《2015中国上市公司法律风险指数报告》发布
日 10:45来源：红刊财经作者：赵康杰
&&& 11月15日，以“合规管理、国企改革”为主题的第八届中国上市公司法律风险指数报告发布会暨2015中国上市公司法律风险管理高峰论坛在京召开。会议发布了《2015中国上市公司法律风险指数报告》（下称《报告》）。报告显示，2014年中国上市公司违规次数大幅攀升，上市公司合规管理问题亟待加强。
&&& 会议期间，多位与会嘉宾围绕“合规管理、国企改革”主题展开深入讨论。
&&&《证券日报》常务副总编董少鹏以前段时间的“股灾”为例，认为上市公司作为国家的脊梁仍然要在法律法规底线之内，在混合所有制改革大潮当中，在经济转型升级的历史进程中要发挥巨大的作用。
&&& 中核建设集团董事会秘书兼总法律顾问李朝辉则以“国企改革”为切入点，认为国企改革要处理好所有权和经营权的关系。他提出三点要求：第一，进一步贯彻实施好《公司法》，落实或者处理好所有权和经营权分开的关系；第二，规范公司章程，完善公司内部法人治理结构；第三，在我们推进企业改革的过程当中，要做到程序的规范严谨、合理合规，保护国资国企的安全，既要保证国有资产不要流失，同时还要保护我们的干部。
&&& 南京邮电大学战略研究院院长王春晖也发表了主旨演讲，他以新加坡“淡马锡模式”为接口，提出“企业与国家利益相矛盾，国企应以国家利益为重”的观点。他认为，当国家利益和企业利益相冲突以后一定是国家利益优先，国家利益一定进入民营企业不可进入或者民营企业不敢进入的行业，特别是市场失灵的时候要义无反顾地进去，市场完善的时候又义无反顾地退出来。这是国企，“企”是一个“人”一个“止”，没有“人”就“止”掉，良法善治是以人为核心的，满足每个人的利益是治理一个国家、治理一个企业的前提，连个人利益都满足不了何谈治理企业。
&&& 此次《报告》对2628家上市公司2014年的法律风险指数进行了测评。根据《报告》显示：
&&& 从行业分布情况看，2014年违规比例最高的三个行业是金融业、住宿餐饮业、纺织业；被追究高管责任比例最高的三个行业是住宿和餐饮业、造纸和纸制品业、水利、环境和公共设施管理业；发生诉讼比例最高的三个行业是金融业、建筑业、综合业。
&&& 数据显示，2013年国有法人出现违规73次，被追究高管责任73人，发生诉讼5210次；而2014年则出现违规181次，被追究高管责任101人，发生诉讼11184次，分别是上一年的248%、138%、215%；
&&& 2013年境内法人出现违规68次，被追究高管责任61人，发生诉讼2013次；而2014年则出现违规142次，被追究高管责任160人，发生诉讼4274次，分别是上一年的208%、262%、212%。
&&& 据此，《报告》认为，从大股东性质来看，国有法人和境内法人的上市公司违规程度上升明显。相比之下，境外法人、自然人的上市公司总体风险较小。
&&& 此外，《报告》还分别统计出2014年主板、中小板、创业板中法律风险最低的10家上市公司。红刊财经记者通过数据梳理发现，2014年法律风险最低的10家主板上市公司、10家中小板上市公司、10家创业板上市公司上半年股价平均涨幅高达56.64%、104.98%和171.19%，分别跑赢大盘24.32%、72.66%和138.87%。由此可以推断，基本面向好、法律风险低的上市公司更加具有稳定的成长性。
&&& 据红刊财经记者了解，该发布会由法制日报社和中国政法大学企业法务研究管理中心共同主办，发布会发布的《中国上市公司法律风险指数报告》自2008年起，每年发布一次，今年是第八次。
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央企上市公司法律风险低于平均值
） 稿件来源： 法制日报要闻·国际
　　图为发布会现场。　本报记者　杨晋峰　摄
　　本报北京11月12日讯　记者万学忠进入测评的3032家上市公司中,央企上市公司法律风险均值低于上市公司的整体均值,表明法治央企建设取得了明显成效。这是今天在京举行的“上市公司法律风险指数(2016)发布会”披露的。　　发布会由法制日报社和中国政法大学企业法务管理研究中心共同举办,今年是第十届。进入测评的上市公司有3032家,涵盖了99%的上市公司。　　发布会披露,课题组通过对上市公司2016年表现的测评,发现整体法律风险指数与2015年相比有较大幅度下降,跌幅达到5.08%。测评的各项主要指标违规事件、被追究责任高管人次、诉讼次数、被出具非标准审计报告份数等,较2015年均呈下降趋势。　　2016年法律风险指数得分最高的行业是住宿和餐饮业,其次是综合类、房地产类、金融类、纺织类等。这些行业法律风险均高于总体均值。　　在证监会设定的18个行业门类中,11个行业法律风险有所下降,其中制造业下降明显。参与测评的3032家上市公司中,制造业占了1896个,占比56.3%。制造业的风险降低直接导致整体法律风险的下降。但制造业上市公司整体位于法律风险指数排名高风险区域。　　分省市来看,全国内地省市中,海南省、山西省、云南省三省市上市公司的法律风险指数高,排名靠前。连续几年宁夏、山西等地上市公司法律风险指数一直较高,违规、诉讼次数和涉案资产明显高于其他省份,表明这些地区的上市公司法律意识不强,内部管理粗放,内控缺失。而北京、西藏和贵州上市公司的法律风险指数低,风险排名靠后。　　下转第四版　　相关报道见六、七版　　上接第一版　　上市公司违规次数是上市公司法律风险状况的直接反映,是衡量上市公司法律风险水平显性指标。测评显示,在进入测评的3032家公司中,总计有176家公司出现了违规,占所有公司总数的5.80%。违规公司的数量较2015年的181家有着较小幅度的减少。金融业出现违规次数最高。国有控股公司中,违规公司的比例为6.49%,较2015年有所增加。　　上市公司法律风险指数发布后,主办方举行了“2017上市公司法律风险管理高峰论坛”。来自国务院发展研究中心、中国政法大学、外经贸大学的专家学者进行了主题演讲。　　法制日报社社长邵炳芳、中国政法大学副校长时建中代表主办方致辞。出席会议的主要嘉宾有:国资委政策法规局局长郭祥玉,国务院发展研究中心党组成员余斌、企业研究所副所长张文魁,外经贸大学校长助理丁志杰,中国政法大学商学院院长刘纪鹏、副院长李新宇,新华社中国财富研究院副秘书长张庆源,法制日报社副社长周秉键。会议由中国政法大学武长海教授主持。　　北京银行、青岛正大有限公司协办本次会议。
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中国经济网北京10月23日讯(记者李万祥)23日，法制日报社和中国政法大学企业法务管理研究中心在京联合发布《2016中国上市公司法律风险指数报告》(以下简称报告)。报告披露，房地产业成为法律风险上升幅度最大的行业，违规、诉讼、高管责任等主要指标出现全面爆发性增长。
中国经济网北京10月23日讯(记者李万祥)23日，法制日报社和中国政法大学企业法务管理研究中心在京联合发布《2016中国上市公司法律风险指数报告》(以下简称报告)。报告披露，房地产业成为法律风险上升幅度最大的，违规、诉讼、高管责任等主要指标出现全面爆发性增长。据悉，该报告自2008年以来，每年发布一次，今年是第九次。通过对家上市公司的法律风险指数进行测评，报告显示，2015年，因债务问题产生的诉讼数量急剧增加，非标报告、违规、高管责任数量均大幅超过往年，其中高管责任达493次，为次的近五倍。报告认为，2015年上市公司整体法律风险的上升可能有两方面的原因，即整体经济下行的压力增大和行业监管力度进一步加大。报告指出，2015年，经济下行带来企业经营困难、资金紧张、违约现象普遍，导致企业纠纷增加，诉讼法律风险持续上升。近五年来，我国上市公司面临来自于诉讼方面的法律风险逐年增加，在2015年更是达到一个新的高度。数据显示，2747家上市公司中，有735家公司在年报的重大事件中披露诉讼情况，较2014年的607家增加了128家。2015年共计披露诉讼案件32571次，较2014年新增加诉讼次数16833次，增长幅度超过1倍；涉案资产共计逾6018万元，较2014年新增加了4132万多元，新增幅度超过2倍。中国政法大学中国企业法务管理研究中心主任叶小忠指出，从诉讼的行业分布来看，业是披露诉讼数量和涉案资产最为集中的行业，金融行业的诉讼案件数量占上市公司诉讼次数总数量的87.9%，　涉案资产占上市公司涉案总资产的23.9%。报告显示，2015年法律风险指数得分最高的行业是住宿和餐饮业。住宿和餐饮业的法律风险指数(44.730)是上市公司整体均值(25.806)的近两倍。近年来，受经济下滑的压力及“三公消费”的限制、“三高一低”(高租金、高人力成本、高原料成本、低利润率)因素的影响，餐饮行业整体低迷，法律风险指数连续几年排名居高不下。叶小忠介绍，违规、高管责任、非标报告是反映企业合规经营状况的主要指标。报告指出，2015年这三项指标都出现大幅度上升，是上市公司整体法律风险指数上升的主要因素之一。统计显示，自2011年以来，我国上市公司在这三大指标上呈现整体上升趋势。而在2015年中，非标报告、违规、高管责任的绝对值91份、327次、493次，数量均大幅超过往年，其中高管责任上升尤为明显，2015年达到493次，是次的近五倍。报告分析认为，非标报告、违规、高管责任数量的大幅上升，体现出我国对上市公司经营监管力度的逐年加大。上市公司在经营过程中也面临着越来越复杂的内外部环境，这就要求公司的经营更加规范合规，否则将面临被处罚的危险。　值得注意的是，与2014年度相比，2015年房地产业是法律风险上升幅度最大的行业。房地产业的法律风险排名由2014年的第33名上升为今年的第4名。报告披露，2015年房地产上市公司违规、诉讼、高管责任等反映法律风险重大事件的主要指标出现全面爆发性增长。其中违规次数指标提升768.42%，诉讼次数指标提升59.57%。2014年仅有2家上市房企出现共计2人次高管责任事件，2015年共披露9家房企54人次高管责任事件，该项指标得分的上升幅度超过20倍。报告测评结果显示：航天工程、长白山、赣能股份是主板法律风险最低的三家上市公司；中小板的前三甲被、思美传媒、摘得；创业板方面，创意信息、腾信股份、美尚生态三家上市公司法律风险最低。
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《2014中国上市公司法律风险指数报告》发布
　　图为第七届中国上市公司法律风险指数报告发布会暨2014中国上市公司法律风险管理高峰论坛现场。本报记者 杨晋峰 摄
　　本报北京12月21日讯 记者余瀛波法制日报社和中国政法大学企业法务管理研究中心今天在京联合发布《2014中国上市公司法律风险指数报告》(以下简称《报告》)，公布了2013年主板、中小板、创业板三大板块法律风险管理十佳上市公司名单，以及银行业、证券保险业、医药生物制品业和食品饮料业四个行业法律风险管理十佳上市公司名单(详细名单见六、七版)。
　　《报告》对2507家上市公司2013年的法律风险指数进行了测评。该指数可直观反映上市公司法律风险程度及其变化，对上市公司、监管者、投资者决策均具有重要的参考价值。
　　根据上海证券交易所、深圳证券交易所的数据显示，截至2013年底，我国沪深A股上市公司共有2534家。鉴于测评所涉及指标的历史和当期信息的可得性，课题组对2507家上市公司2013年的法律风险指数进行了测评，涵盖了该年99%的上市公司。
　　测评发现，和2012年相比，2013年行业法律风险状况变化不大，金融保险业法律风险指数最高，其次是纺织服装皮毛制造业。而信息技术业、传播与文化产业的法律风险指数最低。
　　测评还发现，国有法人类上市公司的法律风险本年度首次高于非国有类公司。1523家非国有法人类上市公司的法律风险指数均值为25.236,比国企26.329低1.09%。
　　发布会上，全国人大常委、财政经济委员会副主任委员、民建中央副主席辜胜阻发表了题为“资本市场法治化与法治中国”的主旨演讲。他指出，依法治市要转向轻审批重监管，让市场发挥决定作用，用强法治来加大违法成本，加强监管队伍的建设，加强二级市场的监管，优化强化监管手段，用大数据、刑事处罚、经济处罚、行政处罚等实现资本市场的法治化。
　　中国上市公司法律风险指数报告自2008年起，每年发布一次，今年是第七次。
　　这项测评是专业团队进行的，该团队包括法律、金融计量、企业管理、计算机软件等方面专家。他们利用现代数理统计和计算机技术，建立了企业法律风险测评模型，通过模型运算和分析，得出企业法律风险指数数值。
　　研究结果主要基于上市公司年报披露的数据。如：重大诉讼次数、涉案资产/净资产、违规次数、高管责任次数等。以此为基础，进一步分析上市公司的财务状况、公司属性、公司治理、人员结构等，均为客观状态。
　　上市公司法律风险指数的设计、研究和发布，以第三方视角，诊断、评估中国资本市场主体的“健康”状况，并建设性地进行评析、研讨，是推动上市公司完善公司治理的又一积极力量。
　　据悉，《法制日报》和中国政法大学企业法务管理研究中心已经达成协议，将把这项活动持续进行下去。让每一年的指数，成为中国上市公司治理能力的晴雨表，见证中国资本市场的成熟和发展；让每一年的论坛，成为上市公司法务人交流、沟通、相互学习提升的平台。
　　中国政法大学校长黄进，法制日报社社长、总编辑雷晓路，中国上市公司协会副会长郭润伟在会上致辞。出席发布会的还有来自各大院校和研究机构的专家学者、100余家上市公司的相关负责人以及40余家媒体。
　　发布会现场，主办方还为上述三大板块、四个行业法律风险管理十佳上市公司部分获奖企业代表进行了颁奖。
　　法制日报社副社长周秉键主持了当天的发布会。
【编辑:汪洁】
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直隶巴人的原贴：我国实施高温补贴政策已有年头了，但是多地标准已数年未涨，高温津贴落实遭遇尴尬。
66833 34708 30649 18963 18348 16939 12753 12482 12188 12157
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