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陕B2- 陕西巨丰投资资讯有限责任公司 版权所有 Copyright (C) , All Rights Reserved风险提示：股市有风险，投资需谨慎！实务：投资私募基金我们应该注意哪些问题？
近几年来，私募基金的迅猛发展引起投资者、监管层、市场等多层面的广泛关注。加之高端客户的个性化需求，一批业绩稳健的私募产品更是成为了中国高端人群的投资新宠。
所谓私募证券投资基金，是指通过非公开方式，面向少数投资者募集资金而设立的基金。 由于私募基金的销售和赎回都是通过基金管理人与投资者私下协商来进行的，因此它又被称为向特定对象募集的基金。
私募基金合同内容复杂，不同产品之间差异较大，所以很多投资者都会有这样的疑虑：
私募基金可靠吗?
购买私募基金安全吗?
建议投资者在购买私募产品时需要注意以下几个方面：
1、认清风险偏好“我们在这个行业服务了八九年，现在客户越来越重视风险。回撤少一点，在控制风险的情况下，盈利少一点也没有关系，和前些年单纯只看挣钱不一样。”某私募公司创始人告诉记者。
首先是资金的安全性问题。
小申认为在与客户的初始沟通阶段，首先要知道的就是客户的风险承受能力，从而根据客户的理财规划提供服务。
“总之就是根据自己的投资需求选择阳光私募，这时候要注意选择跟自己风险偏好相适应的产品，不要看谁名气大，谁在某个排名上高就选谁。”一位私募人士表示。
2、长期业绩支撑
在保证资金安全后，下一步考虑的自然便是赚钱。
“选择产品时，要尽可能确保其业绩是可持续的。”多位私募人士在受访时表达了一致的观点。方法是选择有长期业绩支撑的产品;再者确定操盘这个产品的基金经理有明晰的投资理念，并且是坚持下去的。投资私募基金要注重关注中短期收益，同时更要关注核心人物的个人能力，私募基金的业绩好坏与其核心人物的关联度十分紧密。
进一步来说，在选择私募公司时，可以从股权机构、基金经理、历史业绩、规模、风格、产品、组合等多个维度来考量。
3、投资范围与契机
从投资范围来看，私募基金规定的都较为宽泛，一般都包括法律范围内许可的股票、债券、基金、其他理财产品等。
除此之外，小申建议，可以关注一些历史性的机会，如创业板、新三板等。业内人士表示，在注册制预期的推动下，尤其是新三板必然成为一个金矿。
关注投资范围和一些新的投资契机，可以帮助投资者了解产品的激进程度和风格，有利于投资者更好地选择适合自己的产品。
目前，仍然有不少投资者对私募基金的安全性存有质疑。其实，私募基金本质上是资金信托，是信托产品的一个品种。我们经常说的私募基金“阳光化”，最重要的是对私募基金投资管理人资格要求，对私募基金实施备案制度，通过银行托管等方式强化基金行政管理服务行业，以及相对完善的信息披露等。
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私募基金管理人登记中常见问题汇总(易NG点)
文 | 施效梅律师 陕西稼轩律师事务所1、私募基金管理人登记主要法律依据是什么？
目前，我国私募基金的整体法律监管框架如下。其中，与私募基金管理人登记关系最为密切的是《私募投资基金管理人登记和基金备案办法》（大原则）、《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》（重要程度五颗☆，特别是其附件《私募基金管理人登记法律意见书指引》事关登记成败）、《私募基金登记备案相关问题解答（1-12）》（重要程度四颗☆，普及登记备案基础知识，指导登记细节）。
2、私募基金管理人登记前要做哪些准备工作？调取申请机构的工商详档变更申请机构的名称、经营范围及具有基金从业资格的法定代表人，并进行相应的工商变更登记（如需）增加实缴注册资本并进行相应的工商变更登记（如需）收集申请机构股东的简历（针对自然人股东）、股东的工商注册信息（针对法人股东）收集申请机构实际控制人的身份信息或工商注册信息调取申请机构的子公司、分支机构和其他关联方的工商注册信息确定申请机构从业人员名册、具备基金从业资格的高管简历（至少含法定代表人及风控负责人）制定一系列内控制度取得申请机构的验资报告拍摄机构所在写字楼照片、机构前台照片
3、高管们如何算取得基金从业资格？
途径一：靠硬考！通过科目一&科目二，或通过科目一&科目三（科目三主要是针对私募股权投资基金(含创业投资基金)从业人员）；
途径二：靠经验！通过科目一+最近三年从事投资管理相关业务且管理资产年均规模1000万元以上。
途经三：靠其他专业凑！通过科目一+证券从业资格（不含《证券投资基金》和《证券发行与承销》科目）/从业资格/从业资格/特许金融分析师/注册会计师资格/法律职业资格/资产评估师职业资格(上述资格任一)或担任上市公司董事、监事及高级管理人员等
途径四：靠实力！（条件严格，详情请见《私募基金登记备案相关问题解答（九）》） 4、关于登记中高管部分有哪些需要注意的？
根据《私募基金管理人登记法律意见书指引》规定高管人员包括法定代表人/执行事务合伙人委派代表、总经理、副总经理（如有）和合规/风控负责人等。但是，填报私募基金登记备案系统中的高管信息时，为防止嗣后变更麻烦，可只填写法定代表人和风控负责人的信息。法律意见书中描述的高管简历应与填报信息一致。
法律意见书还应详述高管是否违反静默期规定，根据《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》第三十四条规定：“公司不得聘用从其他公司离任未满3个月的基金经理从事投资、研究、交易等相关业务。”
5、登记中能否无“实际控制人”？
根据公司法的规定，实际控制人是指虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人。实际情况中，可能存申请机构无实际控制人亦无控股股东的情形。然而，提交无实际控制人的申请资料将会被协会反（bù yǔ）馈（tōng guò）。原因是协会认为明确的实际控制人能增强基金管理人的责任能力和风控能力，因此建议申请机构通过适当方式进行调整，如签署一致行动协议等形式，作出具有实际控制人的安排。
6、什么是“实际控制人与管理人之间的控制关系图”？
7、能不能做“全能型”管理人？
不能。因为协会在私募基金管理人的类型问题上有从严的趋势，申报平台将机构类型明确分为三类：（1）私募证券投资基金管理人；（2）私募股权、创业投资基金管理人；（3）其他私募投资基金管理人。三大类下的分项可复选。需要特别注意的是，“机构类型”初次选定、提交办理后，在“退回补正”时将不能再修改，请慎重选择！
8、如何设计申请机构名称及经营范围？
重点参考《私募投资基金登记备案的问题解答（七）》。机构名称和经营范围中务必包含“基金管理”、“投资管理”、“资产管理”、“股权投资”、“创业投资”等字样，此外，鼓励机构名称中含 “私募”字样，但目前暂不做强制性要求。
至于经营范围，从专业化经营和防范利益冲突角度出发，建议经营范围应该突出主营业务“私募基金管理”，同时切忌出现以下业务类型：1、民间借贷、民间融资、配资业务、小额理财、小额借贷、P2P/P2B、众筹、保理、担保、房地产开发、交易平台等与私募基金属性冲突的业务；2、与买方“投资管理”业务无关的卖方业务；3、其他非金融相关业务。否则，将不予登记。
9、登记对注册资本、实缴资本有限制吗？
相关规定并未要求申请机构必须达到特定金额的注册资本或实缴资本才可登记，但由于协会针对私募基金管理人的实收资本/实缴资本不足100万元或实收/实缴比例未达到注册资本的25%的情况，将在私募基金管理人公示信息中予以特别提示，并在私募基金管理人分类公示中予以公示，因此建议在申请登记时实缴资本不要低于100万或未达到注册资本的25%。此外，法律意见书中应披露核查公司实缴的依据如验资证明、银行对账单等并将出资证明文件上传申报平台。
10、如何审查申请人与子公司/关联机构是否存在关联交易和利益输送？
根据《私募基金管理人登记法律意见书指引》之规定，子公司指申请机构持股5%以上的金融企业、上市公司及持股20%以上的其他企业、其他关联方指受同一控股股东/实际控制人控制的金融企业、资产管理机构或相关服务机构。如有子公司及关联机构，则申请机构与关联机构（含子公司）均应出具承诺函，承诺在未来的业务开展汇总，不会存在利益输送。法律意见书应核查申请机构与子公司/关联机构是否存在关联交易和利益输送，及是否需要根据《信息披露办法》向其管理的私募基金持有人披露相关信息，并将各方出具的承诺函与法律意见书一并上传登记系统。
11、需要制定哪些内控制度？
根据《私募基金管理人登记法律意见书指引》，申请机构应制定包括（视具体业务类型而定）运营风险控制制度、信息披露制度、机构内部交易记录制度、防范内幕交易、利益冲突的投资交易制度、合格投资者风险揭示制度、合格投资者内部审核流程及相关制度、私募基金宣传推介、募集相关规范制度以及（适用于私募证券投资基金业务）的公平交易制度、从业人员买卖证券申报制度等配套管理制度。
同时，务必注意的是，法律意见书中不能仅仅列举各项制度的名称，还应结合公司实际情况详细描述上述制度是否具备有效执行的现实基础和条件，以及是如何有效实施的，如相关制度是否与机构现有组织架构和人员配置相匹配，是否满足机构运营的实际需求等。 12、法律意见书需要注意哪些细节？
（1）法律意见书应包含律师事务所及经办律师的承诺信息：“本所及经办律师依据《证券投资基金法》、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及本《法律意见书》出具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本《法律意见书》所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。本所及其经办律师同意将本《法律意见书》作为相关机构申请私募基金管理人登记或重大事项变更必备的法定文件，随其他在私募基金登记备案系统填报的信息一同上报，并愿意承担相应的法律责任。”
（2）法律意见书所涉内容务必与申请机构在私募基金登记备案系统填报的信息一致。
（3）法律意见书应由两名执业律师签名，加盖律师事务所印章及骑缝章，签署日期应确保在申请机构提交申请之日前的一个月内。若确需补充或更正，应由原经办执业律师及律师事务所另行出具补充法律意见书。
（4）全部材料上传申报平台后，律师需要对“私募基金管理人重要情况说明”出具确认函，具体方法是从“出具意见书律师信息”开始截图至“22、其他需要说明的情况”，每页打印签字加盖律师事务所印章及骑缝章后扫描上传。（见下图） 本文转载：法律风险管理微信公众号
做人要像水，做事要像山。与快乐同在，也与你同在。去做一个温暖的传递者，本身就很幸福。
工商管理论坛四区—经管相关法律法规
http://bbs.pinggu.org/forum-34-1.html
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私募基金管理人登记中常见问题汇总(易NG点)
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论坛法律顾问：王进律师买私募何必追涨杀跌——私募基金究竟如何配置？_投融网
买私募何必追涨杀跌——私募基金究竟如何配置？
　　2016年开篇，市场就给了大家一记“闷棍”，翘首以盼的春季行情没有赶到，反而迎来了4次熔断和千股跌停。三大股指跌幅均超过15%，个股更是惨不忍睹。这一轮下跌套住很多“老战士”，因为去年底市场情绪回暖，很多公募和私募基金经理都把仓位加了起来。截至1月21日，偏股型公募基金平均回撤将近20%。由于私募披露净值节奏比较慢，我们还看不到股票型私募平均跌幅，但是情况也不会特别乐观。
　　“开门黑”首先击穿的是大家的信心。下杀到2850点后大家坐不住了，开始盘算着割肉，控制亏损。对于投资于股票型私募基金的投资者而言，是长期投资更加理性，还是割肉更加合理，我们可以通过下面的数据来探讨。
　　长期投资私募真的能赚钱？
　　有观点认为股票长期价值投资不适合中国市场，但是长期投资股票私募基金是否适应中国市场呢？我们首先做几个长期投资的情景限定，再用数据对比分析。第一，长期投资的时间要足够长，起码要跨越一个牛熊周期。第二，假定我们挑选私募的能力一般，只能选中一个盈利能力处于平均水平的私募基金。第三，我们运气也一般，在一个相对差的时间点投资。
　　根据上面三点，我们假设在2007年10月底市场最高点的时候买入一家私募基金，每个月给我们创造私募的平均收益率，持有到2015年底。在此期间，沪深300从5891点跌到3731点，年化收益率-3%左右。以私募平均收益率算，此段时间一直持有的话，年化收益率为约8%，业绩大幅跑赢市场。由此来看，即使点子很背在最高点入场，但是长期持有还是可以赚钱的。
　　股票型私募平均业绩与沪深300对比
　　截止时间：-
　　追涨杀跌成功率有多高？
　　电影里有句台词“听过很多道理，依然过不好这一生”。上面的历史数据告诉我们，长期持有一只普通水平的私募基金大概率可以跑赢市场。即使在最坏的时点进入，经历08年和15年两次股灾还能有可观的收益。道理都懂，但是当市场剧烈波动、基金净值回撤时，我们总会不由自主的丧失信心，想赎回基金截住亏损，似乎只有这样才能睡得踏实。
　　这种陷入恐慌后的操作，降低损失的成功率有多高呢？我们再来看一组数据，同样以2007年11月至2015年12月为参考。这段时间沪深300有11个月的月度跌幅超过10%，主要集中在2008年。这11次暴跌发生后的第二个月，有8个月出现了反弹。因此，如果我们不能提前预判趋势，而是等到暴跌后砍仓，这样错失反弹的概率超过70%。短期波动后盲目砍仓很难达到我们想要的结果，还会打乱基金经理的操作节奏，进而影响业绩表现。因为基金经理要被迫卖出股票去应对赎回，通常流动性好的优质股票通常会被先卖出，因此等后期市场反弹时手里的好股票已经不在了，基金净值也很难跟随市场的步伐。
　　我们该怎么办？
　　说了这么多到底要干嘛？其实是想给投资者转达一个思路，要以资产配置的理念来做投资。股票型私募也好，对冲型、债券型私募也好，他们都有独特的风险收益特征以及盈亏周期。我们不应该在某一资产类别里追涨杀跌来博短差，而应该通过合理的配置资产来追求长期的资产升值。
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邮箱：service@ipo.hk说说个人参与私募股权投资需要注意的那些事项说说个人参与私募股权投资需要注意的那些事项黄金汇百家号我们知道私募股权投资通常以基金方式作为资金募集的载体，由专业的基金管理公司运作，像我们熟知的凯雷集团、KKR、黑石集团和红杉资本等国际知名投资机构就是私募股权投资基金的管理公司，旗下都运行着多只私募股权投资基金。那么，个人参与私募股权投资需要注意哪些事项呢?对于这两个问题，小编今天为大家做一个详细的解答，希望我整理的内容能对大家有所帮助，仅供大家参考。个人参与私募股权投资需要注意哪些事项?1、稳健的资产配置是成功关键如今中国股权投资的大时代已经到来，我国我国普通投资者的资产配置不妨参照美国经验，将股权投资占比逐步提升至20%左右的水平，并适当降低房地产和存款的占比，以在保持流动性的同时，最大化分享股权投资的丰厚收益。2、聚焦熟悉的领域和新兴行业股权市场投资，投的是具体的公司，公司的成长直接关系到投资回报的高低。公司所处的行业发展前景，决定公司未来发展的速度、高度和深度。因此，个人参与股权投资，一是要选自己熟悉的行业或领域，二是要选新兴行业、朝阳行业、与人们衣食住行息息相关的行业，切勿投资于传统没落行业，如“三高一资”(高成本、高污染、高能耗、资源型)行业。普通投资者因为在信息获取、专业能力方面都不及机构投资者，更需要聚焦前景广阔的新兴行业。毕竟，选择比努力更重要。3、正确的心态：输不起最好别碰股票市场的投资风险主要在于价格波动下的浮亏，而股权投资市场的风险则主要来自于公司发展远不及预期。因为，“今天很残酷，明天更残酷，后天很美好，但是绝大多数人死在明天晚上”。因此，普通投资者在参与股权投资之前，应深刻明白这个道理。如果想参与其中，既要相信自己的投资眼光，也要做好亏损的准备。没做好准备，最好别碰。准备好了，就积极参与其中，并分散投资于不同类型的项目。以上就是黄金汇小编整理的“说说个人参与私募股权投资需要注意的那些事项”的全部内容，更多内容，敬请关注黄金汇在线金服。来源：http://www.zxjf66.com/finance/211.html本文由百家号作者上传并发布，百家号仅提供信息发布平台。文章仅代表作者个人观点，不代表百度立场。未经作者许可，不得转载。黄金汇百家号最近更新：简介:专注于理财投资的知识传播与经验分享作者最新文章相关文章