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广发中证全指建筑材料指数型发起式证券投资基金更新的招募说明书
广发中证全指建筑材料指数型发起式证券投资基金更新的招募说明书基金管理人：广发基金管理有限公司基金托管人：中国建设银行股份有限公司时间：二〇一八年三月 【重要提示】本基金于日经中国证监会证监许可[号文准予募集注册。本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书。基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等。本基金是指数基金，其特定风险包括标的指数回报与股票市场平均回报偏离的风险、标的指数波动的风险、基金投资组合回报与标的指数回报偏离的风险、标的指数变更的风险等。投资有风险，投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的招募说明书及基金合同等信息披露文件，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资者的风险承受能力相适应，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。本招募说明书(更新)所载内容截止日为日，有关财务数据和净值表现截止日为日（财务数据未经审计）。 目
录第一部分
绪言............................................................
释义............................................................
基金管理人 .....................................................
基金托管人 ....................................................
13第五部分
相关服务机构 ..................................................
17第六部分
基金合同的生效 ................................................
61第七部分
基金份额的申购、赎回与转换 ....................................
62第八部分
基金的投资 ....................................................
72第九部分
基金的业绩 .....................................................
83第十部分
基金的财产 ....................................................
86第十一部分
基金资产的估值 ..............................................
87第十二部分
基金的收益与分配 ............................................
92第十三部分
基金费用与税收 ..............................................
94第十四部分
基金的会计与审计 ............................................
97第十五部分
基金的信息披露 ..............................................
98第十六部分
风险揭示 ...................................................
104第十七部分
基金合同的变更、终止与基金财产的清算
.......................
108第十八部分
基金合同的内容摘要 .........................................
110第十九部分
基金托管协议的内容摘要 .....................................
125第二十部分
对基金份额持有人的服务 .....................................
141第二十一部分
其他应披露事项 ...........................................
143第二十二部分
招募说明书存放及查阅方式
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145 第二十三部分
备查文件 .................................................
146 1第一部分
绪言《广发中证全指建筑材料指数型发起式证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说明书”或“本招募说明书”）依照《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》 (以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）以及《广发中证全指建筑材料指数型发起式证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。广发中证全指建筑材料指数型发起式证券投资基金（以下简称“基金”或“本基金”）是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）注册。基金合同是约定《基金合同》当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
释义在本招募说明书中，除非文义另有所指，下列词语具有以下含义：1、招募说明书或本招募说明书：指《广发中证全指建筑材料指数型发起式证券投资基金招募说明书》及其定期的更新2、基金或本基金：指广发中证全指建筑材料指数型发起式证券投资基金3、基金管理人：指广发基金管理有限公司4、基金托管人：指中国建设银行股份有限公司 5、基金合同或本基金合同：指《广发中证全指建筑材料指数型发起式证券投资基金基金合同》及对本基金合同的任何有效修订和补充6、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《广发中证全指建筑材料指数型发起式证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充7、基金份额发售公告：指《广发中证全指建筑材料指数型发起式证券投资基金基金份额发售公告》8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等9、《基金法》：指 2012 年 12 月 28 日经第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议通过，自 2013 年 6 月 1 日起实施并经 2015 年 4 月 24 日第十二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议通过修改的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订10、《销售办法》：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日实施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订11、《信息披露办法》：指中国证监会 2004 年 6 月 8 日颁布、同年 7 月 1 日实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订12、《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订13、中国证监会：指中国证券监督管理委员会14、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会 315、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人16、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人17、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织18、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者19、投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称20、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人21、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额，办理基金份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务22、销售机构：指广发基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，代为办理基金销售业务的机构23、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等24、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为广发基金管理有限公司或接受广发基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构25、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户26、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户27、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期28、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕，清算结果报中国证监会备案确认后予以公告的日期29、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过 3 个月 430、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限31、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日32、T 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日33、T+n 日：指自 T 日起第 n 个工作日(不包含 T 日)34、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日35、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段36、《业务规则》：指《广发基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人和投资人共同遵守37、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为38、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为39、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为40、基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为41、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销售机构的操作42、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式43、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的 10%44、元：指人民币元45、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 546、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他资产的价值总和47、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值48、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数49、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份额净值的过程50、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒介51、标的指数：中证全指建筑材料指数及其未来可能发生的变更52、基金份额类别：本基金将基金份额分为 A 类和 C 类不同的类别。在投资者认购、申购基金时收取认购、申购费用，不计提销售服务费的，称为 A 类基金份额；在投资者认购、申购基金份额时不收取认购、申购费用，而是从本类别基金资产中计提销售服务费的，称为 C 类基金份额53、发起式基金：指符合中国证监会有关规定，由基金管理人、基金管理人股东、基金管理人高级管理人员或基金经理等人员承诺认购一定金额并持有一定期限的证券投资基金54、发起资金：指用于认购发起式基金且来源于基金管理人股东资金、基金管理人固有资金、基金管理人高级管理人员或基金经理（指基金管理人员工中依法具有基金经理资格者，包括但可能不限于本基金的基金经理，同时也可以包括基金经理之外公司投研人员，下同）等人员的资金55、发起资金提供方：以发起资金认购本基金且承诺以发起资金认购的基金份额持有期限不少于三年的基金管理人股东、基金管理人、基金管理人高级管理人员或基金经理等人员56、不可抗力：指本合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件。 6第三部分
基金管理人一、概况1、名称：广发基金管理有限公司2、住所：广东省珠海市横琴新区宝中路 3 号 4004-56 室3、办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 31-33 楼4、法定代表人：孙树明 5、设立时间：2003 年 8 月 5 日6、电话：020-全国统一客服热线：7、联系人：段西军8、注册资本：1.2688 亿元人民币9、股权结构：广发证券股份有限公司（以下简称“广发证券”）、烽火通信科技股份有限公司、深圳市前海香江金融控股集团有限公司、康美药业股份有限公司和广州科技金融创新投资控股有限公司，分别持有本基金管理人 51.135％、 15.763％、 15.763％、 9.458％和 7.881％的股权。二、主要人员情况1、董事会成员孙树明先生：董事长，经济学博士，高级经济师。兼任广发证券股份有限公司董事长、执行董事、党委书记，中证机构间报价系统股份有限公司副董事长，中国证券业协会第六届理事会兼职副会长，上海证券交易所第四届理事会理事，深圳证券交易所第二届监事会监事，中国上市公司协会第二届理事会兼职副会长，亚洲金融合作协会理事，中国注册会计师协会道德准则委员会委员，广东金融学会副会长，广东省预防腐败工作专家咨询委员会财政金融运行规范组成员，中证机构间报价系统股份有限公司副董事长。曾任财政部条法司副处长、处长，中国经济开发信托投资公司总经理办公室主任、总经理助理，中共中央金融工作委员会监事会工作部副部长，中国银河证券有限公司监事会监事，中国证监会会计部副主任、主任等职务。林传辉先生：副董事长，学士，现任广发基金管理有限公司总经理，兼任广发国际资产7管理有限公司董事长，瑞元资本管理有限公司董事长，中国基金业协会创新与战略发展专业委员会委员、资产管理业务专业委员会委员，深圳证券交易所第四届上诉复核委员会委员。曾任广发证券股份有限公司投资银行部常务副总经理，瑞元资本管理有限公司总经理。孙晓燕女士：董事，硕士，现任广发证券执行董事、副总经理、财务总监，兼任广发控股（香港）有限公司董事，证通股份有限公司监事长。曾任广东广发证券公司投资银行部经理、广发证券有限责任公司财务部经理、财务部副总经理、广发证券股份有限公司投资自营部副总经理,广发基金管理有限公司财务总监、副总经理,广发证券股份有限公司财务部总经理。戈俊先生：董事，硕士，高级会计师，现任烽火通信科技股份有限公司总裁，兼任南京烽火星空通信发展有限公司董事。曾任烽火通信科技股份有限公司财务部总经理助理、财务部总经理、董事会秘书、财务总监、副总裁。翟美卿女士：董事，硕士，现任深圳香江控股股份有限公司董事长，南方香江集团董事长、总经理，香江集团有限公司总裁、深圳市金海马实业股份有限公司董事长。兼任全国政协委员，全国妇联常委，中国女企业家协会副会长，广东省妇联副主席，广东省工商联副主席，广东省女企业家协会会长，香江社会救助基金会主席，深圳市深商控股集团股份有限公司董事，广东南粤银行董事，深圳龙岗国安村镇银行董事。曾任深圳市前海香江金融控股集团有限公司法定代表人、董事长。许冬瑾女士：董事，硕士，副主任药师，现任康美药业股份有限公司副董事长、常务副总经理，兼任世界中联中药饮片质量专业委员会副会长、国家中医药管理局对外交流合作专家咨询委员会委员、中国中药协会中药饮片专业委员会专家，全国中药标准化技术委员会委员，全国制药装备标准化技术委员会中药炮制机械分技术委员会副主任委员，国家中医药行业特有工种职业技能鉴定工作中药炮制与配置工专业专家委员会副主任委员，广东省中药标准化技术委员会副主任委员等。罗海平先生：独立董事，博士，现任中华联合保险集团股份有限公司常务副总经理、集团机关党委书记，兼任保监会行业风险评估专家。曾任中国人民保险公司荆襄支公司经理、湖北省分公司国际保险部党组书记、总经理、汉口分公司党委书记、总经理，太平保险有限公司市场部总经理、湖北分公司党委书记、总经理、助理总经理、副总经理兼董事会秘书，阳光财产保险股份有限公司总裁，阳光保险集团执行委员会委员，中华联合财产保险股份有限公司总经理、董事长、党委书记。 8董茂云先生：独立董事，博士，现任宁波大学法学院教授、学术委员会主任，兼任海尔施生物医药股份有限公司独立董事，复旦大学兼职教授。曾任复旦大学教授、法律系副主任、法学院副院长。姚海鑫先生：独立董事，博士、教授、博士生导师，现任辽宁大学新华国际商学院教授、辽宁大学商学院博士生导师，兼任中国会计教授会理事、东北地区高校财务与会计教师联合会常务理事、辽宁省生产力学会副理事长、东北制药（集团）股份有限公司独立董事、沈阳化工股份有限公司独立董事和中兴-沈阳商业大厦（集团）股份有限公司独立董事。曾任辽宁大学工商管理学院副院长、工商管理硕士（MBA）教育中心副主任、计财处处长、学科建设处处长、发展规划处处长、新华国际商学院党总支书记、新华国际商学院副院长。2、监事会成员符兵先生：监事会主席，硕士，经济师。曾任广东物资集团公司计划处副科长，广东发展银行广州分行世贸支行行长、总行资金部处长，广发基金管理有限公司广州分公司总经理、市场拓展部副总经理、市场拓展部总经理、营销服务部总经理、营销总监、市场总监。匡丽军女士：监事，硕士，高级涉外秘书，现任广州科技金融创新投资控股有限公司工会主席、副总经理。曾任广州科技房地产开发公司办公室主任，广州屈臣氏公司行政主管，广州市科达实业发展公司办公室主任、总经理，广州科技风险投资有限公司办公室主任、董事会秘书。吴晓辉先生：监事，硕士，现任广发基金管理有限公司信息技术部总经理，兼任广发基金分工会主席。曾任广发证券电脑中心副经理、经理。张成柱先生：监事，学士，现任广发基金管理有限公司中央交易部交易员。曾任广州新太科技股份有限公司工程师，广发证券股份有限公司工程师，广发基金管理有限公司信息技术部工程师。刘敏女士：监事，硕士，现任广发基金管理有限公司营销管理部副总经理。曾任广发基金管理有限公司市场拓展部总经理助理，营销服务部总经理助理，产品营销管理部总经理助理。3、总经理及其他高级管理人员林传辉先生：总经理，学士，兼任广发国际资产管理有限公司董事长，瑞元资本管理有限公司董事长，中国基金业协会创新与战略发展专业委员会委员，资产管理业务专业委员会委员，深圳证券交易所第四届上诉复核委员会委员。曾任广发证券股份有限公司投资银行部9常务副总经理，瑞元资本管理有限公司总经理。朱平先生：副总经理，硕士, 经济师。曾任上海荣臣集团市场部经理、广发证券投资银行部华南业务部副总经理、基金科汇基金经理，易方达基金管理有限公司投资部研究负责人，广发基金管理有限公司总经理助理，中国证券监督管理委员会第六届创业板发行审核委员会兼职委员。易阳方先生：副总经理，硕士。兼任广发基金管理有限公司投资总监，广发聚祥灵活配置混合型证券投资基金基金经理、广发鑫益灵活配置混合型证券投资基金基金经理、广发创新驱动灵活配置混合型证券投资基金基金经理、广发转型升级灵活配置混合型证券投资基金基金经理，广发国际资产管理有限公司董事，瑞元资本管理有限公司董事。曾任广发证券投资自营部副经理，中国证券监督管理委员会发行审核委员会发行审核委员，广发基金管理有限公司投资管理部总经理、总经理助理，广发聚丰混合型证券投资基金基金经理、广发聚富开放式证券投资基金基金经理、广发制造业精选混合型证券投资基金基金经理、广发稳裕保本混合型证券投资基金、广发鑫享灵活配置混合型证券投资基金基金经理。段西军先生：督察长，博士。曾在广东省佛山市财贸学校、广发证券股份有限公司、中国证监会广东监管局工作。邱春杨先生：副总经理，博士，兼任瑞元资本管理有限公司董事。曾任原南方证券资产管理部产品设计人员，广发基金管理有限公司机构理财部副总经理、金融工程部副总经理、产品总监、金融工程部总经理。魏恒江先生：副总经理，硕士，高级工程师。兼任广东证券期货业协会副会长及发展委员会委员。曾在水利部、广发证券股份有限公司工作，历任广发基金管理有限公司上海分公司总经理、综合管理部总经理、总经理助理。张敬晗女士：副总经理，硕士，兼任广发国际资产管理有限公司副董事长。曾任中国农业科学院助理研究员，中国证监会培训中心、监察局科员，基金监管部副处长及处长，私募基金监管部处长。张芊女士：副总经理，硕士。兼任广发基金管理有限公司固定收益投资总监、广发纯债债券型证券投资基金基金经理、广发聚鑫债券型证券投资基金基金经理、广发集鑫债券型证券投资基金基金经理、广发安富回报灵活配置混合型证券投资基金、广发鑫裕灵活配置混合型证券投资基金基金经理、广发集裕债券型证券投资基金基金经理、广发集安债券型证券投资基金基金经理、广发集源债券型证券投资基金基金经理。曾在施耐德电气公司、中国银河10证券、中国人保资产管理公司、工银瑞信基金管理有限公司和长盛基金管理有限公司工作，历任广发基金管理有限公司固定收益部总经理、广发聚盛灵活配置混合型证券投资基金基金经理、广发安宏回报灵活配置混合型证券投资基金基金经理。4、基金经理罗国庆先生，经济学硕士，持有中国证券投资基金业从业证书。曾任深圳证券信息有限公司研究员，华富基金管理有限公司产品设计研究员，广发基金管理有限公司产品经理及量化研究员。现任广发基金管理有限公司指数投资部副总经理、广发深证 100 指数分级证券投资基金基金经理（自 2015 年 10 月 13 日起任职）、广发中证医疗指数分级证券投资基金基金经理（自 2015 年 10 月 13 日起任职）、广发中证全指汽车指数型发起式证券投资基金基金经理（自 2017 年 7 月 31 日起任职）、广发中证全指建筑材料指数型发起式证券投资基金基金经理（自 2017 年 8 月 2 日起任职）、广发中证全指家用电器指数型发起式证券投资基金基金经理（自 2017 年 9 月 13 日起任职）、广发中证传媒交易型开放式指数证券投资基金基金经理（自2017 年 12 月 29 日起任职）、广发中证传媒交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金经理（自 2018 年 1 月 2 日起任职）。5、基金投资采取集体决策制度。基金管理人权益公募投委会由副总经理朱平先生、权益投资一部总经理李巍先生和研究发展部总经理孙迪先生等成员组成，朱平先生担任投委会主席。基金管理人固定收益投委会由副总经理张芊女士、债券投资部总经理谢军先生、现金投资部总经理温秀娟女士、债券投资部副总经理代宇女士和固定收益研究部副总经理韩晟先生等成员组成，张芊女士担任投委会主席。6、上述人员之间均不存在近亲属关系。三、基金管理人的职责1、依法募集基金，办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 2、办理基金备案手续；3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益； 5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6、编制季度、半年度和年度基金报告；
117、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格； 8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9、按照规定召集基金份额持有人大会； 10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为； 12、国务院证券监督管理机构规定的其他职责。四、基金管理人和基金经理的承诺1、基金管理人承诺：（1）严格遵守《基金法》及其他相关法律法规的规定，并建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反《基金法》及其他法律法规行为的发生；（2）根据基金合同的规定，按照招募说明书列明的投资目标、策略及限制进行基金资产的投资。2、基金管理人严格按照法律、法规、规章的规定，基金资产不得用于下列投资或者活动：（1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公平地对待其管理的不同基金财产； （3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）法律法规以及中国证监会规定禁止的其他行为。3、基金经理承诺：（1）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益；（2）不利用职务之便为自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他第三人谋取不当利益；（3）不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息；（4）不协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易。五、基金管理人的内部控制制度基金管理人的内部控制制度包括内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章等。内部12控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，对各项基本管理制度的总揽和指导。内部控制大纲明确了内部控制目标和原则、内部控制组织体系、内部控制制度体系、内部控制环境、内部控制措施等。基本管理制度包括风险控制制度、基金投资管理制度、基金绩效评估考核制度、集中交易制度、基金会计制度、信息披露制度、信息系统管理制度、员工保密制度、危机处理制度、监察稽核制度等。部门业务规章是在基本管理制度的基础上，对各部门的主要职责、岗位设置、工作要求、业务流程等的具体说明。根据基金管理业务的特点，公司设立顺序递进、权责统一、严密有效的四道内控防线：1、建立以各岗位目标责任制为基础的第一道监控防线。各岗位均制定明确的岗位职责，各业务均制定详尽的操作流程，各岗位人员上岗前必须声明已知悉并承诺遵守，在授权范围内承担各自职责。2、建立相关部门、相关岗位之间相互监督的第二道监控防线。公司在相关部门、相关岗位之间建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度，后续部门及岗位对前一部门及岗位负有监督的责任。3、建立以合规风控部门对各岗位、各部门、各机构、各项业务全面实施监督反馈的第三道监控防线。合规风控部门属于内核部门，独立于其他部门和业务活动，对内部控制制度的执行情况实行严格的检查和监督。4、建立以合规审核委员会及督察长为核心，对公司所有经营管理行为进行监督的第四道监控防线。
13第四部分
基金托管人一、基金托管人情况（一）基本情况名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行)住所：北京市西城区金融大街 25 号办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼法定代表人：田国立成立时间：2004 年 09 月 17 日组织形式：股份有限公司注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整存续期间：持续经营基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12 号联系人：田
青联系电话：(010)中国建设银行成立于 1954 年 10 月，是一家国内领先、国际知名的大型股份制商业银行，总部设在北京。本行于 2005 年 10 月在香港联合交易所挂牌上市(股票代码 939)，于 2007 年9 月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码 601939)。2017 年 6 月末，本集团资产总额 216,920.67 亿元，较上年末增加 7,283.62 亿元，增幅 3.47%。上半年，本集团实现利润总额 1,720.93 亿元，较上年同期增长 1.30%；净利润较上年同期增长 3.81%至 1,390.09 亿元，盈利水平实现平稳增长。2016 年，本集团先后获得国内外知名机构授予的 100 余项重要奖项。荣获《欧洲货币》“2016 中国最佳银行”，《环球金融》“2016 中国最佳消费者银行”、“2016 亚太区最佳流动性管理银行”，《机构投资者》“人民币国际化服务钻石奖”，《亚洲银行家》“中国最佳大型零售银行奖”及中国银行业协会“年度最具社会责任金融机构奖”。本集团在英国《银行家》2016年“世界银行 1000 强排名”中，以一级资本总额继续位列全球第 2；在美国《财富》2016年世界 500 强排名第 22 位。中国建设银行总行设资产托管业务部，下设综合处、基金市场处、 证券保险资产市场处、14理财信托股权市场处、QFII 托管处、养老金托管处、清算处、核算处、跨境托管运营处、监督稽核处等 10 个职能处室，在上海设有投资托管服务上海备份中心，共有员工 220 余人。自2007 年起，托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计，并已经成为常规化的内控工作手段。（二）主要人员情况纪伟，资产托管业务部总经理，曾先后在中国建设银行南通分行、总行计划财务部、信贷经营部任职，并在总行公司业务部、投资托管业务部、授信审批部担任领导职务。其拥有八年托管从业经历，熟悉各项托管业务，具有丰富的客户服务和业务管理经验。龚毅，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行北京市分行国际部、营业部并担任副行长，长期从事信贷业务和集团客户业务等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。郑绍平，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行投资部、委托代理部、战略客户部，长期从事客户服务、信贷业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。黄秀莲，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行会计部，长期从事托管业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。原玎，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行国际业务部，长期从事海外机构及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营销拓展等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。（三）基金托管业务经营情况作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持“以客户为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的各项职责，切实维护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展，中国建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金等产品在内的托管业务体系，是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2017 年二季度末，中国建设银行已托管 759 只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平，赢得了业内的高度认同。中国建设银行连续 11 年获得《全球托管人》、《财资》、《环球金融》“中国最佳托管银行”、“中国最佳次托管银行”、“最佳托管专家——QFII”等奖项，并在 2016 年被《环15球金融》评为中国市场唯一一家“最佳托管银行”。二、基金托管人的内部控制制度（一）内部控制目标作为基金托管人，中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和本行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的合法权益。（二）内部控制组织结构中国建设银行设有风险与内控管理委员会，负责全行风险管理与内部控制工作，对托管业务风险控制工作进行检查指导。资产托管业务部配备了专职内控合规人员负责托管业务的内控合规工作，具有独立行使内控合规工作职权和能力。（三）内部控制制度及措施资产托管业务部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；业务管理严格实行复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理，实施音像监控；业务信息由专职信息披露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完整、独立。三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序（一）监督方法依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用自行开发的“新一代托管应用监督子系统”，严格按照现行法律法规以及基金合同规定，对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中，对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。（二）监督流程1.每工作日按时通过新一代托管应用监督子系统，对各基金投资运作比例控制等情况进16行监控，如发现投资异常情况，向基金管理人进行风险提示，与基金管理人进行情况核实，督促其纠正，如有重大异常事项及时报告中国证监会。2.收到基金管理人的划款指令后，对指令要素等内容进行核查。3.根据基金投资运作监督情况，定期编写基金投资运作监督报告，对各基金投资运作的合法合规性和投资独立性等方面进行评价，报送中国证监会。4.通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求基金管理人进行解释或举证，并及时报告中国证监会。17第五部分
相关服务机构一、基金份额发售机构1、直销机构本公司通过在广州、北京、上海设立的分公司及本公司网上交易系统为投资者办理本基金的开户、认购等业务：（1）广州分公司地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 17 楼直销中心电话：020- 传真：020--（2）北京分公司地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 D 座 11 层电话：010-传真：010-（3）上海分公司地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴东路 166 号 905-10 室电话：021-传真：021-（4）网上交易投资者可以通过本公司网上交易系统办理本基金的开户、认购等业务，具体交易细则请参阅本公司网站公告。本公司网上交易系统网址：www.gffunds.com.cn本公司网址: www.gffunds.com.cn客服电话：（免长途费）或 020-客服传真：020-（5）投资人也可通过本公司客户服务电话进行本基金发售相关事宜的查询和投诉等。2、销售机构（1）名称：中国国际金融股份有限公司注册地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层办公地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 18法定代表人：李剑阁联系电话：010-业务传真：010-公司网址：www.cicc.com.cn（2）名称：华龙证券股份有限公司注册地址：甘肃省兰州市静宁路 308 号办公地址：兰州市城关区东岗西路 638 号财富大厦法定代表人：李晓安联系人：李昕田电话：传真：客服电话：400-6898888公司网站：www.hlzqgs.com（3）名称：华融证券股份有限公司注册地址：北京市西城区金融大街 8 号办公地址：北京市朝阳区朝阳门外大街 18 号中国人保寿险大厦 12 层法定代表人：祝献忠联系人：李慧灵 电话：010-传真：010-客服电话：400-898-9999公司网站：www.hrsec.com.cn（4）名称：新时代证券股份有限责任公司注册地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501办公地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501法人代表：刘汝军联络人：孙恺联系电话：010-客服电话：400-698-9898传真：010- 19网址：www.xsdzq.cn（5）名称：大同证券有限责任公司注册地址：大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层办公地址：山西省太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座 12、13 层法定代表人：董祥联系人：薛津联系电话：业务传真：客服热线：公司网址：www.dtsbc.com.cn（6）名称：东北证券股份有限公司注册地址：长春市自由大路 1138 号办公地址：长春市自由大路 1138 号法定代表人：矫正中联系人：安岩岩联系电话：7开放式基金咨询电话：开放式基金业务传真：5公司网站：www.nesc.cn（7）名称：东兴证券股份有限公司注册地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12、15 层（详细地址）办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12、15 层（详细地址）法定代表人：魏庆华联系人：汤漫川联系电话：010-业务传真：010-客服热线：公司网址：www.dxzq.net.cn（8）名称：开源证券股份有限公司注册地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 20办公地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层法定代表人：李刚 联系人：黄芳、袁伟涛电话：029-传真：029-客服电话：400-860-8866公司网址：www.kysec.cn（9）名称：中信证券股份有限公司注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦法定代表人：张佑君联系人：陈忠电话：010-传真：010-客服电话：95548公司网站：www.cs.ecitic.com（10）名称：中信证券（山东）有限责任公司注册地址：山东省青岛市崂山深圳路 222 号 1 号楼 2001办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 20 层（266061）法定代表人：姜晓林联系人：吴忠超电话：6传真：5客服电话：95548公司网站：www.zxwt.com.cn（11）名称：山西证券股份有限公司住所：山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼法定代表人：侯巍联系人：郭熠电话：9 21传真：9客服电话：400-666-公司网站：www.i618.com.cn（12）名称：信达证券股份有限公司注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼法定代表人：张志刚联系人：唐静电话：010-传真：010-客服电话：400-800-8899公司网站：www.cindasc.com（13）名称：渤海证券股份有限公司注册地址：天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号法定代表人：王春峰联系人：蔡霆联系电话：022-传真：022-客服电话：400-公司网站：www.bhzq.com（14）名称：江海证券有限公司注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号法定代表人：孙名扬联系人：刘爽电话：9传真：1客户服务热线：400-666-2288网址：www.jhzq.com.cn 22（15）名称：中信建投证券股份有限公司注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号法定代表人：王常青联系人：权唐电话：400-传真：010-客服电话：400-公司网站：www.csc108.com（16）名称：中国银河证券股份有限公司住所：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座法定代表人：陈有安联系人：田薇电话：010-传真：010-客服电话： 或拨打各城市营业网点咨询电话。公司网站：www.chinastock.com.cn（17）名称：湘财证券股份有限公司注册地址：长沙市黄兴中路 63 号中山国际大厦 12 楼办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号标志商务中心 11 楼法定代表人：林俊波联系人：李欣电话：021-传真：021-公司网站：www.xcsc.com（18）名称：中信建投期货有限公司注册地址：重庆市渝中区中山三路 107 号上站大楼平街 11-B，名义层 11-A， 8-B4， 9-B、C办公地址：重庆市渝中区中山三路 107 号皇冠大厦 11 楼法定代表人：彭文德 23联系人：刘芸联系电话：023-业务传真：023-客服热线：400-公司网址：www.cfc108.com.cn（19）名称：北京创金启富投资管理有限公司注册地址：北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A办公地址：北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A法定代表人：梁蓉联系人：张晶晶联系电话：010-业务传真：010-客服热线：010-公司网址：www.5irich.com（20）名称：北京唐鼎耀华投资咨询有限公司注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室办公地址：北京市朝阳区亮马桥路甲 40 号二十一世纪大厦 A303法定代表人：王岩联系人：胡明会联系电话：010-业务传真：010-客服热线：400-819-9868公司网址：www.tdyhfund.com（21）名称：佳泓（北京）基金销售有限公司注册地址：北京市怀柔区怀北镇怀北路 308 号办公地址：北京市朝阳区光华路 7 号汉威大厦 15B5(西区 15 层)法定代表人：谢亚凡联系人：陈冲联系电话：010-业务传真：010- 24客服热线：公司网址：www.haofunds.com（22）名称：北京恒天明泽基金销售有限公司注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室办公地址：北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层法定代表人：梁越联系人：陈攀联系电话：010-业务传真：010-客服热线：400-786-8868-5公司网址：www.chtfund.com（23）名称：嘉实财富管理有限公司注册地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单元办公地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单元、北京市朝阳区 建国路91 号金地中心 A 座 6 层法定代表人：赵学军联系人：景琪电话：021-传真：021-网址：www.harvestwm.cn客服电话：400-021-8850（24）名称：北京钱景财富投资管理有限公司注册地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 办公地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 法定代表人：赵荣春联系人：魏争联系电话：010-业务传真：010-客服热线：400-678-5095公司网址：www.niuji.net
25（25）名称：天相投资顾问有限公司注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701
邮编：100032办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层
邮编：100088法定代表人：林义相联系人：尹伶联系电话：010-客服电话：010-传真：010-天相投顾网址：www.txsec.com天相基金网网址：www.jjm.com.cn（26）名称：一路财富(北京)信息科技有限公司公司简称：一路财富注册地址：北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座 702办公地址：北京市西城区阜成门外大街 2 号万通新世界广场 A 座 22 层法定代表人：吴雪秀联系人：刘栋栋联系电话：010-9业务传真：010-客服热线：400-001-1566公司网址：www.yilucaifu.com（27）名称：宜信普泽投资顾问（北京）有限公司注册地址：北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809办公地址：北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809法定代表人：沈伟桦联系人：程刚联系电话：010-业务传真：010-客服热线：400-公司网址：www.yixinfund.com（28）名称：中期时代基金销售（北京）有限公司 26注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 11 层 1103 号办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 2 层法定代表人：路瑶联系人：侯英建联系电话：010-业务传真：010-客服热线：98160公司网址：www.CIFCOFUND.com（29）名称：北京微动利投资管理有限公司注册地址：北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341 办公地址：北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341 法定代表人：梁洪军联系人 ：季长军电话：010-传真：010-客户服务电话：400-819-6665 网址：www.buyforyou.com.cn（30）名称：泰诚财富基金销售（大连）有限公司注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号法定代表人：林卓联系人：薛长平电话：2传真：2客服电话：公司网址：www.haojiyoujijin.com（31）名称：北京展恒基金销售股份有限公司 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号办公地址：北京市朝阳区华严北里 2 号民建大厦 6 层法定代表人：闫振杰 27联系人：翟飞飞联系电话：010-6业务传真：010-客服热线：公司网址：www.myfund.com（32）名称：中信期货有限公司注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层
室、14 层办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层
室、14 层法定代表人：张皓联系人：洪诚电话：3传真：1客服电话：公司网址：www.citicsf.com（33）名称：包商银行股份有限公司注册地址：内蒙古包头市钢铁大街 6 号办公地址：内蒙古包头市钢铁大街 6 号法人代表：李镇西联络人：刘芳联系电话：95352客服电话：内蒙古地区：北京地区：010-96016宁波地区：深圳地区：成都地区：028-传真：网址： www.bsb.com.cn（34）名称：北京农村商业银行股份有限公司 28注册地址：北京市西城区金融大街九号办公地址：北京市西城区金融大街 9 号金融街中心 B 座法定代表人：乔瑞联系人：王薇娜联系电话：010-传真：010-客服电话：010-96198公司网站：www.bjrcb.com（35）名称：深圳腾元基金销售有限公司注册地址：深圳市福田区金田路 2028 号皇岗商务中心主楼 4F（07）办公地址：深圳市福田区金田路 2028 号皇岗商务中心主楼 4F（07）法定代表人：卓紘畾联系人：王娓萍联系电话：3业务传真：6客服热线：0公司网址：www.tenyuanfund.com（36）名称：渤海银行股份有限公司住所：天津市河西区马场道 201-205 号法定代表人：李伏安联系人：王宏电话：022-传真：022-客户服务热线：95541公司网站：www.cbhb.com.cn（37）名称：天津银行股份有限公司注册地址：天津市河西区友谊路 15 号办公地址：天津市河西区友谊路 15 号法定代表人：王金龙联系人：杨森 29电话：022-传真：022-客服电话：公司网站：www.bank-of-tianjin.com（38）名称：华福证券有限责任公司注册地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层办公地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层法定代表人：黄金琳联系人：张腾电话：3传真：0公司网站：www.hfzq.com.cn（39）名称：爱建证券有限责任公司注册地址：上海市浦东新区世纪大道 1600 号 32 楼办公地址：上海市浦东新区世纪大道 1600 号 32 楼法定代表人：钱华联系人：王薇联系电话：021-业务传真：021-客服热线：公司网址：www.ajzq.com（40）名称：长城国瑞证券有限公司住所：福建省厦门市莲前西路 2 号莲富大厦十七层办公地址：福建省厦门市深田路 46 号深田国际大厦 19-20 楼法定代表人：王勇电话：传真：联系人：赵钦网址：www.gwgsc.com客户服务电话：400- 30（41）名称：国泰君安证券股份有限公司注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号 办公地址：上海浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼法定代表人：杨德红联系人：芮敏祺电话：021-传真：021-客服电话：400-521公司网站：www.gtja.com（42）名称：海通证券股份有限公司注册地址：上海市淮海中路 98 号办公地址：上海市广东路 689 号法定代表人：王开国联系人：金芸、李笑鸣电话：021-传真：021-客户服务热线：95553 或拨打各城市营业网点咨询电话公司网站：www.htsec.com（43）名称：浙商证券有限责任公司注册地址：杭州市杭大路 1 号办公地址：杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 区 6-7 层法定代表人：吴承联系人：谢项辉电话：3传真：3客服电话：公司网站：www.stocke.com.cn（44）名称：中泰证券股份有限公司注册地址：济南市市中区经七路 86 号办公地址：济南市经七路 86 号证券大厦 31法定代表人：李玮联系人：吴阳电话：55传真：52客服电话：95538公司网站：www.zts.com.cn（45）名称：德邦证券有限责任公司注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼办公地址：上海市福山路 500 号城建大厦 26 楼法定代表人：姚文平联系人：罗芳电话：021-传真：021-客服电话：400-公司网站：www.tebon.com.cn（46）名称：光大证券股份有限公司注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号法定代表人：薛峰联系人：刘晨电话：021-传真：021-客服电话：，525公司网站：www.ebscn.com（47）名称：东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层 办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 法定代表人：赵俊电话：021-传真：021- 32联系人：王一彦客服电话：988-588 网址：www.longone.com.cn（48）名称：国联证券股份有限公司注册地址：无锡市县前东街 168 号办公地址：无锡市滨湖区太湖新城金融一街 8 号法定代表人：雷建辉联系人：沈刚电话：2传真：2客服电话： 95570公司网站：www.glsc.com.cn（49）名称：东吴证券股份有限公司住所：苏州工业园区翠园路 181 号商旅大厦 18-21 层法定代表人：吴永敏联系人：方晓丹电话：6传真：1公司网站：www.dwzq.com.cn（50）名称：华鑫证券有限责任公司注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01(b)单元 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 8 号 法定代表人：俞洋 联系人：杨莉娟 联系电话：021- 业务传真：021- 客服热线：021-9-（51）名称：华安证券股份有限公司注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 B1 座 33法定代表人：李工联系人：甘霖联系电话：1客服电话：96518公司网站：www.hazq.com（52）名称：申万宏源证券有限公司注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层法定代表人：李梅联系人：李玉婷联系电话：021-客户服务电话：95523传真：021-网址：www.swhysc.com（53）名称：申万宏源西部证券有限公司注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005室办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005室法定代表人：韩志谦联系人：王怀春联系电话：客户服务电话：400-800-0562传真：010-网址：www.hysec.com（54）名称：中航证券有限公司住所：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼法定代表人：杜航联系人：戴蕾电话：400-886-6567 34传真：8公司网站：www.avicsec.com（55）名称：华宝证券有限责任公司注册地址：上海市陆家嘴环路 166 号未来资产大厦 27 层办公地址：上海市陆家嘴环路 166 号未来资产大厦 27 层法定代表人：陈林联系人：宋歌电话：021-传真：021-客服电话：公司网站：www.cnhbstock.com(56) 名称：南京证券有限责任公司住所：江苏省南京市大钟亭 8 号法定代表人：张华东联系人：徐翔电话：025-1传真：022-客户服务热线：公司网站：www.njzq.com.cn（57）名称：徽商期货有限责任公司注册地址：合肥市芜湖路 258 号办公地址：合肥市芜湖路 258 号法定代表人：吴国华联系人：蔡芳联系电话：1业务传真：1客服热线：公司网址：www.hsqh.net（58）名称：诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 35办公地址：上海市浦东新区陆家嘴银城中路 68 号时代金融中心 8 楼 801法定代表人：汪静波联系人：方成联系电话：021-业务传真：021-客服热线：400-821-5399公司网址：www.noah-fund.com（59）名称：海银基金销售有限公司注册地址：上海市浦东新区东方路 1217 号 16 楼 B 单元办公地址：上海市浦东新区东方路 1217 号 16 楼法定代表人：刘惠联系人：刘艳妮联系电话：021-业务传真：021-客服热线：400-808-1016公司网址：www.fundhaiyin.com（60）名称：上海长量基金销售投资顾问有限公司注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层法定代表人：张跃伟联系人：佘晓峰电话：021-传真：021-客服电话：400-820-2899公司网站：www.erichfund.com（61）名称：上海久富财富管理有限公司注册地址：上海市浦东新区莱阳路 2819 号 1 幢 109 室办公地址：上海市浦东新区民生路 1403 号上海信息大厦 1215 室法定代表人：赵惠蓉联系人：徐金华 36联系电话：021-业务传真：021-客服热线：400-021-9898公司网址：www.jfcta.com（62）名称：浙江金观诚财富管理有限公司注册地址：浙江杭州市西湖区世贸丽晶城欧美中心 1 号楼（D 区）801 室办公地址：浙江杭州市西湖区世贸丽晶城欧美中心 1 号楼（D 区）801 室法定代表人：陆彬彬联系人：邓秀男联系电话：0业务传真：0客服热线：400 068 0058公司网址：www.jincheng-fund.com(63)名称：上海利得基金销售有限公司注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼法定代表人：沈继伟联系人：张裕联系电话：客服热线：公司网址：www.leadfund.com.cn（64）名称：上海联泰资产管理有限公司注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 号楼 3 层法定代表人：燕斌联系人：陈东电话：021-传真：021-客服电话：公司网址：www.66zichan.com 37(65)名称：江苏江南农村商业银行股份有限公司 注册地址：江苏省常州市延陵中路 668 号办公地址：江苏省常州市延陵中路 668 号法人代表：王国琛联系人：续志刚联系电话：1客服电话：传真：1网址：www.jnbank.cc（66）名称：泉州银行股份有限公司注册地址：泉州市云鹿路 3 号办公地址：泉州市云鹿路 3 号法定代表人：傅子能联系人：董培姗联系电话：1业务传真：5客服热线：公司网址：www.qzccbank.com（67）名称：上海农商银行股份有限公司注册地址：上海市浦东新区银城中路 8 号 15-20 楼、22-27 楼办公地址：上海市浦东新区银城中路 8 号 15-20 楼、22-27 楼法定代表人：冀光恒联系人：施传荣联系电话：021-业务传真：021-客服热线：962999公司网址：www.srcb.com（68） 名称：苏州银行股份有限公司注册地址：江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号办公地址：江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号 38法定代表人：王兰凤联系人：朱瑞良联系电话：4业务传真：0客服热线：96067公司网址：www.suzhoubank.com（69）名称：青岛银行股份有限公司注册地址：山东省青岛市市南区香港中路 68 号法定代表人：郭少泉联系人：滕克联系电话：7传真：9客服电话：（青岛）96588，（全国）400-66-96588公司网站：www.qdccb.com（70）名称：宁波银行股份有限公司住所：宁波市鄞州区宁南南路 700 号法定代表人：陆华裕联系人：胡技勋联系方式：0传真：4客服电话：96528，上海、北京地区 962528公司网站：www.nbcb.com.cn（71）名称：徽商银行股份有限公司住所：安徽省合肥市安庆路 79 号天徽大厦 A 座法定代表人：王晓昕联系人：叶卓伟电话：传真：客服电话：(安徽省外)、96588(安徽省内)公司网站：www.hsbank.com.cn 39（72）名称：财富证券有限责任公司注册地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼办公地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼法定代表人：蔡一兵联系人：郭磊电话：9公司网站：www.cfzq.com（73）名称：国金证券股份有限公司注册地址：成都市东城根上街 95 号办公地址：成都市东城根上街 95 号法定代表人：冉云联系人：刘婧漪、贾鹏电话：028-8-传真：028-客服电话：95310公司网站：www.gjzq.com.cn（74）名称：第一创业证券股份有限公司通讯地址： 深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼法定代表人：刘学民传真： 0联系人：毛诗莉客服电话：95358公司网站：www.firstcapital.com.cn（75）名称：联讯证券有限责任公司注册地址：广东省惠州市下埔路 14 号法定代表人：徐刚客服电话：400-联系人：丁宁电话：010-传真：010- 40公司网站：http://www.lxsec.com（76）名称：平安证券股份有限公司注册地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层；办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层；法定代表人：谢永林全国免费业务咨询电话：95511-8开放式基金业务传真：2全国统一总机：95511-8网址：www.pingan.com（77）名称：西南证券股份有限公司注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦法定代表人：余维佳联系人：张煜电话：023-传真：023-客服电话：公司网站：www.swsc.com.cn（78）名称：中山证券有限责任公司注册地址：广东省深圳市福田区益田路 6009 号新世界中心 29 层办公地址：广东省深圳市福田区益田路 6009 号新世界中心 29 层法定代表人：吴永良联系人：刘军联系电话：5业务传真：1客服热线：公司网址：www.zszq.com（79）名称：东莞证券股份有限公司注册地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心 30 楼 41法人代表：张运勇联系人：乔芳联系电话：5客服电话：传真：6公司网址：www.dgzq.com.cn（80）名称：广州证券股份有限公司注册地址：广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心 19、20 楼办公地址：广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心 19、20 楼法定代表人：刘东联系人：林洁茹电话：020-传真：020-客服电话：95396公司网站：www.gzs.com.cn（81）名称：国信证券股份有限公司注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦六楼法定代表人：何如联系人：齐晓燕电话：3传真：2客服电话：95536公司网站：www.guosen.com.cn（82）名称：中国中投证券有限责任公司注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层及第 04层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元 办公地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21 层法定代表人：龙增来联系人：刘毅 42电话：2传真：9开放式基金咨询电话：90-8008公司网站：www.china-invs.cn（83）名称：招商证券股份有限公司注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层法定代表人：宫少林联系人：林生迎电话：6传真：6客服电话：98111公司网站：www.newone.com.cn（84）名称：长城证券股份有限公司住所：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层法定代表人：黄耀华联系人：刘阳电话：9传真：7客户服务热线：0；400-公司网站：www.cgws.com（85）名称：万联证券股份有限公司注册地址：广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、19 层办公地址：广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、19 层法定代表人：张建军开放式基金咨询电话：400-开放式基金接收传真：020-3联系人：罗创斌联系电话：020-公司网站：www.wlzq.com.cn（86）名称：安信证券股份有限公司 43注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 栋 9 层法定代表人：牛冠兴电话：1传真：5统一客服电话：公司网站：www.essence.com.cn（87）名称：长江证券股份有限公司地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦法定代表人：胡运钊客服电话：955679 或 联系人：李良电话：027-传真：027-客服网站：www.95579.com（88）名称：国盛证券有限责任公司注册地址：南昌市北京西路 88 号（江信国际金融大厦）办公地址：南昌市北京西路 88 号（江信国际金融大厦）法定代表人：曾小普联系人：陈明电话：5传真：3客服电话： 公司网站：www.gsstock.com（89）名称：深圳众禄金融控股股份有限公司注册地址： 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼办公地址： 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼法定代表人：薛峰联系人：童彩平 44电话：0传真：1网址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com客服热线：（90）名称：东莞农村商业银行股份有限公司注册地址：东莞市东城区鸿福东路 2 号办公地址：东莞市东城区鸿福东路 2 号法定代表人：何沛良联系人：何茂才电话：5传真：2客服电话：961122公司网站：www.drcbank.com（91）名称：广州农村商业银行股份有限公司注册地址：广州市天河区珠江新城华夏路 1 号信合大厦办公地址：广州市天河区珠江新城华夏路 1 号信合大厦法定代表人：王继康联系人：杨华联系电话：020-业务传真：020-客服热线：020-961111公司网址：www.grcbank.com（92）名称：广东顺德农村商业银行股份有限公司注册地址：广东顺德区大良街道办事处德和居委会拥翠路 2 号 办公地址：广东市顺德区大良街道办事处德和居委会拥翠路 2 号 法定代表人：吴海恒 联系人：何浩华电话：8传真：5客服电话：8 45网址：www.sdebank.com（93）名称：广东南海农村商业银行股份有限公司注册地址：广东省佛山市南海区桂城街道南海大道北 26 号办公地址：广东省佛山市南海区桂城街道南海大道北 26 号法定代表人：肖寒联系人：廖雪联系电话：6业务传真：7客服热线：96138公司网址：www.nanhaibank.com（94）名称：东莞银行股份有限公司注册地址：东莞市运河东一路 193 号办公地址：东莞市运河东一路 193 号法定代表人：廖玉林联系人：巫渝峰电话：3传真：0客服电话：公司网站：www.dongguanbank.cn（95）名称：深圳市新兰德证券投资咨询有限公司注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#办公地址：北京市西城区金融大街 35 号 国际企业大厦 C 座 9 层法定代表人：杨懿联系人：张燕联系电话：010-8业务传真：010-客服热线：400-166-1188公司网址：http://8.jrj.com.cn（96）名称：和讯信息科技有限公司注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 46办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层法定代表人：王莉联系人：吴阿婷联系电话：6-8642业务传真：5客服热线：公司网址：www.hexun.com（97）名称：众升财富（北京）基金销售有限公司注册地址：北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 3201法定代表人：李招弟联系人：高晓芳联系电话：010-业务传真：010 -客服热线：400-876-9988公司网址：www.zscffund.com（98）名称：上海天天基金销售有限公司注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 7 楼法定代表人：其实联系人：潘世友联系电话：021-业务传真：021-客服热线：（99）名称：上海陆金所资产管理有限公司注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼法定代表人：郭坚联系人：宁博宇电话：021- 47传真：021-客服电话：公司网址：www.lufunds.com（100）名称：浙江同花顺基金销售有限公司注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 楼法定代表人：凌顺平联系人：杨翼联系电话：8-8565业务传真：3客服热线：7、公司网址：www.5ifund.com（101）名称：北京虹点基金销售有限公司注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元法定代表人：董浩联系人：姜颖电话：客服电话：公司网址：www.jimufund.com（102）名称：上海汇付金融服务有限公司注册地址：上海市黄浦区中山南路 100 号 19 层办公地址：上海市徐汇区虹梅路 1801 号凯科国际大厦 7-9 层法定代表人：冯修敏联系人：陈云卉电话：021-1传真：021-客服电话：400-820-2819公司网址：https://tty.chinapnr.com（103）名称：上海好买基金销售有限公司 48注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903～906 室法定代表人：杨文斌联系人：张茹联系电话：021-业务传真：021-客服热线：公司网址：www.ehowbuy.com（104）名称：珠海盈米财富管理有限公司注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼
室法定代表人：肖雯联系人：黄敏嫦电话：020-传真：020-客服电话：020-公司网址：www.yingmi.cn（105）名称：蚂蚁（杭州）基金销售有限公司注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼法定代表人：陈柏青联系人：张裕联系电话：021-业务传真：3客服热线：公司网址：www.fund123.cn（106）名称：北京蛋卷基金销售有限公司注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507办公地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507法定代表人：钟斐斐 49联系人：吴季林电话：010-传真：010-客服电话：公司网址：https://danjuanapp.com（107）名称：南京苏宁基金销售有限公司注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号法定代表人：钱燕飞联系人：王锋电话：025-226传真：无客服电话：-9公司网址：www.Fund.licai.com（108）名称：北京广源达信基金销售有限公司注册地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室办公地址：北京市朝阳区望京宏泰东街 浦项中心 B 座 19 层法定代表人：齐剑辉联系人：王英俊电话：传真：010-客服电话：公司网址：www:niuniufund.com（109）名称：上海万得投资顾问有限公司注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座办公地址：上海市浦东新区福山路 33 号 8 楼法定代表人：王廷富联系人：姜吉灵电话：021-传真：021- 50客服电话：400-821-0203（110）名称：奕丰金融服务（深圳）有限公司注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室法定代表人：TAN YIK KUAN联系人：叶健 公司电话：0传真号码：3客服电话：400-684-0500公司网址：www.ifastps.com.cn（111）名称：北京肯特瑞财富投资管理有限公司注册地址：北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15办公地址：北京经济开发区科创十一街 18 号院京东集团总部大楼 A 区 17 层法定代表人：陈超联系人：江卉电话：传真：010-客服电话：400-088-8816公司网址：http://jr.jd.com/（112）名称：上海华信证券有限责任公司注册地址：上海浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼办公地址：上海浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼法定代表人：郭林联系人：周德建电话：传真：021-客服电话：公司网址：www.shhxzq.com（113）名称：上海大智慧财富管理有限公司注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼
单元 51办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼
单元法定代表人：申健联系人：印强明电话：021-传真：021-客服电话：021-公司网址：https://8.gw.com.cn/（114）广发证券股份有限公司注册地址：广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼（ 房）办公地址：广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、39、41、42、43、44楼法定代表人：孙树明联系人：黄岚电话：020-传真：020-客服电话：95575 或致电各地营业网点公司网站：www.gf.com.cn（115）名称：上海基煜基金销售有限公司注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室办公地址：上海市杨浦区昆明路 518 号 A1002 室法定代表人：王翔联系人：蓝杰电话：021-传真：021-客服电话：公司网址：www.jiyufund.com.cn（116）名称：上海凯石财富基金销售有限公司注册地址:上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室办公地址:上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼法定代表人:陈继武 52联系人:王哲宇电话:021-传真:021-客服电话: 公司网址: www.vstonewealth.com （117）名称：深圳富济财富管理有限公司注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室 办公地址：深圳市南山区高新技术产业园南七道惠恒集团二期 418 室 法定代表人：齐小贺 联系人：马力佳电话：7-815传真：6客服电话：7公司网址：www.jinqianwo.cn（118）名称：北京汇成基金销售有限公司注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108法定代表人：王伟刚联系人：丁向坤电话：010-传真：010-客服电话：公司网址：www.hcjijin.com（119）名称：国都证券股份有限公司注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层法定代表人：常喆联系人：黄静电话：010-传真：010-9 53客服电话：400-818-8118公司网站：www.guodu.com（120）名称：中民财富管理（上海）有限公司注册地址：上海市黄浦区中山南路 100 号 7 层 05 单元办公地址：上海市浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号 27 层法定代表人：弭洪军联系人：茅旦青联系电话：021-业务传真：021-客服热线：400-876-5716公司网址：www.cmiwm.com （121）名称：上海华夏财富投资管理有限公司注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层法定代表人：毛淮平联系人：仲秋玥联系电话：010-业务传真：010-客服热线：400-817-5666公司网址：www.amcfortune.com（122）名称：通华财富（上海）基金销售有限公司注册地址：上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室办公地址：上海市浦东新区杨高南路 799 号陆家嘴世纪金融广场 3 号楼 9 楼法定代表人：马刚联系人：庄洁茹联系电话：021-业务传真：021-客服热线：95156公司网址：www.tonghuafund.com（123）名称:深圳市金斧子基金销售有限公司 54注册地址:深圳市南山区粤海街道科苑路 16 号东方科技大厦 18 楼 办公地址: 深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园 B3 单元 7 楼法定代表人:赖任军联系人:张烨联系电话:2客服热线:400-公司网址:www.jfzinv.com （124）名称：华泰证券股份有限公司办公地址：南京市江东中路 228 号法定代表人：周易电话：3传真：2联系人：庞晓芸客服电话：95597公司网站：www.htsc.com.cn（125）名称：大泰金石基金销售有限公司注册地址：南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室办公地址：上海市浦东新区峨山路 505 号东方纯一大厦 15 楼法定代表人：袁顾明 联系人：赵明 联系电话：021-业务传真：021-客服热线：400-928-2266公司网址：www.dtfunds.com（126）名称：洪泰财富(青岛)基金销售有限责任公司注册地址：山东省青岛市崂山区香港东路 195 号 9 号楼 701 室办公地址：北京市西城区西什库大街 31 号九思文创园 5 号楼 501法定代表人：任淑桢 联系人：周映筱 联系电话：010- 55业务传真：010-客服热线：400 公司网址：www.hongtaiwealth.com（127）名称：天津万家财富资产管理有限公司注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓 2-2413 室办公地址：北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 5 层法定代表人：李修辞 联系人：褚琦联系电话：010-业务传真：010-客服热线：010-公司网址：www.wanjiawealth.com（128）名称：天风证券股份有限公司注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦四楼办公地址：湖北省武汉市江汉区唐家墩路 32 号国资大厦 B 座法人代表：余磊联系人：翟璟联系电话：027-客服电话：传真：027-公司网址： www.tfzq.com（129）名称：凤凰金信（银川）基金销售有限公司注册地址：宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142 号 14 层 1402（750000）办公地址：北京市朝阳区紫月路 18 号院朝来高科技产业园 18 号楼（100000） 法定代表人：程刚联系人：张旭联系电话：010-业务传真：010-客服热线：400-810-5919 56公司网址：www.fengfd.com（130）名称：武汉市伯嘉基金销售有限公司注册地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城（一期）第七幢 23 层1 号 4 号办公地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城（一期）第七幢 23 层1 号 4 号法定代表人：陶捷联系人：沈怡联系电话：027-业务传真：027-客服热线：400-027-9899公司网址：www.buyfunds.cn（131）名称：大有期货有限公司注册地址：湖南省长沙市天心区芙蓉南路二段 128 号现代广场三、四楼办公地址：湖南省长沙市天心区芙蓉南路二段 128 号现代广场三、四楼法定代表人：沈众辉联系人：马科电话：6传真：9客服电话：公司网址：http://www.dayouf.com（132）名称：上海基煜基金销售有限公司注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室办公地址：上海市杨浦区昆明路 518 号 A1002 室法定代表人：王翔联系人：蓝杰电话：021-传真：021-客服电话：公司网址：www.jiyufund.com.cn 57（133）名称：大河财富基金销售有限公司注册地址：贵州省贵阳市南明区新华路 110-134 号富中国际广场 1 栋 20 层 1.2 号办公地址：贵州省贵阳市南明区新华路 110-134 号富中国际广场 1 栋 20 层 1.2 号法定代表人：王荻 联系人：方凯鑫 联系电话：6/业务传真：9客服热线：8公司网址：www.urainf.com（134）名称：联储证券有限责任公司办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 333 号金砖大厦 8 层法定代表人：沙常明联系电话：021-客服热线：400-620-6868公司网址：www.lczq.com（135）名称：四川天府银行股份有限公司注册地址：四川省南充市顺庆区涪江路 1 号办公地址：四川省成都市锦江区下东大街 258 号法定代表人：黄光伟 联系人：樊海波 联系电话：028-客服热线： 公司网址：www.tf.cn（136）名称：世纪证券有限责任公司注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 楼办公地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 楼法定代表人：卢长才联系人：袁媛电话：1传真：5 58客服电话：公司网站：www.csco.com.cn（137）名称：厦门市鑫鼎盛控股有限公司注册地址：厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场 办公地址：厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场 法定代表人：林松联系人：李智磊联系电话：业务传真：客服热线：400-918-0808公司网址：www.xds.com.cn（138）名称：中国民族证券有限责任公司注册地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 A 座 6-9 层办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 A 座 6-9 层法定代表人：赵大建联系人：李微联系电话：010-客服电话：公司网站：www.e5618.com（139）名称：方正证券股份有限公司注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22－24 层办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22－24 层法定代表人：雷杰联系人：彭博电话：3传真：4客服电话：95571公司网站：www.foundersc.com（140）名称：华西证券股份有限公司注册地址：四川省成都市天府二街 198 号 59办公地址：四川省成都市天府二街 198 号法定代表人：杨炯洋联系人：谢国梅电话：010-传真：028-客服电话：公司网址：http://www.hx168.com.cn（141）名称：德州银行股份有限公司注册地址：山东省德州市三八东路 1266 号办公地址：山东省德州市三八东路 1266 号法定代表人：申健联系人：王方震电话：传真：客服电话：公司网址：www.dzbchina.com（142）名称：北京君德汇富投资咨询有限公司注册地址：北京市东城区建国门内大街 18 号 15 层办公楼一座 1502 室办公地址：北京市东城区建国门内大街 18 号恒基中心办公楼一座 2202 室 法定代表人：李振联系人：魏尧电话：010-传真：010-客服电话：400-066-9355公司网址：www.kingstartimes.com二、注册登记人名称：广发基金管理有限公司住所：广东省珠海市横琴新区宝中路 3 号 4004-56 室法定代表人：孙树明办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 31－33 楼 60电话：020-传真：020-联系人：李尔华三、出具法律意见书的律师事务所名称：广东广信君达律师事务所住所：广州市天河区珠江新城珠江东路 6 号广州周大福金融中心（广州东塔）10、29 层负责人：王晓华电话：020－传真: 020－经办律师：刘智、林晓纯联系人：刘智四、审计基金资产的会计师事务所名称：德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）办公地址：上海市延安东路 222 号外滩中心 30 楼法人代表：卢伯卿联系人：洪锐明电话：021－传真：021－经办注册会计师：洪锐明、江丽雅61第六部分
基金合同的生效一、基金合同的生效本基金合同已于 2017 年 8 月 2 日生效，自该日起，本基金管理人正式开始管理本基金。二、基金存续期内的基金份额持有人数量和资金数额《基金合同》生效满三年后继续存续的，连续二十个工作日出现基金份额持有人数量不满 200 人或者基金资产净值低于 5000 万元人民币情形的，基金管理人应在定期报告中予以披露；连续六十个工作日出现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方案，如转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等，并召开基金份额持有人大会进行表决。法律法规另有规定时，从其规定。三、基金的自动终止本基金基金合同生效满三年之日，若基金资产净值低于 2 亿元人民币，基金合同自动终止。若届时的法律法规或证监会规定发生变化，上述终止规定被取消、更改或补充时，则本基金可以参照届时有效的法律法规或证监会规定执行。62第七部分
基金份额的申购、赎回与转换一、
申购与赎回的场所本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管理人在招募说明书或其他相关公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减销售机构，并予以公告。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。本基金的销售机构包括：1、本公司直销机构；2、销售机构：经本公司委托，具有销售本基金资格的商业银行或其他机构的营业网点。二、
申购与赎回的开放日及时间1、开放日及开放时间基金管理人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。2、申购、赎回开始日及业务办理时间基金管理人自基金合同生效之日起不超过 3 个月开始办理申购，具体业务办理时间在申购开始公告中规定。基金管理人自基金合同生效之日起不超过 3 个月开始办理赎回，具体业务办理时间在赎回开始公告中规定。在确定申购开始与赎回开始时间后，基金管理人应在申购、赎回开放日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告申购与赎回的开始时间。基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且登记机构确认接受的，其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额申购、赎回的价格。63三、
申购与赎回的原则1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进行计算；2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请；3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销；4、赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺序赎回。基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理人必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。四、
申购与赎回的数额限制1、通过销售机构或基金管理人网上交易系统每个基金账户首次最低申购金额为 10 元(含申购费)人民币；投资人追加申购时最低申购限额及投资金额级差详见各销售机构网点公告。2、基金份额持有人在各销售机构的最低赎回、转换转出及最低持有份额为 1 份基金份额，基金份额持有人当日持有份额减少导致在销售机构同一交易账户保留的基金份额不足 1 份基金份额时，注册登记机构有权将全部剩余份额自动赎回。各基金代理销售机构有不同规定的，投资者在该销售机构办理上述业务时，需同时遵循销售机构的相关业务规定。3、基金管理人可以根据市场情况，在法律法规允许的情况下，调整上述规定的数量或比例限制。基金管理人必须在调整前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。五、
申购与赎回的程序1、申购和赎回的申请方式投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回的申请。2、申购和赎回的款项支付投资人申购基金份额时，必须全额交付申购款项，投资人交付申购款项，申购成立；本基金登记机构确认基金份额时，申购生效。基金份额持有人递交赎回申请，赎回成立；本基金登记机构确认赎回时，赎回生效。投资人赎回申请生效后，基金管理人将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生巨额赎回时，款项的支付办法参照基金合同有关条款处理。 643、申购和赎回申请的确认基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请日(T 日)，在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的有效性进行确认。 T 日提交的有效申请，投资人可在 T+2 日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定生效，而仅代表销售机构确实接收到申请。申购、赎回的确认以登记机构的确认结果为准。对于申请的确认情况，投资者应及时查询。因投资者怠于履行查询等各项义务，致使其相关权益受