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疑似冯小树妻子重金定增华西股份，2018年解禁！
作者：之家哥
摘要：网贷之家小编根据舆情频道的相关数据，精心整理的关于《疑似冯小树妻子重金定增华西股份，2018年解禁！》的相关文章10篇，希望对您的投资理财能有帮助。
《疑似冯小树妻子重金定增华西股份，2018年解禁！》 精选一来源：塔罗市值，作者：金戈人的贪欲有无上限？除了非法从证监会公告的三家上市公司中收获巨资外，冯小树夫妻在资本市场可能还埋有更多的伏笔，其中华西股份就很有可能是冯小树妻子又一笔重。日，华西股份公布定增方案，何晓玉是五个定增对象中唯一自然人。其以3496万元认购华西股份800万股，跻身华西股份。而这个何晓玉与冯小树妻子重合度很高，此时，冯小树夫妻已部分违法持有的鱼跃医疗、三川股份、宝莱特三家，并在2015年全部清空，共获利2.48亿元。虽然，消息称冯小树已于2014年2月离开证监系统下海经商，但华西股份此次定增过程中仍有诸多蹊跷事情，包括本地牛散违规增持、定增目标前后表述差异、定增后立马作和更改经营范围等等。华西股份此次于日方可解禁。如果这个何晓玉为冯小树妻子，其投入资金来源于证监会处罚公告中的不法之财，这800万股华西股份将？对于何晓玉所持股份可能受冯小树夫妻事件的影响的问题，华西股份相关人士没有否认何晓玉是冯小树的妻子，并表示，增资的时候，这些都签字表示增资资金为自有资金，由于何晓玉所持股份目前还是限售股，不能在抛售，这个敏感时间应该更不可能出售。何晓玉是谁日，华西股份公布定增方案，发行数量为1.38亿股，格4.35元/股，募集资金总额为约6亿元。五个定增对象中的唯一自然人何晓玉拟以3496万元认购800万股。这个何晓玉，与冯小树妻子重合度很高。证监会对冯小树的行政处罚决定书显示，宝莱特实际控制人、董事长燕金元于2008年初聘请冯小树配偶何某玉担任宝莱特董事。宝莱特2011年上市招股说明书则记载，日，公司2008年第一次通过董事会换届选举，选举燕金元、吴光平、王石、何晓玉、吴群担任董事。据证监会行政处罚决定书，冯小树通过妻妹何玉梅在宝莱特上市前入股120万股份，上市后，何玉梅账户于日通过卖出“宝莱特”至冯小树妻子何某玉东方证券账户。日至日期间，何某玉及何玉梅、冯小树岳母彭萍嫦证券账户在全部“宝莱特”。查询仓位在线网，2014年9月末和12月末，显示何晓玉持有宝莱特116万股，何晓玉很有可能就是冯小树妻子。那华西股份的股东何晓玉，是不是冯小树的妻子呢？据华西股份定增方案，何晓玉持有深圳汇智有限公司50%股权，及深圳市红韵时装有限公司49%。工商信息显示，深圳汇智复利投资有限公司另外三名股东分别是陈晓晖、胡丽娟、张鈺笛。公司法人代表为何晓玉，总经理为冯小树。其中胡丽娟持股10%，在证监会披露的冯小树通过岳母彭萍嫦代持的深圳市世方联投资有限公司中，胡丽娟也。有媒体报道称，冯小树和其妻子何晓玉，以及胡丽娟等人联合注资成立了深圳汇智复利投资有限公司，开始法人代表为施小伟，施小伟是冯小树浙江大学同学，也是胡丽娟丈夫。日，汇智复利的法人代表由施小伟变更为冯小树之妻何晓玉。另，律所对华西股份增发性发表意见时披露何晓玉出生于1966年，而据证监会行政处罚决定书，冯小树出生于1965年。定增方案还披露何晓玉住所在深圳市福田区香蜜湖路，而证监会行政处罚书显示，冯小树住址也在深圳市，2012年12月至2014年2月，任深交所上市推广部副总监、高级执行经理。综上所述，无论年纪、公司背景还是生活圈层，华西股份的定增对象何晓玉与冯小树妻子高度重合。转型 定增方案以仓储为掩护回顾过往冯小树的操作，上市前埋伏进鱼跃医疗、三川股份、宝莱特，无不获取巨大利益。如果何晓玉为冯小树妻子，此次参与华西股份定增，回报会低吗？梳理华西股份的定增，似乎其中某些环节疑点重重。根据日华西股份公布的2014年度，该次公开发行募集资金是拟用于偿还银行债务及补充流动资金。目的包括两方面：一是“做好传统仓储业务的服务转型升级，增强上市公司的一体化主营竞争力”，二是“减轻公司财务负担，提升盈利能力，为未来进一步转型升级创造良好的条件。”目的一提及，“华西股份所的化纤原料生产业务全面复苏仍需时日，而仓储业务发展情况良好并已成为公司新的盈利增长点”，“面对市场的竞争，公司需要加大对仓储服务转型升级的资本投入，增强仓储业务综合服务能力，以形成特色鲜明的现代仓储物流体系，进一步提升公司核心竞争力。”目的二称，“公司将以本次非公开发行为契机，在维持公司主业平稳发展的基础上逐步实施业务转型升级，形成新的利润增长点，增强公司未来的发展后劲。”在目的二中，所谓“实施业务转型升级，形成新的利润增长点”是指仓储业务，还是指别的新增业务，并未明确。仅仅是发展仓储和表述不明的新增长点，似乎难以形成足够吸引力。但日，华西股份上述定增获得证监会核准。华西股份2015年中称，此次非公开发行在扣除各项发行费用后募集资金净额为5.92亿元，募集资金于日全部到位。2015年年度报告期内，此次非公开发行募集资金共2.85亿元，补充流动资金3.08亿元，累计已使用募集资金5.93亿元，此次募集资金全部使用完毕。偿还贷款部分如果前期已偿还，那么前期资金将被置换出，恢复，但也不便深究，更多玄机可能隐藏在补充流动资金这部分，因为这部分款项没有明确具体去处。后来证监会的政策也不鼓励定增用于补充流动资金和偿，需详细披露募集资金的实际投向。按此次定增方案，应该加大对仓储服务的资本投入，但在资金到位后，几乎看不到华西股份在仓储业务有相关投入公告，反而立马出现华西股份对外巨额股权投资。就在募集资金于日全部到位的前一天，华西股份召开董事会通过投资设立全资子公司一村资本有限公司和一村资产有限公司的议案，以及一村资本有限公司（筹）受让并增资深圳前海同威资本有限公司的议案。华西股份拟以自有资金人民币5亿元出资设立一村资本公司（日在工商注册），作为投资、发起设立和管理、、平台。并拟以自有资金人民币1亿元出资设立一村（日在工商注册），投资主要目的为发起设立和，通过有效模式，为客户和股东创造价值。华西股份还称为提高在通信、电子信息、互联网等高科技领域及行业投资能力，拟通过全资子公司一村资本公司（筹）以自有资金出资600万元受让华西集团持有深圳前海同威资本有限公司50%的股权。同时，拟以自有资金1亿元对前海同威进行增资。增资后，一村资本公司（筹）持有其94.64%股权。当时前海同威管理4.5亿元，其中与绵阳科发集团合作设立的绵阳威盛创新创业（有限合伙）管理资金规模2亿元，与大唐集团合作设立的深圳大唐同威高技术服务（有限合伙）管理规模2.5亿元。日，股权受让和增资完成。这三项为7.06亿元，而董事会会议后第二天定增的5.93亿元即全部到位。虽然，华西股份声称上述投资资金全部来自公司自有资金，不会影响公司目前主营业务资金使用。但是定增募资中用来补充流动资金的3.08亿元并未明确具体用途，而且，定增资金到位时间和投资设立子公司时间如此接近，难道纯属巧合？而日华西股份公布定增方案以来，华西股份几乎没有任何。定增资金一到位，就开始大规模对外投资。日，华西股份即公告，一村资本公司（筹）拟发起设立华西并购基金，拟出资不超过5亿人民币作为华西并购基金的普通。而且华西股份全资子公司江阴华西村投资有限公司在8月13日代华西并购基金签署了书，华西投资联合另一家公司与签署了收购DIANDIAN INTERACTIVE HOLDING公司和点点互动（北京）科技有限公司60%股权的投资意向书。定金为1亿元，其中华西投资须支付5000万元。华西股份称，此次投资是公司建立金融控股平台战略的重要起点。日，华西股份董事会会议通过《关于增加公司注册资本和修改公司经营范围的议案》，《议案》称，“为抓住当前经济转型、创新及新金融变革的历史机遇，顺应“互联网+金融”发展趋势，提升公司价值，公司拟在现有产业--化纤产业基础上发展“投资+资产管理”的金融控股平台业务模式。”经营范围增加“创业及、股权及、并购及并购、及、及主管部门许可的其他金融业务”。此时，距定增方案公布时间不到一年，募集资金到位尚未满月。华西股份日的说法是公司于2015年8月正式确立了以“投资++资产管理”为核心业务的金控平台战略转型目标。很快，在2015年年报中，华西股份披露了未来5年战略目标：2016年，传统业务稳健运营，新业务开始贡献利润。形成传统业务和金融双主业驱动业绩的发展模式。同时在技术具有迭代性和广阔市场前景的高科技领域进行投资和布局；2017年至2018年，公司“投资＋融资＋资产管理＋”金控平台搭建完成，新金融投资业务成为公司主要利润来源。同时公司的金融主业框架初步构建完成，并形成“一村”品牌核心投资能力和资产管理能力；2019年至2020年，公司确立金融投资主业地位，拥有符合公司战略协同的，实现公司业绩在2015年末基础上翻两番的战略目标。在2014年度预案公布一年左右，华西股份即明确了转型金融投资主业，成为金控平台。非预案中所说的“仓储业务”已经未见提起。而且，华西股份在2014年年报的“未来发展展望”部分中仍然声称，“重点发展差别化、功能化、新型聚酯纤维高端产品，保持在国内同行业中规模、质量、品种和成本方面的优势地位。”虽然同时强调“充分利用资本市场的优势，进一步增强公司资本实力”，公司将根据自身业务发展战略和资本结构管理需要，“不断提高公司资本规模和运营能力”。但对于转型金控平台，仍未有明显提示。在华西股份定增募资到位后一年内，对外宣传的已达20多亿元（含已投和未投）。今年一季度，华西股份拟以现金 12.54 亿元认购联储证券增资中的3.8亿元注册资本，获得增资后联储证券14.85%的股权。今年一季度，华西股份还联合华西集团旗下兄弟公司投入近6亿元收购浙江稠州银行成为其重要股东，而华西股份原计划是通过后投资稠州银行成为其，无奈政策生变，华西股份主动终止定增。在收购稠州银行时，华西股份表示，在公司基本构建完成投资能力的基础上，将以此带动和获取金融牌照和融资端，分阶段构建全方位的金融服务能力。此次公司利用自有资金认购稠州银行股权，正是基于上述转型之考虑和布局，是公司向金控平台战略转型的重要一步。公司将借助银行的募资能力以及牌照价值，促进公司金融布局完成由单纯的资产管理端构建向资金资产协同发展阶段的跨越。华西股份如此急促地搭建投资和融资平台，或许也可以联想一下华西集团。近日大公对华西集团发行短融券作了，在评级报告中称，2015年，华西集团营业收入及毛利润有所下降，钢铁业务出现亏损，且营业利润全部依赖出售股票产生的；2015年以来，公司有息债务持续增加，以短期有息债务为主，存在一定短期债务偿还压力；公司担保率仍处于较高水平，存在一定或有风险；2015年以来，华西集团经营性现金流持续净流出，且未来存在较大资本支出压力，筹资需求较大。2016年3月末，华西集团565.67亿元，总负债389.07亿元，68.78%，呈逐年增高态势，其中有息负债达316.83亿元。华西集团当前应面临不小压力，华西股份作为华西集团旗下唯一上市平台，肩负了助力集团转型的重任。而华西股份在定增过程过避谈真实的转型方向，可以带来两个好处，一是可以避免股价被炒高，如果证监会审批时间过长，正式发行时如果市场价较发行价高出太多，会遭股民抱怨，另一个好处可能更重要，从实体企业直接转型金融的定增，可能并不受证监会欢迎，不明确转型方向，可以避免定增遭证监会枪毙。近几年，不能在主板、，2015年12月，监管部门又叫停PE机构挂牌。2016年5月，再传证一监会叫停对互联网金融等行业跨界重组。而华西股份金控平台的一个重要组成部分就是。牛散蹊跷举牌并违规在2014年-2015年华西股份非公开发行期间，有件事当时引发关注。就是牛散任向敏家族违规举牌华西股份。日，华西股份公告称，当天收到中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司截止日的，股东名册显示：股东任向敏女士已通过国泰君安证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有本公司股份约4212万股，占的5.63%。相关证券法规规定，投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的5%时应当在该事实发生之日起三日内上报并在此期限内停止买卖，任向敏违反了该规定，购买华西股份的股份达到5%时，没有停止操作，继续买入该。从日华西股份公布的非公开预案和日公布的华西股份2014年年报，都看不出华西股份有明确的转型方向。但是，牛散任向敏家族在日之前却大举进入华西股份，而且吃得太急，甚至违规。2015年半年报显示，华西股份新进前十大任中秋、任向东、程伟、何波，以及无锡红豆棉纺有限公司、招商证券、申银万国证券约定购回专用账户，除了控股朱勇，华西股份前在半年内全部更换。这8位股东拼命杀入华西股份，难道仅仅会因为华西股份增发补充流动资金和偿还银行存款，而原来前十大股东中的8位为什么又撤出华西股份或减少持股？有一种可能的解释是。有人知道华西股份转型金融控股平台，有人却不知道。日在东方财富网股吧上，即有人发布言论称，“吴协恩（注：华西村党委书记）任向敏强强联手共谋帝国，华西村前景远大，华西大业定成！”而此时，华西股份官方并未有转型金融控股平台的信息，最早的相关信息是日公告投资设立一村资本并拟投资点点公司，华西股份称，此次投资是公司建立金融控股平台战略的重要起点。华西股份表面的公告波澜不惊，而市场却暗流涌动，与前十大股东钱坤大挪移相应，机构的鼻子也比较灵敏，闻风而动，在2014年10月定增预案公布至2015年8月转型方案公布前，有6批次机构调研华西股份，2014年11月和12月间即有5批次。从机构调研的问题看，重点是了解华西股份定增募资的具体投向、定增方案中所提发展仓储业务的具体安排、集团将来会否再注入优质资产、有无市值管理计划。华西股份公告的回答中，没有明示定增募资。华西股份表示不会考虑再增加化纤产能，虽表示应在仓储业务上不断创新，服务上不断拓展，但也认为由于受地理条件限制，仓储已无法扩大。至于发展电子交易平台业务，当时交易额已经达到相当规模。对于集团的可能扶持，华西股份只是介绍了集团拥有哪几块优质资产，并未透露集团可能有什么安排。在日机构第六次调研时问及大股东对公司如何规划，华西股份回答：公司目前主要是做好非公开发行工作，至于未来的发展规划请关注公司在指定媒体上的。从华西股份正式的机构调研信息披露中，可以看出华西股份在暗示传统主营业务包括仓储已无甚发展空间，这与它在定增方案中所表述的“仓储业务发展情况良好并已成为公司新的盈利增长点”有异。而对于华西股份未来去向，却仍未透露。奇怪的是，所有考察机构和个人都未出现在2015年半年报中新进前十大股东中，或许他们真的没有从华西股份那里获得有价值的信息。而新杀入前十大股东中的招商证券、申银万国证券以及其他自然人，却并未出现在调研投资者名单中。巧的是，华西股份公告中任向敏320219开头的身份证显示其就是华西股份所在江苏省江阴市人。有报道称，证监部门披露的另一起行政处罚决定书显示，任中秋、任向敏、任向东是一家，父亲为任中秋，任向东和任向敏为兄妹，任向东是原海润光伏的董事长，程伟则是原海润光伏二股东、任向东实控的江阴市九润管业有限公司的采购总监，也是江阴人。如果这些利益相关人在日前共同买入华西股份，其违规情况也更严重。加上无锡红豆棉纺有限公司，新进8位前十大股东中有五位都是华西股份所在地机构或自然人。资本市场最重要的就是透明、公平、公开、公正，如果监管者与市场参与者勾结、横行，资本市场就只能成为普通投资者的绞肉机。编辑：王峥源《疑似冯小树妻子重金定增华西股份，2018年解禁！》 精选二人的贪欲有无上限？除了非法从证监会公告的三家上市公司中收获巨资外，冯小树夫妻在资本市场可能还埋有更多的伏笔，其中华西股份就很有可能是冯小树妻子又一笔重金投资。日，华西股份公布定增方案，何晓玉是五个定增对象中唯一自然人。其以3496万元认购华西股份800万股，跻身华西股份前十大股东。而这个何晓玉与冯小树妻子重合度很高，此时，冯小树夫妻已部分减持违法持有的鱼跃医疗、三川股份、宝莱特三家上市公司股权，并在2015年全部清空，共获利2.48亿元。虽然，消息称冯小树已于2014年2月离开证监系统下海经商，但华西股份此次定增过程中仍有诸多蹊跷事情，包括本地牛散违规增持、定增目标前后表述差异、定增后立马作股权投资和更改经营范围等等。华西股份此次定增股票于日方可解禁。如果这个何晓玉为冯小树妻子，其投入资金来源于证监会处罚公告中的不法之财，这800万股华西股份将如何处理？对于何晓玉所持股份可能受冯小树夫妻事件的影响的问题，华西股份门相关人士没有否认何晓玉是冯小树的妻子，并表示，增资的时候，这些投资者都签字表示增资资金为自有资金，由于何晓玉所持股份目前还是限售股，不能在二级市场抛售，这个敏感时间应该更不可能出售。何晓玉是谁日，华西股份公布定增方案，发行数量为1.38亿股，定增价格4.35元/股，募集资金总额为约6亿元。五个定增对象中的唯一自然人何晓玉拟以3496万元认购800万股。这个何晓玉，与冯小树妻子重合度很高。证监会对冯小树的行政处罚决定书显示，宝莱特实际控制人、董事长燕金元于2008年初聘请冯小树配偶何某玉担任宝莱特董事。宝莱特2011年上市招股说明书则记载，日，公司2008年第一次临时通过董事会换届选举，选举燕金元、吴光平、王石、何晓玉、吴群担任董事。据证监会行政处罚决定书，冯小树通过妻妹何玉梅在宝莱特上市前入股120万股份，上市后，何玉梅账户于日通过大宗交易卖出“宝莱特”至冯小树妻子何某玉东方证券账户。日至日期间，何某玉及何玉梅、冯小树岳母彭萍嫦证券账户在二级市场减持全部“宝莱特”。查询仓位在线网，2014年9月末和12月末，显示何晓玉持有宝莱特116万股，何晓玉很有可能就是冯小树妻子。那华西股份的股东何晓玉，是不是冯小树的妻子呢？据华西股份定增方案，何晓玉持有深圳汇智复利投资有限公司50%股权，及深圳市红韵时装有限公司49%。工商信息显示，深圳汇智复利投资有限公司另外三名股东分别是陈晓晖、胡丽娟、张鈺笛。公司法人代表为何晓玉，总经理为冯小树。其中胡丽娟持股10%，在证监会披露的冯小树通过岳母彭萍嫦代持的深圳市世方联投资有限公司中，胡丽娟也是股东。有媒体报道称，冯小树和其妻子何晓玉，以及胡丽娟等人联合注资成立了深圳汇智复利投资有限公司，开始法人代表为施小伟，施小伟是冯小树浙江大学同学，也是胡丽娟丈夫。日，汇智复利的法人代表由施小伟变更为冯小树之妻何晓玉。另，律所对华西股份增发合规性发表意见时披露何晓玉出生于1966年，而据证监会行政处罚决定书，冯小树出生于1965年。定增方案还披露何晓玉住所在深圳市福田区香蜜湖路，而证监会行政处罚书显示，冯小树住址也在深圳市，2012年12月至2014年2月，任深交所上市推广部副总监、高级执行经理。综上所述，无论年纪、公司背景还是生活圈层，华西股份的定增对象何晓玉与冯小树妻子高度重合。转型金融 定增方案以仓储为掩护回顾过往冯小树的操作，上市前埋伏进鱼跃医疗、三川股份、宝莱特，无不获取巨大利益。如果何晓玉为冯小树妻子，此次参与华西股份定增，回报会低吗？梳理华西股份的定增，似乎其中某些环节疑点重重。根据日华西股份公布的2014年度非公开发行股票预案，该次公开发行募集资金是拟用于偿还银行债务及补充流动资金。目的包括两方面：一是“做好传统仓储业务的服务转型升级，增强上市公司的一体化主营竞争力”，二是“减轻公司财务负担，提升盈利能力，为未来进一步转型升级创造良好的条件。”目的一提及，“华西股份所主营业务的化纤原料生产业务全面复苏仍需时日，而仓储业务发展情况良好并已成为公司新的盈利增长点”，“面对市场的竞争，公司需要加大对仓储服务转型升级的资本投入，增强仓储业务综合服务能力，以形成特色鲜明的现代仓储物流体系，进一步提升公司核心竞争力。”目的二称，“公司将以本次非公开发行A股股票为契机，在维持公司主业平稳发展的基础上逐步实施业务转型升级，形成新的利润增长点，增强公司未来的发展后劲。”在目的二中，所谓“实施业务转型升级，形成新的利润增长点”是指仓储业务，还是指别的新增业务，并未明确。仅仅是发展仓储和表述不明的新增长点，似乎难以形成足够吸引力。但日，华西股份上述定增获得证监会核准。华西股份2015年年报中称，此次非公开发行在扣除各项发行费用后募集资金净额为5.92亿元，募集资金于日全部到位。2015年年度报告期内，此次非公开发行募集资金共偿还银行贷款2.85亿元，补充流动资金3.08亿元，累计已使用募集资金5.93亿元，此次募集资金全部使用完毕。偿还贷款部分如果前期已偿还，那么前期资金将被置换出，恢复流动性，但也不便深究，更多玄机可能隐藏在补充流动资金这部分，因为这部分款项没有明确具体去处。后来证监会的政策也不鼓励定增用于补充流动资金和偿还银行贷款，需详细披露募集资金的实际投向。按此次定增方案，应该加大对仓储服务的资本投入，但在资金到位后，几乎看不到华西股份在仓储业务有相关投入公告，反而立马出现华西股份对外巨额股权投资。就在募集资金于日全部到位的前一天，华西股份召开董事会通过投资设立全资子公司一村资本有限公司和一村资产有限公司的议案，以及一村资本有限公司（筹）受让并增资深圳前海同威资本有限公司的议案。华西股份拟以自有资金人民币5亿元出资设立一村资本公司（日在工商注册），作为公司股权投资、发起设立和管理并购基金、产业基金、创投。并拟以自有资金人民币1亿元出资设立一村资产公司（日在工商注册），投资主要目的为发起设立公募基金和发展私募基金，通过有效资产管理模式，为客户和股东创造价值。华西股份还称为提高在通信、电子信息、互联网等高科技领域及行业投资能力，拟通过全资子公司一村资本公司（筹）以自有资金出资600万元受让公司控股股东华西集团持有深圳前海同威资本有限公司50%的股权。同时，拟以自有资金1亿元对前海同威进行增资。增资后，一村资本公司（筹）持有其94.64%股权。当时前海同威管理基金规模4.5亿元，其中与绵阳科发集团合作设立的绵阳威盛创新创业股权（有限合伙）管理资金规模2亿元，与大唐集团合作设立的深圳大唐同威高技术服务创业投资基金（有限合伙）管理基金规模2.5亿元。日，股权受让和增资完成。这三项投资总额为7.06亿元，而董事会会议后第二天定增的5.93亿元即全部到位。虽然，华西股份声称上述投资资金全部来自公司自有资金，不会影响公司目前主营业务资金使用。但是定增募资中用来补充流动资金的3.08亿元并未明确具体用途，而且，定增资金到位时间和投资设立子公司时间如此接近，难道纯属巧合？而日华西股份公布定增方案以来，华西股份几乎没有任何对外投资。定增资金一到位，就开始大规模对外投资。日，华西股份即公告，一村资本公司（筹）拟发起设立华西并购基金，拟出资不超过5亿人民币作为华西并购基金的普通合伙人。而且华西股份全资子公司江阴华西村投资有限公司在8月13日代华西并购基金签署了投资意向书，华西投资联合另一家公司与标的公司股东签署了收购DIANDIAN INTERACTIVE HOLDING公司和点点互动（北京）科技有限公司60%股权的投资意向书。定金为1亿元，其中华西投资须支付5000万元。华西股份称，此次投资是公司建立金融控股平台战略的重要起点。日，华西股份董事会会议通过《关于增加公司注册资本和修改公司经营范围的议案》，《议案》称，“为抓住当前经济转型、创新及新金融变革的历史机遇，顺应“互联网+金融”发展趋势，提升公司价值，公司拟在现有产业--化纤产业基础上发展“投资+互联网金融+资产管理”的金融控股平台业务模式。”经营范围增加“创业及创业、股权及股权投资基金管理、并购及并购基金管理、证券投资及私募、互联网金融及主管部门许可的其他金融业务”。此时，距定增方案公布时间不到一年，募集资金到位尚未满月。华西股份日的说法是公司于2015年8月正式确立了以“投资+融资+资产管理”为核心业务的金控平台战略转型目标。很快，在2015年年报中，华西股份披露了未来5年战略目标：2016年，传统业务稳健运营，新金融投资业务开始贡献利润。形成传统业务和金融投资业务双主业驱动业绩的发展模式。同时在技术具有迭代性和广阔市场前景的高科技领域进行投资和布局；2017年至2018年，公司“投资+融资+资产管理+创业投资”金控平台搭建完成，新金融投资业务成为公司主要利润来源。同时公司的金融主业框架初步构建完成，并形成“一村”品牌核心投资能力和资产管理能力；2019年至2020年，公司确立金融投资主业地位，拥有符合公司战略协同的金融牌照，实现公司业绩在2015年末基础上翻两番的战略目标。在2014年度非公开发行股票预案公布一年左右，华西股份即明确了转型金融投资主业，成为金控平台。非公开发行股票预案中所说的“仓储业务”已经未见提起。而且，华西股份在2014年年报的“未来发展展望”部分中仍然声称，“重点发展差别化、功能化、新型聚酯纤维高端产品，保持在国内同行业中规模、质量、品种和成本方面的优势地位。”虽然同时强调“充分利用资本市场融资平台的优势，进一步增强公司资本实力”，公司将根据自身业务发展战略和资本结构管理需要，“不断提高公司资本规模和运营能力”。但对于转型金控平台，仍未有明显提示。在华西股份定增募资到位后一年内，对外宣传的投资计划已达20多亿元（含已投和未投）。今年一季度，华西股份拟以现金 12.54 亿元认购联储证券增资中的3.8亿元注册资本，获得增资后联储证券14.85%的股权。今年一季度，华西股份还联合华西集团旗下兄弟公司投入近6亿元收购浙江稠州银行成为其重要股东，而华西股份原计划是通过定增融资后投资稠州银行成为其大股东，无奈再融资政策生变，华西股份主动终止定增。在收购稠州银行时，华西股份表示，在公司基本构建完成投资能力的基础上，将以此带动和获取金融牌照和融资端金融资产，分阶段构建全方位的金融服务能力。此次公司利用自有资金认购稠州银行股权，正是基于上述转型之考虑和布局，是公司向金控平台战略转型的重要一步。公司将借助银行的募资能力以及牌照价值，促进公司金融布局完成由单纯的资产管理端构建向资金资产协同发展阶段的跨越。华西股份如此急促地搭建投资和融资平台，或许也可以联想一下控股股东华西集团。近日大公对华西集团发行短融券作了评级，在评级报告中称，2015年，华西集团营业收入及毛利润有所下降，钢铁业务出现亏损，且营业利润全部依赖出售股票产生的投资收益；2015年以来，公司有息债务持续增加，以短期有息债务为主，存在一定短期债务偿还压力；公司担保率仍处于较高水平，存在一定或有风险；2015年以来，华西集团经营性现金流持续净流出，且未来存在较大资本支出压力，筹资需求较大。2016年3月末，华西集团总资产565.67亿元，总负债389.07亿元，为68.78%，呈逐年增高态势，其中有息负债达316.83亿元。华西集团当前应面临不小压力，华西股份作为华西集团旗下唯一上市平台，肩负了助力集团转型的重任。而华西股份在定增过程过避谈真实的转型方向，可以带来两个好处，一是可以避免股价被炒高，如果证监会审批时间过长，正式发行时如果市场价较发行价高出太多，会遭股民抱怨，另一个好处可能更重要，从实体企业直接转型金融的定增，可能并不受证监会欢迎，不明确转型方向，可以避免定增遭证监会枪毙。近几年，私募基金不能在主板、上市，2015年12月，监管部门又叫停PE机构挂牌新三板。2016年5月，再传证一监会叫停对互联网金融等行业跨界重组。而华西股份金控平台的一个重要组成部分就是私募股权投资。牛散蹊跷举牌并违规在2014年-2015年华西股份非公开发行期间，有件事当时引发关注。就是牛散任向敏家族违规举牌华西股份。日，华西股份公告称，当天收到中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司截止日的股东名册，股东名册显示：股东任向敏女士已通过国泰君安证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有本公司股份约4212万股，占公司的5.63%。相关证券法规规定，投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的5%时应当在该事实发生之日起三日内上报并在此期限内停止买卖，任向敏违反了该规定，购买华西股份的股份达到5%时，没有停止操作，继续买入该公司股票。从日华西股份公布的非公开发行股票预案和日公布的华西股份2014年年报，都看不出华西股份有明确的转型方向。但是，牛散任向敏家族在日之前却大举进入华西股份，而且吃得太急，甚至违规。2015年半年报显示，华西股份新进前十大股东还有任中秋、任向东、程伟、何波，以及无锡红豆棉纺有限公司、招商证券、申银万国证券约定购回专用账户，除了控股股东和自然人朱勇，华西股份前十大股东在半年内全部更换。这8位股东拼命杀入华西股份，难道仅仅会因为华西股份增发补充流动资金和偿还银行存款，而原来前十大股东中的8位为什么又撤出华西股份或减少持股？有一种可能的解释是信息不对称。有人知道华西股份转型金融控股平台，有人却不知道。日在东方财富网股吧上，即有人发布言论称，“吴协恩（注：华西村党委书记）任向敏强强联手共谋华西金融帝国，华西村前景远大，华西大业定成！”而此时，华西股份官方并未有转型金融控股平台的信息，最早的相关信息是日公告投资设立一村资本并拟投资点点公司，华西股份称，此次投资是公司建立金融控股平台战略的重要起点。华西股份表面的公告波澜不惊，而市场却暗流涌动，与前十大股东钱坤大挪移相应，机构的鼻子也比较灵敏，闻风而动，在2014年10月定增预案公布至2015年8月转型方案公布前，有6批次机构调研华西股份，2014年11月和12月间即有5批次。从机构调研的问题看，重点是了解华西股份定增募资的具体投向、定增方案中所提发展仓储业务的具体安排、集团将来会否再注入优质资产、有无市值管理计划。华西股份公告的回答中，没有明示定增募资投资项目。华西股份表示不会考虑再增加化纤产能，虽表示应在仓储业务上不断创新，服务上不断拓展，但也认为由于受地理条件限制，仓储已无法扩大。至于发展电子交易平台业务，当时交易额已经达到相当规模。对于集团的可能扶持，华西股份只是介绍了集团拥有哪几块优质资产，并未透露集团可能有什么安排。在日机构第六次调研时问及大股东对公司如何规划，华西股份回答：公司目前主要是做好非公开发行工作，至于未来的发展规划请关注公司在指定媒体上的信息披露。从华西股份正式的机构调研信息披露中，可以看出华西股份在暗示传统主营业务包括仓储已无甚发展空间，这与它在定增方案中所表述的“仓储业务发展情况良好并已成为公司新的盈利增长点”有异。而对于华西股份未来去向，却仍未透露。奇怪的是，所有考察机构和个人都未出现在2015年半年报中新进前十大股东中，或许他们真的没有从华西股份那里获得有价值的信息。而新杀入前十大股东中的招商证券、申银万国证券以及其他自然人，却并未出现在调研投资者名单中。巧的是，华西股份公告中任向敏320219开头的身份证显示其就是华西股份所在江苏省江阴市人。有报道称，证监部门披露的另一起行政处罚决定书显示，任中秋、任向敏、任向东是一家，父亲为任中秋，任向东和任向敏为兄妹，任向东是原海润光伏的董事长，程伟则是原海润光伏二股东、任向东实控的江阴市九润管业有限公司的采购总监，也是江阴人。如果这些利益相关人在日前共同买入华西股份，其违规情况也更严重。加上无锡红豆棉纺有限公司，新进8位前十大股东中有五位都是华西股份所在地机构或自然人。资本市场最重要的就是透明、公平、公开、公正，如果监管者与市场参与者勾结、内幕交易横行，资本市场就只能成为普通投资者的绞肉机。声明：此文属于专业人士对相关事件的个人观点和分析，新浪不保证其真实性和客观性，投资者据此操作，风险自担。《疑似冯小树妻子重金定增华西股份，2018年解禁！》 精选三【财新网】（记者 刘彩萍 曹文姣）冯小树，现年52岁，曾就读江西工学院（现南昌大学），后考取浙江大学87级管理工程硕士。1996年冯小树进入深交所工作，先后在技术保障部、公司部、创业板发行审核部任职，2004年起任深交所发审监管部副总监，2012年任深交所上市推广部副总监、高级执行经理。在深交所摸爬滚打18年之后，2014年2月离开证监系统，下海经商。其时的冯小树已经抛售了全部的宝特莱股份，正在抛售最后的鱼跃股份和三川股份。离开证监系统的冯小树显然非常信任自己的投资能力，很快成立了。工商资料登记信息显示，日，冯小树之妻何晓玉作为法人代表注册成立了深圳汇智复利投资有限公司（下称汇智复利），公司总注册资本3000万元。何晓玉出资比例为50%，自然人陈晓辉出资比例30%，胡丽娟出资比例10%，张钰迪出资比例10%，公司经营范围为企业管理咨询、股权投资、等，冯小树担任总经理，公司通讯地址为深圳市福田区天安数码城创新科技广场A730。目前汇智复利工商登记信息仍然是“存续”的状态。汇智复利公司并没有自己的官网，也不在的公示名单之列。财新记者拨打了工商信息上的联系电话，显示为空号。一位此前跟汇智复利有过业务合作的人告诉财新记者，汇智复利一直没有经营，根本没什么业务，正在办理注销登记，但是需要一个过程。“没有经营，靠什么生存？”上述人士称。“冯小树2015年下半年就出逃海外了，从离职到出逃也就一年的时间，中间应该没有太多的商业活动。”一位知情人士告诉财新记者，冯小树也参与了一些股权投资和。发审委委员入股鱼跃医疗冯小树在2004年12月至2007年4月期间，担任第七届、第八届发审委兼职委员，在此期间突击入股了鱼跃医疗。卸任发审委兼职委员后，2007年5月至2012年12月任深交所发审监管部副总监期间主动向三川股份和宝特莱2家拟上市公司索要原始股。在2006年鱼跃医疗股改时，冯小树通过本人社会关系及所任职务之便利，以彭萍嫦名（冯小树岳母）义入股深圳世方联，日，鱼跃医疗通过议案，3.89%的股权以600万元的价格转让给深圳世方联，价格为2元/股，深圳世方联入股价格等同于鱼跃医疗价值，显著低于市场合理水平，且与鱼跃医疗重要员工入股价格一致。日，鱼跃医疗在深交所上市。入股鱼跃医疗又跟早年投行枭雄薛荣年案相互交缠。鱼跃医疗显示，深圳世方联成立于日，法定代表人为彭萍嫦，即冯小树岳母。股东分别为彭萍嫦、刘耘、朱勤年和胡丽娟，对应的出资比例分别为30%、30%、30%和10%。彭萍嫦为第七届、第八届发审委委员冯小树岳母，刘耘为第七届、第八届发审委委员江作良大姨子，朱勤年为原平安证券总裁、华林证券董事长薛荣年弟媳。鱼跃医疗上市的保荐机构即平安证券，薛荣年当时正是担任平安证券总裁。2015年12月，薛荣年被曝因涉嫌巨额内幕交易窝案被公安机关采取刑事强制措施。在鱼跃医疗的交易中，冯小树相应的出资额为180万元，期间持有、买卖鱼跃医疗的获利金额为1.06亿元。卸任发审委委员 主动索要2002年三川股份开始筹备上市，2007年11月，国信证券对三川股份项目进行立项。冯小树再次利用职务便利与三川股份实际控制人李建林之间往来频繁，李建林多次就三川股份上市事宜向冯小树进行咨询。2007年12月三川股份增资前，冯小树在三川股份现场参观时，向李建林提出“介绍”何某梅（冯小树小姨子）入股，李建林同意冯小树“介绍他人”入股的请求。日，三川股份的与“何某梅”等人签订了《江西三川水表股份有限公司增资扩股协议》，协议约定“何某梅”等人以3.66元/股对三川股份增资，“何某梅”以206.79万元买入56.5万股三川股份。日，三川股份在上市。在三川股份的交易中，冯小树出资额为206.79万元，期间持有、买卖三川股份的获利金额为3036.57万元。2001年宝莱特筹划上市工作，2009年4月，平安证券保荐代表人何书茂等人前往珠海对宝莱特做前期考察。冯小树与宝莱特实际控制人、董事长燕金元均曾就读于江西工学院（现南昌大学），两人于2000年左右相识。燕金元曾经多次聆听冯小树以职务身份所授课程。燕金元认为，冯小树撰写过公司治理方面书籍、参与起草创业板上市规则，在公司治理方面对宝莱特有所帮助。燕金元多次就公司治理、股权转让等方面问题向冯小树咨询，并于2008年初聘请冯小树配偶何晓玉担任宝莱特董事。冯小树故技重施，也向宝莱特提出入股需求，索要原始股。2007年10月至11月间，冯小树通过配偶何晓玉向燕金元提出，希望“介绍”他人购买宝莱特4%的股份，作价300万元，后实际由何某梅（冯小树小姨子）账户买入宝莱特股份。日，宝莱特在深交所上市。在三川股份的交易中，冯小树出资额为300万元，期间持有、买卖宝莱特的获利为9477.24万元。加上冯小树股票持有期间的现金和税收返还，冯小树持有、交易上述三只股票总共获利2.48亿元。财新记者核算，冯小树动用的成本只有740万元。深圳知名PE入局值得一提的是跟冯小树一起开公司的胡丽娟也是上文提到的当年也曾经跟他一起以深圳世方联作为持股平台突击入股了鱼跃医疗（002223.SZ）的股东。胡丽娟到底为何方神圣？胡丽娟为深圳知名PE东方富海（芜湖）股权有限合伙人，该基金在一级市场异常活跃，也频频登上拟IPO公司股东榜。据wind数据统计，昆仑万维（300418.SZ）、长百集团（600856.SH）、胜宏科技（300476.SZ）、文科园林（002775.SZ）、福日电子（600203.SH）、中天能源（600856.SH）、扬帆新材（300637.SZ）等7家公司都是东方富海（芜湖）股权投资基金成功退出的项目。从日至日，胡丽娟出现在友利控股（000584.SZ）、中威电子（300270.SZ）、美盛文化（002699.SZ）、申科股份（002633.SZ）、格柏（C，新三板挂牌）非中，由此可见，胡丽娟在这些公司上市之前都已经提前做好了埋伏。格雷柏公司年报显示，胡丽娟1969年2月出生，硕士学历。1990年至1998年就职于莆田市恒兴实业公司担任经理；1999年至今为格雷柏执行董事，现任公司董事长。格雷柏公司成立于 1999 年9月，注册资本为人民币 2000万元，主要经营范围为物流设备、包装设备、标识设备、环保压棒设备等，公司通讯地址为深圳市福田区天安数码城创新科技广场B1710，跟冯小树的汇智复利公司比邻。《疑似冯小树妻子重金定增华西股份，2018年解禁！》 精选四原标题：证监会处罚书披露冯小树违法细节冯小树“”由配偶亲属代持作为深交所前官员，冯小树买卖“鱼跃医疗”“三川股份”“宝莱特”等3只股票，非法获利2.48亿元，被证监会顶格处罚2.51亿元。3只股票两个交易日均出现下跌，鱼跃医疗相对跌幅较小。4月24日，原发审委兼职委员冯小树2.51亿罚单，已成为资本市场的热门。昨天证监会继续发布对冯小树的处罚书，更多细节被披露。世方联股东个个有来头根据证监会披露的信息，牵涉进冯小树案的上市公司包括鱼跃医疗、三川股份和宝莱特。包括平安证券(鱼跃医疗保荐券商)原总裁薛荣年及时任发审委兼职委员的江某良(江作良)等人卷入此案。时间要退回到12年前，2005年6月至8月期间，平安证券与鱼跃医疗签署了《公司改制财务顾问协议》。2006年10月，平安证券分管投行部的副总经理薛荣年等人赴鱼跃医疗会见其董事长吴光明，全面推进鱼跃医疗改制工作，并派项目组进驻鱼跃医疗现场。2006年底，平安证券项目组提出股改方案。日，深圳世方联创业投资有限公司(以下简称深圳世方联)于深圳成立，公司股东为彭萍嫦、刘耘、朱勤年和胡丽娟，持股比例分别为30%、30%、30%、10%。深圳世方联的股东个个都有来头。彭萍嫦为冯小树岳母，冯小树时任深交所发审监管部副总监、发审委兼职委员。朱勤年为薛荣年弟媳，薛荣年时任保荐机构平安证券相关业务负责人；刘耘为江作良配偶之姐，其所持股份实际所有人为江作良，江作良时任发审委兼职委员。从目前公开的资料看，4个股东中只有胡丽娟背景不详。证监会认定，彭某嫦担任深圳世方联法定代表人、执行董事职务，为冯小树岳母。公司前后存在10年记者注意到，从世方联到融科华，这家公司存在了大约10年。据了解，融科华并非一只普通PE，过往亦无医疗产业投资经历。公开信息显示，深圳世方联入股价格等同于当时鱼跃医疗的每股价值，估值显著低于市场合理水平，且与鱼跃医疗重要员工入股价格一致，受让为每股2元。鱼跃医疗董秘陈坚近日对外界表示，“我现在都不清楚彭萍嫦是谁，更没有接触过冯小树。”证监会认定，深圳世方联间，除交易“鱼跃医疗”外，仅少量进行、卖出中签及小额，总交易笔数不超过30笔，每笔成交金额不超过20万元。深圳世方联在存续期间，其证券账户主要用于交易“鱼跃医疗”。证监会确认，日，深圳世方联名称变更为石河子世方联投资有限公司，注册地变更为新疆石河子开发区。日，公司名称变更为石河子融科华投资有限公司。日，公司变更为石河子融科华(以下简称融科华投资)。融科华执行事务合伙人为彭某嫦，彭某嫦承担无限连带责任，胡某娟、刘某、朱某年承担有限责任。4名合伙人的出资额、出资比例与变更前维持一致。3只股票非法获利2.48亿日，鱼跃医疗在深交所上市。证监会认定，日至日，深圳世方联证券账户减持全部“鱼跃医疗”，卖出金额共计4.4亿。在深圳世方联证券账户持有“鱼跃医疗”期间，共获得6次现金分红，分红金额552.79万元。深圳世方联卖出“鱼跃医疗”所得与所获分红款项，在扣缴个人所得税后，剩余资金3.58亿元，全部向4名股东进行了分配。其中，向彭某嫦分配1.07亿元。日，三川股份在深交所创业板上市。证监会认定，冯小树与三川股份实际控制人李某林(李建林)之间往来频繁，李某林多次就三川股份上市事宜向冯小树进行咨询。2007年12月三川股份增资前，冯小树在三川股份现场参观时，向李某林提出“介绍”何某梅入股，李某林同意冯小树“介绍他人”入股的请求。日，三川股份原股东三川集团、李某祖等人与“何某梅”等人签订了《江西三川水表股份有限公司增资扩股协议》，协议约定“何某梅”等人以3.66元/股对三川股份增资，“何某梅”以206.79万元买入56.5万股“三川股份”。该协议签字页“何某梅”签字并非何某梅本人签署。证监会表示，冯小树通过本人社会关系及所任职务之便利，以何某梅名义持有、买卖“三川股份”，获利金额为3036.57万元。实际上，何某梅是冯小树配偶何某玉之妹。日，宝莱特在深交所创业板上市。冯小树与宝莱特实际控制人、董事长燕某元(燕金元)均曾就读于江西工学院(现南昌大学)，两人于2000年左右相识。燕某元曾经多次聆听冯小树以职务身份所授课程。燕某元认为，冯小树撰写过公司治理方面书籍、参与起草创业板上市规则，在公司治理方面对宝莱特有所帮助。燕某元多次就公司治理、股权转让等方面问题向冯小树咨询，并于2008年初聘请冯小树配偶何某玉担任宝莱特董事。2007年10月至11月间，冯小树通过配偶何某玉向燕某元提出，希望“介绍”他人购买宝莱特4%的股份，开始提出“介绍”王某正购买股份，后实际由何某梅账户买入宝莱特股份。日，燕某元、王某夫妇实际控制的捷比科技(持有宝莱特58%股份)与何某梅签订《》，约定将宝莱特120.32万股股份(占总股本4%)作价300万元转让给“何某梅”(相当于每股2.5元)。冯小树通过本人社会关系及所任职务之便利，以何某梅名义违法持有、买卖“宝莱特”获利金额为9265.29万元。买卖“三川股份”“宝莱特”的税收返还获利金额为1894.41万元。冯小树案涉及两位资本市场高管在冯小树的天价罚单后面，市场注意到这桩小官巨贪案还涉及两位资本大佬：江作良和薛荣年。据了解，原高管江作良与冯小树同为第七届、第八届兼职发审委员，时任易方达；而薛荣年时任保荐机构平安证券相关业务负责人。资料显示，薛某年即为平安证券前总经理薛荣年，薛荣年2000年加盟平安证券，历任投行事业部总经理、公司副总经理，并于2008年担任平安证券总经理，主管投行业务。2013年5月，因涉及万福生科虚假陈述案，薛荣年被撤销证券从业资格。2015年底，因涉嫌巨额内幕交易案被公安机关采取强制措施。据界面报道，证监会4月24日晚披露的《处罚决定书》显示，融科华另一股东刘耘系前易方达高管江作良配偶之姐。不过，在该《处罚决定书》中，证监会并未对江作良的违法买行为作出处罚。《疑似冯小树妻子重金定增华西股份，2018年解禁！》 精选五【财新网】（记者 曹文姣 刘彩萍）4月24日晚，证监会披露了深交所干部、原发审委委员冯小树布局上市公司Pre-IPO获取巨额利益行政处罚决定书，详细展示了一位手握重权的发审委委员如何隐于幕后、联手“投行枭雄”薛荣年、上市公司高管操控岳母及小姨子账户违法违规入股、持有、买卖股票的细节。证监会行政处罚决定书表示，冯小树以岳母彭萍嫦的名义入股深圳世方联创业投资有限公司（以下简称深圳世方联），进而以深圳世方联的名义持有、买卖“鱼跃医疗”；冯小树以妻妹何玉梅名义违法持有、买卖“三川股份”“宝莱特”。经查明，冯小树买卖“鱼跃医疗”“三川股份”“宝莱特”等3只股票金额共计2.51亿元（已扣除实际缴纳税费），获利金额为2.48亿元。其中鱼跃医疗获利金额1.06亿元，三川股份获利金额3036.57万元，宝莱特9265.29万元。期间，还获得鱼跃医疗6次现金分红552.79万元，三川股份6次现金分红93.12万元，宝莱特3次分红88.06万元。税收返回方面，冯小树获得宝莱特、三川股份税收返回获利金额1894.42万元。1996年3月至2014年2月期间冯小树于深交所任职，2004年12月至2007年4月期间冯小树担任发审委委员，证监会处罚决定书称，冯小树借用他人名义持有、买卖股票行为违反了《证券法》第四十三条“证券交易所、和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定期限内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得接受他人赠送的股票”的规定，构成《证券法》第一百九十九条所述违法行为。证监会表示，本案中，冯小树以他人名义受让相关拟上市公司股权，持有并交易了相关，这种在企业改制上市过程中突击入股，待后高价卖出的行为，历来属于《证券法》第四十三条关于禁止从业人员参与股票交易的规范范畴。冯小树被没收加罚款4.99亿元。证监会称，冯小树长期担任深交所重要职务，并曾任发审委委员，承担了重要的资本市场监管职责，其知法犯法，借他人名义在公司上市前突击入股，上市后获取暴利的行为，严重扰乱了资本市场管理秩序。证监会披露的信息显示，1996年3月至2002年11月，冯小树在深交所技术保障部、公司部、创业板发行审核部工作；2002年12月至2004年5月，任深交所北京中心副主任，同期借调证监会工作；2004年5月至2012年12月，任深交所发审监管部副总监，期间于2009年6月至2011年7月借调证监会任北京工作组副组长；2012年12月至2014年2月，任深交所上市推广部副总监、高级执行经理；2004年12月至2007年4月期间，担任第七届、第八届证监会审核委员会兼职委员。丈母娘当法定代表人 控制深圳世方联根据证监会的披露，2005年6月至8月期间，平安证券与江苏鱼跃医疗设备股份有限公司（简称鱼跃医疗）签署了《公司改制财务顾问协议》。2006年10月，平安证券分管投行部的副总经理薛荣年等人赴鱼跃医疗会见鱼跃医疗董事长吴光明，全面推进鱼跃医疗改制工作，并派驻项目组进驻鱼跃医疗现场。2006年底，平安证券项目组提出股改方案。日，深圳世方联成立于深圳，公司股东为彭萍嫦、刘耘、朱勤年和胡丽娟，持股比例分别为30%、30%、30%和10%。彭萍嫦担任深圳世方联法定代表人、执行董事职务，为冯小树丈母娘。日，深圳世方联名称变更为石河子世方联投资有限公司，注册地址变更为新疆石河子开房区。日，公司名称变更为石河子融科华投资有限合伙企业（简称融科华投资）。融科华投资的执行事务合伙人为彭萍嫦，彭萍嫦承担无限连带责任，刘耘、朱勤年和胡丽娟承担有限责任。4名合伙人的出资额、出资比例与变更前维持一致。证监会调查确认，深圳世方联存续期间，除交易鱼跃医疗股票外，仅少量进行申购、卖出中签新股操作及少额股票交易，总交易笔数不超过30笔，每笔成交金额不超过20万元。综上，深圳世方联在存续期间其证券帐户主要用于交易鱼跃医疗。联手薛荣年朱勤年为薛荣年的弟媳。在A股东源电器内幕操控案中，薛荣年曾安排弟媳朱勤年借给操控者陈海啸3100万元，全部买入东源电器股票。薛荣年在证券市场有“投行枭雄”的称号，2015年2月，证监会对“巢东股份”异常交易调查查明，原平安证券总裁、华林证券董事长薛荣年作为内幕信息知情人，涉嫌向其亲属朋友多次泄露内幕信息、从事内幕交易活动，并指使其亲属朋友进行内幕交易，同时通过亲属设立公司在其保荐的多个项目中PE入股实现利益输送，交易总金额超过1亿元，非法获利总金额超过5亿元。涉及包括巢东股份、东源电器、鱼跃医疗等多家上市公司，案件性质恶劣，犯罪情节严重，属于罕见的特大内幕交易、利益输送窝案。现年50岁的薛荣年毕业于上海交大，早年曾在安徽工作，向有工作勤勉、人情练达之名。2000年，35岁的薛荣年加盟平安证券，历任投行事业部总经理、公司副总经理等，并于2008年正式任平安证券总经理，主管投行业务。薛荣年掌舵平安证券投行业务期间，因2007年至2011年间“短频快”的新股项目名声鹊起；2011年底，薛荣年从平安证券“出走”，仅仅两个月后，出任同在深圳的小型券商华林证券董事长。与此同时，大批薛荣年的平安投行旧将带着项目转投华林证券。2012年9月，平安证券保荐的IPO项目—万福生科因涉嫌财务造假被证监会立案稽查。在此案的行政处罚中，平安证券不仅被没收保荐承销收入和处以两倍罚款，还承担了向投资者的责任。同时，证监会对平安证券保荐业务负责人薛荣年罚款30万元，撤销证券从业资格。薛荣年不服处罚，并向证监会提出申辩。在听证会之前，五位法律专家还为他出具了一份专家论证意见书，认为薛荣年并非万福生科造假的直接责任人，且已经“基本勤勉尽责”，呼吁证监会手下留情。但最终证监会认为薛荣年的辩解理由不能成立，维持了处罚决定。丈母娘去世3个月
帐号继续在美国交易根据证监会的披露，何玉梅——冯小树的妻妹在招行银行总行营业部的账户为冯小树夫妇实际控制，何玉梅本人不知悉该账户的开立情况及交易密码，也不清楚该账户的日常交易情况。经查询该账户的交易流水，该账户为冯小树之女缴纳深圳国际交流学院学杂费。彭萍嫦3个招行账户也为冯小树夫妇实际控制账户，所留联系电话为冯小树配偶何某玉的手机号码，所留联系地址均为冯小树夫妇家庭地址。同时，冯小树夫妇实际控制何玉梅国盛证券、中投证券、招商证券3个帐号，控制彭萍嫦招商证券、中投证券、方法证券3个帐号。根据证监会的调查，何玉梅国盛证券和中投证券账户、彭萍嫦招商证券账户、何某玉和冯小树名下的证券帐户登录地址、登录设备存在大量重叠现象，且重叠地址在东莞、美国、香港、澳门等多个地方出现，重叠发生的事件与冯小树出差、出境时间保持一致。值得注意的是，彭萍嫦已于2015年8月离世，但彭萍嫦的招商证券账户在2015年11月仍有交易记录，且交易地址显示为美国，与何某玉、冯小树证券账户的交易地址相同。此外，彭萍嫦广发证券账户留存的联系电话为何玉梅的电话，中投证券账户开户代理人为何某玉，且与何某玉就该账户签订了全权代理的《授权委书》，彭萍嫦招商证券留存的联系电话为何某玉的手机号码，电子邮件为何某玉邮件地址。何玉梅的情况也是如此。她在接受问询时表示并不知悉自己有几个证券账户，也不知道相关账户的开立情况。何玉梅国盛证券、中投证券账户在开户至注销期间，除进行宝莱特、三川股份的减持外，仅少量小额地进行新股申购及卖出中签操作，共计完成16笔此类操作。“鱼跃医疗”获利1.06亿日，鱼跃医疗股东会通过股权转让议案，同意公司实际控制人吴光明将其个人所持的鱼跃医疗0.26%的股权以40万元的价格转让给公司海外销售业务主要负责人宋某光、3%的股权以462万元的价格转让给为公司作出贡献的第一代老员工束某珍、3.89%的股权以600万元的价格转让给深圳世方联、60%的股权以3,963万元的价格转让给鱼跃科技（吴某明为鱼跃科技实际控制人）。上述股权受让方及转让方于日签订了《股权受让协议》。在上述转让协议中，束某珍、宋某光、深圳世方联受让股权的价格均为每股2元。日，鱼跃医疗在深交所上市。日至日期间，深圳世方联证券账户在二级市场减持所持全部“鱼跃医疗”，卖出金额共计4.4亿元。此外，在深圳世方联证券账户持有“鱼跃医疗”期间，共获得6次现金分红，分红金额总计552.8万元。日之后，深圳世方联证券账户再无证券交易记录。深圳世方联卖出“鱼跃医疗”所得与所获分红款项，在扣缴个人所得税5269.23万元,并通过彭萍嫦账户缴纳个人所得税3473.38万元后，剩余资金共计3.58亿元，全部向4名股东进行了分配。其中，向彭萍嫦分配1.08亿元。根据证监会的调查，彭萍嫦缴纳深圳世方联注册资本的资金来自于冯小树夫妇，彭萍嫦所得收益绝大部分最终流向为冯小树及其配偶何某玉、女儿冯某益，冯小树配偶何某玉深度参与深圳世方联的运营活动。深圳世方联投资鱼跃医疗行为与其股东背景存在高度关联与利益冲突。综上，证监会确定，冯小树通过本人社会关系及所任职务之便利，以彭萍嫦名义入股深圳世方联，进而以深圳世方联名义持有、买卖“鱼跃医疗”,其对应的买卖股票金额为1.06亿元，其持有、买卖“鱼跃医疗”的获利金额为1.06亿元。“三川股份”获利3036万元鹰潭市三川股份有限公司（以下简称三川股份）于2002年开始筹备上市。2007年年中，三川股份与国信证券进行接触。2007年11月，国信证券对三川股份项目进行立项。2007年12月和2009年6月，三川股份两次进行增资。日，国信证券与三川股份签定《关于委托财务顾问及上市辅导机构之协议书》。日，三川股份在深交所创业板上市。冯小树与三川股份实际控制人李某林之间往来频繁，李某林多次就三川股份上市事宜向冯小树进行咨询。2007年12月三川股份增资前，冯小树在三川股份现场参观时，向李某林提出“介绍”何玉梅入股，李某林同意冯小树“介绍他人”入股的请求。日，三川股份的原股东三川集团、李某祖等人与“何玉梅”等人签订了《江西三川水表股份有限公司增资扩股协议》，协议约定“何玉梅”等人以3.66元/股对三川股份增资，“何玉梅”以206.79万元买入56.5万股“三川股份”。该协议签字页“何玉梅”签字并非何玉梅本人签署。同日，何玉梅向三川股份转入206.79万元，备注为“何玉梅”，该银行账户为冯小树夫妇实际控制账户。此外，经查询何玉梅账户的资金流水，账户资金来自于冯小树夫妇实际控制的何玉梅招商证券账户“第三方存管保证金转活期”。招商证券保证金账户来自于冯小树建设银行账户日转入85万元，冯小树夫妇所控制的彭萍嫦账户日转入100万元，以及何玉梅招商证券账户原有资金。综上，以何玉梅名义买入“三川股份”的资金实质来源于冯小树夫妇。日，何玉梅证券账户所持“三川股份”解禁。从日开始，何玉梅证券账户开始减持“三川股份”。其中，通过大宗交易转出612,000股至冯小树夫妇实际控制的彭萍嫦招商证券账户。日至日期间，何玉梅、彭萍嫦证券账户在二级市场减持全部“三川股份”。此外，何玉梅证券账户持有“三川股份”期间，共收到6次现金分红，合计金额为93万元。何玉梅、彭萍嫦两个证券账户减持“三川股份”所得金额与持有期间所获现金分红金额共计3243.3万元。上述资金中，资金经过多次划转，除转入胡某娟账户300万元外，其余均转入冯小树夫妇实际控制的账户。冯小树通过本人社会关系及所任职务之便利，以何玉梅名义持有、买卖“三川股份”，其买卖股票金额为3150万元，持有、买卖“三川股份”的获利金额为3036.6万元。“宝莱特”获利9265万元 退税1894万元2001年起，广东宝莱特医用份有限公司（以下简称宝莱特）开始筹划上市工作，并着手进行股份制改造。2009年4月，平安证券保荐代表人何某茂等人前往珠海对宝莱特做前期考察。日，宝莱特与平安证券签订《并保荐协议》。日，宝莱特在深交所创业板上市。冯小树与宝莱特实际控制人、董事长燕某元均曾就读于江西工学院（现南昌大学），两人于2000年左右相识。燕某元曾经多次聆听冯小树以职务身份所授课程。燕某元认为，冯小树撰写过公司治理方面书籍、参与起草创业板上市规则，在公司治理方面对宝莱特有所帮助。燕某元多次就公司治理、股权转让等方面问题向冯小树咨询，并于2008年初聘请冯小树配偶何某玉担任宝莱特董事。2007年10月至11月间，冯小树通过配偶何某玉向燕某元提出，希望“介绍”他人购买宝莱特4%的股份，开始提出“介绍”王某正购买股份，后实际由何玉梅账户买入宝莱特股份。日，燕某元、王某夫妇实际控制的捷比科技（持有宝莱特58%股份）与何玉梅签订《股权转让协议》，约定将宝莱特1,203,200股股份（占总股本4%）作价300万元转让给“何玉梅”。双方约定20个工作日内支付转让价款的60%，剩余价款于两年内付清。相关转让手续由冯小树配偶何某玉办理。资金来源方面，日，何某玉招商银行账户划出1,000,000元至王某正兴业银行账户。同日，王某正兴业银行账户划转上述资金至捷比科技珠海市商业银行账户。日，费某铭兴业银行账户划出1,152,000元至冯小树指定的王某正兴业银行账户，该资金为冯小树、费某铭共同投资桐庐利达投资有限公司所得归属于冯小树的资金。日，王某正账户将其中352,000元转至何某玉招商银行账户，次日，王某正账户将剩余800,000元划转至捷比科技账户。上述180万元作为首期款用于购买捷比科技转让的宝莱特4%股权。日和10月19日工商银行业务凭证显示，现金存入120万元至捷比科技工商银行账户，用于结清股权转让价款。交易“宝莱特”所得收入及退税收入主要转入何某玉账户及冯小树夫妇实际控制的彭萍嫦账户。证监会确认，冯小树通过本人社会关系及所任职务之便利，以何玉梅名义违法持有、买卖“宝莱特”，其买卖股票金额为9477.2万元，其持有、买卖“宝莱特”的获利金额为9265.3万元。买卖“三川股份”“宝莱特”的税收返还获利金额为1894.4万元。《疑似冯小树妻子重金定增华西股份，2018年解禁！》 精选六4月24日晚，证监会披露了深交所干部、原发审委委员冯小树布局上市公司Pre-IPO获取巨额利益行政处罚决定书。证监会行政处罚决定书显示，冯小树以岳母彭萍嫦的名义入股深圳世方联创业投资有限公司（以下简称深圳世方联），进而以深圳世方联的名义持有、买卖“鱼跃医疗”；冯小树以妻妹何玉梅名义违法持有、买卖“三川股份”“宝莱特”。处罚决定书全文如下：中国证监会行政处罚决定书（冯小树）〔2017〕31号当事人：冯小树，男，1965年8月出生，住址：广东省深圳市。依据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）的有关规定，我会对冯小树违法买卖股票行为进行了立案调查、审理，依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利，并应当事人的要求举行听证，听取了当事人的陈述和申辩。本案现已调查、审理终结。经查明，冯小树具有以下违法事实：冯小树于1996年3月至2002年11月，在深圳证券交易所（以下简称深交所）技术保障部、公司部、创业板发行审核部工作；2002年12月至2004年5月，任深交所北京中心副主任，同期借调证监会工作；2004年5月至2012年12月，任深交所发审监管部副总监，期间于2009年6月至2011年7月借调证监会任北京工作组副组长；2012年12月至2014年2月，任深交所上市推广部副总监、高级执行经理。2004年12月至2007年4月期间，冯小树担任第七届、第八届中国证券监督管理委员会股票发行审核委员会（以下简称发审委）兼职委员。一、冯小树以彭某嫦名义入股深圳世方联创业投资有限公司（以下简称深圳世方联），进而以深圳世方联名义持有、买卖“鱼跃医疗”（一）深圳世方联设立与运营情况2005年6月至8月期间，平安证券股份有限公司（以下简称平安证券）与江苏鱼跃医疗设备股份有限公司（以下简称鱼跃医疗）签署了《公司改制财务顾问协议》。2006年10月期间，平安证券分管投行部的副总经理薛某年等人赴鱼跃医疗会见鱼跃医疗董事长吴某明，全面推进鱼跃医疗改制工作，并派项目组进驻鱼跃医疗现场。2006年底，平安证券项目组提出股改方案。日，深圳世方联于深圳成立，公司股东为彭某嫦、刘某、朱某年、胡某娟，持股比例分别为30%、30%、30%、10%。彭某嫦担任深圳世方联法定代表人、执行董事职务，为冯小树岳母。日，深圳世方联名称变更为石河子世方联投资有限公司，注册地址变更为新疆石河子开发区。日，公司名称变更为石河子融科华投资有限公司。日，公司变更为石河子融科华投资有限合伙企业（以下简称融科华投资）。融科华投资的执行事务合伙人为彭某嫦，彭某嫦承担无限连带责任，胡某娟、刘某、朱某年承担有限责任。4名合伙人的出资额、出资比例与变更前维持一致。深圳世方联存续期间，除交易“鱼跃医疗”外，仅少量进行新股申购、卖出中签新股操作及小额股票交易，总交易笔数不超过30笔，每笔成交金额不超过20万元。综上，深圳世方联在存续期间，其证券账户主要用于交易“鱼跃医疗”。（二）冯小树夫妇实际控制何某梅、彭某嫦银行和证券账户情况何某梅为冯小树配偶何某玉之妹，彭某嫦为冯小树配偶何某玉之母。何某梅招商银行总行营业部6225××××0381账户（以下简称招行0381账户）为冯小树夫妇实际控制银行账户。何某梅本人不知悉该账户的开立情况及交易密码，也不清楚该账户的日常交易情况。经查询该账户的交易流水，该账户为冯小树之女冯某益缴纳深圳教育国际交流学院学杂费。彭某嫦招商银行6225××××8000账户（以下简称招行8000账户）、招商银行6231××××6999账户（以下简称招行6999账户）、招商银行6214××××3955账户为冯小树夫妇实际控制账户。上述3个账户所留联系电话为冯小树配偶何某玉的手机号码，所留联系地址为冯小树夫妇家庭住址。冯小树夫妇实际控制以下6个何某梅、彭某嫦名下证券账户：资金账号为15×××611的何某梅国盛证券账户、资金账号为25×××403的何某梅中投证券账户、资金账号为01×××365的何某梅招商证券账户、资金账号为09××××999的彭某嫦招商证券账户、资金账号为85×××764的彭某嫦中投证券账户、资金账号为21×××810的彭某嫦广发证券账户。以上账户中，何某梅国盛证券、中投证券账户，彭某嫦招商证券账户与何某玉、冯小树名下的证券账户的登录地址、登录设备存在大量的重叠现象，且重叠地址在东莞、美国、香港、澳门等多个地方出现，重叠发生的时间与冯小树出差、出境时间保持一致。彭某嫦已于2015年8月离世，但彭某嫦招商证券账户在2015年11月仍有交易记录，且交易地址显示为美国，与何某玉、冯小树证券账户的交易地址相同。彭某嫦广发证券账户留存的联系电话为何某玉电话。中投证券账户开户代理人为何某玉，且与何某玉就该证券账户签定了全权代理的《授权委托书》。招商证券账户留存的联系电话为何某玉手机号码，电子邮件为何某玉邮件地址。何某梅中投证券账户留存的联系电话为何某玉手机号码。何某梅国盛证券账户留存的联系电话为何某玉手机号码，联系地址为冯小树、何某玉的家庭住址。在接受问询时，何某梅本人不知悉自己有几个证券账户，不知道相关账户的开立情况。何某梅国盛证券、中投证券账户在开户至注销期间，除进行“宝莱特”“三川股份”的减持外，仅少量小额地进行新股申购及卖出中签新股操作，共计完成16笔此类操作。（三）深圳世方联股东以深圳世方联名义持有、买卖“鱼跃医疗”并获得相关收益日，鱼跃医疗股东会通过股权转让议案，同意公司实际控制人吴某明将其个人所持的鱼跃医疗0.26%的股权以40万元的价格转让给公司海外销售业务主要负责人宋某光、3%的股权以462万元的价格转让给为公司作出贡献的第一代老员工束某珍、3.89%的股权以600万元的价格转让给深圳世方联、60%的股权以3,963万元的价格转让给鱼跃科技（吴某明为鱼跃科技实际控制人）。上述股权受让方及转让方于日签订了《股权受让协议》。在上述转让协议中，束某珍、宋某光、深圳世方联受让股权的价格均为每股2元。日，鱼跃医疗在深交所上市。日至日期间，深圳世方联证券账户在二级市场减持所持全部“鱼跃医疗”，卖出清算金额共计440,027,654.8元。此外，在深圳世方联证券账户持有“鱼跃医疗”期间，共获得6次现金分红，分红金额总计5,527,936.6元。日之后，深圳世方联证券账户再无证券交易记录。深圳世方联卖出“鱼跃医疗”所得与所获分红款项，在扣缴个人所得税52,692,307.27元,并通过彭某嫦账户缴纳个人所得税34,733,824.53元后，剩余资金共计358,129,460元，全部向4名股东进行了分配。其中，向彭某嫦分配107,858,780.77元。（四）冯小树通过彭某嫦代持深圳世方联股份1. 彭某嫦缴纳深圳世方联注册资本的资金来自于冯小树夫妇。日、日，冯小树夫妇实际控制的彭某嫦招行8000账户分别向深圳世方联公司账户转入300万元、180万元。彭某嫦招行8000账户资金来源于湘财证券深圳深南大道证券营业部招商银行深圳分行768××××0001账户，为彭某嫦证券账户转出资金。经追查该证券账户资料，日至日期间，冯小树向该证券账户存入1,332,000元，何某玉存入852,000元，冯某益存入621,000元，彭某嫦存入150,000元，何某梅存入2,346,000元。以何某梅名义存入资金并非何某梅本人操作，且存入金额显著超越何某梅的收入水平。2. 彭某嫦所得收益绝大部分最终流向为冯小树及其配偶何某玉、女儿冯某益。冯小树夫妇实际控制的彭某嫦银行账户因深圳世方联减持“鱼跃医疗”所得款项共计107,858,780.77元。该笔资金经频繁划转后，绝大部分去向为冯小树及何某玉、冯小树女儿冯某益的银行及证券账户。何某玉、冯某益与冯小树共同居住，并登记于同一户口本中。彭某嫦银行账户另有1,715万元转入杨某益账户，该笔资金为冯小树。3. 冯小树配偶何某玉深度参与深圳世方联的运营活动。深圳世方联证券账户的开立代理人为何某玉；证券账户开立早期，资金存取均为何某玉以存取方式亲自办理；该证券账户对应的三方存管银行账户代理人为何某玉。深圳世方联更名为融科华投资后，融科华投资向新疆工商部门提交的《全体合伙人和执行合伙企业事务的合伙人名录》中，彭某嫦登记的联系电话为何某玉的手机号码；在融科华投资向新疆服务中心有限公司提供的财务资料中，何某玉在深圳世方联财务年报的“财务负责人”及“经办人”处签字。综上，何某玉深度参与了深圳世方联的运营工作，并且参与了深圳世方联转变企业性质、转移注册地址的相关工作，而相关工作的目的即为减少减持“鱼跃医疗”带来的税收负担。4. 深圳世方联投资鱼跃医疗行为与其股东背景存在高度关联与利益冲突。深圳世方联股东背景与鱼跃医疗的上市工作高度关联。深圳世方联股东彭某嫦为冯小树岳母，冯小树时任深交所发审监管部副总监、发审委兼职委员。深圳世方联股东朱某年为薛某年弟媳，薛某年时任保荐机构平安证券相关业务的负责人。深圳世方联股东刘某为江某良配偶之姐，刘某所持股份实际所有人为江某良，江某良时任发审委兼职委员。深圳世方联入股价格等同于鱼跃医疗每股净资产价值，显著低于市场合理水平，且与鱼跃医疗重要员工入股价格一致。综上，冯小树通过本人社会关系及所任职务之便利，以彭某嫦名义入股深圳世方联，进而以深圳世方联名义持有、买卖“鱼跃医疗”,其对应的买卖股票金额为106,193,917.73元，其持有、买卖“鱼跃医疗”的获利金额为106,058,780.77元。二、冯小树以何某梅名义违法持有、买卖“三川股份”（一）鹰潭市三川股份有限公司改制上市及冯小树协商入股情况鹰潭市三川股份有限公司（以下简称三川股份）于2002年开始筹备上市。2007年年中，三川股份与国信证券进行接触。2007年11月，国信证券对三川股份项目进行立项。2007年12月和2009年6月，三川股份两次进行增资。日，国信证券与三川股份签定《关于委托财务顾问及上市辅导机构之协议书》。日，三川股份在深交所创业板上市。冯小树与三川股份实际控制人李某林之间往来频繁，李某林多次就三川股份上市事宜向冯小树进行咨询。2007年12月三川股份增资前，冯小树在三川股份现场参观时，向李某林提出“介绍”何某梅入股，李某林同意冯小树“介绍他人”入股的请求。（二）何某梅账户入股及入股资金来源情况日，三川股份的原股东三川集团、李某祖等人与“何某梅”等人签订了《江西三川水表股份有限公司增资扩股协议》，协议约定“何某梅”等人以3.66元/股对三川股份增资，“何某梅”以206.79万元买入56.5万股“三川股份”。该协议签字页“何某梅”签字并非何某梅本人签署。同日，何某梅招行0381账户向三川股份转入206.79万元，备注为“何某梅投资款”，该银行账户为冯小树夫妇实际控制账户。此外，经查询何某梅招行0381账户的资金流水，账户资金来自于冯小树夫妇实际控制的何某梅招商证券账户“第三方存管保证金转活期”。招商证券保证金账户来自于冯小树建设银行账户日转入85万元，冯小树夫妇所控制的彭某嫦招行8000账户日转入100万元，以及何某梅招商证券账户原有资金。综上，以何某梅名义买入“三川股份”的资金实质来源于冯小树夫妇。（三）何某梅账户减持股票及所得资金流向情况日，何某梅证券账户所持“三川股份”解禁。从日开始，何某梅证券账户开始减持“三川股份”。其中，通过大宗交易转出612,000股至冯小树夫妇实际控制的彭某嫦招商证券账户。日至日期间，何某梅、彭某嫦证券账户在二级市场减持全部“三川股份”。此外，何某梅证券账户持有“三川股份”期间，共收到6次现金分红，合计金额为931,123.43元。何某梅、彭某嫦两个证券账户减持“三川股份”所得金额与持有期间所获现金分红金额共计32,432,714.4元。上述资金中，除27,572.4元转入何某梅工商银行6222××××2262账户，833,375元转入冯小树夫妇实际控制的何某梅招行0381账户，其余资金均转入何某梅建行6227××××2392账户。而何某梅建行账户资金，除于日转入胡某娟账户300万元外，其余均转入何某玉开立于平安银行、招商银行的3个账户，以及冯小树夫妇控制的彭某嫦招行8000账户、何某梅招行0381账户。彭某嫦招行8000账户将资金又进一步划转至何某玉账户（现已经销户）。综上，冯小树通过本人社会关系及所任职务之便利，以何某梅名义持有、买卖“三川股份”，其买卖股票金额为31,502,490.97元，持有、买卖“三川股份”的获利金额为30,365,714.4元。三、冯小树以何某梅名义违法持有、买卖“宝莱特”（一）广东宝莱特医用科技股份有限公司改制上市及冯小树协商入股情况2001年起，广东宝莱特医用科技股份有限公司（以下简称宝莱特）开始筹划上市工作，并着手进行股份制改造。2009年4月，平安证券保荐代表人何某茂等人前往珠海对宝莱特做前期考察。日，宝莱特与平安证券签订《首次公开发行股票并在创业板上市保荐协议》。日，宝莱特在深交所创业板上市。冯小树与宝莱特实际控制人、董事长燕某元均曾就读于江西工学院（现南昌大学），两人于2000年左右相识。燕某元曾经多次聆听冯小树以职务身份所授课程。燕某元认为，冯小树撰写过公司治理方面书籍、参与起草创业板上市规则，在公司治理方面对宝莱特有所帮助。燕某元多次就公司治理、股权转让等方面问题向冯小树咨询，并于2008年初聘请冯小树配偶何某玉担任宝莱特董事。2007年10月至11月间，冯小树通过配偶何某玉向燕某元提出，希望“介绍”他人购买宝莱特4%的股份，开始提出“介绍”王某正购买股份，后实际由何某梅账户买入宝莱特股份。（二）何某梅账户入股及入股资金来源情况日，燕某元、王某夫妇实际控制的捷比科技（持有宝莱特58%股份）与何某梅签订《股权转让协议》，约定将宝莱特1,203,200股股份（占总股本4%）作价300万元转让给“何某梅”。双方约定20个工作日内支付转让价款的60%，剩余价款于两年内付清。相关转让手续由冯小树配偶何某玉办理。资金来源方面，日，何某玉招商银行账户划出1,000,000元至王某正兴业银行账户。同日，王某正兴业银行账户划转上述资金至捷比科技珠海市商业银行账户。日，费某铭兴业银行账户划出1,152,000元至冯小树指定的王某正兴业银行账户，该资金为冯小树、费某铭共同投资桐庐利达投资有限公司所得归属于冯小树的资金。日，王某正账户将其中352,000元转至何某玉招商银行账户，次日，王某正账户将剩余800,000元划转至捷比科技账户。上述180万元作为首期款用于购买捷比科技转让的宝莱特4%股权。日和10月19日工商银行业务凭证显示，现金存入120万元至捷比科技工商银行账户，用于结清股权转让价款。（三）何某梅账户减持股票及所得资金流向情况日，宝莱特在深交所上市。日至日期间，何某梅证券账户减持所持全部“宝莱特”。其中，何某梅账户分别于日、日和3月13日通过大宗交易卖出“宝莱特”至冯小树夫妇实际控制的彭某嫦招商证券账户，又于日通过大宗交易卖出“宝莱特”至何某玉东方证券账户。日至日期间，何某梅、彭某嫦、何某玉证券账户在二级市场减持全部“宝莱特”。此外，何某梅账户持有“宝莱特”期间，收到3次分红，金额共计880,559.98元。何某梅、彭某嫦、何某玉账户卖出股票所得金额及持有股票期间所得分红收入，共计95,652,932.2元。此外，日至日期间，何某梅账户共收到江苏省宿迁市地方税务局减持限售股税收返还18,944,190.82元。交易“宝莱特”所得收入及退税收入主要转入何某玉招商银行账户、平安银行账户、东方证券账户及冯小树夫妇实际控制的彭某嫦招行6999账户、招商证券09××××999账户。彭某嫦招行6999账户将资金又进一步划转至冯小树、何某玉及冯某益名下账户。综上，冯小树通过本人社会关系及所任职务之便利，以何某梅名义违法持有、买卖“宝莱特”，其买卖股票金额为94,772,372.22元，其持有、买卖“宝莱特”的获利金额为92,652,932.2元。买卖“三川股份”“宝莱特”的税收返还获利金额为18,944,190.82元。综上，冯小树买卖“鱼跃医疗”“三川股份”“宝莱特”等3只股票金额共计251,412,971.74元（已扣除实际缴纳税费），获利金额为248,021,618.19元。以上事实，有相关任职信息、证券账户资料、交易记录、银行账户资料、电子证据、相关人员询问笔录等证据证明，足以认定。我会认为，1996年3月至2014年2月期间冯小树于深交所任职，2004年12月至2007年4月期间冯小树担任发审委委员，其借用他人名义持有、买卖股票行为违反了《证券法》第四十三条“证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定期限内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得接受他人赠送的股票”的规定，构成《证券法》第一百九十九条所述违法行为。冯小树及其代理人申辩认为，其一，冯小树岳母彭某嫦具有丰富的商业经验和人生阅历，其出资深圳世方联完全是自主决策。深圳世方联是独立法人，除投资“鱼跃医疗”外，深圳世方联还从事其他。深圳世方联的所有投资活动均与冯小树无关。其二，何某梅入股“三川股份”“宝莱特”的符合法律规定，与冯小树无任何关联。其三，不应将何某玉、彭某嫦证券账户的交易金额认定为何某梅的收益。在计算“三川股份”“宝莱特”收益时，仅应计算何某梅账户的收益。其四，深圳世方联、何某梅在相关上市公司上市前入股的投资活动，并非《证券法》第四十三条所述的持有、买卖股票行为。其五，冯小树并未参与“鱼跃医疗”“三川股份”“宝莱特”的上市审核工作，也未就相关上市公司的上市提供任何实质性帮助。我会认为，其一，以彭某嫦名义入股深圳世方联的资金来源于冯小树夫妇，投资收益归冯小树夫妇所有，冯小树配偶何某玉深度参与深圳世方联的运营活动，且深圳世方联交易“鱼跃医疗”的行为与其股东背景存在高度关联与利益冲突。因此，无论彭某嫦是否具有商业经验与投资能力，深圳世方联是否从事其他投资活动，均不能否认我会对于冯小树以彭某嫦名义入股深圳世方联，并进而以深圳世方联名义持有、买卖“鱼跃医疗”的认定。其二，以何某梅名义入股三川股份、宝莱特的投资活动由冯小树直接联络推动，投资资金来源于冯小树夫妇，投资所得归冯小树夫妇所有。我会对冯小树借何某梅名义持有、买卖“三川股份”“宝莱特”的认定准确。其三，用来交易“三川股份”“宝莱特”的何某梅、何某玉、彭某嫦证券账户均由冯小树夫妇实际控制，上述证券账户交易“三川股份”“宝莱特”的所得均由冯小树夫妇所有。其四，本案中，冯小树以他人名义受让相关拟上市公司股权，持有并交易了相关上市公司股票，这种在企业改制上市过程中突击入股，待股票上市后高价卖出的行为，历来属于《证券法》第四十三条关于禁止从业人员参与股票交易的规范范畴。其五，是否存在直接的利益冲突并不是《证券法》第四十三条的构成要件。冯小树长期担任深交所重要职务，并曾任发审委委员，承担了重要的资本市场监管职责，其知法犯法，借他人名义在公司上市前突击入股，上市后卖出股票获取暴利的行为，严重扰乱了资本市场管理秩序。根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第一百九十九条的规定，我会决定：没收冯小树违法借他人名义持有、买卖股票的违法所得248,021,618.19元，并处以251,412,971.74元罚款。当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内，将罚没款汇交中国证券监督管理委员会（开户银行：中信银行总行营业部，账号：0000162，由该行直接上缴国库），并将注有当事人名称的付款凭证复印件送中国证券监督管理委员会稽查局备案。当事人如果对本处罚决定不服，可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议，也可在收到本处罚决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间，上述决定不停止执行。中国证监会日《疑似冯小树妻子重金定增华西股份，2018年解禁！》 精选七[摘要]平台公司深圳世方联有四位股东，彭萍嫦、刘耘、朱勤年、胡丽娟。其中，前三位i背后都有“大人物”，分别是冯小树、江作良和薛荣年。那么第四位“胡丽娟”是否也是一个“马甲”？阳光底下无新事。时隔多年之后，前发审委员冯小树东窗事发，一众前监管官员、投行枭雄非法牟利的暗疮，暴露在阳光之下。证监会4月24日披露的处罚决定书，详细披露了冯小树案案情，参与其中的冯小树、江作良、薛荣年等一众获利者，以他人名义通过持股平台深圳世方联创业投资有限公司(下称深圳世方联)，入股鱼跃医疗并获取巨额利益的真相，也一一暴露在阳光下。但入股深圳世方联、获得三川股份300万元减持资金，同为深圳世方联股东的胡丽娟，却至今面目模糊。深圳世方联成立于2006年12月，公司股东为彭萍嫦、刘耘、朱勤年、胡丽娟，持股比例分别为30%、30%、30%、10%。彭萍嫦担任深圳世方联法定代表人、执行董事职务。随着案情逐步水落石出，上述四位女股东当中的前三位，背后的“大人物”也浮出水面，他们分别是前监管官员冯小树、前易方达高管江作良，以及前平安证券高管薛荣年。那么第四位“胡丽娟”是否也是一个“马甲”?这一食利者背后真正的操盘者又是谁?隐秘的获利者梳理数十家公司及PE机构发现，胡丽娟这个名字与冯小树担任总经理的另一家平台公司深圳汇智复利投资有限公司(下称汇智复利)也存在关联。冯小树以其妻妹名义入股宝莱特时，曾通过王某正账户转入资金，而在胡丽娟入股的桐庐利达投资有限公司，此人亦曾出现。除了深圳世方联、汇智复利，胡丽娟与新三板公司格雷柏智能装备股份有限公司(下称格雷柏)实际控制人高度重合。此外，“胡丽娟”还布局了十余家实业、贸易类公司，并控股、参股了至少十家，或股权投资基金，并在美盛文化、申科股份、中威电子、胜利精密上市前入股。记者据天眼查整理证监会4月24日下发的处罚决定书显示，冯小树通过亲属名义，违法违规交易三家公司股票总计获利2.48亿，这三家公司正是鱼跃医疗、三川股份(已更名三川智慧)、宝莱特。如果说入股宝莱特、三川股份，基本代表了冯小树本人利益，那么通过深圳世方联入股鱼跃医疗，则隐藏了更复杂的关系链、利益链。根据证监会调查，深圳世方联股东刘耘，为江某良配偶之姐，刘耘所持股份实际所有人为江某良，江某良时任发审委兼职委员。当时任证监会发审委的，只有曾任副总裁的江作良。因此可以判断，江某良即江作良，刘耘即江作良的大姨子。另一股东朱勤年，则为投行枭雄薛荣年弟媳。在2017年2月薛荣年深度介入的东源电器内幕交易案的判决书中，薛荣年与朱勤年的关系有详细说明。薛荣年时任平安证券投行部副总经理，鱼跃医疗的上市改制股份正是平安证券。根据证监会披露，薛荣年2006年亲自带队赴鱼跃医疗与公司董事长吴光明会面，推进改制工作。日，鱼跃医疗在深交所上市。剩余资金共计3.58亿元，全部向彭萍嫦、刘耘、朱勤年、胡丽娟等4名股东进行了分配。至此，深圳世联方四名的利益，其中三方已经一一明了。然而，对世方联另一股东胡丽娟的信息，处罚决定书却未提及。不过，根据第一梳理，胡丽娟在入股项目上与冯小树的交集，比江作良、薛荣年等人更多。除了鱼跃医疗，双方还在三川股份减持资金的分配中，再次发生过联系。胡丽娟与冯小树共同有关联的企业，并不止深圳世方联一家。第调查发现，在一家名为深圳汇智复利投资有限公司(下称汇智复利)的企业中，亦有一个名为胡丽娟的股东。该公司成立于2014年9月，胡丽娟出资300万元，持股10%，另外三名股东分别为冯小树之妻何晓玉、陈晓晖、张钰笛，出资额分别为1500万元、900万元、300万元。根据证监会调查，日，何玉梅证券开始减持三川股份，加上持有期间六次分红，冯小树小姨子何玉梅、岳母彭萍嫦减持三川股份，所得金额共计3243万元。上述减持所得资金中的3157万转入何玉梅建行账户。而何玉梅建行账户资金，又有300万元，于日转入胡丽娟账户。这意味着，冯小树让渡了部分获利，给到了神秘人物胡丽娟。胡丽娟是谁证监会在处罚决定书中没有交待胡丽娟的具体身份，她在突击入股三川股份、鱼跃医疗中所起的作用，仍然有待查证。不过，第一财经调查发现，胡丽娟可能是一位48岁的高知女性。在新三板公司格雷柏的股东名单中，记者发现了名为“胡丽娟”的股东。格雷柏于2016年3月在新三板挂牌，其2015年年报显示，“胡丽娟”出生于1969 年，硕士学历，1990年至 1998 年就职于莆田市恒兴实业公司担任经理;1999 年至今就职于深圳市格雷柏机械有限公司担任执行董事，现任公司董事长。虽然身份信息有限，但胡丽娟在资