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下载须知 | 常见问题汇总
证券投资学复习题A
第1页共3页证券投资学复习题A一、概念题1．资本证券2．柜台交易市场3．信用交易4．股价指数5．期权二、单项选择题1．下列凭证中属于所有权证券的是________A．布票B．存款单C．股票D．海运提单2．证券交易所由若干个证券商公司，不以盈利为目的的自愿组成社团法入的组织形式称________A．公司制B．会员制C．法人制D．股份制3．证券投资者预期某种证券价格将要上涨，采用信用交易方式买进证券，然后等涨价后再抛出的证券交易方式称为________A．空头交易B．多头交易C．信用交易D．现货交易4．当市场利率下降时，会使固定利率债券________A．收益率提高B．市价上涨C．收益率不变D．市价下降5．按照公司法成立，以营利为目的，通过发行基金股份将聚集的资金投资于有价证券的基金是________A．契约型基金B．公司型基金C．开放型基金D．封闭型基金6．按股东权利和义务的差别，股票分为________A．旧股和新股B．记名胜票和不记名股票C．国家股、法人股、个人股和外资股D．普通股和优先股第2页共3页7．下面关于可转换债券的叙述中，不正确的是________A．可转换债券是公司的债权人B．票面利率通常比同一发行公司发行的不可转换债券的利率低C．票面利率通常比同一发行公司发行的不可转换债券的利率高D．可转换债券在一定条件下可转换成公司股票8．道琼斯理论主要分析研究股价主要趋势，道琼斯理论认为对于注重短期投机操作的投资应侧重关注________A．主要趋势B．次级波动C．股价日常波动D．长期趋势9．反映公司营运能力的财务指标是________A．产权比率B．速动比率C．市盈率D．存货周转率10．下列股价技术走势形态中，属于调整形态的是________A．头肩形C．双顶形B．直线形D．旗形三、简答题1．证券市场和借贷市场在资金融通方面的区别有哪些2．证券市场的主要功能有哪些3．投资基金的性质是什么4．股票市场价格的评价方法有哪些。5．简述道琼斯理论的主要观点和优缺点。6．简述证券投资的基本原则。第3页共3页证券投资学复习题A答案一、概念题1．资本证券资本证券是表明资本所有权的一种证券，它表明了资本投资的事实，并把投资者的权利转化为有价证券的一种证券。2．柜台交易市场柜台交易就是区别于在证券交易所大厅内进行证券买卖的一种交易方式。它是在由证券公司提供的交易柜台上进行证券买卖的一种交易。因此，柜台交易又被称为场外交易或店头交易。3．信用交易证券信用交易是指证券投资者按照确定的比例向证券经纪商支付部分证券或价款，不足部分由证券经纪商垫付而进行的一种证券交易方式，也称保证金交易。4．股价指数股价指数是用百分比来表示多数股票价格的一般波动趋势的指数。5．期权期权是在约定的期限内，以商定的交易对象、价格和数量，进行“购买权”或“出售权”的买卖交易的一种行为二、单项选择题BBBBBDCBDD三、简答题1．第一，资金交易方式不同。第二，资金供给与投资风险的承担有区别。第三，投资收益来源不同。第四，资金供求双方关系不同。2．证券市场的主要功能有哪些证券市场通过证券的方式融通资金，在现代经济的发展中起着重要的作用。证券市场的主要功能有一资金融通功能二促进投资功能三资金流动导向功能证券市场可以通过资金价格的利率导向，引导货币资金的流向，灵活地调节社会资金，促进资金的有效合理配置。首先，证券市场可以调节借贷市场和证券市场之间的资金流向，促进金融市场的稳定。其次，证券市场可以调节金融市场和商品市场之间的资金流向。最后，证券市场可以进行社会生产资金的合理分配，促进企业竞争和产业结构调整3．投资基金的性质是什么1）投资基金是一种金融市场的媒介物投资基金的管理者把投资者的资金转换成股票、债券等金融资产，并对这些金融资产负有经营、管理的责职，而且，投资基金必须按照基金合同的要求确定资金的投向，保证投资者的资金安全和投资收益的最大化。2）投资基金是一种金融信托形式投资基金主要当事人有基金管理人基金管理有限公司、基金托管人一般为银行、基金持有人投资者三个。投资者根据各种基金的章程其中包括基金的基本情况、投资操作目标、投资范围、投资组合、投资策略及投资限制，选择适合自己投资的基金。基金管理人把投资者的资金集合起来，形成一笔巨额资金进行投资。3）投资基金本身属于有价证券的范畴投资基金设立时发行的受益凭证基金证券与股票、债券一起构成了有价证券的三大品种投第4页共3页资者都希望通过购买这些有价证券获得较大的投资收益，在这一点上，三者之间并无实质上的差别。4．股票市场价格的评价方法有哪些。一每股净值法每股净值，即每一股股票所代表的公司的净资产有多少。股票的每股净值是从公司的财务报表中计算出来的。每股净值的计算，通常是用公司的资本总额减去公司的负债总额，得到资产净值总额，再除以普通股股数，即得每股净值二每股盈余法这是表示每一普通股所能获得的纯益为多少的方法。三市盈率法市盈率表示投资者为获取每1元的盈余，必须付出多少代价也称为投资回报年数，即现在付出的投资代价，需要经过多少年才能收回。5．简述道琼斯理论的主要观点和优缺点。道氏理论的主要观点是股票价格虽然是变化多端的，但总是遵循着一定的趋势而发展变化的。这个一定的发展变化的趋势，可以从股票市场上某些有代表性的股票价格的变动中找到。认识了这种趋势，投资者就可以通过研究这些股票价格过去的变动轨迹，来预测股票市场上股票价格的变动趋势。第一，道氏理论过于信任它所应用的两种平均数。第二，道氏理论不能把握预测股票价格的最高点和最低点。它要等到股票价格的最高点和最低点被明显地确定以后，才能预告主要趋势的转变。第三，道氏理论太注重长期投资趋势。最后，道氏理论虽然能对长期趋势指明方向，但却不能帮助投资考选择股票。6．简述证券投资的基本原则。一自有资金原则二长期投资原则三投资分散组合原则
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=222%)5.6%10(*3.0%)5.6%20(*4.0%)5.6%15(*3.0-+-+--=14.67%
组合的期望收益率=*16.2%+*6.5%=15.23%
熊市 正常 牛市 0.9X+0.1Y 0.9*(-20%)+0.1*(-15%)=-19.5% 0.9*18%+0.1*20%=18% 0.9*50%+0.1*10%=46%
准差=222%)23.15%46(*3.0%)23.15%18(*4.0%)23.15%5.19(*3.0-+-+--=25.47%
夏普比率=δf X r E -)(=(15.23%-3%)/25.47%=48.02%
18.假定投资者的风险厌恶系数是4.0,无风险利率是6%,资产组合的期望收益率是12%,标准差是5%。求资产组合的效用分数? 解:U=2)(2/1δA E r -=12%-1/2*4*2%)5(=11.5%
19.考虑一个风险组合,年末现金流为70000美元或者200000美元,两者概率分别为0.3和0.7.短期国债利率为5%。如果风险溢价为8%,你愿意投资多少钱?
解:设投钱X 美元,)(r E =5%+8%=13%
X (1+13%)=0.3**200000
20.考虑期望收益率为14%,标准差为18%的组合。短期国债的收益率是8%。投资者仍然偏好风险资产所允许的最大风险厌恶系数是多少?
解:无风险资产1U =8%-1/2A*0=8%、风险资产2U =14%-1/2A*2%)18(
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