓危机也给上市公司带来了风险。国泰君安分析师孙金钜认为，股权质押是上市公司股东自身的融资行为，从表面上看与上市公司关系不大。但质押方大股东、控股股东在上市公司的地位特殊，一旦面临股权质押危机，可能会导致上市公司的控制权发生变更，对公司股价、经营业绩、信息披露等都有较大影响。此外，由于融资主体存在后续还款压力，也容易诱发一系列的违法行为，例如侵占上市公司资金、违规减持股份等。同洲电子就有望成为A股首例因股权质押爆仓而失去上市公司控股地位的案例。2016年年初，同洲电子控股股东袁明质押给国元证券的占其持股比例98.74%股票接**仓线，公司股票申请停牌。同年3月，小牛龙行借款8.7亿元给袁明帮助其解除平仓风险。后因无力偿还，袁明以其所持有的1.23亿股公司股份抵偿小牛龙行8.7亿元欠款，被称为“仲裁式卖壳”。不过，由于近日袁明所持有公司的股份被冻结，控股权转让一事再添变数。针对高比例股权质押风险，今年9月份，沪深交易所联合中国证券登记结算有限责任公司发布了《股票质押式回购交易及登记结算业务办法》，制定了“单只股票整体质押比例不超过50%，质押率上限不超过60%”等“红线”。不过政策发布三个月后，A股股票质押公司的数量和股权质押比例并没有显著改变。根据中国证券登记结算公司的最新数据，沪深两市共有3387只个股涉及股权质押，占全体A股的比例达到98.5%。质押股份比例方面，两市目前共有120只个股的质押股票占总股本比例超过50%，50只个股质押股权比例超过60%，8只个股质押股权比例超过70%。其中质押比例排前两位的藏格控股和茂业商业分别被质押15.79亿股和31.01亿股，占总股本的比例分别达到79.29%和75.56%。与9月份新规刚发布时中证登统计数据十分接近。上海交通大学上海高级金融学院副教授陈欣表示，大股东股权高比例质押爆仓的话，对上市公司影响还是很大的。以天龙光电为例，公司控股股东2014年深陷股权质押困局，不惜多次利用董事长增持、追加锁定承诺、减持、重组、减少坏账计提等财务“技巧”等方式来提振股价，最后不得不“金蝉脱壳”。公司经营此后也一蹶不振，公司2015年、2016年、2017年前三季度连续亏损，面临暂停上市的风险。建议提高股权质押门槛高比例股权质押受到了交易所的高度关注。今年10月，建新矿业控股股东股权质押未披露，深交所连发“两函”追问。银河生物10月9日也收到了深交所的问询函，首先就是要求公司说明股票质押平仓风险的最新情况。银河生物因控股股东银河集团部分质押股票触及平仓线而从7月18日停牌至今。公司在回复问询函时表示，股票停牌以来，控股股东已累计补充质押股票1154万股，补充保证金5100万元，归还贷款8500万元。目前公司的股票质押平仓风险较低。高比例股权质押已经成为悬在上市公司头顶的“达摩克里斯之剑”。 一旦市场进入下行阶段，股权质押风险便开始引爆。如2016年1月、2017年4月、2017年7月，皆大规模出现过上市公司补仓或停牌避免股权质押爆仓的情况。上述券商分析师认为，为了避免股权质押风险阶段性的频繁出现，从公共的政策的角度来讲，一是对于公司质地没有那么好的企业，应该降低股权质押率。如好公司可以在50%-70%之间，而质地不那么好的公司做到50%甚至30%，设置比较高的安全垫。二是从整个质押市场来讲设立一个门槛，不是所有的上市公司都可以进行股权质押融资。返回搜狐，查看更多责任编辑：《重型装备国企改革预期到来,*ST一重能否借势摘帽？》 精选六国企改革成绩单十八大以来，通过18组34家企业的重组，中央企业已由117户调整至98户。在2016年的《财富》世界500强中，央企达50家，较2012年增加7家。随着竞争力的提升，重组红利也不断释放，国企正进入“新周期”。⊙记者 王雪青 ○编辑 孙放全面发力、重点突破、纵深推进，围绕“做强做优做大”目标，国企改革逐步落地见效，近阶段更是大动作不断。“联通混改被视为‘头号’混改试点，全国的国企都在看联通怎么改，能突破到哪一步。”一位参与联通混改项目的相关人士这样评价。自十八届三中全会《决定》确定混合所有制改革方向以来，混改已经过顶层设计、细则明确、试点先行三个阶段，此次“联通模式”的落地，无疑又是一个重要的里程碑。与此同时，随着保利合并中国轻工及中国工艺、神华与国电“煤电联姻”，央企数量标志性地迎来“两位数时代”。十八大以来，通过18组34家企业的重组，中央企业已由117户调整至98户。在2016年的《财富》世界500强中，央企达50家，较2012年增加7家。随着竞争力的提升，重组红利也不断释放，国企正进入“新周期”。本轮国企改革的另一重要特色，当属以“国有企业结构调整基金”和“”为首的改革基金密集成立，市场化运作进入活跃期，国有资本功能得到放大。多模式重组：上千项并购助力做强做优做大在国有企业做强做优做大的过程中，重组并购不仅是熔合剂，更是催化剂。十八大以来，按“成熟一户、推进一户”的原则，国务院国资委先后完成南北车、宝钢与武钢、中国远洋与中国海运、中国国电与神华集团等18组34家企业的重组，中央企业由117户调整至98户。而接下来，这一数字随着改革的推进还会进一步减少。据国资委的最新统计，2013年至2016年间，央企累计实施并购1532项，交易金额达7855亿元。8月30日，国资委有关负责人在重组情况通气会上透露：“下一步，重组将继续聚焦深化供给侧结构性改革，继续推动煤炭、电力、造船、装备制造等行业加大去产能力度，提升行业集中度，实现产业有序发展和转型升级。此外，还要通过研发资源的整合，加快突破一批关键核心技术，在建设创新型国家中发挥引领作用。”自2016年《关于推动中央企业结构调整与重组的指导意见》发布以来，“重组整合一批”就成为了国企改革的重头戏。近年来，央企重组主要分为强强联合、专业化整合、内部整合、并购重组四种模式。强强联合方面，装备制造、电力、钢铁、航运、建材、旅游等领域企业重组活跃，达到了集中资源、减少无序竞争和同质化经营的效果；同时，为更好发挥协同效应，煤炭、电力等产业链上下游企业重组也受到鼓励。在专业化整合方面，国资委鼓励通信、新材料、新能源、海工装备、航空货运等领域相关企业组建股份制专业化平台，提升资源配置效率。作为本轮国企重组的一个重要创新，专业化整合已初步探索出三种细分模式，包括：铁塔模式、模式和业务协同模式。其中，“铁塔模式”的范例是：将铁塔等通信基础设施从三大电信运营商中分别剥离，再由铁塔公司整合原属三方的资源，通过共建共享有效减少了重复投资和恶性竞争。以此为借鉴，随后还有航材保障共享平合、国源煤炭平合等陆续问世，专业化整合不断提速。“资产转让模式”则是为了推进资源向优势主业企业集中。例如：保利集团将培育多年的优质煤炭板块资产（约188亿元）移交至中煤集团；中航工业将房地产业务（资产总额约1000亿元）移交至保利集团。“业务协同模式”则是通过推动煤炭企业和电力企业、航运企业和货主企业等签订战略合作协议、建立长期合作机制等方式，推进产业链上下游企业合作。在灵活、创新、高效重组的激发下，改革的成果已经显现。如神华国电合并后成立的国家能源，在煤炭产销量、发电装机总容量、煤制油化工产量等领域居全球第一，成为具有较强竞争力的综合性能源集团。而重组后的中国远洋海运，在综合运力、干散货船队、油轮船队和杂货特种船队规模上实现了“四个世界第一”，行业地位和话语权明显提升。国家电投2015年完成重组，当年就实现利润总额139.6亿元，是两家企业（中电投、国核技术）原有目标业绩之和的124%，今年上半年利润总额更是位居五大发电集团之首。重组后的中国宝武集团则以此契机加快实施钢铁“去产能”，2016年完成“去产能”任务997万吨，在落实供给侧结构性改革中发挥了示范作用。此外，重组后的配置效率也显著提高。据了解，铁塔公司成立以来，新建铁塔共享水平由20%提升到70%，两年共减少铁塔重复建设50.1万个，节约880亿元、节约土地2.3万亩。中国远洋海运则全面推进集装箱业务协同，完成了国内网络、海外网络、组织机构、运营系统、航线等整合工作，2016年度增效约47亿元。无先例混改：现代企业制度激发各要素活力从顶层设计到实施细则，再到具体方案，步步推进的混合所有制改革已进入落地见效期。2016年底的中央经济工作会议明确提出，混合所有制改革是国企改革的重要突破口，尤其要在电力、石油、天然气、铁路、民航、电信、军工等领域迈出实质性步伐。8月18日，发改委表示，在选择两批19家企业开展混改试点的基础上，目前，第三批试点企业已经遴选出来，正按程序报批。其中既有中央企业，也根据申请纳入了一部分地方国有企业作为试点。前两批已确定的有混改试点有中船集团、联通集团、东航集团、南方电网、哈电集团、中国核建等六家央企。此外，据上证报记者了解，中国航空集团、中粮集团、、中国兵器装备集团、中国兵器工业集团、中国船舶重工集团等央企也都在积极制定混改方案。近期，相关央企试点项目正加速落地。8月21日，作为国家发改委确定的重点领域混合所有制改革试点，中国联通打响了集团整体混改的“第一枪”。本次混改以A股公司为主体，百度、阿里、腾讯、京东、、苏宁云商、滴滴出行、国企结构调整基金等十余名重磅战投入局。此单混改通过“定增+股权转让+员工持股”共计引资780亿元。在核心员工持股方面，首期拟授予8.48亿股，价格为中国联通A股停牌前市价的一半，募集资金不超过32.13亿元。核心员工持股的力度之大，以及绑定业绩对赌的解锁方式，成为混改亮点之一。另据记者了解，在融资之外，“瘦身健体”也是联通的改革方向，总体分流计划预计9月份将有实质进展。在联通之前，东航发布了民航领域的混改“第一单”。东航集团不再对东航物流绝对控股（持股比例45%），员工持股的比例上升到10%，最高的员工额达到3000万元。此外，被称为“铁老大”的中国铁路总公司也释放了推进混改的信号，该公司高层曾两次表示，欢迎阿里、腾讯等互联网巨头参与铁路优质资产的资本化、股权化、证券化及铁路企业混改。就在上周（8月24日），的央企“独苗”宣布混改。中国公司控股的（简称“中金珠宝”）拟引入包括京东在内的七家战略投资者和一家产业投资者，融资总额预计22.5亿元。其中，战投持股24.52%、产业投资者持股9.81%、管理层及核心骨干员工也将参与混改，上述三类投资者在本次增资扩股完成后合计持股比例将达到41%左右，增资后，中国集团公司持股比例将降至43%。放大资本功能：国字头基金进入活跃运作期以国企结构调整基金、国资为首的一批“国字头”基金，今年来频频亮相上市公司股东榜。记者了解到，目前，两个基金的一期资金已基本投放完毕，国企结构调整基金的预期回报率约为5%至6%，另一些由央企牵头的发展预期回报率则在10%至15%，甚至更高。至于两个，创新、结构调整基金各有侧重，但也不绝对分割。记者注意到，国企结构调整基金已现身于A股中国电建、中国中冶、中国国航、中国联通等公司定增，还参与了中信建投证券在港IPO的。8月24日，该基金完成了对中车环境的投资，斥资3.5亿元成为了第二大股东。8月25日，国企结构调整基金又宣布出资22.16亿元参与中船重工的市场化项目，“这是第一个真正意义上的市场化债转股项目”，国企结构调整基金公司董事长朱碧新表示。国企结构调整基金最受关注的一项投资是联通的混改。根据与中国联通签署的《股份转让协议》，该基金将投资129.75亿元受让中国联通集团所持部分联通A股，交易完成后，国企结构调整基金将持有联通A股6.11%的股权，成为第三大股东。作为基金中的“国字头”梯队，其“一举一动”备受市场关注。有专家指出，“十三五”规划强调提高国有资本回报、妥善发展混合所有制经济。一系列“国字头”基金在这个时期应运而生，各自肩负着不同的使命，必将成为国资国企改革的市场化主体和试点窗口，以适应经济结构的转型变化，优化国有资本在相关领域的配置，提高国有资本发挥主导作用的效率。近日，由国企结构调整基金发起成立的首只市场化专向国企混改“北京国调混改”成立，首期规模50亿元。该子基金将重点围绕央企及地方国企的混合所有制改革、并购重组等方向进行投资，以资本力量助推混改国企的结构调整和转型升级。此外，国资委还推动设立了“国协、国同、国创、国新”四支。今年5月，由航天科技集团负责牵头设立的中央企业国创（简称“国创基金”）正式成立，该基金由中国中车集团、国新国际、等联合发起设立，总规模1500亿元，首期规模1139亿元。记者了解到，该基金的产业投资范围除军工外，还有新材料、电子通讯、芯片等创新领域，预计回报率在10%以上。《重型装备国企改革预期到来,*ST一重能否借势摘帽？》 精选七（上接B97版）一、发行人基本情况中文名称：江苏中利集团股份有限公司英文名称：Zhongli Science And Technology Co.,Ltd.住所：江苏省常熟东南经济开发区上市地点：深圳证券交易所股票简称：中利集团：002309法定代表人：王柏兴统一社会信用代码：618904注册资本：64,128.9068万元实收资本：64,128.9068万元设立时间：日信息披露事务负责人：程娴联系电话：8传真号码：8邮编：215542互联网网址：www.zhongli.com所属行业：电气机械和器材制造业经营范围：电线、电缆、光缆、PVC电力电缆料、电源插头、电子接插件、电工机械设备、有色金属拉丝、通信终端设备、移动通信终端设备的生产、销售和光纤及光纤预制棒的销售；相关产品的服务。经营本企业自产产品及技术的出口业务；经营本企业生产，科研所需的原辅材料、仪器仪表、机械设备，零配件及技术的进口业务；经营进料加工和“三来一补”业务；研制开发环保新材料、通讯网络系统及器材、车辆安保产品。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）二、发行人历史沿革情况中利集团前身为常熟市唐市电线厂，成立于日，公司于日改制为股份有限公司，日，经中国证券监督管理委员会证建许可【号文核准，公司公开发行3,350万股。公司位于江苏省常熟市沙家浜镇，主营特种电缆业务，主要从事以“阻燃耐火软电缆”为主的特种电缆的研发、生产和销售。90代初，公司发明了国内特种电缆中第一根阻燃耐火软电缆。经过近25年的不懈发展，公司在特种电缆领域已经成为行业领跑者。目前，除线缆行业外，公司还致力于光伏电站的开发、建设与销售，已累计投资建成光伏电站3.6GW以上，2015年度实现店长转让686MW，同样是行业内的领军企业，同样是行业内的领军企业。（一）公司设立发行人的前身为常熟市唐市电线厂，成立于日，厂长为王柏兴，经济性质为集体。日，唐市电线厂将企业名称变更为“常熟市电线电缆三厂”。1996年，根据中共常熟党委、市**下发的《关于进一步推进全市企业产权制度改革的实施意见》（常发【1996】50号文）的规定，常熟市电线电缆三厂采用“先出售后改制”的方式进行改制，即原集体企业将经评估后的净出售给本企业职工，由新的资产所有者将原企业改造为有限责任公司，常熟市企业产权制度改革领导小组办公室于日下发《关于同意常熟市电线电缆三厂改制方案的通知》（常企改复【1996】6号），批准常熟市电线电缆三厂改制为常熟市中利电缆有限责任公司的方案和方案，同意公司以经过清产、评估、剥离确认后的369.90万元进行转制，常熟市中利电缆有限责任公司于日在常熟市工商局正式注册成立，王柏兴出资289.90万元，公司职工持股出资80.00万元，公司注册资本为369.90万元，法人代表为王柏兴。（二）公司改制重组、股本变更情况1、1996年公司设立时股本、：表3-1 1996年公司设立时股本、股东情况单位：万元、%■2、1997年及职工持股会均通过公司名称变更及增加注册资本决议，公司名称由“常熟市中利电缆有限责任公司”变更为“江苏中利电缆有限责任公司”，同时公司注册资本由人民币369.90万元增至人民币588.00万元。此次后，公司的出资情况如下：表3-2 1997年股权变更后公司出资情况单位：万元、%■3、2000年4月常熟市唐市镇下发《关于同意江苏中利电缆有限责任公司解散原职工持股会的批复》，批准江苏中利电缆有限责任公司解散职工持股会，原由职工持股会持有的为由职工持股会成员根据原各自比例直接持有。此次股权变更后，公司的出资情况如下：表3-3 2000年股权变更后公司出资情况单位：万元、%■4、日，公司通过下列决议：（1）王柏兴之外的公司其他14位股东，将其持有公司的全部股权以协议价转让给王柏兴先生；（2）转让完成后，以经审计的未分配利润、法定公积金、资本公积金5,547万元转增注册资本；（3）上述转增同时，王柏兴先生、王伟峰先生、李娟女士分别以现金增资75万、1,987.20万元、82.80万元；（4）公司名称由“江苏中利电缆有限责任公司”变更为“江苏中利光电集团有限公司”。此次股权变更后，公司注册资本增加至8,280万元，公司的出资情况如下：表3-4 2001年股权变更后公司出资情况单位：万元、%■5、2007年5月，为了，以优化及董事会结构，经公司通过，公司股东王伟峰将持有的有限公司合计22%的股权分别转让给汇中天恒、元风投资、国发投资、沪昆投资、王启文、陈延立、龚茵、沈恂骧、周建新、杨祖民、胡常青，变更后的公司出资情况如下：表3-5 2007年5月股权变更后公司出资情况单位：万元、%■6、2007年6月，经公司股东大会审议通过，公司股东王柏兴、李娟、龚茵、沈恂骧、周建新、杨祖民、胡常青将其持有的公司合计5%的股权转让给中聚投资。此次变更后，公司的出资情况如下：表3-6 2007年6月股权变更后公司出资情况单位：万元、%■7、2007年7月，经，决定以日为基准日，将公司整体变更为股份有限公司，公司原10位股东作为股份有限公司的共同发起人，以截至日经江苏天衡有限公司出具的天衡审字（号审计的净资产242,443,228.86元按2.的比例折股10,000万股，由各发起人按在本公司的股权比例分享，其余部分计入股份公司的资本公积。2007年8月，公司在苏州工商局变更为股份有限公司。此次变更后，公司的如下：表3-7 2007年8月股权变更后公司出资情况单位：%■8、日，经中国证券监督管理委员会证件许可【号文核准，公司公开发行3,350万股人民币普通股。后，如下：表3-8 2009年公开后公司单位：万元、%■9、2010年4月，经公司股东大会批准，公司以股本13,050万股为基数，以资本公积金向每10股转增8股，转增后公司的总股本增至24,030万股，转增后公司股本结构如下：表3-9 2010年后公司股本结构单位：万元、%■10、公司通过决议，以公司日总股本24,030万股为基数，每10股派1元（含税），同时用资本公积金每10股转增10股。公司于日实施该方案。该次转增后，公司总股本增至48,060万股，具体如下：表3-10 2011年本后公司股本结构单位：万元、%■11、日，中国证监会出具《关于核准江苏中利集团股份有限的批复》，核准公司非公开发行不超过11,000万股新股。日，公司最终8,769.2308万股，发行价格14.30元/股（发行底价11.51元），实际募集资金125,400.0044万元，扣除发行费用3,596.169242万元，募集资金净额121,803.831198万元。公司的总股本也相应增加至56,829.2308万股，具体股权结构如下：表3-11 2014年募集资金后公司股本结构单位：万元、%■12、日，公司完成了《中利科技集团股份有限公司限制性（草案）》首次授予登记工作，本次限制性股票的授予价格为14.61元，首次授予394万股，向81名激励对象进行授予，均为公司董事、高级管理人员、经营管理骨干、核心技术（业务）员工等。公司本次计划所涉限制性股票授予完成后，总股本由56,829.2308万股增加至57,223.2308万股。13、经中国证券会证监许可[号《关于核准中利科技集团股份有限公司向国开金融有限责任公司等的批复》核准，公司于日发行69,298,760股收购国开金融有限责任公司、农银（苏州）有限公司、无锡国联企业（有限合伙）、农银无锡（有限合伙）、农银国联无锡投资管理有限公司持有的中利腾晖合计 25.1928%股权。此次交易完成后，公司总股本由572,232,308股增加至641,531,068股。14、经第三届董事会2016年第六次临时会议及第三届监事会2016年第三次临时会议审议通过，公司于日对已经离职的原激励对象章灵军、屈庆华已获授但尚未解锁的125,000股限制性股票予以回购注销。公司自日起发布了《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票减少公司注册资本的公告》，在法律法规规定的公示期内，未收到人要求公司清偿债务或者提供担保申请。此次限制性注销完成后，公司总股本由641,531,068股调整为641,406,068股。15、公司已于日召开第四届董事会2017年第八次临时会议，审议通过了《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票的议案》。鉴于原激励对象建设、邹德育、王先革、周碧刚向公司提出辞职并获同意，且已办理完毕全部离职手续，已不符合《公司限制性股票激励计划（草案）》规定的激励条件。根据规定，公司需对雷建设、邹德育、王先革、周碧刚已获授但尚未解锁的共计11.7万股限制性股票予以回购注销。此次限制性股票回购注销完成后，公司总股本由641,406,068股调整为641,289,068股。三、报告期内实际控制人变化情况报告期内，发行人实际控制人未发生变化，均为王柏兴。四、报告期内重大资产重组情况报告期内，发行人未发生满足《》相关规定的重大资产重组，或其他导致发行人发生实质变更的重大资产购买、出售或置换事项。报告期内，发行人发生的较重要的及出售、重事项如下：（一）发行股份购买中利腾晖光伏科技有限公司25.19%股权日，发行人因筹划发行股份事项宣布停牌，并已于日开市起复牌。发行人本次拟发行为68,892,792股，用于购买国开金融有限责任公司、农银（苏州）投资管理有限公司、无锡国联创投基金企业（有限合伙）、农银无锡企业（有限合伙）及农银国联无锡投资管理有限公司持有的中利腾晖光伏科技有限公司25.19%股权，股权评估价值117,600.00万元、发行价为17.07元/股。该项交易已于日获得中国证券监督管理委员会的核准。在发行人公告的《发行股份购买资产暨关联交易报告书》中，发行人明确该项交易。根据《管理办法》第十二条的规定，标的公司的资产总额、营业收入、资产净额等相应指标均未达到上市公司最近一个对应指标的50%以上，故该项交易不构成中国证监会规定的上市行为。五、发行人前十名情况截至日，如下：■其中，发行人前十名股东具体情况如下：2.52 表3-13发行人前十名股东情况■六、发行人组织结构和重要权益（一）发行人组织结构公司建立、健全了法人治理结构，有完善的股东大会、董事会、监事会和管理层的独立运行机制，同时公司建立了与生产经营相适应的组织架构，保障了公司的运营效率。截至本募集说明书签署之日，公司组织结构如图所示：■（二）发行人的重要权益投资情况1、子公司基本情况截至日，公司直接持股的一级控股子公司共19家，基本情况如下表所示：表3-14 截至日公司子公司情况■2、主要参股公司、合营联营公司及其他重要权益情况截至日，对发行人经营存在一定影响的发行人主要参股及合营联营公司情况如下：■七、发行人基本情况（一）控股股东及实际控制人情况介绍公司控股股东及实际控制人为王柏兴先生，与公司另一股东王伟峰先生为父子关系。王柏兴先生，1956年10月出生，中国国籍，无境外居留权。大专学历，高级经济师，中共党员。曾任常熟第二电线电缆厂厂长助理、常熟电线电缆三厂厂长、常熟市中利电缆有限公司董事长及总经理、江苏中利电缆有限责任公司董事长及总经理、江苏中利光电集团有限公司董事长及总经理、江苏中利集团有限公司董事长及总经理，江苏中利集团股份有限公司总经理。现任江苏中利集团股份有限公司董事长、中利腾晖光伏科技有限公司董事长兼总经理、常州船用电缆有限责任公司董事、深圳市中利科技有限公司董事长兼总经理、青海中利光纤技术有限公司董事长、常熟利星光电科技有限公司董事长兼总经理、江苏长飞中利光纤光缆有限公司董事长、中利科技集团（辽宁）有限公司董事长、江苏中利电子信息科技有限公司董事长兼总经理、宁夏中利科技有限公司董事长、江苏中鼎房地产开发有限责任公司董事长兼总经理、上海网能电力发展有限公司董事长、苏南互联网证券服务有限公司董事长、苏南互联网科技（江苏）有限公司董事长、中利万农技术有限公司董事长、上海康速金属材料有限公司董事、均彤投资（上海）有限公司副董事长、江苏东寰房地产开发有限公司董事。公司实际控制人王柏兴先生其他重要权益投资概况如下：表3-16 公司实际控制人其他重要权益投资概况单位：万元■注1:该公司于日进行名称变更，变更前公司名称为常熟市中聚投资管理有限公司。1、江苏中鼎房地产开发有限责任公司成立于日，经营范围为房地产开发经营，建筑五金、金属材料、电工器材销售等。截至2017年6月底，118,604.76万元、净资产53,513.17万元，实现营业收入325.18万元、净利润4,566.54万元。中鼎房产在手的房地产项目情况简介如下：表3-17 中鼎房产在手的房地产项目情况■2、堆龙德庆中立有限公司成立于日，经营范围为投资管理、咨询服务。截至2017年6月底，公司3,026.62 万元、净资产3,011.62万元，实现营业收入0万元、净利润-12.57万元。3、江苏中翼汽车新材料科技有限公司成立于日，经营范围为汽车安全气囊、方向盘总成制造、销售；铝、镁、锌等合金材料的设计、制造、机加工、销售；光伏组件的附件（光伏接线盒）设计制造、销售；从事货物进出口业务及技术的进出口业务。截止2017年6月底，公司总资产22,987.71万元、净资产8,010.27万元，实现营业收入10,458.11万元、净利润551.05万元。4、常熟市中盈房地产开发有限责任公司成立于日，经营范围为房地产开发。物业管理、绿化园艺。截止2017年6月底，公司总资产38,754.02万元、净资产13,501.15万元，实现营业收入660.45万元、净利润68.5万元。常熟中盈目前暂无开发的房地产项目。5、铁岭县中盈房地产开发有限责任公司成立于日，经营范围为房地产开发。截止2017年6月底，公司总资产12,863.17万元、净资产9,486.89万元，实现营业收入0、净利润-101.69万元。铁岭中盈由于暂未实现房产销售，但需要支付前期成本，故2015年度出现亏损，其在手的房地产项目位于腰堡镇新城中心，占地485.61亩，现正开工建设第一期，户型为联排、跃层与花园洋房三种，建筑面积48,713平米。6、江苏中利能源控股有限公司成立于日，经营范围为、投资管理、电工材料研发等。截止2017年6月底，公司总资产83,350.25万元、净资产63,989.31万元，实现营业收入9,739.85万元、净利润693.9万元。（二）股权增持和减持情况截至2017年6月末，公司实际控制人王柏兴最近一次增持和减持情况如下：实际控制人王柏兴于日通过“国金中利增持2号”增持公司股份1,017,545股，增持均价为16.19元/股，占公司总股本0.159%。本次股份增持前，王柏兴及其一致行动人共持有公司290,122,337股，本次股份增持后，王柏兴及其一致行动人共持有公司300,122,409股，占公司总股本641,406,068股的46.79%其中王柏兴直接持有公司267,827,337股，占公司总股本的41.76%。因实际控制人王柏兴通过管理方国金证券股份有限公司“国金证券－浦发银行－国金中利增持 1 号集合”持有的发行人股票根据中国证监会及的相关要求到期后不得续期，故持有人王柏兴先生委托资管计划管理人于日—7月19日通过深圳证券交易所系统减持完毕该计划持有的公司股份5,563,359股，减持比例占公司总股本的比例为0.87%。本次减持属于被动减持。本次减持的股份属于王柏兴先生从通过资产管理计划增持的公司股份，不适用中国证监会《》，符合《证券法》、《深圳证券交易所中小板上市公司规范运作指引》等法律法规、部门规章及深圳证券交易所业务规则等有关规定；王柏兴先生及其一致行动人承诺：在增持完成后 6 个月内不减持所持有的本公司股票。截止本公告披露日已履行了所作的承诺，本次减持不存在违反股份锁定及减持相关承诺的情况。本次减持的具体情况发行人已于日发布公告。（三）股权质押情况截至本募集说明书签署日，实际控制人股权对外质押的情况如下：表3-18 截至本募集说明书签署日实际控制人股权对外质押情况■发行人控制人王柏兴20,803.29万股对外质押，占其直接持有公司股份的77.67%、占公司总股本的32.43%。八、发行人董事、监事、高级管理人员的基本情况（一）现任董事、监事、高级管理人员基本情况及持有发行人股票、债券情况截至日，发行人董事、监事及高级管理人员基本情况及持有发行人股份情况如下：表3-19 截至日公司董事、监事及高级管理人员基本情况及持有股份■截至日，发行人董事、监事及高级管理人员不存在持有发行人情况。（二）董事、监事、高级管理人员主要工作经历1、董事会成员简介王柏兴：请见本节之“七、发行人控股股东及实际控制人基本情况”龚茵：女，1967年12月出生，中国国籍，无境外居留权。美国蒙东娜大学工商管理学硕士学位，中欧国际工商管理学院EMBA硕士学位，。曾先后就职哈尔滨建筑大学基建处、哈尔滨建筑大学财务处、哈尔滨工业大学财务处，曾任江苏中利光电集团有限公司财务总监、副总经理，江苏中利集团股份有限公司副董事长兼董事会秘书、董事长。现任江苏中利集团股份有限公司副董事长、常熟市中联光电新材料有限责任公司董事、、堆龙德庆中立创业投资管理有限公司执行董事兼总经理、常州船用电缆有限责任公司董事、江苏中利电子信息科技有限公司董事、常熟市协友企业服务有限公司执行董事、江苏中鼎房地产开发有限责任公司董事、深圳市中利科技有限公司监事、苏南互联网证券服务有限公司董事、苏南互联网科技（江苏）有限公司董事、中利万农技术有限公司董事、深圳市汇川技术股份有限公司独立董事、均彤投资（上海）有限公司董事、广东中德电缆有限公司董事。周建新：男，1966年11月出生，中国国籍，无境外居留权。大专学历，高级经济师。曾任常熟市唐市镇张湖村支部书记、江苏中利光电集团有限公司总经理助理、中利科技集团有限公司副总经理。现任江苏中利集团股份有限公司董事、中利腾晖光伏科技有限公司董事，常州船用电缆有限责任公司董事、广东中德电缆有限公司经理、深圳市中利科技有限公司董事、江苏中利电子信息科技有限公司董事、创元期货股份有限公司董事、上海网能电力发展有限公司董事。詹祖根：男，1957年1月出生，中国国籍，无境外居留权。大专学历，助理工程师。曾就职上海南洋电缆厂、乐庭电线工业（惠州）有限公司、江苏中利电缆有限责任公司副总经理、常熟科宝特种线缆有限公司总经理。现任江苏中利集团股份有限公司董事、广东中德电缆有限公司董事、常州船用电缆有限责任公司董事长、深圳市中利科技有限公司董事、江苏中鼎房地产开发有限责任公司董事、苏州科宝光电科技有限公司副董事长、总经理，上海康速金属材料有限公司董事、中利科技集团（辽宁）有限公司董事、宁夏中利科技有限公司董事。马晓虹：1954年1月出生，中国国籍，无境外居留权。大专学历，高级会计师。曾先后任常熟被单厂财务会计及财务科副科长、财务科长、厂长助理兼财务科长、副厂长兼财务科长、上海华源企业发展有限公司常熟分公司副总经理、江苏双猫董事及副总经理、江苏中利集团股份有限公司独立董事、常熟金龙机械股份有限公司独立董事、江苏新瑞会计师事务所有限公司董事与副总经理。现任江苏中利集团股份有限公司董事、江苏新瑞会计师事务所有限公司董事与总经理、江苏金龙科技股份有限公司独立董事、江苏常熟农村商业银行股份有限公司外部监事。陈昆：男，1947年3月出生，中国国籍，无境外居留权。毕业于哈尔滨电工学院（现哈尔滨理工大学）电材系电缆专业，研究员级高级工程师。曾先后任职上海电缆研究所科研技术办公室副主任、总工程师办公室副主任、科技处处长、信息中心主任、副所长兼科技开发中心主任、副所长兼检测中心主任、产权处处长、江苏中利集团股份有限公司独立董事。现任江苏中利集团股份有限公司董事、盈峰环境科技集团股份有限公司独立董事、上海电缆研究所高级顾问。李永盛：男，1950年6月出生，中国国籍，中共党员，大学本科学历，工程师职称。曾任南京第二钢铁厂厂长助理，南京电脑计量设备公司副总经理，南京市冶金物资供销公司副总经理兼任南京清新电子通讯有限公司总经理，南京医药产业（集团）有限责任公司人力资源部副总经理、办公室主任。现任江苏金智科技股份有限公司独立董事、江苏常铝铝业股份有限公司独立董事、江苏金龙科技股份有限公司独立董事、江苏中利集团股份有限公司独立董事。李莹：女，1971年10月出生，中国国籍，无境外居留权。高级经济师、注册会计师。曾就职中国建设银行苏州分行中间业务部总经理助理、北京证券投行华东部项目经理、苏州元禾控股有限公司副总裁。现任深圳市基石业务、北京凤凰假期国际旅行社有限公司董事、欧普照明股份有限公司监事。金晓峰：男，1968年9月出生，中国国籍，无境外居留权。博士学历，教授职称。已取得中国证监会认可的独立董事资格证书。曾任美国Agiltron公司高级研究员、江苏亨通集团技术创新中心技术总监。现任浙江大学信息与电子工程学院教授、俊知集团有限公司独立董事、江苏中利集团股份有限公司独立董事。2. 监事会成员谭洁芳：女，1976年2月出生，中国国籍，无境外居留权。本科学历，中级会计师、中级审计师。曾任常熟市第二造纸有限责任公司财务会计、江苏长飞中利光纤光缆有限公司财务经理、江苏中利集团股份有限公司审计部经理。现任江苏中利集团股份有限公司管理中心经理、江苏中利集团股份有限公司监事、常熟利星光电科技有限公司监事。徐萍：女，1968年2月出生，中国国籍，无境外居留权。本科学历，学士学位，助理会计师。曾任唐市供销社柜台组长，唐市工商所主任，常熟市光电新材料有限责任公司会计，江苏长飞光纤光缆有限公司财务副经理。现任江苏中利集团股份有限公司财务副经理、江苏中利集团股份有限公司监事。李文嘉：男，1969年3月出生，中国国籍，无境外居留权。本科学历，中级会计师。曾任常熟市中联光电新材料有限责任公司财务经理、江苏长飞中利光纤光缆有限公司财务经理。现任江苏中利集团股份有限公司监事、青海中利光纤技术有限公司财务总监、中利科技集团（辽宁）有限公司监事、堆龙德庆中立创业投资管理有限公司监事。3. 高级管理人员陈波翰：男，1964年12月出生，中国国籍，无境外居留权，硕士学历。曾就读香港大学—复旦大学金融专业EMBA、清华大学工商管理EMBA培训班、清华大学国学总裁班。曾任中利电缆有限公司副总经理，长飞中利光纤光缆有限公司副总经理、总经理，江苏中利集团股份有限公司副总经理，深圳中利科技有限公司总经理；现任江苏中利集团股份有限公司总经理、常熟市中联光电新材料有限责任公司董事长、中利科技集团（辽宁）有限公司董事、宁夏中利科技有限公司董事、苏南互联网证券服务有限公司董事、广东中德电缆有限公司董事长。胡常青：男，1979年12月出生，中国国籍，无境外居留权。本科学历，中级会计师。