安泰科技(000969)
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第一节 重要提示、目录和释义
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的
真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。
公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。
公司负责人才让、主管会计工作负责人毕林生及会计机构负责人(会计主管
人员)刘劲松声明：保证本半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
本报告涉及的未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，
敬请投资者注意投资风险。
安泰科技股份有限公司 2016 年半年度报告全文
2016 半年度报告................................................................................................................................. 2
第一节 重要提示、目录和释义........................................................................................................5
第二节 公司简介................................................................................................................................7
第三节 会计数据和财务指标摘要....................................................................................................9
第四节 董事会报告..........................................................................................................................26
第五节 重要事项..............................................................................................................................57
第六节 股份变动及股东情况..........................................................................................................62
第七节 优先股相关情况..................................................................................................................62
第八节 董事、监事、高级管理人员情况......................................................................................63
第九节 财务报告..............................................................................................................................65
第十节 备查文件目录....................................................................................................................173
安泰科技股份有限公司 2016 年半年度报告全文
安泰科技、公司、本公司
安泰科技股份有限公司
中国钢研科技集团有限公司
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日
安泰科技股份有限公司 2016 年半年度报告全文
第二节 公司简介
一、公司简介
股票上市证券交易所
深圳证券交易所
公司的中文名称
安泰科技股份有限公司
公司的中文简称（如有）
公司的外文名称（如有）
Advanced Technology & Materials Co., Ltd.
公司的外文名称缩写（如
公司的法定代表人
二、联系人和联系方式
董事会秘书
证券事务代表
北京市海淀区学院南路 76 号安泰科技
北京市海淀区学院南路 76 号安泰科技
股份有限公司
股份有限公司
三、其他情况
1、公司联系方式
公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱在报告期是否变化
□ 适用 √ 不适用
公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱报告期无变化，具体可参见 2015 年年报。
2、信息披露及备置地点
信息披露及备置地点在报告期是否变化
□ 适用 √ 不适用
公司选定的信息披露报纸的名称，登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址，公司半年度报告备置地报告期无变化，具
体可参见 2015 年年报。
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3、注册变更情况
注册情况在报告期是否变更情况
□ 适用 √ 不适用
公司注册登记日期和地点、企业法人营业执照注册号、税务登记号码、组织机构代码等注册情况在报告期无变化，具体可参
见 2015 年年报。
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第三节 会计数据和财务指标摘要
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期比上年同期增
营业收入（元）
1,923,008,010.45
1,967,885,004.31
归属于上市公司股东的净利润（元）
12,975,780.85
14,175,501.26
归属于上市公司股东的扣除非经常性
3,742,170.26
7,798,006.21
损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元）
42,824,280.09
-8,757,747.08
基本每股收益（元/股）
稀释每股收益（元/股）
加权平均净资产收益率
本报告期末比上年度末
本报告期末
总资产（元）
9,682,565,341.37
8,327,211,145.37
归属于上市公司股东的净资产（元）
4,533,172,247.09
3,226,219,486.39
二、境内外会计准则下会计数据差异
1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。
2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。
三、非经常性损益项目及金额
√ 适用 □ 不适用
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非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部
-320,556.68
处置固定资产
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家
6,125,757.69
统一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交
易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，
5,778,860.91
以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融
资产取得的投资收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出
-150,754.14
减：所得税影响额
667,897.07
少数股东权益影响额（税后）
1,531,800.12
9,233,610.59
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
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第四节 董事会报告
2016年是公司“十三五”战略规划的开局之年，也是公司继续夯实基础、深化改革、转型升级的关键之年。2016年上半
年，面对经济下行压力持续加大、制造业不振的宏观形势，公司继续加快业务结构调整步伐，加强并购重组后的整合力度，
加快低效无效资产和业务处置速度，全力推动公司向战略管控转型，加大体制机制创新，积极应对焊接、高速工具钢和部分
传统电子消费品所处行业出现的困难局面。同时，公司抓住新材料产业转型发展的战略机遇，通过投资收购、孵化以及合资
合作，积极在环境工程、核电材料、电池材料、3D打印用特种粉末业务等方面进行布局，坚定贯彻年初制定的“夯实基础、
盘活资源、调整结构、坚守底线、转型发展”的工作思路。报告期内，公司积极开拓新品市场、强化技术创新、严控成本费
用、推进绩效管理、加强团队建设，基本完成了上半年各项经营管理目标，为顺利实现全年目标打下扎实基础，为实现“十
三五”战略规划奠定较好开局。
二、主营业务分析
主要财务数据同比变动情况
1,923,008,010.45
1,967,885,004.31
1,568,689,260.49
1,688,630,655.30
57,652,124.94
55,656,669.70
收购安泰天龙增加合
178,731,407.82
137,681,716.92
并范围所致
43,593,925.57
47,115,216.50
收购安泰天龙增加合
所得税费用
16,732,959.67
6,338,903.66
并范围所致
68,868,538.66
45,821,681.90
加大研发投入所致
经营活动产生的现金
42,824,280.09
-8,757,747.08
加强资金控制所致
投资活动产生的现金
本期减少对外投资所
-196,407,137.72
-385,274,131.65
筹资活动产生的现金
149,975,138.15
187,215,677.97
经营活动产生的现金
现金及现金等价物净
-3,043,931.02
-209,582,715.81
流量净额增加以及减
少对外投资所致
公司报告期利润构成或利润来源发生重大变动
□ 适用 √ 不适用
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公司报告期利润构成或利润来源没有发生重大变动。
公司招股说明书、募集说明书和资产重组报告书等公开披露文件中披露的未来发展与规划延续至报告期内的情况
√ 适用 □ 不适用
根据日在巨潮资讯网披露的《安泰科技发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书（草
案）（修订稿）》中“第九章 管理层讨论与分析”之“三、本次交易对上市公司持续经营能力、未来发展前景、每股收益等
财务指标和非财务指标的影响分析”之“（三）本次交易对上市公司未来发展前景影响的分析”：
（一）本次交易完成后，安泰科技对北京天龙钨钼科技股份有限公司（2016年1月变更为安泰天龙钨钼科技有限公司，
以下简称“安泰天龙”）进行整合的规划执行情况：
1、将公司的难熔业务资产注入安泰天龙进行全面整合。截至报告期末，公司已将粉末冶金事业部下属难熔材料分公司
的经营性资产注入安泰天龙，并由苏国平主导对公司难熔业务板块进行资产、人员、业务的全面整合，促进双方在技术研发
和应用、生产与采购、销售渠道、经营管理等方面的协同效应。
2、继续保持安泰天龙的市场化运营机制。截至报告期末，公司已在符合国有资产监督管理、证券监管等法律、法规、
规范性文件和公司章程规定的前提下，在人、财、物、产、供、销及考核激励等方面对安泰天龙及其核心高管苏国平充分授
权，并与安泰天龙、苏国平签署《管理协议书》，以实现双方资产整合及业务协同效应最大化。
3、公司治理结构方面整合。截至报告期末，安泰天龙的董事会、监事会成员已全部选举完毕。
4、保持核心团队的稳定。截至报告期末，安泰天龙已作为公司一级子公司独立运营，安泰天龙董事会依照法定程序已
聘任苏国平为总经理，全面负责整合后的安泰天龙的运营管理，其他高级管理人员、核心技术人员等按规定履行必要程序后
聘任或解聘。继续保持安泰天龙原有主要管理层团队、经营管理人员、技术人员团队的相对稳定。
5、公司内部管理、资产财务体系方面整合。截至报告期末，公司已将安泰天龙的资产纳入上市公司统一财务管理体系
之中。并将继续加强制度、财务管理和内控体系建设。
（二）本次交易开始当年及未来两年拟执行的发展规划执行情况：
2015年，公司主动适应新常态、直面困难、把握机遇，围绕年初制定的“夯实基础、盘活资源、调整结构、坚守底线、
转型发展”的总体工作思路，在全面深化改革的同时，公司已按“顶层设计、上下结合、以上为主”的编制原则完成了“十
三五”战略规划制定，厘清了整体发展思路。在未来，公司将继续调整结构，加快推进公司转型发展；以预算为基础，确保
实现年度经营目标；深化改革，加快推动管控模式转变；夯实基础，全面提升运营能力巩固成果，塑造崇尚价值创造的企业
公司回顾总结前期披露的经营计划在报告期内的进展情况
一、坚持既定目标，深化各项改革
报告期内，公司在2015年改革调整取得的阶段性成果基础上，总结经验并持续优化改革策略、完善实施计划、调整推进
节奏，继续围绕“转换管控模式，落实责任主体；强化目标管理，明确考核激励；推动转型升级，实现强体瘦身；创新运行
机制，焕发创业激情”的总体思路，全力以赴推动各项改革工作。
1、推动战略落地、深化逐级次改革
报告期内，公司着力“十三五”战略布局，立足当期谋划长远，在明确发展定位、发展模式与发展目标的基础上，全面
推动战略落地。“十三五”战略明确公司以“先进材料与技术的价值创造者”为愿景，建立产业经营、资本运作、资产开发
“三位一体”的业务运营体系。报告期内，公司总部按照“战略管控与投资中心，资源调配与管理支撑中心、业务监控与风
险控制中心”的定位要求，进一步调整优化职能，厘清管理界面，明确授权和管控体系。各经营单位全面对接公司总体战略，
完善和夯实各子战略，明确发展思路、目标、路径和重点任务，以提升核心竞争力为目标，推进运营和发展模式的调整、管
控和组织结构的重构、人员和薪酬结构的优化，逐级建立精干高效的管控体系和运行机制。
2、加速产业布局和产业调整步伐
报告期内，公司以现有产业平台、上市平台和研发平台为依托，统筹谋划开展收购兼并与对外合资合作，通过整合、盘
活资源创造增量价值，推动核心业务板块转型升级与突围发展，并积极推进多层次混合所有制改革，实现公司可持续发展。
报告期内，公司完成发行股份及支付现金并购北京天龙钨钼科技股份有限公司（2016年1月变更为安泰天龙钨钼科技有限公
司）100%股权并配套募集资金项目，安泰天龙初步完成产业整合、管理融合和业务协同。同时，公司控股股东中国钢研、公
司管理层及核心骨干参与的股权投资计划、以及战略投资者认购的配套募集资金新增股份完成登记上市，进一步推动了混合
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所有制的发展，激发内部活力和发展驱动力。报告期内，作为在环保领域增量业务的重要战略布局，新组建的安泰环境工程
技术有限公司按计划完成宁波化工院的股权交割和管理整合，并在节能环保、清洁能源业务领域实现较大突破。报告期内，
围绕主体业务转型发展，公司启动注射成形（MIM）业务板块的整合工作，充分发挥公司品牌和技术能力，增强两地业务协
同和综合竞争力，形成规模效应。截至本报告披露日，按照对接社会资源、转换模式、创新机制、突围发展的理念，公司相
继在特种雾化合金粉末领域、增材制造领域发起设立合资企业，整合社会资源，推动产业突围发展。
报告期内，公司围绕“三位一体”战略规划全面推进投资平台的搭建工作。在推动安泰创业投资（深圳）有限公司实体
化运作的基础上，正式成立启赋安泰投资管理有限公司，公司与启赋资本合作设立的新材料行业并购基金进入募资阶段，未
来有望成为推动和加速公司产业转型发展的新引擎。
二、加强成本管控，夯实管理基础
报告期内，公司以成本管控为龙头，通过加大市场开拓、深化全面预算管理、提升采购管理水平、严控“两金”规模、
强化风险管控、优化闲置资源配置、开展低效无效资产处置、推进信息化建设、构建安全管理模式等措施，强基固本、提质
增效，为公司攻坚克难、调整转型开拓路径。
报告期内，公司加强行业研究及客户沟通，实施差异化市场策略及成本领先策略，确保市场占有率和产能的发挥。同时，
从公司层面搭建平台，加强行业发展趋势的研判和交流、促进各业务的信息共享与市场协同。报告期内，公司在深化全面预
算管理的基础上，全面启动成本管控专项工作，明确了从采购、生产、销售、技术等各个环节降本增效的具体要求。公司各
业务单元分别从战略采购、工艺优化、流程管控、减员增效等方面协同创新成本管控路径、推进成本管控措施。报告期内，
公司强化存货应收控制，强化信用管理、细化催收流程、完善奖惩机制、深化部门联动，并促进法务与全面风险管理、并购
重组、应收账款催收等重点业务领域和环节的协同把关。报告期内，公司深化资金计划管理，推动内部闲置资金调配，提高
财务创现、创效能力。并结合公司发展需要启动中期票据及超短期融资券的注册发行工作，拓宽融资渠道、优化债务结构，
增强公司资金管理的灵活性。
报告期内，公司加快现有产业园整体区域规划工作，推动部分业务外迁调整、内部生产资源协调以及空闲土地的综合开
发工作，并在合作模式、开发方式、运营模式上进行探索创新，发挥闲置资源价值。与此同时，为实现公司聚集主业、强体
瘦身的战略目标，提高公司整体经营效率，防控风险，报告期内公司启动对控股子公司涿州安泰星电子器件有限公司的清算
报告期内，公司电子采购平台得到全面实施，采购管理更加规范透明，采购管理水平进一步提升。报告期内，公司稳妥
推进信息化建设，业务财务一体化正式上线运行，人力资源实现全面信息系统管理及全级次、多维度数据分析，科研管理信
息化平台启动建设和实施工作。报告期内，公司牢固树立安全至上理念，开展危险源分级管理和安全管理队伍建设等重点工
作，完善“三位一体”安全管理模式，有效开展安全文化示范企业创建工作。
三、围绕价值创造，强化技术创新
报告期内，公司进一步贯彻落实“工业强基”、“中国制造2025”与国家重大专项等国家战略的实施，全面落实科技创新
大会精神，围绕新产品开发、产业技术升级、自动化改造、技术降本、科研平台条件建设等，强化技术创新对转型升级的支
撑作用。报告期内，公司组织实施48项新产品开发计划、部署研发项目百余项。公司15项新产品通过“2016年北京市新技术
新产品”奖项初审，新申请专利31项，新获专利授权19项。报告期内，公司抓住在核电、新能源汽车、电力电子、环保等领
域的业务增长机遇，加快新产品的投放速度，将技术优势转化为产品优势，一批重要新产品开发取得突破，报告期内实现新
产品贡献率约25%。同时，公司进一步完善新产品及自主研发项目绩效考评机制，在公司内大力营造创新创业氛围，激发各
级研发人员的创新活力和工作热情。报告期内，公司抓住国家“十三五”开局机遇，积极对接各级政府科技资源及重大专项，
占位取势。并围绕基础材料专项、新能源汽车专项等进行关键材料布局，共组织申报政府科技项目15项，支持公司增量业务
发展。报告期内，公司深入推进“两化”融合，进行生产线工艺优化、流程再造与自动化改造升级，共组织实施“两化”融
合项目80余项，并编制技术降本增效工作路径，实现减员替代和人均劳动生产率的提高。报告期内，公司加强科研平台建设，
充分发挥已有平台的作用和影响力，同时在增材制造、环保等领域积极争取新的国家科技平台。
四、打造核心团队，激发创业激情
报告期内，公司围绕中心工作，扎实开展“两学一做”学习教育，增强党员领导干部“四个意识”，在广大党员中深入
开展“我为安泰做贡献，安泰助力我成长”等系列主题实践活动，激励公司全体干部员工振奋精神、凝聚力量，在公司改革
调整过程中岗位建功。同时，落实党委主体责任和纪委监督责任，继续建设廉洁风险防控体系。报告期内，公司系统部署全
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员绩效考核体系、全面构建五大序列职位体系，有序推进薪酬体系改革。报告期内，公司深化并逐级次推进全员绩效管理工
作，宣传“价值创造、贡献为本、持续提升、共赢共享”的绩效文化，建立并实施有效运行的技术、营销、运营等分级分类
绩效考核制度体系，并系统推进职位体系建设，有效落实绩效改进、能力提升、资源匹配及战略落地。公司出台《员工结构
调整指导意见》，建立共享人才库和人才借用机制。出台《经营单位干部年度考核管理办法》，明确干部素质考核标准及年度
目标考核要求，同时广泛开展培训促进全员能力提升。报告期内，公司在推动核心业务板块转型发展的同时，继续在如注射
成形业务整合、特种雾化合金粉末业务整合等过程中积极探索建立中长期激励约束机制，落实“创新运行机制，焕发创业激
情”的改革核心理念，促进员工与企业同步成长。
三、主营业务构成情况
营业收入比上
营业成本比上
毛利率比上年
年同期增减
年同期增减
金属新材料及
1,923,008,010.
1,568,689,260.
先进功能材料
774,748,044.89
638,023,438.67
特种粉末冶金
578,625,722.34
442,404,081.21
材料及制品
高品质特钢及
468,154,716.01
415,976,904.43
环保与高端科
101,479,527.21
72,284,836.18
1,390,049,363.
1,119,110,277.
532,958,647.37
449,578,983.47
四、 主营业务构成（分产品）调整说明
公司自1998年成立以来，一直以先进金属新材料及制品的研发和生产销售为主业，经过十余年的发展，在“十一五”末
期形成了“能源用先进材料及制品，特种材料、制品及装备，超硬材料及工具”三大核心业务板块，公司前期定期报告皆以
上述三大业务板块作为公司主营业务构成（分产品）的划分依据。2015年开始，公司全面深化改革、调整产业结构、拓展增
量业务，根据“十三五＂战略规划，公司切实推进产业聚焦与取舍，明确在“十三五”期间以“先进功能材料及器件、特种
粉末冶金材料及制品、高品质特钢及焊接材料、环保与高端科技服务业”四大板块作为核心业务板块，因此本报告期，公司
将主营业务构成（分产品）的划分调整为上述四类进行列式。
公司2015年度主营业务（经审计）构成（分产品）按调整前后的数据进行对比如下（元）：
营业收入比上年 营业成本比上年 毛利率比上年同
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金属材料及制品
3,758,663,488.36 3,210,410,205.30
分产品（调整前）
能源用先进材料
798,163,812.49
709,805,523.80
特种材料、制品
1,886,023,945.15 1,568,612,136.78
超硬材料及工具
1,074,475,730.72
931,992,544.72
分产品（调整后）
先进功能材料及
1,475,542,199.64 1,286,473,029.37
特种粉末冶金材
1,085,410,471.98
894,686,684.50
高品质特钢及焊
1,107,121,851.94
969,087,687.45
环保与高端科技
90,588,964.80
60,162,803.98
原业务板块中“能源用先进材料及制品”包含非晶材料、LED半导体配套难熔材料、靶材；“特种材料、制品及装备”包
含难熔材料、粉末材料、磁性材料、焊接材料、生物医用材料、工程装备；“超硬材料及工具”包含高速工具材料和超硬材
料。现业务板块中“先进功能材料及器件”包含非晶带材、纳米晶材料、稀土永磁材料、精密软磁合金；“特种粉末冶金材
料及制品”包含难熔材料、超硬材料、注射成形产品、雾化制粉；“高品质特钢及焊接材料”包含高速工具钢、高端模具钢、
焊接材料；“环保与高端科技服务业”包含环保装备与工程、孵化器厂房运营、投资等。
五、核心竞争力分析
报告期内，公司核心竞争力未发生重要变化。
六、投资状况分析
1、对外股权投资情况
（1）对外投资情况
√ 适用 □ 不适用
对外投资情况
报告期投资额（元）
上年同期投资额（元）
1,599,971,500.00
29,203,535.04
被投资公司情况
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上市公司占被投资公司权益比例
安泰天龙钨钼科技有限公司
钨钼材料和制品的生产和销售
安泰核原新材料科技有限公司
中子吸收材料
安泰环境工程技术有限公司
环境工程技术和产品
宁波市化工研究设计院有限公司
精细化工产品的生产和销售
安泰创业投资（深圳）有限公司
（2）持有金融企业股权情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未持有金融企业股权。
（3）证券投资情况
√ 适用 □ 不适用
证券投资审批董事会公告披
2015 年 03 月 21 日
证券投资审批股东会公告披
露日期（如有)
（4）持有其他上市公司股权情况的说明
√ 适用 □ 不适用
证券品种 证券代码 证券简称 最初投资 期初持 期初持股 期末持股 期末持股 期末账面 报告期损 会计核算 股份来源
成本（元） 股数量
数量（股） 比例
值（元） 益（元）
境 内 外 股 300115
长盈精密 199,999,98 8,032,12
1.,40 1.8,9 2,409,638 可 供 出售 认购非公
.40 金融资产 开发行
境内外股 430041
中机非晶 10,064,854 5,130,00
9% 5,130,000.
9% 12,209,40
0 可供出售 协议转让
境内外股 600517
置信电气 85,696,973 7,020,00
0.,000. 0.,20
可供出售 二级市场
金融资产 购买
安泰科技股份有限公司 2016 年半年度报告全文
境内外股 300433
蓝思科技 50,000,000
0 2,549,286. 0.,00
0 可供出售 认购非公
金融资产 开发行
期末持有的其他证券投资
345,761,81 20,182,1
393,708,5 2,409,708
证券投资审批董事会公告披露 日
证券投资审批股东会公告披露
日期（如有)
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2、委托理财、衍生品投资和委托贷款情况
（1）委托理财情况
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
计提减值准
是否关联交
委托理财金
报酬确定方
本期实际收
报告期实际
受托人名称
备金额（如
回本金金额
北京千石创
股票类浮动
2013 年 12
2016 年 05
富资本管理
淡水泉（北
股票类浮动
2014 年 12
2016 年 01
京）投资管
理有限公司
上海青沣资
股票类浮动
2015 年 02
2016 年 01
产管理中心
中欧盛世资
产管理（上
股票类浮动
2015 年 03
2016 年 04
海）有限公
上海高毅资
产管理合伙
股票类浮动
2015 年 04
2016 年 04
企业（有限
海富通基金
股票类浮动
2015 年 06
2016 年 06
管理有限公
安泰科技股份有限公司 2016 年半年度报告全文
广东惠正投
股票类浮动
2015 年 06
2016 年 04
资管理有限
广发基金管
货币市场型
2015 年 12
2016 年 01
理有限公司
中邮创业基
灵活配置型
2016 年 01
2016 年 03
金管理股份
博时基金管
灵活配置型
2016 年 03
2018 年 03
理有限公司
中邮创业基
灵活配置型
2016 年 04
2016 年 08
金管理股份
鹏华资产管
专项资产管
2016 年 04
2018 年 04
理（深圳）
工商银行/工
资产组合理
2015 年 12
2016 年 12
中国工商银
2016 年 01
2016 年 02
行深圳松岗
中国工商银
2016 年 01
2016 年 04
行深圳松岗
中国工商银
2016 年 01
2016 年 04
行深圳松岗
安泰科技股份有限公司 2016 年半年度报告全文
中国工商银
2016 年 04
2016 年 07
行深圳松岗
中国工商银
2016 年 04
2016 年 07
行深圳松岗
中国工商银
2016 年 06
2016 年 09
行深圳松岗
委托理财资金来源
逾期未收回的本金和收益累计金额
涉诉情况（如适用）
2014 年 01 月 18 日
委托理财审批董事会公告披露日期（如有)
2015 年 03 月 21 日
委托理财审批股东会公告披露日期（如有)
安泰科技股份有限公司 2016 年半年度报告全文
（2）衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在衍生品投资。
（3）委托贷款情况
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
担保人或抵押
贷款对象资金
河冶科技股份有限公司
补充流动资金
安泰科技股份有限公司总部
补充流动资金
安泰科技股份有限公司总部
补充流动资金
昆山安泰美科金属材料有限公司
补充流动资金
安泰天龙钨钼科技有限公司
补充流动资金
安泰天龙钨钼科技有限公司
补充流动资金
安泰天龙钨钼科技有限公司
补充流动资金
展期、逾期或诉讼事项（如有）
展期、逾期或诉讼事项等风险的应对措施（如有） 无
委托贷款审批董事会公告披露日期（如有)
2013 年 08 月 15 日
委托贷款审批股东会公告披露日期（如有)
3、募集资金使用情况
√ 适用 □ 不适用
（1）募集资金总体使用情况
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
募集资金总额
报告期投入募集资金总额
已累计投入募集资金总额
报告期内变更用途的募集资金总额
累计变更用途的募集资金总额
累计变更用途的募集资金总额比例
安泰科技股份有限公司 2016 年半年度报告全文
募集资金总体使用情况说明
经中国证监会《关于核准安泰科技股份有限公司向刁其合等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可【2015】
3070 号）核准，公司向中国钢研科技集团有限公司（公司控股股东）、长江盛世华章养老保障受托管理产品安泰振兴股
权投资计划专项投资账户、平安大华华腾科技资产管理计划非公开发行人民币普通股（A 股）37,645,042 股，每股发行
价为人民币 8.17 元，募集资金总额 307,559,993.14 元，扣除发行费 11,450,000.00 元后，实际募集资金净额为 296,109,993.14
元。公司对募集资金采取了专户存储制度，中天运会计师事务所（特殊普通合伙）对募集资金到位情况进行了审验，并
于 2016 年 4 月 10 日出具了“中天运【2016】验字第 90039 号”《验资报告》。报告期公司投入募集资金总额 20,756.074
万元，已累计投入募集资金总额 20,756.074 万元，其中支付现金对价 1,000 万元（全部为置换前期投入）、天龙钨钼年产
5,000 吨钨钼精深加工高端产品项目（一期）7,000.074 万元（全部为置换前期投入）、发行费用 1,145 万元（其中 145 万
元为置换前期投入）、补充上市公司流动资金 11,611 万元。
（2）募集资金承诺项目情况
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
承诺投资项目和超
募资金投向
承诺投资项目
支付现金对价
天龙钨钼年产 5,000
吨钨钼精深加工高
端产品项目（一期）
补充上市公司流动
承诺投资项目小计
超募资金投向
未达到计划进度或
不适用。注：天龙钨钼年产 5,000 吨钨钼精深加工高端产品项目（一期）正按计划处于建设过程中，
安泰科技股份有限公司 2016 年半年度报告全文
预计收益的情况和
未实现收益。
原因（分具体项目）
项目可行性发生重
大变化的情况说明
超募资金的金额、
用途及使用进展情
募集资金投资项目
实施地点变更情况
募集资金投资项目
实施方式调整情况
公司于 2016 年 4 月 25 日召开第六届董事会第十七次会议审议通过《关于以募集资金置换已预先
投入募集资金项目的自筹资金的议案》，同意使用非公开发行股票募集资金 9,632.82 万元置换预先
已投入募集资金投资项目的自筹资金 9,632.82 万元。年产 5,000 吨钨钼精深加工高端产品项目（一
期）由安泰天龙子公司天津天龙实施，截至 2015 年 12 月 31 日该项目已由天津天龙利用自筹资金
募集资金投资项目
先行投入 8,487.82 万元，截至 2016 年 6 月 30 日止，该项目已由募集资金置换前期自筹资金 7,000.074
先期投入及置换情
万元。另外，本次募集资金到位之前，已由公司全资子公司安泰创投预先向交易对方苏国平支付
1,000 万元现金对价、公司已以自有资金支付本次发行费用 145 万元，上述先行投入资金皆已自募
集资金到位后于 2016 年 4 月 27 日置换。
本次募集资金置换不与募集资金投资项目的实施计划相抵触，不存在变相改变募集资金投向和损
害股东利益尤其是中小股东利益的情况，置换时间距募集资金到账时间不超过 6 个月。公司预先
以自筹资金投入募集资金投资项目的行为符合公司发展的需要，符合维护全体股东利益的需要。
用闲置募集资金暂
时补充流动资金情
项目实施出现募集
资金结余的金额及
截至报告期末，公司非公开发行股票募集资金 100,120,164.88 元尚未使用（包含部分利息收入及开
尚未使用的募集资
户费结余），为银行专户存储，将按照原披露的募集资金投资计划和第六届董事会第十七次会议决
金用途及去向
议用于天龙钨钼年产 5,000 吨钨钼精深加工高端产品项目（一期）建设和置换前期投入。
募集资金使用及披
露中存在的问题或
安泰科技股份有限公司 2016 年半年度报告全文
（3）募集资金变更项目情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在募集资金变更项目情况。
（4）募集资金项目情况
募集资金项目概述
巨潮资讯网：安泰科技股份有限公司
关于公司发行股份及支付现金购买资
产并募集配套资金事项获得中国证监
会核准批文的公告、安泰科技股份有
年产 5,000 吨钨钼精深加工高端产品项
2015 年 08 月 28 日
限公司发行股份及支付现金购买资产
目（一期）
并募集配套资金暨关联交易报告书
（修订稿）。项目进展（截至 2016 年
7 月 31 日）：厂房主体结构全部封顶，
部分设备安装调试中。
巨潮资讯网：安泰科技股份有限公司
关于公司发行股份及支付现金购买资
产并募集配套资金事项获得中国证监
安泰创业投资（深圳）有限公司向天龙
2015 年 08 月 28 日
会核准批文的公告、安泰科技股份有
钨钼的原股东苏国平支付现金对价
限公司发行股份及支付现金购买资产
并募集配套资金暨关联交易报告书
（修订稿）
巨潮资讯网：、安泰科技股
份有限公司关于以募集资金置换已预
2016 年 04 月 27 日
先投入募集资金项目的自筹资金的公
巨潮资讯网：、安泰科技股
份有限公司关于以募集资金置换已预
补充上市公司流动资金
2016 年 04 月 27 日
先投入募集资金项目的自筹资金的公
公告名称：安泰科技股份有限公司 2016
年半年度募集资金存放与使用情况的
2016 年 08 月 30 日
巨潮资讯网
4、主要子公司、参股公司分析
√ 适用 □ 不适用
主要子公司、参股公司情况
安泰科技股份有限公司 2016 年半年度报告全文
46,954,540.
-5,229,071.
4,596,727.3
50,156,092.
-1,525,065.
3,622,218.8
12,656,736.
5、非募集资金投资的重大项目情况
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
截至报告期
计划投资总
本报告期投
项目收益情
末累计实际
无。注：该
新能源汽车
项目实际结
泰科技股份
用高性能稀
算进度低于
2013 年 08 月
有限公司投
土永磁制品
建设进度，
产能扩大项
告、巨潮资
成，进入试
生产阶段，
安泰科技股份有限公司 2016 年半年度报告全文
年内具备验
无。注：该
泰科技股份
项目实际结
有限公司关
安泰南瑞非
算进度低于
2014 年 01 月
于投资非晶
晶带材生产
建设进度，
带材生产线
线技改项目
正处于建设
技改项目的
阶段，预计
公告、巨潮
年底完成。
七、对 2016 年 1-9 月经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
八、董事会、监事会对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明
□ 适用 √ 不适用
九、董事会对上年度“非标准审计报告”相关情况的说明
□ 适用 √ 不适用
十、公司报告期利润分配实施情况
报告期内实施的利润分配方案特别是现金分红方案、资本公积金转增股本方案的执行或调整情况
□ 适用 √ 不适用
公司上年度利润分配方案为不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。
十一、本报告期利润分配及资本公积金转增股本预案
□ 适用 √ 不适用
公司计划半年度不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。
十二、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
√ 适用 □ 不适用
谈论的主要内容及提供
接待对象类型
2016 年 05 月 12
兴业证券-任志
介绍公司经营情况，提
公司会议室
强，中信证券-
供公司定期报告、公司
安泰科技股份有限公司 2016 年半年度报告全文
周希增，阳光资
产管理-张雷，中
邮基金-李博姝，
贝格资产-马勋，
招商基金-孙恒
介绍公司经营情况，提
2016 年 05 月 17
元大投资-李侃
公司会议室
供公司定期报告、公司
银河证券-华立，
神农投资-方建、 介绍公司经营情况，提
2016 年 05 月 18
公司会议室
陈光，新华基金-
供公司定期报告、公司
祝炳超，富唐资
招商证券-张士
介绍公司经营情况，提
2016 年 05 月 20
宝，长信基金-
公司会议室
供公司定期报告、公司
沈佳，申万宏源-
安泰科技股份有限公司 2016 年半年度报告全文
第五节 重要事项
一、公司治理情况
公司治理实际情况与《公司法》和中国证监会相关规定的要求不存在差异。
二、诉讼事项
重大诉讼仲裁事项
□ 适用 √ 不适用
本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项。
其他诉讼事项
□ 适用 √ 不适用
三、媒体质疑情况
□ 适用 √ 不适用
本报告期公司无媒体普遍质疑事项。
四、破产重整相关事项
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未发生破产重整相关事项。
安泰科技股份有限公司 2016 年半年度报告全文
五、资产交易事项
1、收购资产情况
√ 适用 □ 不适用
该资产为上
与交易对方
市公司贡献
交易对方或
被收购或置
交易价格（万
进展情况（注
对公司经营
对公司损益
是否为关联
的关联关系
披露日期（注
的净利润占
最终控制方
的影响（注 3） 的影响（注 4）
（适用关联
净利润总额
交易情形）
刁其合、苏国
平、丁琳、苏
国军、杨义
兵、蔡立辉、
该项目以打
高爱生、方庆
造钨钼制品
不适用（公司
玉、北京银汉
2016 年 1 月
精深加工领
泰科技股份
董事会在北
兴业创业投
29 日，在北京
域世界龙头
有限公司关
京天龙钨钼
资中心（有限
市工商行政
企业为目标，
于公司发行
北京天龙钨
科技股份有
合伙）、天津
管理局办理
有利于推动
股份及支付
钼科技股份
限公司过户
2016 年 02 月
普凯天吉股
股东变更工
公司核心业
现金购买资
之后，于 2016
权投资基金
商登记，并于
务转型发展，
产并募集配
年 4 月聘任苏
合伙企业（有
2016 年 2 月 4
整合社会资
套资金暨关
国平为公司
限合伙）、天
日领取新营
源，实现强强
联交易标的
非执行副总
津普凯天祥
联合、优势互
资产过户完
股权投资基
补，提升核心
金合伙企业
伙）、北京扬
帆恒利创业
安泰科技股份有限公司 2016 年半年度报告全文
投资中心（有
此次公司整
合现有先进
金属多孔过
安泰环境工
滤材料与工
程技术有限
程技术业务
相关资产，同
2016 年 3 月完
公司全资子
成工商登记，
公司安泰创
截止报告期
投共同组建
末已完成远
专业从事节
泰科技股份
东集团持有
能环保业务
有限公司关
宁波化工院
的控股子公
于对外投资
宁波市化工
的 99.9559%
宁波远东化
司，同时全资
成立安泰环
研究设计院
股权的受让。
2015 年 08 月
工集团有限
收购宁波化
境工程技术
剩余其他股
工院，并引入
有限公司暨
东持有宁波
双方骨干团
收购宁波市
队持股，建立
化工研究设
0.0441%股权
安泰环保业
计院有限公
拟由远东集
务板块，是公
团在不迟于
司围绕“业务
2016 年 8 月
板块化、资产
30 日前以合
股权化、股权
法方式取得
证券化”的改
后交割予安
革方向，实施
体制机制创
新，向环保领
域突围、打造
安泰科技股份有限公司 2016 年半年度报告全文
增量业务的
重要举措。对
实现公司业
务转型具有
重要支撑作
用，将在现有
市场优质客
户基础上，推
动公司未来
在环保工程
领域的快速
2、出售资产情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未出售资产。
3、企业合并情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未发生企业合并情况。
六、公司股权激励的实施情况及其影响
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无股权激励计划及其实施情况。
安泰科技股份有限公司 2016 年半年度报告全文
七、重大关联交易
1、与日常经营相关的关联交易
√ 适用 □ 不适用
易额度（万
2016 年 03
2016 年 03
2016 年 03
2016 年 03
2016 年 03
2016 年 03
安泰科技股份有限公司 2016 年半年度报告全文
2016 年 03
2016 年 03
2016 年 03
2016 年 03
2016 年 03
2016 年 03
2016 年 03
2016 年 03
安泰科技股份有限公司 2016 年半年度报告全文
2016 年 03
2016 年 03
2016 年 03
2016 年 03
2016 年 03
2016 年 03
2016 年 03
安泰科技股份有限公司 2016 年半年度报告全文
2016 年 03
2016 年 03
2016 年 03
2016 年 03
2016 年 03
2016 年 03
2016 年 03
安泰科技股份有限公司 2016 年半年度报告全文
2016 年 03
2016 年 03
安泰科技股份有限公司 2016 年半年度报告全文
大额销货退回的详细情况
公司 2015 年度股东大会审议通过了《安泰科技股份有限公司关于 2016 年度日常经营性关联交易累计发生总金额预计议案》，
预计 2016 年与公司控股股东中国钢研及其下属子公司和与本公司部分参股公司进行的日常关联交易总额为 72,025 万元（具体
按类别对本期将发生的日常关联交易进行总金额
内容请参见公司于 2016 年 3 月 31 日在巨潮资讯网上发布的《关于 2016 年度日常关联交易累计发生总金额预计的公告》）。报
预计的，在报告期内的实际履行情况（如有）
告期，公司与中国钢研及其下属子公司和与本公司部分参股公司进行的日常关联交易总额实际发生 28,770.79 万元，未超过获
交易价格与市场参考价格差异较大的原因（如适
安泰科技股份有限公司 2016 年半年度报告全文
2、资产收购、出售发生的关联交易
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未发生资产收购、出售的关联交易。
3、共同对外投资的关联交易
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未发生共同对外投资的关联交易。
4、关联债权债务往来
√ 适用 □ 不适用
是否存在非经营性关联债权债务往来
□ 是 √ 否
公司报告期不存在非经营性关联债权债务往来。
5、其他关联交易
√ 适用 □ 不适用
1、2015年，经公司第六届董事会第八次会议、 第六届董事会第十一次会议及2015年第二次临时股东大会审议通过，公
司进行发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易。通过向刁其合发行49,253,114股股份、向苏国平发行
31,448,705股股份、向丁琳发行4,876,370股股份、向苏国军发行4,876,370股股份、向杨义兵发行1,951,309股股份、向蔡
立辉发行1,463,165股股份、向高爱生发行1,463,165股股份、向方庆玉发行975,020股股份、向北京银汉兴业创业投资中心
（有限合伙）发行12,190,926股股份、向天津普凯天吉股权投资基金合伙企业（有限合伙）发行6,375,036股股份、向天津
普凯天祥股权投资基金合伙企业（有限合伙）发行5,817,157股股份、向北京扬帆恒利创业投资中心（有限合伙）发行4,876,370
股股份，及安泰创业投资（深圳）有限公司支付现金购买上述12名交易对手方持有的北京天龙钨钼科技股份有限公司（2016
年1月变更为安泰天龙钨钼科技有限公司，以下简称“安泰天龙”）100%股权，并向公司控股股东中国钢研科技集团有限公司、
长江盛世华章养老保障受托管理产品安泰振兴股权投资计划专项投资账户、平安大华华腾科技资产管理计划非公开发行不超
过41,855,568股新股募集本次发行股份购买资产的配套资金。公司于日收到中国证券监督管理委员会《关于核
准安泰科技股份有限公司向刁其合等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可【号）文件核准了本
报告期内，安泰天龙于2016年1月在北京市工商行政管理局办理了股东变更工商登记，并于日领取了新的营
业执照。公司已于日就本次增发股份（发行125,566,707股购买安泰天龙部分资产）向中国证券登记结算有限责
任公司深圳分公司提交相关登记材料，该部分新增股份为有限售条件流通股，上市首日为日。日，
公司第六届董事会第十五次会议审议通过《关于对公司股权投资计划进行调整的议案》、《关于公司与相关方签署的议案》。日，公司第六届董事会第十六次会议审议通过《关于安泰科技
发行股份及支付现金购买资产业绩承诺实现情况的专项审核报告》。日，公司第六届董事会第十七次会议审议通
过《关于以增资方式向安泰天龙钨钼科技有限公司注入资产及募集资金的议案》、《关于与安泰天龙钨钼科技有限公司签订关
于北京安泰中科金属材料有限公司的托管协议的议案》、 关于以募集资金置换已预先投入募集资金项目的自筹资金的议案》、
《关于开立募集资金专项账户并签署募集资金专户存储三方监管协议的议案》、《关于与相关方签订的议案》，同日公司第六届监事会第十三次会议审议通过上述相关议案。同意公司对安泰天龙进行资产整合，将粉
末冶金事业部下属难熔材料分公司的经营性资产（除土地和厂房外的资产和负债）及募集资金注入安泰天龙，并将持有的北
京安泰中科金属材料有限公司65%股权托管给安泰天龙管理。同时，同意公司使用非公开发行股票募集资金9,632.82万元置
安泰科技股份有限公司 2016 年半年度报告全文
换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金9,632.82万元。公司已于日就本次发行股份募集配资金的增发股份
向中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司提交相关登记材料，该部分新增股份为有限售条件流通股，上市首日为2016
年5月20日。
2、 关于公司控股子公司海美格磁石技术（深圳）有限公司与昆山安泰美科金属材料有限公司股权整合及公司放弃控股
子公司部分增资优先认缴出资权事宜已经公司第六届董事会第十七次会议审议通过，截至本报告披露之日，该事项正在办理
关联交易临时报告披露网站相关查询
临时公告名称
临时公告披露日期
临时公告披露网站名称
《安泰科技股份有限公司第六届董事会第
2015 年 04 月 20 日
巨潮资讯网
八次会议决议公告》等
《安泰科技股份有限公司关于非公开发行
股票相关事宜获国务院国资委批复的公
2015 年 06 月 18 日
巨潮资讯网
《安泰科技股份有限公司第六届董事会第
2015 年 08 月 28 日
巨潮资讯网
十一次会议决议公告》等
《安泰科技股份有限公司 2015 年第二次
2015 年 09 月 17 日
巨潮资讯网
临时股东大会决议公告》等
《安泰科技股份有限公司关于公司发行股
份及支付现金购买资产并募集配套资金事
项获得中国证监会核准批文的公告、安泰
2015 年 12 月 29 日
巨潮资讯网
科技股份有限公司发行股份及支付现金购
买资产并募集配套资金暨关联交易报告书
（修订稿）》等
《关于公司发行股份及支付现金购买资产
并募集配套资金暨关联交易标的资产过户
2016 年 02 月 18 日
巨潮资讯网
完成的公告》等
《发行股份及支付现金购买资产并募集配
套资金暨关联交易之发行情况暨新增股份
2016 年 03 月 15 日
巨潮资讯网
上市公告书》等
《第六届董事会第十五次会议决议公告》
2016 年 03 月 19 日
巨潮资讯网
《第六届董事会第十六次会议决议公告》
2016 年 03 月 31 日
巨潮资讯网
《第六届董事会第十七次会议决议公告》、
2016 年 04 月 27 日
巨潮资讯网
《第六届监事会第十三次会议公告》等
《发行股份和支付现金购买资产并募集配
套资金暨关联交易之发行情况暨新增股份
2016 年 05 月 18 日
巨潮资讯网
上市公告书》等
《安泰科技股份有限公司关于控股子公司
2016 年 04 月 27 日
巨潮资讯网
海美格磁石技术（深圳）有限公司与昆山
安泰科技股份有限公司 2016 年半年度报告全文
安泰美科金属材料有限公司股权整合及公
司放弃控股子公司部分增资优先认缴出资
权的公告》
八、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
九、重大合同及其履行情况
1、托管、承包、租赁事项情况
（1）托管情况
√ 适用 □ 不适用
托管情况说明
根据经公司第六届董事会第八次会议、第六届董事会第十一次会议及2015年第二次临时股东大会审议通过的《安泰科技
股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书》，在发行股份及支付现金购买资产交易完成
后，公司将对安泰天龙进行资产整合，包括将持有的安泰中科65%股权托管给安泰天龙管理。经日公司第六届董
事会第十七次会议审议通过，安泰科技与安泰天龙已于日在北京签订《安泰科技股份有限公司与安泰天龙钨钼
科技有限公司关于北京安泰中科金属材料有限公司的托管协议》。披露索引：巨潮资讯网，、安泰科技股份有限公
司关于与全资子公司安泰天龙钨钼科技有限公司签订关于北京安泰中科金属材料有限公司的托管协议的公告。
为公司带来的损益达到公司报告期利润总额 10%以上的项目
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在为公司带来的损益达到公司报告期利润总额 10%以上的托管项目。
（2）承包情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在承包情况。
（3）租赁情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在租赁情况。
2、担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在担保情况。
安泰科技股份有限公司 2016 年半年度报告全文
3、其他重大合同
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在其他重大合同。
4、其他重大交易
√ 适用 □ 不适用
（1）公司日第六届董事会第十七次会议审议通过《关于对外合作设立投资管理公司和新材料行业并购基金的议
案》，公司全资子公司安泰创投、启赋新材及鑫盛投资于2016年5月成立深圳市启赋安泰投资管理有限公司（安泰创投参股公
司）。同时，公司与启赋安泰及其他投资者拟共同出资设立新材料行业并购基金，暂定名为深圳市启赋安泰投资管理合伙企
业（有限合伙）（以下简称“并购基金”）。基金总规模人民币10亿元，其中首期基金规模为人民币5亿元。首期基金中，启赋
安泰作为普通合伙人将认缴出资人民币500万元，占出资比例的1%；安泰科技将认缴出资人民币1亿元，占出资比例的20%；
其余份额将向其他出资人募集。截至本报告披露日，并购基金尚未成立。披露索引：巨潮资讯网，、安泰科技股份
有限公司关于投资设立新材料行业并购基金的公告。
（2）公司日第六届董事会第十七次会议审议通过《关于北京安泰中科金属材料有限公司增资扩股的议案》，为
进一步调动安泰中科核心骨干的积极性，建立和完善公司与员工的利益共享机制，基于安泰中科核聚变项目持续研发的长周
期和资金需求，安泰中科股东、董事、副总经理自然人罗广南、及安泰中科核心骨干拟向安泰中科增资176.52万元，安泰科
技本次放弃安泰中科增资优先认缴出资权。截至本报告披露日，增资事项正在办理过程中。披露索引：巨潮资讯网，、
安泰科技股份有限公司关于放弃控股子公司增资优先认缴出资权的公告。
安泰科技股份有限公司 2016 年半年度报告全文
十、公司或持股 5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
收购报告书或权益变
动报告书中所作承诺
交易对方刁其合、苏国平、丁琳、
苏国军、杨义兵、蔡立辉、高爱生、
方庆玉、北京银汉兴业创业投资中
心（有限合伙）（以下简称“银汉
兴业”）、天津普凯天吉股权投资基
金合伙企业（有限合伙）（以下简
（1）承诺人已向上市公司及为本次交易提供财务顾问、审计、评估、法
称“普凯天吉”）、天津普凯天祥股
律等专业服务的中介机构提供了完成本次交易所必需的相关信息和文
截至目前，
权投资基金合伙企业（有限合伙）、 件，并保证所提供的信息和文件真实、准确和完整；保证所提供的信息
北京扬帆恒利创业投资中心（有限
和文件不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对所提供信息和文
2015 年 04 月
合伙）（以下简称“扬帆恒利”）及
件的真实性、准确性和完整性承担个别和连带的法律责任。（2）根据本
期内，未出
资产重组时所作承诺
募集配套资金交易对方中国钢研、 次交易进程，需要承诺人继续提供相关文件及相关信息时，承诺人保证
长江盛世华章养老保障受托管理
继续提供的信息仍然符合真实、准确、完整、有效的要求。（3）承诺人
诺的情形。
产品安泰振兴股权投资计划专项
承诺并保证：若承诺人提供的信息存在虚假记载、误导性陈述或者重大
投资账户的管理机构长江养老保
遗漏，承诺人愿意承担法律责任。
险股份有限公司（以下简称“长江
养老”）、平安大华华腾科技资产管
理计划的管理机构平安大华基金
管理有限公司（以下简称“平安大
交易对方刁其合、苏国平、丁琳、 如本次交易所提供或披露的信息涉嫌虚假记载、误导性陈述或者重大遗
2015 年 08 月
截至目前，
苏国军、杨义兵、蔡立辉、高爱生、 漏，被司法机关立案侦查或者被中国证监会立案调查的，在形成调查结
安泰科技股份有限公司 2016 年半年度报告全文
方庆玉、银汉兴业、普凯天吉、普
论以前，不转让在该上市公司拥有权益的股份，并于收到立案稽查通知
凯天祥、扬帆恒利
的两个交易日内将暂停转让的书面申请和股票账户提交上市公司董事
期内，未出
会，由董事会代其向证券交易所和登记结算公司申请锁定；未在两个交
易日内提交锁定申请的，授权董事会核实后直接向证券交易所和登记结
算公司报送本单位/本人的身份信息和账户信息并申请锁定；董事会未向
证券交易所和登记结算公司报送本单位的身份信息和账户信息的，授权
证券交易所和登记结算公司直接锁定相关股份。如调查结论发现存在违
法违规情节，本单位/本人承诺锁定股份自愿用于相关投资者赔偿安排。
如本次交易所提供或披露的信息涉嫌虚假记载、误导性陈述或者重大遗
漏，被司法机关立案侦查或者被中国证监会立案调查的，在形成调查结
论以前，不转让在该上市公司拥有权益的股份，并于收到立案稽查通知
截至目前，
的两个交易日内将暂停转让的书面申请和股票账户提交上市公司董事
公司控股股东中国钢研、公司董
会，由董事会代其向证券交易所和登记结算公司申请锁定；未在两个交
2015 年 08 月
事、监事、高级管理人员
易日内提交锁定申请的，授权董事会核实后直接向证券交易所和登记结
期内，未出
算公司报送本单位/本人的身份信息和账户信息并申请锁定；董事会未向
证券交易所和登记结算公司报送本单位的身份信息和账户信息的，授权
诺的情形。
证券交易所和登记结算公司直接锁定相关股份。如调查结论发现存在违
法违规情节，本单位/本人承诺锁定股份自愿用于相关投资者赔偿安排。
（一）标的资产完整性的承诺（1）承诺人对标的公司的出资是真实的，
已经足额到位，不存在任何虚假出资、延期出资、抽逃出资等违反股东
应当承担的义务及责任的行为。（2）标的公司的章程及承诺人已签署的
截至目前，
合同或协议中不存在阻碍承诺人转让所持标的公司股权的限制性条款。
（3）承诺人对其持有的标的公司股权拥有完整、有效的所有权，权属清
交易对方银汉兴业、普凯天吉、普
2015 年 04 月
晰，不存在法律纠纷或潜在法律纠纷；承诺人获得标的公司股权的资金
凯天祥、扬帆恒利
期内，未出
系自有资金或以合法方式自筹资金，不存在受他人委托或信托代为持股
的情形。（4）承诺人持有标的公司的股权未设置抵押、质押、留置等任
诺的情形。
何担保权益，不存在任何可能导致该等股权被有关司法机关查封、冻结
的情形，不涉及未决或者潜在的诉讼、仲裁以及任何其他行政或者司法
程序，也不存在影响其所持标的公司股权过户或转移的其他情形。（5）
安泰科技股份有限公司 2016 年半年度报告全文
承诺人保证前述持有标的公司股权的状态持续至该股权登记至上市公司
名下。（二）承诺人的诚信承诺（1）承诺人（包括主要管理人员）最近
5 年内未受到过行政处罚（与证券市场明显无关的除外）、刑事处罚、或
者涉及与经济纠纷有关的重大民事诉讼或者仲裁。（2）承诺人（包括主
要管理人员）最近 5 年内不存在以下情形：未按期偿还大额债务、未履
行承诺、被中国证监会采取行政监管措施或受到证券交易所纪律处分等
情况。（三）无关联关系承诺 本次交易前，承诺人与上市公司不存在关
联关系。（四）未泄漏内幕信息的承诺（1）承诺人（包括主要管理人员）
不存在泄露本次交易内幕信息的情形。（2）承诺人（包括主要管理人员）
不存在利用本次交易信息进行内幕交易的情形。
（一）标的公司合法经营的承诺（1）自设立以来，标的公司生产经营正
常，近三年不存在重大违法违规行为，未受到过税务、工商、海关、环
保、土地、房产、外汇管理、产品质量、安全生产监督、社会保障及其
他政府部门的行政处罚。（2）标的公司不存在因环境保护、知识产权、
产品质量、劳动安全、人身权等原因产生的侵权之债，不存在由于担保、
诉讼或其他事项引起的或有负债。（3）标的公司目前不存在尚未了结的
重大诉讼、仲裁或行政处罚。（4）标的公司拥有的资产权属清晰，不存
截至目前，
在纠纷或潜在纠纷。（5）标的公司目前不存在影响其有效存续的情形。
交易对方刁其合、苏国平、丁琳、 （二）标的资产完整性的承诺（1）标的公司的历次出资均是真实的，已
2015 年 04 月
苏国军、杨义兵、蔡立辉、高爱生、 经足额到位，不存在任何虚假出资、延期出资、抽逃出资等违反股东应
期内，未出
当承担的义务及责任的行为。（2）标的公司的章程、内部管理制度文件
及其已签署的合同或协议中不存在阻碍股东转让所持标的公司股权的限
诺的情形。
制性条款；承诺人签署的所有协议或合同不存在阻碍承诺人转让标的公
司股权的限制性条款。（3）标的公司历次股权变动真实、合法，不存在
法律纠纷或潜在法律纠纷；标的公司现有股权由承诺人合法持有，承诺
人对其持有的标的公司股权拥有完整、有效的所有权，权属清晰；承诺
人获得标的公司股权的资金系自有资金或以合法方式自筹资金，不存在
受他人委托或信托代为持股的情形。（4）承诺人持有标的公司的股权未
设置抵押、质押、留置等任何担保权益，不存在任何可能导致该等股权
安泰科技股份有限公司 2016 年半年度报告全文
被有关司法机关查封、冻结的情形，不涉及未决或者潜在的诉讼、仲裁
以及任何其他行政或者司法程序，也不存在影响标的公司股权过户或转
移的其他情形。（5）承诺人保证前述持有标的公司股权的状态持续至该
股权登记至上市公司名下。（三）标的资产涉税事项承诺（1）标的公司
由有限责任公司整体变更为股份有限公司时，自然人股东应当就盈余公
积、未分配利润转增注册资本依法缴纳个人所得税，标的公司当时未进
行代扣代缴。为此，标的公司全体自然人股东承诺：本次交易完成后，
如果未来税务机关追缴上述个人所得税，或标的公司因此被追缴代扣代
缴责任、被税收机关进行处罚等产生任何支出、费用或损失，原自然人
股东同意全额向标的公司补偿，保证标的公司不因此遭受任何经济损失；
原自然人股东就上述承诺相互承担连带责任。（2）除上述外，标的公司
历次股权变动所涉及的纳税事项已由相关纳税义务人缴纳完毕，历次股
权变动所涉及的纳税事项不存在代扣代缴义务人未来被税务主管部门追
究责任的情形。（四）承诺人的诚信承诺（1）承诺人（包括主要管理人
员）最近 5 年内未受到过行政处罚（与证券市场明显无关的除外）、刑事
处罚、或者涉及与经济纠纷有关的重大民事诉讼或者仲裁。（2）承诺人
（包括主要管理人员）最近 5 年内不存在以下情形：未按期偿还大额债
务、未履行承诺、被中国证监会采取行政监管措施或受到证券交易所纪
律处分等情况。（五）无关联关系承诺 本次交易前，承诺人与上市公司
不存在关联关系。（六）未泄漏内幕信息的承诺（1）承诺人（包括主要
管理人员）不存在泄露本次交易内幕信息的情形。（2）承诺人（包括主
要管理人员）不存在利用本次交易信息进行内幕交易的情形。
本次交易完成后，为避免与安泰科技、安泰天龙发生同业竞争，承诺：
截至目前，
（1）本人目前控制或担任董事、高级管理人员的企业与安泰科技、天龙
交易对方刁其合、苏国平、丁琳、 钨钼之间不存在同业竞争。（2）本人今后任职于天龙钨钼期间，不会在
2015 年 04 月
苏国军、杨义兵、蔡立辉、高爱生、 中国境内或境外，以任何方式（包括但不限于单独经营、通过合资经营
期内，未出
或拥有另一公司或企业的股权及其它权益）直接或间接参与任何与安泰
科技、天龙钨钼构成竞争的任何业务或活动。（3）本人今后任职于天龙
诺的情形。
钨钼期间，不会损害安泰科技其他股东（特别是中小股东）的合法权益,
安泰科技股份有限公司 2016 年半年度报告全文
不会损害安泰科技、天龙钨钼的合法权益。（4）本人保证在担任天龙钨
钼董事、高级管理人员期间上述承诺持续有效且不可撤销。如有任何违
反上述承诺的事项发生，本人承担因此给安泰科技、天龙钨钼造成的一
切损失（含直接损失和间接损失），本人因违反本承诺所取得的利益归安
泰科技所有。
因安泰科技控股股东拟参与安泰科技以非公开发行方式配套融资资金的
截至目前，
认购，控股股东中国钢研及其一致行动人承诺持有的安泰科技的本次认
本次认购完
公司控股股东中国钢研及其一致
购前的股份自本次认购完成之日起十二个月内将不以任何方式转让，包
2015 年 11 月
成之日起十
括但不限于通过证券市场公开转让或通过协议方式转让。本次发行结束
期内，未出
后，由于安泰科技送股、转增股本等原因增持的安泰科技股份以本次认
购前的股份为基数的比例部分亦应遵守前述规定。
诺的情形。
截至目前，
本次认购的
（1）承诺人本次认购的上市公司新增股份的限售期，即不得通过证券市
上市公司股
场公开交易或协议方式转让的期限，为承诺人本次认购的上市公司股票
2015 年 04 月
交易对方刁其合、苏国平
票上市之日
上市之日起 36 个月；（2）前述限售期届满后按照中国证券监督管理委员
期内，未出
起 36 个月
会、深圳证券交易所或其他监管机构的有关规定执行。
诺的情形。
至承诺人与
上市公司签
截至目前，
（1）承诺人本次认购的上市公司新增股份的限售期，即不得通过证券市
署的《利润
场公开交易或协议方式转让的期限，为承诺人本次认购的上市公司股票
交易对方丁琳、苏国军、杨义兵、
2015 年 04 月
承诺补偿协
上市之日起至承诺人与上市公司签署的《利润承诺补偿协议》约定的补
蔡立辉、高爱生、方庆玉
议》约定的
期内，未出
偿义务全部履行完毕之日止。（2）前述限售期届满后按照中国证券监督
补偿义务全
管理委员会、深圳证券交易所或其他监管机构的有关规定执行。
部履行完毕
诺的情形。
本次认购的
截至目前，
（1）承诺人本次认购的上市公司新增股份的限售期，即不得通过证券市
交易对方银汉兴业、普凯天吉、普
2015 年 04 月
上市公司股
场公开交易或协议方式转让的期限，为承诺人本次认购的上市公司股票
凯天祥、扬帆恒利
票上市之日
上市之日起 12 个月；（2）前述限售期届满后按照中国证券监督管理委员
起 12 个月
期内，未出
安泰科技股份有限公司 2016 年半年度报告全文
会、深圳证券交易所或其他监管机构的有关规定执行。
诺的情形。
截至目前，
因拟参与安泰科技以非公开发行方式配套融资而取得的安泰科技新增股
份，承诺自该等股份上市之日起三十六个月内将不以任何方式转让，包
该等股份上
交易对方中国钢研、长江养老、平
2015 年 04 月
括但不限于通过证券市场公开转让或通过协议方式转让。本次发行结束
市之日起 36
期内，未出
后，由于安泰科技送股、转增股本等原因增持的安泰科技股份以本次认
购股份为基数的比例部分亦应遵守前述规定。
诺的情形。
作为安泰科技的控股股东，因拟参与安泰科技以非公开发行方式配套融
截至目前，
资资金的认购，承诺：（1）本公司参与配套融资认购的资金均为本公司
实际出资，资金来源系本公司自有资金或通过合法方式的自筹资金，不
2015 年 04 月
交易对方中国钢研
存在安泰科技或其董事、监事、高级管理人员、其他持股 5%以上股东为
期内，未出
本公司提供财务资助、担保或者补偿的情形。（2）本公司及主要管理人
员最近五年内未受过与证券市场相关的行政处罚、刑事处罚,不存在被立
诺的情形。
案调查的情况，也不存在与经济纠纷有关的重大民事诉讼或仲裁事项。
因管理的安泰科技企业股权投资计划专项养老保障管理产品拟参与安泰
科技配套资金的认购，承诺：（1）本公司管理的参与本次认购的股权投
资计划在本次非公开发行获得中国证监会核准后，将足额募集并依法办
理备案登记手续，股权投资计划采用特定投资者直接出资方式设立，不
截至目前，
存在分级收益等结构化安排，亦不存在利用杠杆或其他结构化的方式进
行融资的情形。（2）本公司与股权投资计划委托人、安泰科技及其持股
2015 年 04 月
交易对方长江养老
5%以上的股东、安泰科技的董事、监事和高级管理人员不存在一致行动
期内，未出
关系及关联关系。（3）本公司通过股权投资计划管理人合理范围内的了
解，此次股权投资计划参与认购的资金全部来源于股权投资计划委托人
诺的情形。
的个人账户，不存在其他方代为向股权投资计划提供资金的情形。（4）
本公司及主要管理人员最近五年内未受过与证券市场相关的行政处罚、
刑事处罚,不存在被立案调查的情况,也不存在与经济纠纷有关的重大民
事诉讼或仲裁事项。
安泰科技股份有限公司 2016 年半年度报告全文
因拟设立华腾资管计划认购本次配套募集资金，承诺：（1）本机构与参
与本次交易配套融资认购的其他方不存在一致行动关系及关联关系。（2）
截至目前，
本机构参与配套融资认购的资金拟由外部投资人认购，资金来源系平安
大华华腾科技资产管理计划合法募集的资金，不存在安泰科技或其董事、
2015 年 04 月
交易对方平安大华
监事、高级管理人员、安泰科技持股 5%以上股东为本机构参与配套融资
期内，未出
认购提供财务资助、担保或者补偿的情形。（3）本机构及董事、监事、
高级管理人员最近五年内未受过与证券市场相关的行政处罚、刑事处罚,
诺的情形。
不存在被立案调查的情况,也不存在与经济纠纷有关的重大民事诉讼或
仲裁事项。
承诺人自标的资产交割日起，在安泰天龙任职至少满 60 个月。如违反任
职期限承诺，则违反任职期限承诺的承诺人应按照如下约定向安泰科技
支付补偿：（1）如自标的资产交割日起任职期限不满 12 个月，承诺人应
将其于本次交易中已获对价（指其于本次交易中获得的现金及安泰科技
承诺人自标
股票）的 100%作为赔偿金支付给安泰科技。（2）如自标的资产交割日起
的资产交割
截至目前，
任职期限已满 12 个月不满 24 个月，承诺人应将其于本次交易中所获对
日起，在安
价（指其于本次交易中获得的现金及安泰科技股票）的 50%作为赔偿金
泰天龙任职
交易对方苏国平、苏国军、杨义兵、
2015 年 04 月
支付给安泰科技。（3）如自标的资产交割日起任职期限已满 24 个月不满
满 60 个月
蔡立辉、高爱生、方庆玉
期内，未出
36 个月，承诺人应将其于本次交易中所获对价（指其于本次交易中获得
后或未满 60
的现金及安泰科技股票）的 25%作为赔偿金支付给安泰科技。（4）如自
个月，按一
诺的情形。
标的资产交割日起任职期限已满 36 个月不满 60 个月，安泰科技有权追
定比例支付
究违约责任，包括但不限于要求赔偿损失。存在以下情形的，不视为违
赔偿损失后
反任职期限承诺：（1）丧失或部分丧失民事行为能力、被宣告失踪、死
亡或被宣告死亡而当然与安泰天龙终止劳动关系的；（2）因被安泰科技
或安泰天龙解聘导致其离职的。
本次交易完成后，承诺人将成为安泰科技的股东，就承诺人任职于安泰
截至目前，
交易对方刁其合、苏国平、丁琳、 天龙期间的关联交易规范事宜承诺如下：（1）本人及本人直接或间接控
2015 年 04 月
苏国军、杨义兵、蔡立辉、高爱生、 制或影响的企业与天龙钨钼、本次交易后的安泰科技之间将规范并尽可
能减少关联交易。对于无法避免或者因合理原因而发生的关联交易，本
期内，未出
人承诺将遵循市场化的公正、公平、公开的原则进行，并按照有关法律
安泰科技股份有限公司 2016 年半年度报告全文
法规、规范性文件和安泰科技、安泰天龙的公司章程等有关规定依法签
诺的情形。
订协议，履行合法程序，依法履行信息披露义务和办理有关报批程序，
保证不通过关联交易损害安泰科技、安泰天龙的合法权益。（2）本人及
本人直接或间接控制或影响的企业将严格避免向安泰科技、安泰天龙拆
借、占用资金或采取由安泰科技、安泰天龙代垫款、代偿债务等方式侵
占安泰科技、安泰天龙资金。（3）本次交易完成后本人将继续严格按照
有关法律法规、规范性文件以及安泰科技的公司章程的有关规定行使股
东权利；在安泰科技的股东（大）会对有关涉及本人的关联交易进行表
决时，履行回避表决的义务。（4）本人保证不通过关联交易取得任何不
正当的利益或使安泰科技、安泰天龙承担任何不正当的义务。（5）本人
保证在作为安泰天龙担任董事、高级管理人员期间上述承诺持续有效且
不可撤销。如果因违反上述承诺导致安泰科技、天龙钨钼损失，则该等
损失由本人承担，本人因违反本承诺所取得的利益归安泰科技所有。
拟通过平安大华设立的华腾资管计划认购本次配套募集资金，承诺：（1）
本人最近五年内未受过与证券市场相关的行政处罚、刑事处罚，不存在
被立案调查的情况，也不存在与经济纠纷有关的重大民事诉讼或仲裁事
项。（2）认购资金系自有资金；委托资产不存在分级收益等结构化安排，
截至目前，
亦不存在利用杠杆或其他结构化的方式进行融资的情形；不存在直接或
间接来源于安泰科技及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管
2015 年 08 月
余小泉、曹甜、曾凯泰、熊燕
理人员等关联方的情形；不存在接受安泰科技及其控股股东、实际控制
期内，未出
人、董事、监事、高级管理人员等关联方直接或间接的财务资助、借款、
提供担保或者补偿的情形；与参与本次交易配套募集资金认购的其他方
诺的情形。
不存在一致行动关系及关联关系。（3）在本次交易获中国证监会核准后，
发行方案于中国证监会备案前，认购资金及时到位。（4）华腾资管计划
所持安泰科技股份在锁定期内的，本人不转让持有的资管产品份额。
因设立的华腾资管计划认购本次配套募集资金，承诺：（1）将于持有人
截至目前，
认购完成之
与公司签署资管计划合同后，按照《基金管理公司特定客户资产管理业
2015 年 04 月
交易对方平安大华
日（2016 年
务试点办法》的规定，进行中国证券投资基金业协会基金公司产品备案。 16 日
5 月 20 日）
（2）将在资管计划合同中约定，华腾资管计划所持安泰科技股份在锁定
安泰科技股份有限公司 2016 年半年度报告全文
期内的，华腾资管计划持有人不得转让所持资管计划份额。（3）在本次
交易获中国证监会核准后，将督促华腾资管计划持有人及时出资到位，
积极推进与安泰科技签署的《股份认购协议》的实施，并按照《股份认
购协议》进行缴款。
（包括资产
整合前及资
产整合后）
承诺安泰天龙（包括资产整合前及资产整合后）2015 年度、2016 年度、
2015 年度、
2017 年度实现的扣除非经常性损益后归属于母公司所有者的净利润数
期内，未出
2016 年度、
（合并）分别为 A、13500 万元以及 16500 万元：其中：（1）A＝7000
交易对方刁其合、苏国平、丁琳、
2017 年度的
万＋4000 万*（12-整合资产交割日当月月数）／12；（2）如整合资产交
2015 年 04 月
诺的情形。
苏国军、杨义兵、蔡立辉、高爱生、
相关利润承
割日延至 2016 年，则 2016 年的承诺业绩调整为：8500 万＋5000 万*（12-
截至目前，
诺依照《利
整合资产交割日当月月数）／12。如果安泰天龙（包括资产整合前及资
润承诺补偿
产整合后）实际净利润低于上述承诺净利润，则承诺人将按照签署的《利
协议》完成
润承诺与补偿协议》的规定进行补偿。
或按约定的
诺净利润。
承诺补偿义
务全部履行
所有承诺人在安泰天龙任职期间，未经安泰科技同意，不在其他与安泰
科技（包括下属子公司）和安泰天龙有竞争关系的任何其他企业兼职。
承诺人自安
承诺人苏国平同时作出不竞争承诺，即自安泰科技或安泰天龙离职之日
截至目前，
泰天龙离职
起 2 年内：（1）其本人不从事与安泰科技（包括下属子公司）及安泰天
交易对方刁其合、苏国平、丁琳、
之日起 2 年
龙相同或相似业务，亦不通过其直接或间接控制的经营主体从事与安泰
2015 年 04 月
苏国军、杨义兵、蔡立辉、高爱生、
后，或违反
科技（包括下属子公司）及安泰天龙相同或相类似的业务；（2）不在与
期内，未出
承诺的，至
安泰科技（包括下属子公司）及安泰天龙存在相同或者相似业务的任何
赔偿责任履
实体任职，亦不得以担任名义或实质顾问或任何其他形式参与或为与安
诺的情形。
泰科技（包括下属子公司）及安泰天龙存在相同或者相似业务的任何实
体提供建议或指导；（3）不得以安泰科技（包括下属子公司）及安泰天
安泰科技股份有限公司 2016 年半年度报告全文
龙以外的名义为安泰科技（包括下属子公司）及安泰天龙的既有或实时
客户提供服务。除苏国平以外在安泰天龙任职的承诺人同时作出不竞争
承诺，即自安泰天龙离职之日起 2 年内：（1）其本人不从事与安泰天龙
相同或相似业务，亦不通过其直接或间接控制的经营主体从事与安泰天
龙相同或相类似的业务；（2）不在与安泰天龙存在相同或者相似业务的
任何实体任职，亦不得以担任名义或实质顾问或任何其他形式参与或为
与安泰天龙存在相同或者相似业务的任何实体提供建议或指导；（3）不
得以安泰天龙以外的名义为安泰天龙的既有或实时客户提供服务。如所
有承诺人违反上述承诺，则所得收益归安泰科技所有，并赔偿安泰科技
或安泰天龙的全部损失（包括但不限于已经实际导致的直接损失及可预
见及测算的间接损失）。
（1）就天龙钨钼租赁使用的土地和房产事宜承诺：如天龙钨钼生产经营
场地搬迁前，因该等土地或厂房被依法责令拆除、拆迁或改变用途，而
导致天龙钨钼限产、减产或停产，或因上述生产经营场地不具有相关权
属证书而导致租赁合同被认定无效或天龙钨钼未来被政府主管部门处
罚，或因租赁合同存在瑕疵而导致天龙钨钼受到损失，我二人将在毋需
天龙钨钼支付任何对价的情况下赔偿所有经济损失（包括但不限于：拆
除、拆迁的成本费用等直接损失，拆除、拆迁期间造成的经营损失，被
截至目前，
有权部门罚款或被有关当事人追索而支付的赔偿等）。（2）就宝鸡京龙钨
钼科技有限公司（以下简称“宝鸡京龙”，天龙钨钼全资子公司）的土地
2015 年 04 月
交易对方刁其合、苏国平
或房产事宜承诺：如因宝鸡京龙钨钼科技有限公司在安泰科技购买天龙
期内，未出
钨钼股权交割日之前的资产存在瑕疵而导致宝鸡京龙钨钼科技有限公司
未来被主管部门处罚，或宝鸡京龙钨钼科技有限公司、北京天龙钨钼科
诺的情形。
技股份有限公司未来受到任何损失或生产经营受到影响的，我二人将在
毋需宝鸡京龙钨钼科技有限公司支付任何对价的情况下赔偿所有经济损
失。（3）就威海多晶钨钼科技有限公司（天龙钨钼控股子公司）租赁土
地事宜承诺：如因威海多晶钨钼科技有限公司租赁土地权属瑕疵违反有
权部门相关规定而导致威海多晶钨钼科技有限公司被政府主管部门处
罚，我二人将在毋需威海多晶钨钼科技有限公司支付任何对价的情况下
安泰科技股份有限公司 2016 年半年度报告全文
赔偿所有经济损失。
2015 年 10
将尽最大努力完成环境影响评价所需的各项工作并最终取得《辐射安全
2015 年 04 月
交易对方刁其合、苏国平
许可证》。对宝鸡京龙可能受到的环保主管部门行政处罚及由此导致的全
新的《辐射
部损失，由我二人承担。
证》。截至
目前，该承
承诺期内，
中国钢研科技集团有限公司（原钢研总院）作为公司控股股东于 1998 年
截至目前，
11 月向公司出具了《避免同业竞争的声明和承诺》。根据该文件，钢研
首次公开发行或再融
集团不再保留任何与公司主营业务构成竞争的业务，不利用控股股东的
1998 年 11 月
资时所作承诺
地位从事任何有损于公司利益的行为，并承诺在不与公司业务构成竞争
期内，未出
的前提下从事技术研究，技术开发取得的成果优先满足公司业务发展需
诺的情形。
年，在满足现金分红条件、保证公司正常经营和长远发展的
至 2017 年
截至目前，
其他对公司中小股东
前提下，公司原则上每年年度股东大会召开后进行一次现金分红，公司
2015 年 09 月
度股东大会
董事会可以根据公司的盈利状况及资金需求状况提议公司进行中期现金
召开后实施
分红。公司原则上每年以现金方式分配的利润应不少于当年实现的可分
权益分派方
期内，未出
安泰科技股份有限公司 2016 年半年度报告全文
配利润的百分之十；且公司最近三年以现金方式累计分配的利润应不少
于最近三年实现的年均可分配利润的百分之三十。公司拟实施现金分红
诺的情形。
时应至少同时满足以下条件：（1）公司该年度实现的可分配利润（即公
司弥补亏损、提取公积金后所余的税后利润）为正值、且现金充裕，实
施现金分红不会影响公司后续持续经营；（2）审计机构对公司的该年度
财务报告出具标准无保留意见的审计报告；（3）公司无重大投资计划或
重大现金支出等事项发生。（募集资金项目除外，重大投资计划或重大现
金支出是指：对外投资及收购/出售资产交易时，单笔金额超过最近一期
经审计净资产的百分之三十。）
截至目前，
为支持公司功能材料及制品业务板块的发展，提高本公司稀土原材料的
自给率，完善上游产业链，进一步增强盈利能力和持续经营能力，中国
2015 年 07 月
2016 年 12
中国钢研科技集团有限公司
钢研承诺争取在 2016 年 12 月底之前完成重组并将其拥有的“山东钢研
期内，未出
中铝稀土集团”的控股权通过合法程序、适当方式，以及公平合理的市
场价格注入本公司。
承诺是否及时履行
未完成履行的具体原
因及下一步计划（如
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十一、聘任、解聘会计师事务所情况
半年度财务报告是否已经审计
□ 是 √ 否
公司半年度报告未经审计。
十二、处罚及整改情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在处罚及整改情况。
十三、违法违规退市风险揭示
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在违法违规退市风险。
十四、其他重大事项的说明
√ 适用 □ 不适用
1、日，公司代表国内铁基非晶合金带材产业委托北京市博恒律师事务所代理向中华人民共和国商务部（以下简
称“商务部”）提出反倾销调查申请，请求对原产于日本和美国的进口铁基非晶合金带材进行反倾销调查。日，
商务部正式发出《关于对原产于日本和美国的进口铁基非晶合金带材进行反倾销立案调查的公告》（2015年第61号），决定自
公告发布之日起，对原产于日本和美国的进口铁基非晶合金带材进行反倾销立案调查。日，本公司收到商务部
关于对原产于日本和美国的进口铁基非晶合金带材的反倾销初裁决定文件，且商务部当日在官方网站发布2016年第42号《关
于对原产于日本和美国的进口铁基非晶合金带材反倾销调查初步裁定的公告》。披露索引：巨潮资讯网，、安泰科
技股份有限公司关于申请对进口铁基非晶合金带材反倾销调查受理立案的公告，、安泰科技股份有限公司关于商务
部对进口铁基非晶合金带材反倾销初裁结果的自愿性信息披露公告。
2、公司日第六届董事会第十七次会议审议通过《关于涿州安泰星电子器件有限公司清算的议案》，为贯彻公司
聚焦主业、强体瘦身的战略转型、调整要求，提高公司整体经营效率，同意对涿州安泰星电子器件有限公司按照法定程序进
行清算。截至本报告披露之日，清算工作尚未完成。披露索引：巨潮资讯网，、安泰科技股份有限公司关于控股子
公司涿州安泰星电子器件有限公司进行清算的公告。
3、公司日第六届董事会第十九次会议、第六届监事会第十四次会议及日公司2016年第一次临时股
东大会审议通过《关于公司拟注册和发行中期票据及超短期融资券的议案》、《关于提请股东大会授权董事会全权办理本次注
册和发行中期票据及超短期融资券相关事宜的议案》，截至本报告披露之日，中期票据及超短期融资券尚未取得注册额度。
披露索引：巨潮资讯网，、安泰科技股份有限公司第六届董事会第十九次会议决议公告，、安泰科技股份
有限公司第六届监事会第十四次会议决议公告，、安泰科技股份有限公司关于拟注册和发行中期票据及超短期融资
券的公告，、安泰科技股份有限公司2016年第一次临时股东大会决议公告。
十五、公司债相关情况
公司是否存在公开发行并在证券交易所上市，且在半年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的公司债券
安泰科技股份有限公司 2016 年半年度报告全文
1、公司债券基本信息
还本付息方
本期债券采
用单利按年
计息，不计
复利。每年
2011 年公司
2011 年 11 月
2016 年 11 月
付息一次，
债券（第一
11 安泰 01
到期一次还
本，最后一
期利息随本
金的兑付一
本期债券采
用单利按年
计息，不计
复利。每年
2012 年公司
2012 年 07 月
2017 年 07 月
付息一次，
债券（第二
到期一次还
本，最后一
期利息随本
金的兑付一
公司债券上市或转让的交易
深圳证券交易所
投资者适当性安排
报告期内公司债券的付息兑
公司债券附发行人或投资者
选择权条款、可交换条款等
特殊条款的，报告期内相关
条款的执行情况（如适用）。
2、债券受托管理人和资信评级机构信息
债券受托管理人：
深圳市福田
华泰联合证
区中心区中
券有限责任
心广场香港
联系人电话
中旅大厦 26
安泰科技股份有限公司 2016 年半年度报告全文
报告期内对公司债券进行跟踪评级的资信评级机构：
上海新世纪资信评估投资服务有限公司
上海市汉口路 398 号华盛大厦 14F
报告期内公司聘请的债券受托管理人、
资信评级机构发生变更的，变更的原
因、履行的程序、对投资者利益的影响
等（如适用）
3、公司债券募集资金使用情况
经公司 2011 年第二次临时股东大会批准，公司向中国证监会申请发行不超过 10
亿元（含 10 亿元）的公司债券。2011 年公司债券（第一期）发行不超过 6 亿元
公司债券募集资金使用情况及履行的
（含 6 亿元），募集资金扣除发行费用后全部用于偿还公司银行贷款、优化公司
债务结构和补充流动资金。2012 年公司债券（第二期）发行总额为 4 亿元，募
集资金扣除发行费用后全部用于偿还公司银行贷款和补充流动资金。
期末余额（万元）
根据公司 2012 年 3 月 10 日披露于巨潮资讯网的 11 安泰 01 之《债券募集资金
存放与使用情况报告》，公司经天职国际会计师事务所有限公司出具的天职京审
字[ 号验证，募集资金扣除发行费用后已于 2011 年 11 月 28 日存入中
国民生银行北京亚运村支行募集资金专户。截止 2011 年 12 月 31 日，公司已将
募集资金中的 24,500 万元用于偿还银行贷款，剩余的 34,760 万元用于补充流动
资金，公司债券募集资金已全部按照募集说明书中披露的用途使用完毕。
募集资金专项账户运作情况
根据公司于 2013 年 3 月 9 日披露于巨潮资讯网的 12 安泰债之《债券募集资金
存放与使用情况报告》，公司经天职国际会计师事务所有限公司出具的天职京
QJ[2012]T27 号验证，募集资金扣除发行费用后已于 2012 年 7 月 31 日存入中国
民生银行北京亚运村支行募集资金专户。截止 2012 年 12 月 31 日，公司已将募
集资金中的 17,000 万元用于偿还银行贷款，剩余的 22,560 万元用于补充流动资
金，公司债券募集资金已全部按照募集说明书中披露的用途使用完毕。
募集资金使用是否与募集说明书承诺
的用途、使用计划及其他约定一致
4、公司债券信息评级情况
日，上海新世纪资信评估投资服务有限公司对公司及公司债券11安泰01、12安泰债的信用状况进行跟踪评
级，确定公司主体评级及债券评级维持为AA，展望维持为稳定,与上一次评级结果一致。详见公司日于巨潮资讯
网刊登的《安泰科技股份有限公司11安泰01及12安泰债跟踪评级报告》。
5、公司债券增信机制、偿债计划及其他偿债保障措施
上述公司债券无担保条款。
上述公司债券偿债计划如下：2011年公司债券（第一期）的起息日为日，债券利息将于起息日之后在存续
期内每年支付一次，2012年至2016年间每年的11月22日为本期债券上一计息年度的付息日（遇法定节假日或休息日顺延，下
同）。本期债券到期日为日，如果投资者行使回售选择权，则其回售部分债券的到期日为日，到
安泰科技股份有限公司 2016 年半年度报告全文
期支付本金及最后一期利息。2012年公司债券（第二期）的起息日为日，债券利息将于起息日之后在存续期内
每年支付一次，2013年至2017年间每年的7月25