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化工企业隐患排查治理管理方案
&&风险管控双体系建设
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第04版：专题报道
百日行动电话会 专项活动稳步推
——全国邮政代理金融从业人员排查“百日大行动”经验谈
&&&& 各级邮银联合安排各类检查活动，深入一线进行排查。
&&&& 江西邮银联合开展“双降”培训。
&&&&为防范金融风险、维护国家金融安全，监管部门近期密集出台了一系列的金融监管措施，部署开展“三违反”“三套利”“四不当”“十乱象”“十风险”等一系列金融治理整顿工作。中国邮政集团公司对此高度重视，邮政代理金融积极响应，并根据代理金融实际，专门组织了全国邮政代理金融从业人员行为排查“百日大行动”专项活动。&&&&4月10日至30日，按照集团公司统一安排，各省份邮政代理金融全面开展第一阶段动员部署工作，细化方案、全面宣贯。截至目前，全国31个省（区、市）邮政分公司均成立了专项活动领导小组，召开启动会议，各级机构共成立2481个排查工作组，11084人参与排查工作，建立非现场数据模型367个，涉及非现场数据39.36万条，梳理应排查人员24.13万人。&&&&为指导各地邮政提高排查质量、提升排查时效，集团公司于5月4日召开了全国邮政代理金融从业人员行为排查“百日大行动”第一阶段推进电话会议，目的是总结第一阶段的工作，查找不足，推进各地全面落实“百日大行动”专项活动。浙江省分公司与湖北省分公司在会上分享了推动过程中的经验，分别从合规管理系统的应用、日常合规管理工作分析建立数据模型、明确部门分工、强化过程管控、加强排查指导等方面作了经验交流。集团公司代理业务部内控管理处通报了各省份情况，并以发现问题为导向，引导全国进一步做好“百日大行动”专项活动的推进工作。&&&&为做好下一步工作，促进各省份邮政代理金融条线切实提高对代理金融风险内控管理的认识，主动落实监管部门对代理金融的要求，对近期监管部门开展的系列检查活动不折不扣抓好落实，特组织部分省份邮政就活动推进工作进行经验交流。&&&&新疆：多措并举强部署&力促实效同推进&&&&新疆区分公司为确保“百日大行动”活动收到实效，采取多种形式分层级开展代理金融从业人员行为大排查活动。&&&&&加强宣贯的深度广度。新疆区分公司除召开推进宣贯会外，逢会就强调“百日大行动”的重要性和开展意义。在一季度经营工作会议、全区邮政安全生产通报会议、北疆片区金融工作会议、南疆片区金融工作会议、代理金融业务旬督办电话会议上，均对此项工作进行强调部署，提升各层级的重视程度，规范落实此项活动。&&&&&增加活动的培训频次。4月17日新疆区分公司召开“百日大行动”专项检查培训电话会议，区分公司、各地（州、市）分公司人力资源部、代理金融业务局相关人员参加培训，统一认识，规范方法，对专项活动进行细化培训。5月17日，再次召开全区电话培训会，对“百日大行动”和各专项治理活动进行阶段培训和问题解答。各地（州、市）分公司也相继召开专题会议，安排部署“百日大行动”排查，成立领导小组指挥开展工作。&&&&&加深活动的协同推进。为提升管理人员的工作效率，排查期间，注意加强与“监管套利、空转套利、关联套利”专项治理活动、“不当创新、不当交易、不当激励、不当收费”专项治理活动、“违法、违规、违章”行为专项治理活动、银行业市场“十乱象”整治活动等近期各项专项治理活动的有效结合，4月中旬开展了“四项检查”回头看暨“百日大行动”督导抽查工作，对发现的问题提出解决方案，并进行经验分享。&&&&&完善活动的实施流程。为确保活动的顺利开展，新疆区分公司分三个阶段采取“督导+通报”的形式跟进活动。在宣贯期就结合“四项检查”回头看活动开展部分地（州、市）分公司的督导工作，现场指导活动开展；在排查期，通过视频电话会议、QQ、微信、实地抽查等形式，请优秀地（州、市）分公司讲解活动开展方法，并对督导检查过程中发现问题的予以通报；在总结阶段，将随机抽取员工行为排查资料电话核对活动开展的真实性。&&&&&和田地区分公司结合当地少数民族职工占比达70%、生活习惯和社会维稳等因素，先电话预约，然后在周末分组家访开展排查，深入一线了解职工思想动态，做好职工家属思想工作。阿克苏地区分公司与当地邮储沟通协调，第一时间打印被排查人员的征信信息，并制定了谈话、家访、非现场排查计划，排查小组合理分工，利用排查渠道和信息，对职工在工作时间和非工作时间思想表现和融资情况、消费情况、爱好情况、涉案情况等行为表现进行全方位排查。□王剑涛&郝建军&谢辉&&&&甘肃：细安排提技能&严督查重实效&&&&甘肃省分公司始终以“细安排、提技能、严督查、重实效”为主线，扎实开展活动各项工作。&&&&&细安排。邮银联合安排各项检查活动，并将省内汇兑业务专项检查、非金融网点人员轮岗等作为补充，全方位防范风险。4月19日，甘肃省分公司组织召开“百日大行动”专项活动部署会，对扩大排查范围、各部门职责、排查痕迹化、重点排查内容等提出具体要求。&&&&&提技能。特邀邮储银行省分行人力资源部排查经验丰富的人员进行现场授课，指导排查工作，以确保排查实效、有效发现问题为重点，对排查流程、排查方法、排查技巧、数据分析、外部系统利用等进行专项讲授，有效提高了检查组成员排查技能。&&&&&严督查。各检查组严格按照排查流程、进场公告、鼓励举报、召开入场会议要求，督促市（州）分公司人力、安保、市场、计财部门和金融局等负责人及网点职工代表现场签订《保密承诺函》，排查人与被排查人签订《排查责任书》。&&&&&重实效。甘肃省分公司梳理应排查人员3671人，谈话678人，走访员工家庭528人，走访客户178户，工商系统排查129人，涉法涉诉排查127人，征信系统排查485人，非现场数据应用253条。梳理安排非金融网点应轮岗人员275人，已实施轮岗152人，纳入轮岗计划暂未执行人员46人，另有77人轮岗执行有困难，拟通过强制休假与客户走访、数据分析结合的方式进行专项排查。□张涛&&&&江西：措施到位&夯实基础&&&&江西省分公司坚持“健康发展、合规先行”的理念，积极落实银监会系列活动要求，不断夯实案防基础，确保辖内金融资金安全。&&&&&一是成立整改落实和案防工作组，全面负责辖内案防工作。二是层层签订案防责任书。从案件风险排查、尽职检查、建立整改和问责长效机制、内控管理体系、员工行为管理、合规文化建设等方面进行了逐级的责任明确，强化了案防的责任意识。三是邮银密切配合、形成案防合力，按照“共查、共防、共控”的原则，积极落实银监会“三违反”“三套利”“四不当”“十乱象”等一系列风险排查活动要求，共同制定实施方案，联合开展自查和督导抽查，确保活动效果。四是召开风控工作互诊会，将全省11个市分公司分成3个片区，组织片区互诊会议，通过实地调研、听取汇报、集中提问、陈述答辩、会诊研讨、诊断报告、现场培训等方式，全面对标监管要求，梳理案防工作中存在的不足，提高基层单位内控案防能力。五是组织案防知识大讲堂巡讲。通过对监管要求的梳理，结合案例分析和责任追究情况，在进行业务规章制度宣贯的同时，起到警示教育的作用，知规才能守规，从而促进监管整改意见的落实，筑牢案防底线，为业务发展保驾护航。□杨玄波&&&&湖北：“一区双录”&评估全覆盖&&&&湖北省分公司狠抓“一区双录”建设和管理，解决基层员工后顾之忧，保障保险理财业务合规发展，目前已完成1298个金融网点的“一区双录”建设，实现网点建设全覆盖；配套制定操作规程和管理制度，实现各环节管理全覆盖；开展网点人员操作培训，实现员工培训全覆盖。目前，形成“双录”件30余万条，系统运行使用良好。&&&&&为管控“双录”品质，湖北省分公司构建了省、市、县、网点四级质量管控体系。网点负责人为“双录”品质管理第一责任人，每日逐笔审核“双录”件。省、市、县三级按日、周、月检查、通报辖内机构“双录”覆盖率和品质。&&&&&湖北省分公司还创新合规管理检查手段，充分发挥非现场和突击检查作用。市、县两级每日运用集中监控系统对销售专区开展检查；省分公司对系统提取的“双录”薄弱机构，不定期开展突击检查，检查情况在全省高管微信群实时播报，用“红脸、出汗”营造合规管理高压氛围。十堰市分公司借“‘两个加强，两个遏制’回头看整改问责专项检查”时机，积极开展“亮剑行动”，整改问责，根治“屡查屡犯”顽疾，按网点逐一建立问题台账，逐一进行销号，逐一整改问责。专项检查活动完成后，该分公司对21个仍未彻底整改到位的直接责任人和网点负责人进行严肃问责，对1个未严格执行积分考核的县级分公司全市通报，对2016年以来的未落实考核扣款部分悉数补扣到位。荆州市分公司将“百日大行动”排查活动与常规“整体接管”充分融合，在常规排查的基础上，运用“合规管理”“从业人员管理”“会计稽核”等系统筛选出问题多、差错大、风险高的网点和个人，纳入“整体接管”重点对象。同时，在自有信息基础上，利用人行征信系统、天眼查系统、工商信息登记系统等外部查询平台，查询内部员工个人征信情况及是否有经商办企业、涉案及经济纠纷情况，综合内外信息给员工“画像”，暴露风险隐患，提升排查效果。&&&&&4月以来，湖北省分公司召开两次会议，部署自查和迎检工作。邮银联合成立领导小组，制定两个检查方案，组织两次检查活动，联合督导、推动自查整改和迎检工作。各级邮银按照“三个全覆盖、三个结合”开展自查，即机构、环节和业务“三个全覆盖”，现场与非现场、自查和抽查、整改与问责“三个结合”，确保全面自查、整改、问责到位。□徐成辉&邢越&周伟&王波&&&&四川：省市联动&执行有效&&&&四川省分公司代理金融风险排查“百日大行动”于4月10日正式启动，活动以“省市联动、市州为主、共同推进”为原则，以员工行为排查为主，低产低效网点可疑数据排查等五个项目为辅，多维度开展风险排查。为强化过程管控和质量审核，省分公司成立了11个督导组进驻21个市（州）分公司，通过长达一个月的三轮现场督导，对市（州）分公司进行“帮、教、督”，促使“百日大行动”迅速、有效推进。&&&&&结合集团公司员工行为排查要求，四川省分公司划分重点区域、重点人员和重点行为三个维度，制定排查结果定性的参考标准，提高可操作性和排查质效。排查人员结合员工违规问题、员工账户监测可疑数据、个人征信等信息及走访情况等，对员工行为进行综合评定。&&&&&四川省分公司省、市、县三级统一思想、统一行动、统一标准，每周总结进度，查漏补缺。市、县级分公司领导挂帅参与排查，各部门严格落实排查责任制。部分市（州）分公司以“百日大行动”为契机，努力营造合规氛围，夯实合规基础，传递合规文化。自贡市分公司创新排查方式，一是采用二维码扫描的形式开展员工行为排查问卷调查与违规举报；二是实行“2+1”检查模式，由网点负责人和2名检查人员组成检查组交叉开展检查，进一步提升网点负责人履职能力。成都市分公司结合“百日大行动”，开展合规竞赛和全员微信答题，巩固活动效果。□肖光明&&&&安徽：强化风控提水平&点兵点将促管理&&&&安徽省分公司认真落实监管部门和集团公司风险内控工作要求，联合邮储银行省分行在全省邮政金融系统开展“三违反”“四不当”“十乱象”“十风险”等系列专项治理活动。&&&&&思想认识上，违规视同案发，强化底线思维。充分认识开展系列专项治理活动的重要性，明确通过系列专项治理活动，检验代理金融风险内控工作中存在的不足。&&&&&组织推动上，邮银深化合作，明确组织架构。成立多个工作领导小组，统筹推进系列专项治理工作，细化工作方案，落实责任，将专项活动组织协调到位。&&&&&教育培训上，加强学习培训，教育贯彻到位。持续深化内控知识定期学习制度，开展“合规我示范”视频活动，全面落实检查人员持证上岗，联合银行开展培训提升检查技能水平。&&&&&过程管控上，员工全面参与，执行落实到位。全面总结提炼家访排查、突击驻点检查、首季代理保险规范等活动经验，整理各项业务制度，下发风险数据，高质量完成系列专项活动每个工作环节任务。&&&&&合规文化上，严格问责考核，强化风险意识。对检查发现的问题做到边查边改、立查立改，严格问责。网点柜员、支局长、分管领导逐级提交《合规承诺书》《合规保证书》《责任认定书》，强化责任意识，发布风险合规周报旬刊，全面提升风险内控水平，全面培育良性合规文化。&&&&&分支机构上，阜阳市分公司创新轮岗形式，试行“点兵点将柜员选择制”，将内控合规管理与业务经营管理相结合，实行柜员末位淘汰，未被选中的柜员，待岗学习，考试合格后，自行寻找接收网点。□董健刚&乔山泉&&&&浙江：坚持“双导向”&突出“严全新”&&&&浙江省分公司坚持问题导向、效果导向，突出“严、全、新”三个关键字，夯基础、提能力、重落实、抓成效，全力筑实“风控端”，保障代理金融业务持续健康发展。&&&&&从“严”，就是要“严检查、严整改、严追责”，引导员工树立风控意识、强化制度执行。从“全”，就是要健全覆盖“全员工、全业务、全过程”的风控体系，力争实现人人、事事、时时、处处讲合规。从“新”，就是要有“新理念、新抓手、新作为”，要以“互联网+”新思维、新技术为指导，引领各单位树立“双防双查”新理念，丰富检查手段、提升案防能力。&&&&&浙江邮政代理金融以推进“内控优化年”为主线，开展“重点部位、重点环节违规整治专项活动”和“屡查屡犯问题专项检查活动”等专项整治活动，结合非现场和稽核数据有针对性地开展现场检查工作。&&&&&“两重点”检查重点包括对营业场所（含现金区、理财专区、营业大厅、支局长办公室）进行地毯式抽查，以杜绝触犯“十条禁令”行为的发生，对13个重点业务环节违规行为进行重点整治；“屡查屡犯”检查重点包括对负责人履职、章戳管理、自助设备管理、理财POS操作、代销业务等屡查屡犯问题是否按照要求进行整改问责，省分公司对屡查屡犯问题采取追责处理，考核直接责任人及间接责任人（含网点负责人、金融局长）的连带责任。□周岚&&&&江苏：深细严实&扎实推进&&&&江苏省分公司高度重视“百日大行动”专项活动，持续加大活动推进力度。&&&&&立足一个“深”字，切实提高思想认识。“百日大行动”是对全省邮政员工行为排查工作的一次深度诊断和剖析，来不得半点虚假。省分公司深刻认识集团公司开展此次活动的重要意义，按照总部统一部署，明确一把手负责制，增强各级领导责任和担当意识，引导全体员工切实提高对排查工作的重视程度，充分认识到不发生问题不等于不存在风险隐患，并通过案例、警示教育增强全员的自我防范和保护意识。&&&&&把握一个“细”字，切实提升排查质效。一方面，要求各级排查人员签订承诺书，切实履行排查职责，被排查人员对照排查内容，认真开展自查，做到全面覆盖、不留死角。另一方面，在省、市、县、网点四级开展集中排查，通过可疑信息现场与非现场验证、上下级机构验证、内外部信息交叉验证等方式，突出排查重点机构和人员，保证排查质效。目前，全省9422人已完成自查工作，下发非现场数据10146条，开展集中排查1669人。&&&&&突出一个“严”字，切实抓好整改问责。持续加强排查发现问题的整改，严肃问责管理。一是坚持“零容忍、严问责、重实效”的总体要求，依托合规管理系统，做好整改的督促、跟踪和核销。二是坚持“边查边改，立行立改”的整改要求，突出问题导向，对排查中发现的人员、制度、管理方面的薄弱环节和风险隐患，做到及时梳理、研究解决办法。三是坚持“谁检查、谁签字、谁负责”的问责要求，健全排查台账，实施一人一档，明确排查人员连带考核责任，有效整治虚假整改、整改不力、问题反弹等现象。&&&&&着眼一个“实”字，切实营造活动氛围。通过召开阶段推进会议，加大过程管控力度，组织相关规章制度考试活动，有力营造活动氛围，进一步提高全体金融从业人员参与此次活动的自觉性和主动性，做到活动开展有声势、有措施、有实效。□王健&&&&海南：三大举措&强化合规&&&&为落实监管部门关于加强内控合规管理的工作要求，海南省分公司通过“领导参与检查，加强队伍建设，落实问责整改”三项举措，不断提升金融风险合规控制能力。&&&&&海南省分公司领导班子高度重视合规管理工作，各市县分公司主要领导集中力量，研究制定排查方案，强化落实主体责任，确保实现代理金融从业人员、重要岗位、全部业务三个100%的全覆盖。&&&&&海南省分公司将“百日大行动”与“三违反”等专项检查相结合，多次参与监管部门组织的专项检查。各市县分公司在对员工面谈的基础上，通过家访、客户走访等方式进行全面排查。省分公司还成立5个检查组，对市县分公司领导及重点排查对象进行排查。省分公司在原有3个风控中心的基础上，增设琼海片区风控中心，实现全省东、南、西、北全覆盖，并按标准满额配备专职检查人员，积极组织专业培训，不断提升内控人员专业素养和金融从业人员风险防范意识。&&&&&为落实问责整改，海南省分公司陆续开展了“四项检查”“邮政汇兑”“代理保险合规管理”和“两个加强、两个遏制”回头看整改问责等系列检查活动，针对存在问题制定整改计划和措施，逐条整改，同时加大对违规人员的问责力度。□林才期&&&&本版策划：陈鲁江&执行：张微&韩超
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3秒自动关闭窗口廉政风险预警防控工作制度
文章摘要：廉政风险预警制度 1、单位领导、科室、社区负责人、岗位工作人员层层签订廉政风险防控责任书. 2、针对排查出来的廉政风险点及确定的风险等级,分三级进行预警:根据单位和个人在党风廉政方面存在问题的程度,实行“一级（红色）预警、二级（黄色……
廉政风险预警防控工作制度
一、廉政教育防控制度
1、制定年度廉政教育计划,健全和完善廉政教育相关制度.
2、针对机关干部政治思想实际,每季度通过培训、讲座等形式,开展一次党纪政纪条规、部门法规条例专题学习教育活动,增强机关干部的法纪意识、风险意识和依法行政意识.
3、每年组织两次机关干部参观学习红色革命教育基地和观看警示教育片,进行正反两面典型教育,促使全体机关干部廉洁自律、自我主动防范.
4、大力开展廉政文化建设、努力打造廉洁勤政、廉荣耻辱的浓厚工作氛围.
二、廉政风险预警制度
1、单位领导、科室、社区负责人、岗位工作人员层层签订廉政风险防控责任书.
2、针对排查出来的廉政风险点及确定的风险等级,分三级进行预警:根据单位和个人在党风廉政方面存在问题的程度,实行&一级（红色）预警、二级（黄色）预警、三级（蓝色）预警&管理办法.一级预警是面向全体机关干部&敲警钟&,签订廉政承诺书,向社会公示,强化自我防范意识；二级预警是为重点岗位和人员设&警戒线&,当群众对重点部门、重点岗位的工作人员有反应时,及时发出预警通知书,进行督导性谈话；三级预警是向存在的苗头性、倾向性问题的人员&亮红灯&,实施重点预警,及时开展诫勉谈话,督促相关人员主动接受调查,及时纠正错误.真正做到以防为主,惩防结合,及时纠正和处置权力运行中的失误和偏差,化解廉政风险,避免苗头性、倾向性问题转变为违纪违法行为.
3、对发现问题的个人及岗位,根据问题严重程度下发《廉政风险警示提醒书》、《廉政风险诫勉谈话,责令改正书》,及时提醒、诫勉、限期改正.
三、廉政风险点定期分析评价制度
1、定期开展廉政风险点排查,通过自查、服务对象举报、行风监督员反映、民主测评、日常监管等渠道,及时发现掌握各种风险因素和征兆性、苗头性问题,确定重点部门、重点岗位的腐败风险点,并填写《个人岗位风险点自查表》.
2、及时召开风险防控形势分析会,对查找出的风险点进行认真分析评估,分析风险点发生的规律和内因,评估其可能造成的不良影响和危害,对确定的查找出的风险点按照危害程度划分为一级、二级、三级三个等级,界定每个工作岗位风险&警戒线&.
3、依据分析、评估结果,有针对性地制定相应风险防范措施,健全规章制度,进行事前防范.
四、廉政风险防范管理教育制度
（一）制定并实施廉政风险防范管理教育计划,将廉政风险防范管理作为街道办事处中心组学习和党员干部廉政教育中的重要内容,定期开展学习教育活动.
（二）街道办事处中心组学习成员和党员干部在廉政风险防范管理教育中积极带头,领会精神实质,及时做好学习笔记,参加学习研讨和撰写理论文章、心得体会以及相关的教育活动,为确保开展廉政风险防范管理教育提供组织和形式上的保证.
（三）完善并重点落实&一把手&讲廉政风险防范管理党课制度,发挥领导干部讲廉政的带头作用.每季度通过培训、讲座等形式,开展一次党纪政纪、部门法规等专题学习教育活动,增强机关干部的法纪意识、风险意识和依法行政意识.
（四）建立健全经常性的廉政风险防范管理教育活动,利用正反两方面典型,教育和引导党员干部珍惜工作岗位,秉公办事,爱岗敬业.通过开展经常性廉政风险警示教育,提高党员干部严守制度、坚持原则,防止不廉行为的发生.
（五）街道党工委每季度进行一次抽查,通报学习进展情况,并作为全年党风廉政建设工作考核的主要依据,确保学习教育内容落实到位.同时,创新宣传教育载体,不断扩大学习教育成果.
五、廉政风险防范管理决策制度
（一）正确决策是事业顺利开展的重要前提,科学民主决策是实行民主集中制、推进廉政风险防范管理的重要环节,在决策中应坚持扩大民主,依法决策,使决策主体、决策行为、决策程序于法有据,依法进行,做到决策权责统一.
（二）街道党工委会议主要决策党务管理方面的重要事项,包括党员发展、党员教育管理和干部选拔任用、党员的奖惩.通过坚持民主集中制,发扬民主,严格按照规则和程序办事,事前沟通达成一致,使决策事项符合党章和干部选拔任用条例、党支部议事规则和有关规定,做到科学决策、民主决策、依法决策.
（三）办事处会议决策重点工作部署、重要财务开支和人事任免、奖惩、干部调出、调入等廉政风险防范事项,决策中坚持民主作风,落实民主集中制,按照从严管理干部的规定,加强对班子成员的教育管理,在尊重事实、客观调查基础上,使决策更加符合实际,努力提高决策的科学化水平.
（四）调查研究是决策活动的基础性环节,没有调查就没有发言权,不深入调研不决策,大兴调研之风,在进行决策前,必须深入调研,掌握真实情况,抓住主要矛盾,作出准确判断.
（五）凡属重大决策、重要建设项目安排和大额度资金的使用等,都要经过领导集体内部充分讨论作出决策,有的还需专家论证,征求意见.在决策过程中倾听少数人意见.
（六）对重大决策事项以及专业性较强的决策事项,应当事先进行必要性和可行性论证.完善专家咨询制度,必要时,实施听证和公示制度,保证决策目标和内容的科学性、可行性和决策方案的顺利实施和有效贯彻执行.
六、廉政风险防范管理执行制度
（一）科学决策是基础,执行是关键.通过决策和制度的执行,发挥出决策和制度的保障、制约和督导作用,更有助于提高履职能力,提升服务水平,防范内部风险.
（二）深入开展调查研究,及时反馈执行过程中的信息,增强可行性和准确性.
（三）落实执行责任制,提高执行意识.执行中应分解任务、明确责任、理清层次、抓住重点,各司其职,各尽其责,相互配合,推动各项工作有力、有序、有效的开展.着力提升领导负责制,发现并解决制度执行中的矛盾和问题.推行&全员责任制&,做到人人有任务、人人有责任、人人有压力,人人自觉树立责任意识、人人执行制度不折不扣.
（四）监督检查是提高执行效率的重要手段,领导亲自挂帅,对各科室、社区督查,引导执行,提升执行效果.
（五）健全评价奖惩、激励机制,强化执行纪律,利用各种手段激发执行者,强化他们的正确行为,引导把他们将潜能变成显能,进而转化为效能.
（六）对执行不力者要追究相关责任,鼓励遵章守制者、教育有章不循者、震慑职务犯罪者,促进制度落实.进行责任追究要注意:以执行的制度作为检查的依据,避免检查中的人治行为;对被检查者应一视同仁,公正、公平、公开的责任追究,发挥责任追究的作用;检查中发现的重大问题,除责成纠正外,对负有责任者必须以通报、年终考核降低等次等形式进行责任追究,对造成严重后果的要追究其行政或法律责任,切忌搞&下不为例&等形式主义的批评教育；在精神和物质上支持监督检查者的工作,消除他们的顾虑,敢于发现问题、暴露问题.
七、廉政风险防范管理监督制度
（一）廉政风险防范管理监督旨在降低风险,维护团结统一的良好局面,是开展监督最基本的原则要求,全体党员干部有权平等地直接或间接地监督部门一切事务.党内监督是党员之间、党员和党支部之间依照党规党法所进行的相互监察与督促的活动,有助于发扬党的优良传统作风,制约、规范党内监督对象.
（二）建立健全监督机制,应围绕着监督谁、谁来监督、监督什么、怎么监督等基本方面展开.党员干部是监督主体,应该履行或正确履行其监督的职责或责任,主要对党支部和局务会议行使权力进行监督,防止权力滥用.
（三）监督涉及到行使职权和履行义务的方方面面,内容极为广泛.做好监督工作要把握监督的重点内容,抓住监督的关键环节和主要内容,增强监督的针对性,使监督取得实效.
（四）实现监督的有效形式,应探索监督的思路,把握监督的规律性,集体领导和分工负责,促使决策更加民主化.决策的有关情况必须公开,可以通过&述职述廉&、&民主生活会&在规定范围内作出报告和解释；通过&舆论监督&、&信访处理&、&巡视&等制度.帮助发现从决策到执行的整个过程中,是否依法办事,有无失职、渎职甚至腐败现象.监督中发现的问题,通过&谈话和诫勉&、&询问和质询&、&罢免或撤换&等制度处理和解决.
（五）在监督中,应受到监督制约和保护支持,通过严格的制度和有效的措施监督制约被监督者,保护支持监督者的合法权益与工作的积极性,以防止被监督者滥用权力打击报复现象的发生.
八、廉政风险责任追究制度
1、对存有廉政风险表现责任形式之一,并经查实的,第一次进行诫勉谈话,责令改正；第二次通报批评,限期改正；一年内累计三次者,给予严处.
2、对出现廉政风险并造成一定影响的,以及受到廉政风险预警后未及时改正的,视情节轻重和危害程度,逐级追究相关人员责任.
3、对发现违规、危机和存在廉政风险问题的工作人员,取消当年评先树优资格,一年内不得提拔使用.
4、对利用职权谋取不正当利益并经查实的,按照有关规定给予党纪、政纪处分,构成犯罪的移交司法机关处理.
九、腐败风险信息收集制度
1、为全面、真实、准确地收集腐败风险信息,及时发现苗头性、倾向性问题,有针对性地开展腐败风险预警防控,结合本局实际,制定本制度.
2、腐败风险信息收集的范围和对象是:街道办事处领导班子成员、各科室、社区各岗位及全体机关干部存在的苗头性、倾向性腐败问题,重点是容易滋生腐败的行政许可、行政审批、及人财物管理等重点部位和环节.
3、腐败风险信息收集的措施和方法是:
街道办事处党风廉政建设加强与有关部门的工作联系和信息交流,采取多种形式开展腐败风险信息日常收集工作,不断拓宽收集渠道.
①通过信访举报投诉收集信息.
②通过案件检查、审计收集信息.
③通过日常巡视检查收集信息.
④通过民主生活会和领导干部述职述廉等活动收集信息.
⑤通过问卷调查、网上调查、访问服务对象等方式收集信息.
⑥通过其他方式收集信息.
4、每半年对本单位潜在的主要风险点进行分析检查,对发现的苗头性、倾向性问题及时向单位主要负责人报告,并填写《腐败风险风险信息采集表》报街道党风廉政建设办公室.
十、腐败风险信息处置制度
1、为及时有效地处置腐败风险信息,切实做好腐败风险预警防控工作,推进腐败风险处置工作的规范化,结合本单位实际,制定本制度.
2、街道党风廉政建设办公室具体负责组织评估,对上报的腐败风险信息及日常收集的腐败风险信息进行分析评估,重点评估风险信息的真实性和腐败风险的危害性及风险等级.
3、街道党风廉政建设办公室对应预警防控的腐败风险,根据其危害程度,确定风险等级,并根据腐败风险的变化,及时调整风险等级.
4、局党风廉政建设办公室对已确定的腐败风险,根据不同对象采取不同的处置措施.
(一)对党员干部,按干部管理权限,采取谈心疏导、批评教育、信访约谈、发函询问、诫勉谈话等方式进行预警处置.
(二)对科室、社区,采取对责任人诫勉谈话、限期整改等形式进行预警处置,纠正工作中的失误和偏差,化解腐败风险.
(三)对新发现的腐败风险,责成相关科室和个人及时制定防范措施.
5、建立和实行腐败风险处置结果回告制度.各责任科室接到预警后,根据腐败风险等级和预警通知书要求,在规定时限内对腐败风险进行剖析,制定整改方案和防控措施,并有针对性地采取相应的处置措施,及时化解腐败风险,同时形成书面报告.
6、建立和实行腐败风险预警督办制度.街道党风廉政建设办公室负责腐败风险防控措施的落实情况跟踪监控,对未在规定时间内整改或整改不力的,应下发整改通知书,督促责任单位在规定时间内整改落实,同时应与责任单位负责人或责任人诫勉谈话.对在规定时间仍未整改、错误继续蔓延构成违纪违法行为的,按照有关规定进行组织处理或立案查处.
7、对预警处置情况进行通报.街道党风廉政建设办公室对实施预警处置的情况,及时向街道办事处班子报告,同时在一定范围内进行通报
十一、家庭廉洁承诺制度
1、承诺对象:
街道办事处领导班子成员,各科室、社区负责人.
2、承诺内容:
（一）组织家庭成员学习有关廉政建设规定,支持亲属配偶自觉廉洁从政；
（二）不介入、不影响单位上的重大公务活动；
（三）不给家庭成员在争项目、资金方面提供便利,不给配偶与子女介绍工程；
（四）家庭成员不收受他人现金、礼品、有价证券；
（五）不以领导干部的名义报销家庭的医疗费、招待费、电话费、手机及电脑费用等；
（六）不违反住房规定；
（七）不以家庭重大事项借机敛财；
（八）配偶和子女不得利用领导干部的职权接受任何单位和个人的免费旅游；
（九）家庭成员不在领导干部管辖范围内经商办企业；
（十）家庭成员之间互相监督,互相帮助,开展廉洁竞争,争当&廉内助&,共创&廉洁家庭&.
十二、领导干部个人重大事项报告制度
为了加强对领导干部的管理和监督,促进党风廉政建设和领导干部思想作风建设,制定本规定:
1、领导干部重大事项的报告,按照干部管理权限分级负责受理.
2、领导干部应当报告下列重大事项:
①本人、配偶以及共同生活的子女买卖、出租私房和参加集资建房情况.
②本人参与操办的本人及直系亲属婚丧喜庆事宜的办理情况.
③本人、子女及配偶出国定居情况.
④本人认为应当向组织报告的其他重大事项.
3、对需答复的请示,由上级纪检监察部门认真研究,及时答复报告人,报告人应按组织答复意见办理.
4、报告内容一般应予以保密.组织认为应予以公开或本人要求予以公开的,可采取适当方式在一定范围内公开.
5、领导干部不按本规定报告或不如实报告的,由上级纪检监察部门视其情节轻重,给予批评教育,限期改正,责令作出检查,在一定范围内通报批评.
党风廉政建设风险防控应急预案
一、坚持&一岗双责&，责任制工作得到落实。
各企业党委坚持把落实责任制工作作为反腐倡廉建设的重要抓手，努力确保&四个到位&，有力推进了工作的深入开展。一是领导体制到位。绝大部分企业把落实责任制工作列入党委重要工作日程，建立建全领导专班，根据班子成员变动情况及时进行调整,强化了对责任制工作的组织领导。二是责任分解到位。各企业按照谁主管、谁负责，一级抓一级、层层抓落实的总体原则，层层签订了责任书，做到了责任明确、职责清楚。三是检查考核到位。大部分企业都把加强检查考核作为落实责任制工作的重要手段，坚持日常检查、综合检查与年终检查、专项检查相结合，不断创新检查方式，加大了考核力度。一些企业把责任制落实情况纳入企业及个人业绩考核、党建和文明单位创建工作的检查考核，形成了专业检查、绩效考核、干部考评与落实责任制检查考核相同步的联动机制。四是责任追究到位。许多企业都制定了《责任追究办法》，坚持奖优罚劣，加强问责。武钢集团、武汉铁路局、省工建集团等企业对完成责任制目标的基层单位党政&一把手&，分别给予2000元至5000元的奖励兑现。省电信公司等企业规定, 凡基层单位领导班子成员发生违法违纪案件零突破、员工发生违法违纪案件超过0.8&的，取消单位和领导班子当年各类评先资格、年终一次性绩效考核奖。葛洲坝集团等企业将责任制考核结果与&文明单位&创建评比挂钩，对责任制考评未达标的基层单位,取消申报&文明单位&资格或对已获公司&最佳文明单位&称号的,进行降格处理。
二、落实&两项廉规&，领导人员廉洁自律和作风建设有效开展。
各企业认真学习贯彻落实《廉政准则》和《廉洁从业规定》，以廉洁文化建设为载体，以班子民主生活会为契机，以完善廉洁制度为保障，不断推进领导人员作风建设，规范廉洁从业行为。一是反腐倡廉教育形式多样。各企业重点针对&两项廉规&，采取集中学习、专题辅导、办班培训、警示教育、选树典型等多种形式，开展反腐倡廉教育活动，营造了浓厚的倡廉、守廉氛围。二是廉洁文化进企业逐步深入。大部分企业认真贯彻落实《湖北省廉洁文化进企业实施办法》和《省国资委廉洁文化进企业实施方案》要求，深入推进廉洁文化进企业，不断丰富了企业文化内涵。武汉铁路局等企业通过深化廉洁文化理念，基本形成了企业廉洁文化体系;中铁大桥局等企业通过召开廉洁文化建设经验交流会和参与地方示范点创建活动，提升了企业廉洁文化建设水平。三是廉洁自律制度落到实处。绝大部分企业都能认真执行重大事项报告、&三谈两述&、&三重一大&集体决策等廉洁自律监督制度。中建三局、三江航天集团、三环集团、华中电网公司等企业通过建立领导人员廉政档案、&四必谈&制度、设立廉政账户和五岗以上人员签订《廉洁承诺书》等，江汉石油管理局坚持实行&三重一大&事项集体决策&双报告&制度，有效促进了廉洁从业规定和廉洁自律制度的贯彻落实。四是干部作风建设突出重点。各企业领导班子认真召开&贯彻落实《廉政准则》和《廉洁从业规定》&专题民主生活会，通过广泛征求意见，重点对照检查，开展批评和自我批评，查找不足，加强整改，不断促进了企业领导干部作风建设。武汉铁路局在春运、世博安保、防汛抗汛时期，成立10个干部作风督导组，通过明查暗访，排查不落实的事，狠抓不落实的人，通报批评26人次，降职降级2人,促进了干部作风转变。
三、强化风险防控，惩防体系建设有序推进。
各企业在继续推进惩防体系建设的基础上，根据《湖北省国有企业开展廉洁风险防控工作意见》及五个配套制度的要求，重点以实现管理、监督、控制、防范&四到位&为目标，坚持长远规划与阶段任务、体系建设与实际工作相结合，积极推进了风险防控工作。一是惩防体系建设深入开展。大部分企业成立了惩防体系建设领导小组，按照教育、制度、监督制约、信访核查和案件查处、落实工作机制等五个方面，细化了&惩防体系工作实施的任务分解&。汉江集团、国电华中分公司、中石油湖北分公司等企业建立了惩防体系建设工作联系制度和推进惩防体系建设项目化管理；葛洲坝集团应用以公众信息、廉洁从业、日常办公、纪检业务、统计信息、考核预警&六项功能&为主的惩防体系管理信息，有效加强了监督制约。二是风险防控工作稳步推进。全省国有企业廉洁风险防控工作会议召开后，大部分企业特别是10家试点企业迅速贯彻，广泛动员，制定方案，全面开展重点岗位、关键环节腐败&风险点&查找活动。江汉石油管理局采取个人&自己查&、员工&交叉查&、组织&帮助查&，重点围绕9个领域开展廉洁&风险点&查找，共计查找出岗位廉洁风险点2562个，制定防控措施2156条，提出合理化建议1019条，完善业务流程306项，修订工作制度152项。铁四院编印了《工程建设领域腐败风险防控预防》宣传手册，华电湖北公司组织召开&危险点防控体系建设&研讨会，形成具体指导意见，都有效推进了风险防控工作。三是监督管理力度不断加大。武汉铁路局、国电华中分公司、湖北工程咨询公司等企业成立了多个监督小组,坚持审计、执法、检查多管齐下，形成了&部门检查发现问题、多家分别掌握情况、各自发挥职能优势、共抓问题整改落实&的监督格局；有的企业通过推行网上业务公开活动，加大了监督管理力度。
四、开展专项治理，源头治腐工作不断深化。
各企业认真贯彻落实中央和省委重大决策部署，积极开展专项治理，主动实施效能监察，不断加强源头防治腐败工作。一是工程建设领域治理取得成效。各企业通过对工程建设领域全面检查和整改，完善了相关管理制度和措施，严肃查处了违规违纪问题，推动了工程项目操作更加透明化。湖北电信公司、华中电网公司等企业对投资金额在万元以上的工程建设项目进行了重点排查，及时整改纠正存在的问题，加强了工程建设项目的规范管理。二是&小金库&自查自纠积极推进。各企业积极做好思想发动、政策宣传、舆论引导，增强了广大干部职工对清查&小金库&工作的自觉性和主动性。省属出资企业共清理&小金库&24个,查处违规资金756万余元。中铁大桥局对32个基层单位&小金库&专项治理情况进行了重点抽查，对检查发现的&小金库&，除采取销户和收缴等措施外，对责任单位和人员给予相应的党纪或行政处分，有力强化了财务管理制度的执行。三是效能监察工作综合效益显著。大部分企业结合年度工作目标，加强调查研究，确定效能监察项目，积极发挥纪检监察的督导作用，使效能监察工作得到整体推进，取得显著成效。中建三局、江汉石油管理局、中南建筑设计院、省医药公司等企业针对生产经营的重点部位、企业管理的关键环节开展效能监察，通过开展&结对帮促&工作，提高了效能监察水平。中铁大桥局重点针对亏损项目组织开展效能监察,今年共实现扭亏减亏项目16个，金额达1.85亿元。
五、发挥治本功能，违纪违法案件查办力度不断加大。
一是拓宽渠道抓案源。湖北联通公司、葛洲坝集团公司等企业通过修订完善信访管理办法和工作程序、制度，公布举报邮箱和电话，建立回复督办工作机制，进一步拓宽了信访举报和案源渠道。二是有案必查抓惩处。中建三局、中铁十一局、省电力公司、中储粮湖北公司等企业十分重视案件查办工作，党政主要领导亲自批阅重要信访件和定期听取案情汇报，在人财物上给予大力支持，做到有案必查、定性准确、处理到位。华中电网公司等企业通过加强三级排查工作考核，实现了信访案件核查率、实名举报回复率、按期办结率和按时上报率&四个100%&。三是以案促管抓治本。三江航天集团、长航集团、汉江集团等企业针对案件查处和分析发现的突出问题，及时查找案发原因，从体制机制和制度上进一步建章立制，堵塞漏洞。葛洲坝集团公司等企业还通过信访调查为领导人员澄清是非，保护了领导人员干事创业的积极性。四是企检协调抓共建。省石油公司、通信建设三局、生物制品研究所、省电信公司等企业积极探索企检联合共建工作机制，与地方检察机关携手，共同做好预防职务犯罪工作。中铁大桥局在两级纪委及20多个直属项目部开展&企检共建活动&，局南京大胜关项目部首创了&预防职务犯罪示范工程&，并在南京市进行了经验交流。江汉石油管理局出台《潜江市人民检察院与江汉石油管理局纪委关于共同做好预防和查处职务犯罪工作的实施办法》及10个配套性制度，并定期召开联席工作会议，加强了与地方检察机关的联动协调工作机制。
廉洁风险防控工作制度指导思想
开展廉政风险防控机制建设，以邓小平理论和&三个代表&重要思想为指导，以党的十七大和十七届中央纪委五次全会精神为指针，深入贯彻落实科学发展观，牢固树立&预警在先，防范在前&、&最大限度地减少腐败滋生的土壤条件& 和&最大限度地减少党员干部犯错误机会&的工作理念。
通过排查廉政风险、评估风险等级、建立防控措施、落实风险预警、强化责任追究等环节，逐步建立起以完善的防控制度体系为支撑，以廉政风险源排查为基础，以强化对权力的实时监控为核心，以预警问责保障为手段的廉政风险防控机制。
使广大干部职工由被动接受监督向社会监督和自我防控并重转变，不断增强廉政风险防控意识，不断增强自我发现、防控廉政风险的能力，树立人人抓廉政的氛围，促进领导干部更好的履行&一岗双责&，最终实现从源头上预防和减少腐败行为的发生，达到爱护和保护干部的目的，促进党风廉政建设,推进各项工作的顺利开展。
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