博时宏观回报债券型证券投资基金更新招募说明书摘要-基金-广发银行
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博时宏观回报债券型证券投资基金更新招募说明书摘要
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&&&& &&&&&&&&&&博时宏观回报债券型证券投资基金&&更新招募说明书摘要&&2018年第1号&&&&&&&&&&&&&&&&基金管理人：博时基金管理有限公司&&基金托管人：中国银行股份有限公司&&&&&&&&&&&&【重要提示】&&&&本基金于日经中国证券监督管理委员会证监许可[号文核准。&&本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。&&本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。&&本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者根据所持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的积极管理风险，本基金的特定风险等。投资者在投资本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，谨慎做出投资决策。&&投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书。&&基金的过往业绩并不预示其未来表现。&&基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。&&本招募说明书（更新）所载内容截止日为日，有关财务数据和净值表现截止日为日（财务数据未经审计）。&&&&第一部分基金管理人&&一、基金管理人概况&&名称：博时基金管理有限公司&&住所：广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦29层&&办公地址：广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦29层&&法定代表人：张光华&&成立时间：日&&注册资本：2.5亿元人民币&&存续期间：持续经营&&联系人：韩强&&联系电话：（99&&博时基金管理有限公司（以下简称公司）经中国证监会证监基字[1998]26号文批准设立。目前公司股东为招商证券股份有限公司，持有股份49%；中国长城资产管理公司，持有股份25%；天津港（集团）有限公司，持有股份6％；上海汇华实业有限公司，持有股份12％；上海盛业股权投资基金有限公司，持有股份6％；广厦建设集团有限责任公司，持有股份2%。注册资本为2.5亿元人民币。&&公司设立了投资决策委员会。投资决策委员会负责指导基金资产的运作、确定基本的投资策略和投资组合的原则。&&公司下设两大总部和二十九个直属部门，分别是：权益投资总部、固定收益总部以及宏观策略部、交易部、指数与量化投资部、特定资产管理部、多元资产管理部、年金投资部、绝对收益投资部、产品规划部、营销服务部、客户服务中心、市场部、养老金业务中心、战略客户部、机构-上海、机构-南方、券商业务部、零售-北京、零售-上海、零售-南方、央企业务部、互联网金融部、董事会办公室、办公室、人力资源部、财务部、信息技术部、基金运作部、风险管理部和监察法律部。&&权益投资总部负责公司所管理资产的权益投资管理及相关工作。权益投资总部下设股票投资部（含各投资风格小组）、研究部。股票投资部负责进行股票选择和组合管理。研究部负责完成对宏观经济、投资策略、行业上市公司及市场的研究。固定收益总部负责公司所管理资产的固定收益投资管理及相关工作。固定收益总部下设现金管理组、公募基金组、专户组、国际组和研究组，分别负责各类固定收益资产的研究和投资工作。&&市场部负责公司市场和销售管理、销售组织、目标和费用管理、销售督导与营销培训管理、公司零售渠道银行总行管理与维护、推动金融同业业务合作与拓展、国际业务的推动与协作等工作。战略客户部负责北方地区由国资委和财政部直接管辖企业以及该区域机构客户的销售与服务工作。机构-上海和机构-南方分别主要负责华东地区、华南地区以及其他指定区域的机构客户销售与服务工作。养老金业务中心负责公司社保基金、企业年金、基本养老金及职业年金的客户拓展、销售与服务、养老金研究与政策咨询、养老金销售支持与中台运作协调、相关信息服务等工作。券商业务部负责券商渠道的开拓和销售服务。零售-北京、零售-上海、零售-南方负责公司全国范围内零售客户的渠道销售和服务。央企业务部负责招商局集团签约机构客户、重要中央企业及其财务公司等客户的拓展、合作业务落地与服务等工作。营销服务部负责营销策划、销售支持、品牌传播、对外媒体宣传等工作。&&宏观策略部负责为投委会审定资产配置计划提供宏观研究和策略研究支持。交易部负责执行基金经理的交易指令并进行交易分析和交易监督。指数与量化投资部负责公司各类指数与量化投资产品的研究和投资管理工作。特定资产管理部负责公司权益类特定资产专户和权益类社保投资组合的投资管理及相关工作。多元资产管理部负责公司的基金中基金投资产品的研究和投资管理工作。年金投资部负责公司所管理企业年金等养老金资产的投资管理及相关工作。绝对收益投资部负责公司绝对收益产品的研究和投资管理工作。产品规划部负责新产品设计、新产品报批、主管部门沟通维护、产品维护以及年金方案设计等工作。互联网金融部负责公司互联网金融战略规划的设计和实施，公司互联网金融的平台建设、业务拓展和客户运营，推动公司相关业务在互联网平台的整合与创新。客户服务中心负责零售客户的服务和咨询工作。&&董事会办公室专门负责股东会、董事会、监事会及董事会各专业委员会各项会务工作；股东关系管理与董、监事的联络、沟通及服务；基金行业政策、公司治理、战略发展研究、公司文化建设；与公司治理及发展战略等相关的重大信息披露管理；政府公共关系管理；党务工作；博时慈善基金会的管理及运营等。办公室负责公司的行政后勤支持、会议及文件管理、外事活动管理、档案管理及工会工作等。人力资源部负责公司的人员招聘、培训发展、薪酬福利、绩效评估、员工沟通、人力资源信息管理工作。财务部负责公司预算管理、财务核算、成本控制、财务分析等工作。信息技术部负责信息系统开发、网络运行及维护、IT系统安全及数据备份等工作。基金运作部负责基金会计和基金注册登记等业务。风险管理部负责建立和完善公司投资风险管理制度与流程，组织实施公司投资风险管理与绩效分析工作，确保公司各类投资风险得到良好监督与控制。监察法律部负责对公司投资决策、基金运作、内部管理、制度执行等方面进行监察，并向公司管理层和有关机构提供独立、客观、公正的意见和建议。&&另设北京分公司、上海分公司、沈阳分公司、郑州分公司和成都分公司，分别负责对驻京、沪、沈阳、郑州和成都人员日常行政管理和对赴京、沪、沈阳和郑州处理公务人员给予协助。此外，还设有全资子公司博时资本管理有限公司，以及境外子公司博时基金（国际）有限公司。&&截止到日，公司总人数为527人，其中研究员和基金经理超过89%拥有硕士及以上学位。&&公司已经建立健全投资管理制度、风险控制制度、内部监察制度、财务管理制度、人事管理制度、信息披露制度和员工行为准则等公司管理制度体系。&&二、主要成员情况&&1、基金管理人董事会成员&&张光华先生，博士，董事长。历任国家外汇管理局政研室副主任，计划处处长，中国人民银行海南省分行副行长、党委委员，中国人民银行广州分行副行长、党委副书记，广东发展银行行长、党委副书记，招商银行副行长、执行董事、副董事长、党委副书记，在招商银行任职期间曾兼任永隆银行副董事长、招商基金管理有限公司董事长、招商信诺人寿保险有限公司董事长、招银国际金融有限公司董事长、招银金融租赁有限公司董事长。2015年8月起，任博时基金管理有限公司董事长暨法定代表人。&&江向阳先生，董事。2015年7月起任博时基金管理有限公司总经理。中共党员，南开大学国际金融博士，清华大学金融媒体EMBA。年就读于北京师范大学信息与情报学系，获学士学位；年就读于中国政法大学研究生院，获法学硕士学位；年，就读于南开大学国际经济研究所，获国际金融博士学位。2015年1月至7月，任招商局金融集团副总经理、博时基金管理有限公司党委副书记。历任中国证监会办公厅、党办副主任兼新闻办（网信办）主任；中国证监会办公厅副巡视员；中国证监会深圳专员办处长、副专员；中国证监会期货监管部副处长、处长；中国农业工程研究设计院情报室干部。&&彭磊女士，分别于1994年7月及2010年7月获得西南财经大学企业管理专业经济学学士学位，以及北京大学金融学专业经济学硕士学位。曾在不同证券和金融类公司担任管理或行政职位，拥有相关管理和从业经验。于2002年5月至2003年10月兼任友联资产管理公司执行董事。于2002年5月加入招商局金融集团有限公司，历任综合管理部副总经理、审计稽核部总经理、中国业务部总经理、证券部总经理、总经理助理。自2011年6月起担任长城证券股份有限公司董事；自2015年3月起担任摩根士丹利华鑫基金管理有限公司董事；自2016年4月起担任招商局金融集团有限公司副总经理。&&王金宝先生，硕士，董事。1988年7月至1995年4月在上海同济大学数学系工作，任教师。1995年4月进入招商证券，先后任上海澳门路营业部总经理、上海地区总部副总经理（主持工作）、投资部总经理、投资部总经理兼固定收益部总经理、股票销售交易部总经理（现更名为机构业务总部）、机构业务董事总经理。2002年10月至2008年7月，任博时基金管理有限公司第二届、第三届监事会监事。2008年7月起，任博时基金管理有限公司第四届至第六届董事会董事。&&陈克庆先生，北京大学工商管理硕士。2001年起历任世纪证券投资银行北京总部副总经理，国信证券投行业务部副总经理，华西证券投资银行总部副总经理、董事总经理。2014年加入中国长城资产管理公司，现任投资投行事业部副总经理。&&张灏先生，1978年生，学士。2000年毕业于美国麻省理工学院，获得数学学士学位和经济学学士学位。2000年起，任职于瑞士信贷（CSFB）纽约办公室并加入企业并购部门担任经理，负责全球电讯及消费零售行业的并购项目；2005年，加入摩根大通（JPMorgan）香港办公室担任副总裁，负责大中华区的企业并购项目；2008年，加入著名基金公司德劭集团（DEShawCo.）之大中华区私募股权投资部门担任执行董事。2013年至今，加入上海信利股权投资基金管理有限公司担任董事及上海汇华实业有限公司担任投资总监，并负责股权投资项目管理。&&顾立基先生，硕士，独立董事。1968年至1978年就职于上海印染机械修配厂，任共青团总支书记；1983年起，先后任招商局蛇口工业区管理委员会办公室秘书、主任；招商局蛇口工业区免税品有限公司董事总经理；中国国际海运集装箱股份有限公司董事副总经理、总经理；招商局蛇口工业区有限公司副总经理、国际招商局贸易投资有限公司董事副总经理；蛇口招商港务股份有限公司董事总经理；招商局蛇口工业区有限公司董事总经理；香港海通有限公司董事总经理；招商局科技集团有限公司董事总经理、招商局蛇口工业区有限公司副总经理。2008年退休。2008年2月至今，任清华大学深圳研究生院兼职教授；2008年11月至2010年10月，兼任招商局科技集团有限公司执行董事；2009年6月至今，兼任中国平安保险（集团）股份有限公司外部监事、监事会主席；2011年3月至今，兼任湘电集团有限公司外部董事；2013年5月至2014年8月，兼任德华安顾人寿保险有限公司（ECNL）董事；2013年6月至今，兼任深圳市昌红科技股份有限公司独立董事。2014年11月起，任博时基金管理有限公司第六届董事会独立董事。&&姜立军先生，1955年生，会计师，工商管理硕士（MBA）。1974年12月参加工作，历任中国远洋运输总公司财务处科员、中国-坦桑尼亚联合海运服务公司财务部经理、日本中铃海运服务公司财务部经理、中远（英国）公司财务部经理、香港益丰船务公司财务部经理、香港-佛罗伦租箱公司（香港上市公司）副总经理、中远太平洋有限公司（香港上市公司）副总经理、中远日本公司财务部长和营业副本部长、中远集装箱运输有限公司副总会计师等职。8.7，任中远航运股份有限公司（A股上市公司）首席执行官、董事。1.12，任中远投资（新加坡）有限公司（新加坡上市公司）总裁、董事会副主席、中远控股（新加坡）有限公司总裁；并任新加坡中资企业协会会长。5.12，任中国远洋控股股份有限公司执行（A+H上市公司）执行董事、总经理。5.12，兼任中国上市公司协会副监事长、天津上市公司协会副会长；5.12，兼任中国上市公司协会监事会专业委员会副主任委员。&&赵如冰先生，1956年生，教授级高级工程师，国际金融专业经济学硕士研究生。历任葛洲坝水力发电厂工作助理工程师、工程师、高级工程师、葛洲坝二江电厂电气分厂主任、书记；.10任葛洲坝至上海正负50万伏超高压直流输电换流站书记兼站长，主持参加了我国第一条亚洲最大的直流输电工程的安装调试和运行；.12任厂办公室主任兼外事办公室主任；.12，任华能南方开发公司党组书记、总经理，兼任中国华能集团董事、深圳南山热电股份有限公司（上市公司代码0037）副董事长、长城证券有限责任公司副董事长、深圳华能电讯有限公司董事长；4.07，华能南方公司被国家电力公司重组后，任华能房地产开发公司副总经理，长城证券有限责任公司副董事长、董事；9.03，任华能房地产开发公司党组书记、总经理；6.8,任景顺长城基金管理公司董事长、景顺长城资产管理（深圳）公司董事长；2016.8-至今，任阳光资产管理股份有限公司副董事长；兼任西南证券、百隆东方、威华股份独立董事。&&2、基金管理人监事会成员&&车晓昕女士，硕士，监事。1983年起历任郑州航空工业管理学院助教、讲师、珠海证券有限公司经理、招商证券股份有限公司投资银行总部总经理。现任招商证券股份有限公司财务管理董事总经理。2008年7月起，任博时基金管理有限公司第四至六届监事会监事。&&陈良生先生，中央党校经济学硕士。1980年至2000年就职于中国农业银行巢湖市支行及安徽省分行。2000年起就职于中国长城资产管理公司，历任合肥办事处综合管理部部长、福州办事处党委委员、总经理、福建省分公司党委书记、总经理。2017年4月至今任中国长城资产管理股份有限公司机构协同部专职董监事。2017年6月起任博时基金管理有限公司监事。&&赵兴利先生，硕士，监事。1987年至1995年就职于天津港务局计财处。1995年至2012年5月先后任天津港贸易公司财务科科长、天津港货运公司会计主管、华夏人寿保险股份有限公司财务部总经理、天津港财务有限公司常务副总经理。2012年5月筹备天津港（集团）有限公司金融事业部，2011年11月至今任天津港（集团）有限公司金融事业部副部长。2013年3月起，任博时基金管理有限公司第五至六届监事会监事。&&郑波先生，博士，监事。2001年起先后在中国平安保险公司总公司、博时基金管理有限公司工作。现任博时基金管理有限公司人力资源部总经理。2008年7月起，任博时基金管理有限公司第四至六届监事会监事。&&黄健斌先生，工商管理硕士。1995年起先后在广发证券有限公司、广发基金管理有限责任公司投资管理部、中银国际基金管理有限公司基金管理部工作。2005年加入博时基金管理公司，历任固定收益部基金经理、博时平衡配置混合型基金基金经理、固定收益部副总经理、社保组合投资经理、固定收益部总经理。现任公司总经理助理兼固定收益总部董事总经理、年金投资部总经理、社保组合投资经理、高级投资经理、兼任博时资本管理有限公司董事。日至今担任博时基金管理有限公司监事会员工监事。&&严斌先生，硕士，监事。1997年7月起先后在华侨城集团公司、博时基金管理有限公司工作。现任博时基金管理有限公司财务部总经理。2015年5月起，任博时基金管理有限公司第六届监事会监事。&&3、高级管理人员&&张光华先生，简历同上。&&江向阳先生，简历同上。&&王德英先生，硕士，副总经理。1995年起先后在北京清华计算机公司任开发部经理、清华紫光股份公司CAD与信息事业部任总工程师。2000年加入博时基金管理有限公司，历任行政管理部副经理，电脑部副经理、信息技术部总经理、公司代总经理。现任公司副总经理，主管IT、运作、指数与量化投资等工作，博时基金(国际)有限公司及博时资本管理有限公司董事。&&董良泓先生，CFA，MBA，副总经理。1993年起先后在中国技术进出口总公司、中技上海投资公司、融通基金管理有限公司、长城基金管理有限公司从事投资管理工作。2005年2月加入博时基金管理有限公司，历任社保股票基金经理，特定资产高级投资经理，研究部总经理兼特定资产高级投资经理、社保股票基金经理、特定资产管理部总经理、博时资本管理有限公司董事。现任公司副总经理兼高级投资经理、社保组合投资经理，兼任博时基金（国际）有限公司董事。&&邵凯先生，经济学硕士，副总经理。1997年至1999年在河北省经济开发投资公司从事投资管理工作。2000年8月加入博时基金管理有限公司，历任债券组合经理助理、债券组合经理、社保债券基金基金经理、固定收益部副总经理兼社保债券基金基金经理、固定收益部总经理、固定收益投资总监、社保组合投资经理。现任公司副总经理、兼任博时基金（国际）有限公司董事、博时资本管理有限公司董事。&&徐卫先生，硕士，副总经理。1993年起先后在深圳市证券管理办公室、中国证监会、摩根士丹利华鑫基金工作。2015年6月加入博时基金管理有限公司，现任公司副总经理兼博时资本管理有限公司董事、博时基金(国际)有限公司董事。&&孙麒清女士，商法学硕士，督察长。曾供职于广东深港律师事务所。2002年加入博时基金管理有限公司，历任监察法律部法律顾问、监察法律部总经理。现任公司督察长，兼任博时基金（国际）有限公司董事、博时资本管理有限公司副董事长。&&4、本基金基金经理&&王申先生，博士。2002年起先后在友邦保险、申银万国证券、国金证券工作。2013年加入博时基金管理有限公司，历任固定收益研究主管、固定收益总部研究组副总监、博时锦禄纯债债券基金、博时安慧18个月定开债基金、博时民丰纯债债券基金、的基金经理。现任固定收益总部研究组总监兼博时宏观回报债券型证券投资基金（日至今）、博时新财富混合型证券投资基金（日至今）、博时智臻纯债债券型证券投资基金（日至今）、博时丰达纯债债券基金（日至今）博时富鑫纯债债券基金（日至今）、、博时鑫润混合基金（日）、博时鑫泰混合基金（日至今）、博时合惠货币基金（日至今）、博时民泽纯债债券基金（日至今）、博时富嘉纯债债券基金（日至今）、博时汇享纯债债券基金（日至今）、博时富腾纯债债券基金（日至今）、博时盈海纯债债券基金（日至今）、博时鑫禧混合基金（日至今）的基金经理。&&5、投资决策委员会成员&&委员：江向阳、邵凯、黄健斌、李权胜、欧阳凡、魏凤春、王俊、过钧、白仲光&&江向阳先生，简历同上。&&邵凯先生，简历同上。&&黄健斌先生，简历同上。&&李权胜先生，硕士。1994年至1998年在北京大学生命科学学院学习，获理学学士学位。1998年至2001年继续就读于北京大学，获理学硕士学位。2013年至2015年就读清华大学-香港中文大学金融MBA项目，获得香港中文大学MBA学位。2001年7月至2003年12月在招商证券研发中心工作，任研究员；2003年12月至2006年2月在银华基金工作，任基金经理助理。2006年3月加入博时基金管理有限公司，任研究员。2007年3月起任研究部研究员兼任博时精选股票基金经理助理。2008年2月调任特定资产管理部投资经理。2012年8月至2014年12月担任博时医疗保健行业股票型证券投资基金基金经理。2013年12月开始担任博时精选混合型证券投资基金基金经理。现任博时基金权益投资总部董事总经理兼股票投资部总经理，权益投资价值组负责人,公司投资决策委员会成员。&&欧阳凡先生，硕士。2003年起先后在衡阳市金杯电缆厂、南方基金工作。2011年加入博时基金管理有限公司，曾任特定资产管理部副总经理、社保组合投资经理助理。现任特定资产管理部总经理兼社保组合投资经理。&&魏凤春先生，经济学博士。1993年起先后在山东经济学院、江南证券、清华大学、江南证券、中信建投证券公司工作。2011年加入博时基金管理有限公司，历任投资经理、博时抗通胀增强回报（QDII-FOF）基金、博时平衡配置混合基金的基金经理。现任首席宏观策略分析师兼宏观策略部总经理、多元资产管理部总经理。&&王俊先生，硕士，CFA。2008年从上海交通大学硕士研究生毕业后加入博时基金管理有限公司。历任研究员、金融地产与公用事业组组长、研究部副总经理、博时国企改革股票基金、博时丝路主题股票基金的基金经理。现任研究部总经理兼博时主题行业混合(LOF)基金、博时沪港深优质企业混合基金、博时沪港深成长企业混合基金、博时沪港深价值优选混合基金、博时新兴消费主题混合基金的基金经理。&&过钧先生，硕士，CFA。1995年起先后在上海工艺品进出口公司、德国德累斯顿银行上海分行、美国Lowes食品有限公司、美国通用电气公司、华夏基金固定收益部工作。2005年加入博时基金管理有限公司，历任基金经理、博时稳定价值债券投资基金的基金经理、固定收益部副总经理、博时转债增强债券型证券投资基金、博时亚洲票息收益债券型证券投资基金、博时裕祥分级债券型证券投资基金、博时双债增强债券型证券投资基金、博时新财富混合型证券投资基金的基金经理。现任董事总经理兼固定收益总部公募基金组投资总监、博时信用债券投资基金、博时稳健回报债券型证券投资基金（LOF）、博时新收益灵活配置混合型证券投资基金、博时新机遇混合型证券投资基金、博时新价值灵活配置混合型证券投资基金、博时新策略灵活配置混合型证券投资基金、博时鑫源灵活配置混合型证券投资基金、博时乐臻定期开放混合型证券投资基金、博时新起点灵活配置混合型证券投资基金、博时双债增强债券型证券投资基金、博时鑫惠灵活配置混合型证券投资基金、博时鑫瑞灵活配置混合型证券投资基金、博时鑫润灵活配置混合型证券投资基金、博时鑫和灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。&&白仲光先生，博士。1991年起先后在石家庄无线电九厂、石家庄经济学院、长盛基金、德邦基金、上海金珀资产管理公司工作。2015年加入博时基金管理有限公司，曾任股票投资部绝对收益组投资总监，现任董事总经理兼绝对收益投资部总经理、年金投资部投资总监。&&6、上述人员之间均不存在近亲属关系。&&三、基金管理人的职责&&1、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；&&2、办理基金备案手续；&&3、自基金合同生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产；&&4、配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管理和运作基金财产；&&5、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证券投资；&&6、除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；&&7、依法接受基金托管人的监督；&&8、采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合基金合同等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回的价格；&&9、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；&&10、编制季度、半年度和年度基金报告；&&11、严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报告义务；&&12、保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不向他人泄露；&&13、按基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基金收益；&&14、按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；&&15、依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；&&16、按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料15年以上；&&17、确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保证投资者能够按照基金合同规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；&&18、组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；&&19、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基金托管人；&&20、因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；&&21、监督基金托管人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务，基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿；&&22、当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金事务的行为承担责任；&&23、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为；24、基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，基金合同不能生效，基金管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期存款利息在基金募集期结束后30日内退还基金认购人；&&25、执行生效的基金份额持有人大会的决议；&&26、建立并保存基金份额持有人名册；&&27、法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。&&四、基金管理人的承诺&&1、基金管理人承诺不从事违反《证券法》的行为，并承诺建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反《证券法》行为的发生；&&2、基金管理人承诺不从事违反《基金法》的行为，并承诺建立健全内部风险控制制度，采取有效措施，防止下列行为的发生：&&（1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；&&（2）不公平地对待管理的不同基金财产；&&（3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；&&（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；&&（5）依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他行为。&&3、基金管理人承诺严格遵守基金合同，并承诺建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反基金合同行为的发生；&&4、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责；&&5、基金管理人承诺不从事其他法规规定禁止从事的行为。&&五、基金经理承诺&&1.依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益；&&2.不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益；&&3.不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息；&&4.不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。&&六、基金管理人的内部控制制度&&1、风险管理的原则&&（1）全面性原则&&公司风险管理必须覆盖公司的所有部门和岗位，渗透各项业务过程和业务环节。&&（2）独立性原则&&公司设立独立的监察法律部，监察法律部保持高度的独立性和权威性，负责对公司各部门风险控制工作进行稽核和检查。&&（3）相互制约原则&&公司及各部门在内部组织结构的设计上要形成一种相互制约的机制，建立不同岗位之间的制衡体系。&&（4）定性和定量相结合原则&&建立完备的风险管理指标体系，使风险管理更具客观性和操作性。&&2、风险管理和内部风险控制体系结构&&公司的风险管理体系结构是一个分工明确、相互牵制的组织结构，由最高管理层对风险管理负最终责任，各个业务部门负责本部门的风险评估和监控，监察法律部负责监察公司的风险管理措施的执行。具体而言，包括如下组成部分：&&（1）董事会&&负责制定公司的风险管理政策，对风险管理负完全的和最终的责任。&&（2）风险管理委员会&&作为董事会下的专业委员会之一，风险管理委员会负责批准公司风险管理系统文件，即负责确保每一个部门都有合适的系统来识别、评定和监控该部门的风险，负责批准每一个部门的风险级别。负责解决重大的突发的风险。&&（3）督察长&&独立行使督察权利；直接对董事会负责；按季向风险管理委员会提交独立的风险管理报告和风险管理建议。&&（4）监察法律部&&监察法律部负责对公司风险管理政策和措施的执行情况进行监察，并为每一个部门的风险管理系统的发展提供协助，使公司在一种风险管理和控制的环境中实现业务目标。&&（5）风险管理部&&风险管理部负责建立和完善公司投资风险管理制度与流程，组织实施公司投资风险管理与绩效分析工作，确保公司各类投资风险得到良好监督与控制。&&（6）业务部门&&风险管理是每一个业务部门最首要的责任。部门经理对本部门的风险负全部责任，负责履行公司的风险管理程序，负责本部门的风险管理系统的开发、执行和维护，用于识别、监控和降低风险。&&3、风险管理和内部风险控制的措施&&（1）建立内控结构，完善内控制度&&公司建立、健全了内控结构，高管人员关于内控有明确的分工，确保各项业务活动有恰当的组织和授权，确保监察活动是独立的，并得到高管人员的支持，同时置备操作手册，并定期更新。&&（2）建立相互分离、相互制衡的内控机制&&建立、健全了各项制度，做到基金经理分开，投资决策分开，基金交易集中，形成不同部门，不同岗位之间的制衡机制，从制度上减少和防范风险。&&（3）建立、健全岗位责任制&&建立、健全了岗位责任制，使每个员工都明确自己的任务、职责，并及时将各自工作领域中的风险隐患上报，以防范和减少风险。&&（4）建立风险分类、识别、评估、报告、提示程序&&建立了评估风险的委员会，使用适合的程序，确认和评估与公司运作有关的风险；公司建立了自下而上的风险报告程序，对风险隐患进行层层汇报，使各个层次的人员及时掌握风险状况，从而以最快速度作出决策。&&（5）建立有效的内部监控系统&&建立了足够、有效的内部监控系统，如电脑预警系统、投资监控系统，对可能出现的各种风险进行全面和实时的监控。&&（6）使用数量化的风险管理手段&&采取数量化、技术化的风险控制手段，建立数量化的风险管理模型，用以提示指数趋势、行业及个股的风险，以便公司及时采取有效的措施，对风险进行分散、控制和规避，尽可能地减少损失。&&（7）提供足够的培训&&制定了完整的培训计划，为所有员工提供足够和适当的培训，使员工明确其职责所在，控制风险。&&第二部分基金托管人&&（一）基本情况&&名称：中国银行股份有限公司（简称中国银行）&&住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号&&首次注册登记日期：日&&注册资本：人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整&&法定代表人：陈四清&&基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24号&&托管部门信息披露联系人：王永民&&传真：（010）&&中国银行客服电话：95566&&（二）基金托管部门及主要人员情况&&中国银行托管业务部设立于1998年，现有员工110余人，大部分员工具有丰富的银行、证券、基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历，60％以上的员工具有硕士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开展托管业务。&&作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行，中国银行拥有证券投资基金、基金（一对多、一对一）、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管等门类齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值服务，为各类客户提供个性化的托管增值服务，是国内领先的大型中资托管银行。&&（三）证券投资基金托管情况&&截至日，中国银行已托管650只证券投资基金，其中境内基金613只，QDII基金37只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型、FOF等多种类型的基金，满足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同业前列。&&（四）托管业务的内部控制制度&&中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的组成部分，秉承中国银行风险控制理念，坚持规范运作、稳健经营的原则。中国银行托管业务部风险控制工作贯穿业务各环节，通过风险识别与评估、风险控制措施设定及制度建设、内外部检查及审计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。&&2007年起，中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控制审阅工作。先后获得基于SAS70、AAF01/06ISAE3402和SSAE16等国际主流内控审阅准则的无保留意见的审阅报告。2017年，中国银行继续获得了基于ISAE3402和SSAE16双准则的内部控制审计报告。中国银行托管业务内控制度完善，内控措施严密，能够有效保证托管资产的安全。&&（五）托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序&&根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》的相关规定，基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当拒绝执行，及时通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告。基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的,应当及时通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告。&&第三部分相关服务机构&&一、基金份额销售机构&&1、直销机构&&博时基金管理有限公司北京直销中心&&名称： 博时基金管理有限公司北京直销中心 &&地址： 北京市建国门内大街18号恒基中心1座23层 &&电话： 010- &&传真： 010-0- &&联系人： 韩明亮 &&博时一线通： （免长途话费） &&&&2、代销机构&&(1)中国工商银行股份有限公司&&注册地址： 北京市西城区复兴门内大街55号 &&办公地址： 北京市西城区复兴门内大街55号 &&法定代表人： 易会满 &&联系人： 杨菲 &&传真： 010－ &&客户服务电话： 95588 &&网址： http://www.icbc.com.cn/ &&&& &&&&(2)中国农业银行股份有限公司&&注册地址： 北京市东城区建国门内大街69号 &&办公地址： 北京市东城区建国门内大街69号 &&法定代表人： 蒋超良 &&客户服务电话： 95599 &&网址： http://www.abchina.com &&&& &&&&(3)中国银行股份有限公司&&注册地址： 北京市西城区复兴门内大街1号 &&办公地址： 北京市西城区复兴门内大街1号 &&法定代表人： 陈四清 &&联系人： 高越 &&电话： 010- &&客户服务电话： 95566 &&网址： http://www.boc.cn/ &&&& &&&&(4)中国建设银行股份有限公司&&注册地址： 北京市西城区金融大街25号 &&办公地址： 北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 &&法定代表人： 王洪章 &&联系人： 张静 &&传真： 010－ &&客户服务电话： 95533 &&网址： http://www.ccb.com/ &&&& &&&&(5)交通银行股份有限公司&&注册地址： 上海市银城中路188号 &&办公地址： 上海市银城中路188号 &&法定代表人： 牛锡明 &&联系人： 张宏革 &&电话： 021- &&传真： 021- &&客户服务电话： 95559 &&网址： http://www.bankcomm.com/ &&&& &&&&(6)招商银行股份有限公司&&注册地址： 深圳市福田区深南大道7088号 &&办公地址： 深圳市福田区深南大道7088号 &&法定代表人： 李建红 &&联系人： 邓炯鹏 &&电话： 88 &&传真： 49 &&客户服务电话： 95555 &&网址： http://www.cmbchina.com/ &&&& &&&&(7)中信银行股份有限公司&&注册地址： 北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 &&办公地址： 北京市东城区朝阳门北大街9号文化大厦 &&法定代表人： 李庆萍 &&联系人： 廉赵峰 &&传真： 010－ &&客户服务电话： 95558 &&网址： http://bank.ecitic.com/ &&&& &&&&(8)上海浦东发展银行股份有限公司&&注册地址： 上海市中山东一路12号 &&办公地址： 上海市北京东路689号东银大厦25楼 &&法定代表人： 高国富 &&联系人： 吴斌 &&电话： 021－ &&传真： 021－ &&客户服务电话： 95528 &&网址： http://www.spdb.com.cn &&&& &&&&(9)中国光大银行股份有限公司&&注册地址： 北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦 &&办公地址： 北京市西城区太平桥大街25号光大中心 &&法定代表人： 唐双宁 &&联系人： 朱红 &&电话： 010－ &&传真： 010－ &&客户服务电话： 95595 &&网址： http://www.cebbank.com &&&& &&&&(10)中国民生银行股份有限公司&&注册地址： 北京市西城区复兴门内大街2号 &&办公地址： 北京市西城区复兴门内大街2号 &&法定代表人： 洪崎 &&联系人： 王继伟 &&电话： 010－ &&传真： 010－ &&客户服务电话： 95568 &&网址： http://www.cmbc.com.cn/ &&&& &&&&(11)中国邮政储蓄银行股份有限公司&&注册地址： 北京市西城区金融大街3号 &&办公地址： 北京市西城区金融大街3号 &&法定代表人： 李国华 &&联系人： 陈春林 &&传真： 010－ &&客户服务电话： 95580 &&网址： http://www.psbc.com &&&& &&&&(12)北京银行股份有限公司&&注册地址： 北京市西城区金融大街甲17号首层 &&办公地址： 北京市西城区金融大街丙17号 &&法定代表人： 闫冰竹 &&联系人： 孔超 &&传真： 010－ &&客户服务电话： 95526 &&网址： http://www.bankofbeijing.com.cn/ &&&& &&&&(13)华夏银行股份有限公司&&注册地址： 北京市东城区建国门内大街22号 &&办公地址： 北京市东城区建国门内大街22号 &&法定代表人： 吴建 &&联系人： 郑鹏 &&电话： 010－ &&传真： 010－ &&客户服务电话： 95577 &&网址： http://www.hxb.com.cn/ &&&& &&&&(14)上海银行股份有限公司&&注册地址： 上海市浦东新区银城中路168号 &&办公地址： 上海市浦东新区银城中路168号 &&法定代表人： 范一飞 &&联系人： 汤征程 &&电话： 021- &&传真： 021- &&客户服务电话： 95594 &&网址： www.bosc.cn &&&& &&&&(15)平安银行股份有限公司&&注册地址： 深圳市深南东路5047号 &&办公地址： 深圳市深南东路5047号 &&法定代表人： 谢永林 &&联系人： 施艺帆 &&电话： 021- &&传真： 021- &&客户服务电话： 95511-3 &&网址： http://bank.pingan.com &&&& &&&&(16)宁波银行股份有限公司&&注册地址： 宁波市鄞州区宁南南路700号 &&办公地址： 宁波市鄞州区宁南南路700号 &&法定代表人： 陆华裕 &&联系人： 胡技勋 &&电话： 0 &&传真： 4 &&客户服务电话： 95574 &&网址： http://www.nbcb.com.cn &&&& &&&&(17)上海农村商业银行股份有限公司&&注册地址： 上海市浦东新区银城中路8号15-20楼、22-27楼 &&办公地址： 上海市浦东新区银城中路8号15-20楼、22-27楼 &&法定代表人： 冀光恒 &&联系人： 施传荣 &&电话： 021－ &&传真： 021－ &&客户服务电话： 021-6962999 &&网址： http://www.srcb.com/ &&&& &&&&(18)北京农村商业银行股份有限公司&&注册地址： 北京市西城区月坛南街1号院2号楼 &&办公地址： 北京市西城区月坛南街1号院2号楼 &&法定代表人： 王金山 &&联系人： 鲁娟 &&电话： 010- &&客户服务电话： 96198 &&网址： http://www.bjrcb.com &&&& &&&&(19)青岛银行股份有限公司&&注册地址： 青岛市市南区香港中路68号 &&办公地址： 青岛市市南区香港中路68号 &&法定代表人： 郭少泉 &&联系人： 徐伟静 &&电话： 5 &&传真： 9 &&客户服务电话： 96588（青岛）400-669-6588（全国） &&网址： http://www.qdccb.com &&&& &&&&(20)徽商银行股份有限公司&&注册地址： 合肥市安庆路79号 &&办公地址： 合肥市安庆路79号 &&法定代表人： 王晓昕 &&联系人： 叶卓伟 &&电话：
&&客户服务电话： (安徽省外)、96588(安徽省内) &&网址： http://www.hsbank.com.cn &&&& &&&&(21)浙商银行股份有限公司&&注册地址： 浙江省杭州市庆春路288号 &&办公地址： 浙江省杭州市庆春路288号 &&法定代表人： 张达洋 &&联系人： 毛真海 &&电话： 6 &&传真： 8 &&客户服务电话： 95527 &&网址： http://www.czbank.com &&&& &&&&(22)东莞银行股份有限公司&&注册地址： 东莞市莞城区体育路21号 &&办公地址： 东莞市莞城区体育路21号 &&法定代表人： 卢国锋 &&联系人： 吴照群 &&电话： 61 &&传真： 30 &&客户服务电话： ; &&网址： http://www.dongguanbank.cn &&&& &&&&(23)杭州银行股份有限公司&&注册地址： 杭州市庆春路46号杭州银行大厦 &&办公地址： 杭州市庆春路46号杭州银行大厦 &&法定代表人： 陈震山 &&联系人： 严峻 &&电话： 95 &&传真： 76 &&客户服务电话： 95398 &&网址： http://www.hzbank.com.cn &&&& &&&&(24)南京银行股份有限公司&&注册地址： 南京市白下区淮海路50号 &&办公地址： 南京市玄武区中山路288号 &&法定代表人： 林复 &&联系人： 刘晔 &&电话： 025－ &&传真： 025－ &&客户服务电话： 95302 &&网址： http://www.njcb.com.cn &&&& &&&&(25)温州银行股份有限公司&&注册地址： 温州市车站大道196号 &&办公地址： 温州市车站大道196号 &&法定代表人： 邢增福 &&联系人： 林波 &&电话： 2 &&传真： 7 &&客户服务电话： （ &&网址： http://www.wzbank.cn &&&& &&&&(26)汉口银行股份有限公司&&注册地址： 武汉市江汉区建设大道933号汉口银行大厦 &&办公地址： 武汉市江汉区建设大道933号汉口银行大厦 &&法定代表人： 陈新民 &&联系人： 李欣 &&电话： 027- &&传真： 027- &&客户服务电话： 027-96558（武汉）;（全国） &&网址： http://www.hkbchina.com &&&& &&&&(27)渤海银行股份有限公司&&注册地址： 天津市河东区海河东路218号 &&办公地址： 天津市河东区海河东路218号 &&法定代表人： 李伏安 &&联系人： 王宏 &&电话： 022- &&传真： 022- &&客户服务电话： 95541 &&网址： http://www.cbhb.com.cn &&&& &&&&(28)江苏张家港农村商业银行股份有限公司&&注册地址： 张家港市杨舍镇人民中路66号 &&办公地址： 张家港市杨舍镇人民中路66号 &&法定代表人： 王自忠 &&联系人： 孙瑜 &&电话： 0 &&传真： 0 &&客户服务电话：
&&网址： http://www.zrcbank.com &&&& &&&&(29)深圳农村商业银行股份有限公司&&注册地址： 广东省深圳市罗湖区深南东路3038号合作金融大厦 &&办公地址： 广东省深圳市罗湖区深南东路3038号合作金融大厦 &&法定代表人： 李光安 &&联系人： 常志勇 &&电话： 1 &&传真： 5 &&客户服务电话：
&&网址： http://www..com &&&& &&&&(30)洛阳银行股份有限公司&&注册地址： 洛阳市洛阳新区开元大道与通济街交叉口 &&办公地址： 洛阳市洛龙区开元大道256号 &&法定代表人： 王建甫 &&联系人： 董鹏程 &&电话： 7 &&传真： 9 &&客户服务电话：
&&网址： http://www.bankofluoyang.com.cn &&&& &&&&(31)烟台银行股份有限公司&&注册地址： 山东省烟台市芝罘区海港路25号 &&办公地址： 山东省烟台市芝罘区海港路25号 &&法定代表人： 叶文君 &&联系人： 王淑华 &&电话：
&&客户服务电话：
&&网址： http://www.yantaibank.net/ &&&& &&&&(32)齐商银行股份有限公司&&注册地址： 淄博市张店区中心路105号 &&办公地址： 淄博市张店区中心路105号 &&法定代表人： 杲传勇 &&联系人： 肖斌 &&电话：
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&&网址： http://www.qsbank.cc &&&& &&&&(33)大连银行股份有限公司&&注册地址： 辽宁省大连市中山区中山路88号 &&办公地址： 大连市中山区中山路88号天安国际大厦43楼 &&法定代表人： 陈占维 &&联系人： 朱珠 &&电话： 1 &&客户服务电话：
&&网址： http://www.bankofdl.com &&&& &&&&(34)哈尔滨银行股份有限公司&&注册地址： 哈尔滨市道里区尚志大街160号 &&办公地址： 哈尔滨市道里区上江街888号 &&法定代表人： 郭志文 &&联系人： 李至北 &&电话： 0 &&传真： 2 &&客户服务电话： 95537 &&网址： http://www.hrbb.com.cn &&&& &&&&(35)重庆银行股份有限公司&&注册地址： 重庆市渝中区邹容路153号 &&办公地址： 重庆市渝中区邹容路153号 &&法定代表人： 甘为民 &&联系人： 孔文超 &&电话： 023- &&传真： 023- &&客户服务电话： 96899（重庆）、400-70-96899（其他地区） &&网址： http://www.cqcbank.com &&&& &&&&(36)浙江稠州商业银行股份有限公司&&注册地址： 浙江省义乌市江滨路义乌乐园东侧 &&办公地址： 浙江省义乌市江滨路义乌乐园东侧 &&法定代表人： 金子军 &&联系人： 董晓岚 &&电话： 7 &&传真： 6 &&客户服务电话： 、（ &&网址： http://www.czcb.com.cn &&&& &&&&(37)东莞农村商业银行股份有限公司&&注册地址： 广东省东莞市东城区鸿福东路2号 &&办公地址： 广东省东莞市东城区鸿福东路2号东莞农商银行大厦 &&法定代表人： 王耀球 &&联系人： 杨亢 &&电话： 0 &&传真： 2 &&客户服务电话： 961122 &&网址： http://www.drcbank.com/ &&&& &&&&(38)河北银行股份有限公司&&注册地址： 河北省石家庄市平安北大街28号 &&办公地址： 河北省石家庄市平安北大街28号 &&法定代表人： 乔志强 &&联系人： 王丽辉 &&电话： 7 &&传真： 7 &&客户服务电话： 400-612-9999 &&网址： http://www.hebbank.com &&&& &&&&(39)嘉兴银行股份有限公司&&注册地址： 嘉兴市建国南路409号 &&办公地址： 嘉兴市建国南路409号 &&法定代表人： 夏林生 &&联系人： 顾晓光 &&电话： 0 &&传真： 0 &&客户服务电话：
&&网址： http://www.bojx.com &&&& &&&&(40)江苏常熟农村商业银行股份有限公司&&注册地址： 江苏省常熟市新世纪大道58号 &&办公地址： 江苏省常熟市新世纪大道58号 &&法定代表人： 宋建明 &&联系人： 马勋 &&电话： 5 &&传真： 2 &&客户服务电话： 400-996-2000 &&网址： http://www.csrcbank.com &&&& &&&&(41)广东顺德农村商业银行股份有限公司&&注册地址： 佛山市顺德区大良街道办事处德和居委会拥翠路2号 &&办公地址： 佛山市顺德区大良街道办事处德和居委会拥翠路2号 &&法定代表人： 姚真勇 &&联系人： 胡健强 &&电话： 9 &&传真： 5 &&客户服务电话：
&&网址： www.sdebank.com &&&& &&&&(42)金华银行股份有限公司&&注册地址： 浙江省金华市光南路668号 &&办公地址： 浙江省金华市光南路668号 &&法定代表人： 徐雅清 &&联系人： 徐晓峰 &&电话： 5 &&传真： 1 &&客户服务电话： 400-711-6668 &&网址： http://www.jhccb.com.cn &&&& &&&&(43)江苏江南农村商业银行股份有限公司&&注册地址： 常州市延陵中路668号 &&办公地址： 常州市和平中路413号 &&法定代表人： 陆向阳 &&联系人： 包静 &&电话： 6 &&传真： 0 &&客户服务电话：
&&网址： http://www.jnbank.cc &&&& &&&&(44)江苏江阴农村商业银行股份有限公司&&注册地址： 江苏省江阴市澄江中路1号 &&办公地址： 江苏省江阴市澄江中路1号 &&法定代表人： 李仁法 &&联系人： 陆建生 &&电话： 3 &&传真： 5 &&客户服务电话：
&&网址： http://www.jybank.com.cn/ &&&& &&&&(45)郑州银行股份有限公司&&注册地址： 郑州市郑东新区商务外环路22号 &&办公地址： 郑州市郑东新区商务外环路22号 &&法定代表人： 王天宇 &&联系人： 焦明飞 &&电话： 8 &&传真： 7 &&客户服务电话： 967585 &&网址： http://www.zzbank.cn &&&& &&&&(46)吉林银行股份有限公司&&注册地址： 吉林省长春市经开区东南湖大路1817号 &&办公地址： 吉林省长春市经开区东南湖大路1817号 &&法定代表人： 唐国兴 &&联系人： 孙琦 &&电话： 3 &&传真： 3 &&客户服务电话：
&&网址： http://www.jlbank.com.cn &&&& &&&&(47)苏州银行股份有限公司&&注册地址： 江苏省苏州市工业园区钟园路728号 &&办公地址： 江苏省苏州市工业园区钟园路728号 &&法定代表人： 王兰凤 &&联系人： 熊志强 &&电话： 0 &&传真： 0 &&客户服务电话： 96067 &&网址： www.suzhoubank.com &&&& &&&&(48)威海市商业银行股份有限公司&&注册地址： 威海市宝泉路9号 &&办公地址： 济南市经十路奥体金融中心d栋 &&法定代表人： 谭先国 &&联系人： 武芳 &&电话： 5 &&传真： 6 &&客户服务电话： 省内96636、境内 &&网址： http://www.whccb.com、http://www.whccb.com.cn &&&& &&&&(49)晋商银行股份有限公司&&注册地址： 山西省太原市万柏林区长风西街一号丽华大厦 &&办公地址： 山西省太原市万柏林区长风西街一号丽华大厦 &&法定代表人： 阎俊生 &&联系人： 董嘉文 &&电话：
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&&网址： http://www.jshbank.com &&&& &&&&(50)福建海峡银行股份有限公司&&注册地址： 福州市六一北路158号 &&办公地址： 福州台江区江滨中大道358号福建海峡银行 &&法定代表人： 苏素华 &&联系人： 吴白玫、张翠娟、黄钰雯 &&电话： 2 &&传真： 6 &&客户服务电话： 400-893-9999 &&网址： www.fjhxbank.com &&&& &&&&(51)天相投资顾问有限公司&&注册地址： 北京市西城区金融街19号富凯大厦B座 &&办公地址： 北京市西城区新街口外大街28号C座5层 &&法定代表人： 林义相 &&联系人： 尹伶 &&电话： 010- &&传真： 010－ &&客户服务电话： 010- &&网址： http://www.txsec.com &&&& &&&&(52)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司&&注册地址： 深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006# &&办公地址： 北京市西城区金融大街35号国企大厦C座9层 &&法定代表人： 杨懿 &&联系人： 张燕 &&电话： 010- &&传真： 010- &&客户服务电话： 400-166-1188 &&网址： http://8.jrj.com.cn/ &&&& &&&&(53)和讯信息科技有限公司&&注册地址： 北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层 &&办公地址： 北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层 &&法定代表人： 王莉 &&联系人： 张紫薇 &&电话： 2-8625 &&传真： 5 &&客户服务电话： 400-920-0022 &&网址： http://Licaike.hexun.com &&&& &&&&(54)厦门市鑫鼎盛控股有限公司&&注册地址： 厦门市思明区鹭江道2号厦门第一广场 &&办公地址： 厦门市思明区鹭江道2号厦门第一广场 &&法定代表人： 陈洪生 &&联系人： 徐明静 &&电话：
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&&网址： www.yitfund.com &&&& &&&&(75)北京汇成基金销售有限公司&&注册地址： 北京市海淀区中关村大街11号11层1108 &&办公地址： 北京市海淀区中关村大街11号11层1108 &&法定代表人： 王伟刚 &&联系人： 丁向坤 &&电话： 010- &&传真： 010- &&客户服务电话： 400-619-9059 &&网址： www.fundzone.cn &&&& &&&&(76)北京晟视天下投资管理有限公司&&注册地址： 北京市怀柔区九渡河证黄坎村735号03室 &&办公地址： 北京市朝阳区朝外大街甲6号万通中心D座28层 &&法定代表人： 蒋煜 &&联系人： 徐长征 &&电话： 010- &&传真： 010- &&客户服务电话： 400-818-8866 &&网址： www.shengshiview.com &&&& &&&&(77)一路财富（北京）信息科技股份有限公司&&注册地址： 北京市西城区车公庄大街9号院5号楼702 &&办公地址： 北京市西城区阜成门外大街2号万通新世界A座2208 &&法定代表人： 吴雪秀 &&联系人： 段京璐 &&电话： 010- &&传真： 010- &&客户服务电话： 400-001-1566 &&网址： http://www.yilucaifu.com &&&& &&&&(78)北京钱景基金销售有限公司&&注册地址： 北京市海淀区丹棱街6号1幢9层 &&办公地址： 北京市海淀区丹棱街6号1幢9层 &&法定代表人： 赵荣春 &&联系人： 魏争 &&电话： 010- &&传真： 010- &&客户服务电话： 400-893-6885 &&网址： www.qianjing.com &&&& &&&&(79)北京唐鼎耀华投资咨询有限公司&&注册地址： 北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋236室 &&办公地址： 北京市朝阳区亮马桥路甲40号二十一世纪大厦A303 &&法定代表人： 王岩 &&联系人： 周君 &&电话： 010- &&传真： 010- &&客户服务电话： 400-819-9868 &&网址： http://www.tdyhfund.com &&&& &&&&(80)海银基金销售有限公司&&注册地址： 上海市浦东新区东方路1217号16楼B单元 &&办公地址： 上海市浦东新区银城中路8号4楼 &&法定代表人： 刘惠 &&联系人： 毛林 &&电话： 021- &&传真： 021- &&客户服务电话： 400-808-1016 &&网址： www.fundhaiyin.com &&&& &&&&(81)北京广源达信投资管理有限公司&&注册地址： 北京市西城区新街口外大街28号C座6层605室 &&办公地址： 北京市朝阳区望京东园四区13号楼浦项中心B座19层 &&法定代表人： 齐剑辉 &&联系人： 王英俊 &&电话： 400-623-6060 &&传真： 010- &&客户服务电话： 400-623-6060 &&网址： www.niuniufund.com &&&& &&&&(82)北京新浪仓石基金销售有限公司&&注册地址： 北京市海淀区北四环西路58号906室 &&办公地址： 北京市海淀区北四环西路58号906室、903室 &&法定代表人： 张琪 &&联系人： 付文红 &&电话： 010-7 &&传真： 010- &&客户服务电话： 010- &&网址： www.xincai.com &&&& &&&&(83)中经北证（北京）资产管理有限公司&&注册地址： 北京市西城区车公庄大街4号5号楼1层 &&办公地址： 北京市西城区车公庄大街4号北礼士路甲129号 &&法定代表人： 徐福星 &&联系人： 陈莹莹 &&电话： 010-6 &&传真： 010- &&客户服务电话： 400-600-0030 &&网址： www.bzfunds.com &&&& &&&&(84)北京君德汇富投资咨询有限公司&&注册地址： 北京市东城区建国门内大街18号15层办公楼一座1502室 &&办公地址： 北京市东城区建国门内大街18号恒基中心办公楼一座2202室 &&法定代表人： 李振 &&联系人： 李振 &&电话：
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&&网址： http://www.chinastock.com.cn/ &&&& &&&&(115)海通证券股份有限公司&&注册地址： 上海市淮海中路98号 &&办公地址： 上海市广东路689号海通证券大厦 &&法定代表人： 王开国 &&联系人： 李笑鸣 &&电话：
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&&网址： http://www.i618.com.cn/ &&&& &&&&(127)中信证券（山东）有限责任公司&&注册地址： 青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层 &&办公地址： 青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层 &&法定代表人： 杨宝林 &&联系人： 吴忠超 &&电话： 6 &&传真： 5 &&客户服务电话： 95548 &&网址： http://www.citicssd.com &&&& &&&&(128)东兴证券股份有限公司&&注册地址： 北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层 &&办公地址： 北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层 &&法定代表人： 徐勇力 &&联系人： 汤漫川 &&电话： 010- &&传真： 010- &&客户服务电话：
&&网址： http://www.dxzq.net &&&& &&&&(129)东吴证券股份有限公司&&注册地址： 江苏省苏州市翠园路181号 &&办公地址： 江苏省苏州市星阳街5号 &&法定代表人： 吴永敏 &&联系人： 方晓丹 &&电话： 36 &&传真： 21 &&客户服务电话：
&&网址： http://www.dwjq.com.cn &&&& &&&&(130)信达证券股份有限公司&&注册地址： 北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 &&办公地址： 北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 &&法定代表人： 张志刚 &&联系人： 尹旭航 &&电话： 010－ &&传真： 010－ &&客户服务电话： 95321 &&网址： http://www.cindasc.com &&&& &&&&(131)东方证券股份有限公司&&注册地址： 上海市中山南路318号2号楼22层－29层 &&办公地址： 上海市中山南路318号2号楼21层－29层 &&法定代表人： 潘鑫军 &&联系人： 胡月茹 &&电话： 021－ &&传真： 021－ &&客户服务电话： 95503 &&网址： http://www.dfzq.com.cn &&&& &&&&(132)方正证券股份有限公司&&注册地址： 湖南长沙芙蓉中路2段华侨国际大厦22-24层 &&办公地址： 湖南长沙芙蓉中路2段华侨国际大厦22-24层 &&法定代表人： 雷杰 &&联系人： 郭军瑞 &&电话： 3 &&传真： 4 &&客户服务电话： 95571 &&网址： http://www.foundersc.com &&&& &&&&(133)长城证券有限责任公司&&注册地址： 深圳市深南大道6008号特区报业大厦16、17层 &&办公地址： 深圳市深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层 &&法定代表人： 黄耀华 &&联系人： 高峰 &&电话： 94 &&传真： 67 &&客户服务电话：
&&网址： http://www.cgws.com &&&& &&&&(134)光大证券股份有限公司&&注册地址： 上海市静安区新闸路1508号 &&办公地址： 上海市静安区新闸路1508号 &&法定代表人： 薛峰 &&联系人： 刘晨 &&电话： 021－ &&传真： 021－ &&客户服务电话： ；95525 &&网址： http://www.ebscn.com/ &&&& &&&&(135)广州证券股份有限公司&&注册地址： 广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层 &&办公地址： 广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层 &&法定代表人： 邱三发 &&联系人： 林洁茹 &&电话： 020－ &&传真： 020－ &&客户服务电话： 95396 &&网址： http://www.gzs.com.cn &&&& &&&&(136)南京证券股份有限公司&&注册地址： 江苏省南京市玄武区大钟亭8号 &&办公地址： 江苏省南京市玄武区大钟亭8号 &&法定代表人： 步国旬 &&联系人： 潘月 &&电话： 025－ &&传真： 025－ &&客户服务电话：
&&网址： http://www.njzq.com.cn &&&& &&&&(137)上海证券有限责任公司&&注册地址： 上海市西藏中路336号 &&办公地址： 上海市西藏中路336号 &&法定代表人： 龚德雄 &&联系人： 张瑾 &&电话： 021- &&传真： 021- &&客户服务电话： 、021-962518 &&网址： www.962518.com &&&& &&&&(138)新时代证券股份有限公司&&注册地址： 北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501 &&办公地址： 北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501 &&法定代表人： 刘汝军 &&联系人： 孙恺 &&电话： 010- &&传真： 010- &&客户服务电话： /95399 &&网址： http://www.xsdzq.cn &&&& &&&&(139)大同证券有限责任公司&&注册地址： 大同市城区迎宾街15号桐城中央21层 &&办公地址： 太原市长治路111号山西世贸中心A座F12、F13 &&法定代表人： 董祥 &&联系人： 薛津 &&电话： 2 &&传真： 3 &&客户服务电话：
&&网址： http://www.dtsbc.com.cn &&&& &&&&(140)国联证券股份有限公司&&注册地址： 无锡市县前东街168号 &&办公地址： 江苏省无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦702室 &&法定代表人： 范炎 &&联系人： 沈刚 &&电话： 62 &&传真： 62 &&客户服务电话： （全国），8（无锡） &&网址： http://www.glsc.com.cn &&&& &&&&(141)浙商证券股份有限公司&&注册地址： 杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A座6－7楼 &&办公地址： 杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A座6－7楼 &&法定代表人： 吴承根 &&联系人： 张智 &&电话： 021- &&传真： 13 &&客户服务电话： 95345 &&网址： http://www.stocke.com.cn/ &&&& &&&&(142)平安证券股份有限公司&&注册地址： 广东省深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层 &&办公地址： 广东省深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层 &&法定代表人： 詹露阳 &&联系人： 郑舒丽 &&电话： 72 &&传真： 62 &&客户服务电话： 8/95511 &&网址： http://www.pingan.com/ &&&& &&&&(143)华安证券股份有限公司&&注册地址： 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号 &&办公地址： 安徽省合肥市南二环959号财智中心B1座 &&法定代表人： 李工 &&联系人： 甘霖 &&电话： 21 &&传真： 72 &&客户服务电话： / &&网址： http://www.hazq.com/ &&&& &&&&(144)国海证券股份有限公司&&注册地址： 广西桂林市辅星路13号 &&办公地址： 深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦3楼 &&法定代表人： 张雅锋 &&联系人： 武斌 &&电话： 13 &&传真： 05 &&客户服务电话： （全国），96100（广西） &&网址： http://www.ghzq.com.cn &&&& &&&&(145)财富证券有限责任公司&&注册地址： 长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼 &&办公地址： 长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼 &&法定代表人： 蔡一兵 &&联系人： 郭磊 &&电话： 9 &&传真： 9 &&客户服务电话： 0 &&网址： http://www.cfzq.com/ &&&& &&&&(146)东莞证券有限责任公司&&注册地址： 东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼 &&办公地址： 东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼 &&法定代表人：
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